（工商管理专业论文）河北省重点信息技术与设备制造企业技术创新能力评价.pdf

摘要 信息产业的发展水平已成为衡量一个国家和地区竞争力的重要尺度，信息化 程度的高低已成为一个国家现代化水平的重要标志。因此，研究河北省重点信息 技术与设备制造企业的技术创新能力有着非常重要的现实意义。 本文首先从信息产业的含义和分类出发，分析河北省重点信息技术与设备制 造企业的基本情况。依据企业过程是知识生产、产品生产和价值生产的统一的企 业过程理论及其扩展的观点，提出了改进的技术创新能力评价方法。然后采用此 方法，分析河北省重点信息技术与设备制造企业的技术创新资源和技术创新产 出，并对其进行综合评价分析。根据上述分析，最后提出河北省重点信息技术与 设备制造企业存在的问题及对策。 关键词信息产业信息技术与设备制造企业技术创新能力 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fi n f o r m a t i o ni n d u t r yh a sa l r e a d yb e c o m ea ni m p o r t a n t m e a s u r ew h i c h w e i g h sc o m p e t i v e b i l i t yo f ac e r t a i nn a t i o na n dd i s t r i c t n ed e g r e eo f t h ei n f o r m a t i o n a l i z a t i o nh a sb e e nr e g a r d e da sa ni m p o g a n tf a c t o rm a r k i n gan a t i o n m o d e r n i z a t i o nl e v e l t h e r e f o r e t h er e s e a r c ho ft e c h n o l o g i c a li n o v a t i o na b i l i t yo f h e b e im a j o ri n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n de q u i p m e n tm a n u f a c t u r a t i o ne n t e r p r i s e sh a s g r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e a tf i r s t t h et h e s i sh a sa na n a l y s i st ot h ee s s e n t i a li n s t a n c eo fh e b e im a j o r i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n de q u i p m e n tm a n u f a c r l r a t i o ne m e r p r i s e sa c c o r d i n gt ot h e m e a n i n ga n ds o r to fi n f o r m a t i o ni n d u s t r y t h et l l e s i sh a sa d v a n c e db e t t e ra p p r a i s i n g m e t h o d a p p r a i s i n g t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n a b i l i t y o fe n t e r p r i s e s ，b a s e do n v i e w p o i n to fe n t e r p r i s ep r o c e s $ t h o e r ya n d i t se n l a r g e m e n tw h i c hi st h ec o m b i n a t i o n o f k n o w l e d g ep r o