（技术经济及管理专业论文）企业开放式创新的动力和模式研究.pdf

摘要 摘要 随着全球化进程的加快，竞争日益激烈，科技发展日新月异，对企业来说， 封闭式的创新模式不但会增加新技术新产品的研发成本，一些新技术和新发明 也可能会因为没有对外界需求做出快速反馈而常常被忽略。因此，开放式创新 模式越来越成为影响企业、产业界甚至国家创新模式的一种创新战略。而企业 不但是该模式最直接的实践者，同时也是受益者，因此，从企业的角度对开放 式创新模式进行研究，具有理论和实践意义。 本文通过与封闭式创新模式比较分析，总结开放式仓b 新的理论和概念。在 开放式的环境下，怎样界定企业的组织边界对于节约费用提高生产效率尤为重 要。本文将基于费用交易理论，从企业的角度出发，分析企业开放式创新过程 中发生的相关交易费用。在此基础上，本文分析研究企业开展开放式创新的外 部环境因素和企业自身因素，并根据技术资源的输出方向提出企业开放式创新 的模式，对这些模式进行共性总结和实证分析。 关键词：封闭式创新，开放式创新，交易费用理论，开放式创新模式 a b s t m c t a b s t r a c t a l o n g 、撕t l lt h ea c c e l e r a t i o no f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , c o m p l e t i o nf o rm a r k e ti n f i e r c e n e s sa n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g y , i tw i l li n c r e a s et h er & dc o s t si f c o m p a n i e ss t i l lt a k ec l o s e di n n o v a t i o nb u s i n e s sm o d ea st h e i rr g ds t r a t e g y f u r t h e r m o l o u n d e rt h ec l o s e di n n o v a t i o ns o m en 钾t e c h n o l o g ya n di n v e n t i o n sa g ea s l l a l i y i g n o r e db e c a u s et h ec o m p f l f l l i e sc a nn o tg i v ef e e d b a c k sq u i c k l yt ot h en e wo u t s i d e c h a n g e s s ot h eo p e r li n n o v a t i o nb u s i n e s sm o d ei sb e c o m i n ga ni n n o v a t i o ns t r a t e g y w h i c ha f f e c t st h ei n n o v a t i o nm o d e so fc o m p a n i e s ，i n d u s t r i e sa n db - h a t e s i nf a c t , c o m p a n y i st h ev e r yr o l et op r a c t i c et h i si n n o v a t i o nb u s i n e s sm o d ea n da l s ot h eo n et o b e n e f i tm o s tf r o mi t ，i ti ss i g n i f i c a n tt os t u d yt h em o t i v ef o r c ew h i c hi st h er e a s o no f c o m p a n i e st ot a k et h eo p e ni n n o v a t i o na st h e i rr & ds t r a t e g y c o m p a r e dw i t ht h ec l o s e di n n o v a t i o nb u s i n e s sm o d e ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h e t h e o r ya n dt h ec o n c e p t i o no fo p e ni n n o v a t i o n u n d e rt h eo p e ne n t e r t a i n m e n t , i ti s v e r yi m p o r t a n tt o d e f i n et h eb o t m d a r yo fo r g a n i z a t i o ni ne n t e r p r i s e , w h i c hw i l l p r o m o t et h ep r o d u c t i o ne 伍c i e n c ya n ds a v et h ec o s to f p r o d u c t i o na n