（技术经济及管理专业论文）创业过程模型及案例分析.pdf

中文摘要 中文摘要 摘要：2 0 0 7 年金融危机的爆发引起了世界范围的失业率上升及就业率下降。 我国同样也受到了影响，出现了以大学生和农民工就业难为代表的就业危机。面 对这种情况，我国政府相继出台了相关政策鼓励并支持非就业人员自主创业。同 时，金融危机也加重了现存企业的生存压力，以通用为代表的大企业及众多中小 企业的破产，使得企业纷纷采取各种措施进行自救，通过战略联盟、二次创业等 公司创业方式来提升自身竞争力。在上述背景下，研究如何创业，在创业过程中 又有哪些关键制约因素，创业主体需要具备哪些能力等问题就变得非常有意义。 本文采用了理论与案例相结合的方法，立足于创业的微观主体个体和企 业，对创业过程进行分析，包括：( 1 ) 基于机会理论和资源理论对新创企业创业 过程进行分析，建立了机会资源双螺旋新创企业创业过程模型；基于创业者能力 理论分析了新创企业创业过程各个环节所需的创业者能力及其提升途径。( 2 ) 基 于公司创业理论对公司创业的动机、创业组织模式进行分析，建立了公司创业过 程模型；基于公司创业能力理论对公司创业能力及其提升途径进行了分析。( 3 ) 结合新创企业创业过程模型和公司创业过程模型，建立了静态创业过程模型。( 4 ) 建立了基于社会网络的动态创业过程模型，提出创业过程是由创业主体、社会网 络、创业机会、创业资源、创业环境五者动态的统一。社会网络作为创业主体与 环境相互作用的“中介 ，在创业过程中起着不可替代的作用，其规模及密集程度 与创业主体能力是相互促进、相互制约的关系。 最后，通过对联想的创业过程进行分析，提出联想成功的借鉴之处，包括： 创业者能力、机制创新、管理模式创新、创业型企业文化构建、创新运营模式及 社会网络的利用。 本文共有图2 4 个，表1 个，参考文献7 9 篇。 关键词：创业过程；社会网络；创业主体能力；动态模型； 分类号： a bs t r a c t a b s t r a c t ：g l o b a lf i n a n c i a lc r i s i sb e g i n n i n gi n2 0 0 7c a u s e daw o r l d w i d e e m p l o y m e n tc r i s i s i nc h i n a , m a n yc o m p a n i e sw e r ec l o s e d ，a n dt h e i rw o r k e r sl o s et h e i r j o b s b e s i d e s , i n c r e a s i n gc o l l e g eg r a d u a t e sc o u l dn o tf i n dt h ej o b e n t r e p r e n e u r s h i p ，a s a ne f f e c t i v et o o lt os o l v et h i sp r o b l e m , w a sh i g h l i g h tb yg o v e r n m e n ta n du n e m p l o y e d p e o p l e a tt h es a m et i m e , t h i sf i n a n c i a lc r i s i sc a u s e di n c r e a s i n gs u r v i v a lp r e s s u r eo nt h e e x i s t i n gc o m p a n i e s i no r d e rt oe r l h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ec o m p a n y , t h e c o m p a n i e ss t a r t e dt of o c u so nt h ec o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p s o ，i ti sm e a n i n g f u lt o c l a d f yt h ep r o c e s so ft h ee n t r e p r e n e u t s h i pa n dn e c e s s a r yc o m p 屺t e n c e s t h i sp a p e ri s s t u d y i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s sf r o mt h ea s p e c t so fi n d i v i d u a la n dc o r p o r a t e , m a i n l yi n c l u d i n gf i v ep a r t s f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep r o c e s so fn e wv e n t u r ec r e a t i o nb a s e do nt h e o p p o r t u n i t yt h e o r ya n dr