（技术经济及管理专业论文）全球供应链中协调策略及激励机制研究.pdf

摘要 随着信息技术的飞速发震及技术变革的加快，以生产全球亿为酋要特征的经 济全球化已成为当今世界经济活动中最为突出的趋势。众多企业为在激烈的市场 竞争中保持优势，合作伙伴的选择已不再局限于本国，通过组建全球供应链，在 全球范围内寻找合作方，实现资源的最佳配置。参与到全球供应链中的企业既要 实现自身内部的优化运作，更要处理好与上下游企业闻的合作关系，所以协调管 理成为全球供应链企业间实现良性运作的重要手段。 本文蓄先回顾了全球供应链产生的背景，用沈较优势理论、规模经济遴论和 竞争优势理论对全球供应链的发展加以解释，并在此基础上讨论实施全球供应链 的协调原因，同时定义了全球供应链协调的概念。本文提出全球供应链协调可以 采用三种策略：合作伙伴策略、信息共享策略和激励机制策略，并对激励机制策 略进行深入研究。 一在博弈论和委托代理论理论思想的指导下，以一个位于两个囫家的制造商和 分销商组成的二级全球供应链关系为对象，建立了全球供应链协调策略下盼激励 机制模型，并根据全球供应链的特征充分考虑转让价格、运输成本分摊比例及汇 率在协调中所起的重要作用，分析风险厌恶程度、努力成本系数、市场随机函素 和能力水平系数这四个因素对制造商选择激励系数、分销商采取努力程度和制造 商收益、分销齑收益及供应链整体收益酶影响。逶过模裂的建立和求解，并剩用 相关的数值算例对其进行分析，计算结果说明，本文建立的激励机制模型能在保 证制造商和分销裔蠢身利益最大纯的前提下，实现全球供应链整体利益最优，提 出的激励机制模型在一定条件下能够达到良好的供应链协调效果。 论文最后对建立的激励机制模型徽了进一步的探讨，从凡个不同角度将模型 进行扩展，并给出进一步研究的方向。 关键词：全球供应链；协调策略；激励机制 a b s t r a c t w i t l lt h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n da c c e l e r a t i o no f t e c h n o l o g i c a lc h a n g e ，e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h em o s tr e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i co f w h i c hi sp r o d u c t i o ng l o b a l i z a t i o n ，h a sb e c o m et h em o s to u t s t a n d i n gt e n d e n c yo f c u r r e n te c o n o m i ca c t i v i t i e si nt h ew o r l d b ym e a n so ft h ee s t a b l i s h m e n to fg l o b a l s u p p l yc h a i n ( g s c ) ，e n t e r p r i s e sc a nc h o o s eb u s i n e s sp a r t n e r sg l o b a l l yw h i c hc a nh e l p t h e ma c h i e v et h e o p t i m a lg l o b a l r e s o u r c ea l l o c a t i o n a st oo b t a i n o p e r a t i o n o p t i m i z a t i o n ，e n t e r p r i s e sp a r t i c i p a t i n gi ng s c s h o u l dp r o p e r l yh a n d l et h ec o o p e r a t i o n a m o n gb u s i n e s sp a r t n e r s t h e r e f o r e ，c o o r d i n a t i o nc o m e su pt ob eo n eo ft h em o s t i m p o r t a n tc o m p o n e n t so fg s c f o rb e t t e ro p e r a t i o n a lp e r f o r m a n c e i nt h i s s t u d y , w ef i r s t r e v i e wt h e b a c k g r o u n do fg s ca n de x p l a i nt h e d e v e l o p m e n to fg s cb yu s i n gt h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，e c o n o m i e so f s c a l ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e b a s e do nt h