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河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 摘要 在经济全球化、交通现代化、信息网络化的今天，竞争已经是企业在市 场经济环境下生存和成长的方式，而且大多数企业几乎没有可持续的竞争优 势。因此，如何缔造竞争优势，评价及提升企业的竞争力是企业所关心的 首要问题。 在这样的背景下，研究企业竞争力已成为经济发展的时代课题。中国经 济的腾飞、中国实力的增强，必然取决于中国企业总体实力的强大，而且要 靠越来越多的具备跨国竞争优势的企业做根本支撑，这就要求用严谨的理性 思想指导中国企业增强竞争力，并为建立全球竞争优势进行实践。 本文以管理学和经济学理论为工具，对企业竞争力的评价及提升研究分 四部分展开。首先对企业竞争力进行了理论考察，分析了企业竞争力提出的 背景、国内外研究成果及有关企业竞争力的主要理论，阐明了研究定位、方 法和创新点，为文章建立完整的理论体系奠定基础。其次，通过对企业竞争 力与企业竞争力评价的分析，确定了企业竞争力评价的重要性，并提出了企 业竞争力的评价指标体系和评价过程。然后，基于这一理念，较为翔实的分 析了企业竞争力提升的根本措施和基本对策，为企业提供了前瞻性的思想。 最后，利用上述分析得出的主要结论，选择了关系中国经济实力基础的主要 行业一一汽车业，对中国汽车业企业竞争力进行了评价，并在此基础上，提 出了面向全球竞争市场提升中国汽车业企业竞争力的对策建议。 关键词：企业竞争力，评价，提升，中国汽车业 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 a b s t r a e t c o m p e t i t i o nh a sc o m ei n t ob e i n gt h ef a s h i o ni nw h i c he n t e r p r i s e ss u r v i v e a n d d e v e l o pi nt h em a r k e te c o n o m y e n v i r o n m e n ti np r e s e n tt e n d e n c yo f e c o n o m y g l o b a l i z a t i o n ，t r a f f i cm o d e r n i z a t i o na n di n f o r m a t i o nn e t w o r k i n g a n dt h eb u l ko f e n t e r p r i s e sh a v eb e e nm a d en e a r l yn oc o n t i n u a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e h e n c e t h a th o wt oe s t a b l i s hc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n dt oe v a l u a t ea n dp r o m o t et h e c o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s e s ，i st h e p r i m a r yq u e s t i o nw h i c he n t e r p r i s e s a r e c o n c e r n e da b o u t i nt h i sc o n t e x t ，s t u d yo nt h ec o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e sh a sb e c o m et h e t a s ko ft h ee p o c ho fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t s o a r i n go fc h i n e s ee c o n o m ya n d r e i n f o r c i n g o fc h i n e s e s t r e n g t hi n e v i t a b l y l i eo n m i g h t i n e s s o ft h eo v e r a l l s t r e n g t h o fc h i n e s e e n t e r p r i s e s ，a s w e l la sm o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sw i t h m u l t i n a t i o n a lc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e sb e i n gf u n d a m e n t a ls u p p o r t s t h u si ti s r e q u i r e d t o g u i d e c h i n e s e e n t e r