d u c t i o n a n d p r o d u c tp r o d u c t i o n a n dv a l h e p r o d u c t i o n t h e n ，a c c o r d i n g t ot h ea b o v e m e t h o d , t h et h e s i sh a sa n a l y z e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n r e s o u r c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no u t p u to fh e b e im a j o ri n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y a n de q u i p m e n tm a n u f a t u r a t i o ne n t e r p r i s e s a n dac o m p r e h e n s i v ea p p r a i s i n gf o ri ti s a n a l y s e d f i n a l l y , t h ee x i s t e n tq u e s t i o na n d m e f l 出u r eo f i ta r ep u tf o r w a r d k e y w o r d s i n f o r m a t i o n i n d u s t r y ； i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y a n d e q u i p m e n t m a n u f a t u r a t i o n ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y 2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导卜，进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得垂垄叁生或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：7 岛伽辱签字日期：2 年么月2 占h l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨垄盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：2 , , 一0 2 - 年 导：缀劝 签字日期：乏祝年彳月材日 莽日 橘 邵修加 第一章导论 第一章导论 1 1 河北省信息技术与设备制造企业技术创新能力评价研究 的背景与现实意义 1 1 1 信息产业的含义与现状 信息产业的发展水平已成为衡量一个国家综合国力和国际竞争力的 重要尺度，信息化程度的高低已成为一个国家现代化水平的重要标志。 信息产业是知识、技术、智力密集型、高渗透和独立型相结合的产 业，它具有低耗高效、可持续发展、竞争激烈、高投资、风险大的特点， 是高就业型、具有战略意义的先导性产业，并在其发展过程中逐渐成为 社会经济生活的主导产业。信息产业是以信息为生产劳动资源，以现代 新兴的信息技术为基础手段，专门从事信息资源和信息技术的研究、开 发和利用、生产、贮存、传递、营销信息商品，为经济发展提供有效信 息服务的综合性生产活动的产业集合体。 信息产业有狭义和广义之分，其区别在于是否把信息的生产和分配 扩大到知识范畴。广义信息产业有三分法、四分法、六分法。三分法将 信息产业划分为三个部门群：( 1 ) 信息技术部门是为生产信息产品提供 劳动资料的部门；( 2 ) 信息商品化部门是在信息技术部门的支持下，代 理社会、企业和家庭生活方式的信息化活动的部门：( 3 ) 准信息部门是 非信息产业生产活动中的一个环节或组成部分，其产品仅供所依附产业 内部使用，不通过市场进行交换。四分法将信息产业分为四部分：( 1 ) 信息设备制造业；( 2 ) 信息传播报道业：( 3 ) 信息技术服务业；( 4 ) 信 息流通服务业。