e s ec o n c e p t sa b o v e ，w ed i s c u s st h e r e a s o n sf o rg s cc o o r d i n a t i o na n dt h ed e f i n i t i o no fg s cc o o r d i n a t i o ni sg i v e n g s c c o o r d i n a t i o ns t r a t e g i e sc s nb ec a r r i e do u ti nd i f f e r e n tw a y s ，s u c ha st h es t r a t e g yo f c o o p e r a t e dp a r t n e r s ，t h es t r a t e g yo fi n f o r m a t i o ns h a r i n ga n dt h es t r a t e g yo f i n c e n t i v em e c h a n i s m s e c o n d l y , b yu s i n gg a m et h e o r ya n dp r i n c i p l e - a g e n tt h e o r y , a ni n c e n t i v em e c h a n i s mm o d e li se s t a b l i s h e dt oc a r r yo u ti n - d e p t hs t u d yi ns t r a t e g y o fi n c e n t i v em e c h a n i s m a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fg s c ，w ec o n s i d e rt h e i m p o r t a n tf u n c t i o n so ft r a n s f e rp r i c e ，t r a n s p o r t a t i o nc o s t - s h a r i n gr a t i oa n de x c h a n g ei n t h em o d e l ，a n da n a l y z et h er o l e st h a te a c hf a c t o rs u c ha sr i s ka v e r s i o n ，m a r k e tr a n d o m a n ds oo np l a yi ng s cc o o r d i n a t i o n t h ea p p r o a c h e sa n dr e s u l t so ft h en u m e r i c a l e x a m p l e ss h o wt h a tt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mm o d e lp r o p o s e di nt h es t u d ya c h i e v e s n i c ee f f e c ti ng s cc o o r d i n a t i o nu n d e rc e r t a i nc o n d i t i o n s f i n a l l y , w ed e v e l o paf u r t h e re x t e n s i o no ft h ei n c e n t i v em e c h a n i s mm o d e lf r o m s e v e r a ld i f f e r e n tp e r s p e c t i v e sa n df u r t h e rr e s e a r c ha r ep r e s e n t e d k e yw o r d s ：g l o b a ls u p p l yc h a i n ；c o o r d i n a t i o ns t r a t e g i e s ；i n c e n t i v em e c h a n i s m 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明入( 签名) ：谚施袭 刁年妒月卯e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 量、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名： 导师签名： 年甲月谚日 年偷 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 随着世界经济逐步向着区域一体化方向发展，特别是进入2 0 世纪9 0 年代以 来，科学技术不断进步、i n t e m e t 的快速发展及广泛应用，信息社会的来临带来 了虚拟经济的涌现和国际贸易的r 新月异，大大加快了经济全球化的步伐。由于 技术进步和顾客需求多样化使产晶生命周期不断缩短，企业面榷着提高产品质 量、降低成本和改进服务的压力。