（技术经济及管理专业论文）企业社会资本对技术创新绩效影响的实证研究.pdf

摘要 随着经济全球化的不断发展，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而 是通过不断的提高技术创新能力来获取竞争优势。但是，任何企业仅仅依赖自身 拥有的有限的内部资源己无法满足技术创新对各种资源的需求。因此，为了有效 利用内外部资源，企业正开始朝着开放、合作、网络和动态整合的方向迈进。因 此，对企业社会资本和技术创新绩效的关系问题进行实证研究具有较为重要的社 会价值。 本文采用了理论研究与实证研究相结合的方法。首先通过对社会资本理论发 展的研究，结合技术创新理论的发展，从企业社会资本的三个方面( 外部社会资 本、内部社会资本、关系社会资本) 系统地分析了企业社会资本与技术创新绩效 之问的关系；然后从理论上阐明企业社会资本对技术创新绩效的直接影响以及人 力资本通过社会资本对技术创新绩效的间接影响；最后，以西安市高新技术企业 为样本，实证分析和检验企业社会资本对提升技术创新绩效具有显著影响，并且 社会资本对技术创新绩效的影响超出了人力资本，从而支持定性理论分析的结 论。 通过本文的研究，得到以下3 个方面的结论： 第一，企业的社会资本已成为企业提高技术创新绩效的一个非常关键的因 素。由于企业经济行为的社会嵌入性和技术创新活动的动态性，创新主体由一元 主体向多元主体不断演进，企业可以通过各种关系网络来不断获取技术创新所需 的信息、知识和资金等各种资源，并以此为基础来进一步提高企业的技术创新能 力和竞争优势。 第二，企业社会资本的三个方面对技术创新绩效起着积极的推动作用，具体 表现为以下特点：在企业社会资本的三个方面对技术创新绩效的影响中，关系社 会资本对技术创新绩效韵影响程度最大，其次是外部社会资本，内部社会资本对 技术创新绩效的影响不如酊两者。 第三，企业社会资本和企业人力资本是影响企业技术创新绩效的两个关键因 素，但在一定的经济环境内，企业社会资本对技术创新绩效的影响超过人力资本。 对问眷调研所得数据的分析进一步验证了这结论。 关键同：企业社会资本食、i p 人力资本 技术刨新绩效高新技术企、i k t h er e s e a r c hi n t oe f f e c to fc o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lo n 。 i n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n t o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，e n t e r p r i s e s w i l lw i n c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eb yc o n t i n u o u s l yi m p r o v i n gi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , n o to n l yb y t h ep o s s e s s i o no fs c a r c er e s o u r c e s h o w e v e r , a n yf i n nc a n n o ts a t i s f yt h en e e do f i n n o v a t i o nr e s o u r c e so n l yd e p e n d i n gu p o ni t si n t e r n a ll i m i t e dr e s o u r c e s f i r m s ， t h e r e f o r e ，a r es t r i d i n gf o r w a r dt oo p e n , c o l l a b o r a t i v e ，n e t w o r ka n dd y n a m i c i n t e g r a t i o ni no r d e rt oe f f e c t i v e l ym a k eu s eo ft h e i ri n t e r n a la n de x t e r n a lr e s o u r c e s t h u s ，i ti so fv a l u et or e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r p o r a t es o c i a lc a p i t a la n d i n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e t h e o r e t i c a la p p r o a c ha n di n v e s t i g a t i v ea p p r o a c hh a v eb e e ne m p l o y e di nt h e d i s s e r t a t i o n f i r s t l y , b yc o m b i n i n gt h et h e o r yo fs o