dt r a d i n g b a s e d 0 1 1t h et h e o r yo ft r a d ec o s t , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep o s s i b l er e l a t e dt r a d ec o s t sw h e n c o m p a n yt a k e so p e ni n n o v a t i o nb u s i n e s sm o d e a n dt h e nt h ep a p e rs t u d i e sa n d a n a l y z e st h ee n v i r o n m e n t a la n di n n e rm o t i v ef a c t o r sf o rac o m p a n yt ot a k eo p e n i n n o v a t i o ns t r a t e g y b a s e do nt h e s ef a f f t o r sa n dt h et h e o r yo f t r a d ec o s t , t h ep a p e rp u t s t w ok i n d so fo p e ni n n o v a t i o nb u s i n e s sm o d e sf o rc o m p a n i e s a n dt h e nt h ep a p e r d i s c u s s e st h ep r a c t i c a b i l i t yo ft h e s em o d e sb yi n v e s t i g a t i n gt h eo p e ni n n o v a t i o no f p h i l i p sw h i c h i sas u c c e s s f u le x a m p l e i nt h ef m a l i t y , t h ep r o b l e m sr e x l u i r i n gf u r t h e rs t u d i e sa r cd i s c u s s e d k e yw o r d s ：c l o s ei n n o v a t i o n , o p e ni n n o v a t i o n , t h et h e o r yo ft r a d ec o s t ，t h eo p e n i 1 1 b o v a t i o nb u s i n e s sm o d e 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：蓬辱毳 删年专月f 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：锈晷毳 2 嘶年月圬日 第l 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 上个世纪9 0 年代以来随着科技革命在广度和深度上的发展，特别是信息革命 的飞速发展和跨国公司在全球范围内的迅速扩大，全球化进程不断被推进，国 家与地区之间的经济、文化、技术的交流进一步增强，经济发展越来越依赖于 科学技术的不断创新，因此各国纷纷提出了建立国家创新体系的概念，在次框 架体系下建立以企业为主体地位的技术创新体系，也成为各国科技政策部门、 企业和学术界关注的焦点。 但是当科学技术发展弱一定水平时，想进一步深入发展就要求对各方面的资 源进行整合，要求不同学科及技术领域的交叉和融合，就会出现技术知识的综 合化趋势，使得企业自身难以依赖过去形成的某一方面优势继续领先，进而促 使企业的创新模式由传统的“封闭式创新”向“开放式创新”模式转化，积极 寻求与科研机构的研发合作或与其他企业建立战略联盟共同进行新技术的研 发，在获得双方人才、资源等方面的互补优势集中攻关技术难题的同时，也可 以降低获得技术知识的成本，在国际市场的竞争中处于优势，因此开放式创新 是近年来备受关注的话题。开放式创新模式不仅可以通过企业与高校或研究机 构的合作来有效地转化科研机构的研究成果，使之成为现实的生产力，还有利 于整合合作各方的资源，产生1 + 1 2 的效应，促进科学技术的创新与发展。 目前，在国际上企业在开放式创新模式中与各合作方的伙伴关系乃至其提升也 已经成为有效地整合国家或区域的科技资源关键因素，是企业建立开放式创新 体系的重要组成部分 国际上许多学者已经对企业开放式创新合作模式进行了大量研究，并积累了 许多成熟的理论经验，如著名的三重螺旋模型就是研究企业、政府和科研机构 三者建立合作过程中的相互作用关系。但是我国关于企业开放式创新的研究起 步比较晚，虽然我国早在上世界6 0 年代学术界和军工企业联合攻关研制“两弹 一星”时期就出现了产学研共同研发合作，但企业与外部的研发结合真正开始 第1 章绪论 进一步发展则是在1 9 9 2 年国家经贸委、国家教育部、中国科学院共同组织实施 “产学研联合开发工程”之后。尽管随着科研院所转制和中国科学院知识创新 工程试点以及高校9 8 5 工程等实施，我国企业与政府高校的技术创新合作已取 得重要进展。