e s o u r c et h e o r ys e p a r a t e l y , t h e nb u i l dad o u b l eh e l i xm o d e lo f n e wv e n t u r ec r e a t i o np r o c e s s ，a f t e rt h a t ，a n a l y z et h en e c e s s a r yi n d i v i d u a lc o m p e t e n c e s o ft h i sp r o c e s sa n di t sp o s s i b l ew a y st oi m p r o v ei t s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h e m o t i v a t i o na n do r g a n i z a t i o n a lm o d eo fc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ，a n db u i l d sap r o c e s s m o d e lo fc o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ,a f t e r - t h a t ， a n a l y z e st h en e c e s s a r yc o r p o r a t e c o m p e t e n c e sa n di t sp o s s i b l ew a y st oi m p r o v ei t t h i r d l y , t h i sp a p e rb u i l d sas t a t i c m o d e lo ft h ee n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s sb yc o m b i n i n gt h et w om o d e l sa b o v e f o u r t h l y , t h i s p a p e rb u i l d sad y n a m i ce n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s sm o d e lb a s e do ns o c i a ln e t w o r kt h e o r y s o c i a ln e t w o r k , a sa ni n t e r m e d i a r yc o n n e c t i n ge n t r e p r e n e u ra n de n v i r o n m e n t ，p l a y sa l l i r r e p l a c e a b l er o l ei ne n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s s f i n a l l y , b ya n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n to fl e n o v o ，t h i sp a p e rp r e s e n t st h ee s s e n t i a l f a c t o r so fi t ss u c c e s s ，a sf o l l o w i n g ：t h ee n t r e p r e n e u r s h i p ，m e c h a n i s m i n n o v a t i o n ， m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n ，e n t r e p r e n e u r i a lc o r p o r a t ec u l t u r e ，o p e r a t i n gm o d ei n n o v a t i o n ， a n ds o c i a ln e t w o r k s k e y w o r d s ： e n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s s ，s o c i a ln e t w o r k , e n t r e p r e n e u r i a l c o m p e t e n c i e s ，d y n a m i cm o d e l c i a s s n o ： v 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： i ) 6 月y ，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：勘亏 签字日期：砷年扣拥 导师签名：王红梅 签字日期：, o 。7 年月2 弓日 致谢 本论文的工作是在我的导师王红梅副教授的悉心指导下完成的，王红梅副教 授严谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响，在此衷心感谢两 年来王红梅老师对我的关心和指导。 