c i a lc a p i t a lw i t ht h et h e o r yo f i n n o v a t i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o ns y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e n t e r p r i s e s s o c i a lc a p i t a la n dt h ep e r f o r m a n c eo fi n n o v a t i o nf r o mt h et h r e ef a c e t so f s o c i a lc a p i t a l ：e x t e r n a ls o c i a lc a p i t a l ，i n t e r n a ls o c i a lc a p i t a la n dr e l a t i o n a ls o c i a l c a p i t a l t h e nt h ed i s s e r t a t i o nd e m o n s t r a t e st h ed i r e c ti m p a c to fs o c i a lc a p i t a lo n i n n o v a t i v ep e r f o i m a n c ea n dt h ei n d i r e c ti m p a c to fh u m a nc a p i t a lo ni n n o v a t i v e p e r f o r m a n c e f i n a l l y , u s i n gt h eh i 班t e c he n t e r p r i s e s i nx i a na sas a m p l e ，t h e d i s s e r t a t i o np r o v e st h ep r o m i n e n ti m p a c to fs o c i a lc a p i t a lo ni n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e ， a n dd i s c o v e r si t si m p a c tg o e sb e y o n dt h ei m p a c to fh u m a nc a p i t a l t h e r ea r et h r e er e s u l t sf r o mt h i ss t u d y ： f i r s t l y , e n t e r p r i s e s s o c i a lc a p i t a lh a sb e c o m eak e yf a c t o ri ni m p r o v i n g i n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e b e c a u s eo ft h ee m b e d d a b i l i t yo fe n t e r p r i s e s b e h a v i o r sa n d i t sd y n a m i c a li n n o v a t i o n ，e n t e r p r i s e sc a nc o n t i n u a l l yo b t a i na l lk i n d so fr e s o u r c e s r e q u i r e ds u c ha si n f o r m a t i o n ，k n o w l e d g ea n dc a p i t a l b a s e do nt h i s ，e n t e r p r i s e sc a n e n h a n c ei t si n n o v a t i v ea b i l i t ya n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s e c o n d l y , t h et h r e ef a c e t so fs o c i a lc a p i t a lp l a ya ni m p u l s er o l ei nb o o s t i n g i n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e o ft h et h r e ef a c e t s r e l a t i o n a l s o c i a lc a p i t a l se f f e c ti st h e m o s tp r o m i n e n t ，t h es e c o n di se x t e r n a ls o c i a lc a p i t a l a n dt h ei n t e r n a ls o c i a lc a p i t a l e f f e c ti st h el e a s tp r o m i n e n t t h i r d l y ，c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l a n dc o r p o r a t eh u m a nc a p i t a la r et h et w ok e y f a c t o r s a f f e c t i n g i n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e i nc e r t a i nc i “m s 招n c e t h ee f f e c to f c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lg o e sb e y o n dt h ee f f e c to fc o r p o r a t eh u m a nc a p i t a l t h e a n a l y s i so ft h es a m p l ed a t aa l s ov a l i d a t e st h eg , v e na s s u m p t i o n k e y w o r d s ：c o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l ；c o r p o r a t eh u m a nc a p i t a l ；i n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e ； h i g l l t e c he n t e r p r i s e s n l 西北大学学位论文知识产权声明书 本人琬全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期悯论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，豇以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：垄鱼壅指导教师签名： j 卯7 年石月，口日k 外7 年莎月口日 西北大学学位论文独创性声明、 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：事为照 柳年莎月，口 。少弓绥 1 绪论 1 1 研究背景与选题意义 随着全球经济的一体化和国际竞争的同趋复杂，买方市场交化迅速且难以预 测，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断的学习、知识创造以 及提高技术创新能力来获取竞争优势回。企业的竞争优势不仅取决于企业内部自 身拥有的资源，而且取决于嵌入在各种社会关系网络中的难以被竞争对手模仿的 各种资源与能力o 。 技术创新已成为企业生存的条件、发展的基础和提高竞争力的源泉与手段。 企业的技术创新活动与社会的许多层面产生各种复杂的联系，为了有效利用企业 内外部资源，原有的生产组织形式和资源配置方式都发生了根本的变化，企业正 开始朝着开放、合作、网络和动态整合的方向迈进。创新的跨边界形式，如技术 合作、技术联盟及网络组织等相继出现。国内外的企业都十分注重与供应商、客 户、大学以及科研机构等外部实体之间的合作和交流，企业与外部环境的联系已 经成为了一种具有建设意义的活动。实践证明，企业与其他企业或组织结成的动 态、复杂的合作竞争关系网络已成为现代企业成长和发展的关键( 林健，2 0 0 3 ) 。 在这样的背景下，研究企业社会资本与技术创新绩效的相互关系，对于我国 企业更好地利用企业内外部的社会关系网络资源，提高企业技术创新能力，在激 烈的全球化竞争市场中立于不败之地，具有重要的理论意义和现实意义。 1 2 问题的提出 1 2 1 社会资本研究的兴起 经济的全球化使得企业的技术创新面临全新挑战，由此也引起了学术界对网 络和组织领域的研究兴趣r 益浓厚，组织领域学者引入社会资本理论作为研究组 织中网络的潜在理论基 i $ ( n a h a p i e ta n dg h o s h a l ，1 9 9 8 ；l e e n d e r sa n dg a b b a y ，1 9 9 9 ) 。 社会资本是一个在社会科学研究领域中日益流行的概念。越束越多的社会学家、 政治学家、经济学家和组织学家引入社会资本的概念用于寻求各自领域中所面临 研究命题的答案。社会资本的概念己被引入到家庭、青少年行为、学校教育、公 共卫q t 、社会生活、民主与管理、经济发展以及集体行动的般问题研究之中。 。