（技术经济及管理专业论文）供应链契约与弹性数量契约模型研究.pdf

西北工业大学硕士论文 摘要 供应链节点企业如何根据供应链管理的思想和方法，制定和签署合理高效 的供应链契约， 以 增强节点企业间的 合作和优化供应链运作绩效， 己 成为 供应链 管理的核心问题之一，同时也是供应链管理新的研究方向。 论文首先从供应链及供应链管理的概念出 发，探讨了 现代供应链管理的基 本思想， 分析了 供应链管理与企业管理的差异。 其次， 论文研究了 供应链合作中 存在的问题， 得出了在目前中国的市场环境下解决这些问题的关键在于签署合理 有效的契约。 论文系统地归 纳和总结了供应链契约的内涵外延， 包括供应链契约 的 特点、 条款、分 类、 作用等。 论文 运用系统的 方法和量本利分析方法， 综合考 虑生产成本、运输成本、订货成本、缺货损失等费用成本， 提出了供应链弹性数 量契约优化 模型和供应链弹性数量契约求解模型。 由 于契约的 签署会受供应商分 销商的各种行为和谈判能力影响， 最后签署的契约往往并不是最优契约， 所以本 文运用博弈论思想对契约双方的讨价还价能力以及各种心理活动进行了剖析， 得 到了 弹性数量契约的 推广条件。 最后， 论文以网 新易尚 有限公司为研究对象进行 了实证研究， 用该公司的数据对本文 提出的模型进行了检验. 结果证明 模型能较 大幅度的提高供应链的整体运作绩效。 论文的主要创新点是，从供应链的整体绩效出发，全面考虑供应商分销商 的各自 成本和利益， 构建了 具有较强可操作性的 供应链弹性数量契约优化 模型和 求解模型，并对签约双方的各种行为和心理进行了博弈分析。 关键词l :供应链管理 :供应链契约 ;弹性数量契约:契约模型 西北一 业大学硕士论文 a bs t r ac t i t i s n o t o n l y o n e o f t h e k e y q u e s t io n s o f s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t b u t a l s o a n e w r e s e a r c h d i re c t i o n o f s u p p l y c h a i n ma n a g e me n t a t t h e s a m e t ime h o w t o a c c o r d t o e n t e r p r i s e s o f a s u p p l y c h a i n w i t h t h e r e l a t i v e t h e o r i e s a n d m e t h o d s , t o m a k e a n d s i g n a r a t i o n a l a n d h i g h - e f f i c i e n t s u p p l y c h a i n c o n t r a c t , a n d t o s t r e n g t h e n t h e c o o p e r a t i o n a m o n g e n t e r p r i s e s , i n o r d e r t o o p t i m i z e t h e o p e r a t i o n p e r f o r m a n c e o f a s u p p l y c h a i n . t h e t h e s i s , a t fi r s t , d i s c u s s e d t h e mo d e m b a s i c t h o u g h t o f s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t fr o m t h e c o n c e p t s o f s u p p l y c h a i n a n d i t s m a n a g e m e n t , a n d a n a l y z e d d i ff e r e n c e b e t w e e n s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t a n d b u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n . a n d t h e n , i t i s a k e y o f s o l v i n g p r o b l e m s t o s i g n a r a t i o n a l a n d v a l i d a g r e e m e n t u n d e r t h e m a r k e t e n v i r o n me n t o f c h i n a a t p r e s e n t , a ft e r s t u d y i n g t h e q u e s t i o n s t h a t e x i s t i n t h e c o o p e r a t io n o f a s u p p l y c h a i n . t h e n , s y s t e m a t i c a l l y , d e f i n e d i