六分法将信息产业分为六部分；( 1 ) 信息开发经营业； ( 2 ) 信息传播报道业：( 3 ) 信息流通分配业：( 4 ) 信息咨询服务业：( 5 ) 信息技术服务业：( 6 ) 信息基础设施业。 狭义信息产业将信息产业划分为信息技术与设备制造业和信息服务 业。信息技术与设备制造业为信息服务业发展提供了技术基础和手段， 而发展信息服务业是信息技术与设备制造业的目的，为信息技术的应用 第一章 导论 提供了空间。二者是紧密相关、相辅相成的。 一一信息技术与设备制造业。其产品是进行信息的采集、传输、存 储、加工的生产资料，是信息产业生产力不断发展的重要物质基础，是 信息系统建设与网络的物质基础，是信息产业的功能、结构、手段等方 面高级化得以真正实现的根本保证。 信息技术与设备制造业主要包括计算机设备制造业( 包括计算机硬 件制造业和软件业) 、通信与网络设备制造业以及其他信息设备制造业、 信息网络建筑业、系统集成业等部门。信息技术是以微电子技术为基础， 以计算机技术、通信技术和多媒体技术为标志的高新技术。伴随着当今 全球经济信息化增长模式的发展，信息技术成为最活跃的生产力，成为 决定经济发展的基本因素。信息产业要成为现实的生产力，需要依靠信 息技术的产业化。信息设备制造业是信息产业赖以存在的物质基础，软 件开发业则是分析用户的需求、设计和开发能满足用户所要求的特定功 能的软件，并进行软件维护和用户的人员培训，同时提供软件销售、进 出口等市场服务。 一一信息服务业。它是从事信息的收集、传输和加工处理、生产信 息产品的部门，也是将产品的生产和消费有机连接起来的纽带。通过信 息服务，信息产品的价值才得以实现。信息服务业根据其提供的服务的 不同，可以分为信息传输业和信息内容开发业。 信息服务业是以开发利用信息资源为基础，利用现代科学技术对信 息进行收集、传输、存储、处理、加工、检索和利用、生产信息产品， 为社会提供服务的专门行业的集合，主要包括邮电通信业、新闻出版业、 广播电视业、数据库业、咨询业等行业。从不同行业的历史发展来看， 信息服务业有传统的以印刷体为载体的信息服务业和以提供电子信息为 主体的现代通信服务业。传统的信息服务业，其特点是信息生产加工手 段主要依靠人类大脑的思维，依靠印刷媒介记录和传播人类通过劳动创 造和发明的知识与信息。主要包括印刷出版、新闻报道、文献情报、图 书档案等行业。现代信息服务业又称电子信息服务业，是以计算机、多 媒体技术和现代通信等电子通信技术为主要处理手段的信息服务业。主 要包括邮电通信、广播电视、数据库、电子出版、网络服务( 如：因特 2 第一章导论 网服务提供商i s p ，因特网内容提供商i c p ，因特网介入提供商i a p ) 等 行业。 信息服务业根据其提供服务的内容不同，可以分为传统信息传输媒 介业和信息内容开发业。信息传输媒介业包括邮电通信、网络数据传输、 广播电视传输等行业。信息内容开发业包括数据库服务、调查咨询服务、 电子信息服务、出版、广播电视节目制作等行业。信息传输媒介业的实 质是进行信息产业的发展壮大，而信息内容开发业的实质是生产、采集、 加工处理信息形态的产品。 当今世界信息产业发展的趋势是：传统型的信息服务转向电子信息 服务，产品和更新换代速度继续加快，产品的生命周期进一步缩短，市 场竞争日趋激烈，信息产业在社会生产中所占的比例越来越大，信息市 场日益扩展和完善，信息产业趋向于跨国经营和全球化、多极化。 1 1 2 全球信息产业的发展 ( 1 ) 美国信息产业支撑美国经济增长 进入2 0 世纪9 0 年代。美国开始在全球信息产业中占据领导地位。 i b m 、m i c r o s o f t 、a t & t 在各个领域独领风骚。美国信息产业的崛起可 以说是美国2 0 世纪最重要的成就。 9 0 年代初，当人们以为世界经济进入了衰退的时代，而一场新的技 术革命导致了新的经济增长。数字化信息革命，再次改变了人类的生活 和工作方式，引起了新的经济飞跃。至今，美国经济一直处于高速增长 的状态，而美国经济的持续增长得益于信息产业的高速增长，致使美国 社会的经济结构发生了深刻的变化。