（技术经济及管理专业论文）关于工程项目风险管理问题研究.pdf

摘要 进入2 l 世纪，我国的市场经济体制日趋成熟。在市场经济条件下，市场的 各项因素均按照其自身的规律发展、变化，许多因素在决策初期难以完全且准确 地确定其变化范围和程度，而这些市场因素又直接影响经营成本和效益。尤其是 工程项目，其生产过程有别于一般商品，具有投入大、生产周期长、产品单件性、 不确定因素多、施工条件和市场因素可控性弱等特点，如果不加防范，很可能会 影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重的后果。工程项目风险管理制度的实施 将有利于规范建设市场，对我国工程建设领域必将产生深远影响，不少业内人士 已经将其列为工程项目管理“三控两管一协调：艺外的第七方面工作。 “风险管理制度”是西方经济发达国家经过1 0 0 多年实践经验总结而建立起 来的一种成熟的制度，这项制度在今天已成为国际上工程建设中各方当事人普 遍遵循的惯例。工程项目风险管理是工程项目管理的重要组成部分，它是人们 在追求可靠和安全的目标下，在传统管理思想和现代科技理论相结合的基础上 发展起来的一门新学科。我国对风险管理的研究始于2 0 世纪8 0 年代中后期， 同时被应用到了工程项目管理之中。由于我国工程项目风险管理起步较晚，与 发达国家相比，尚存在一定差距，研究工程项目风险管理对推动我国工程项目 管理事业的发展具有重要的理论与现实意义。 本文共分五章：第一章阐述了工程项目风险的定义及特点、工程项目风险 管理的定义、理论及工程项目风险管理的过程。第二章论述了工程项目风险的 识别及分析，其中工程项目风险识别这部分阐述了风险识别的依据、过程及技 术和工具，工程项目风险分析这部分分为定性分析和定量分析两部分进行论述。 第三章论述了工程项目风险评价的依据、如何进行工程项目风险评价以及进行 工程项目风险评价所采用的技术。第四章分析了作为工程项目管理的重要一环， 工程项目风险管理对保证项目实施的成功具有重要的作用和意义，进行工程项 目风险管理是非常必要的。第五章针对工程项目中存在的风险，提出了防范风 险的具体策略，包括缓解风险、转移风险、风险自留、回避风险和风险监控。 关键词：工程项目风险，工程项目风险管理，管理过程，风险防范 i a b s t r a c t w l i e nw es t e pi n t o2 1 “c e n t u r y , t h ed e v e l o p m e n to fm a r k e t - 咖- i a n t e de c o n o m y i no u rc o u n t r yh a sb o c o l l l e a t i l 犯i nt h em a r k e t - o r i e n t e de c o n o m y , e v e r yf a c t o r , ：o f w h i c hr a n g ea n de x t e n tc a n n o tb ed e c i d e de x a c t l y , d e v e l o p sa n dc h a n g e sb yi t so w n r e g u l a rp a t t e r n t h e s ef a c t o r si n f l u e n c eo nt h ec o s ta n dt h eb e n e f i td i r e c t l y s p e c i a l l y , t h ep r o d u c i n gp l u o 嚣so ft h ep r o j e c ti sd i f f e r e n tf r o mo t h e ro r d i n a l yc o m m o d i t i e s t h ep r o j e c th a st h ec h a r a c t e r sl a r g ei n v e s t m e n t , l o n gp r o d u c t i o nc y c l e , s i n 斟e p r o d u c t i o n ，v a r i o u su n c e r t a i nf a c t o r s 。u i - c ! o n 仃o u e dc o n s t r u c t i o n , e t c i ft h e ya f en o t p r e v e n t e d ，t h ep r o j e c tw i l ln o tg os m o o t h l y t h ei m p l e m e n to fr i s km a n a g e m e n to f p 啊e c tw i l lb e n e f i tt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o n s t r u c t i o nm a r k e ta n dh a v ead e e p e f f e c to nt h ep r o j e c t si no l l rc o u n t r y t h e r e f o r e ，m a n yp r o f e s s i o n a lp e o p l eo fp r o j e c t l i s ti ta st h es e v e n t hi t e mi nt h ep r o j e c tm a n a g e m e n t , b e s i d e st h ec o n t r o l1 0 f i n v e s t m e n t ，c o n s t m c t i o