（技术经济及管理专业论文）企业组织实施技术创新提升的过程研究.pdf

中文摘要 摘要：企业组织的技术创新水平已经成为影响企业组织竞争力的重要因素，而如 何提高技术创新水平是组织必须面对的一个课题。本论文正是研究企业组织提升 技术创新水平的整个过程，最终应用这一研究成果指导企业组织进行自身技术创 新水平提升的组织变革实施。 首先，论文通过对技术创新理论和组织理论特征的分析，对两者之间的相互 关系做出总结，得出要进行企业组织的技术创新提升必须建立实施的整体性观念， 进行系统性变革。 其次，运用技术经济学项目实施的三阶段方法对企业组织提升技术创新的过 程进行分析和评价。企业组织的技术创新提升过程应主要从实施前的企业组织预 分析和评价开始，进行企业组织环境、技术创新能力的分析和方案的选择、决策。 然后，有步骤的开展整个企业组织的变革实施过程。在整个实施过程完成后仍需 具有动态平衡的观念和进行组织变革实施的后评价，对整个组织实施的有效性和 成果进行分析，如存在问题需进一步的完善。 最后，通过本文的对整个实施的三阶段研究得出，企业组织按照科学严谨的 程序进行组织的技术创新实施变革，才能最大限度的减少组织变革的成本，在组 织整体变革的基础上完成组织技术创新水平的飞跃。 关键词：技术创新；实施过程；实施前评价；实施步骤；实施后评价 a b s t r a c t a b s t r a c t ：t h el e v e lo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m ea ni m p o r t a n ta s p e c to f o r g a n i z a t i o nc o m p e t i t i v e n e s so nt h e m a r k e t h o wt or a i s et h el e v e lo ft e c h n i c a l i n n o v a t i o ni st h eo r g a n i z a t i o nm u s tf a c et h ei s s u e t h ep a p e ri sp r o c e s sr e s e a r c ho n o r g a n i z a t i o ni m p l e m e n tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h eu l t i m a t ea p p l i c a t i o no fr e s e a r c h r e s u l t sg i l i d eo r g a n i z a t i o ni m p r o v i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h r o u g h t h e i r i m p l e m e n t a t i o no f t h eo r g a n i z a t i o n a lc h a n g e s f i r s t l y , t h ep a p e rg e t st h er e l a t i o nb e t w e e nt h et h e s i so ft h et h e o r yo ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fo r g a n i z a t i o nt h e o r y , i ti s t h a to r g a n i z a t i o nm u s t e s t a b l i s ht h eo v e r a l lc o n c e p ta n ds y s t e m i cc h a n g eo f p r o c e s so no r g a n i z a t i o ni m p l e m e n t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s e c o n d l y , t h ep a p e ru s e st h e3 - p h a s e sa n a l y s e sm e t h o do ft e c h n i c a le c o n o m i c t h e o r yi nt h ep r o c e s so fi m p r o v i n gt h el e v e lo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nf o ra n a l y s i sa n d e v a l u a t i o n t h eo r g a n i z a t i o ns h o u l ds t a r tt h ep r o c e s sf r o mo r g a n i z a t i o na n a l y s i sa n d e v a l u a t i o n ；i ti st h ea n a l y s i so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n de