到1 9 9 6 年，美国信息产业的产值已 占国内生产总值的3 3 ，1 9 9 7 年上升到4 0 。 ( 2 ) 亚洲信息产业持续稳定发展 尽管亚洲地区蒙受金融危机影响已近三年，但信息产业仍在亚洲地 区快速发展，而经济回升预示着信息产业将出现迅猛增长的势头。 有关资料报道，亚洲地区各国家正着力于加大电信、计算机和软件 方面的投资，其信息产业的发展速度超过了其他地区。新加坡、日本、 韩国、印度等国家呈现了良好的发展势头。 ( 3 ) 中国信息产业蓬勃发展 第一章导论 经过几代人长期不懈的艰苦努力，中国信息产业己实现了从小到大、 从弱到强的历史性跨越，通信基础设施和电子信息产品制造业的综合实 力显著增强，为国民经济和社会发展作出了积极的贡献。 电子信息产业已成为国民经济支柱产业。我国电子工业已形成军民 结合、多种所有制并存、大中小型企业并举、三大类产品比例趋于合理 的格局，为社会经济发展和人民生活提供了大量电子装备和各类电子产 品。 我国电子信息产品制造业以强劲的发展势头成为目前我国最大的出 口行业。信息技术的广泛应用，促进了各行业的技术进步。目前，我国 的计算机社会拥有量已经超过15 0 0 万台，进入2 0 0 0 年以来，我国信息 产业宏观管理得到加强，产业重组和企业改革取得进展。电信体制改革 继续向前推进，网络运营和经济运行的质量和效益进一步提高，对国民 经济的增长起到了积极作用。国内专家预测，我国信息产业的市场容量 到2 0 1 0 年将增至6 0 0 0 0 亿。国际舆论认为，中国在2 l 世纪将成为全球 最大的信息市场。 信息产业是一个关联度、适应度和带动度都很高的产业，因而可以 成为我国经济结构调整的带动产业。同时。这一产业具有高渗透性、高 倍增性，因而带动了一系列关联产业的产生与变化，还催生一些新的“边 缘产业”，对我国经济发展可产生巨大的推动作用，是现代经济的增长源。 狭义信息产业更符合我国国情，其中信息技术与设备制造业发挥着 非常重要的作用。由于信息服务业在数据收集方面存在着问题，不便于 进行分析。 1 1 3 河北省信息技术与设备耕造企业技术创新能力评价的现实意义 世纪之交，河北省重点信息技术与设备制造企业发展进入一个新的 阶段，这一新阶段的特征之一是，全面买方市场开始出现，企业日益增 长的技术需求与技术供给能力不足的矛盾越来越突出，投资、出口对企 业发展的拉动作用日益减弱，技术“瓶颈”成为企业发展的主要因素。 氽业发展新阶段的另一个特征是，国际经济环境发生重大变化。首 先，经济全球化带来国内市场国际化，使我们不出国门就得和世界一流 4 第一章导论 的大公司竞争：大型跨国公司主导世界经济的力量将上升，河北省引进 先进技术的难度加大，以“市场换技术”的思路受到挑战；中国加入 w t o ，我国一些产品关税大幅度下降，由此会使我省重点信息技术与设 备制造企业发展面临更加不利的竞争局面：提高企业的技术创新能力， 降低物耗、能耗，增强国际竞争力的任务十分迫切。其次，知识经济的 兴起，可能在世界范围内掀起一场新的科学技术革命，传统产业将向知 识型产业转移，科技与经济的结合更加紧密，产品生命周期缩短，国际 竞争的优势向拥有较强技术创新能力的国家和地区倾斜，河北省资源和 劳动力成本比较优势将会减弱世界范围内人才争夺更加激烈，发达国 家知识垄断的趋势将迸一步加强，河北省与发达国家和地区信息技术与 设备制造企业的技术创新能力的差距可能进一步拉大。 全球经济一体化的形成给河北省重点信息技术与设备制造企业发展 带来新的机遇与挑战。因此提高企业技术创新能力与国际竞争力是当前 河北省经济发展面临的紧迫任务。首先，中国加入w t o 要求河北省必 须尽快提高信息技术与设备制造企业的国际竞争力。加入世贸意味着中 国将加速融入世界经济，对外开放程度将进一步提高，提高企业国际竞 争力是必由之路。加入w t o ，为对外贸易创造一个良好的外部环境，有 利于改革开放的深入进行，对河北省经济发展将起到极大的促进作用。 其次，提高信息技术与设备制造企业的技术创新能力是河北省经济发展 进入新阶段的要求。经过2 0 年的快速发展，河北省经济总量不足的矛盾 大为缓解，结构性矛盾成为经济发展的突出问题。一是产业结构高度化 不足，信息技术与设备制造业占国民生产总值的比重小，传统产业占的 比重过大。