t a n d i t s i n t e n s i o n w h i c h i n c l u d i n g s u p p l y c h a i n c h a r a c t e r i s t i c , c l a u s e , c l a s s i f i c a t i o n ， f u n c t i o n o f t h e a g r e e m e n t , a n d s o o n . a ft e r w a r d s , t h e t h e s i s h a s p r o p o s e d a n d p r o v e d t h e o p t i m i z i n g q u a n t i t y fl e x i b i l i t y m o d e l s o f s u p p l y c h a in , w i t h t h e s y s t e m a t i c m e t h o d a n d f a v o r a b l e a n a l y t i c a l q u a n t i t y m e t h o d , a ft e r c o n s i d e r i n g t h e e x p e n s e s c o s t , s u c h a s p r o d u c t i o n c o s t , t r a n s p o r t a t i o n c o s t , o r d e r c o s t , l o s s i n s h o rt s u p p l y , e t c . a s t h e r o l e o f t h e b e h a v i o r a n d i n fl u e n c e o f a b i l i t y b e t w e e n re t a i l t r a d e r s a n d s u p p l i e r s , t h e a g r e e m e n t s i g n e d i s n o t o ft e n a o p t i m u m a g r e e m e n t ; s o t h i s a u t h o r a n a l y z e d t h e o n e o f b o t h s i d e s t o t h e a g r e e m e n t b a r g a i n e d a b i l it y a n d v a r i o u s k i n d s o f p s y c h o l o g i c a l a c t i v i t i e s b y t h e g a m e t h e o ry , a n d g o t t h e c o n d i t i o n s t h a t t h e q u a n t i t y fl e x i b i l i t y a g r e e m e n t i s p o p u l a r i z e d . f i n a l l y , a c a s e o f t h e w a n g x i n g y i s h a n g c o m p a n y h a s b e e n s t u d i e d i n o r d e r t o p r o v e i t s e ff e c t . i t s h o w e d : i t i s a b l e t o i mp r o v e w h o l e o p e r a t i o n p e r f o r m a n c e o f s u p p l y c h a i n a ft e r e x a m i n i n g d a t a o f t h e c o m p a n y ma i n i n n o v a t i o n o f t h i s t h e s i s : a c c o r d i n g t o e a c h c o s t a n d i n t e r e s t s o f s u p p l i e r s a n d r e t a i l t r a d e r s s y s t e m i c a l l y f r o m w h o l e p e r f o r m a n c e o f s u p p l y c h a i n , p u t f o r w a r d s t h e s t r o n g e r a n d e ff e c t i v e e l a s t i c q u a n t i t y c o n t r a c t m o d e l s , o p t i m i z e i t , a n d a n a l y z e v a r i o u s k i n d s o f b e h a v i o r a n d p s y c h o l o g y o f b o t h s i d e s b y t h e g a m e t h e o ry . k e y wo r d : s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ; s u p p l y c h a i n c o n t r a c t ; q u a n t i t y fl e x i b i l i t y c o n t r a c t ; c o n t r a c t m o d e l 西_ 匕 _ 业火学硕士沦文 绪论 选题背景和意义 1 . 