l a r , s o n ，rt h ei n t e r o r g a n i z a t i o n a l l e a r n i n g d i l e m m a ：c o l l e c t i v e k n o w l e d g ed e v e l o p m e n t i n s t r a t e g i c a l l i a n c e ，o r g a n i z a t i o ns c i e n c e 1 9 9 8 ( 9 ) p p 2 8 5 3 0 4 4d y e r j ，h a n ds i n g l y h t h er e l a t i o n a lv i e w ：c o o p e r a t i v es l r a t e g ya n ds o u r c e so fi n t e r o r g a n i z a t i o n a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h ea c a d e m yo fm a n a g e m e n tr e v i e w 1 9 9 8 ，2 3 4 ，p p 6 6 0 6 7 9 2 0 世纪9 0 年代后期，最初源于社会学及经济学的社会资本研究在国外逐渐升温， 许多杂志组织了特刊专题报道关于社会资本的研究，如 a m e r i c a nb e h a v i o r a l s c i e n t i s t ) ) 杂志1 9 9 7 年6 月和1 9 9 8 年1 月的特刊，( ( h o u s i n g i o l i c y d e b a t e ) ) 杂志1 9 9 8 年1 月的特刊，( a d m i n i s t r a t i v e t h e o r ya n d p r a x i s ) ) 1 9 9 9 年1 月的特刊以及 n a t i o n a l c i v i cr e v i e w ) ) 1 9 9 9 年2 月的特刊。 传统意义上社会资本理论的研究焦点在于网络带给个人的影响( b u r r ，1 9 9 2 ； p o d o l o n ya n db a r o n ，1 9 9 7 ；b u r t ，1 9 9 8 ) ，但近来学者们的研究重点逐渐转向组织间 和组织内部网络对于组织社会资本的影响。例如，n a h a p i e ta n dg h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 和 t s a ia n dg h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 对于社会结构和企业智力资本及价值创造之间的相互关 系提供了详细的讨论。在组织研究中，社会资本被证明是解释个体相对成功的促 进因素。随着社会资本研究蓬勃发展，企业社会资本的研究也逐渐引起了我国 学者的兴趣。我国企业社会资本的研究起步较晚，直到2 0 0 2 年以后，企业层面的 社会资本研究才呈明显的上升趋势。 社会资本的研究日益受到了重视，它对于企业的经营发展和技术创新具有重 要作用。因此，以中国企业为对象研究企业社会资本，对于中国企业更好的参与 经济全球化，实现其技术创新水平的提高具有较为重要的现实意义。 1 2 2 高额技术企业技术创新面临的挑战 随着国际竞争日趋激烈，高新技术企业越来越认识到技术创新对企业获取竞 争优势的重要性。技术创新是企业获得持续竞争优势的关键变量 。目前在我国， 尽管大多数企业都已经清楚地认识到技术创新的重要性，也将更多的资源投入到 企业的技术创新中去，但是在具体的经济活动中，由于对技术创新理论缺乏社会 学意义上的理解，对技术创新实践又过于依赖企业自身拥有的有限资源，使得我 国企业的技术创新活动往往局限于一个比较狭窄而封闭的系统中，从而导致企业 的技术创新进展缓慢和难以培育出持续的创新能力。技术创新的动态性社会过程 决定了企业技术创新能力的提高不仅依赖于企业内部环境因素，而且有赖于企业 外部的环境因素。传统上，一般将资本划分为物质资本、金融资本和人力资本三 种，但随着社会资本理论研究的不断深入及其对社会经济发展作用的不断提高， 社会资本己被人们列为影响企业竞争力和经济发展的第四种资本( b o r d i e u 1 9 8 5 ； n a h a p i e t g l g h o s h a l ，1 9 9 8 ) 。良，的企业社会资本有利于企业技术创新的顺利丌展， 因而它是2 1 世纪我国社会和纾济发展中的重要变量，企业在技术创新过程中衄该 。a d l e r p s s o c i a lc a p i t a l ：p r o s p e c t sf o ran e wc o n c e p ta c a dm a n a g e r e v2 0 0 2 2 7 ( 1 ) , p p l 7 4 0 1 b l u n d e l l ，r ，g f i 佑t h ra n dvg e e n e n j m a r k e ts h a r e m a r k e tv a l u ea n di n n o v a t i o ni nap a n e lo fb r i t i s h m a n u f a c t u r i n gf i r m s ，r e v i e wo fe c o n o m i cs t u d i e s 1 9 9 9 6 6 p p 5 2 9 5 5 4 予以高度的重视。 1 2 3 企业提高技术创新能力的关键路径 伴随着经济全球化的不断发展，单一的企业或公司拥有的有限资源已无法满 足技术创薪的要求，创新的跨领域特征，如技术合作、技术联盟、创新网络和虚 拟企业等等相继出现。国内外的企业为了提高各自的创新能力，非常注重与大学、 科研机构、政府、竞争对手、供应商、经销商、技术中介组织、金融机构和客户 等之间的技术合作和交流。