服务业的知识、技术含量不高，新兴服务业，如电子商务、 远程教育等不发达；二是产品结构不合理，大量低技术、低附加值的产 品供大于求，而许多高技术、高附加值的产品依赖进口，产品结构性矛 盾十分突出。 1 2 河北省信息技术与设备制造企业的基本状况 1 2 1 企业基本构成( 按企业规模和经济类型划分) 5 第一章导论 ( 1 ) 按企业规模结构分析 表1 11 9 9 7 2 0 0 0 年按信息企业规模划分 1 9 9 71 钙曙 1 9 9 92 0 0 0 年份 比重比重 比重 囊镤数量 比重 数量 数量数量 企业总数( 个) 1 6 61 0 0 0 01 5 31 0 0 0 01 4 81 0 0 0 01 5 41 0 0 ，0 0 大型( 个) 63 6 163 9 26 4 0 56 3 ，9 0 中型( 个)1 8 l0 8 42 0 1 3 0 72 01 3 5 l1 61 0 3 9 小型( 个) 1 4 28 5 5 51 2 78 3 0 11 2 28 2 4 41 3 28 5 7 】 资料来源：1 9 9 7 - - 2 0 0 0 年河北省电子行业统计年报。 注：在以后章节图表中所有河托省重点信息技术与设备制造企业用“信息 企业”代替。 从表1 1 及图1 1 可以看出，从1 9 9 7 到2 0 0 0 年，企业总数从1 6 6 个减少到1 5 4 个。大型企业没有变化，中型企业从1 8 个减少到1 6 个 小型企业从1 4 2 个减少到1 3 2 个，说明河北省重点信息技术与设备制造 企业总数递减。整体变化不大。 图i 1 j 9 9 7 2 0 0 0 年信息企业规模划分分布图 ( 2 ) 按经济类型结构分析 从表1 2 及图1 2 可以看出，按工业总产值占全行业总产值比例分 析，国有、集体经济型企业2 0 0 0 年分别达到4 1 2 5 和2 5 4 4 ，外商及 港澳台投资经济达1 3 8 7 ，股份制经济、股份合作经济、其他经济类型 所占比例是相当小的。表明，河北省重点信息技术与设备制造企业中， 6 按工业总产值占全行业总产值比例分析，国有、集体经济型企业在全行 业中占据主导地位。 表1 21 9 9 9 2 0 0 0 年信息企业经济类型划分 企业 1 9 9 9 年2 0 0 0 在 企业企业企业 经济 工业 占全行企业 工业 占全行 数 所占所占 总产值业产值 类型 c t -比例 总产值业产值数 比例 ( 万元)比例( 个)( 万元)比例 ) 国有经济 5 73 8 5 l4 1 2 0 1 75 0 9 44 42 8 5 74 1 2 8 9 34 1 2 5 集体经济 4 83 2 4 32 1 5 0 1 62 6 5 86 03 8 9 62 5 4 6 1 92 5 4 4 股份合作 7 4 7 32 3 3 5 02 8 985 1 91 3 9 9 9 91 3 9 9 经济 股份制 53 3 87 6 4 20 9 463 9 07 8 0 2 0 7 8 经济 外商及港 澳台投资 2 81 8 9 21 2 3 1 8 l1 5 2 33 32j 4 31 3 8 8 6 01 3 8 7 经济 其他经济 32 0 32 7 6 8 03 4 231 9 54 6 7 0 04 6 7 合计1 4 81 0 0 0 08 0 8 8 8 61 0 0 0 0 1 5 4 1 0 0 01 0 0 0 8 7 31 0 0 o o 资料来源：1 9 9 9 - - 2 0 0 0 年河北省电子行业统计年报 图1 22 0 0 0 年信息企业按经济类型划分分布图 1 2 2 产品结构、科研开发及产品质量情况 ( 1 ) 产品结构 河北省电子产品生产涉及广播电视、电子元器件、电子材料、测量 仪器、通信设备、计算机及外部设各等十几个门类，共有1 0 0 多个品种， 7 第一章导论 可以分为投资类、消费类、元器件类。 由表1 3 及图1 3 可知，2 0 0 0 年河北省信息技术与设备制造企业工 业总产值l o 0 0 8 7 亿元，同期占全国比重为0 9 4 。2 0 0 0 年河北省信息 技术与设备制造企业投资类3 3 7 3 8 5 亿元，消费类4 5 7 8 6 亿元，元器件 类6 1 7 7 0 2 亿元，同比分别增长5 2 8 9 、3 7 3 9 、9 6 2 。