如源头创新能力、产业化能力均得到了进一步加强，国家重点实 验室、国家工程( 技术) 研究中心建设、生产力促进中心、技术转移中心、创 新服务中心等创新机构得到了较快的发展，社会科技资源的配置进一步优化。 理论研究方面也涌现出一大批学者，提出了许多适合我国现阶段经济发展状况 的研究理论，但是仍然存在很多问题，使我国的企业开放式创新迸展落后于发 达国家。具体表现为： ( 1 ) 国内的相关研究各抒己见，对企业开放式创新合作中企业科研机构和 政府三者谁应是合作中的主体有颇多争议，有的观点主张“主体缺位轮”认为 我国尚缺乏技术创新的主体，有的观点主张“主体多元论”，认为企业、高校科 研机构和政府是技术创新中的联合主体；有许多研究多是集中于探讨大学一企业 的合作关系或合作模式上，或者强调政府在产学研合作中应扮演的角色是什么， 对于当前我国的经济发展状况而言，政府应采取什么样的政策促进企业开放式 创新的进一步发展，但很少从企业的角度出发，研究企业寻求开放式创新模式 的动力机制是什么? 仅仅是因为研发的低成本还是想为企业的长期发展寻求技 术支持。我们可以看到近年来许多跨国公司积极在其投资国家建立战略联盟或 者寻求产学研合作以进行技术创新，并取得了瞩目的成绩，中国也有许多民营 企业积极地与高校建立研发合作关系，增强自己产品在市场中的竞争力，但是 仍然有很多企业不愿意进行开放式创新或是走开放式创新的道路却行不通，这 其中的原因很值得我们去研究。 ( 2 ) 企业缺乏实行开放式创新的动力，尚未真正成为技术创新的主体。以 上海为例，目前上海大多数企业与高等院校、科研院所的合作重点着眼于一些 当前产品生产中的项目，重心基本仍放在能立竿见影、收益快的产品研发环节， 较少触及“中上游”技术，即行业战略升级技术，和竞争前技术的开发，很多 企业没有技术储备的想法，因而缺乏持续发展的后劲支撑，不能提高企业新技 术的吸收和开发能力，同时企业的“短视”行为也不利于社会科技资源的利用， 造成高校和研究机构的科研成果转化率低。据有关资料显示，我国每年取得的3 万多项科技成果，在生产中稳定使用且形成一定规模的不足2 0 ，最后形成产 业的只有5 左右。 2 第l 章绪论 综上所述，研究企业开放式创新的动力机制，寻求适合我国经济发展状况的 企业开放式创新模式，对于提高企业核心竞争力，增强我国科技创新能力，促 进技术创新体系的发展都是十分迫切而又必要的。 1 2 研究目的 通过企业开放式创新的动力机制和模式进行研究，得出相关结论，解释我国 目前许多企业自身研发能力不足而又不积极寻求夕卜部研发合作的企业的原因， 为企业开放式合作创新的发展提出建议，促进企业技术创新的发展，加快高校 科技成果的转化。 1 。3 研究意义 ( 1 ) 尽管国际上有许多关于开放式创新的理论研究，但是大多数只适合于 发达资本主义国家的经济发展规律，对于我国现阶段实行的中国特色的市场经 济而言，并不适合我们的发展状况，因此我们需要提出适合我国经济发展状况 和适合我国具有中国特色社会主义国情的企业开放式创新理论，这对于我国建 立国家创新体系具有重大意义。 ( 2 ) 目前许多学者所关注的企业开放式仓新模式，大多站在政府、高校和 科研机构的角度。但事实上，企业才是创新的主体，是开放式创新的模式的实 践者，因此从企业的角度出发，研究企业开展开放式创新的动机和模式，有利 于总结成功经验，促进该模式更有效地向前推进和广泛应用。 ( 3 ) 现行许多开放式创新模式的主要推动者还是跨国公司，我国企业与之 相比缺乏开放式创新的动力。因此希望通过对企业开放式创新动力机制和模式 的研究，来促进我国企业开放式合作创新理论研究和实践的发展。 3 第2 章相关文献综述 2 1 开放式创新理论 第2 章相关文献综述 2 1 1 开放式创新理论的起源和发展 自熊彼特1 9 1 2 年提出了仓新的概念及相关理论后，关于技术创新的研究拉 开了序幕，对技术创新的相关研究一直是紧紧跟随着经济社会发展变化而不断 深入的。从最初的创新概念的提出，发展到针对不同经济体制的创新活动而进 行的分类模式研究，随着全球一体化程度的加快，相关研究对象也由原来线性 或链式的创薪模式发展为空间的网络化创新模式。当经济和技术的发展将我们 带入2 1 世纪，学者们在理论与实践方面不断进行的努力和探索，也使技术创新 在内容和形式上都被赋予了鲜明的时代特征一开放式创新，下面就让我们了解这 一理论发展的过程。 ( 1 ) 技术创新概念的提出 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s ch u m p e t e r ) 首次提出了系统的 刨新理论。他在1 9 1 2 年出版的经典著作经济发展理论中，以一个统一的理 论体系和概念框架来系统地研究技术进步促进经济增长的内在机制。他将创新 定义为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的”。这 种“生产函数的变动”是在新的体系中引进一种生产要素和生产条件的组合。 这种组合或变动包括：( 一) 采用一种新的产品或者一种产品的新的特性：( 二) 采 用一种新的生产方法：( 三) 开辟一个新的市场：( 四) 掠取或控制原材料或制成 品的一种新的供应来源：( 五) 实现任何一种工业的新的组织。