在网络信息技术的支撑下，企业问的协作从一 国区域扩展到全球范围，形成投资、生产和销售协同体系，实现最佳资源配置和 生产要素组合，通过提高自身的核心竞争力，化解全球市场竞争的压力。 事实上，全球化战略已成为各国政府及企业占领国际市场的重要战略之一， 经济全球化的趋势日益加强。以中国为例，进出口贸易总额由1 9 5 2 年的1 9 4 亿 美元增至2 0 0 5 年的1 4 2 1 9 亿美元，增长7 3 2 倍，年均增长1 3 3 ，其中从1 9 7 9 年至2 0 0 5 年年均增长达1 7 o 。出口额由1 9 5 2 年的8 2 亿美元扩大到2 0 0 5 年的 7 6 2 0 亿美元，增长9 2 8 倍，平均每年增长1 3 8 ，其中从1 9 7 9 年至2 0 0 5 年年均 增长1 7 5 ；进口额由1 9 5 2 年的l l 。2 亿美元扩大到2 0 0 5 年的6 6 0 0 亿美元，增 长5 8 8 倍，平均每年增长1 2 8 ，其中从1 9 7 9 年至2 0 0 5 年年均增长1 6 4 。2 0 0 4 年，我国进出口贸易总额已占世界贸易量的6 2 ，在世界各国和地区排名第三 位。到2 0 0 5 年底，来华投资的国家和地区近2 0 0 个，世界5 0 0 强企业约有4 7 0 家在华投资。2 0 0 3 到2 0 0 5 年闯，对外直接投资额( 非金融部分) 分别为2 9 亿、 5 5 亿和6 9 亿美元国。可见，整个世界已经成为资源配置的大舞台，生产资本向 全球流动以及由它所带动的全球贸易和金融活动，已成为当今世界经济的主要特 征之一。 经济全球化的本质特征就是生产要素在全球大范圈内的霸由流动。在经济全 球化的背景下，m o r r i sc o h e n 于1 9 8 9 年首次提出了全球供应链( g l o b a ls u p p l y c h a i n ) 的概念，供应链管理已经发展成全球供应链管理。在全球供应链环境下， 国资料来源：h t t p ：n e w s 3 x i n h u a n e t c o r n p o l i t i e s 2 0 0 6 - 1 0 0 2 c o n t e n t 5 1 6 3 2 1 2 h t m ，2 0 0 6 - 1 0 - 2 全球供应链中协调策略及激励机铝研究 按照冒际分工协作的原则，优势互补，实现资源在全球范围内静优化配置。在全 球供应链中，众多企业之间共同合作，其中多数企业分布于世界上不同的国家和 地区。鉴于此，与过去企业与企业麴竞争、产品与产品的竞争相比，现在的全球 化竞争是生产链与生产链、供应链与供应链之间的竞争。 考虑全球供应链与传统的国内供应链的区别，除了要考察传统的采购、割造、 库存、运输成本外，还必须考虑通货膨胀、关税、所得税等诸多金融因素，甚至 还涉及刘所在国政治环境、基础设施等因素。由予国际市场环境风云多变，全球 供应链中的企业面临的不确定性、动态性、复杂性远远超过单一国家内部的供应 链。因此，在今天的全球诧环境下，各国闻的地域和文诧及政策等方面的差距对 供应链造成了诸多影响，使得全球供应链面临着更多的风险。其中文化差异风险 是指不阋冒家文化和不同企业文化所形成的风险；窦然风险是指自然因素( 如气 候、资源稀缺、交通基础设施差等) 导致的风险；政治、社会风险是指国家政治 政策的变讫，社会动荡等造成的风险；经济风险是指汇率、利率等变化产生的风 险；信息传递风险是指全球供应链中成员间信息传递不对称、不通畅导致的风险。 这些风险的大量存在，极大地增加了全球供应链企业闯在合作中协调运作的豳 难。 全球供应链是由不同的经济实体组成的，通常各有各的优化霞标，这些优化 目标往往与系统整体优化目标存在冲突。为了优化供应链决策，每一个供应链成 员不仅要对自身的目标进行局部优化，并且还要考虑对其他成员和供应链整体的 影响，只有与其他成员一起协调运作，才能达到供应链整体优化目标，所以协调 是全球供应链管理的重要内容。 由上述可见，如何在兼顾供应链成员追求自身利润最大化的同时，减少与其 他成员或与系统整体西标的冲突，努力减少不确定因素的影响以实现各个成员的 和谐运作，已成为全球供应链在运作过程中不得不思考的问题。全球供应链管理 的目的就是通过有效的协调策略的实施，实现成员闯的物流、信息流、资金流的 畅通，通过控制系统中的序参数，有效地控制系统，达到协同状态，从而在成员 之间合理分配利润，共同分担风险，提高信息共享程度，减少库存，降低总成本， 最终实现系统的整体效益最大化。 进入新世纪，供应链成员之间，不荐是单纯的竞争( c o m p e t i t i o n ) 或合作 ( c o o p e r a t i o n ) 关系，而是一种“竟合( c o o p e t i o n ) ”关系。全球供应链正是基 2 第l 章绪论 于“竞争一合作一协调”机制，协调是实现全球供应链稳定运行的基础。因此在全 球供应链环境下，各个实体和功能单元必须加强合作和信息交流，寻找合理的协 调策略，实现整体效益最优，促进企业间长久合作，形成真正意义上的“竞合” 关系就显得尤为重要。 鉴于此，本文将在已有文献的基础上，通过对全球供应链协调机理的分析， 提出协调的三种策略，并加以分析。