n t e r p r i s ee n v i r o n m e n ta n d t h ec h o i c eo fd e c i s i o n - m a k i n g t h e n ，t h eo r g a n i z a t i o ni m p l e m e n t st h er e f o r mp r o c e s si n as t e p - b y - s t e p t h eo r g a n i z a t i o nm u s th a v ec o n c e p to fd y n a m i ce q u i l i b r i u ma n d p o s t - i m p l e m e n t a t i o ne v a l u a t i o na f t e rc o m p l e t i n gt h e e n t i r ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s s o r g a n i z a t i o nm u s ta n a l y z et h ee f f e c t i v e n e s so f t h ee n t i r eo r g a n i z a t i o na n d t h er e s u l t so f p r o c e s sa n dn e e d 1 0f u l 恤e ri m p r o v et h el e v e lo ft e c h n i c a li n n o v a t i o ni ft h e r ea 聆s o m e e x i a i n gp r o b l e m s f i n a l l y , t h ep a p e ro ft h ee n t i r et h r e e - p h a s es t u d yc o n c l u d e s t h a to r g a n i z a t i o n m i m m i z et h ec o s t si no r g a n i z a t i o nc h a n g ea n df i n i s h i n gt h et e c h n i c a li n n o v m i o nl e a pi n a c c o r d a n c ew i t has t r i c ts c i e n t i f i cp r o c e d u r e sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft e c h n i c a l i n n o v a t i o nc h a n g e s k e y w o r d $ ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；i m p l e m e n t a t i o np r o c e s s ；e v a l u a t i o n o f i m p l e m e n t ；e v a l u a t i o ns t e p s ；p o s t - i m p l e m e n t a t i o n e v a l u a t i o n 致谢 本论文的工作是在我的导师刘延平教授的悉心指导下完成的，刘延平教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年多 来刘延平老师对我的关心和指导。 刘延平教授悉心指导我们完成了经济学和管理学理论的研究工作，在学习上 和生活上都给予了我很大的关心和帮助，在此向刘延平老师表示衷心的谢意。 在撰写论文期间，我的博士和硕士师兄弟等对我论文中的组织理论变革研究 工作给予了热情帮助，提供了很多的相关书籍和在论文的选题上给予了很多建议， 在此向他们表达我的感激之情。 另外感谢经管学院所有老师对我两年多来的帮助，是老师们的精心指导使我 的专业水平认识能力都有了很大的提高，也感谢我的父母多年来对于我的谆谆教 诲，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 1 引言 1 1 研究的背景和意义 目前，我国科研领域的“自主创新，技术创新”非常缺乏，如自然科学奖曾 经连续4 届一等奖空缺，国家技术发明一等奖也连续6 年空缺，我国存在着缺少 创新，缺少科学技术重大发现的问题。为此，国家正在修正科技战略，把创新提 升到国家战略的层面上来，已经明确今后1 5 年中国科技工作的指导方针是“自主 创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”。在微观层面上，进行技术创新的主体应 该是企业。一方面，中国经济不断的高速发展，企业已经开始融入到经济全球化 的过程中。中国企业的竞争白热化日益明显，不仅要面临国内各企业间、行业间 的残酷竞争，也有同大量的跨国企业的竞争。在竞争中，企业组织的产品和服务 水平成为市场竞争的外在表现，而技术创新则成为企业组织真正的竞争利器，是 核心竞争力的体现。谁能够在竞争性市场中，在变革的时代关注竞争对手，关注 市场变化，关注自身技术创新能力的提高，就能够在市场竞争和经济发展中生存 下来和持续的发展壮大。