（技术经济及管理专业论文）企业创新保护机制的选择.pdf

企业创新保护机制的选择 研究生姓名：李慧华指导老师：袁健红副教授学校：东南大学 摘要 企业创新的动力源于对创新成果的占有，因此对创新成果乃至创新过程的保护就显得十分必 要。而企业创新动力的强弱则来源于对创新成果的占有率，提高创新成果的占有率关系到企业创新 的持续性问题，因此创新保护的有效性对于激励和规范技术创新过程具有重大的现实意义。但随着 对于创新保护成效的不确定性的发现，我们不得不开始思考如何提高创新保护有效性的问题。 2 0 世纪9 0 年代以来，技术溢出的理论和研究获得了大量的发展，但是无论是以溢出为前提的 厂商理论，还是采用博弈论的溢出分析方法都大量专注于分析技术溢出程度的影响因素，很少从技 术溢出的角度探讨创新保护的问题。而且在关于创新保护机制的研究中，大量的文献关注于法律层 面的保护机制，把知识产权保护机制与创新保护机制简单的等同，忽视了企业的主动性，没有把企 业层面的战略保护机制纳入研究的范围。 本文正是基于以上分析，直面企业创新保护机制的选择问题，试图通过对行业知识特性与创新 保护机制的关系研究来寻找一条提高企业创新成果占有率的有效途径。本文认为企业创新保护机制 对技术创新的激励来源于该机制可以降低企业的非自愿性技术溢出。本文期望在界定技术溢出和企 业创新成果占有率涵义的基础上，建立起行业知识特性、创新保护机制与创新成果占有率的理论分 析框架：一是从行业知识特性的角度，说明企业技术溢出的程度与企业所处行业的知识特性相关， 一般显性的知识特性更易于技术的溢出；二是企业创新成果占有率的高低是企业所处行业知识特性 及创新保护机制共同作用的结果。企业应该针对不同的行业知识特性进行企业创新保护机制的选择， 单方面采用创新保护机制的效果是缺乏的；三是从一定时期企业所处行业知识特性相对稳定的前提 出发，提出在实际分析中，企业要加强创新成果的占有率更应该强调一个针对既定行业知识特性的 创新保护机制的选择过程。当企业所处行业的知识具有显性的特点时，企业的潜在吸收能力较强， 企业将倾向于采用专利的保护方式；而当企业所处行业的知识特性具有隐性的特点时，企业的潜在 吸收能力较弱，企业将倾向于采用商业秘密等的其他保护方式。 关键词：创新保护机制创新成果占有率行业知识特性吸收能力 t h ec h o i c e so f i n n o v a t i o n p r o t e c t i o nm e c h a n i s m sb y e n t e r p r i s e g r a d u a t e ：l ih u i - h u a s u p e r v i s o r ：y u a nj i a n h o n g s c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h em o t i v a t i o no fb u s i n e s si n n o v a t i o ni sf r o mt h ep o s s e s s i o no fe a r n i n g s s ot h ep r o t e c t i o no ft h e p r o c e s sa n dt h er e s u l t so fi n n o v a t i o na r ev e r yi m p o r t a n t m o r e o v e r , t h es t r e n g t ho ft h em o t i v a t i o no f b u s i n e s si n n o v a t i o na t t r i b u t e st ot h ea p p r o p r i a b i l i t yo fi n n o v a t i o nr e s u l t s t h e r e f o r et h ee f f e c t i v e n e s so ft h e i n n o v a t i o np r o t e c t i o ni sg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n tt oi n c e n t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds t a n d a r d i z e d t h ei n n o v a t i o np r o c e s s h o w e v e r ，w i t hr e g a r dt ot h eu n c e r t a i n t yo ft h ee f f e c t i v e n e s so fi n n o v a t i o n p r o t e c t i o n , w eh a v et ot h i n kh o wt oi m p r o v et h ee r i e c t i v e n e s so ft h ei n n o v a t i o np r o t e c t i o n ，w h i c hi s g e n