p r i s e s t o r e i n f o r c i n gs t r e n g t h w i t h p r e c i s e t h e o r e t i ct h o u g h t s ，a n dp r a c t i c ef o r e s t a b l i s h i n gg l o b a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h i sp a p e rs p r e a d si nf o u rp a r t sc o n c e r n i n gw i t hs t u d yo ne v a l u a t i o na n d p r o m o t i o no fc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sb yv i r t u eo ft h em a n a g e m e n ta n d e c o n o m i c s t h e o r i e s f i r s t l y , c o m p e t i t i v e n e s s o f e n t e r p r i s e s i sr e v i e w e d t h e o r e t i c a l l y , a n dt h eb a c k g r o u n di n d i c a t e do fc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ， d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c ho u t c o m e s ，t o g e t h e rw i t hp r i n c i p a lt h e o r i e sa b o u t c o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s e s a r e a n a l y z e d a n d t h er e s e a r c h o r i e n t a t i o n ， m e t h o d sa n di n n o v a t i o nf e a t u r e sa r e c l a r i f i e d ，w h i c hl a yaf o u n d a t i o nf o ra n i n t e g r a t e dt h e o r e t i cs y s t e mi nt h i sp a p e r s e c o n d l y , t h ei m p o r t a n c eo fe v a l u a t i o n o fc o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e si sc o n f i r m e d ，a n dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a n dt h ee v a l u a t i o np r o c e s so fc o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e s a r ed e m o n s t r a t e d ， t h i r d l y , f u n d a m e n t a lm e a s u r e sa n d e s s e n t i a lt a c t i c sf o r p r o m o t i n g c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sa r ee l a b o r a t e db a s e do nt h e o r y , a n dt h ep r e d i c t i v e t h o u g h t s a r e i l l u s t r a t e df o r e n t e r p r i s e s f i n a l l y , b y d i n to ft h e p r i m a r y c o n c l u s i o n so b t a i n e df r o mt h ea b o v e a n a l y s e s ，a u t oi n d u s t r y , af u n d a m e n t a l i n d u s t r yc o n c e r n i n gt h es t r e n g t hb a s i so fc h i n ae c o n o m yi ss e l e c t e d ，a n dt h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e si nc h i n e s ea u t oi n d u s t r yi se v a l u a t e d b a s e do n i i 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 