但我国企业的整体技术创新水平还很差，企业的技术创 新主要以跟踪模仿为主，自主创新很少，无法超越国外跨国公司的科技水平和科 技壁垒。如近几年来，外国企业和中国企业在我国申请发明专利的比例是6 4 比1 ， 外国企业在我国申请专利占全部专利的比例在信息领域占9 0 ，计算机领域占 7 0 ，医药领域占6 0 5 ，生物领域占8 7 3 ，通讯领域占9 2 2 。在这种情况下， 改变我国企业组织的技术创新水平显得十分迫切。 造成我国企业组织技术创新水平和能力欠缺的原因很多，应该承认我国企业 组织技术水平的整体性研究存在问题，但另一个重要的因素就在于很多企业还没 有一个对技术创新的十分清晰的认识，忽视企业组织技术创新能力的提高，对于 技术创新水平的理解还处于比较简单和模糊的状态。而在理论层面上，我国学术 界对技术创新的研究和介绍仍停留在理论上和对其本身的研究上，很少考虑我国 的企业情况和如何同企业组织自身情况进行结合。这就造成了这样一种情况，即 使有一些企业已经开始提高技术创新的水平，也只能靠自身进行摸索，不清楚如 何在技术创新和企业组织的整体下进行考虑? 何种技术创新下企业组织的变革方 式是有效的? 进行技术创新的企业组织变革过程如何? 技术创新的收益有多大? 会有何种阻力和转化成本? 技术创新提高的程度? 企业组织的技术创新实施中和 实施后考虑的问题? 如何判断这种变化的好坏? 这些问题都需要进行理论的探 索。 因此，结合我国的实际，在理论上探讨在企业组织微观层面上如何进行企业 组织技术创新的实施变革显得十分重要。一方面丰富和完善了在我国环境下技术 创新的理论体系，另一个方面也可以对我国企业进行技术创新的组织变革进行理 论上的操作指导，加快我国企业提高技术创新水平。通过在企业组织的角度上进 行有利于技术创新的企业组织整体和系统性变革，使企业组织具有更强的应变能 力和核心竞争力来取得外部环境下的市场竞争优势，从而提高我国整体的技术创 新水平和国家竞争力，这正是本研究的现实意义所在。 1 2 研究的目的 技术创新已经成为企业组织进行市场竞争，适应外部环境变化的企业战略和 核心竞争力的重要组成部分。本论文的研究就是试图站在企业组织、技术创新和 技术经济理论的角度上，通过理论的规范研究分析企业组织如何进行有利于技术 创新的组织变革实施，它的主要步骤和如何进行整体性考虑等，来为企业组织在 技术创新下企业组织变革的实践进行操作指导，从而在我国环境下丰富技术创新 的理论。 1 3 国内外研究成果综述 无论从国外还是在国内方面讲，单纯对于技术创新理论研究的很多。总体上， 以熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论中提到的“创新”这一概念为开端， 此后国外又有很多权威学者分别从古典经济学、制度经济学、新经济学和发展经 济学等进行了更广泛领域内的技术创新研究。在国内，以清华大学的傅家骥教授 的技术创新研究为开端，其后又有学者进行了更广泛的研究和探讨。不考虑著作 和研究的报告，仅仅在2 0 0 0 年以后国内有关技术创新方面的博硕士论文就在一百 篇以上( 用“技术创新”为关键词搜索国家图书馆博硕论文库和网上电子期刊库) ， 这些研究涵盖了技术创新的很多方面，包括了行业性企业技术创新、技术创新组 织形式、技术创新模式、技术创新的管理、融资方式、技术创新的过程、创新组 织内的关系、技术创新的综合评价、技术创新中的激励、各种新环境下技术创新 有效组织、技术创新的动力、技术创新的影响因素研究、技术创新的范式和历史 2 演进等。 在技术创新研究中，技术创新与企业组织整体之间关系研究开始受到重视， 成为目前的一个热点，在很多著作和博硕士论文中已经开始提及。在先前研究中， 很多是站在技术创新组织的研究领域，隔离了同企业组织整体框架下的考虑，这 和站在企业组织整体框架的研究有很大区别。在国外的研究中，认为技术创新和 企业组织之间关系主要包括三种类型，企业技术创新决定于企业组织中的个人， 企业技术创新决定于企业组织中的团队和企业技术创新决定于企业组织的整体， 可以说第三种理论已经得到认识和肯定，比前两种理论有所进步，但其内容理论 性太强，仍有待改进。 在国内，进行技术创新和企业组织研究的内容已经涉及很多方面。在厦门大 学李卫东( 2 0 0 2 ) 1 2 5 】博士的技术创新与企业组织结构选择中提出了技术创新 活动对企业组织整体结构上如何要求的问题；在西安电子科技大学雷辉( 2 0 0 5 ) 2 0 1 硕士的企业技术创新的组织模式选择及有效性评价研究提出了组织的技术创 新有效性概念；中国人民大学周林生( 2 0 0 3 ) 2 4 1 博士的企业技术创新组织的设 计和管理研究进行了在企业组织框架下进行技术创新设计和管理的理论研究和 耦合理论；东北大学的于忠阳( 2 0 0 2 ) 【3 ij 博士论文论技术创新组织及其演化 对技术创新组织和企业组织明确了定义，纠正了错误观点；河海大学高中海 ( 2 0 0 5 ) 1 2 l 硕士的论文我国企业技术创新的影响因素的系统研究提出了企业技术 创新的影响因素整体性和系统观；中国标准化协会( 2 0 0 3 ) 1 2 3 1 的企业技术创新 管理一书也基本站在企业组织的角度考虑技术创新的管理问题。 