并通过对经济周期 理论的研究，得出在经济周期的各阶段内创新不是以一种连续的方式进行分配 的结论，创新所包含的一些过程，比起其他过程来，必定要花费更长的时间才 能充分显示作用。n ， 熊彼特的创新理论构成了一个完整的理论体系，它既是经济理论，又是关于 社会发展的理论。它对经济增长理论、社会发展理论、罗斯托的经济成长阶段 论以及加尔布雷思的新工业国理论等产生了重要的影响。他的理论在他之后在 第2 章相关文献综述 两个方面得到发展，一是技术创新理论；二是制度创新理论。本文主要侧重于 对技术创新相关理论和实践方面的研究。 ( 2 ) 技术创新模型研究 从技术创新历史阶段性的角度分析技术创新模式有助于揭示创新活动的规 律及创新实践特征，也是技术创新研究的一个重要方面。罗斯韦尔( r r o t h w e l l ) 在1 9 9 2 年成功的工业创新：9 0 年代的关键因素和1 9 9 4 年工业创新：成 功战略趋势两篇论文中，总结和划分出了五代创新过程模型则具有一定的 历史性特征。他认为这些模型主导了人们尤其是欧洲的统计研究和政策分析“。 第一代模型是线性和技术推动模型，该模式强调科学研究和由它所产生的技术 发明是推动技术创新的主要推动力。技术创新活动主要受来自科学发现和技术 发明的驱动，而来自于直接市场需求或社会需求的驱动力是极其微弱的，或只 是潜在的，市场只是被动地接受技术变革的一个承载工具。第二代模型是市场 推动模型，它强调技术创新起源于社会的技术需要，对于创新需求的认识远比 对技术能力的认识更为重要。技术创新只有真正成为每一个经济决策单位的客 观需要，才能被导入经济活动。因此该模式把市场需求及其他看作是创新思维 的重要来源；第三代“链式”或耦合模型。前面两种模式都是从某一方面来解 释技术创新活动，模型具有线性特征，因此具有一定的局限性和片面性。该模 式则结合了上述两种观点，认为技术创新过程是一个由科学技术因素和社会需 要或市场需求等因素相互作用的动态过程。在该模型中，企业的营销和研究活 动之间，企业的运作与相关的公共研究部门之间的反馈作用得到高度重视，该 模型强调了在企业和国家层次上创新的r d 阶段和营销阶段的集成。第四代模 型是罗斯韦尔基于对日本创新过程的观察而确定的，它强调了企业内创新的一 体化过程；第五代模型强调系统集成和网络性。在这一模型中，创新企业被看 作是在企业和其他机构既竞争又合作的一个复杂网络中运作的，从而企业将采 用系统集成的方式从联盟的企业那里及从自身的资源来获取信息，并创新一种 创新产品的连续流动，技术创新网络的结构模型见图2 1 ”。 5 第2 章相关文献综述 图2 1 技术创新网络的结构模型 ( 3 ) 三重螺旋模型理论 随着全球化经济的飞速发展，企业开放式创新的理论研究也进一步深入日趋 成熟。1 9 9 4 年尼尔森认为，非线性动力学展示了一种技术与组织相互调试适应 下的协同相生演化模式“1 ；戴维( 1 9 8 5 ) 和阿瑟“1 探讨了“同步锁定”的限定条 件问题：戴维和福雷( 1 9 9 4 ) 分析了“同步锁定”在何时可以被认为是正在凝 成新出现的架构而又应在何时理当加以规避的问题；弗里曼和佩雷斯( 1 9 8 8 ) 以及巴拉斯( 1 9 9 0 ) 研究了一个时期内的社会基架如何调整，以适应正在出现 的技术经济开发周期事宜：而这一时期最具有影响力的研究理论就是把学术界 ( 大学和科研院所) 、产业界与政府以经济发展的需求为纽带而联接起来，形成 三种力量交叉影响、抱成一团又螺旋上升的。三重螺旋”的新关系。( 三螺旋模 型理论是在2 0 世纪9 0 年代中后期开始流行的创新结构理论“1 。 2 0 世纪9 0 年代中期，e t z k o w i t z 首次提出了三螺旋模型的概念用以解释大 学，产业和政府三者间在知识经济时代的新关系；l e y d e s d o f f 对此概念进行了 发展并提供了该模型的理论系统。三螺旋模型理论利用一个螺旋型的创新模型 6 第2 章相关文献综述 ( 区别于传统的线性创新模型) ，描述了在知识商品化的不同阶段，捕捉包含公 共、私人以及学术层面的制度设置中的多元重叠关系。三重螺旋模型认为在创 新系统中，知识流动主要在三大范畴内流动：一是参与者各自的内部交流和变 化。例如，在企业界内部，有企业独立的活动以及企业与企业之间的合作和竞 争关系；在学术界内部，大学的教学和科研活动等也属于这种内部知识流动。 第二种是一方对其他某方施加的影响，即两两产生的互动。比如企业对大学提 出的应用技术需求，或者政府对企业( 或大学) 进行政策引导和规划。第三种 是三方的功能重叠形成的混合型组织，以满足技术刨新和知识传输的要求“1 。 这种官产学关系的三重螺旋模式引起了一些组织和学者的广泛关注，成为 2 0 世纪后期国家或跨国公司的创新战略。美国国家科学基金会、欧盟以及荷兰 教育文化与科学部联手发起召开了一系列官产学三重螺旋专题研讨会。如1 9 9 6 年1 月，在荷兰的阿姆斯特丹召开的由美国国家科学基金会、欧盟和荷兰教育 文化与科学部等机构发起的专题讨论会上，美国等西方工业化国家的代表提出 为实施国家创新战略，今后应采用“三重螺旋”的运行模型来，加强学术界一 产业界政府之间的合作，促进整体协同发展。