同时针对协调策略下的激励机制，以委托代 理理论为基础，结合全球供应链的特点，设计合理的激励机制，通过模型建立、 求解和分析力图为全球供应链的协调管理提出一些新的看法和见解，以期为实施 全球供应链提供协调管理相关的理论与方法支持。 1 2 相关文献 1 2 1 全球供应链研究相关文献 。全球供应链管理问题主要基于全球范围内跨越不同国家和地域的运作环境， 需要借助国际经营理念，全面考虑汇率、税收、关税、运输以及合作企业所在国 的相关政策、文化差异、法律等问题，考虑众多不确定下的风险因素，并在此基 础上组建供应链，通过规模经营、集中生产、开发新产品等来降低成本和扩大市 场规模。m o m sc o h e n 于1 9 8 9 年首次定义了跨国供应链的概念，并建立了企业在 全球范围内进行生产和采购的供应链决策模型。在这个多层采购分销模型中，决 策变量包括供应商的选择、每个工厂的生产数量、以及为每个市场提供的产品数 量，通过物料约束、工厂生产能力约束、市场渗透策略以及当地的政策限制等约 束，实现税后利润最大化的目树。该研究及其结论为全球供应链管理开创了先 河，具有极其重要的意义。 近十年来全球供应链管理的实施和理念的形成相关的文献主要反映在： m o t w a n i 和l a r s o n 等( 1 9 9 8 ) 在对有关全球供应链管理文献和当前管理实践总结的 基础上，提出了组织实施全球供应链管理的实践模型，将其作为管理全球供应伙 伴关系的具体要求，这个模型包括产生意识与承诺、搜索与计划、选择、实施和 评价5 个阶段【2 1 。a m t z c n 和b r o w n 等( 19 9 5 ) 对数字设备公司( d i g i t a le q u i p m e n t c o r p o r a t i o n ) 的全球供应链管理进行了调查研究，发现该公司利用全球供应链管 理评价全球供应链方案，并确定全世界范围内的制造、配送和销售网络，公司通 全球供应链中协调策略及激励机制研究 过在全球范围肉的供应链重组节约了l 亿多美元强】。c o h e n 和m a l l i k ( 1 9 9 7 ) 指礁， 全球供应链管理可以通过认清和开发地区差别，利用产品等级和加工技术、劳动 力麓力、输入要素成本、当地税率以及出爨商的能力等国际环境因素的差别来为 企业创造利益f 4 l 。h a r v e y 和r i e h e y ( 2 0 0 1 ) 专门研究了全球供应链管理的管理者选 择闻题，提出了基于能力的理论观点并在考察8 种智能豹基础上，开发了一套选 择全球供应链管理管理者的标准f 瓤。h a d j i n i c o l a 和k u m a r ( 2 0 0 2 ) 是在全球供应链 中将制造和销售功能结合起来，构建了用来评价制造一销售的八种策略。健们所 建立的是一个框架模型，同时考虑了成本和收益因素，此文对研究如何选择全球 供应链的结构具有较高的参考价值 6 1 。a n n a 和m a t s y p u m ( 2 0 0 5 ) 针对全球供应链 环境下的风险和不确定性因素，探讨了电子商务环境下三层决策关系( 制造商、 分销商和零售商) 的模型【玎。 站在不同视角来看，相关的研究还包括：在运输以及选址问题上，k o g u t 和 k u l a t i l a k a ( 1 9 9 4 ) 在假设独立的价格和需求结构模式下，在生产单一产品时，提出 要根据市场定位，选择单一生产基地，并且在从生产地推向市场过程中，应该尽 量减少要素成本，包括运输成本【s 】。d o r n i e r 和e r n s t 等( 1 9 9 8 ) 分析了全球运作与 物流中的税收、运输和其他相关的问题t g 。n a g u m e y 和c r u z 等( 2 0 0 3 ) 研究了幽制 造商、零售商和消费者组成的三层全球供应链网络均衡模型，采用变分不等式模 型计算产品价格和运输网络格局，模型的假设前提是各层之间是合作的，但同时 存在竞争关系。模型约束包括消费者支付意愿、制造商生产成本、运输成本以及 汇率变动，在这些约束条件下寻求各方利润最大化【l o l 。v i d a l 和g o e t s c h a l c k x ( 2 0 0 1 ) 从供应链整体角度出发，考虑跨圜公司税后收益最优问题，将批发价定价与运输 费用的分配一起作为主要的决策变量来进行了分析，他们认为转让价格的制定对 税后收益和管理绩效等有很大影响【l l 】。p e d r om r e y e s ( 2 0 0 5 ) 采用夏普利值法来 解决囡际供应链的转运成本分摊问题【l 羽。 在全球采购方面，g u t i e r r e z 和k o u v e l i s ( 19 9 5 ) 所建立的模型主要解决了国际货 币汇率不确定下的全球采购问题，以及如何来规避风险。横型的目标是实现固定 成本以及可变成本最小化，同时实现在汇率不稳定时能在全球范围内灵活选择其 他供应商。固定成本指寻找一个供应链时所包括的联合工程、技术转让和质量提 高计划等成本；可变成本是购买价格，包括运输成本和进豳出口退税1 1 3 】。此模 型可作为企业在变动汇率下选择合适供应网络的解决方案。