e r a l l yi g n o r e db yp e o p l e s i n c et h e9 0 s ，t h et h e o r yo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e rw a sd e v e l o p e d b u tw h e t h e rt h em a n u f a c t u r e r s t h e o r yw h i c ha c t e do nt h ep r e m i s eo ft h et e c h n o l o g ys p i l t o v e rt h e o r y ，o rt h ea n a l y s i sm e t h o db a s e do nt h e g a m et h e o r ya r eb o t hf o c u so nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r f e ws t u d i e se x p l o r e i n n o v a t i v ep r o t e c t i o nf r o mt h ep o i n to ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r a n di nt h es t u d yo fi n n o v a t i o np r o t e c t i o n ，a l a r g en u m b e ro fl i t e r a t u r ef o c n s e so nt h el e g a la s p e c t so ft h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s m n e g l e c t i n gt h e c o r p o r a t ei n i t i a t i v e ，t h e yt h o u g h ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n di n n o v a t i v em e c h a n i s m sw e r es i m p l e e q u i v a l e n t t h i sa r t i c l ew h i c hi sb a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，f a c e st h ec h o i c eo ft h ei n n o v a t i o np r o t e c t i o n w e a t t e m p tt os t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r yk n o w l e d g ea n dt h em e c h a n i s mf o r i n n o v a t i o np r o t e c t i o n , s ot h a tw ec a l lf i n da l le f f e c t i v ew a yt or a i s et h ea p p r o p r i a b i l i t yo fi n n o v a t i v er e s u l t s t h i sa r t i c l eh o l d st h a tt h ei n n o v a t i o np r o t e c t i o nc a ns p i r i tu pt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb yr e d u c i n gt h e i n v o l u n t a r yt e c h n o l o g i c a lo v e r f l o w 。i nt h i sp a p e r , o nt h eb a s i so ft h ed e f i n i t i o no fo v e r f l o wa n dt h e a p p r o p r i a b i l i t yo fi n n o v a t i v er e s u l t s ，w eh o p et oe s t a b l i s ht h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h ec h a r a c t e r i s t i c so f i n d u s t r yk n o w l e d g e ，i n n o v a t i o np r o t e c t i o na n da p p r o p r i a b i l i t yo fi n n o v a t i v er e s u l t s f i r s t ，f r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r