一些跨国组织，如世界银行、 经合组织、联合国等也想借助学界一业界一政界关系实现促进经济发展的目的。 2 1 2 开放式创新定义 创新一直是企业得以发展的不竭动力，在过去的一个世纪里企业内部研发是 最有价值的战略资产，也是对竞争对手形成市场进入壁垒的强有力手段。许多 具有雄厚科研实力的大公司，通过企业内部研发和技术创新获得了领域内的最 高回报率。但是后来，一些行业的新进入者很少甚至根本不进行自身的基础研 究，却日益成为行业内最具威胁的竞争者。这些薪的进入者本身不具有基础研 究的能力，主要是在其他公司研究成功的基础上进行创新，在时机成熟的时候 逐渐取代行业内原来的领导者。这种全新创新模式的出现使我们认识到，我们 正经历着一场创新模式的变革。2 0 0 3 年哈佛商学院技术管理中心主任亨利切斯 布洛( h e n r yc h e s b r o u g h ) 在其专著开放式创新：从技术中获利的新策略 一书中首次提出了开放式创新( o p e ni n n o v a t i o n ) 的概念，相应的将原来旧的 创新模式称之为“封闭式创新”( c l o s e di n n o v a t i o n ) ，封闭式创新模型见图 2 2 t 1 0 1 。 7 第2 章相关文献综述 0 滏 一企业的边界 c k | l o ( 卜一 ：里一生制 6 矽 图2 2 封闭式仓新模型 封闭式创新的思维逻辑就是主要关注公司内部，技术创新是企业的灵魂，企 业必须通过资助大规模的研究实验室来开发技术，以此作为新产品来源的基础。 企业成功的必要法则就是雇佣行业内最优秀的人才，自行研制最新的技术并成 为将技术创新转化为成果的第一人，在成为产品市场赢家的同时还要保护好知 识产权，并且在此基础上企业要保持持续不断的研发投入，获得更大的技术突 破才能确保企业立于不败之地。在整个过程中企业的成功需要逐步积累来向前 推进，是在内部进行的一个创新良性循环。但是因为内部研发的成果被企业紧 密的保护着，其他企业无法通过这些技术突破或发明来获得任何好处。由于这 些创意都局限在企业内部，因此一项新技术若没有被企业采用就面临着被无限 搁置的危险。这种封闭式的创新模式也造就了一批因为在行业内称雄的垄断企 业，如施乐、美国的杜邦、i b m 、通用电气等“” 然而在2 0 世纪晚期，由于一些相互联系因素的出现腐蚀了封雨式创新的基 础，封闭式创新遭受到了前所未有的挑战，被许多行业所摒弃，一种全新的创 新模式一开放式创新也越来越引起人们的关注。 所谓“开放式创新”是均衡协调企业内部和外部的资源来产生创新思想， 不仅仅把创新的目标寄托在传统的产品经营上，还积极寻找外部的技术特许、 技术合伙、战略联盟或者风险投资等合适的商业模式来把甸新思想变为现实。 开放式创新模型如图2 3 所示“ 8 第2 章相关文献综述 研 究 项 昆 图2 3 企业研发工作的开放式创新模型 现 有 的 市 场 尽管开放式创新是人们最近才比较关注的一种创新理念，甚至说是一种流 行，其实有些行业采用开放式创新模式的历史已经有几十年了，国内外也早就 有相关理论的研究，因此它的产生也是在一系列理论基础上发展过来的。 2 ，2 交易费用理论 传统的经济学与管理学认为，企业实施边界清晰的经济组织，在企业边界划 分这一层面通常不会产生理论或者时间问题。因此企业的各项事务总可以被明 确地划分为企业内部或者外部事项。但是，随着企业与外界的交流日益增强， 企业和环境、企业和企业之间的界限越来越模糊。甚至说企业与其竞争对手的 界限也变得难以区分，因此，接下来我们将从交易费用角度出发，来说明研究 企业开放式创的战略具有重要的意义 2 2 1 交易费用的起源 罗纳德科斯“”( r o n a l d 珏e o a s e ) 在其1 9 3 7 年的经典论文企业的性质 中提出了“交易费用”的这一革命性的概念，开创性地提出市场交易过程是有 成本的。交易费用包括寻找成本、签约成本和监督履约成本。科斯认为，社会 经济生活中存在着市场和企业两种截然不同的资源配置方式，企业组织是市场 9 第2 章相关文献综述 机制的替代物，市场交易费用与组织协调管理费用相等的均衡水平确定了组织 的边界。节省交易费用是企业成长的动力( c o a s e ，1 9 3 7 ) 。其主要观点：不同于 新古典经济学将企业理解为生产函数，将市场视为实现经济活动协调的唯一手 段的观点，科斯认为，市场和企业是执行相同智能因而是可以相互替代的两种 机制；无论运用市场机制还是运用企业组织来实现协调，都是有成本的；市场 机制被替代是由于市场交易的成本，企业没有无限扩张成一个大企业则是因为 企业组织也有成本。 企业与市场的边界是由一种均衡状态决定的。当一个企业扩张到一定规模， 以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本， 也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡就实现了，企业与市场的边 界也就划定了。此时，全部交易在企业与市场之间及各个企业之间的分配达到 一种最小成本状态，任何再调整都不能使成本降低，因而这是一种稳定均衡的 状态。只有当动态因素加入屡，如由于技术的变革使某个企业组织交易的成本 下降了，则会打破原有的均衡，采用新技术的企业规模将会扩大，使得企业与 市场、企业与企业之间的分配格局重新进入调整状态，直到再一次实现全部交 易成本最小化的新的静态均衡o “。 