在技术创新和企业组织整体框架下，研究如何进行企业组织变革的实施仍处 于探索阶段，目前还没有完整这方面的论文和著作，只是在一些文章和论文中进 行了初步的理论探索。如中国标准化协会( 2 0 0 3 ) 1 2 3 1 的企业技术创新管理中 对企业组织技术创新实施的几个问题进行了阐述：在商业经济研究夏建甑 ( 1 9 9 8 1 0 ) 1 1 9 的组织变革：企业进行技术创新的必经之路中如何进行技术创 新变革的几个重要问题进行了理论研究；中国人民大学周林生( 2 0 0 3 ) 2 4 1 博士的 论文提出了进行技术创新组织的设计和管理的理论和操作性探索，有助于企业组 织进行变革研究进行借鉴；中国人民大学汪洪兵( 2 0 0 3 ) 幽】硕士的论文技术创 新与企业组织变革的研究对于企业组织对技术创新的影响和企业组织变革的成 本和收益这两个重要问题进行了研究；武汉理工大学蔡树强( 2 0 0 3 ) 3 2 j 硕士的论 文技术创新与组织文化创新组合及实证研究对于企业组织文化变革和技术创 新进行了专门的考虑。从以上对于已有文献的分析可以看出，对于技术创新下企 业组织变革的实施研究仍处于局部问题的理论阶段和因素关系方面的探索，缺少 实践意义和完整性研究，而本文正是希望进行整体操作性理论研究，弥补和完善 这方面内容。 1 4 研究方法 本论文首先采用技术经济学的项目实施的分析方法，对企业组织实施技术创 新提升的过程程序进行了3 阶段划分，如图i - i 所示。通过这样一种划分方法对其 组织的技术创新提升进行系统性和整体性的分析。 第一步第二步第三步 图i - i 项目实施的分析方法 f i 口1 - lm e t h o do f o r o i e c ti m o l e m e n 其次，运用文献分析的方法，对有关技术创新对企业组织结构变革的文献进 行整理，了解国内外有关方面的理论现状，为进一步的分析做准备。 最后，运用规范研究和系统分析的方法，通过组织理论概括组织的结构特性， 而后在企业组织的整体框架下对技术创新的特征等对组织结构的要求和组织对技 术创新影响进行分析，以此提出企业组织如何实施变革的思路。 i 5 论文研究内容的界定 本论文由于研究的内容具有一定的广度性，涵盖了整个实施的过程。企业组 织的整个技术创新的提升过程不仅涉及到了技术创新研究领域的很多内容，同时 也涉及到了企业组织的各个方面，为了重点研究内容的企业组织技术创新的整个 实施过程，缩小研究的范围，突出本论文研究的重点，特做一下的界定： 论文研究的企业组织不强调研究的行业属性，希望做到对一般性企业组织的 研究，但具有强烈技术创新要求的和技术型企业更为适合。企业组织的类型侧重 于具有自我研发创新能力或具备这样条件的企业，规模要在中大型以上，便于实 施技术创新提升整个过程的研究和探索。而对于不同企业和行业所具有的不同特 点，由于研究的侧重不做具体研究不同企业组织可以根据本论文研究的部分内 容结合企业实际情况在实际操作中进行企业组织变革这样做的目的就是在于突 4 出企业组织的共性和一般性。 对业技术创新的理论部分的研究，其研究的成果已经很多，整个在实施过程 中的很多技术创新研究的成果都会有所借鉴，但为了突出整个论文的研究，对已 有的成果仅做简单介绍，不做太多的说明，而对本论文的研究成果突出表现。 1 6 论文创新点 ( 1 ) 以组织理论为基础和角度，考虑技术创新下企业组织的整体变革。 ( 2 ) 首次建立企业组织技术创新变革实施的三阶段概念。 ( 3 ) 进行技术创新下企业组织变革实施前的可行性研究，企业组织实施过程 的研究和建立企业组织技术创新的动态平衡。 1 7 研究的结构和内容 i 一，引声i 上 l 二、技术创新与组织理论及其相互关系 i 三、企业组织实施技杏创新提升的系统研究i l 四、我国企业实施技术创新的问题及建议l 五，结论 图1 - 2 论文结构 f i g 1 - 2s t r u c t u r eo f p a p e r 2 技术创新与组织理论及其相互关系 2 1 组织理论的概念和特征 组织本身的存在同外界具有强烈的相联性，不能忽视外界环境而将组织视为 一个独立的存在个体。动荡和环境变化的复杂性已经成为目前世晃环境下组织所 面临的主要特征，如全球化的竞争、频繁的变化、电子商务经营、知识和信息管 理、支持多样性，以及保持高标准的伦理和社会责任。同时，也正是外界的不确 定性和不确定的、不可预见的影响性，组织的活动和管理不能完全依靠一种预见 的完全理性的方式运作，只能在同外界的影响中寻求自身的一种平衡。想要完成 这种平衡，就要完成对组织地设计，保持技术核心、技术支持、管理支持、高层 管理的中层管理之间的平衡，完成组织的既定目标，使这五部分有效完成生产、 维持、适应、管理和边界联系的功能。正是由于以上的一些原因，在动荡下的组 织要有效运作，需要考虑横向结构、信息共享、充分授权的角色、合作型战略和 适应性文化等组织要素。而相对下比较稳定的组织，则需要通过纵向性结构、正 式的信息和控制系统、常规性职务、竞争性的战略和较为刻板的文化等设计而使 组织取得高效率的绩效目标l l 】。 同时，也正是外界的不确定性和不确定的、不可预见的影响性，组织的活动 和管理不能完全依靠一种预见的完全理性的方式运作，只能在同外界的影响中寻 求自身的一种平衡。