w h i c h s t r a t e g i cs u g g e s t i o n f o r p r o m o t i n gc o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s e si n c h i n e s ea u t oi n d u s t r yc o n f r o n t e dw i t hg l o b a lm a r k e tc o m p e t i t i o ni sp r e s e n t e d k e y w o r d s ：c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ，e v a l u a t i o n ，p r o m o t i o n ，c h i n aa u t o i n d u s t r y 1 i i 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：二量匾2 。4 年年月“日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 遗坷2 0 0 4 年4 月彳日 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 1 1 问题提出 第一章绪论 竞争是伴随着市场经济而存在的体制要求和体制现象。市场经济的主要特 征是竞争，并自始至终表现为竞争过程。企业作为市场的核心主体，竞争贯穿 其生命周期的全过程；换言之，竞争是市场经济条件下企业生存的方式及发展 的动力，是企业活力的源泉。企业的竞争力，决定企业在竞争中的地位。因 此，一个能够在市场上生存和发展的企业必须具备应有的竞争力。 市场经济起源并发展于西方，因此对企业竞争力问题的提出并加以深入研 究亦开始并深入于西方。 日本政府在世界上最早提出企业竞争力问题，并进行了广泛的研究，这极 大地促进了日本企业的整体管理水平和经营效率，推动了日本企业的创新成 长。2 0 世纪8 0 年代日本企业在世界市场所表现的极强的竞争力与此紧密相 连。企业在市场中的实力使日本在2 0 世纪8 0 年代成为最具竞争力的国家。 美国政府对本国企业竞争力的极大关注和推动其深入研究，具有很强的现 实性和前瞻性。从2 0 世纪7 0 年代末起，世界经济多极化竞争格局日益凸现， 美国企业被日本、西欧等国企业逐步超越，丧失竞争优势。但美国政府敏锐地 意识到这一问题，对企业竞争力给予高度关注和研究，通过提升企业竞争力， 使美国在2 0 世纪9 0 年代重新夺回了8 0 年代被日本夺去的优势。以作为2 1 世 纪核心产业的计算机产业为例，进入2 0 世纪9 0 年代中期，美国无论从硬件还 是软件上在世界市场均占有绝对的优势。世界计算机帝国m m 公司经过改革 和重组，于1 9 9 4 年再现辉煌，占有世界服务器市场3 0 的份额，同时拓展软 件领域，首创了提供全面解决方案( b u s i n e s ss o l u t i o n ) 的新型的计算机厂商。 芯片领袖i n t e l 公司和软件领袖m i c r o s o i t 公司的产品分别占世界市场近8 0 的 份额。 日本、美国及太平洋地区一些新兴国家的企业在欧洲不断占领市场的事实 引起了欧洲人的普遍关注。相比之下，英国在2 0 世纪8 0 年代出现的外贸不平 衡，首先使英国政界、学者感到产业竞争力问题的存在。在此基础上，上议院 海外贸易特别委员会1 9 8 5 年的一份报告反映了英国官方对企业竞争力的关 切。该报告直接关心的是英国制造业贸易中出现的赤字增加。人们普遍认为企 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 业缺乏竞争力是当时英国经济增长缓慢和反工业化的主要原因。 中国自1 9 7 8 年走上了改革开放之路。改革开放使中国经济走向了市场 化，融入了全球竞争之中。一方面，出现了不同所有制企业和国外企业，国内 市场的竞争日益激烈。乡镇企业的异军突起和民营企业的不断壮大，国外企业 的大规模进入，使国有企业生存和发展的压力越来越大。国内市场竞争已不只 是公有制企业和私有制企业的竞争，尤其在加入w t o 后，而是所有中国企业 和外来企业的竞争。另一方面，中国企业主动走出国门，到世界市场上参与竞 争。随着改革开放向纵深发展，中国企业及中国经济越来越依赖于全球市场。 对外贸易二十多年的发展，已经使中国经济成为全球经济的一个有机组成部 分。1 9 7 8 年，中国的进出口贸易总额只有2 0 6 4 亿美元，1 9 8 7 年提高至8 2 7 亿 美元，1 9 9 7 年达到3 2 5 1 6 亿美元，2 0 0 3 年又上升为8 5 1 2 亿美元。中国经济的 外贸依存度逐年增大，出口总额占g d p 的比重从1 9 5 2 年的3 9 9 上升到2 0 0 3 年的3 1 1 1 ，已超过同期世界平均水平( 2 5 ) 。从微观看，中国企业的改 革，在经过了扩大企业自主权试点、实行以承包制为主体的多种经营方式、转 换企业机制等几个阶段之后，2 0 世纪9 0 年代初期进入建立现代企业制度的阶 段。