yk n o w l e d g e ，w ew a n tt op r o v et h a tt h ee x t e n tt o t h e t e c h n o l o g i c a lo v e r f l o wr e l a t e st ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r yk n o w l e d g e g e n e r a l l y ，e x p l i c i tk n o w l e d g e i se a s i e rt oo v e r f l o w s e c o n d ，t h ea p p r o p r i a b i l i t yo fi n n o v a t i v ei st h er e s u l to ft h ec o m b i n e da c t i o no ft h e c h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r yk n o w l e d g ea n dt h ei n n o v a t i o np r o t e c t i o n e n t e r p r i s e ss h o u l df o c u so nt h e d i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r yk n o w l e d g ew h e nc h o o s i n gt h ei n n o v a t i o np r o t e c t i o n i ti sa b s e n to f u s i n gt h ei n n o v a t i o np r o t e c t i o nu n i l a t e r a l l y t h i r d ，c o m p a n i e sh a v et h er e l a t i v es t e a d yc h a r a c t e r i s t i c so f i n d u s t r yk n o w l e d g ei nac e r t a i np e r i o do ft i m e ，s ot h a ti np r a c t i c e ，e n t e r p r i s e ss h o u l dc h o o s et h e m e c h a n i s m sf o rt h ep r o t e c t i o na i m i n ga ta ne s t a b l i s h e dc h a r a c t e r i s t i co fi n d u s t r yk n o w l e d g e ，w h e ni na i n d u s t r yt h a th a st h ee x p l i c i tk n o w l e d g e ，t h ec o r p o r a t i o nw i l lh a v eas t r o n ga b s o r p t i v ec a p a c i t ya n dt e n dt o u s et h ep a t e n tp r o t e c t i o n ；o t h e r w i s e ，c o m p a n i e st e n dt ou s et r a d es e c r e t s ，o ro t h e rw a y s i i k e y w o r d s ：i n n o v a t i o np r o t e c t i o nm e c h a n i s m ，a p p r o p r i a b i l i t yo fi n n o v a t i v er e s u l t s ，c h a r a c t e r i s t i c so f i n d u s t r yk n o w l e d g e ，a b s o r p t i v ec a p a c i t y i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 日期：出哆 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 随着经济发展中知识含量的日益增多，科学技术的作用越来越重要。企业的发展，产业的成长， 都要靠创新。正如p o r t e r 在1 9 9 0 年指出的“创新是企业成功和国家经济增长的重要推进器”。冈此， 如何激励企业创新，提高企业的创新能力，将科技优势转化为经济的竞争优势越来越成为各国关注 的焦点。 ( 1 ) 创新保护的必要性源于创新成果的非独占性 技术创新是新技术、新产品、新工艺从设想、发明、生产到推，“应用的过程，是一种高级的脑 力劳动，它具有探索性、创造性和复杂性等特点。技术创新是从输入各种信息开始，经过复杂性的 探索，最终生产出智力成果的过程。