np e r i o da n dq u a l i t y , t h em a n a g e m e n to ft h ec o n s t r u c t i o n s a n di n f o r m a t i o n ，a n dt h ec o o r d i n a t i o na m o n gt h ec o n s t r u c t i o no r g a n i z a t i o n s ， r i s km a n a g e m e n ts y s t e m i sam a t u r es y s t e m , w h i c hi se s t a b l i s h e db yt h e w e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s p e o p l et h r o h g h o u tp r a c t i c ee x p e r i e n c e sf o rm o r et h a n 1 0 0y e a r s t h es y s t e n th a sb c g ：o h l et h 6c o n v e n t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c t c o d s t i h c t i o d t h ep m j o c tr i s km a n a g e m e n tp l a y s 粕i m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o j 缸 m a n a g e m e n t i ti san e wd i s c i p l i n e ，w h i c hd e v e l o p so nt h eb a s i so ft h ec o m b i n a t i o n o ft r a d i t i o n a lt h o u g h t sa n dm o d e r ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt h e o r i e s s i n c et h e l a t e1 9 8 0 s ，w eb e g a no u rr e s e a r c ho nt h er i s km a n a g e m e n t , a sw e l la so i lt h ep r o j e c t r i s km a n a g e m e n t o u rr e s e a r c hf a i l sb e h i n dt h eo n e si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s i l w e t h et i m eo fo u rr e s e a r c ho nt h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n ti sl a t e r t h er e s e a r c hp l a y s a n i m p o r t a n t r o l ei n t h e p r o m o t i o no f t h e d e v e l o p m e n t o fo u r p r o j e c t r i s k m a n a g e m e n tb o t hi nt h e o r ya n d i np r a c t i c e t h ef u l lt e x td i v i d e si n t of i v e c h a p t e r s t h ef w s tc h a p t e re l a b o r a t e s t h e i d e n t i f i c a t i o na n dt h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i co ft h ep r o j e c tr i s ka n dt h ei d e n t i f i c a t i o n ， t h e o r ya n dp r o c e s so ft h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n t t h es e c o n dc h a p t e re l a b o r a t e s 一一 t h ei d e n t i f i c a t i o na n dt h ea n a l y s i so ft h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n t i nt h er i s k i d e n t i f i c a t i o ns e c t i o n , i te l a b o r a t e st h eb a s i s ，t h ep r o c e s s ，t h et e c h n i q u ea n dt h e i m p l e m e n t i nt h er i s ka n a l y s i ss e c t i o n , i ti n c l u d e st h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h e q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h