随着企业改革的深化，改革的重点正在逐步从宏观制度的改革转向企业内 部竞争机制的建立，企业家和管理学家也逐步把研究重点转到如何提升企业自 身竞争力这方面来。新的世纪，中国将会更加开放，国内外企业的竞争将日趋 激烈，所以关注并研究中国企业的竞争力非常具有现实意义。 伴随着中国社会主义市场经济体制的完善和市场体系的培育，中国加入 w t o 的现实，以及世界经济日趋一体化、市场竞争日益全球化的大趋势，企 业竞争力问题从理论和实践两个方面提到了人们的面前。从理论上看，关于企 业竞争力的研究，国内外还没能形成完整的体系。从实践上看，中国企业的竞 争力尽管有了显著的发展，但与国外企业，尤其是与西方发达国家的一些企业 相比还存在着相当距离。如何进一步研究企业竞争力，尤其是如何提升中国企 业在国际上的竞争力，还有待于我们继续探讨。 1 2 关于企业竞争力理论研究综述 实业界和政府对企业竞争力的关注和研究，推动了学术界对这领域深入 地进行理性分析。但目前国内外学术界对企业竞争力理论还没有形成系统和严 密的体系，即目前企业竞争力尚未形成统一理论。 最早提及企业竞争力概念的是美国学者史蒂芬海默( s t e p h e n 河海大学硕= 卜学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 h h y m e r ) ，但他没有对这一范畴进行专门研究。1 9 6 0 年海默在麻省理工学院 完成了他的博士论文“民族企业的国际经营：一项对外直接投资的研究”，。这 篇论文主要是研究跨国公司对外直接投资的问题，但他第一次把对外直接投资 和企业的国际竞争力联系起来，因此也算是第一位学者在文献中提及企业竞争 力的范畴。 目前关于企业竞争力讨论所涉及的内容概括起来主要包括五个方面：企业 竞争力问题的研究对象：对企业竞争力定义的理解：企业竞争力的来源及影响 因素；企业竞争力的评价：企业竞争力下降的原因及提升企业竞争力的有关对 策。 1 2 1 基于评价的企业竞争力研究 尽管企业竞争力己伴随着企业诞生和成长存在了几百年，但学术界真正有 意识地去研究它却始于2 0 世纪8 0 年代初。在2 0 世纪8 0 年代初世界经济论坛 ( w e f ) 组织的达沃斯年会上，与会的各国企业家、银行家、经济学家和政府 官员就企业竞争力及企业国际竞争力问题展开了讨论。当时大家对企业的国际 竞争力，如何比较各国竞争力，甚至存不存在国际竞争力等问题众说纷纭。在 这种情况下，为使世界各国的实业领袖、金融巨头和政界要人对世界经济的发 展及实力对比的变化有综合全面的了解，并掌握更多的信息，促进各国提升各 自的国际竞争力，世界经济论坛开始酝酿竞争力研究并发表专题研究报告。开 始时，在理论原则、方法论、评价体系和指标数据等方面很不完善。但经过数 年的努力，1 9 8 6 年对国际竞争力包括企业竞争力的研究初步形成了相对独立 的体系。1 9 8 9 年世界经济论坛与瑞士洛桑国际管理开发学院( i m d ) 开始携手 合作，共同进行国际竞争力的研究，大大推进了国际竞争力研究的进展。随着 冷战的结束，以经济为中心内容的综合国力竞争日益加剧，各国对国际竞争力 的关注r 益高涨。1 9 9 5 年底，由于评价体系的认识上的差异，世界经济论坛与 瑞士洛桑国际管理开发学院分道扬镳，各自组成研究队伍进行国际竞争力的研 究，以此为标志，对竞争力的研究进入了一个群雄逐鹿的新阶段。 世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院对国际竞争力的研究偏向于国 家经济实力的综合比较，但企业竞争力在国家竞争力作用上占有很大的权重。 国际竞争力指标分八大类，其中一类是企业管理，有2 8 项指标。在企业竞争 s t e p h e nh h y m e r ( 1 9 7 6 ) t h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n so f n a t i o n a lf i r m s ：a s t u d y o fd i r e c tf o m i g n i n v e s t m e n t ，c a m b r i d g e ，m a ，m i t p r e s s 力理论体系中，世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院研究的范畴属于评 价内容，对企业竞争力的其他方面深究得不够。但它们有关企业竞争力的评价 内容及评价指标体系和方法对企业竞争力的评价体系的建立和完善，以及对企 业竞争力的研究和企业竞争力理论的形成具有重大的指导意义。 1 2 2 波特的竞争战略理论 2 0 世纪8 0 年代后期，以美国哈佛商学院的迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 教授为代表的竞争战略理论盛行一时。其理论和思想体现在他的经 典之作竞争战略、竞争优势和国家竞争优势的“竞争三部曲”。当 中。前两部重点研究企业竞争优势；最后一部虽然讨论的是国家竞争力的问 题，但仍是以产业和企业竞争优势作为核心。这三部著作以创造性的思维提出 了一系列竞争分析的综合方法和技巧，为理解竞争行为和指导竞争行动提出了 较为完整的知识框架。 波特的竞争战略理论描述了公司如何在产业内部定位，在激烈竞争的环境 中驳得高于一般的收益。