王红梅副教授在学习上和生活上都给予了我很大的关心和帮助，对于我的科 研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此向王红梅老师表示衷心的谢意。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 北京交通大学硕十学位论文 序 由于全球金融危机带来了世界范围的失业率上升现象，我国也出现就业难现 象，尤其是大学生及农民工就业难现象尤为严重，自主创业提供了一个良好的就 业平台。同时，金融危机也给企业加重了生存压力，通用这样的大企业都面临着 破产，很多的中小企业更是难以生存，公司创业就是企业增强竞争力的一个很好 的选择。但如何创业，在创业过程中又有哪些关键制约因素，创业主体需要具备 那些能力，都是在实施创业行动之前需要考虑清楚的。本文正是在这种大环境下， 对学术界创业过程理论进行了综述，并提出了创业过程模型，认为完整的创业过 程是包括新创企业创业过程和公司创业过程两个部分的。在创业过程模型的基础 上分析了在创业过程中需要创业主体具有哪些能力，并结合联想创业的实际情况， 将理论研究应用到实际中去，希望通过理论联系实际的方法对以后的研究及创业 实践者有所帮助。 导论 1 1研究背景及意义 1 导论 2 0 0 7 年爆发的金融危机在2 0 0 9 年已转化为就业危机，根据国际劳工组织2 0 0 9 年1 月公布的2 0 0 9 年全球就业趋势报告显示，全球失业率将从2 0 0 7 年的5 7 上升到2 0 0 9 年的6 1 ，这意味着2 0 0 9 年的失业人口与2 0 0 7 年相比将增加1 8 0 0 万。而在我国，据中国社会科学院( 2 0 0 9 年中国社会形势分析与预测社会蓝 皮书称，2 0 0 9 年中国的就业压力将进一步加大，实际失业率可能接近1 0 。受 就业危机影响最大的当属大学生和农民工，为了解决就业难问题，国家积极采取 措施扩大就业渠道，支持自主创业。 根据多年理论和实证的研究显示，创业是解决就业问题的有效途径。据研究， 创业型经济的出现，客观上导致欧美部分发达国家近年来经济增长和就业水平的 持续提高。而且，相对于成熟的大企业，新创小企业在创造就业岗位方面有更多 的贡献( a u d r e t s c h ，2 0 0 2 ；d a v i db i r c h ，1 9 8 1 ；g a l l a g h e r & s t e w a r t ，1 9 8 6 ： s t o r e y & j o h n s o n ，19 8 7 ) 。 而在我国随着近几年创新型国家战略的提出，无论是从政策层面上还是市场 层面上都对创业活动给予了很大的支持，改善了我国创业环境，这使我国近几年 的创业活动的活跃程度不断增高。根据g e m ( 2 0 0 7 ) 的报告中显示：中国创业活 动的活跃程度达到了新的高度，2 0 0 7 年中国全员创业活动指数( t e ai n d e x l ) 为 1 6 4 ，而这一指数在2 0 0 2 年为1 2 3 ，2 0 0 3 年为1 2 o ；而从g e m 报告中的 创业环境的指标我们也可以看出，在2 0 0 2 年，中国的创业环境综合指数是2 6 5 ， 2 0 0 6 年是3 0 3 。2 0 0 2 - - 2 0 0 6 年的变化过程中，创业环境总体是一个逐渐向好的 趋势，对应的“3 是一个临界值，“3 以下表明处于非良好状态，达到“3 就 是从非良好在往良好方面进行转化。可以预计的是，随着我国今年下半年创业板 的推出，及各地鼓励大学生及返乡农民工自主创业政策的相继出台，我国创业环 境更加良好，创业活动更加繁荣。 同时，必须看到，虽然我国创业活动近几年蓬勃发展，但很多创业者由于没 有把握好机会、资源或者缺乏必要的创业能力，或者管理上存在问题等使得创业 t e ai n d e x ：t o t a le a r l y - s t a g ee n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t yi n d e x ，译为“早期创业活动指数”，是g e m 项目中用 来反映一地刨业的活跃程度的指标，计算方法是确定每1 0 0 个1 8 - 6 4 岁的成年人中参与创业活动或拥有存续 4 2 个月以上的新企业的管理者或拥有者。 北京交通大学硕士学位论文 活动陷于被动，最终以失败告终。这与我国相关创业研究的缺乏是分不开的。基 于这样的考虑，本论文通过对创业理论的研究进行分析，构建创业过程模型，为 创业者提供指导，使之在创业前期对自己应该具备的能力，对创业过程的各个环 节有比较清晰地概念，同时为面临竞争压力的，亟待转型的企业提供帮助。 1 2 论文研究与结构安排 1 2 1研究内容及方法 本文首先对创业的相关研究进行简要回顾，并对相关概念进行界定，在此基 础上构建创业过程模型，主要采用理论与实践相结合、案例分析的研究方法，本 文的研究立足点是微观主体，包括创业者和公司，微观主体对于外界环境的不确 定性具有不可控性，只能被动的接受，做最快的反应。