想要完成这种平衡，就要完成对组织地设计，保持技术核心、 技术支持、管理支持、高层管理的中层管理之间的平衡，完成组织的既定目标， 使这五部分有效完成生产，维持、适应、管理和边界联系的功能。 由于当今世界的不断变化，组织要想在竞争激烈的世界中生存，组织就必须 进行创新和变革，以适应外界环境的不确定性。组织必须一改传统意义上的以稳 定发展为自我准则，而持续的激进的变革作为组织行为的方式。在现在的时代， 成功的组织的关键就是在持续的不间断的变革之中成长。驱使组织做出创新和变 革的因素有宏观的，也有微观的，而变革的内容也包括很多的方面。 在组织变革的方式上，组织的行为方式也更加广泛，如组织变革的内容包括 结构变革、战略变革，文化变革，知识管理，企业资源计划，质量改进计划，组 织的合并合资，组织联合，向横向性组织、团队、网络组织的转变，组织的新技 术、新产品的创新，新业务流程的创新，电子商务的实施和向学习型组织的发展。 在组织变革的影响上，组织所受到的组织变革力量的因素既有外部的，也有内部 的，这些因素也是持续的快速变化。正是组织这些内外部的越来越广泛的变革要 6 韭塞奎逼友堂臻堂僮j 金塞 兹丕剑堑生纽织堡淦星基担苤丕 素持续性的快速变化形式要求组织做出不断地组织变革和组织创新。组织可以采 取四种类型的变革方式，有产品和服务变革、战略和结构变革、文化变革和技术 变革。这四种变革内容不是相互独立的，而是相互依存，四种变革方式的开展在 组织内部是相互推进共同进行的。 组织变革中的技术变革是组织生存的保障，只有能不问断地开发、获取和适 应新技术才能够使组织在竞争中取得优势，但技术变革构想实施本身所要求的往 往同常规生产的条件相反，只有一个有机的、灵活的组织通常能够促进创新构思 的产生。组织在组织变革中，必须在创新和效率，有机式结构组织和机械式结构 组织下加以综合考虑。达夫特认为组织的有机式结构促进创新性构想，能够激发 创新的产生。同时，在硬币的另一面，有机式结构却不能有效促进创新的应用， 而机械式结构却能够很好地进行组织变革的推广。因此，在组织变革的策略种， 两种结构相结合的两栖组织法促进了组织变革的完成。这样的组织在激发创新构 想时以一种有机方式运行，而实施和应用创新构想又能够以一种机械方式进行。 在两栖组织法中，为顺利实施组织变革，一些具体的方法被应用，如可变换结构、 单设创造性部门、创业团队和内企业家方法。 2 2 技术创新的理论和特征 2 2 1 技术创新的特征 ( 1 ) 不确定性 技术创新的不确定性是技术创新的基本特征，主要表现为：一是开发的不确 定性。一种新方案往往要经过成百上千次的试验、探索，才能成功。在创新过程 中始终存在着尚不知道的如何解决的技术经济问题，技术供应的方向、数量与质 量是不确定的，创新企业与研究开发机构之间的关系也是不确定的，技术开发地预 测和追踪行动的结果是不可能的，进行研究开发需要较大的成本，又要冒较大的风 险。研究项目是否成功，何时成功是不确定的。二是市场的不确定性。一般而言， 一个新产品从立项到最终研制成功需历时数年。如一个新药的开发需l o 年以上的 时间。在这样一个时期里，市场会有很大变化，这包括竞争者先于自己而将新产 品投入市场，或者是人们的消费观念发生变化。这既可能使新产品一开发成功就 被市场淘汰，也可能会有意想不到的市场成功同时，这种市场的不确定性也表 现在创新企业与消费者关系的不确定性，它说明企业对于消费者在创新产品方面 的消费偏好、消费能力、消费结构性能、价格以及规模等也不了解。三是创新收 7 益分配的不确定性。创新企业与其他同行业企业或者说是竞争对手之间的关系，它 所反映的是市场结构的不确定性，对于创新企业来说，能够获取技术创新的全部收 益或者大部分收益是其创新决策的最重要的前提条件之一，但是，由于技术本身所 具有的二重性以及竞争对手的存在，创新企业能独占全部技术创新收益以及在多 长时间内独占这种技术创新收益是不确定的“”。 ( 2 ) 非线性 企业技术创新过程中的非线性相互作用表现在技术创新系统的竞争与协同 上。技术创新系统演化发展的不平衡性是竞争存在的基础，技术创新系统内部诸 要素或不同技术创新系统之间对外部环境和条件的适应与反应不同，技术创新主 体的创额能力不同，获取的物质、能量以及信息的质量也存在差异，因而必然造 成竞争。技术创新系统的协同反映的是不同技术创新系统之间、或技术创新系统 内部诸要素之间保持合作性、集体性的状态和趋势。系统是要素的统一体，同时 也就是说要素处于相互合作之中。技术创新系统的运行过程是一项集技术、生产 经营、管理于一体的特殊的社会实践活动，因而更要强调技术创新系统之间的合 作性、协调性、同步性，表现为创新决策者、创新管理者与创新实施者之间的协 同作用。创新实施者包括企业工程技术人员、营销人员和技术工人。工程技术人 员是企业技术创新上技术机会的主要发现者，同时其知识更新水平和思维创造能 力对整个企业的技术创新活动有着决定性的影响作用，营销人员则直接与市场打 交道，是企业技术创新上市场经营机会的主要发现者；工人( 特别是一线技术工人) 的技术素质对于企业技术创新规模实施有直接影响，其技术创新意识与责任感则 是企业寻求更多创新机会以及分解缓和企业生产与环境建设活动中矛盾冲突的重 要保证。三者之间必须密切配合，协同工作，才能使企业技术创新系统处于最优 化运行状态，从而获得最大的整体效益。 ( 3 ) 市场性 技术创新与纯科学技术活动的区别是它对市场的强调。