波特认为，产业环境中存在五种基本力量：潜在入侵 者、替代品的威胁、供方侃价能力、买方侃价能力和同业竞争者。企业要在同 业内形成战略优势必须进行准确定位，并充分利用这五种竞争力之间的关系， 推动这些力量向自己有利的方向转变。因此，波特的竞争战略的选择出两个中 心问题组成，即能够长期盈利、具备魅力的产业：企业在该产业中的定位。企 业获取超过行业平均水平的利润，要从两个方面，即比竞争对手更高的价格， 或者比竞争对手更低的成本来实现z 。企业之间的价格和成本差异的来源又分 别柬自于不同的方面，可以用三个基本战略来概括：总成本领先战略( o v e r a l l c o s t l e a d e r s h i p ) ：差异化战略( d i f f e r e n t i a t i o n ) ；目标集聚战略( o b j e c t i v e s f o c u s ) 。这三个战略实质是使企业与竞争对手产生差异，实现竞争力量的对 比。要理解产生差异的实质，必须把企业看作是各种经营活动组成的价值链。 企业要建立持续的竞争力，就要不断改善价值链上各种活动之间的关系。因 此，波特认为，竞争优势战略的关键在于选择，即企业向市场提供某种价值， l m i c h a e l e p o r t e r ：c o m p e t i t i v es t r a t e g y ：t e c h n i q u e s f o r a n a l y z i n g i n d u s t r i e s a n d c o m p e t i t i o r s ，1 9 8 0 ，t h ef r e ep r e s s ，n y ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ：c r e a t i n g a n d s u s t a i n i n gs u p e r i o r p e r f o r m a n c e ，1 9 8 5 ，t h ef r e ep r e s s ；t h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f n a t i o n s ，1 9 9 0 ，t h ef r e ep r e s s ，n y 2m i c h a e le p o r t e r ：w h a t i ss t r a t e g y ? h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , n o v d e c ，19 9 6 河海大学硕士学位论文；企业竞争力的评价及提升研究 同时也必须决定放弃什么。企业为获取竞争优势，还要使各种经营活动相适 应。 波特的理论从竞争定位到基本战略再到价值链，提出了企业获取竞争优势 的较为完整的体系；同时揭示了企业为提升竞争力、获取长期的竞争优势的三 个关键因素：个具有吸引力的行业；选择企业在该行业的相对地位：利用价 值链创造竞争优势。它在评价企业能力的同时，更注重市场定位对企业业绩的 影响为我们对企业整体的竞争力形成提供了一个十分有益的分析框架。 从上述分析中不难看出，波特关于企业竞争优势的思想确实对企业竞争力 的理论和实践做出了贡献。其贡献在于，三种基本战略和价值链丰富了企业竞 争力理论的两个主要内容之一：企业竞争力来源的系统思想和企业竞争力的分 析工具。 当然，任何一种理论都不可能完美无瑕，波特的竞争战略理论也不例外。 波特忽视政府的竞争政策和创新机制对企业竞争力的作用，同时关于企业竞争 优势的来源和培育亦存在着片面性： ( 1 ) 波特的矗种竞争力量分析模型不能突破把企业视为“黑箱”的局限，是 静态而不是动态的：波特实际上是以产业作为研究对象，并没有很好地站在企 业成长的角度分析企业竞争战略的制定和实施，在指导企业竞争力的实践中仍 显得乏力。 ( 2 ) 波特在分析价值链与企业竞争优势的关系上忽略了核心能力的问题。事 实上一个具有竞争优势的企业，其优势并非来自价值链的所有环节，而是来源 于某些特定环节，即价值链的战略环节。 ( 3 ) 波特主要强调成本和差异两方面因素，事实上这两个因素是属于企业的 直接竞争力，企业的竞争力还存在着间接竞争力，如管理、人力资源、技术创 新等。虽然这些方面他也有所论及，却不系统。 ( 4 ) 波特对企业竞争力的分析倾向于财务学和市场营销学，这一点集中体现 在他的三个基本战略上，利用经济学和管理学知识工具显得不足，因为企业竞 争力是一个综合的范畴离丌经济学和管理学将难以建立一个真正的理论体 系。 1 2 3 企业能力理论 2 0 世纪8 0 年代以来，尤其是进入9 0 年代，企业能力理论产生并迅速发 展，理论界对如何维持企业的竞争优势进行了大量的考察和研究，虽然没有直 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 接用企业竞争力这样的字眼，但这些研究无不于其有关，从而为企业竞争力理 论的完善和发展提供了强大的支撑和推动力量。该理论从企业更本质的层面提 出了提升企业竞争力并保持持久竞争优势的核心因素。 1 2 3 1 企业能力理论产生的背景 现代企业理论认为，企业作为一种行政性协调机制，或一种契约组织，强 调的都是交易过程中的各种“规制”。