1 . 1 选题背景 随着卖方市场向买方市场转变， 顾客需求 突出个性化、 多样化， 产品更新周期缩 短， 市 场 不确 定 性 加 大， 用 户 对 产品 质 量、 价 格、 服 务、 快 速反 应 ( q u ic k re s p o n s e ) 等方面的要求更高， 企业在复杂多变的市场环境中面临着激烈竞争和高成本压力， 更 感到自身资源 ( 人才、技术、管理、资金等)的不足。面对复杂多变的外部环境，众 多企业己将视角从企业内部转向企业外部，通过供应链合作，优化配置企业内、外部 资源， 强化自 身的核心竞争力， 实现低 成本、高质量、快速响应的目 标。于是，企 业 与企业之间的竞争逐渐转为供应链与供应链之间的竞争 l 供应链管理已成为学术界和企业界关注的热点。供应链，是指围绕核心企业， 通 过信息流、 物流、资金流将供应商、 分销商和最终用户构成一个整体的功能网络结构 模 式， 链中 的 成 员 为 供 应 链 的 节点 企业 2 1 。 供 应 链上 的 每 个 节 点企 业既 是 后 一 个 节 点 的供应商， 又是前一个节点的采购商， 供需关系贯穿 整个供应链。供应链管理 ( s c m ) 是指通过对整个供应链中的物流、 信息 流、资金流和组织流进行设计、控制与 优化， 把合适的产品，以 合适的数量， 在合适的时间送到合适的 地点，以 满足客户的需要， 并 保证供应链的 成员 共同获利的整个管理过程 川。 供应链管理面临的最大 挑战是 供应链所在的网络在空间、时间等方面越来越复 杂。物流流经网络时在时间、空间 上 的转换过程是实现产品价值增值的过程。只有当 供应链各节点企 业间产生正常的 交易时， 才发 生物流、 信息 流、 资金流的流动或转换。 表达这种流动或转换的方式之一就是契约关系， 供应链上的成员通过建立契约关系来 协调上下游节点企业的利益。 供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施， 保证供应链上 下游买卖双方协 调， 优化销售渠道，实现各节点企业利益的有关条 款 3 1 。供 应链契约通常提供一 些激 励以调整供应链成员关系来协调供应链， 使分散控制的供应链整体利润 与 一个集中系 统下的利润尽量相等。即使达不到最好的协调，也可能存在帕累托 ( 即呼 - - 方 的利润 至少不比原来差) 最优解阴 成功供应 链管理得依靠供应链节点企 业之间合 理的供 应 链契约来实现。 西_ 匕 _ 业火学硕士沦文 绪论 选题背景和意义 1 . 1 . 1 选题背景 随着卖方市场向买方市场转变， 顾客需求 突出个性化、 多样化， 产品更新周期缩 短， 市 场 不确 定 性 加 大， 用 户 对 产品 质 量、 价 格、 服 务、 快 速反 应 ( q u ic k re s p o n s e ) 等方面的要求更高， 企业在复杂多变的市场环境中面临着激烈竞争和高成本压力， 更 感到自身资源 ( 人才、技术、管理、资金等)的不足。面对复杂多变的外部环境，众 多企业己将视角从企业内部转向企业外部，通过供应链合作，优化配置企业内、外部 资源， 强化自 身的核心竞争力， 实现低 成本、高质量、快速响应的目 标。于是，企 业 与企业之间的竞争逐渐转为供应链与供应链之间的竞争 l 供应链管理已成为学术界和企业界关注的热点。供应链，是指围绕核心企业， 通 过信息流、 物流、资金流将供应商、 分销商和最终用户构成一个整体的功能网络结构 模 式， 链中 的 成 员 为 供 应 链 的 节点 企业 2 1 。 供 应 链上 的 每 个 节 点企 业既 是 后 一 个 节 点 的供应商， 又是前一个节点的采购商， 供需关系贯穿 整个供应链。供应链管理 ( s c m ) 是指通过对整个供应链中的物流、 信息 流、资金流和组织流进行设计、控制与 优化， 把合适的产品，以 合适的数量， 在合适的时间送到合适的 地点，以 满足客户的需要， 并 保证供应链的 成员 共同获利的整个管理过程 川。 供应链管理面临的最大 挑战是 供应链所在的网络在空间、时间等方面越来越复 杂。物流流经网络时在时间、空间 上 的转换过程是实现产品价值增值的过程。只有当 供应链各节点企 业间产生正常的 交易时， 才发 生物流、 信息 流、 资金流的流动或转换。 表达这种流动或转换的方式之一就是契约关系， 供应链上的成员通过建立契约关系来 协调上下游节点企业的利益。 供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施， 保证供应链上 下游买卖双方协 调， 优化销售渠道，实现各节点企业利益的有关条 款 3 1 。供 应链契约通常提供一 些激 励以调整供应链成员关系来协调供应链， 使分散控制的供应链整体利润 与 一个集中系 统下的利润尽量相等。即使达不到最好的协调，也可能存在帕累托 ( 即呼 - - 方 的利润 至少不比原来差) 最优解阴 成功供应 链管理得依靠供应链节点企 业之间合 理的供 应 链契约来实现。 