技术创新活动必须围 绕市场目标而进行，纯粹技术突破而没有市场价值的技术并不属于创新。像美国 的航天飞机，至今为止可能仍属于科学技术的范畴而不是技术创新。我国的科技 成果很多，但有产业化价值的成果很少，就是因为科研中不注重市场性。 ( 4 ) 自主性 人是技术创新的主导要素，是各种要素非线性相互作用中的主要矛盾，任何创 新主体，只有切实地感到自己是创新活动的主人，才能产生创新活动的热情，才能 全身心地投入创新活动过程并关心活动的结果，才能迸发出想象力、意志力和创造 力。才能切实提高企业自主创新的能力。可以说，自主性是技术创新的内在灵魂。 只有充分发挥技术创新主体的自主性，才能摆脱对其他企业或国家技术的依赖，依 l 靠自己的力量进行技术创新，实现企业组织的迅速发展壮大。企业必须增强自主创 新的能力，以市场为导向，强化企业科技开发，使企业成为技术创新的主体，增强企 业技术创新的积极性、主动性、创造性，促使企业具备发展的后劲和原动力u 们。 ( 5 ) 开放性 技术创新需要大量的信息、资金、知识和人才，企业作为一个资源和能力的 载体，其容纳的资源和能力是有限的，因而企业除了促使内部信息、人员、资金 的自由流动外，还要进行企业间、国家之间的交流和合作i r l 。 2 2 2 技术创新组织 内企业：内企业是企业根据特定技术开发的特点，允许或鼓励企业内员工在 一定时间内离开本岗位创建高科技小公司，从事自己感兴趣的创新活动，伺时还 通过提供一定的资金、设备和人员等支持员工进行创新。由于创新风险和收益均 在所属企业范围之内，因此称这类从事创新活动的小公司为内企业。内企业是结 构最为简单、行动最为灵活的创新组织形式。它对激发创新意识，实现创新人员 的成就感具有良好的促进作用。 项目小组：项目小组是为完成某- - n 新临时从各部门抽取若干个专业人员成 立的一种技术创新组织。在企业项目小组种，企业高管对项目小组充分授权，项 目小组也有充分的创新任务和目标，项目小组的成员自主决定工作方式，项目小 组的职能相对完备，具有较高的创新效率。 新事业发展部：新事业发展部是大中型企业根据产品、技术和市场特点，针 对一些有影响的创新，投入大量的人力、财力、物力而组建的涉及重大的产品创 新或工艺创新，由各类人员组成的从事产品或工艺创新的一种独立的组织形式。 新事业发展部在管理方式和组织结构上可能与原有事业的运行有着本质区别。 技术中心：技术中心是大的企业集团中为从事重大关键技术和新一代产品研 究开发活动而专门设立的机构，是企业技术创新体系的重要组成部分。技术中心 是为企业长期发展战略服务的，是企业进行技术储备、增强发展后劲和形成新增 长点的重要依托。技术中心通常有较完备的研究开发条件，有知识结构合理、素 质较高的技术力量。技术中心的研究开发项目一般具有较高的技术水平，有一定 的超前性和综合性 虚拟组织：虚拟组织是若干成员企业为共同获得某一市场优势，依靠信息手 段以最快捷的速度进行组合形成的没有企业边界，超越空间约束的临时性动态联 盟，市场机遇一旦消失即解散的一种组织结构形式，其实质是企业间的暂时联盟。 其联盟的基础在于企业间是否具有技术优势和核心能力的互补性。当某个新的市 9 场机会出现时，通常由最早意识到这一市场机会或者掌握某一关键技术的企业牵 头，联合其他有关机构和企业形成一个一体化的临时组织，迅速动员各自的资源 和能力，对市场机会做出敏捷的反应，共同完成新产品的开发和新市场的开拓。 在这一过程中，各成员共担风险并分享利益。目标实现以后，联盟随之解体。 学习型组织：通过在组织内建立学习文化，借助各项修炼，使个人目标服从 组织目标，推动组织不断自我完善，以此在组织内建立一种创新氛围，实现企业 的彻底改造，不断提升企业的核心竞争力。这对于鼓励员工的创新性思维，自我 管理，学习改进，以及组织内信息流畅，开放性组织体系的建立都具有极大的推 动意义，有助于组织更好地参与和适应市场环境，比竞争对手更快地将创新产品 提供给市场。此外，团队学习也提高了组织内的学习积累，提升了组织的创新能 力和解决复杂技术问题的能力。 2 3 企业组织和技术创新的关系 2 3 1 企业组织结构对技术创新的影响 组织结构对技术创新的影响表现在六个方面“”： ( 1 ) 开放程度。组织的开放程度表明了组织内部部门之间以及组织与外部环 境之间边界的可穿透性。组织的内部边界直接与组织的集权和分权程度、层级和 部门的划分密切相关。外部边界的存在是因为组织思维僵化、枉自尊大，不愿意 接受外部各种信息、经验，缺乏和外部沟通的结果。开放程度大的组织的边界是 可穿透的、模糊的，信息、技术创意和决策的传递更快，极大地提高创新的速度， 降低技术创新成本。 ( 2 ) 适应变化。组织的应变能力体现了组织的柔性。技术本身的快速发展以 及目标市场竞争和用户需求的改变，要求企业必须能够抓住市场边界的快速变化。 消除技术创新时滞，努力成为新技术、新产品的引领者。 ( 3 ) 连续一致。随着环境的变化和创新阶段的进展，组织要能够保证创新的 激励机制、行为，目标与结构的一致性。确保战略、文化、人员与结构相匹配。 ( 4 ) 知识积累。企业在技术诀窍、经验等方面的累积存量和深度决定了其创 新能力的强弱。技术积累是指内化到企业组织结构之中的技术知识和能力。知识 和技能的积累通常是隐含的，而且是长期的。 ( 5 ) 信息享用。