因此，本文的研究内容主 要涉及创业过程各个环节和创业主体的能力，而不涉及环境应当如何改变，具体 研究内容包括： 【1 】对创业过程各个环节进行分析，结合目前在创业过程研究的两个主要角 度：“机会论”和“资源论”，分别建立基于机会的新创企业创业过程模型和基于 资源的新创企业创业过程模型，在此基础上，通过对实际创业过程的分析，提出 机会一资源双螺旋新创企业创业过程模型。 【2 】简要介绍创业者能力，并在新创企业创业过程模型的基础上，具体分析在 新创企业的创业过程中每个环节分别需要的创业者能力。 【3 】介绍公司创业的动机及可采取的模式，结合新创企业创业过程的模型及公 司创业的独特性，建立公司创业过程模型，从上至下的公司创业过程模型，从下 至上的公司创业过程模型。 【4 】简要介绍公司创业能力，进而提出提升公司创业能力必须建立创业型公司 内部组织环境，包括：管理思想的转变、创新企业管理组织的构建、体制创新、 创新的企业文化的建立。 【5 】在分别建立了新创企业创业过程模型和公司创业过程模型的基础上，将二 者融合，建立了完整的创业过程静态模型。 【6 】引入社会网络概念，认为社会网络在环境与创业主体之问起着桥梁作用， 进而建立了基于社会网络的创业过程动态模型。提出社会网络的创建与扩张与创 业主体能力( 包括创业者能力和企业创业能力) 密不可分，两者相辅相成，相互 促进。 【7 】分析联想企业从最初创立到企业创业的过程，依据创业过程动态模型，从 2 导论 社会网络和创业主体能力两方面入手，总结出联想创业成功的七个值得借鉴之处， 并进一步检验理论模型的可行性，并在此基础上提出目前研究的不足之处。 1 2 2研究技术路线 通过对创业过程理论及实践的理解，本文将按照图1 1 所示的逻辑展开综述， 希望能够系统的分析创业的完整过程，并采用理论与实践相结合的方法来加强理 论对创业实践的指导作用。 论文的具体安排为：第一章为导论，简单介绍论文写作的背景及意义，采取 的技术路线及主要研究内容；第二章为创业相关理论综述，对创业和创业过程理 论的相关研究进行简单回顾，并对创业、创业者、创业过程、公司创业及创业环 境这五个概念进行了界定；第三章首先分别介绍基于机会的创业过程和基于资源 的创业过程，并对其内部环节进行详细的分析，分别构建基于机会和资源的新创 企业创业过程模型，并在此基础上构建机会资源双螺旋新创企业创立过程模型， 引入创业者能力，并根据创业过程模型分析创业者在创业过程的各个环节中分别 需要的能力；第四章首先简要介绍公司创业的必要性，建立了公司创业过程模型； 引入公司创业能力，提出提升公司创业过程的途径，即构建公司内部创业型组织 环境；第五章在前两章的基础上构建了静态创业全过程模型，并引入社会网络的 概念，构建了基于社会网络的创业过程动态模型，最后结合联想的创业过程，提 出联想成功的七个借鉴之处；第六章得出本文结论。 3 北京交通大学硕士学位论文 图1 - 1 本论文研究的技术路线 f i g u r e1 - 1t h e s i sf r a m e w o r k 4 一章 陬二章 i - - 陬三章 l 唇四章 i 一阵五章 i - 创业研究概述 2 创业研究概述 2 1创业研究渊源及现状 创立k ( e n t r e p r e n e u r s h i p ) - - 词的出现可追溯到二百多年前的法国，1 7 7 5 年，法国 的经济学家r i c h a r dc a n t i l l o n 将创业者和经济中承担的风险联系在一起，第一次对 创业进行定义，认为创业代表着承担风险。之后的创业研究可分为两个阶段：1 7 7 5 年1 9 7 0 年，创业缓慢发展时期；1 9 7 0 年到如今，创业蓬勃发展时期。 1 7 7 5 年1 9 7 0 年，创业研究处于早期发展阶段，是在经济学框架之下进行创业 研究，这一时期的创业的主要研究成果包括：1 8 7 6 年w a l k e r 出版了第一本关于创 业者的重要著作 成长机会 国家文化 行业收益率 制度环境 经济规模 组织因素 o r g a n i z a t i o n a lf a c t o r s ： 高层管理团队特征 目际创业： 企业资源 1r 程度e x t e n t 企业变量 ji 一 速度s p e e d 成立年限、规模、财务 范围s c o p e 实力、地理位置等 战略因素 s t r a t e g i cf a c t o r s ： 能力 差异化、相似性 一般战略 职能战略 进入战略 图2 - 3z a h r a g e o r g e 基于国际创业的创业过程模型 f i g u r e2 - 3z a h r a - g e o r g e sm o d e lo fi n t e r n a t i o n a le n t r e p r e n e u r s h i p 资料来源：z a h r a ( 2 0 0 2 ) 除了这三个模型，还有s a h l m a n 、w i c k h a m 、c h r i s t i a n & j u l i e n 、j a i n 、m a & t a n 等从不同角度，不同重点构建了创业模型，这县就不一一列举了。在对创业过程 研究的回顾中发现，t i m m o n s 的创业模型在我国学术界对于创业的研究中使用较 广泛，是后续创业过程模型构建的基础，本文构建的创业过程动态模型也是在 t i m m o n s 模型之上引入了社会网络构建而成。 