a r n o l d ( 1 9 9 9 ) 研究了 在全球范围内获取资源的问题，运用理论与实践相结合的方法得出了在全球范围 4 第1 豢绪论 获得资源的3 种理想组织模式，肆中心采购模式、协调模式和井包模式f l 孵。 针对全球供应链的生产计划方蕊的研究，主要体现在：g a r a v e l l i 和 o k o g b a a ( 1 9 9 6 ) 提出了一个供应链环境下跨国公司单一计划期、单一产赧的生产 一分销计划模型，模型考虑了关税、国内税率等国际金融变量并使用遗传算法求 解，优化目标为成本最小化【l 捌。由于此文研究重点不在跨国供应链生产计划本身， 而在予模型的求解方法，因此模型考虑的国际金融变量较少。v i d a l 和 g o e t s c h a l c k x ( 1 9 9 7 ) 在评述战略生产一配送模型时指出现有供应链设计战略模型 缺乏特色，特别是全球物流系统。这些模型的主要不是在于公式中大多都没有考 虑不确定性因素，也没有用萨式的和一致的方法来表述物料单的限制。此外，一 些国际因素如汇率、税收，没有在现有模型中得到充分体现【l6 1 。z u b a i r 和 m o h a m r e d ( 1 9 9 9 ) 提出了多产品、多计划期的跨国公司生产一分销计划模型，优化 目标是成本最小化，成本包括制造成本、分销成本、生产能力变化成本、生产能 力维持成本、库存成本等。模型强调了不同计划麓的汇率变动性，其优点在予考 虑了不同计划期的生产能力调整，从而将生产能力也作为决策变量【1 。n 。w i l b e r t 和d o n gl i a n g ( 2 0 0 5 ) 建立了混合整数模型，把成本、税收、国家之间的限制( 转 让价格、安全港、地方保护政策) 、运输费用等作为决策变量【l 舶。g o e t s c h a l c k x 和v i d a l 等( 2 0 0 2 ) 对全球物流系统的集成战略与战术模型及计算方法进行了综合 分析，建立的双线性模型用来在规定酌容许偏差范围内确定使税后利润显著增秀叠 的最佳转移价格【1 9 1 。l o d el i 和e v a n 等( 2 0 0 0 研究了汇率随机波动性对两个国家 的工厂多计划期内生产份额的影响，使用第三方货币作为标准货币单位，从而把 两个国家的汇率视作两个不同的随机过程。在全球供应链环境下引入随机过程描 述了汇率的随机波动性，但不足的是模型没有涉及供应一分销环节f 2 0 】。 国内对全球供应链的研究尚处予起步阶段，多数针对全球供应链的研究以定 性分析鸯主，较少有文献扶定量的篇度对全球供应链协调闻题进行研究。 通过已有相关文献的分桥，我们可以发现慝外研究全球供应链闯题大多利用 的是运筹学的方法，较少文献采用博弈论的方法进行分析。 1 2 2 供瘟链协调研究相关文献 有效的供应链管理必须协调供应链各个成员之间的各项行为和活动，使供应 链各个成员作为一个协闷的整体来运行，关予供应链协调的研究开展的比较早， 5 全球供应链中协调策略及激励机制研究 也比较全面，国内外很多学者对这方面的研究做出了贡献。 供应链协调研究始于1 9 6 0 年c l a r k 等对多级库存一销售系统的研究，他们 分析了一个不考虑批量的级系统，并证明了针对贴现罚金和存储成本的级 系统，其最优库存控制政策是最大订货水平政策。t y w o r t h 和z e n g ( 1 9 9 8 ) 研究了 库存一运输模型，不再简单假设单位运输成本为订货量的线性函数，而把运输时 间作为提前期的一部分，讨论由运输成本、持有成本、订货成本、缺货成本等组 成的总成本优化问趔2 。w a n g ( 2 0 0 1 ) 研究了一种二级分销系统的协调，一个卖主 将一种产品分发到多个独立的买者手中，问题是作为一个s t a c k e l b e r g 博弈进行 分析的：卖主是领导者，买者是跟随者，证明了在买者相互独立的情况下，由于 会增加相关的库存费用，应用统一的数量折扣策略不足以获得完全的渠道协调的 目的。建议将数量折扣策略和协调买者补充次数结合应用，以达到完全渠道协调 的目的【2 2 1 。 根据供应链理论，信息共享在供应链协调中发挥着积极的作用。相关的研究 包括：l e e 和p a d m a n a b h a n 等( 1 9 9 7 ) 指出，获取资源的核心是在系统范围内努力 协调各个成员自身的私利，调整价值，采用协调技术，阐明扭曲信息的问题，以 及追求跨越整个供应链的核心补给能力。从定性的角度说明了信息共享是减缓供 应链中牛鞭效应的主要策蝌2 3 1 。g a v i m e n i ( 2 0 0 1 ) 在研究生产配送环境下的合作利 益问题时，提出了3 种信息共享模式：没有合作，只有订单传递；部分合作，上 下游之问传递需求信息或销售数据；完全合作，各零售商之间也有信息传递 2 4 1 。 国内学者薛岭和蒋馥( 1 9 9 8 ) 从非信息和信息角度描述了两种模式供应链下的协 调问题，并提出通过提高信息协调程度来提高整个供应链的协调 2 5 1 。 在供应链协调的渠道方面，相关的研究体现在：j e u l a n d 和s h u g a n t ( 1 9 8 3 ) 是 较早研究渠道契约的学者。他们认为，渠道中成员的行为是相互影响的，任意一 个成员行为的变化都会使渠道产生一系列的相互作用，从而改变渠道的总体表 现。