技术创新是由创新构思的产生、创新项目决策、项目研究开 发、项目工程化、市场化，用户反馈及产品改进等活动构成的创新链，涉及到企 1 0 业内各个部门和环节。信息在整个创新链上流动实现信息的传递、扩散、共享。 组织结构直接影响着信息的传递途径和效率。 ( 6 ) 组织效率。组织效率实际反应了组织响应战略实施的速度和程度，不同 的结构将影响组织内的信息流速、方向，资源配置的方式等创新因素及其整合。 低 技术创新的复杂稃鹰高 图2 - i 与组织结构的关联程度( 资料来源：【l 】) f i g 2 - 1d e g r e eo f r e l a t i o no f o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e 2 3 2 技术创新对组织的要求 由于技术创新的特征，为更好的提高技术创新的能力，也要求一定的组织形 式相适应： ( 1 ) 组织具有高效性 面对瞬息万变的市场，组织的高效性是企业成败的关键，它主要体现在企业 的高效决策、组织资源的迅速调整、组织结构的精简等忉。 ( 2 ) 组织形态具有扁平化 扁平化是企业技术创新最明显的特点和趋势。扁平化是指组织通过逐渐删除、 减少中问管理层，缩短组织内部上下级之间的距离，构建一种可靠的具有最少层 次的结构，即拥有一个尽可能“平面”的组织。信息技术的发展使企业内外的信 息传递更为方便，直接，原有组织内大量中间管理者上通下达的功能在很大程度 上被信息技术所替代。中间管理层得以删除，管理层次的减少有助于组织在信息 联系方面更趋紧密和一体化，使企业的所有部门及人员更直接地面对市场，减少 了决策与行动之间的延迟，加快对市场和竞争动态变化的反应，从而使组织反应 快 环境变化市场需求 慢 更加灵敏。 ( 3 ) 组织具有灵活性 组织结构的设计应根据产品开发的特点、市场环境和资源状况而灵活设置， 变革原有的等级分明、层次较多的刚性组织。将固定的组织模式抛弃，拆除人为 设置在市场、设计、生产、财务和人事等工作之间的围墙，以临时的、以任务为 导向的团队式组织完成企业的工作。这种团队式组织可以使员工打破原有的部门 界限，企业再也不会用许多界限将人员、任务、工艺及地点分开，而是将精力集 中于如何影响这些界限，以尽快地将信息、人才、奖励及行动落实到最需要的地 方层级式组织的一个特点是按照分工原则，把一项完整的工作分切成不同碎块， 由不同部门按顺序依次完成。比如定单履行、采购服务、市场营销、生产、产品 维护等，这些工作在传统组织中经常分布于各职能领域中，并随着工作进展从一 个领域转移到另一个领域。由于出现了许多交接环节，就导致了工作的延迟和失 误，使完成工作所需要的时间远远超过实际需要，无法使顾客满意。“柔性化”并 不是说企业就不需要边界了，而是不需要僵硬的边界，是使企业具有可渗透性和 灵活性的边界，以柔性组织结构模式替代刚性模式，以可持续变化的结构代替原 先那种相对固定的组织结构。不同职能分工的个人通过电子计算机平台实现信息 共享，每一个员工都能及时了解企业的整体规划和任务目标，能够从企业全局的 角度出发思考问题，围绕一个共同的目标开展工作，直接面对顾客和向公司总体 目标负责，从而以群体和协作优势赢得竞争优势【”。 ( 4 ) 组织具有学习性 技术创新需要知识和能力的更新，因而要求组织通过组建网络联盟向企业学 习，向环境学习，不断更新组织的知识结构和能力结构p j 。 ( 5 ) 要求组织虚拟化 虚拟化是指组织本身并没有固定的聚集地，也没有非常明确的界限，它完全 是为统一战略中心服务，只是与战略中心的距离有所不同，而战略中心本身也是 经常变化的。虚拟化在组织变革中的表现有两种：一种是单体企业组织内部组织 的虚拟化它是以特定的项目或任务为导向而结成的任务团队，团队的成员来自 同一企业的不同部门或同一企业集团的下属分公司。当项目结束或任务完成时， 团队自动解体。另一种是应用于多个企业之间的虚拟组织或战略联盟组织。它是 指两个以上的实体，为迅速向市场提供产品和服务，在一定时间内结成的动态联 盟。它不具有法人资格，也没有固定的组织层次和内部命令系统，而是一种开放 的组织结构。在这种模式中，企业依靠信息技术手段，将供应商、顾客甚至竞争 对手等独立企业连接成网络，目的是互享对方的技术、分担成本以及市场渗透。 这就使虚拟化组织构造下的企业可以获得诸如设计、生产、营销等具体的功能， 但却不一定拥有与上述功能相对应的实体组织，这种虚拟化的实质是突破企业有 形的界限，弱化具体的组织结构形式，达到全方位借用外部力量，整合外部资源， 创造出超常竞争优势的一种策略l 耵。 2 3 3 企业组织技术创新的内涵 企业组织技术创新是企业因技术革新和技术进步引起的企业技术水平、产品 档次和经营管理水平升级换代的过程。企业技术创新是一个复杂的大系统系统各 部分必须协调均衡地发展，任何一个部分的薄弱都将影响企业技术创新整体功能 的发挥。企业组织技术创新内涵的就是把企业内部研究、开发、生产、营销与综 合管理部门协调统一起来，建立以市场为导向，以产品为龙头，以效益为中心，以管 理为基础，立足于自主开发。发展自己的独创技术。企业是市场的主体，技术创新活 动从研究开发，生产实践直至实现商品化、产业化的全过程必须紧紧依靠企业，坚 持以企业为主体。 企业组织技术创新的实质就是企业组织的核心竞争力，核心竞争力是建立在 市场竞争优势基础上的使企业长期可持续发展的能力，具有独特性和不可模仿性。 