2 4概念界定 2 4 1创业 由于创业( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 的动态性及复杂性，研究涉及的学科领域众多， 而创业研究目前并没有一个统一的研究框架，各学科研究目的和研究方法也不相 同，因此创业的定义也不尽相同。 在s c h u m p e t e r ( 1 9 5 0 ) 看来，创业就是在市场及行业内进行“创造性毁灭”， 同时创造新产品或新的商业模式。d r u c k e r ( 1 9 8 5 ) 看来，创业不仅是创办新组织 或开展新业务，更是一个创新的过程，在这个过程中，新产品或新服务的机会被 l o 创业研究概述 确认、被创造，最后被开发出来产生新的财富。 陈震红( 2 0 0 0 ) 认为创业是个体在动态的时间与环境中通过一定的组织形式， 发掘并利用潜在机会来创造价值的过程。张玉利( 2 0 0 4 ) 认为创业意味着变革、 意味着搜寻机会和承担风险，意味着创造顾客和改变人们的生活方式。 目前，得到最多认同的是s h a n e & v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 对于创业的定义，他 们认为创业广义的定义是：创造新事物( 新产品或服务、新市场、新生产过程或 原材料，组织现有技术的新方法) 的机会是如何出现并被特定个体所发现或创造 的，这些人如何运用各种方法去利用开发它们，然后产生各种结果。 我国学者林强和姜彦福( 2 0 0 1 ) 通过对以往创业定义的分析，将目前的创业 研究归类为8 个学派：。风险 学派、“领导 学派、“创新一学派、“认知 学派、 “社会 学派、“管理一学派、“战略 学派和“机会 学派。将已有的创业定义 按照创业的本质及创业研究重点进行了全面系统的归类，很好的理顺了已有的创 业的定义。 通过对已有创业定义的回顾，和之前对本文研究目的的了解，这里为本文所 指的创业进行一个界定，本文的创业是指： 【l 】一种创新活动，即必须要发生了变革，产生了新的产品、发现新的市场或 者是创造了新的组织；( s c h u m p c t e r ，1 9 3 4 ；v e s p e r ，1 9 8 3 ；g a r t n e r ，1 9 8 5 ；d r u c k e r , 1 9 8 5 ：t h e a c a d e m yo f m a n a g e m e n t ，1 9 8 7 ：l o w & m a c m i l l a n ，1 9 8 8 ：等) 【2 】机会和资源是核心要素，创业者的能力对二者有影响；( k i r z n e r ，1 9 7 3 ； l e i b e n s t e i n ，1 9 7 8 ：s t e v e n s o n ，r o b e r t s & g r o u s b e c k ，1 9 8 5 ，1 9 9 4 ：b y g r a v e ，1 9 8 9 ： c o n n e r ，1 9 9 1 ；s t e v e n s o n ，1 9 9 9 ：s h a n e & v e n k a t a r a m a n ，2 0 0 0 ：t h eu sn a t i o n a l c o m m i s s i o no ne n t r e p r e n e u r s h i p ，2 0 0 3 ：t i m m o n s & s p i n e l l i ，2 0 0 4 ：等) 【3 】创业是一个过程，不是一个瞬间的行为，具有时间维度；( b a r o n & s h a n e ， 2 0 0 5 ；陈震红等，2 0 0 6 ；等) 【4 】在创业过程中，环境是不断变化的，具有不确定性，伴随着风险；( k n i g h t ， 1 9 2 1 ；等) 【5 】创业最终是要有赢利性的，伴随着创业过程有新的价值产生，创业者无论 最终使用何种退出方式，要有利润产生。( c o l e ，1 9 6 8 ；等) 创业活动按照主体划分，可分为：新创企业创业活动( n e wv e n t u r ec r e a t i o n ) 、 公司创业( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ) 和社会型创业( s o c i a le n t r e p r e n e u r s h i p ) ，其 中，公司创业活动根据创业活动发生在组织内还是组织外，分为公司内部创业和 公司外部创业两种。内部创业是指创业活动在公司内部实施，通常由具有创业企 图和理想的员工发起，在组织的支持下创业，与企业共担风险，共享成果；外部 创业指该创业活动采用独立事业单位的结构和组合并配置新的资源，在现有的组 北京交通大学硕士学位论文 织外部开展创新活动，实现方式可以是合并、联盟、公司新事业开发和新事业剥 离等。 2 4 2创业者 在创业活动中，创业者( e n t r e p r e n e u r ) 是必不可少的核心因素，是具体活动 的实施者。