2 2 2 交易费用的发展 科斯虽然提出了。交易费用”的概念，但从来没有给出严格的定义，而此后 的学者大概是遵循科斯的传统，也都没有给交易费用下一个明确的定义，即便 是下了定义也难以在经济学家中取得一致的意见。不过在科斯之后，肯尼思阿 罗、奥列弗威廉姆森、道格拉斯诺斯和张五常等经济学家把“交易费用” 概念广泛地运用于产权结构、代理关系、企业内部考核、外部性问题、集体行 动、寻租活动、多种体制组织形态的形成和发展、经济史、政治制度等广泛的 研究领域，并将交易费用扩展为产权界定和保护费用、信息搜寻费用、谈判费 用、执行和监督费用等各个方面，从而扩展了经济学理论的研究范围。 肯尼思阿罗“”在1 9 6 9 年发表的经济活动的组织：关于市场配置与非市场 配置之间选择的争论指出：经济学早就认识到市场并不是万能的。问题的关 键是，当市场失效时，取而代之的资源配置方式是什么? 不同于传统的观点， 阿罗认为，克服市场失败的主体，不一定只限于政府，可以是在价格体系难以 1 0 第2 章相关文献综述 顺利发挥作用的情况下，为体现集团行动的优点而采取相应手段实现资源配 置的组织。限定地说企业、工会、大学以及政府都是组织。他从“交易活动是 构成经济制度的基本单位”这一制度经济学的根本认识出发，把交易费用定 义为“经济系统的运行费用”。 威廉姆森“”对影响交易费用的主要因素进行了深入的分析，其主要贡献在于 提出了影响交易费用的三个主要因素，分别为资产的专用性、交易过程的不确 定性和交易频率。 ( 1 ) 资产的专用性 资产的专用性指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同途径和不同使 用者利用的程度。资产的专用性程度较高，拥有专用性资产的一方在退出交易 时变得越困难，因为专用性资产在移作他用时通常表现为较低的价值，由此 给交易者带来巨大的交易成本。威廉姆森把资产专用性分为场地专用性、物质 资产专用性、人力资产专用性、专项资产、品牌资本、临时专用性等。资产专 用性导致双方依赖性，资产专用性程度越高，双方的依赖性也随之增强，如果 一方违约那么给另一方带来的风险也越大。 为了更好的满足市场需求，企业常常努力提供独具特色的产品或服务来形成 自身的核心竞争力，在此过程中，企业也就形成了独具特色的专用性资产。一 旦企业为顾客提供独特性服务而进行专门投资时，就会对企业形成锁定效应。 对企业来说，如果顾客中断交易，那么之前所进行的投资将蒙受很大的损失， 即企业要承担很大的推出成本。同样对于顾客来说，如果企业中断交易，那么 顾客将不得不寻求没有进行过专门性投资的供应商，而专门性投资是交易效率 和质量的保证，因此对顾客来讲也将蒙受一定的损失，从而导致交易成本的上 升。但是反过来说，如果双方对彼此的依赖程度很高，从而形成互为垄断的格 局，在此情况下必然会出现机会主义，如企业可能利用顾客无法转向其他供应 商的现实，通过提高商品价格或降低商品质量来谋求更高的利润。这样就会导 致交易成本的上升。因此，资产专用性是影响交易费用的重要因素之一。 ( 2 ) 交易过程的不确定性 由于市场环境的复杂多变，交易双方的稳定性会受到影响，从而增加履约风 险。不确定性的根源，一方面来自消费者偏好的交化以及市场环境的变化( 如 政府政策、市场结构等) ；另一方面，交易双方的信息不对称和互相依赖的不对 称也会导致不确定性。具体来说，交易的不确定性既包括事前只能大致或不能 第2 章相关文献综述 推测的偶然事件的不确定性和交易双方信息不对称的不确定性，也包括可事先 预料但预测成本或在契约中制订处理措施的成本太高的不确定性。交易持续的 一段时期中可能会发生好多影响交易双方权利义务的事件，从而影响交易契约 的执行。再加上合同执行很可能有机会主义行为，当市场条件变化对它不利时， 他可以借口契约的前提而停止履行合同，给交易伙伴造成损失。为了避免这种 情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得复杂，力图包括一切未来的可能性 及对应双方的权利与义务。但任何契约不可能是完全的，总会为机会主义行为 留下可乘之机，从而导致了交易费用的增加。一般说来，不确定性越大，交易 本身越复杂，交易谈判及其所达成的契约越趋复杂化，交易费用就越高，市场 效率就越低，甚至不能完成交易。 ( 3 ) 交易频率 交易频率与交易费用密切相关，如果某种市场交易活动频繁地重复发生，那 么意味着要反复签约，从而导致较高的签约费用和交易成本。因此，为了降低 交易成本，交易参与者将会考虑如何通过内部化简化交易过程 威廉姆森除了对影响交易费用的关键因素进行深入研究外，还在市场和企业 两种交易协调方式进行比较分析的基础上，提出了一个启发性模型( ah e u r i s t i c m o d e l ) 。用以解释企业的规模与边界问题“”。威廉姆森认为，市场与企业内部组 织有优缺点，其区别表现在以下三个方面：首先，市场可以产生高能量的刺激， 能比内部组织更有效地限制官僚性扭曲；其次，市场有时可以将需求加总到有 利可图的水平，从而实现规模经济和范围经济：第三，内部组织掌握多种不同 的规制手段。