et h i r dc h a p t e re l 妇慨t h eb a s i s t h em e t h o da n dt h e t e c h n i q u e so ft h ep r o j e c tr i s ke v a l u a t i o n t h ef o u r t hc h a m 盯a n a l y z e st h ef u n c t i o n a n dt h es i g n i f i c a n c eo f 雠p r o j e c tr i s km a n a g e m e n ti naw h o l ep r o j e c t t h el a s t c h a p t e rp r o p o s e sas e 妇o fc o t m t c r m e a s t m e ss u c ha sr o d u c et h er i s k , t r a n s f e rt h e r i s l 【，k pt h er i s k a v o i dt h e r i s ka n dm o n i t o rt h er i s k k e yw o r d s ：p r o j e c tf i s k p r o j e c tr i s km a n a g e m e n t , m a n a g e m e n tl y t - o c e s s ，m s k p r e v e n t i o n 一一 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文 ，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士学位期 间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他 人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集终 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：像奶荡 日期：劫彩年，月彬日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 关于工程项目风险管理问题研究 系本人在东j e 财经大 学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归 东北财经大学所有，卒论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全 了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定。同意学校保留并向有关部 门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经 大学，可以采用影印、缩印或其他复钥手段保存论文，可以公布论文的全部或 部分内容。 作者签名 导师签名 日期：妒舞，月聒目 身吼矿多锄月形日苇趔鎏 第一章工程项目风险管理概述 工程建设项目具有投入资金大、开发周期长，影响因素多，效益与风险共 存等特点，随着科技的发展和项目自身环境的变化，它所涉及的不确定因素、 随机因素和模糊因素越来越多，从筹划、设计、建造到竣工后使用，整个过程 都存在着各种各样的风险。同时，随着中国建筑市场的全面开放和投资主体多 元化进程加快，施工单位及其他相关单位竞争更加激烈，面临着比以往更多的 风险，因此，加强工程项目风险管理已成为项目建设者的重要任务。 一、工程项目风险的定义 工程项目风险的定义，比较有代表性的有两种说法。一种是把工程项目风 险定义为标的物在工程各个阶段过程中遇到的各种自然灾害和意外事故而导致 标的物受损的风险。另一种是指所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集 合。在上述两种定义的基础上，结合工程项目的特点，我们可以把工程项目风 险定义为在整个工程项目实施的全过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而 造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失的不确定性。根据工程项目风险的 定义可以看出，工程项目风险的核心在于事故发生和损失的不确定性。1 可将工程项目风险用数学公式表示为： 工程项目风险_ - f ( 引起损失的可能性，损失后果) 二、工程项目风险的特点 工程项目风险附着在工程项目实施工程中，与其密切相关，充分认识工程 项目风险所具有的特点，对于工程项目管理人员和涉及工程项目风险事物的任 何人来说，都具有非常重大的意义。工程项目风险一般具有如下几个特点。 ( 一) 工程项目风险存在的客观性和普遍性 工程项目风险是由客观存在的自然现象和社会现象所引起的，而自然现象 和社会现象都有其自身的发展规律，不以人们的意志为转移，人们只能发现、 认识和利用这种规律，而不能改变它，而且在项目的全寿命周期内，风险是无 1 处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但 直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发 生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 对于风险管理人员来讲，能做的是在一定范围内改变风险形成和发展的条 件，降低风险事件发生的概率，减少损失程度，而不能使风险从客观世界中完 全消失。