创业家起源于法文“e n t r e p r e n d r e ”，其意为“从事( t ou n d e r t a k e ) 创新 和发展的人。在经济学理论为基础的研究中，创业者被赋予了不同的角色。 c a n t i l l o n ( 1 7 5 5 ) 认为创业者就是冒着风险利用未被他人认识的获利机会，成 就一番事业的人；s a y ( 1 8 6 1 ) 认为，创业者是预见市场需求，将各组生产要素组 织结合，实施生产的“经济行为者”； k n i 曲t ( 1 9 2 1 ) 提出创业者就是在高度不确定 性环境中进行决策并承担决策后果的人。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 认为创业者从来都不 是风险的承担者，只是更有效的利用了现有的商品，实现了新的组合，实现了创 造性的破坏，而且只有当实际的“实施新的组合行为 发生时，他才是创业者， 当建立企业之后就不再是创业者。因此，s c h u m p e t e r 认为创业者并不是一个职业， 而是一种特定时期的特殊职能( f u n c t i o n ) 。 c o a s e ( 1 9 3 7 ) 进一步提出创业者就是“在竞争性体制中，代替价格机制而指挥 资源配置的人。奥地利学派的代表人物k i r z n e r ( 1 9 7 3 ) 贝u 认为创业者是对变化着的 环境或者被普通人忽视了的机会保持机警的人，引入了市场获利机会和敏感性 ( a l e r t n e s s ) 的概念。 l e i b e n s t e i n ( 1 9 6 6 ) 的x 效率理论中，创业家的角色是组织中x 低效率的克服 者；在s c h u l t z 的人力资本理论中，提出创业家是人力资本的异质性，创业家是经 济现代化和经济从非均衡到均衡恢复过程的关键角色等。 通过以上对创业者定义的回顾，本文所指的创业者应当具有以下特征： 【l 】必须能够识别能够创造价值的机会，能够最大化获取利用资源，这是创业 者区别于其他人的一些能力，这种能力本文统称为创业能力( e n t r e p r e n e u r s h i p ) ； 【2 】通过某些活动实现了创新，并投入了市场，也就是说这项活动实施了； 【3 】通过创造不同的事物，改变了人们的价值观； 【4 】通过上述活动实现了价值的创造，创业者最终得到了回报。 2 4 3创业过程 g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 认为创业过程是新组织的创建过程；b h a v e ( 1 9 9 4 ) 认为创业 过程是一个理性的、非线性的、反复修f 的实际过程，包括最初的机会识别、产 1 2 创业研究概述 品生产线的建设、组织的创建、市场上的交易以及顾客的反馈等活动；c a r t e r , g a r t n e & r e y n o l d s ( 1 9 9 6 ) 认为，创业过程包括从一项商业计划到成为一个现实中的企业 组织这一过程中的所有事件。s h a n e v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为，创业由发现 ( d i s c o v e r y ) 和开发( e x p l o i t a t i o n ) 两大过程组成，其中：发现的过程包括创意 的形成、机会识别、机会形成和机会提炼等活动，而开发的过程则包括资源获取、 新资源的协调等活动内容。 狭义的创业过程( e 曲唧懒l e 嘶a lp r o c e s s ) 往往只是指新企业的创建过程，本 文研究的是广义上的创业过程，不仅包括新企业的创建过程，还包括企业的成长 管理过程，即在发展中的公司创业过程。是从最初的一个创业者一个创业理念发 展成为一个具有核心竞争力的可持续发展的成功企业的过程。 由于环境的不确定性、人的有限理性及活动的创新，使得创业过程同样还是 一个不断积累学习的过程，是随着外界的不确定性创业者商业构思不断修正( 郭 新帅，2 0 0 7 ) ，是创业团队信息量不断增加，解决问题的能力不断提高，社会网络 不断扩张及对风险认知及掌控能力提高的过程。 在本文中，将公司创业过程看作是创业过程的一个环节，与新创企业创业是 继承关系，而不是相对立的关系，主要是因为公司创业的主体公司，是通过 新创企业创业过程建立起来的，两者在逻辑上具有承继性。因此，本文就将创业 过程看作是两者的结合体。 一般而言，创业过程可分为机会拉动型和资源推动型。机会拉动型创业起源 于机会的认知及发现，过程为：机会发现及识别资源搜集整合机会开发 利用龟l j 业管理。在实施创业活动时，决策行为常为因果分析法，即：有了目 标，为了实现目标去采取手段，这些手段包括：信息收集、处理和判断，资源搜 寻、整合，全过程的管理等，通过采用多种方法最终实现预先设定好的目标；资 源推动型创业过程始于整理可用的资源，过程为：资源整合搜集及评估机会 机会开发利用叫口业管理。在实施创业活动时，决策方法为探索实践法， 即没有创业实施的目标，而是根据已有资源来有目的的寻找机会，反复评估匹配 资源与机会，最后找到最优机会。 由于外界的不确定性，本文认为创业过程不应该是单一的机会拉动或资源推 动，而是创业机会有效识别和创业资源合理使用的有机统一过程，是机会、资源、 创业者( 创业团队) 一次次合作并螺旋式上升的发展过程。