但这种思想无一例外地忽略了作为社会 经济组织的企业具有的独特的“生产特性”。以这一理论作指导，企业决策机 制、供应机制、生产机制和销售机制等的区分都不再考虑生产成本，而仅仅关 注交易成本，背离了现实。而且，现代企业理论无法有效解释现实企业实践活 动中的一些重要现象，如企业运用外部资源从事过度负债经营的活动。于是， 现代企业理论的这一系列局限性孕育了企业能力理论的产生。 企业能力理论，尤其是企业核心能力理论的迅速兴起同时起源于主流管理 理论的缺憾。在管理学的发展历程中，1 8 世纪中后期到1 9 世纪末期强调经验 管理，2 0 世纪初至4 0 年代信奉科学管理，2 0 世纪6 0 年代末至7 0 年代崇尚战 略管理。旧的理论不断出现漏洞，并被新的理论代替。到2 0 世纪8 0 年代初， 迈克尔波特的竞争战略理论和企业竞争力理论成为管理学的主流理论，但它 也存在上文所评价的不足。 鉴于以上原因，一批企业理论和战略管理研究学者提出必须重新认识和分 析企业，努力寻求一种全新的理论，以期更好地说明企业竞争力及相关问题。 在这一过程中，研究者把归宿点归于企业所拥有的特殊能力。于是，随着信息 革命和网络时代的来临，在进入2 0 世纪9 0 年代后，一种全新的企业理论 企业能力理论( c o m p e t e n c et h e o r yo ft h ef i r m s ) 应运而生，它从企业内在成 长的角度分析企业并对上述问题给出回答，并逐渐成为最新的企业理论和重要 的企业管理理论。 目前，企业能力理论学说很多，可以归纳概括为三类：组织能力：核心能 力：流程能力。其中，核心能力是企业竞争力理论的核心内容。 1 2 3 2 钱德勒的组织能力理论 崇尚“看得见的手”的美国管理史学家小艾尔弗雷德d 钱德勒 ( a l f r e dd c h a n d l e r , j r ) 认为，企业发展的动力是组织能力。他的观点认 为，组织能力是企业在其历史的发展过程中。充分利用规模经济和范围经济获 美 小艾尔弗雷德d 钱德勒：企业规模经济与范围经济：工业资 本主义的原动力，中国社会科学出版社1 9 9 9 年，第4 2 页。 得的生产能力、营销能力和管理技能，是从企业内部组织起来的物质设旌和人 的能力的集合。根据钱德勒的研究，美国企业发展到一定的规模，就以四种方 式不断扩大，即横向一体化、纵向一体化、开拓新市场和开发新产品。企业长 期的投资，产生了规模经济和范围经济，同时产生了庞大的组织结构。组织的 能力柬源于企业对三个方面的投资：一是为扩大生产而进行的设备投资，以使 其能充分利用技术所具有的潜在的规模及范围经济；二是为大规模营销进行的 投资。这些投资的目的，是为了应付当时迅速增长的生产和销售的需要；三是 为有效的开展生产、营销活动而对管理进行的投资，这不仅为了增强监督和调 节的两个基本职能活动，而且还要为将来日益扩大的生产和流通制定计划、分 配资源而培养具有领导作用的管理人才。钱德勒的组织能力理论来自于对近 代欧美企业管理史的实证研究。他认为。组织能力是企业长期发展、维持优势 的特征，这对研究企业持续发展有一定的实践意义。 1 2 3 3 普拉哈拉德的核心能力理论 企业核心能力的研究，最早可以追溯到2 0 世纪5 0 年代。飞利浦萨尔尼 科在对领导行为的分析中就曾指出过企业特殊能力的概念- 。早期的特殊能力 强调了一个组织比其他组织做得更好的因素。其后，企业特殊能力的概念不断 变化和发展，人们把其理解为企业活动，尤其是竞争或维持变革组织的能力。 进入2 0 世纪9 0 年代，关于企业的特殊能力理论的研究更加深入，其中尤以普 拉哈拉德( p r a h a l a d ，c k ) 和哈默( g h a m e l ) 的核心能力理论最为著名。 核心能力理论可以概括为四个方面： ( 1 ) 企业本质上是一个能力的集合体。 ( 2 ) 能力是对企业进行分析的基本单元。 ( 3 ) 企业拥有的核心能力是企业长期竞争优势的源泉。 ( 4 ) 积累、保持、运用核心能力是企业的长期根本性战略。 这一理论认为应当以最本质的东西来规定企业的内涵，这种本质的东西 就是“能力”。而一个企业之所以具备强势竞争力或竞争优势，是因为其具有 核心能力。所谓核心能力，他们认为是“组织中积累性学识，特别是关于如何 协调不同生产技能和有机结合各种技术流派的学识”2 。 l 丹麦 尼克莱福斯：企业万能：面向企业能力理论，东北财经大 学出版社1 9 9 9 年，第8 0 页。 2 p r a h a l a d ，c k a n dgh a m e l ：t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n 。 h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , m a y - j u n1 9 9 0 ，p 5 6 6 0 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 企业是由核心能力、核心产品、最终产品等结构组成，核心能力是企业技 术和技能的综合体现，是企业的整体能力，而不是某一项单个的技术或技能， 体现了企业的整体竞争力，是渗透在组织之中的能力，其他企业难以模仿，因 而具有持久性，可能形成企业的持续性竞争优势。