企业与外部组织的联系已经成为一种具有建设性意义 的活动，内外部资源的整合已经成为企业提高技术剑新能力的关键。 一 技术创新是一个持续的演进过程，在此过程中，不仅会受到制度规范与社会 惯例的约束国，同时也要受到组织间或个人间互动的强度与范围的影响 。企业通 过建立外部关系来获取信息和技术等资源的程度受到嵌入在关系中的社会资本 量的约束。关系中的社会资本促使企业充分利用交换对象的各种资源，通过紧密 的社会互动，增加资源交换的深度、广度和功效( 【肌e 和l a b a i k i n ，1 9 9 8 ) 。 1 2 4 研究问题的提出 现有的关于社会资本的大多数研究主要集中于概念的确立和测量方法的讨 论。网络、信任和规范已被视为社会资本的核心要素 ( b o u r d i e u ，1 9 8 5 ；c o l e m a n ，1 9 8 8 ；p o r t e s , 1 9 9 8 ) 。中国社会长期以来把人际关系、社会 网络和社会资本强调为社会、经济和政治活动的一个重要原则，它在整个社会系 统的运行中直发挥着非常重要的功能。中国社会结构中的“关系”已逐渐引起了 国内外社会学家、经济学家、管理学家、人类学家和政治学家的广泛关注( 张文 宏2 0 0 3 ) 。 在企业社会资本相关的理论研究中，大部分研究从各个角度和领域间接的分 析企业社会资本“是什么”，“对技术创新能起到什么样的作用”等问题，指出社会 资本能够构建和保持企业竞争优势，且有助于企业技术创新活动的开展国。但是， 这些研究大多是从企业社会资本单一方面分析其对技术创新绩效的影响，而忽略 了社会资本和人力资本二者之间的互补效应和替代效应，以及这两种资本对技术 创新绩效的贡献孰大孰小。本文在已有研究成果的基础上，基于与企业人力资本 相比较的视角，重点分析企业社会资本对技术创新绩效的影响，并进行实证石j f 究。 m o r g a n kr e g i o n a l r e a c w a l ，t h e l e a r n i n gr e g i o n ：i n s t i t u t i o n s ， i n n o v a t i o n a n d r e g i o n a l s l u d i e s ，1 9 9 7 ( 3 1 ) p p 4 9 1 5 0 3 g r a b b e rg s t a r k do r g a n i s i n gd i v ez s i t y ：e v o l u t i o n a r yt h e o r y n e t w o r ka n a l y s i sa n dp o s t s o c i a l i s m ，r e g i o n a l s t u d i e s1 9 9 7 ( 3 1 ) p p 5 3 3 5 4 4 l a n ea n dl u b a i k i nr e l a l i v e a b s o r p t i v ec a p a c i t ya n di n l e r o r g a n i z a l i o n a ll e a r n j n g , s l r a t e g i cm a n a g e m e n l j o u m a l ，1 9 9 h ，19 ( 5j p p 4 6 1 4 7 7 1 3 研究对象和关键概念的界定 1 3 1 研究对象 本论文的研究对象是企业社会资本、人力资本对技术创新绩效的影响，属于 企业层面的研究。运用主成分分析和多元回归方法分析企业社会资本、人力资本 和技术创新绩效三组变量之间的关系，实证检验社会资本、人力资本对技术创新 绩效的影响。 1 3 2 关键概念 企业社会资本建立在信任和规范基础上企业内外部关系网络中可利用 的实际和潜在的资源。其中，企业外部社会资本包括企业与客户、供应商及其 他企业的联系、与科研院所、高校及技术中介组织的联系以及与政府部门、银行、 行业协会的联系；企业内部社会资本包括企业内生产部门与研发( 技术) 部门的联 系、生产部门与营销部门的联系以及研发f 技术) 部门与营销部门的联系。 高新技术企业高新技术新产品目录中明确将电子信息、软件、航空 航天、光机电一体化、生物技术、医药、医疗设备、新材料、新能源与高效节能、 环境保护、地球空间与海洋、核应用技术以及农业等1 1 个领域的2 0 5 6 种产品定义 为高新技术产品。高新技术企业以生产高新技术产品为主。 人力资本存在于个人掌握的技能和知识中，表现为劳动者的经验和受教 育程度。 技术创新孑旨一项技术或产品从新思想的产生，到研究开发、试制和实现 首次商业化的整个过程( 许庆瑞，2 0 0 0 ) 。 1 4 研究内容及结构安排 第一部分主要就研究背景提出阀题，说明本研究的意义，明确研究对象，阐 述研究内容。 第二部分在对国内外文献研究的基础上，系统回顾社会资本理论的研究进 展，概述技术创新的相关研究，明确本研究的切入点。 第：邦分基于对社会资本内涵的阐述，分析企业外部社会资本、内部社会资 本与关系社会资本三个方面对高新技术企业技术创新的作用。