在创业的全过程中， 机会推动型及资源拉动型两种创业过程此消彼长、共同拧成一根麻绳，使创业活 动成功实施，企业可以可持续发展。 2 4 4公司创业 1 3 北京交通大学硕士学位论文 公司创业起源于p e t e r s o n 和b e r g e r 在1 9 7 1 年所作的奠基性研究，之后m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 正式提出公司创业( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ) 的概念，直到今天，许 多学者从不同层面对公司创业活动做出了定义，并采用了不同的名词来表示，如： 公司创业( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ，b u r g e l m a n ，1 9 8 3 ；v e s p e r ，1 9 8 5 ；c o v i n & s l e v i n ，1 9 9 1 ；g u t h g i n s b e r g ，1 9 9 0 ；z a h r a ，1 9 9 3 ) 、公司内部创业( i n t e m a lc o r p o r a t e e n t r e p r e n e u r s h i p ，s c h o l l h a m m e r ，19 8 2 ) 、新事业冒险( n e wb u s i n e s sv e n t u r i n g ，s t o p f o r d b a d e n f u l l e r ，19 9 4 ) 、战略更新( s t r a t e g i cr e n e w a l ，g u t h & g i n s b e r g ，19 9 0 ) 和内 部创业( i n t r a p r e n e u r s h i p ，p i n c h o t ，1 9 8 5 ) 。本文将采用公司创业( c o r p o r a t i o n e n t r e p r e n e u r s h i p ) 这一名词来统称公司层面上的创业活动。 虽然学者们对公司创业定义及具体术语的使用上存在分歧，但其关注的焦点 是相同的，即都是公司层面上的创业活动，按照活动在内部还是外部实施，分为 内部公司创业( i n t e r n a lc e ，简称i c e ，也称为i n t r a p r e n e u r s h i p ) 和外部公司创业 ( e x t e r n a lc e ，简称e c e ) ( 薛红志，张玉利，2 0 0 3 ) 。i c e 是指在公司内部发展新 的内部市场，或通过相对较小的独立事业单位来创造和改进技术方法和产品服务 ( b l o c k & m a c m i l l a n ，1 9 9 5 ) ；e c e 是指在母公司之外实施不同于目前业务的创业活 动，采用独立事业单位的结构来组合并配置新的资源，也就是在现有的组织外部 开展创新活动( v o nh i p p e l ，1 9 9 7 ) 对于公司创业的定义，学者们主要围绕“创新性、“新组织 “新资源组合”、 “多元化，这几个关键词展开论述。公司创业是公司内部多元化的过程( b u r g e l m a n ， 1 9 8 3 ) ，通过新资源的组合( c o v i n & s l e v i n ，1 9 9 1 ) 进行战略更新( z a h r a ，1 9 9 3 ) ， 将个人构想转化为集体行动( g u t h g i n s b e r g ，1 9 9 0 ；c h u n g & g i b b o n s ，1 9 9 7 ) ， 这种行动有可能是由下而上的创新行为( v e s p e r ，1 9 8 4 ) ，最终实现新产品、新市 场的开发( j e n n i n g s l u m p k i n ，1 9 8 9 ) ，新业务的产生( g u t h g i n s b e r g ，1 9 9 0 ； s c h e n d e l ，1 9 9 0 ；z a h r a ，1 9 9 5 ，1 9 9 6 ；d e s s ，1 9 9 9 ；c o v i n & w i l e s ，1 9 9 9 ) ，另一 方面，公司创业有可能是在企业内部独立建立一个部门来进行创新活动( s p a n ， a d a m s & w o r t m a n ，1 9 8 8 ) 。 那么，什么样的企业是创业型企业呢? 根据m o r r i s p a u l ( 1 9 8 7 ) ，c o v i n & s l e v i n ( 1 9 8 9 ) ，m i l e s & a r n o l d ( 1 9 9 3 ) 以及z a h r a ( 1 9 9 3 ) 等的研究，认为只有具备以下 三个条件的公司才能被视为创业型企业：( 1 ) 持续从事产品或过程创新；( 2 ) 公司主 要决策者具有风险偏好；( 3 ) 在导入新产品和采用新技术等方面具有进取性。