它不同于一般的生产过程，不仅仅产生出实物产品，更主要的 是生产出技术生产、使用、掌握商品和劳务所需要的知识和信息。而这些知识或信息与普通商 品不同。普通商品一旦被一个人占有或使用，就不能被别人占有与使用，而知识却可以被广泛地分 享。而且一种知识应用得越广泛，越充分，表明它的社会价值就越丈。技术的这种特征，正是经济 学中所说的“公共物品”的一般特征。 技术创新的“非独占性”导致在创新的商业化过程中催生了大量的竞争者，他们乐衷丁对产品 进行逆向的工程和物理化学的分析，以获取生产技术并制造相同产品进入市场，从而夺走创新者的 一部分利润。这种在创新体制下的分配结构及其调整给企业的创新活动带来深远的影响( m o w e r y ， 1 9 9 8 ) 。一个不能从自主创新中获得足够利润的企业如何会有创新的积极性? 因此在技术创新的过程 中，提高创新企业的创新成果占有率，将有重要的意义。研究表明，企业从创新努力中获得回报的 能力与“创新保护”相关。创新保护实质上就是通过产权明晰的方式减少技术溢出，提高创新企业 的创新成果占有率。技术创新与创新保护就好比人的两条腿，一条腿强壮而另一条腿瘦弱，难以在 激烈的市场竞争中取胜。企业要想走得稳、跑得快，必须在推进技术创新的同时，加强对创新保护 机制的开发、利用，使“两条腿”都强壮起来。这是一个相辅相成、相互依存、相互作用的统一体。 ( 2 ) 不同行业中创新保护机制的有效性是不同的 保护机制的有效性越强，企业对创新保护成果的占有率也就越高。因此，为促进企业创新，各 国都将加强创新保护( 以知识产权为代表) 提升到国家战略的高度，先后采取了一系列加强知识产 权创造、管理、运用和保护的重大举措，力图通过增强创新保护机制的有效性来激励本国的技术创 新、巩固科技优势，提高核心竞争力。 但是，创新保护机制的有效性在产业内和产业间有着很大的差异。在一些行业，比如制造业行 业，像专利那样的法律保护机制是非常有效的，但在另一些行业，比如电子行业，专利和版权所能 提供的保护就相对比较小，因为其他公司可以在不侵犯专利权的情况下围绕专利进行发明。以我国 6 7 o 联合围工业发展组织关于“技术”的定义是“生产、使用、掌握商品和劳务所需要的知识、技巧、经验和组织等要 素组成的系统”，一般认为这是较伞面的定义。 l 东南大学硕十学位论文 为例，2 0 0 0 年，我国在专利法的第二次修改中，曾希望通过赋予专利权人进口权、许诺销售权、制 定l 3 倍的赔偿标准、强化司法审查等措施，使专利权人享有的权利范围更宽，得到更有效保护。 但是，这些措施的成效却并不十分尽入意。中国企业的研发投入依然没有大幅度的提高。中央直属 企业的科技支出平均也只占其主营业务收入的l ，与自主创新所要求达到的研发投入存在较大的 差距。2 0 0 5 年的数据显示，日本的研发经费占g d p 的3 1 8 ( 同年，中国的数字是1 3 4 ) 。2 0 0 6 年中国全年研究与试验发展( r & d ) 经费支出也仅占国内生产总值的1 4 1 ，上升幅度不大。 ( 3 ) 要提高创新保护的成效，需要对创新保护机制进行选择 创新保护的核心是通过保护激励创新。对创新成果进行适当保护的必要性，经济学家们基本达 成了共识。但随着对于创新保护成效的不确定性的发现，我们不得不开始思考如何提高创新保护有 效性的问题。对于创新保护机制，不加选择的盲目采用，即使投入巨大也很难达到理想的效果，要 想提高创新保护机制的有效性，关键是实现创新保护机制的合理使用。这就涉及到了本文的研究初 衷，企业到底应该如何选择创新保护机制米提高创新保护机制的有效性，实现创新成果占有的最大 化。 1 2 研究意义 企业创新的动力源于对创新成果的占有，因此对创新成果乃至创新过程的保护就显得十分必要。 而企业创新动力的强弱则来源于对创新成果的占有率，提高创新成果的占有率关系到企业创新的持 续性问题，冈此创新保护的有效性对于激励和规范技术创新过程具有重大的现实意义。一直以来， 大量的文献都把研究的重点放在创新保护的必要性上，对有效性的研究不多，更不用说是关于提高 有效性途径的研究了，但这可能恰恰是企业所关注的。 本文正是基于以上分析，直面企业创新保护机制的选择问题，试图以技术溢出理论为基础，构 建行业知识特性与创新保护方式的关系模型，提出企业应该针对行业知识特性进行创新保护机制选 择的观点，从而寻找一条提高企业创新成果占有率的有效路径。同时也从理论上解释了相同的创新 保护机制对不同的行业会产生不同的成效的现象。企业在创新保护机制选择过程中对技术溢出效应 的积极的防御策略，对研究企业之间，乃至组织之间的合作关系也给出了一个全新的研究视角。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 技术创新的核心是智力成果的产生和商业化过程，而创新保护机制是保护智力成果的重要手段， 贯穿于技术创新的始终。两者在知识的呼唤下结合起来，在社会和经济的发展中将发挥着越来越重 要的作用。本文将技术创新视为现代经济发展的基本前提，将创新保护看作激励、规范和保护技术 创新的一种手段，采用理论与实证相结合的方法展开研究。 在理论分析中，首先本文认为企业创新保护机制对技术创新的激励来源于该机制可以降低企业 的非自愿性技术溢出。