随着人们认识世界水平的提高和对风险事件的长期观察人们对风险 规律性的认识不断提高，这为科学管理工程项目风险创造了条件。 ( 二) 工程项目风险的不确定性 项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。 项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。前者是指风险事件有 可能发生也有可能不发生，它反映了风险存在的趋向性。后者指一方面项目风 险事件存在的不确定性是由于项目风险事件的存在受各种风险因素包括各种不 确定因素的支配，在一定的条件下。虽然存在，但不一定发生；另一方面同 性质的项目风险事件在不同的事件、地点发生所造成的损失规模及后果也是不 确定的。 ( 三) 工程项目风险具有一定的规律性和可预测性 不确定性是风险的本质属性，但这种不确定性并不是指对客观事物变化的 全然不知，并非表明人们对它束手无策。工程项目的环境变化、项目的实施是 有一定的规律性，所以风险豹发生和影响也有一定的规律性，它是可以进行预 测的。我们可以根据以往发生过的类似事件的统计资料和经验，经过分析、研 究，对风险发生的频率及造成的损失程度做出统计分析和主观判断或估计，从 而对可能发生的风险进行预测与衡量。 ( 四) 工程项目风险存在与发生的可变性 在一定条件下，任何事物总是发展变化的。风险活动或事件也不例外，当 引起风险的因素发生变化时，必然会好致风险的变化。在项目实施的整个过程 中，各种风险在质和量上会发生变化，随着项目的进行。有些风险得到控制， 有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。风 ， 险的可变性集中表现在：风险性质的变化、风险后果的变化：出现了新的风险 或风险因素已经消除。 ( 五) 工程项目风险的阶段性 工程项目风险的阶段性是指风险的发展是分阶段的，通常认为包括3 个阶 段：一是潜在风险阶段，指风险正在酝酿之中，但尚未发生的阶段，该阶段是 没有损失的；二是风险发生阶段，指风险已经变成现实，事件正在发展的阶段， 风险已经发生，但其后果还没有形成：三是造成后果阶段，指已经造成了损失 的阶段。 ( 六) 工程项目风险的全面性 1 工程项目风险的多样性。即在一个项目中有许多种类的风险存在，如政 治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。这些风 险之间有复杂的内在联系。 2 工程项目风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。例如： 在目标设计中可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误： 可行性研究中可能有方案的失误、调查不完全、市场分析错误；技术设计中存 在专业不协调、地质不确定、图纸和规范错误；旌工中物价上涨，实施方案不 完备，资金缺乏，气候条件变化；运行中市场发生变化，运行达不到设计能力， 操作失误，等等。 3 工程项目风险影响的全局性。例如，反常的气候条件造成工程的停滞， 影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作。它不仅造成工期的延长，而 且造成费用的增加，造成对工程质量的危害。即使是局部的风险，其影响也会 随着项目的发展逐渐扩大。 三、工程项目风险管理理论 法国科学管理大师亨利法约尔在其l9 1 6 年问世的著名的工业与一般管 理一书中，首先把风险管理思想引入企业经营管理之中，但未形成完整的风险管 理体系。2 0 世纪3 0 年代在美国产生了风险管理的基本构想。 2 0 世纪5 0 年代以后，风险管理才作为一门系统的管理科学在美国兴起并 一3 加以研究。1 9 5 2 年，美国学者格尔在其调查报告费用控制的新时期一风险管 理中首次提出了并使用了“风险管理”一词。到了6 0 年代，很多学者开始系统 研究风险管理，概率论和数理统计的运用，使风险管理从经验走向科学。8 0 年 代，风险管理的研究领域从风险责任到工程保险、费用超支风险、工期延误中 的责任问题、技术风险等。这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一的分 析，研究方法主要以概率论为基础。9 0 年代以来，由于风险河题受到世界的关 注，人们越来越清楚地认识到随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目投资 目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响，风险管理成为工程项目管理中 不可缺少的部分。 四、工程项目风险管理的含义及管理过程 ( 一) 工程项目风险管理的含义 工程项目的立项，各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况( 政 治、经济、社会、自然等方面) 的预测之上，基于正常的、理想的技术、管 理和组织之上而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会 产生变化，各个方面都存在着不确定的因素使目标不能实现。工程项目风险 管理是工程项目管理的重要组成部分，但其不同于其他管理功能。它是人们 在追求可靠和安全的目标下，在传统管理思想和现代科技理论相结合的基础 上发展起来的一门新学科。工程项目风险管理就是人们对潜在的意外损失进 行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措旌进行处理，即在主观上尽可 能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损 失或使风险为我所用。