进一步提出了协调渠道成员行为以避免双重边际化问题的收益共享契约和数 量折扣契约，并且把数量折扣契约当作收益共享契约的一种具体实现形式。在其 研究中，假设渠道成员是理性的、自私的并且追求利益的最大化【2 6 1 。 在供应链协调的策略机制方面，相关的研究包括：m o s e s 和s e s h a d r i ( 2 0 0 0 ) 探讨了供应链协调的策略机制问题，评述了有关数量折扣、博弈论模型和多级库 存理论这些供应链协调方面的文献，并就库存水平与检查周期的完全协调问题进 6 第1 章绪论 行了详维分桥 2 7 1 。r o m a n o ( 2 0 0 3 ) 研究了三种供应链网络结构中物流的协调机制 和集成机制【2 引。c h a n d r a 和f i s h e r ( 19 9 4 ) 分别讨论了有协调和无协调的生产调度、 销售计划管理方法，指出有效的协调将给企业带来巨大的效益 2 9 1 。k r i s h n a n 和 k a p u s c i n s k i ( 2 0 0 4 ) 分析了买网是如何协调供应链合约的，并研究了退货策略问题， 在一个由风险中性的制造裔和飙险中性的零售商组成的系统中，零售商选择事前 存货和事后努力促销。如果批发价超过边际生产成本，零售商订货会少于共同利 润极大存货，如果制造商试图通过买圆未出售的产品来协调存货，那么零售商的 促销动机是不积极的【3 0 j 。s e b a d t i a n 和g a r c i ad 等( 2 0 0 3 ) 分析了i n t e m e t 在改善供 应链企业经营活动方面的影响。从市场、物流、供应链、经济和管理信息系统等 角度，设计了一个六维的供应链框架模型，并研究了基于i n t e r n e t 的供应链协调 机制，包括市场机翻和协调流p h 。 如何建立一个合理的激励机制，让供应链成员自发地在保障自身利益的同时 实现供应链整体利益最大化，这是供应链协调的主要目的。在这方面的研究包括， l e e 和w a n g ( 1 9 9 9 ) 提出了一种成员激励机制，使得供应链上成员在此机制下可以 达到系统最优性能，其激励机制的特点是成员决策不需要用到其他成员的库存信 息，即实现仅仅依靠本身信息就可以作出全局最优决剩3 2 1 。l i m ( 2 0 0 0 ) 设计了一 个促使第三方物流提供商讲真话( t r u t h - t e l l i n g ) 的激励合同，该合同对有较低能 力的服务提供商没能遵守事先确定的标准不会处罚，也不会共享利润；而对有较 高能力的服务提供商既有处罚办法，又能共享利润【3 翻。d o n o b u e ( 2 0 0 0 ) 提出了一 种关于转让价格和返还价格的合约激励预测和生产决策之间的协调机制，以指导 设计批发价格的定价方案 3 4 1 。w a n g 和g e r c h a k ( 2 0 0 3 ) 研究了零件供应商和装配系 统之间有关能力的供应链协调问题，建立一个能促使生产能力提高的激励机制， 说明只有当装配商分担能力费用的部分大于相关企业数量的倒数时，统一价格设 定比零件供应商们同时选择自己所提供组件的价格要更优【3 熨。国内学者郭敏和王 红卫( 2 0 0 4 ) 分析了由一个供应商和一个分销商组成的二级供应链系统，当该系统 面对单品种的确定性外部需求时，在分销商的存储费为不对称信息的情况下，运 用激励理论，提出激励供应链成员诚实申报信息的协调机制，优化了分销商的订 货量，实现了供应链系统的联合最优化【3 酗。 从已有文献可见，多数针对供应链协调的研究是在一国范围内的，很少有文 献将研究视角扩展到全球范围。随着经济全球化的进一步加剧，企业加入全球供 伞球供应链中协调策略及激励机制研究 应链的步伐也不断加快，如何面对这样的机遇和挑战，如何让全球供应链上的企 业之间进行协调合作，是值得关注的问题。 1 3 1 研究方法和意义 1 3 研究方法和框架 通过上述全球供应链管理和供应链协调方面的文献回顾，我们可叛发现雪内 外学者对全球供应链协调问题的研究尚不够全面，并且在研究中大多采用运筹学 的方法，较少利用博弈论方法进行分析。 本文将采用定性分析和定量模型相结合的方法，基于博弈论和委托代理理 论，设计全球供疲链协调策略下的激励机制模型，对全球供应链的挤调问题进行 深入研究，以期对实施全球供应链协调管理提供相应的理论支持。 1 3 2 研究内容和框架 。 本文采用“先总后分”的研究思路，基于相关文献的研究基础，从供应链管理 的概念入手，分析全球供应链产生的背景、概念及其特点，并对与全球供应链发 展相关的经济学理论进行介绍( 见第二章) 。在此基础上，对全球供应链的协调 原因进行分析，提出全球供应链协调豹定义及三种协调策略：合作伙伴策略、信 息共享策略和激励机制策略( 见第三章) 。然后对激励机制策略进行深入研究， 用搏弈论、委托代理理论建立一个位于两个薅家的制造商和分销商组成的二级全 球供应链系统下的激励机制模型，并利用相关的数值算例对其进行分析( 见第四 章) 。最后给出全文总结及进一步研究方向。 