其次本文期望在界定技术溢出和企业创新成果占有率涵义的基础上，建立起 行业知识特性、创新保护机制与创新成果占有率的理论分析框架：一是从行业知识特性的角度，说 2 第一章绪论 明企业技术溢出的程度与企业所处行业的知识特性相关，一般显性的知识特性更易于技术的溢出； 二是企业创新成果占有率的高低是企业所处行业知识特性及创新保护机制共同作用的结果。企业应 该针对不同的行业知识特性进行企业创新保护机制的选择，单方面采用创新保护机制的效果是缺乏 的：三是从一定时期企业所处行业知识特性相对稳定的前提出发，提出在实际分析中，企业要加强 创新成果的占有率更应该强调一个针对既定行业知识特性的创新保护机制的选择过程。当企业所处 行业的知识具有显性的特点时，企业的潜在吸收能力较强，企业将倾向于采用专利的保护方式；而 当企业所处行业的知识特性具有隐性的特点时，企业的潜在吸收能力较弱，企业将倾向于采用商业 秘密等的其他保护方式。本文共分六章，每章研究的主要内容如下： 第1 章：绪论。介绍论文的研究背景，说明探讨企业创新保护机制选择的意义和本文期望达到 的目的；概括论文的分析思路与研究方法，说明本文的结构安排及创新点。 第2 章：回顾国内外的相关研究现状。主要从三个方面加以说明：一是主要概念的界定；二是 企业创新保护的必要性；三是企业创新保护机制的有效性。 第3 章：企业创新保护机制选择的理论模型。在前人关于创新能保护机制研究的基础上，从技 术溢出的角度出发，说明行业知识特性、创新保护与企业创新成果占有率之间的关系。 第4 章：实证研究方法与数据处理。介绍了研究对象、实证研究中主要的数据来源、对解释变 量和被解释变量的具体度量方法以及之所以这样度量的依据。 第5 章：企业创新保护机制选择德实证结果在第3 章理论基础与第4 章实证方法的基础上，本 章通过因子分析与二元逻辑同归检验了文章的假设，得出企业应根据所处行业的知识特性选择最佳 创新保护机制的结论，并从创新保护机制长期效果的视角出发，探讨了产业内、产业间合作的原因。 第6 章：总结全文并提出不足以及未来继续研究的方向。 1 3 2 研究方法 本文将采用理论分析与实证研究相结合，定性研究与定量研究相结合的方法。 关于知识产权保护国内外学者多年来在各个方面都作了大量而深入的研究，但同时从法律层面 和企业战略层面来研究企业创新保护机制的研究就相当少了。本文在阅读和总结有关知识产权保护 ( 主要是专利制度) 效果、影响创新成果占有率的因素等方面的国内外文献的基础上，形成行业知 识特性、创新保护机制对创新成果占有率的影响关系的理论假设和概念模型。 此外本文还借鉴国内外学者已有的研究，探讨了吸收能力与行业知识特性的关系，建立了行业 知识特性的测度方法。在人量调研的基础上，利用e v i e w s 工具采用逻辑同归等方法对统计数据进行 处理，得到统计分析的结果，并进一步对理论假设和概念模型进行了验证。 1 4 研究创新点 有关创新保护的议题，在战略管理的研究领域中，己有许多学者从事研究并且获得大量的成果 与结论。本文在借鉴前人研究成果的基础上，依据对相关文献的整理与实践观察，提出自己的一些 观点。希望可以对企业创新保护机制的选择有一定的帮助。本文的创新点主要包括一下几个方面： 3 东南大学硕十学位论文 ( 1 ) 一直以来，对于创新保护的研究，主要局限于知识产权保护领域，且往往局限于某一种保 护机制的作用、效果的研究。本文的研究打破了这一局面，把法律层面、企业战略层面的保护机制 放入统一的框架中，从创新保护的实质是减少技术溢出，提高创新成果占有率的角度进行分析。 ( 2 ) 国内外的很多学者曾从市场结构、企业规模等角度对创新成果的占有率影响因素进行研究， 发现这些因素对企业创新成果的同报有着不同的作用，很多时候这些结论还是存在争议的。本文立 足于已有的研究成果，从行业知识特性( 中观层面的概念) 以及创新保护机制选择的角度出发，对 创新成果的占有率问题展开研究，指出企业技术创新保护机制的选择要针对自己所处行业的知识特 性的观点，对于创新成果的保护只有选择最合适的方式才能获得最人的效果。 ( 3 ) 对于显性知识占主导的行业中，通过专利制度获得的创新成果的占有是具有暂时性的，要 解决专利制度对显性知识溢出在长期中的无效性，企业可以采用产业整合的方式。但究竟是一种纵 向的整合还是横向的整合，则依赖丁企业技术溢出的类型是产业内的技术溢出还是产业间的技术溢 出， ( 4 ) 对于知识特性的衡量，大量的经济学家一直在积极的探讨。在本文的研究中，我们通过对 企业潜在吸收能力衡量，从中观层面描述了企业所处行业的知识的缄默性，并通过实证研究进行了 验证。 4 第二章国内外相关研究综述 第二章国内外相关研究综述 自2 0 世纪初熊彼特提出技术创新理论以后，理论界的大量研究就一直围绕着技术创新活动展 开，其中一项很重要的研究内容，就是如何保护技术创新。在很大程度上，创新保护是一个比创新 本身更为重要的问题。本章在对有关技术创新、创新保护机制和行业知识特性等基本概念进行界定 的基础上，综述了国内外学者对创新保护的必要性、有效性的研究。 2 1 概念界定 2 1 1 技术创新 在过去相当长的一段时期，经济学家们在解释经济增k 这一事实时总是认为劳动力和资本的增 加是经济增长的根源。