2 0 0 0 年投资 类产品增速为5 2 8 9 ，拉动了全行业增长。但也应该看到，河北省信息 技术与设备制造企业消费类产品所占比例低于全国平均水平，而元器件 类远远高于全国平均水平。 表1 32 0 0 0 年信息企业产品结构对比表 投资类消费类元器件件类 工业 项产品 占总产 产品 占总 产品 占总产 总产值 目 产值值比重产值产值产值值比重 ( 万元) ( 万元) ( 万元) 比重 ( 万元) 全 1 0 6 1 4 2 4 8 l4 0 0 1 9 0 3 93 7 7 03 7 5 7 2 1 6 83 5 4 02 8 5 5 1 2 7 42 6 9 0 国 河 1 0 0 0 8 7 33 3 7 3 8 53 3 7 l4 5 7 8 64 5 7 6 1 7 7 0 26 1 7 2 北 资料来源：2 0 0 0 年河北省信息产业统计年报 图1 32 0 0 0 年信息企业产品结构分布图 ( 2 ) 科研开发及产品质量情况 “九五”期间河北省信息技术与设备制造业全行业完成省级以上新 产品开发项目3 8 7 项，实旖重大科技攻关项目1 2 项。其中通信用智能开 8 第一章导论 关电源、f s t n 液晶显示屏、s t n 及h t n 型液晶材料、大屏幕彩色显像 管玻壳、片式石英晶体谐振器、超声波流量计等产品，技术水平已达到 国际先进水平。光纤综合业务接入网、高分辨率电子枪、场致发光器件、 6 ”单晶硅、d s p 变频控制系列产品、太阳能发电系统、i t o 透明导电玻 璃、高精度多层线路板、系列火灾探测器等产品己居国内领先水平，这 些产品的开发，将进一步加快河北省信息产业产品结构调整步伐。 1 2 3 生产能力及优势企业和优势产品竞争力 ( 1 ) 主要产品生产能力分析 从表1 4 可以看出，反映河北省信息技术与设备制造企业生产能力 的几种主要产品中，程控交换机和玻壳增长较快，而激光视盘机和显示 器没有变化。 表1 41 9 9 8 2 0 0 0 年信息企业主要产品生产能力对照表 项目单位 t 9 9 81 9 9 92 0 0 0 程控交换机 万线 2 5 0 6 9 01 0 4 0 激光视盘机万台3 0 03 0 03 0 0 显示器万台 3 03 03 o 玻壳万台6 0 0 06 0 0 09 5 0 0 资料来源：1 9 9 8 2 0 0 0 年河北省电子行业统计年报 ( 2 ) 优势企业和优势产品竞争力 经过“八五”、“九五”的快速发展，河北省信息产业优势企业和特 色产品竞争力不断加强。如：唐山晶源电子的石英晶体谐振器水平、产 品质量、生产规模以及经济效益均居全国同行业首位，产品9 0 以上出 口；石家庄实力克材料公司的液晶材料占全国市场的7 0 以上，占国际 市场2 5 ，其中s t n 、h t n 型液晶材料属国内空白产品；香河华北致冷 公司的半导体制冷器件技术水平、产品质量在国内领先，生产能力居亚 洲第一位，产品8 0 9 上出1 3 ：石家庄宝石集团的彩色玻壳、电子枪、 销钉阳极帽均居全国同行业第三位，高铅玻管为全国独有；河北汇能电 力电子公司的智能化程控交换机电源居全国第三；河北液晶显示发展公 9 第一章导论 司被摩托罗拉公司评为全球最佳配套商：唐山汇中仪表公司的电子超声 波流量计占国内市场6 0 份额。 1 3 本文研究的主要内容 本文的特点是理论创新和实际应用相结合，综述企业技术创新能力 评价理论，并在综述的基础上，改进企业技术创新能力的评价方法，据 此方法对河北省重点信息技术与设备制造企业进行应用评价分析。本论 文的主要内容包括以下两个方面： l 、企业技术创新能力评价方法的综述性研究与改进 第一章说明河北省信息技术与设备制造企业技术创新能力的研究背 景与现实意义，以及河北省信息技术与设备制造企业的基本情况。第二 章依据企业过程是知识生产、产品生产和价值生产的统一的企业过程理 论及其扩展的观点，提出了改进评价企业技术创新能力的研究方法。 2 、对技术创新能力进行评价分析 从第三章至第六章，采用上述改进方法对河北省重点信息技术与设 备制造企业技术创新能力进行评价。