西北 厂 业大学硕十论文 供应链强调用系统的观点， 提高整个供应链的效率和效益 ( e ff i c i e n c y a n d e ff e c t i v e n e s s ) ， 扩大成员合作后的新 增利润，供应链节点企业之间签署的契约体 现了 这种新 增利 益的再分配原则 及实 现方式。 沟通与协调是 供应链管 理中活的成分， 契约 中的良好协调机制既能调动节点企业的积极性又能实现供应链的整体动态的优化 目 标， 不 断 提升 其 核 心 竞争 力 5 1 。 因 此 ， 供 应 链 契 约问 题 是 供 应 链 管 理的 核 心问 题 之一 ， 同时也是供应链管理的 重要 研究方向。 对契约研究， 国外学者是从二十 世纪八十年代后期才开始的， 国内学者对该领 域 的 研究是从二十世纪九十年代开始的。 而在供应 链环境下， 对契约的研究， 即供应链 契约管理，是近几年的事。本文试图在前人研究的基础上，探讨供应链契约管理的性 质，分 析归纳供应链契约的 特点、内容和 各种供 应链契约分类， 研究供应链契约通用 模型， 并拟以定量分析方法分析供 应链分销商高 估市场需求情况下的最佳解决方案一 弹性数量契约决策方案。 1 . 1 . 2 供应链契约 研究的意义 虽然对供应链契约的研究刚刚起步， 对供应链契约的特征和分类等问题还没有形 成一致的认识，但是，具有战略意义的供应链契约，对企业的影响是全面、长期的。 ( 1 ) 随着我国 市场经济体制的 逐渐建立， 市场己 经从卖方转为 买方市场。 作为买 方的大企业往往以势压人，要求供应商不断地降低价格，缩短供应周期，而供应商为 了得到订单，可能不得不对大企业的要求和条件做出响应，但在其后的供应过程中， 又会想方设法把自 己的 “ 损失” 弥补回来。 其最终结果对买卖双方都不利， 所以需 要 从我国企业所处的实际环境出发， 探讨 适合中国企业的供应 链契约管理实施策略。 ( 2 ) 加强供应链契约的研究，对于我国企业迅速迈向国际市场、提高我国企业在 国际市场的竞争力具有重要的现实意义。改革开放以来。我国企业尤其是沿海省份的 企业，都不同程度地参与了国际性的市场合作或生产合作活动，其中不乏供应链合作 形式的 业务。但综合来看，大多数企业仍然停留在短期性合作或不稳定的合作状态， 研究供应链合作关系环境下的契约管理具有很强的现实意义。 ( 3 )供应链管理中，山于信息传递困难和节点企业相互沟通问题，出现了 “ 双重 边际效应 ” 和 “ 牛鞭效应”等现象，增加 了供应链的运作难度。设计合理的供应链契 约形式，商定最佳 ( 或满意) 的契约参数，可以有效解决 l 述现象，优化供应链绩效 ( -t ) 供应链的契约设汁是供喊链i.) j ,作的 ， 个t _: 要 f - 段 针付不i f 的供应链设计合 u w i kj l f i i t i a c 大地提.高供i i i ,4 - m的协作水 。利用契约.4 . 1 ? 理使得在f ! : ; i 4- , f ， 小必像( r : 西北一 f 业人学硕士论文 企业内部那样设立复杂的组织机构，因此也避免了像维系企业内部那样严格的等级制 度所需的高 额管理费用和日 常费 用的开支， 但是 它也 存在着弊病而需妥善 设计。 进行 供应链契约研究可以 解决以 往契约设计中的弊病。 总之， 通过供应链契 约研究 从而设计出良 好的供应链契约可以使企业降低供应链 的整体总 成本、降 低库存水平、增强信息共享水平、 改善节点企 业相互之间的 交流、 产生更大竞争优势，实现供应链绩效最优。 研究内容及创新之处 文章的主要研究 内容 在论文的开始， 对供应链管理的内 涵、 基本思想进行了阐述， 并分析了 供应链的 特征以 及在目 前我国 企业中的应用状况。 在第三章中， 首先说明了签署供应链契约的 必要性和重要性， 然后系统的总结归纳了供应链契约的内涵外延;然后提出了在面对 典型报童问 题的供应链契 约通用模型。 在论文的第四章， 分析了供应链的 灵活订货方 式和弹性数量契约订货方式;接下来提出了供应链弹性数量契约优化模型:在这一章 的最后， 提出了供应链弹性数量契约的求解模型。 第五章是案例部分， 对网 新易尚公 司的供应链契约进行了分 析和探讨。 1 . 2 . 2 文章具有新意之处 ( 1 ) 本文分析了当前供应链实际 运作中， 普遍存在的四 种问题， 即 利润分担问 题、 相互信任问题、 风险共担问题和成员企业间的沟通问题 ( 即供应链的信息传递问题) 。 通过分析， 得出了 在目 前中国信息建设落后的情况下和诚信缺失的大环境中， 要解决 上述问题，最有效的方法是签订完备的供应链契约。 ( 2 本文对供应链管理和供应链 契约进行了 分析和探讨， 提出了 供应链契 约通用 模型。接着分析了 供应链灵活订货和弹性数量订货 方式， 在此基础上， 系统考 虑供应 链上下游双方的各种成本费用，提出了供应 链弹性数量契约优化模型。 ( 3 本文的第四章最后部分分析了当前普遍存在的分销商夸大市场需求的现状， 应用弹性数量契约解决这 类供应链协作问题最为有效， 并设计了 弹性数量契 约求解模 型。在给定市场和产品的基本数据基础上，应用弹性数量契约求解模型可以求解的最 佳弹性比例。 ( 4 ) 本文分析了契约签汀双方的心理活动用博升力法分析 了 签订弹性数量契约 的供应涟_ _ 匕卜 游双方 的各f 中 行为，以及这些i i , 为i 7 能给合作绩效 l 来的彩1llld:p l fr 4 分 西北一 f 业人学硕士论文 企业内部那样设立复杂的组织机构，因此也避免了像维系企业内部那样严格的等级制 度所需的高 额管理费用和日 常费 用的开支， 但是 它也 存在着弊病而需妥善 设计。 进行 供应链契约研究可以 解决以 往契约设计中的弊病。 总之， 通过供应链契 约研究 从而设计出良 好的供应链契约可以使企业降低供应链 的整体总 成本、降 低库存水平、增强信息共享水平、 改善节点企 业相互之间的 交流、 产生更大竞争优势，实现供应链绩效最优。 研究内容及创新之处 文章的主要研究 内容 在论文的开始， 对供应链管理的内 涵、 基本思想进行了阐述， 并分析了 供应链的 特征以 及在目 前我国 企业中的应用状况。 在第三章中， 首先说明了签署供应链契约的 必要性和重要性， 然后系统的总结归纳了供应链契约的内涵外延;然后提出了在面对 典型报童问 题的供应链契 约通用模型。 在论文的第四章， 分析了供应链的 灵活订货方 式和弹性数量契约订货方式;接下来提出了供应链弹性数量契约优化模型:在这一章 的最后， 提出了供应链弹性数量契约的求解模型。 第五章是案例部分， 对网 新易尚公 司的供应链契约进行了分 析和探讨。 1 . 2 . 2 文章具有新意之处 ( 1 ) 本文分析了当前供应链实际 运作中， 普遍存在的四 种问题， 即 利润分担问 题、 相互信任问题、 风险共担问题和成员企业间的沟通问题 ( 即供应链的信息传递问题) 。 通过分析， 得出了 在目 前中国信息建设落后的情况下和诚信缺失的大环境中， 要解决 上述问题，最有效的方法是签订完备的供应链契约。 ( 2 本文对供应链管理和供应链 契约进行了 分析和探讨， 提出了 供应链契 约通用 模型。接着分析了 供应链灵活订货和弹性数量订货 方式， 在此基础上， 系统考 虑供应 链上下游双方的各种成本费用，提出了供应 链弹性数量契约优化模型。 ( 3 本文的第四章最后部分分析了当前普遍存在的分销商夸大市场需求的现状， 应用弹性数量契约解决这 类供应链协作问题最为有效， 并设计了 弹性数量契 约求解模 型。在给定市场和产品的基本数据基础上，应用弹性数量契约求解模型可以求解的最 佳弹性比例。 ( 4 ) 本文分析了契约签汀双方的心理活动用博升力法分析 了 签订弹性数量契约 的供应涟_ _ 匕卜 游双方 的各f 中 行为，以及这些i i , 为i 7 能给合作绩效 l 来的彩1llld:p l fr 4 分 西北 业大学硕十论文 析了供应链弹性数量契约的 应用范围和应用中遇到的组织阻碍。 以上创新之处， 在当前中国的市场环境下， 对于企业的供应链运作具有相当的现 实意义。 3 研 究方法和思路 1 . 3 . 9 文章的 研究方法 ( 1 ) 文章在总结前人供应链契约 研究成果的基础上， 用系统归纳的 方法归 纳提炼 出了供应链的内涵外延，包括供应链契约的定义、特点、内容、条款、分类和作用; ( 2 )用系统方法和量本利分析方法对以往的供弹性数量契约进行了优化， 并综合 考虑供应链上下游双方的订货成本、 运输成本、 库存成本和缺货成本等， 设计了弹性 数量契约求解模型; ( 3 ) 观察现实中契约签订双方的 心理活动， 用博弈方法分析了 签订 弹性数量契约 的供应链上下游双方的各种行为，以及这些行为可能给合作绩效带来的影响: ( 4 ) 文章的 最后理论联系实际， 通过案例与仿真对确定弹性数量契约最佳浮动比 例的求解模型和方法进行了检 验。 1 . 3 . 2 文章的研究思路 文章的研究思路如图 1 . 1 所示。 西北 业大学硕十论文 析了供应链弹性数量契约的 应用范围和应用中遇到的组织阻碍。 以上创新之处， 在当前中国的市场环境下， 对于企业的供应链运作具有相当的现 实意义。 3 研 究方法和思路 1 . 3 . 9 文章的 研究方法 ( 1 ) 文章在总结前人供应链契约 研究成果的基础上， 用系统归纳的 方法归 纳提炼 出了供应链的内涵外延，包括供应链契约的定义、特点、内容、条款、分类和作用; ( 2 )用系统方法和量本利分析方法对以往的供弹性数量契约进行了优化， 并综合 考虑供应链上下游双方的订货成本、 运输成本、 库存成本和缺货成本等， 设计了弹性 数量契约求解模型; ( 3 ) 观察现实中契约签订双方的 心理活动， 用博弈方法分析了 签订 弹性数量契约 的供应链上下游双方的各种行为，以及这些行为可能给合作绩效带来的影响: ( 4 ) 文章的 最后理论联系实际， 通过案例与仿真对确定弹性数量契约最佳浮动比 例的求解模型和方法进行了检 验。 1 . 3 . 2 文章的研究思路 文章的研究思路如图 1 . 1 所示。 西北_ 业大学硕十论文 供应链管理 分析供应链中 存在四大问题 沟通问题 风险共担问题 相互信任问题 利润分担问题 供应链契约 结合目前中国的现状，分析认为解决 上述问题的方法是在供应链中签订契约 总结归纳供应链契约的内涵外延 供应链契约作用 供应链契约分类 供应链契约条款 供应链契约内容 供应链弹性数量 契约优化模 型 一种特殊的契约模型 供应链契约 通用模型 供应链弹性数量契约求解模型 案例分析 图 1 . 1文章的研究思路 西北工业大学硕十论文 2 供应链管理原理 2 . 