2 ( - - ) 工程项目风险管理过程 工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环 节，即互程项目风险识别、风险分析、风险评价及风险管理方法制定。图1 - 1 是描述罩程项目风险管理的流程图。 4 注释： 工程项目风险识别 识别项目、明确风险 收集资料 _估计项目风险形势 工程项目风险分析 _ 项目风险定性分析 _项目风险定量分析 工程项目风险评价 _确定风险评价基准 _确定项目整体风险水平 _ 做出项目风险的综合评价 制定风险管理方案 囤i - 1风险管理流程 1 王卓甫著，工程项目风险管理一理论、方法与应用，中国水利水电出版社，2 0 0 3 2 余子华编著，工程项目风险管理与工程保险，浙江大学出版社，2 0 0 5 年7 月第一次版 第二章工程项目风险识别及分析 一、工程项目风险识别的依据 ( 一) 工程项目风险管理计划 工程项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它定 义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导项目组织选择风险管理 方法。工程项目风险管理计划针对整个项目生命期，制定如何组织，如何进行 风险识别、风险分析、风险量化、风险应对的规划。从工程项目风险管理计划 中可以确定：风险识别的范围：信息获取的渠道和方式；项目组成员在项目风 险识别中的分工和责任分配；项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规 范；在风险管理工程中应该何时由谁进行哪些风险重新识别：风险识别结果的 形式、信息通报和处理程序。 ( - - ) 项目规划 项目规划主要包括项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计 划、采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值。在项 目规划中还要考虑到组织的管理政策。所有相关组织都有正式或非正式的政策， 这些政策是项目实施的规范和标准，同样也是进行项目风险识别的依据。 ( 三) 历史资料 工程项目风险识别的重要依据之一就是历史资料，即从本项目或其他相关 项目的档案文件中、从公共信息渠道中获取对本项目有借鉴作用的风险信息。 以前做过的、同本项目类似的项目及其经验教训对于识别本项目的风险非常有 用。项目管理人员可以翻阅过去项目的档案，向曾参与该项目的有关各方征集 有关资料，这些资料档案中常常有详细的记录，记载着一些事故的来龙去脉， 这对本项目的风险识别极有帮助。任何可以显示潜在问题的资料都可用于风险 的识别，这些资料包括：工程系统的文件记录；生命周期成本分析；计划或工 作分解结构的分解：模型；进度计划；文件规定；专家判断；文件记录的时间 6 篁三篁三堡堕旦墨堕望型星坌堑 教训；估计成本底线：假象分析等。 ( 四) 风险种类 风险种类指那些可能对项目产生正面或负面影响的风险源。一般的风险类 型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险及法律 法规变更等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征，掌 握了各种风险类型的特征规律，也就掌握了风险识别的钥匙。 ( 五) 制约因素与假设条件 项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在 若干假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可 能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目必然 处于一定的环境之中，受到内外许多因素的制约，其中国家的法律、法规和规 章等因素是项1 7 1 活动主体无法控制的，这些构成了项目的制约因素，是项目管 理人员所不能控制的，这些制约因素中隐藏着风险。为了明确项目计划和规划 的前提、假设和限制，应当对项目的所有管理计划进行审查。例如，审查范围 管理计划中的范围说明书，能揭示出项目的成本、进度目标是否定得太高，而 审查其中的工作分解结构，可以发现以前未曾注意到的机会或威胁 二、工程项目风险识别的过程 ( 一) 收集资料 在进行资料收集之前，一般还要明确工程项目风险识别的目标，并确定参 与风险识别的人员，这是工程项目风险识别首要进行的组织工作。 工程项目风险识别应该收集的资料主要包括： i 项目环境方面的数据资料。工程项目的实施和建成后的运行离不开与其 相关的自然环境和社会环境。自然环境方面的气象、水文、地质等对工程项目 的实施有较大的影响：社会环境方面的政治、经济、文化等对工程建设也有重 要的影响。如工程地质条件的变化会引起工程量和工程造价的上升，也可能威 胁到施工的安全和工程的进度；物价的上涨会引起建筑材料和施工机械台班费 用的上升。诸如此类，均会给工程项目目标的实现构成威胁。因此，在风险识 别时有必要收集和分析工程建设环境方面的数据资料。 2 项目的前提、假设和制约因素。项目建议书、可行性研究报告、设计等 文件一般建立在若干假设前提和预测的基础上，项目实施期间要注意这些前提 和假设成立条件的变化及其中的风险。可从项目范围管理计划、人力资源管理 计划、项目资源需求计划、项目采购计划及合同管理计划来得到项目所有的前 提、假设和制约因素。 3 类似工程的有关数据资料。