在结合理论分析及 现有研究成泉的基础上，提出研究假设，构建高新技术企业社会资本与技术创新 n a h a p i c l ja n dg h o s h a l ，5 ，s o c i a lc a p i t a l ，i n t e l l e c t u a lc a p i t a la n dt h ec r e a t i o no fv a l u ei nf i r m s , a c a d e m yo f m a n a g e m c n tp r o c c c d j n g s 9 7 1 9 9 7 4 绩效的理论模型。 第四部分就问卷设计、数据收集、变量测量及分析方法进行阐述。 第五部分利用因子分析、多元线性回归分析的方法，结合西安高新技术企业 进行实证研究。根据问卷调查所获数据和建立的理论模型对提出的一系列研究假 设进行实证检验。 第六部分对本研究的主要结论进行总结，指出不足之处及未来的研究方向。 l 绪论：研究背景，主题及框架 j i文献综述 l模型构建和理论假设提出 i调查问卷的设计与分析 j i 实证研究对假设进行检验 i总结与展望 图卜1本文的结构安排 1 5 研究重点与研究方法 根据以上述及的主要研究内容，可以归结出本论文的研究重点为：通过企业 社会资本的三个方面( 外部社会资本、内部社会资本、关系社会资本) 与技术创 新绩效关系的分析，从理论上阐明企业社会资本对技术创新绩效的直接影响：以 西安市高新技术企业为样本，实证分析和检验企业社会资本是否对提升技术创新 绩效具有显著影响，是否支持上面定性理论分析的结论：比较社会资本和人力资 本对技术刨新绩效的影响孰大孰小， 本文拟采用问卷法和计量经济模型等进行理论及统汁分析。具体而言：通过 文献检索、阅读和分析，深入了解阴内外研究现状，以此为基础，形成具体的研 究思路、概念模型和研究假设；通过问卷调查方法收集仃关西安高新技术企q p t 会资本、入力资本以及技术创新绩效方面臼勺数掘，以便进行统计分析：利用wr j 分析i 多元回归分析等方法，使用s p s s l l 5 软件对问卷调查所得数据进行统计分 析，以验证概念模型与研究假设是否成立。 6 2 文献综述 2 1 社会资本研究综述 2 1 1 社会资本理论的发展 当代对社会资本的研究是从皮埃尔布尔迪厄0 - b o u r d i e u ) 等人开始的。1 9 8 0 年法国社会学家皮埃尔布尔迪厄在社会科学研究杂志上发表了题为“社会资 本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”这个概念。2 0 世纪9 0 年代以后，詹姆斯- 科 尔曼( j a m e ss c o l e m a n ) 等人在理论上对社会资本给予了全面而具体的界定和分 析，将这个概念和分析方法得到进一步完善。1 9 8 8 年科尔曼首次在美国社会学 杂志上发表了题为“社会资本在人力资本创造中的作用”一文，对社会资本作了 初步论述，后在其所著社会理论的基础一书中，对社会资本理论作了较为系 统的阐述。真正使社会资本的概念引起广泛关注的是哈佛大学社会学教授罗伯特 d 帕特南( r o b e r td p u t n a m ) 。帕特南和其同事花了2 0 年的时间就社会资本问题对 意大利行政区政府进行了研究。在这次调查研究的基础上写成了使民主运转 ( 1 9 9 3 ) 一书，书中提到的社会资本的概念引起了人们的广泛关注。后来b u t t 、 k o k a 、p r e s c o t t 等学者把社会资本由个人层次延伸至企业层次。社会资本的概念 扩展到企业层次之后，管理学领域对其显示了浓厚的兴趣。战略、人力、营销等 领域的学者们从各自视角对企业社会资本进行了研究( l e e n d e r s ，g a b b a ye t a l ， 2 0 0 1 ) 。 2 1 2 社会资本的定义与测量 2 1 2 1 社会资本的定义 对于社会资本概念，理论界有着多种认识。布尔迪厄将其界定为“实际或潜 在的资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关， 而且这螳关系或多或少是制度化的。”他认为，对社会资本的投资是有利可图的， 将大量的时问、精力和会钱花费在与他人的交往上其实部是社会资本投资，其利 润终将以物质或象征的形式表现出来。社会资本不是其他社会行动的“副产 品”，葡j 是个人或团体“有意识的投资策略”的产物。科尔曼扶功能上定义社会 资本，“社会资本的定义由其功能而柬，它不是某种单独的实体而是具有各种形 式的不实体。其共同特征有两个：它们出构成社会结构的吾个要袭所组成；它 们为结构内鄢的个人行动提供便利”。科尔曼特刖强渊f f 会资本的，上产性，“物质 7 资本和人力资本为生产活动提供了便利，世会资本具有同样作用” 。普特南将 社会资本定义为“社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推进 协调和行动来提高社会效率，社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收 盍。”弗朗西斯福f l - i ( f r a n c i sf u k u y a m a ) 提出社会资本就是一个群体的成员共同 遵守的一套非正式价值观和行为规范，群体内的成员按照这一套价值观和规范彼 此合作；非正式的价值观和行为规范应该包括“诚实、互惠、互相信任。