1供应链管理的概念 2 0 世纪 8 0年代以来，许多企业开始应用新的制造技术和管理方法来降低成本， 提高质量以 赢得市场竞争优势。 准时制( j i t ) , “ 看板 ， ( k a n b a n ) 管理、 精益生产( l e a n p r o d u c t i o n ) 和全面质量管理 ( t q m) 等管理理念和方法非常流行， 企业投入大量的 资源来实施这些策略。 于是， 在过去几年里， 许多企业已经使制造成本降到了 尽可能 低的程度。 产品 质量在 很长一段时间是竞争的“ 分离器” ， 现在也逐渐趋于同 等水平16 1 同时，用户需求愈加突出个性化多样化，导致不确定性不断增加，高新技术的迅猛发 展， 提高了生 产效率， 缩短了 产品 更新换 代周期， 加剧了市场竞争的 激烈 程度。 企 业管理如何适 应新竞争环境己 成为企业家 和理论 研究人员关注的焦点。 基于 市场竞争 的 需 要 及 信息 技 术 和 通 信 技 术的 飞 速发 展 ， 一 种 新 的 管 理 思 想 一 供 应 链管 理 ( s u p p ly c h a in m a n a g e m e n t ， 简 称s c m ) 应 运而 生 。 供应链实际上是一种业务流程模型， 它是 指由原 材料和零部件供应商、 产品的 制 造商、 分销商和零售商到最终用户的 价值链组成， 完成由 顾客需求开 始到提 供给顾客 所需要的产品与服务的整个过程。从组织内部来看，供应链包括采购、制造、分销等 部门， 有时 这一部分被称为内 部供应链。 从组织外部来 看，供 应链包 含了原 材料供 应 商、制 造商、销售商、 最终 用户，有时这一部分被称为外部供应链 1 7 1 美国生产和库存控制协会 ( a p i c s ) 第九版 字典中的定义: “ 供应链管理是计 划， 组织和控制从最初原 材料到最终产品及其消费 的整个业务流 程。 这些流程链 接了从 供 应商到顾客的所有企业，供应链包含了由企业内部和外部为顾客制造产品和提供服务 的各职能部门所形成的价值链。 a p i c s关于s c m 定义的前半部分说明 s c m所涉及 的理论 源于产品的分 销和运输管理i 7 1正 如有学者所指出， 供应链“ 涵盖了从原 材料 供 应商、经制造和分销商到最终用户的整个产品的物流。” 事实上许多作者对 s c m 和后 勤管理 ( l o g i s t ic s m a n a g e m e n t ,简 称l m)的定义并没有严格的区分，认为s c m不 过是 l m的新名词而己，然而 s c m更着重于从原材料供应商到最终用户所有关键业 务流程的集成， 许多非后勤管理的流程也必须集成到整个供应链中。 s c m 定义的后半 部分说明价值增值是供应链的 l 本特征， 有效的供应链必定是一 个增值链。 也就是说， 在供应链中的各个实休，无沦从事f 么样的活动，其讨产品转换流程的增值必须大于 西北工业大学硕十论文 2 供应链管理原理 2 . 1供应链管理的概念 2 0 世纪 8 0年代以来，许多企业开始应用新的制造技术和管理方法来降低成本， 提高质量以 赢得市场竞争优势。 准时制( j i t ) , “ 看板 ， ( k a n b a n ) 管理、 精益生产( l e a n p r o d u c t i o n ) 和全面质量管理 ( t q m) 等管理理念和方法非常流行， 企业投入大量的 资源来实施这些策略。 于是， 在过去几年里， 许多企业已经使制造成本降到了 尽可能 低的程度。 产品 质量在 很长一段时间是竞争的“ 分离器” ， 现在也逐渐趋于同 等水平16 1 同时，用户需求愈加突出个性化多样化，导致不确定性不断增加，高新技术的迅猛发 展， 提高了生 产效率， 缩短了 产品 更新换 代周期， 加剧了市场竞争的 激烈 程度。 企 业管理如何适 应新竞争环境己 成为企业家 和理论 研究人员关注的焦点。 基于 市场竞争 的 需 要 及 信息 技 术 和 通 信 技 术的 飞 速发 展 ， 一 种 新 的 管 理 思 想 一 供 应 链管 理 ( s u p p ly c h a in m a n a g e m e n t ， 简 称s c m ) 应 运而 生 。 供应链实际上是一种业务流程模型， 它是 指由原 材料和零部件供应商、 产品的 制 造商、 分销商和零售商到最终用户的 价值链组成， 完成由 顾客需求开 始到提 供给顾客 所需要的产品与服务的整个过程。从组织内部来看，供应链包括采购、制造、分销等 部门， 有时 这一部分被称为内 部供应链。 从组织外部来 看，供 应链包 含了原 材料供 应 商、制 造商、销售商、 最终 用户，有时这一部分被称为外部供应链 1 7 1 美国生产和库存控制协会 ( a p i c s ) 第九版 字典中的定义: “ 供应链管理是计 划， 组织和控制从最初原 材料到最终产品及其消费 的整个业务流 程。 这些流程链 接了从 供 应商到顾客的所有企业，供应链包含了由企业内部和外部为顾客制造产品和提供服务 的各职能部门所形成的价值链。 a p i c s关于s c m 定义的前半部分说明 s c m所涉及 的理论 源于产品的分 销和运输管理i 7 1正 如有学者所指出， 供应链“ 涵盖了从原 材料 供 应商、经制造和分销商到最终用户的整个产品的物流。” 