借鉴过去类似项目的经验和教训是识别项目 风险的重要手段。一般的项目公司会积累和保存所有项目的档案，其中有项目 的原始记录。通常可以通过查看过去建设过程中的档案记录、工程总结、工程 验收资料、工程质量与安全事故处理文件等，阅读公开出版资料和采访项目参 与者来获得经验和教训。 ( 二) 工程项目风险形势估计 通过项目风险形势估计，判断和确定项目目标是否明确，是否具有可测性， 是否具有现实性，有多大不确定性：分析保证项目目标实现的战略方针、战略 步骤和战略方法：根据项目资源状况分析实现战略目标的战术方案存在多大不 确定性，彻底弄清项目有多少可以动用的资源。进行项目风险形势估计可以使 项目管理领导重新审查项目计划，揭露隐藏的假设、前提和以前未发觉的风险， 尽早发现风险，减少损失和后期的风险分析土作。 三、工程项目风险识别的方法 在项目风险识别过程中一般要借助于一些技术和工具，不但识别风险的效 率高而且操作规范，不容易产生遗漏。识别项目风险的方法很多，在具体应用 过程中要结合工程的具体情况，结合起来应用。 ( 一) 检查表 检查表( c h e c k l i s t ) 是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行 风险识别时，将工程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员 进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所涉及的风险。检查表中所列都 2 一 蔓三至三堡堕虽垦堕塑型区坌堑 是历史上类似工程曾经发生过的风险，是工程项目管理经验的结晶，一个成熟 的工程项目公司或项目组织要掌握丰富的风险识别检查表工具。检查表可以包 含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划的结果 ( 范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果) ， 工程可用的资源等。 ( 二) 头脑风暴法 头脑风暴法又叫集思广益法，它是通过营造一个无批评的自由的会议环境， 使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生出大量创造性意见的过程。头 脑风暴法以共同目标为中心，参会人员在他人看法的基础上发表意见，在发言 过程中没有讨论，不进行判断性评论。这种方法可以充分发挥集体的智慧，提 高风险识别的正确性和效率。 头脑风暴法包括收集意见、核对意见、进行评价。具体过程是： 1 择参与人员。参加头脑风暴的与会人员主要由工程项目风险分析专家、。 工程项目风险管理专家、工程领域的专家以及具有较强逻辑思维能力和总结能 力的主持人组成。 2 明确中心议题。各位专家在会议中集中讨论的议题主要有：如果承接某 个工程与风险投资等项目时会遇到哪些风险，这些风险的危害程度如何等。 3 轮流发言并记录。无条件接纳任何意见，不加以评论，尽量原话记录每 条意见，主持人应该一边记录一边与发言人核对表述是否正确。 4 发言中止，对意见进行评价。轮流发言的过程可以循环进行，但当每个 人都曾在发言中跳过时，发言即可停止。发言中止后，组员共同评价每一条意 见，最后由主持人总结出几条重要结论。 应用头脑风暴法要遵循一个原则，即在发言过程中没有讨论，不进行判断 性评论。 ( 三) 德尔菲法 德尔菲法又称专家调查法，是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预 测的问题征得专家意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家， 再次征得意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。这种方法不仅适用于 9 工程项目风险识别，而且适用于预测及决策过程。 德尔菲法的应用步骤为：第一步，挑选企业内外的专家，专家们互不了解， 互不会面：第二步，每位专家对研讨的问题进行匿名分析；第三步，所有专家 都会收到一份全组专家的综合分析答案，在反馈的基础上进行重新分析。该程 序可重复进行，直到获得满意的结果。 ( 四) 情景分析法 情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对工程未来的某个状态或 某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起风险的关键因素及其影响程度 的一种风险识别方法，它注重说明某些事件出现风险的条件和因素。 情景分析法在识别工程项目风险时的主要功能有：提醒决策者识别工程项 目可能引起的风险性后果；建议合理的工程项目风险范围；分析研究某些主要 风险因素对工程项_ 目的影响；对各种情况进行比较分析，选择最佳结果。 情景分析法可以通过筛选、监测和诊断，给出某些关键因素对于工程项目 风险的影响。风险因素识别的情景分析法中的这三个过程有着相似的工作元素， 即疑因估计、仔细检查和征兆鉴别，但是在各过程中这三种元素的顺序不同。 图2 1 是个描述筛选、监测和诊断关系的风险识别元素图。 图2 - 1 情景分析法工作示意图 ( 五) s w o t 分析法 s w o t 分析法是一种环境分析法，它是英文s t r e n g t h ( 优势) 、w e a k n e s s ( 劣 一1 0 一 势) 、o p p o r t u n i t y ( 机遇) 和t h r e a t ( 挑战) 的缩写。