但是后来人们渐渐意识到：技术创新才是经济增长的主要根源。创新就是建立 一种新的生产函数，也就是说把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合，引入生产体 系( 熊彼特，1 9 9 7 ) 。这种组合包括：引入新产品；引入新技术；开辟新市场；开辟并利用 新的原材料供给来源；实现t 业的新组织。可见，创新不仅仅包括技术方面的创新，也包括其他 方面的创新，创新贯穿于人类社会的发展历程，也贯穿丁社会生活的方方面面。在以信息技术为特 征的知识经济时代，谁能够拥有创新的优势，谁就能够在激烈的市场竞争中处于主导位置。不仅企 业需要创新、产业需要创新，对于一个国家来说，创新是经济发展的原动力，关系到一个国家的兴 衰存亡。 创新源于创新源，直到最后创造价值，因此从单一的创新来看，创造价值就是创新的终点。但 人类社会的进步绝不是靠一次创新就可以完成的，人类社会的进步过程就是创新的过程，是个循环 过程：创新源如何成为创新：创新如何创造价值；创新创造价值之后如何分配的问题。 从国内外的技术创新历程和我国的市场经济发展的情况来看，只有企业才能成为技术创新的主 体。这是因为，只有企业才具备技术创新主体所具有的三个特征：一是作为技术创新的投资主体； 二是作为技术创新研究开发活动的主体；三是作为技术创新损益承担的主体。 2 1 2 创新保护机制 现代汉语词典中机制泛指在一个系统中，各元素之间相互作用的过程和功能。创新保护机 制因此就具有了一个相互作用的过程概念。它是指对创新保护方式的选择和提炼，是依据某一标准 选取最佳保护方式获得最优保护效果的过程。可以把它分为两大类：一类是由知识产权保护体系提 供的法律保护机制，如专利、商标、权版。这是从法律上确定人们对新技术、新知识的拥有权，是 国家根据法律，通过赋予知识产权所有人在一定时期的创新成果的占有权来鼓励智力创造活动。另 一类是从企业自身战略出发的可选机制，如商业秘密、领先战略、企业间的合作等。其核心思想是 把技术溢出的外部经济性内在化。对于大多数的创新企业，只有综合运用从企业自身出发的战略性 机制，才能更安全有效地保护企业的创新成果。 s 东南人学硕士学位论文 在大量已有的文献中，对创新保护机制的研究主要局限于法律层面，即知识产权的保护机制。 大多数国家通常会提供以下几种保护知识产权的方式： ( 1 ) 专利 专利通常可以归纳成不同的种类。在美国，实用新型专利授予那些创造或发现了新的有用的流 程、机器和制造品或材料组合的发明者。设计专利则授予与那些为制造品创造出新颖的和装饰性的 设计的发明者。植物专利则授予与那些发明或发现新颖独特植物的品种，并可以对其进行无性繁殖 的人们。任何一项发明必须确定三个标准才能授予专利：必须具有实用性；必须具有新颖性；必须 具有创造性。为一项发明申请专利时一项严肃的工作。发明者必须解释如何实现和使用这项发明， 并声明这项新发明的特别之处。 ( 2 ) 商标 。 商标是用于区别一方的商品与另一方商品的文字、短语、设计或其他标记。许多计算机上的 “i n t e i ”标识就是一个商标，人们所熟悉的耐克公司的“s w o o s h ”也是商标。商标可以镶嵌在任何 可以被人类五官识别的指示物中，比如文字、图形、口号和声音。商标权可以阻止其他人以类似的 标识来制造混淆，不过它不能阻l f = 其他公司以明显不同的商标来销售相同的商品和服务。 ( 3 ) 版权 版权是授予作品作者的某种形式的保护。原创性文学作品、戏剧、音乐、艺术作品和其他特定 的作品都可以得到版权的保护。类似于商标，版权只要作品合法地使用就可以获得。版权的获得与 否与作品是否公开发表无关，其他人不可以制造或散布获得版权的作品。然而，大多数出于批评、 评论、新闻报道、教学、学术和研究目的而使用受版权保护的作品并不够成对版权的侵犯。另外， 一些形式的作品也不能获得版权保护，比如，还未能以某种可接触的形式表达出来的作品不适合版 权保护。 以上我们介绍的是创新保护机制中由知识产权保护体系提供的法律保护机制，而从企业自身战 略出发的可选机制，如商业秘密、领先战略等则可以看成是专利保护、版权保护和商标保护的延伸。 ( 1 ) 商业秘密 商业秘密是属于一个企业且不为他人所知的信息。由于商业秘密不需要受专利法严格的要求约 束，因此能够为更多种类的资产和活动提供保护。比如，饮料的配方是不能申请专利的，但它可以 被认为是一种商业秘密。一项信息要成为商业秘密通常要符合两个条件：能为公司带来以经济租金 形式表现的独特优势；以及只有这项信息保持秘密状态才能有价值。比如，一个公司的顾客信息、 营销策略或制造工艺等信息可以称之为商业秘密。商业秘密法保护这些信息不被其他公司不正当地 获取。 ( 2 ) 领先者战略 某个产业的竞争企业通常可以被分为三类：先动者，即最早提供某项产品或是服务的企业：早 期跟随者，即那些较早进入某个市场但不是最早进入的企业；晚进入者，即那些在产品已经开始向 大众市场渗透时才进入的企业。有关先动者、早期跟随者和晚进入者哪个最有优势的研究一直存在 很大的争议。但是耶鲁大学和卡内基梅隆大学的调查研究发现大量的企业宣称他们依靠领先者战略 6 第二苹国内外相关研究综述 来获得创新成果的独占性。