也就是说，核心能力是企业 增强竞争力、获取竞争优势的关键。为提升企业竞争力，维持企业竞争优势， 企业应集中资源建立一个或几个核心能力，为企业的长期稳定发展打下坚实的 基础。 1 2 3 4 斯托克的基于流程的能力理论 波士顿咨询公司的斯托克、伊文斯和舒尔曼认为，成功的企业极为注意行 为方式，即产生能力的组织活动和业务流程，并把改善这些活动和流程作为首 要的战略耳标企业成功的关键不仅仅在于核心能力。每个企业都必须管理一 些基本业务流程，诸如新产品的实现，从原材料到最终产品，从营销到订货， 从顾客订货到实现产品价值。每个流程都在创造价值，每个流程也都要求部门 间协调配合。因此，尽管各个部门可能拥有自己的核心能力，但是关键还在于 管理这些流程，使之成为竞争能力，管理者应把自己的管理重点放在这些能力 的基本设施以及员工的培训上。 企业为培养这种能力必须考虑以下四个原则l ： ( 1 ) 公司战略的基础不是产品和服务。而是业务流程。 ( 2 ) 竞争的成功取决于将公司的关键流程转换为能为顾客提供较高价值的战 略能力。 ( 3 ) 公司通过对支持性基本设施作战略性投资来获得这些能力，这些设施连 接传统的战略经营单位和部门，并超越了这些单位和部门。 ( 4 ) 由企业最高管理者柬协调部门。 1 2 3 5 企业能力理论的评价 作为2 0 世纪9 0 年代迅速兴起的一种新式的企业理论和企业战略管理理 论，企业能力理论显示出独特的生命力。这一理论不仅仅打破了传统的“企业 黑箱理论”，并对数十年居于主导地位的现代企业理论提出了挑战，从经济学 和管理学两个方面思考竞争力的问题，既从本质上认识和分析企业，又植根于 企业经营管理的内部活动，力求追寻企业生存和发展最为本质的东西，对企业 理论和企业竞争力理论的深入研究，对分析企业的竞争优势来源及其培育，都 1 斯托克等：基于能力的竞争公司战略的新规则，上海远东出版社 1 9 9 9 年，第1 2 3 页。 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 有特别的意义。 企业能力理论值得借鉴之处在于： ( 1 ) 组织能力的建立是企业长期投资的结果。积极的投资可以加快竞争力的 形成过程，早期建立优势的企业往往在行业中处于领先地位。 ( 2 ) 核心能力以各种形式沉淀在组织之中，具有持久性，对企业的长期发展 起重要的作用。企业在发展过程中，要重视培养和积累核心能力。 ( 3 ) 企业要注重对业务流程的直接和间接管理。 但像其他所有理论一样，企业能力理论仍有一定的局限性，甚至有缺陷， 具体表现在如下几个方面： ( 1 ) 至今这一理论尚未形成统一的概念，还不成体系。 ( 2 ) 企业能力理论还不能正确解释或给出提升企业竞争力的综合要素，过于 片面。它在强调企业内在成长、强调企业立足内部能力、积累和运用以形成和 创造战略优势的同时，对企业外部环境的适应性分析过于单一；企业能力理论 从根本上讲是种企业成长理论、企业竞争理论，对企业战略管理之外的管理 内容分析不够。 ( 3 ) 核心能力理论在解释企业长期竞争优势的源泉的同时，没有给出可行的 用以识别核心能力的方法和评价体系，也没有就如何对核心能力的积累和使用 进行有效管理提出有效的有操作性的途径。 ( 4 ) 具体而言，钱德勒的组织能力理论，忽视了基于网络信息技术下的柔性 生产而追求传统的规模经济和范围经济效应，在不确定性因素增大的情况下， 组织难以建立快速反应能力，尤其难以适应超个性化和多样化的消费需求，也 容易忽视核心能力的建设。普拉哈拉德的核心能力理论论述了企业自己独特的 技术和技能的重要性，但在他们的理论中，没有涉及核心营销能力和组织管理 的能力理论。斯托克则局限于业务流程的改造，过分强调降低成本或提高速 度。如何在企业内部建立创新机制、提升企业竞争力还有待于我们继续研究。 1 2 4 国内关于企业竞争力研究的现状 同西方国家一样，中国对企业竞争力的关注亦始于政府。可以追溯到1 9 8 4 年城市经济体制改革及后来承包制的试点，其目的是提升国有企业的活力和竞 争力。政府及学术界从国际视角关注企业竞争力的标志是t 9 8 6 年3 月下发的 “8 6 3 ”计划。中国学术界对企业竞争力的研究是从2 0 世纪8 0 年代末和9 0 年 代初- 丌始的。因此，关于企业竞争力，尤其对企业的国际竞争力的研究远远落 后于西方国家，还没有一部体系完整的专著。 概括起来，目前中国学者关于企业竞争力及相关的研究包括以下几个方 面：企业竞争力与企业的国际竞争力的界定；中国的国际竞争力与产业竞争 力：区域竞争力；产业及企业竞争力的来源：企业竞争力的评价；提升企业竞 争力的对策。 1 , 3 本文的研究定位和方法 目前国内外学术界关于竞争力的研究主要包括三个方面：企业竞争力，产 业竞争力和国家竞争力。一国的国家竞争力的强弱基本代表了该国在经济、金 融、科技、国民素质等方面的实力。无论是企业竞争力，还是产业竞争力，其 最终目的都是为了增强该国的国家竞争力。但从另一方面看，企业是产业经 济、国民经济的基本承担者和所有经济活动的具体参与者。企业的竞争力决定 了产业竞争力，进而最终决定了国家竞争力的强弱。至于国际竞争力，在某种 意义上和竞争力是同质的概念，因为随着全球市场的形成，竞争力的所有层面 必然是国际的。所以，企业竞争力，也就是企业国际竞争力，是最本质的问 题其他方面都是由企业竞争力决定和形成的。