简言之，由于规模经济和范围经济的存在使得市场在生产成本控 制方面具有优势，而内部组织则有较强的应变能力。威廉姆森的启发性模型给 出了一项交易在市场和企业问分配的基本原则。 随着经济制度的不断发展和完善，后来的经济学者逐渐将交易费用定义扩展 到整个人类制度的范围，其主要代表人物有诺斯和张五常。 道格拉斯诺斯“”从对人类社会分工的分析入手，把社会活动分成执行交易 功能和物质转形功能这两种形式，从而把交易费用和生产费用分别定义为：为实 现来自社会分工、专业化的收益而投入至q 执行交易功能的资源损耗和执行物质 转形功能的资源损耗。这种定义进一步细化了交易费用的内涵。诺斯认为，他 的这一思路优于以往的各种定义首先，它构建了人类行为理论，不仅把人类 行为的功能特征如机会主义，有限理性纳入其中，而且将认知结构、行为动机 第2 章相关文献综述 纳入分析之中，这就使它不但能通过交易费用概念来分析和解释各种制度功能 绩效问题，而且还可以通过主体行为发生学的解释，分析社会制度变迁的过程。 解决长期困扰着经济学家们的一些难题，如“如何解释制度变迁的各种路径”、 “为什么有些制度长期处于低绩效状态”等。其次，它还考虑到了交易费用、 制度、技术三者间的互动关系，利用完全成本分析方法克服了威廉姆森等人的 局部比较静态分析方法的局限，并在修正瓦尔拉斯模型的基础上，进行宏观制 度绩效比较；同时，还将交易费用细化为可以计量的具有可操作性的概念。这 种广义上的交易费用定义显然最大限度地发掘了交易费用概念理论的内涵。最 彻底地深化了交易费用的思想内容。当然，交易费用还需要一个继续深化、细 化提高可计量性和可操作性的过程。 张五常则认为：。在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于 没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊克鲁索经济中的成本。 简言之，包括一切不直接发生的物质生产过程中的成本”。他认为，这样宽 泛地界定交易费用是因为常常无法将各种不同的费用区别开来，原因在于现实 生产通常采取联合生产的方式，不同种类的交易费用通常只有在边际上才能分 开。交易费用被看做一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和 实施合约的费用、界定和实施产权的费用，监督管理的费用和改变制度安排的 费用。简而言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。 2 2 3 交易费用的分类 根据不同的主体，从不同的角度出发对于交易费用的构成分为以下三类乜1 1 。 ( 1 ) 外生交易费用与内生交易费用 威廉姆森曾指出，由于欺骗和不可信的承诺等机会主义行为引起的内生交易 费用与有形外生交易费用之间是有区别的，诺斯和托马斯也曾指出过道德风险、 逆向选择和其他一些机会主义行为引起的内生交易费用与外生交易费用之间的 区别。二者之间究竟是怎样界定的呢? ( 一) 外生交易费用 将由于人类的“有限理性”而需支出的、克服交易不确定性的费用，称为“外 生交易费用”。它是指在交易决策前可预测至4 的、在交易过程中实际发生的各种 直接和间接费用，它不是由于决策者的利益冲突导致经济扭曲的结果。商品运 第2 章相关文献综述 输过程中所耗去的资源是一种直接的外生交易费用，而用于生产运输、通讯以 及交易过程中的交易设施( 计算机、汽车、信用卡) 则是一种间接外生交易费 用。在此需要首先说明，外生交易费用不是由于交易主体之间直接的利益冲突 导致的经济扭曲的结果，从而区别于以下将要介绍的内生交易费用。 ( 二) 内生交易费用 经济人追求自身利益最大化有两条途径：一是参与财富创造，然后分得属于 自己的那一部分；一是争夺已有的社会财富，这些财富有可能属于他人，有可 能处于“公共领域”。后者就是机会主义行为，如果人类都符合。完全理性”的 假定，那么每个人都可以明察秋毫，使损人利己的机会主义无用武之地。但现 实中的人是“有限理性”，因而存在着“不完全信息”和“非对称信息”，为机 会主义的出现创造了条件。机会主义行为是指一个参与者是以损害其他人的利 益为代价而获取利益，在争夺分工收益的份额时，不同参与者的机会主义行为 产生了内生交易费用。机会主义行为是内生交易费用产生的根源，它包括有目 的、有策略地利用信息，按个人目标对信息加以筛选和扭曲，如说谎、欺骗等； 违背对未来行动的承诺；等等。可以将这种在交易主体之间因机会主义行为而 引起的经济损失称为“内生交易费用”，它是人们机会主义自利决策之间交往的 结果。也就是人们在交易中争夺分工的好处，每人都希望分得更多的好处，而 不惜减少别人从分工中得到的好处。以致大家不能得到分工的所有收益，使得 资源分配产生背离帕累托最优状态。 ( 2 ) 间接交易费用与直接交易费用 从一个企业的角度出发，其内部发生的交易费用可以称为直接交易费用，而 从交易中介部门那里购买的服务可以称为间接交易费用。一个经济系统的交易 费用不仅包括企业内部发生的直接费用，还包括交易中介机构发生的运行费用。 一个企业既可以直接进行交易活动，产生直接交易费用，比如自己进行市场调 研；也可以购买中介机构的服务，比如委托别人进行市场调研，这样就形成间 接交易费用，说明两者之间有一定的替换关系。