企业核心竞争力主要表现为：企业的研究开发能力、成果转化能力、组织协调企业 各生产要素，进行有效生产的能力。目前，市场日益科技化，技术创新能力与水平已 经成为决定企业核心竞争力的关键因素。国际著名企业都把技术创新列入竞争优 势资源。在当前市场供过于求和竞争激烈的情况下，不断的技术创新既是增强企业 核心竞争力的关键手段，同时也是提高企业生存能力的根本出路。众所周知，影响 企业寿命的因素很多。例如，企业的资源条件、组织方式、经营目标、经营环境因 素都可能影响企业的生存与发展但是，其中有一点是可以肯定的，这就是企业必 须进行技术创新，开发新产品，开辟新市场，以适应或创造不断变化着的市场需求。 技术创新并非生产要素的简单变化，它包括生产函数本身的变化。在竞争中，企业 主要通过“制造差别化”来战胜竞争对手。企业可以在产品的品种、性能、质量 等方面制造差别化；也可以大规模生产降低产品成本，建立同等质量的低价格优 势；还可以通过优质的售后服务创造服务方面的差别化。通过制造差别化来改造 和提升传统的产业以及发展高新技术，创造新的经济增长点。不管哪一种差别都可 能获得竞争优势，而任何一种差别都离不开技术创新。在激烈的市场竞争中，企业 只有依靠技术创新，才能将消费者的需求与技术发展有机地结合起来，增加产品科 技含量，不断开发出满足社会需求变化的产品；才能使企业形成自己的知识产权， 生产他人难以模仿、有市场竞争力的产品，确保企业在国内外市场的竞争地位；才 能不断获取比较优势，增强企业核心竞争力，确立企业竞争优势。 通过加强企业技术创新，可以优化企业产品结构，提高产品的技术含量和附 加值，发展规模经济，实现规模经济效益和科学技术进步效益：通过企业技术创新， 有利于节约资源和能源，降低消耗，提高生产要素从新组合的质量和使用效率， 实现企业的持续稳定发展，通过企业技术创新可以提高产品的质量，提高生产效 率，降低生产成本。所有这些，最终都促进了企业经济效益的提高“1 。 2 3 4 企业组织和技术创新之间存在的问题 ( 1 ) 技术创新组织的缺陷 技术创新组织是企业进行技术创新的主要表现形式和运作模式，其本身并不 存在问题，但之所以本论文阐述技术创新下的企业组织变革的实施，就是为了对 其进行补充和完善，在现实的企业组织的技术创新能力提高的运作中，组织往往 仅仅看到设立技术创新组织的作用议题，就是阐明无论是技术创新还是技术创新 的组织只有在组织的整体变革下，而忽略了整个企业组织整体的技术创新能力的 提高，这也是本论文的一个中心才能发挥其最大的效力，而这与企业组织目光中 的技术创新又很大的差别。 且前存在的技术创新组织模式的最大的缺陷就是企业的技术创新组织同企业 的其他部分的割裂性，尽管这种割裂性有助于保证企业内的技术创新组织的独立 性，从而保证技术创新的形成和完成。但这也导致了技术创新组织在一定程度上 同企业组织的其他内部组织在联系上的不足，不能最大效率的使技术创新的成果 在企业内部实施，以最短的时间形成技术创新的优势，甚至在企业内部的一些组 织部分发生阻碍。 在一定条件下，技术创新组织作为一种技术创新的主要形式，其作用是不可 替代的，在企业的技术创新中发挥了重要的作用。而我们应该发挥这种技术创新 组织模式的优势，同时也要弥补企业整体在技术创新中的问题，忽视了企业技术 创新的整体性，就是企业技术创新的效用事倍而功半；同样的道理，一旦完成了 企业在技术创新下的整体性交革，则会事半功倍的促进企业的技术创新能力的提 高，达到企业向技术创新型企业转变的目的。 ( 2 ) 传统组织的缺陷 传统的组织结构设计已不适应技术创新的要求：以科层制为主要内容的传统 组织结构在工业时代为企业的技术创新作出了很大的贡献，但随着知识经济时代 的到来和技术创新特征的出现，这种组织结构设计已越来越不适应技术创新的要 求：传统的组织结构都过多地强调分工、专业化、集中化、等级链的原则，致使 1 4 企业形成一种层次过多、机构臃肿的金字塔形为主的组织结构；传统的组织结构 重视和强调其指挥、控制、监督等职能，大部分具有呆滞、缺乏柔性等弊端：传 统的组织结构使组织成为一种超稳态结构，缺乏进取和变革。很显然这种组织结 构已经不适应社会变革和技术的发展，而且实践也早已证明传统的组织结构给技 术创新带来很大的阻碍。 ( 3 ) 企业组织实施技术创新变革存在的缺陷 为了更好地进行市场竞争，企业进行企业组织的技术创新已经成为越来越多 的企业组织竞争的一种模式，企业组织都在为提高技术创新的能力而进行企业组 织的变革，增加技术创新的组织，实施技术创新的企业组织战略。 一方面企业组织变革本身并不是一个简单的工作，它需要企业组织各方面的 支持和协作。另一个方面，很多的企业没有一个详细的如何进行技术创新变革的 实施计划，只是简单的增加技术开发的人员，设置相应的技术创新组织，更好一 点的企业建立市场到技术创新部门的之间的联系，仅此而已。 显然，这样一种技术创新下的组织变革实施，没有完全考虑到企业组织各部 门对技术创新的影响，也没有完全考虑到技术创新本身对组织的要求，在这样一 种情况下来看，企业组织的技术创新的实施并不能完全发挥在技术创新在企业组 织中的作用，没有能够有效的提高企业组织核心竞争力。 2 - 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