事实上许多作者对 s c m 和后 勤管理 ( l o g i s t ic s m a n a g e m e n t ,简 称l m)的定义并没有严格的区分，认为s c m不 过是 l m的新名词而己，然而 s c m更着重于从原材料供应商到最终用户所有关键业 务流程的集成， 许多非后勤管理的流程也必须集成到整个供应链中。 s c m 定义的后半 部分说明价值增值是供应链的 l 本特征， 有效的供应链必定是一 个增值链。 也就是说， 在供应链中的各个实休，无沦从事f 么样的活动，其讨产品转换流程的增值必须大于 西北 卜 业人学硕士论文 成本。 从以上定义可以看出，供应链管理关心的并不仅仅是物料实体在供应链中的流 动。 事实上， 除了 企业内 部和企业之t a j 的运输问题和实物分 销之外，供 应链管理还包 括以 下 主 要内 容 8 1 , ( 玲供应商和用户战略合作 伙伴关系管理; ( z ) 供应链产品需求预测和计划; ( 3 )供应链的设计 ( 全球节点企业、资源等的评价选择和定位); ( 4 )企业内部与企业之间物料供应与需求管理; ( 5 )基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产集成计划、跟踪和控制: ( 6 )基于供应链的用户服务和物流 ( 运输、库存、包装等)管理; ( 7 )企业间资金流管理 ( 汇率、成本等问题); ( 8 ) 基于i n t e rn e t/ i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等。 供应链管理注重企业之间的合作， 它把供应链上 不游的企业集成起来作为一个不 可分割的 整体， 使供应链中各企业分担的采购、生产、分销 和销售的职能成为一个协 调发展的有机体，从而增加整个供应链的效率，达到供应链整体获益的目的。 作为一种新的管理方法， 供应链管理就是对整个供应链中各 参与企 业、 部门 之间 的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等， 其 目的在于通过优化提高所有相 关的过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高组织的运作效率和 效益。 供应链中的物流是指从供应商到 顾客手中的物质产品 流: 供应链中 的信息流包 括产品需求、订单的传递、 交货状态及库存信息;供应链中的资金流包括信用条件、 支付方式以及委托与所有权契约等。 这些流常常是跨部门、跨行业、跨产权主体的。 2 . 2 供应链管理的发展阶段 供应链管理从最初的理论探讨到现在经 历了职能部门 级阶段、 企业集成级阶段、 价 值链网 络阶段， 这些阶段中供应链计 划到作业职能等都经历了 很大的 变化 9 1 。具体 变化如下: 表 2 . 1 :供应链发展阶段与具体职能 医 一 m-rrfl: t 1kr:w:9gfni1 ( z ) 供应链产品需求预测和计划; ( 3 )供应链的设计 ( 全球节点企业、资源等的评价选择和定位); ( 4 )企业内部与企业之间物料供应与需求管理; ( 5 )基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产集成计划、跟踪和控制: ( 6 )基于供应链的用户服务和物流 ( 运输、库存、包装等)管理; ( 7 )企业间资金流管理 ( 汇率、成本等问题); ( 8 ) 基于i n t e rn e t/ i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等。 供应链管理注重企业之间的合作， 它把供应链上 不游的企业集成起来作为一个不 可分割的 整体， 使供应链中各企业分担的采购、生产、分销 和销售的职能成为一个协 调发展的有机体，从而增加整个供应链的效率，达到供应链整体获益的目的。 作为一种新的管理方法， 供应链管理就是对整个供应链中各 参与企 业、 部门 之间 的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等， 其 目的在于通过优化提高所有相 关的过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高组织的运作效率和 效益。 供应链中的物流是指从供应商到 顾客手中的物质产品 流: 供应链中 的信息流包 括产品需求、订单的传递、 交货状态及库存信息;供应链中的资金流包括信用条件、 支付方式以及委托与所有权契约等。 这些流常常是跨部门、跨行业、跨产权主体的。 2 . 2 供应链管理的发展阶段 供应链管理从最初的理论探讨到现在经 历了职能部门 级阶段、 企业集成级阶段、 价 值链网 络阶段， 这些阶段中供应链计 划到作业职能等都经历了 很大的 变化 9 1 。具体 变化如下: 表 2 . 