当然社会总交易费用不仅包括 这些，而且还有政府运行费用( 政府也可以视为制度运行的中介) 以及个人搜 索费用显化为服务中介交易费用等。 ( 3 ) 必要交易费用与不必要交易费用 必要的交易费用是指在给定的科技发展水平下，对应于给定的分工水平所必 需的最低交易费用。不必要的交易费用是指超过这一数额的交易费用。必要的 1 4 第2 章相关文献综述 交易费用是为生产和消费服务的，是人类为了达到更富裕状态而必须支付的代 价。面不必要的交易费用是由人类的失误造成的，原本可以节约的那部分交易 费用。研究经济的目标就在于找出不必要的交易费用，并采取有效措施降低该 费用，以便为我们留下更多的净财富。 2 3 基于交易费用理论的企业开放式创新 随着经济的发展，开放式创新成为企业增强自身核心竞争力的新途径，与以 往相比，企业更加注重如何有效地利用和整合外部资源，因此企业的边界不再 像过去那样清晰。在这种环境下，既要保持开放式创新的创新发展模式又要维 护企业既有的利益，这无形中增加了企业的管理成本和难度，而交易费用理论 则为企业组织边界的确定提供了理论指导，使其生产成本和交易成本最小化， 方便企业做出快速高效的决策在实际实施过程中，企业利用该创新模式将与 企业相互合作或建立联系的各方形成一个有机的网络组织，或者说是一种组织 间形式，一方面可以整合内外部的力量进行创新性的技术突破，另一方面可以 依托合作各方各自的情报机构和关系网络，把握技术前沿，快速整合力量，开 发出适应市场的、有竞争力的新产品、新技术。尽管合作中难免机会主义的产 生，但是共同利益的驱使会相应减少各合作方机会主义行为的程度和频率。 企业采取开放式创新的模式，通过各种方式利用外界资源的过程中会产生以 下交易费用：作为一种协作创新的方式，首先要根据创新的对象选择合适的合 作伙伴，在此过程中会发生大量的搜寻成本、谈判成本；在与合作伙伴达成协 议后，双方要整合技术力量，采取措施进行创新活动，因此在合作过程中会发 生大量的摩擦成本、履约成本，葡时还要防止因合作饮伴的违约两造成的损失， 即违约成本，并且还要承担合作失败或者创新失败的风险成本等 ( 1 ) 搜寻成本 企业采取开放式创新的模式是想借助于企业外部的资源来实现新产品的研 发，因此选择适合的合作伙伴就变得非常关键。合作伙伴的选择，需要根据其 在合作中的地位以及拥有的知识、技术、资源和研发实力等来确定。但是对于 企业而言，它可以明确自己的需求却难以掌握未来合作伙伴的情况。如对于未 来合作伙伴的技术研发实力、技术整合能力、企业文化以及员工的合作倾向、 领导者的战略方针等隐性指标的获取则要付出相当大的时间、精力和财力。因 1 5 第2 章相关文献综述 此作为一种特殊的经济活动，各参与方因互相之间的技术能力、企业文化和战 略意图等不同，往往会给各方带来一定的搜寻成本。 ( 2 ) 谈判成本 在确定了合作伙伴之后，就要跟合作伙伴进行协商和谈判，以确定互相合作 协议，而且可能是双方谈判也可能是多方之问协商。首先，谈判的内容会涉及 到合作项目的方方面面，包括资金投入方式和投入比例、人员配备、组织和协 调方式、成果和收益分配等，每个方面都会涉及很多细节内容。因此繁多的谈 判内容会产生高昂的谈判成本。其次，谈判成本还与参与各方的地位、谈判技 巧与谈判心理有关。在相互的讨价还价过程中，每一方都想最大化自己的利益， 因此会在某些关键问题上耗费很大的精力，所以谈判本身也是一个耗时、费力 的过程，由此就会产生高额谈判成本，因此企业在开放式创新过程中，谈判成 本是不可忽略的一个重要因素。 ( 3 ) 履约成本 在各方合作最终确定后，合作伙伴之间可以互相学到对方融合在组织中的知 识，从而获得新的组织知识和技能，同时通过各方的共同努力，还会不断的将 整个组织向前推进。但是，在此过程中始终伴随着一种可能，今天的合作伙伴 极有可能成为他日更难对付的竞争对手合作各方之间为维护自身利益，保护 其核心能力不至于流失，常以削弱协同效应为代价。并且，当外界环境发生变 化时，一方可能会采取机会主义来规避风险，却可能会破坏整体的共同利益。 因此，建立完善的激励和抑制体系控制合作成员的机会主义行为、提高分工效 率、有效整合各方资源是十分必要的。只有这样才能促成各方以追求长远利益 的态度来合作，但这些措旌的制定和实施需要付出相当大的成本，即履约成本。 ( 4 ) 风险成本 在企业开放式创新模式实际运作过程中潜伏着很大的风险。首先，有来自外 界环境的风险，如市场风险、社会风险、政簏风险等。其次，有来自合作伙伴 方面的风险，既有伙伴能力的风险，也有履约方面的风险，或者合作成员变动 的风险。第三，来自技术创新的风险，对于企业而言，存在高校和科研院所不 能实现合同技术条款的风险，并可能因此给企业带来经济损失。对高校和科研 院所而言，存在企业能否兑现承诺提供的合同规定经费的风险，并可能因此承 担相应的经济损失等。最后，还会存在一些无法预测的风险，如自然灾害、政 治变化、技术突破等，对于这些无法预测的因素也会增加企业的交易成本。 第3 章企业开放式创新的动力 第3 章企业开放式创新的动力 由传统的封闭式创新模式转为开放式创新对企业来说是一次彻底的变革，因 为企业创新模式的改变使得相对应的企业文化、组织模式、管理模式乃至战略 方针都要发生根本