托马 斯一布朗提出社会资本在微观层次上表现为“个体自我通过社会网络调动资源的 潜力。 a r e n tg r e v e 将企业的社会资本看作“镶嵌在社会结构中的、有助于提高 企业吸收能力的各种联系网络”回。 边燕杰( 2 0 0 0 ) 认为，社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄 取稀缺资源的能力。他认为，企业是经济活动的主体，是经济行为者；同时，企 业也是在各种各样的联系中运行的。他把这些联系分为三类：即企业的纵向联系、 横向联系和社会联系。而在中国，企业的纵向联系是指企业与上级领导机关、当 地政府部门以及下属企业、部门的联系；企业的横向联系是指企业与其他企业的 联系；社会联系是指在广阔的社会空间中企业经营者的社会交往和联系。张其仔 ( 2 0 0 1 ) 结合了经济学、社会学和人类学等方面的研究成果，对社会资本进行系统 研究，将社会资本看作是人与人之间在信任和合作基础上形成的社会网络，将社 会网络视为一种最重要的入与人之间的关系，并将其视为资源配置的一种重要方 式。 尽管对社会资本的各种表述在形式上存在较大的差异，但通过分析以上几 位学者的观点，可以提炼出学者们对社会资本认识上的一致意见：社会资本是一 种和物质资本、人力资本相区别的存在于社会结构中的，能够促进社会行为者之 间合作的一种生产性的资源，它使行为个体通过社会网络或其他社会结构中的联 系获取利益，为结构内的行动者提供便利的资源，包括规范、信任和网络等形式。 网络、信任、规范等是社会资本的核心构成要素。 2 1 ，2 2 社会资本的测量 社会资本是一种无形资本，由一些很难量化且抽象的概念所组成，比如社会 网络、信任、规范等，如何度量个体或群体的社会资本是其理论研究的薄弱环节， 也是有争汉的研究之一。不同的测量方法及指标，均与对社会资本的不同界定密 c o l e m a nj d m c f o u n d a l i o n so fs o c i a li h e o r ) c a m b r i d g e m a ：h a r v a r du m v e r s i l yp r e s s 1 9 9 0 p u l n a mrd t h ep r o s p e r o u sc o m m u n j l y ：s ( c l a lc a p i t a la n dp u b l i cl i f e ，t h ea m e r i c a np r o s p e c t ，1 9 9 3 ( 1 3 ) ，p 3 7 。弗朗i qj o , 稍山价任：礼台艾德。j 刨盔鲐j 一繁荣，向南向南m 版f i ，2 0 0 1 “a n e n tg r e v ea n dj a n e tws a l a f ft h ed e v e l o p m e n to fc o r p o r a t e e i a lc a p i t a li nc d m c xi n n o v a t i o np r o c e s s s o c i a lc a p i t a lo f o r g a n i z a t i o n ，2 0 0 1 v 0 1 1 8 ，p p l 0 7 1 3 4 8 切相关jv a t a a m ( 2 0 0 0 ) 认为，对社会资本的度量有直接和间接两种方法；一直接法 就是实验方法，在实时调查( t i m e u s cs u r v e y ) 中观察个人行为来测量社会资本。 间接方法即样本法和案例法。朱国宏提出，对社会资本的测度至少贾强调两个方 面；对社会网络i 社会联系等结构性要素的测度；对规范、态度、价值观等认知 性要素的测度。r e i e a nl a n d r y ，n a b i la m a r a 和m o k t a rl a m a d 用社会资本的结构 形式和认知形式来测度企业的社会资本。其中，社会资本的结构形式包括：提高 协调效率，创造期望和降低交易成本的作用、规则、程序和网络。他们的研究中 通过网络资产、关系资产和参与资产3 个方面来测度企业的结构资本。认知资本 指的是影响相互依赖的规范、价值观、态度和信念，他们采用信任来测度认知资 本。 对于个人层面的社会资本，一些学者指出，可以按照与一个人有直接或间接 关系的他人特征的数量或种类来分析，社会资本的测量进一步转化为对个人在其 网络和关系中所拥有的网络资源和关系资源的测量圆。l i nn a n 指出，社会网络的 规模、密度、同质性、异质性、内聚性和封闭性，也是测量个人社会资本的候选 指标。他认为，社会资本远比社会关系和社会网络丰富，它带来了嵌入性和摄取 性资源。 以社区或社群等为研究范畴的学者也提出了很多测量方法。p u t n a m 对意大利 地方政府如何维持良好运作的测度指标基于一系列不同因素之上，包括政府在提 供服务上的有效性、公民对邮政和电话需求的充分满足、司法体系的质量等等。 为了测度人们对公共生活的参与度，他还提出了基于投票率、报纸阅读率、志愿 性组织的人数、文体活动水平等基础上的公民社团强度指标。s p e u e r b e r g ( 2 0 0 0 认为，态度数据是必需的，以便识别共同的目标、价值观、信念、期望和规范。 