因为企业可以利用技术领先的地位塑造消费者对产品形式、特征、价格 以及其他特性的期望，当后来企业进入市场时，消费者的需求已经被确立，而这是后来企业所难以 模仿的。 可见，创新保护机制是多种多样的，但没有一种创新保护机制是没有缺点的。企业在决策采用 何种创新保护机制时，必须对适用何种创新保护机制及其优劣势有一个清醒的认识。 2 2 企业创新保护的必要性技术溢出风险的存在 p o r t e r 在1 9 9 0 年指出创新是企业成功和国家经济增长的重要推进器。但即使创新的必要性显而 易见，并不是所有的企业都积极地从事创新战略。事实上越来越多、甚至几乎所有的企业都认识到 了进行技术创新的紧迫性和必要性，但是有相当多一部分企业始终难以摆脱既有的产品结构、经营 方向、经营模式，从而难以实现技术创新，并长期处于“苟延残喘”的状态。 一种观点认为这是由于缺少市场竞争压力所致。如果在改革开放以前针对我国某些国有企业这 种观点或许还有一定道理的话，那么在市场经济发展到如此水平的今天，这种观点是对现实的严重 背离，是对我国某些大型国有企业缺少技术创新能力的其他主要原因探讨的回避。另一种观点认为 这是由于这些企业缺少先进技术设备和优秀的研发人员所致。这种观点乍看起来似乎有理，其实是 一种术末倒置，因为先进的技术设备和优秀的研发人员是企业技术创新的结果，技术创新是产生先 进技术设备和培养优秀研发人员的手段和前提。 最后一种观点，也是最有代表性的一种观点，认为这些企业不能够进行技术创新是由于缺少资 金所致，或者没有多余的资金用于技术创新所致。这在一定程度上是一个事实，因为大部分技术创 新都存在一定的不确定性、涉猎面较广、需要投入较大数额的资金。但是，技术创新有多种类型， 如规模较大、较为彻底的激进式技术创新，规模较小的组合技术创新和渐进式技术创新。前者需要 投入大量的资金，后者却主要依靠工程技术人员和一线工作人员的积极主动性另外，企业缺少技术 创新资金一方面是由于企业不能够适应市场需要选择适当类型的技术创新以提高经济效益积累开发 资金所致，另一万面是由于企业将资金用于维持和扩大既有产品结构和经营模式所致，所以企业缺 少技术创新资金的根源还是企业没有选择技术创新。最后，在资本市场日益发达的今天，那些信誉 良好具有创新意识的企业一般能够在资本市场上争取到创新资金，而那些信誉低下、因循守旧的企 业往往会被挤出资本市场。 我们认为决定企业能否选择技术创新以及技术创新能否成功的一个重要因素是企业的技术溢 出。技术溢出是指通过技术的非自愿扩散，促进了其他企业技术和生产力水平的提高，是经济外在 性的一种表现。众所周知，技术创新的过程不同于一般的生产过程。一般的生产过程纯粹是有形的 实物产品的生产过程；而技术创新过程不仅仅产生出实物产品，更主要的是在新产品生产过程中实 现的新技术的应用。这种无形的知识既是技术创新的源头，也是技术创新的核心价值所在。但创新 商业化的过程，会诱生大量的竞争者，新产品所产生的高额利润会使他们乐衷于对产品进行逆向的 工程和物理化学分析，以获取生产技术并制造相同产品进入市场，从而夺走创新者的一部分市场。 这种在创新体制下的分配结构及其调整会给企业的创新活动带来深远的影响( m o w e r y , 1 9 9 8 ) 。 7 东南人学硕t 学位论文 n o o t e b o o m 就把“竞争性的敏感的知识可能会直接的或间接的溢出到竞争对手那里的风险”定义为 “溢出风险”。 对技术溢出的理论研究最早可追随到2 0 世纪6 0 年代。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析外国直接投资 的一般福利效应时，第一次把技术溢出效应视为f d i 的一个重要现象。而后，关于这一理论的研究也 是基于跨国公司与东道国之间的技术扩散或转移过程而展开的。c o o d e n ( 1 9 6 0 ) 、c a v e s ( 1 9 7 1 、1 9 7 4 ) 、 f i n d l a y ( 19 7 8 ) 等人对此均有研究。 a r r o w ( 1 9 6 2 ) 最早发现产业部门间技术互相溢出这一重要现象，他发现，在现代经济社会中， 产业部门都会进行一定的研发投入，以减少生产成本或是提供新的产品或服务，但是巨大的投入所 产生的新的知识本身却具有易传播的性质，容易通过各种渠道( 如产业部门间人员的流动，有形产 品所透露的信息等) 渗透到其他产业部门。2 0 世纪9 0 年代以来，涉及技术溢出的最新理论和研究主 要存在于以下几个方面： 其一，以溢出为前提的厂商，主要以k l i b a n o f f , m o r d u e h 、l e e 、b o i s o t 和t h e o t o k y 等人为代表。 k l i b a n o f f & m o r d u e h ( 1 9 9 5 ) 研究了厂商间的技术扩散问题。在一般竞争模型中，经济外部性导致技 术溢出的厂商的无效率，无效率往往与外部性成正相关。k l i b a n o f f & m o r d u c h ( 1 9 9 5 ) 研究发现，在 溢出条件下，只有通过合作才能提高经济效率。