基于上述原因，本文的研究定 位是企业竞争力。 本文的研究方法是：从理论分析入手，结合中国企业的实际，利用西方经 济理论的有益成分，运用规范分析和实证分析方法，对企业竞争力进行系统研 究。特别需要指出的是，在企业竞争力评价模型的建立上，采用了指标指数 法，其基本要求就是尽可能地将决定和影响企业竞争力的各种内在因素分解和 揭示出来，以达到研究目的。 1 , 4 本文的创新点 本文尝试在新的坏境和形势下，在总结已有对企业竞争力研究成果的基础 上建立一个企业竞争力理论的初步框架。这一框架的内容包含了对企业竞争力 概念的阐述、理论基础的描述和分析、指标体系的提出、度量方法的精确化、 模型的建立、不同要素作用的分析，以及将这一理论框架应用于现实分析。 具体的创新之处表现在以下几个方面： ( 1 ) 将“国际竞争力( c ) = 竞争力资产( a ) x 竞争力过程( p ) ”这一有价 值的思想作为分析的基础贯穿于整个分析过程，并将所有分析要素纳入方程的 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 思想体系，使分析和测量体系统一起来，避免了不连续性。 ( 2 ) 在企业竞争力度量方面采用了指标指数化方法，更好地体现了对企业竞 争力概念所做的新的概括，也克服了以往一些度量方法的模糊性和不可比较性 的缺点。 ( 3 ) 通过大量的数据，结合因素分析，对中国汽车业的企业竞争力和行业竞 争力进行了系统评价和分析，此前国内学者仅分别对其中之一进行了研究，而 且往往采用比较分析法。 ( 4 ) 在量化评价企业竞争力的基础上，就如何建立企业内部的竞争机制、创 新机制、新产品开发机制，如何增强创新意识等问题进行探讨，并结合国内外 优秀企业的具体做法，以利于企业从中汲取经验，提升竞争力。 1 5 小结 企业竞争力是一个比较复杂的研究课题，不仅涉及经济学的问题，还涉及 管理学的问题；不仅要面向国内市场，还要面向国际市场：不仅要关注企业内 部的竞争力问题，还要关注经济管理体制、企业制度、市场坏境、法律环境等 方面的问题。本文从这些层面入手，希望对企业竞争力的评价及提升研究提出 自己的若干想法，为今后的进一步研究奠定一些基础。 河海太学颁士学位论文：企业竞争力的评价及提舟研究 第二章企业竞争力的评价 2 1 企业竞争力与企业竞争力评价 2 1 1 企业竞争力概述 企业竞争力是一个有明确直观含义但又难以准确定义的综合概念，其内涵 在不同历史时期、不同经济形态下有着不同的侧重点。在新的历史时期下，随 着工业经济形惫向知识经济形态的逐步转变，尽管可以从不同的角度来认识企 业竞争力，因而国内外的研究者对其进行的理论描述可以有所差别，但是，对 企业竞争力基本含义的理解是大致相同的：即企业竞争力是竞争力的形态之 一，是其他竞争力的基础和源泉，亦是竞争力问题研究的核心，它指企业作为 获取利润的经济组织，遵循市场经济规律，在市场竞争过程中，通过自身要素 的优化及与外部环境的交互作用，在有限的市场资源配置中占有相对优势，进 而呈现出良性循环的可持续发展状态的能力。 企业竞争力的这一定义包括以下五个基本含义： ( 1 ) 企业竞争力所涉及的产业，是竞争和开放的市场，在垄断和封闭的市场 中，谈不上企业竞争力。 ( 2 ) 企业竞争力是在企业竞争过程中表现出来的比较能力，实质是一个企业 同其他企业相比较的生产率( 或工作效率) 。在比较中，同业的厂商表现出竞 争的优势或劣势。 ( 3 ) 企业竞争力体现在消费者价值( 市场占有和消费者满意) 和企业自身利 益( 盈利和发展) 两个方面。而且，这两个方面实际上是密不可分的，从动态 的和长期的角度看，两者具有很大程度的同一性。因为，只有对消费者有价 值，受到消费者的欢迎，产品才能有市场，从而企业才能有效益；反之，只有 企业有效益，才能生存和发展，从而才能够持续地向消费者提供产品或服务， 得到消费者的满意。 ( 4 ) 企业竞争力决定了企业的长期存在状态，因此，企业竞争力具有持续性 和非偶然性的特点。 ( 5 ) 企业竞争力是企业所具有的综合性质，决定和影响企业竞争力的因素是 非常多的，而且，这些因素经常发生着相互间的作用。所以，企业竞争力的各 河海大学硕士学位论文：企业竞争力的评价及提升研究 种因素都不是分别孤立存在的，它们总是作为一个整体而对企业的存在状态发 生作用。 可以看出，企业在市场中的兴衰浮沉，是企业竞争力的具体反映。在竞争 激烈的环境中，企业竞争力直接影响到企业在市场中的地位，影响企业的生存 及发展。 尽管企业竞争力是企业生存和发展的长期决定因素，但是，企业经营的成 败也不是惟一地由其竞争力决定。例如，市场条件( 特别是市场的非经济性垄 断和封闭) 、外部环境的偶然性变动、企业决策的不确定性后果等也会对一个 企业经营的成败产生重大的甚至是致命的影响。这说明企业经营的成败既取决 于必然性因素，也取决于偶然性因素。 企业竞争力研究的应用性目的是要揭示企业经营成败的原因，即发现企业 行为与其后果之间的因果关系，或者是探寻企业竞争优胜劣汰过程的某种规律 性。但是其研究也是在一定的假设条件下进行理论分析和推理判断的。所 以，企业竞争力研究的结论及可应用性是有条件的。因此，对企业竞争力研究 在方法论上不是命定式的推论，而是承认必然性和偶然性的共同作用。但如果 过分强调偶然性，研究将无法进行。所以虽然承认偶然性的存在及其对企业