本文研究整体框架如图1 1 所示： 第l 章绪论 豳1 - 1 ：本文研究整体框架 9 全球供廊链中协调策略及激励静i 制研究 第2 章全球供应链管理概述 随着科学技术和信息技术以及全球经济一体化的快速发展，企业面临着顾客 需求多元化、产品生命闵期越来越短、竞争同趋激烈的市场环境，这就客观上要 求企业必须要从传统的产品驱动模式转向顾客驱动管理模式，供应链是实现这种 转变的有效方式。在全球经济一体化环境下，供应链管理献国内供应链向全球供 应链管理转移，越来越多的企业融入到全球市场竞争的大环境中。本章将对全球 供应链产生的背景、概念等进霉亍介绍，详继分析与全球供应链发展相关的经济学 理论，以加深对全球供应链管理的理解。 2 1 全球供应链概念 全球供应链是在国内供应链的基础上发展而来的，在本节，我们从供应链管 理着手，来分析全球供应链产生豹背景、概念及其特点。 2 1 。1 供应链管理的概念 自2 0 世纪8 0 年代以来，随着新技术革命的迅猛发展，极大地提高了生产效 率，缩短了产品的生命周期，滚费者也需求越来越个性纯，市场竞争闷益激烈。 传统企业所采用的“大而全”、“小而全”的“纵向一体化”管理模式不能对快速变化 的消费需求做如反应，竞争力低下。随之产生了“横商一体纯”的管理模式，从供 应商到制造商疆到分销商，将需求与供应关系的相邻节点连接起来。在这样的时 代背景下，灵敏的企业先行者发现，只对企业自身进行生产过程的撬化和改进所 获得的收效已经越来越低，于是他们将目光转移到与自身企业相关的上下游企业 上来，供应链与供应链管理也随之产生。所谓供应链( s u p p l yc h a i n ) 是指围绕 核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间 产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、 分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式【37 1 。它涉及到 从供应商到最终用户的物流、信怠流和资金流，同时也是一个价值增值的过程， 物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加价值，给相关企业带来收益。 l o 繁2 掌会球 l 寝链管理概述 供应链醒绕核心企业形成网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商及一 切翦向的关系，与顾客、顾客的颞客及切后囊的关系，是一个网链结构。 到目前为止，供应链管理( s u p p l yc h m nm a n a g e m e n t ) 尚没有一个明确的定 义。不同的学者从不同的角度出发对此提出了各自的定义。美国著名的供应链管 理领域咨询专家w i l l i a mc c o p a c i n o 将供应链管理定义为：物料及产品从原材 料供应者到最终消费者之问流动的管理技术。美国供应链协会( s u p p l yc h a i n c o u n c i l ) 认为：供应链是为了生产和提供最终产品，包括从供应商的供应商到 顾客的颞客，所傲出的一切努力。嚣本的供应链管理研究会提出靛供应链管理定 义为：将整个供应链上各个环节的业务看作一个完整的、集成的流程，以提高产 品和服务的顾客价值为目标，跨越企业边界所使用的流程整体优化的管理方法的 总称。从以上定义可见，供应链管理是指对供应链中从供应商到制造商再到批发 商、零售商最终到顾客的信息流、物流和资金流进行设计、规划和控制，在公司 内部和伙伴公司间对产品流、信息流和资金流进行协调并使之一体化。供应链管 理的基本过程如图2 1 所示。 供应商的供应商供麻商顾客灏客酶颓客 图2 r ：供应链管理的基本过程 资料来源：h t t p ：w w w s u p p l y - e h a i n o r g p u p l i c h o m e a s p ，2 0 0 6 - 9 - 3 ( 改编) 不管是从企业角度还是从颁客角度出发，供应链管理静誉标就是实现整体价 值最大化，通过对供应链的管理以降低成本，满足顾客需求，确保在正确的时阍 把正确的产品或服务送到正确的地方。实施供应链管理能够帮助管理人员有效分 配资源，最大限度地提高效率和减少工作周期。供应链管理包括了对供应链各环 全球供应链中协调策略及激励机制研究 节内部和各环节之闽信息流、产晶流和资金流的管理，以实现整体利润最大化。 从生产计划与控制机制看，在业界虽然采取了物料需求计划( m r p ) 、制造 资源计划( m 赠珏) 、准时生产割( j 珏) 及精缨生产等薪方式，但仅仅是考虑列 企业内部资源的问题，无法对经济全球化背景下的竞争做出最快的反应。随之又 发展了成组技术，柔性制造系统、计算机集成制造系统等管理模式。但在全球化 环境下单单利用企业自身资源，难以适应并满足日益变化的市场需要。 供应链管理的发展基本上可分为如下三今阶段： 第一阶段：1 9 8 0 年一1 9 8 9 年，供应链管理的萌芽阶段。s t e v e n s 认为供应链 管理是一种集成的思想，包括企业内部集成和企业外部集成。在这麓闻，与供应 链相关的各个企业( 部门) 之间的合作非常重要。 第二阶段：1 9 9 0 年一1 9 9 5 年，供应链管理处予初步形成阶段。