也就 是说，应当具有“新进入行为( n e we n t r y ) ”，因此，公司创业就是通过“新进入行 为( n e we n t r y ) 所引起的过程、实务与决策活动”( l u m p k i n d e s s ，1 9 9 6 ) 。这里的 新进入应包括：凭借新产品和服务或现有产品和服务进入新的市场；在已有市场 导入新产品；通过已设立的公司从事风险投资或创新公司的行动。因此，我们认 1 4 创业研究概述 为新进入行为是公司创业不可或缺的行动，也是这个概念的核心内容。 综上所述，本文采用公司创业来表示公司层面上的创业活动，这里的公司创 业是指： 【l 】在现有组织内部出现构想，利用组织资源进行相关活动； 【2 】以创业机会为导向，具有新进入行为( n e we n t r y ) ： 【3 】追求新价值或实现组织的其它战略目的，例如保持竞争优势或实现持续成 长： 【4 】新创事业的产生及其结果与原公司相互之间存在一定关系； 【5 】采取的创业行为实现了企业的变革，包括新产品、新工艺的产生，或采取 了新组织架构，或进入了新市场等； 【6 】这个行为不是单个人的行为，而是集体的共同结果。 2 4 5创业环境 “环境，从理论上说就是一切外因的总和。创业环境( e n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n t ) 是指创业过程的政治、经济和文化因素的组合。创业环境的概念目 前也众说纷纭，g e m 认为创业环境是九个要素的集合，即金融支持、政府政策、 政府项目支持、教育与培训、研究开发转移、商业和专业基础设施、进入壁垒、 有形基础设施、文化与社会规范。 池仁勇( 2 0 0 2 ) 认为创业环境是融入各种创业环境要素的一个复杂系统，包 括：创业者培育系统、企业孵化系统、企业培育系统、风险管理系统、成功报酬 系统、创业网络系统6 个子系统。张健( 2 0 0 3 ) 认为创业环境是影响创业行为的 各种因素的组合。叶依广( 2 0 0 4 ) 认为创业环境是政府和社会为创业者创办新企 业所搭建的一个公共平台。 本文也将创业环境看作是一个复杂系统，由多重要素组合而成，分为创业内 部环境和外部环境。内部环境主要是创业主体内部的环境，包括创业团队内部， 公司内部环境。外部环境就是创业主体所处的自然环境、宏观环境和市场环境。 两者均衡发展，共同影响创业活动。具体内容如图2 5 所示： 北京交通大学硕士学位论文 创 业 环 境 系 统 文化层面：指创业主体内部的的创业文化，包 括创业主体的创业精神、进取心、团队协作意 识以及风险承受能力等； 图2 - 4 创业环境系统构成 f i g u r e2 - 4s y s t e mo fe n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t 资料来源：郑炳章( 2 0 0 8 ) 创业环境的构建对一地的创业活动有积极的促进作用。例如：创业教育与培 训能够培养人们的创业知识和创业能力、激发创业热情和动机，促进有创业精神 和创业能力的创业者的出现；积极的创业政策对人们选择自主创业起到引导、鼓 励的作用；多层资本市场的构建直接影响创业过程中是否能保证足够的资金支持， 及创业之后创业者成功推出的渠道的完善；创业文化影响人们的创业思想、观念、 创业行为以及人们对待创业的态度等。由此可见，创业环境的改善对整个创业活 动过程中各个环节的推进、创业的成败产生直接的重要影响。 1 6 新建企业创业过程研究 3 新建企业创业过程研究 目前学术界对于通常意义上的个人层面( i n d i v i d u a l ) 的新创企业创业过程的研 究，主要从两个理论角度出发：基于机会( o p p o r t u n i t y - i n d i v i d u a ln e x u st h e o r y ) 的创 业理论和基于资源( r e s o u r c e - b a s e d ) 的创业理论，因此本章第一、第二节分别介绍 基于机会的创业过程和基于资源的创业过程。之后，在第三章建立机会资源双螺 旋创业过程模型，第四章在创业过程模型的基础上分析创业者能力。 3 1基于机会的创业过程 基于机会的新创企业创业过程( o p p o r t u n i t y - i n d i v i d u a ln e x u s ) 有三个关键点： 机会( o p p o r t u n i t y ) 、个体( i n d i v i d u a l ) 、两者的结合( n e x u s ) ，这就产生了三个 问题：“什么样的个体是创业者一、“什么样的机会是创业机会 、“个体和机会的结 合过程一。本节将对后两个问题进行深入研究，第一个问题将在本章第四节进行单 独的研究。 3 1 1创业机会的定义 创业机会是创业研究中又一核心的观点，国外创业机会研究的代表人物主要 有k i r z n e r ( 19 7 3 ，1 9 7 9 ，19 8 5 ) 和s h a n e ( 19 9 4 ，2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 。 k i r z n e r ( 1 9 7 3 ，1 9 7 9 ) 提出机会的发现是创业的核心问题，认为创业机会来源 于