l e e ( 1 9 9 5 ) 比较了两种技术定位下小厂商的技术创 新，发现在新技术背景下，厂商内部的研发活动及其外部的技术联系均变得更为活跃。b o i s o t ( 1 9 9 5 ) 利用文化空间为分析工具，分别探讨了新古典学习和熊彼特学习对厂商技术水平的影响。 其二，博弈论中的溢出分析，主要以k a p u r 和z i s s 等人为代表。k a p u r ( 1 9 9 5 ) 通过构建以各博弈 模型，考察了信息不确定下溢出对厂商学习行为的影响。z i s s ( 1 9 9 4 ) 则构建了一个有溢出的两阶段 ( 研发阶段和生产阶段) 双边寡头博弈模型，将不合作方式与合资( r & d 阶段的勾结) 、定价( 生产 阶段的勾结) 及合并( r & d 和生产阶段的全面勾结) 等三种方式一一作了比较，并评估了各种勾结 方式改善福利的条件：在溢出足够大时，上述三种勾结方式的福利水平都搞与不合作方式，其中合 并的福利水平最高，定价的福利水平低于合资。d a s p r e m o n t 和j a e q u e m i n 通过建立两阶段双寡头博 弈模型( 简称a j 模型) 对此进行了专门的研究，其结论是随着技术溢出的增加，企业会更加倾向于 选择合作创新。在a j 模型的基础上，c a s s i m a n 和v e u g e l e r s ( 2 0 0 2 ) 把技术溢出分为外向型和内向型。 其研究发现，当外向技术溢出较低时，企业倾向于合作创新。 其三，策略联盟中的溢出分析，以g u g l e r 、d u n n i n g 、h a g e d o m 和d u y s t e r s 等人为代表。g u g l e r & d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 年发现，策略联盟是创造、维持和提高唱上技术优势及其创新活动区位配置的互补 性组织形式；策略联盟的国际技术溢出因行业而异；r & d 联合企业只是有技术创造、扩散组织内和 组织间复杂网络的一部分；策略联盟分析可以融入以增殖活动国际化为研究对象的主流经济学和有 关的厂商理论。a t a l l a h ( 2 0 0 4 ) 认为，技术溢出就是本企业的技术对外部企业的溢出，并认为企业在 各自对外的技术溢出率不同的情况下会存在差距( g a p ) ，技术溢出系数的差距越大，企业之间越倾 6 7 一 国外向型技术溢出是指技术由本企业向外部企业溢出，而内向型技术溢出的方向相反。其后，国外研究把技术溢 分 为丫外生溢j l ：和内生溢出两类。外生溢出是指企业所无法控制的、自然和不可避免的溢出。内生溢出是指企业所愿 意的、可选择的溢粥。但是国内外的大多数研究仍然是针对外生溢出的，即都认为溢出水平是不可控制的，但承认 内生溢出也是存在的。 8 第二章国内外相关研究综述 向于合作创新。弗里曼( 2 0 0 4 ) 在其研究中指出，高科技行业的技术溢出效应很高，因此，为了使研 究开发的“外部性”内部化，企业间便会倾向丁选择合作创新。 2 3 企业创新保护机制的有效性 在单一经济体背景下，对创新成果进行适当保护是必要的，其原因在于知识产品的非排他性， 即使他人不承担生产该项知识的成本，仍不可能排除他们对知识的使用。因此，在没有知识产权法 或者政府资助的情况下，这种产品的生产将是低于社会需求的最优水平的。这就提出了一个实际的 问题，即企业家缺乏提供创新的激励。但如果授予创新者知识产品的排他权利，企业家们就拥有了 进行创新的动机。a r r o w ( 1 9 6 2 ) 就认为授予投资者专利，就是通过授予“暂时性的葶断”使得企业 从发明中获利，从而弥补市场的不足，也向私有企业提供一个充分的动机来使得他们对研究开发进 行投资。m a s k u s ( 2 0 0 0 ) 也认为强的知识产权将能够提供创新激励，并能扩大向发展中国家的投资和 技术流动。虽然授予创新的垄断权利将抑制技术创新的扩散、导致受保护产品的供应不足，但为了 推动新知识的创造，垄断带来的扭曲通常被认为是可以接受的成本( g a i s f o r de ta 1 ，2 0 0 1 ) 。 保护知识产权是有效阻j ：模仿创新的一种手段，多数国家都承认和批准对知识产权进行保护。 但保护的条件、范围、内容和期限存在很大区别。正如f o r a y ( 1 9 9 3 ) 所指出的，知识产权保护的国 家制度是制度变化的历史过程的结果，这一过程使得不同国家设计了独特的形式，在激励个体创新 和集体扩散之间达成某种程度的妥协。当这一政策总体上具有扩散导向时，对知识产权的保护将是 无力的：反之，当政策强调保护个体的创新动力时，知识产权保护就会是强有力的。 m a n s f i e l d 等人( 1 9 8 1 ) 研究了专利保护与自主创新之间的关系，发现如果没有专利保护，约二分 之的被调查企业不会把申请了专利的技术创新推向市场。知识产权保护的力度会对企业的研发支 出产生显著影响，y a y l o r 和s i l b e r s t o n ( 1 9 7 3 ) 对这一问题进行了研究，他们考察了在没有专利保护 的情况下英国企业研发支出