国家层面社会资本的调查问题大多按主题进行分类，每一个主题对应于社会资本 的一个特定方面，这些主题包括：( 1 ) 参与、社会承诺和责任；( 2 ) 控翎、自我约 束；( 3 ) 社区水平上社会资本结构或者特征的理解；( 4 ) 社会互动、社会网络和社 会支持；( 5 ) 信任、互惠和社会凝聚。 2 1 ，3 企业社会资本的研究维度 为了更深入的研究企业社会资本，一些学者从不同的角度对其进行了划分。 g a b b y ( 1 9 9 7 ) 将社会资本划分为纡，构维( s t r u c t u r a lf o r ma p p r o a c h ) 和关系维( t i e a p p r o a c h ) 。格鲁特尔特和贝斯特纳尔( 2 0 0 4 ) 提出社会资本种发展的影响都是通过 结构型社会资本( s t r u c t u r a ls o c i a lc a p j t a l ) 和认知型芊t 会资卉- ( c o g n i t i v es o c i a lc a p i t a l ) “木i 士i 毫绛 斤“会1 学= l m l 卜拇：复u 人学m 版f 2 0 0 3 2 l i n ，n ，b u i l d i n ga n e l w o r kt h e o r o fs o c i a lc a p ) l a ，c o n n e c t i o n s , 1 9 9 9 ( 2 2 ) , p p 2 j j j 这两类完全不同类型的社会资本的相互作用来实现的。y l i r e n k 认为企业社会资 本可分为以下三部分：企业问社会交互作用的水平、以信任和互惠描述的关系质 量、通过关系所建立的网络联系的水平国。l a n d r y 等( 2 0 0 2 ) 在研究中以社会资本 结构维度的五种形式( 商业网络资产、信息网络资产、研究网络资产、参与资产 和关系资产) 和社会资本认知维的一种形式( 相互信任) 来测量。n a h a p i e t 和 g h o s h a l ( 1 9 9 7 ) 在研究社会资本、智力资本与企业价值创造之间的关系时，将社会 资本分为结构维( s t r u c t u r a ld i m e n s i o n ) 、关系维( r e l a t i o n a ld i m e n s i o n ) 和认知维 ( c o g n i t i v ed i m e n s i o n ) 三个维度。社会资本的结构维度指个体之问联结的模式，包 括网络联系、网络配置形式( n e t w o r kc o n f i g u r a t i o n ) ，以密度、连通性和层次等描 述联结形式) 和专门组织( a p p r o p r i a b l eo r g a n i z a t i o n ) 。关系维度指通过关系创造和 利用的资产，包括如信任、规范和认可、义务和期望以及识别等属性。认知维度 指表征双方之间可通过通用语言、编码和叙述进行沟通的通用理解、解释和含义 系统的资源。t s a i 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 在对基于企业内部网络的社会资本与价值创 造之间的关系研究中，运用了社会资本的结构、关系和认知等三维度划分来进行 实证研究。n a h a p i e t 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 在社会资本、智力资本和组织优势一 文中，也采用了上述三维度的社会资本来构建模型并通过统计分析得到实证支 持。本研究根据n a h a p i e t 和g h o s h a l ( 1 9 9 7 ) 的研究，将企业社会资本分为结构、 关系和认知等三个维度进行分析。 2 2 技术创新研究综述。 2 2 1 技术创新理论的发展 技术创新的理论观点首先由奥地利经济学家熊彼特f j a ，s c h u m p e t e r ) 在他的 专著经济发展理论中提出，“刨新是建立一种新的生产函数，即将技术发明 应用到经济活动中所引起的生产要素与生产条件的重新组合，以获得潜在利润的 过程”，“创新是一个兼有创造和破坏的过程，它破坏已经过时的产品、工艺和工 业，形成一批又一批的企业和产业的盛衰更迭，以保证经济持续不断的发展”。 随着科技进步在经济发展中的重要性不断提高以及研究的不断深入，技术创 新理论的研究从熊彼特的经济学视角转向管理学视角，并向社会学视角演进( 张 方华，2 0 0 4 ) 。 2 0 世# d 7 0 年代以后，由于技术刨新与管理实践及管理科学密不可分，研究学 者们逐渐) 始侧重于从管理科学范畴出发讨沦技术创颏“题。从管理学的视角柬 l y l i r e n k a u t i oe , s a p i e n z ahj , s o , ：j a lc a p i t a l k n o w l e d g ea c q u i s i t i o na n dk n o w l e d g ee x p l o i t a t i o ni n y o u n gi c c h n o l o g y b a s e df i r m ss t r a t