s w o t 分析在工程项目风 险识别中应用的基准点是对业主、承包商、设计单位等机构或组织的内部环境 优劣势的分析，在了解自身特点的基础上，判别外部的机会和威胁，然后对工 程项目的发展环境做出准确的判断，继而指定各组织机构的发展战略和策略。 s w o t 分析形式上很简单，但实质上是一个长期积累的过程，只有在对工 程自身和所处环境准确的认识才能对其优劣势和外部环境的机会与威胁有一个 准确的把握。s w o t 分析可随环境变化作动态系统分析，是一种定性的分析工 具，可操作性很强。 s w o t 分析一般分为五步进行： 第一步，列出工程项目的优势和劣势，可能的机会与威胁，填入道斯矩阵 的i 、i i 、区，如表2 1 所示。 第二步，将内部优势与外部机会相组合， 发挥优势的战略，填入道斯矩阵的v 区。 第三步，将内部劣势与外部机会相组合， 服弱点的战略，填入道斯矩阵区。 第四步，将内部优势与外部威胁相组合， 少威胁战略，填入道斯矩阵区。 形成s o 策略，制定抓住机会、 形成w o 策略，制定利用机会克 形成s t 策略，制定利用优势减 第五步，将内部劣势与外部挑战相组合，形成、v t 策略，。制定弥补缺点、 规避威胁的战略，填入道斯矩阵区。1 表2 - 1道斯矩阵 优势劣势 列出自身优势具体列出弱势 iv 机会s o 战略w o 战略 列出现有的机会抓住机遇，发挥优势战略利用机会，克服劣势战略 i i ，挑战s t 战略w t 战略 列出正面临的威胁利用优势，减少威胁战略弥补缺点，规避威胁战略 四、工程项目风险的定性分析 定性风险分析指通过考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标的影响 和其他因素，对已识别风险的优先级进行评估。定性风险分析通常是为风险应 一1 l 一 对规划过程确立优先级的一种经济、有效和快捷的方法，并为定量风险分析奠 定基础。 ( - - ) 定性分析依据 1 识别工程项目风险，包括已识别的工程项目的风险因素、风险事件、 风险特征。 2 工程项目进展状况。工程项目风险的不确定性，是与工程项目生命周 期所处的不同阶段有关。在工程项目的初期，风险症状往往表现不明显，随着 工程项目的进展，风险以及发现风险的可能性都会增加。 3 风险管理计划。风险管理计划中用于定性风险分析的关键元素包括： 风险管理角色和职责、风险管理预算和进度活动、风险类别、概率和影响的定 义，以及概率和影响矩阵与修改后的利害关系者承受度。在风险管理规划过程 中，通常按照项目具体情况对这些元素进行调整。如果这些元素不存在，可在 定性风险分析过程中建立这些元素。 4 工程项目类型。普通类型或重复率较高的项目一般来说风险程度较低， 如一些民用住宅楼。技术含量高、复杂性强的项目风险程度也会比较高，如飞 机场、立交桥等。 ( 二) 定性分析的方法 1 风险概率与风险影响评估 风险概率评估是指调查每项具体风险发生的可能性。风险影响评估是指调 查风险对工程项目目标( 如时间、费用、范围和质量) 的潜在影响，既包括消 极影响或威胁，也包括积极影响或成本。针对识别的每项风险，确定风险的概 率和影响。通过挑选对风险类别熟悉的人员，采用召开会议或进行洽谈等方式 对风险进行评估。其中包括项目团队成员和项目外部的专业人士。在访谈或会 议期间，需要记载相关的说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条 件等。由于参与者可能不具有风险评估方面的任何经验，因此需要由经验丰富 的主持人引导讨论过程。 2 风险概率和风险影响矩阵 基于工程项目风险级别，- 澍风险进行优先排序，便于进一步的风险应对。 一1 2 一 根据评定的风险概率和影响矩阵的形式( 参见表2 2 ) 评估每项风险的重要性 及紧迫程度。概率和影响矩阵形式规定了各种风险概率和影响组合，并规定哪 些组合被评定为高重要性、中重要性和低重要性。如表2 2 所示，数字加粗( 数 值最大的区域) 代表高风险：斜体数字( 数值最小) 代表低风险；而剩下区域 ( 数值介于最大值和最小值之间) 代表中等程度风险。 通常，项目组在工程开展之前界定风险等级评定程序。项目组可针对每项 目标( 如时间，费用和范围) 单独确定一项风险的等级，也可制定相关方法为 每项风险确定一个总体的等级水平。 概率和影响矩阵可为风险应对措施提供指导。例如，如果风险发生会对工 程目标产生不利影响，并且处于矩阵高风险区域，可能就要采取重点措施，并 采取积极的应对策略。而对于处于低风险区域的威胁，只需将其放入待观察风 险清单或分配应急储备额，不需采取任何其他积极管理措施。 表：2 - 2概率和影响矩阵2 概率和影响矩阵 概率威胁机会 o 9 0o 0 5o ，0 90 1 8o 3 6o 7 20 7 2o 3 60 1 8 0 0 9o 。0 5 o 7 0。d 40 0 7o 1 4 o 2 s o 5 6o 5 6o 2 8o 1 4o 0 7o i 0 4 o 。0 5n d 3o 。0 5o 1 0 o 2 0o 4 0 o 4 0o 2 0o 1 0o i 0 50d 3 0 3 0口d 2 d b 0 60 1 2 o 2 4 0 2 4o 1 20 0 6 o 0 3o 0 2 o 1 0o 0 1n d jo 0 2n 0 4o 0 8o 0 8o 0 4o 0 2 n d jd d j o 0 5o 1 0b 2 0o 4 0o 8 0o 8 0o 4 0o 2 0 0 1 0 o 0 5 对目标的影响( 比率标度) ( 如费用、时间或范围) 每一风险按其发生概率及一旦发生所造成的影响评定级别。矩阵中所示组织规定的低 垦蹩：! 兰垦堕兰壹垦堕箜堕墨篁堡星工垦堕堕堡坌：i 3 风险数据质量评估 定性风险分析要具有可信度，就要求使用准确和无偏差的数据。