这时与供应 链相关的各企业( 部门) 之间有时发生利益冲突，这种冲突导致供应链管理的效 率下降，并使整个供应链削弱竞争力。失了克服上述缺点，必须提高供应链的整 体竞争力。在供应链管理初步形成阶段，信息流在向上传递时会发生信息扭曲现 象及顾客不满意现象，信息不能有效地共享成为企监提高竞争力的一个重要障 碍。 第三阶段：1 9 9 6 年以后，供应链管理处于强调建立合作茯斧关系阶段。在 合作伙伴关系的前一时期提出的协调供应链，主张各合作企业之间一致“协调对 强”。蔼合作饮斧关系则强调与尽可缝少麴供应商会作，对合作饫伴的选择则是 分步骤的、考虑多种因素的综合评价过程，并保证合作的有效性。没有供应链管 理与战略，鸯发形成静供应链往往不麓达到供应链定义所确定的曩标，也不能获 得积聚的竞争优势，企业构建供应链的效率则会十分低下。 2 1 2 全球供应链产生的背景 随着供应链管理思想的发展，越来越多的发达函家的国际化企业在全球范围 建立供应链、众多发展中国家企业也参与到全球供应链中，全球供应链在世界经济 中所发挥的作用和产生的影响r 益增大，全球供应链的产生和发展主要基于下列 原因； l 。经济全球化 经济全球化是指商品、服务、信息、生产要素等的跨国界流动的规模与形式 1 2 第2 章全球供应链管理概述 不断增加，通过国际分工，在世界范围内提高资源配置的效率，从而使各国间经 济相互依赖程度同益加深的趋势【3 8 】。生产力的发展是推动经济全球化的关键因 素，全球范围内的贸易自由化进程促使跨国界零部件、原材料、产品或服务等的 流动和贸易日益频繁，全球供应链正是在这样的背景下发展起来的。进入新世纪， 世界经济环境发生了悄然变化，许多国家在致力于本国经济建设的同时，采取相 关措施来改善吸引外资的环境，关税壁垒不断下降，对海外投资的限制逐渐减少， 金融管制逐步放松，通过不同途径推进了贸易的自由化变革，从制度和政策的调 整降低了供应链的成本，促进了全球供应链的进一步发展。经济全球化的加速， 尤其是全球市场同益膨胀，全球竞争加剧，迫使企业必须将战略眼光着眼于全球 而不是局限于国内或部分国家。鉴于这些，使得全球供应链中节点企业与核心企 业形成紧密的战略合作伙伴关系，促进了全球供应链的形成与发展。 2 各国对加工贸易的鼓励政策 各国在全球市场竞争的压力和利益的诱导下，在制定相关产业政策时，必须 考虑世界各国产业结构的调整情况，抓住机遇以获得利益。各国政府对加工贸易 的鼓励政策，促使了外包业务的蓬勃发展，进一步促进了全球供应链的形成。发 达国家市场经济完善，技术领先，较早地开始了产业结构的调整，主要体现在： ( 1 ) 将那些不具比较优势的产品的生产过程全部转移到发展中国家；( 2 ) 把生 产过程中的劳动密集工序转移到发展中国家。发达国家通过保留资本和技术投入 较高的生产环节以保持自身的竞争力。发展中国家也从原来的进口替代战略贸易 发展模式转为鼓励加工贸易的出口替代战略。鼓励出口的政策的初期表现为对原 材料和中间产品提供减免关税等激励，逐步发展为建立出口加工区。鼓励出口政 策对产品分工和全球供应链的发展发挥了积极的作用，较大程度的促进了供应链 上把劳动密集型工序和零部件的生产转移到发展中国家进行，加速和完善了全球 供应链的形成。 3 全球市场竞争的激烈化 由于科学技术的突飞猛进，企业新产品的市场竞争也同趋激烈，企业必须根 据市场需求做出快速反应，以抢占商机。在全球市场竞争环境下，企业获取竞争 优势的主要因素正发生着变化，诸如：( 1 ) 产品寿命周期越来越短，例如各种电 子产品，基本上一上市就面临着淘汰的威胁，企业不得不加快更新的速度，以满 全球供应链中协调策略及激励机制研究 足消费者的需求；( 2 ) 顾客对产品和服务的个性化需求越来越强烈，传统的按标 准生产的产品已经无法满足顾客求异的心态，企业从原先的大量生产转向大量定 制化生产，以达到提高质量、快速响应客户需求的目的，而这对企业的运作提出 了更高的要求，更强调供应链上各节点企业间的紧密合作；( 3 ) 交货提前期的缩 短，从上世纪6 0 年代以来，企业竞争的主要因素在不断的发生变化，6 0 年代的 主要竞争因素是成本，7 0 年代的主要竞争因素是质量，而到了8 0 年代以后，竞 争的主要因素已经转变为时间，企业要缩短产品的开发和生产周期，在尽可能短 的时间内满足顾客的需求，才能在市场竞争中立于不败之地。企业所面临的这些 压力，只有利用全球供应链管理模式，通过链上企业问的紧密合作才能实现。 4 信息技术的飞速发展 信息技术的发展与应用和全球供应链的发展是相辅相成的。全球供应链的急 速发展得益于信息技术的支持，而信息技术的每一次革新都对全球供应链的实现 带来了不可小觑的力量。在全球供应链链条中，由于地域和时间的限制，要实现 整个供应链的成本节约、产品开发速度的提高以及设计的协同性等要求，必须基 于企业间的紧密协作，而全球供应链中庞大的数据处理更需要信息系统的支持， 应当承认电子数据交换( e l e c t r o n i cd a t ei n t e r c h a n g e ，e d i ) 和i n t e m e t 实现了企 业之间的信息集成，e d i 系统使得供应商、制造商、经销商之间，在每次交易 之前能够充分交流信息，从而为其协调行动、密切配合奠定了基础。同时各种生 产技