1 :供应链发展阶段与具体职能 医 一 m-rrfl: t 1kr:w:9gfni1 1j 视性 西北工业大学硕士论文 仓库 管理 优化 销售 / 客户 服务 被动式客户服务 与制造过程的相互 沟通很少 客户细分 一将客户分类特征和客 户服务水平相匹配 有效库存杏询 前瞻性的客户关系管理 承诺能力 ( c t p ) 专业 技能 和 热点 狭隘的从职能划分 出发的被动反应工 作模式 软技能并不为大家 所看重 涵盖多个业务流程的跨职能部门 的知识 软技能一跨越多个职能部门团队 进行领导和_ 作的能力，以及有效 的沟通能力变得越来 越重要 围 绕横跨从企业到主要客 户 和供应商的业务流程的全方 位协作 库存 管理 部门 管辖范围内 库 存的最小化 将库 存看成一个“ 独 立的业务变量” 客户细分 一将库存策 略与客户服 务级别相结合 将库存看成是供应链 信息不完善 的人为结果 动态的企业网络优化 协同补货和供应商管理的库 存 值得注意的是， 供 应链管理 ( s c m) 概念仍处在一个不断完 善的 发展过程中， 就 象十几 年前的准时制 ( j i t ) ， 它代表了一整套的管理理念， 而不仅仅是一种方法1 9 1 2 . 3供应链管理与企业管理的差异 供应链是一个网络系统，由供应商、供应商的供应商和客户、客户的客户组成。 一个实 体是一个节点，节点与节点之间是一种需求与供应的 关系。与企业管理相比 ， 供 应链 管 理 主 要 具 有以 下 特征 p o l , ( 1 ) 复杂性，因为 供应链节点组成的 跨度不同， 供应链往往由 多个、 多类型甚至 多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更为复杂。 ( 2 ) 动态性， 供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需 要， 其中节 点需要 动态更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 ( 3 )面向用户需求，供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而发 生的。在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、 产品/ 服务流、资 金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性， 对于产品而 言， 每种产品的供应链都山多个链组成。 对于企业而言 每个企业既可以 是这个链的成员， 同时义 是另 一 个链上 的 成员， 众多的链形成交叉的 结构，增加了供应链协调管理的难度， 与 传统企 业管理相比 现代供介链若理体 现 了 以卜 比个 基本思想j i l l 西北工业大学硕士论文 仓库 管理 优化 销售 / 客户 服务 被动式客户服务 与制造过程的相互 沟通很少 客户细分 一将客户分类特征和客 户服务水平相匹配 有效库存杏询 前瞻性的客户关系管理 承诺能力 ( c t p ) 专业 技能 和 热点 狭隘的从职能划分 出发的被动反应工 作模式 软技能并不为大家 所看重 涵盖多个业务流程的跨职能部门 的知识 软技能一跨越多个职能部门团队 进行领导和_ 作的能力，以及有效 的沟通能力变得越来 越重要 围 绕横跨从企业到主要客 户 和供应商的业务流程的全方 位协作 库存 管理 部门 管辖范围内 库 存的最小化 将库 存看成一个“ 独 立的业务变量” 客户细分 一将库存策 略与客户服 务级别相结合 将库存看成是供应链 信息不完善 的人为结果 动态的企业网络优化 协同补货和供应商管理的库 存 值得注意的是， 供 应链管理 ( s c m) 概念仍处在一个不断完 善的 发展过程中， 就 象十几 年前的准时制 ( j i t ) ， 它代表了一整套的管理理念， 而不仅仅是一种方法1 9 1 2 . 3供应链管理与企业管理的差异 供应链是一个网络系统，由供应商、供应商的供应商和客户、客户的客户组成。 一个实 体是一个节点，节点与节点之间是一种需求与供应的 关系。与企业管理相比 ， 供 应链 管 理 主 要 具 有以 下 特征 p o l , ( 1 ) 复杂性，因为 供应链节点组成的 跨度不同， 供应链往往由 多个、 多类型甚至 多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更为复杂。 ( 2 ) 动态性， 供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需 要， 其中节 点需要 动态更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 ( 3 )面向用户需求，供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而发 生的。在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、 产品/ 服务流、资 金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性， 对于产品而 言， 每种产品的供应链都山多个链组成。 对于企业而言 每个企业既可以 是这个链的成员， 同时义 是另 一 个链上 的 成员， 众多的链形成交叉的 结构，增加了供应链协调管理的难度， 与 传统企 业管理相比 现代供介链若理体 现 了 以卜 比个 基本思想j i l l 西北 1 业大学硕十论文 1 ) 系 统观念:不 再孤立地看待各个企业及各个部门，而是考虑 所有相关的内外 联 系体一供应商、制造商、销售商等， 并把整个供应链看成