风险数据 质量分析就是评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的一种技术。在工程 项目风险管理中，它包括检查人们对工程项目风险的理解程度，以及工程项目 风险数据的精确性、可靠性和完整性。用准确性很低的数据得出的定性风险分 析结果对工程项目毫无用处。通常，工程项目风险信息很难收集，并且消耗大 1 1 量的时间和资源。 五、工程项目风险的定量分析 ： 定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响 的风险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项 目目标造成的后果，同时分析项目总体风险的程度。这一过程采用大量的数学 模型、统计原理、概率论等现代技术和手段，进行分析和评估。通过量化分析 和评估，可以找出最需要关注的风险，得到理想的进度计划及风险管理目标。 i ( 一) 定量分析的依据 。 1 组织过程资产。组织过程资产包括先前完成的类似项目的信息，风险专 家对类似项目的研究，以及行业或专有渠道获得的风险数据库。 2 工程项目管理计划。工程项目管理计划包括工程项目进度管理计划和工 程项目费用管理计划。工程项目管理计划为工程项目进度控制规定了格式和标 准；工程项目费用管理计划为工程项目费用的规划、架构、估算、预算和控制 规定了格式和标准。 ( 二) 定量分析的方法 1 敏感性分析 。 工程项目管理活动一般处于在一种动态的复杂环境中，所以一般要进行敏 感性分析。敏感性分析是指通过分析预算项目的主要制约因素发生变化时引起 埙目评价指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，从 而确认项目对各种风险的承受能力。敏感性分析可以是对项目中单一因素进行 分析，即假设项目活动其他因素不变，只分析一个敏感因素对项目活动的影响， 这称为单因素敏感性分析：敏感性分析也可以是对项目中多个因素进行分析， 卸同时分析多个因素变化对项目活动的影响，这称为多因素敏感性分析。在工 程项目的整个寿命周期内，存在着各种不确定因素，根据这些因素对项目的影 响程度分为敏感性因素和不敏感性因素。敏感性因素是指那些变化1 1 1 1 4 , 就会引 起项目指标较大变化，甚至于变化超过了临界点( 所谓临界点是指在该点处， 所分析的因素使某项备选方案从被接受转向被否决) 的因素；不敏感性因素是 指那些即使在较大的数值范围内变化，只会引起项目评价指标很小的变化的因 素。敏感性分析的目标就是要在工程项目诸多的不确定因素中，确定敏感性因 素和不敏感性因素，并分析敏感性因素对工程项目活动的影响程度，从而使工 程项目管理人员掌握风险水平，明确进一步的风险途径和技术方法。 2 决策树分析 在决策过程较分散的情况下，采用决策树法可使决策者做出一整套决策。 决策树是对所考虑的决策以及采用这种或者那种现有方案可能产生的后果进行 描述的一种图解方法。决策树用树表示项目所有可供选择的行动方案、方案之 间的关系、方案后果及其发生概率。树根表示项目的初步决策，叫做决策点。 从树根向右画出方案枝，每条树枝代表一个行动方案，方案枝右端叫状态节点。 从每个状态节点向右又伸出两个或多个小树枝，代表该方案的两种或多种后果， 每条小树枝上注明后果出现的概率。小树枝右端的树叶处注明后果的大小，并 用正值表示受益，负值表示损失。图2 2 是一个典型的决策树图。 结果结点 图2 - 2典型决策树结构 注释： 1 沈建明主编，项目风险管理，机械工业出版社，2 0 0 4 年1 月第一版 2 美国项目管理协会著，卢有杰，王勇译，项目管理知识体系指南，电子工业出版社，2 0 0 5 年1 月 第三章工程项目风险评价 一、工程项目风险评价的依据 风险评价是对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度 进行项目风险分级排序的过程。它是在项目风险规划、识别和分析的基础上， 通过建立项目风险的系统评价模型，对项目风险因素影响进行综合分析，并估 算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风 险，确定项目的整体水平，为如何处置这些风险提供科学的依据，以保障项目 的顺利进行。工程项目风险评价的依据主要有： 一是工程项目风险管理计划。 二是工程项目风险识别的成果。已识别的工程风险及风险对工程的潜在影 响需进行评估。 三是工程进展状况。风险的不确定性常常与工程项目所处的生命周期阶段 有关。在工程初期，项目风险症状往往表现的不明显，随着工程的实施，风险 及发现风险的可能性会增加。 四是工程项目类型。般来说，普通项目或重复率较高项目的风险程度低； 技术含量高或复杂性强的项目的风险程度比较高。 五是数据的准确性和可靠性。用于风险识别的数据或信息的准确性和可靠 性应该进行评估。 六是概率和影响程度，这是用于评估风险的两个关键方面。 二、工程项目风险评价的过程 风险评价过程活动是依据项日目标和评价标准，将识别和估计的结果进行 系统分析，明确项目风险之间的因果关系，确定项目风险整体水平和风险等级 等。工程项目风险评价过程活动主要包括以下内容： ( 一) 确定风险评价基准 风险评价基准是项目主体针对每一种风险后果的可接受水平。单个风险和 整体风险都要确定评价基准。评价基准选自工程项目目标。实践表明开始阶段 一1 6 一 一般风险可接受水平较高，随后会逐渐减小。风险分析和管理有必要随着时间 的推移而不断进行。 ( 二) 综合所有个别风险，确定整体风险水平 确定单个风险之间的关系、相互作用及转化因素的影响，风险的可预见性、 发生概率和后果有多种组合方式，i 因而工程整体风险评价十分复杂。一般情况 下工程项目风险后果的严重性和发生频率符合