第三章从技术创新人力资源投入、 财力资源投入、设备投入、技术投入四个方面分析河北省重点信息技术 与设备制造企业的技术创新资源的状况。第四章从技术创新状况、经济 效益状况、科技成果完成状况三个方面分析河北省重点信息技术与设备 制造企业的技术创新产出。第五章从知识生产、产品生产和价值生产三 个方面进行分析，企业的技术创新能力比较分析。第六章针对第三章至 第五章的分析指出了当前河北省发展信息技术与设备制造企业存在的问 题并提出了解决问题的对策。 1 0 蔓三童堡堕垒些壁查型堑壁查丝堡堡兰查鲨 第二章评价企业技术创新能力的理论与方法 2 1 企业技术创新能力评价理论与方法综述 2 1 1 技术创新能力的含义 企业技术创新能力是企业以资金能力支撑，为支持企业创新战略实 现，由产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此决定的系统的整合功 能。企业技术创新能力的概念，应包括以下几点。一是企业技术创新能 力是产品创新能力和工艺创新能力的整合功能；二是企业技术创新能力 是以企业的资金能力作为支撑：三是与企业的技术创新战略密切相联系 的；四是企业技术创新能力是一个系统能力；五是企业技术创新能力通 过产品的市场营销得以最终实现。 2 1 2 国内外学者关于技术创新能力的探讨 表2 1 技术创新能力构成 分析角度 作者技术创新能力构成 组织能力。适应能力，创新能力和技术与信 拉里 息的获取能力的综合 组织行为学把技术创新能力看成是可利用的资源，对竞 伯格曼争对手的理解。对环境的了解。公司的组织 结构和变化，开拓性战略等能力的组合 把技术创新能力要素分解为技术创新的投 王健 入能力( 包括研究开发人员、研究开发经费、 技术创新资源要素专利) ，产出能力以及活动过程能力和企业 王海山 技术创新的内部支持和社会支持能力等几 个方面 以企业技术创新行 巴顿 由技术人员和高级技工的技能，技术系统的 为主体为视角能力，管理能力价值观等内容组成的 从产品创新能力和工艺创新能力关联的角 根据企业技术创新 王伟强 度，提出组合创新能力即产品创新能力。工 的具体类型艺创新能力之问耦合状态及其由此决定的 系统整体功能 天津大学e m b a 硕士学位论文 表2 1技术创新能力构成( 续表) 分析角度 作者技术创新能力构成 以技术、产品 和生产工艺 过程创新、组 织和管理创把技术创新能力分解为企业的技术与市场的 新、经济过程 机会选择能力、技术设计与开发能力、样品制 创新三类创 远德玉等 造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市 新资源在不场开拓能力、市场信息和反馈以及产品更新能 同阶段的配力等若干方面 置和利用状 况作为评价 标准 技术创新能力实际上是企业整体的系统能力。 井且是以产品创新能力、生产技术创新能力以 曹崇延 及管理技术创新能力为主体协调发挥以实现 经济利润的能力。根据技术创新的过程、主要 王准学 内容及影响因素，将技术创新能力分成7 个方 面。r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投 入能力、营销能力、财务能力、产出能力 技术创新能力分解为创新资源能力、创新管理 傅家骥等 能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和 营销能力 技术创新能力是企业的一种综合能力是决策 从技术创 贾蔚文 能力、技术获取能力、工程化能力、生产能力、 新的过程 市场开拓能力的总和 魏江 技术创新能力的结构要素是创新决策能力、 r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能 许庆瑞 力等五个方面 以对技术刨新运行机制的深入分析为基础，把 技术创新能力认定为由技术创新决策能力、 关士续r & d 能力、实施能力、实现能力与组织管理能 力组成，并对创新过程各环节中的能力要素做 了进一步的分解 在国家科委的 把技术创新能力界定为创新决策能力、研究开 “技术创新工 发能力、工程化能力、生产制造能力、市场营 销能力、组织协调能力以及资源配置能力等， 程纲要”中 基本上也是从创新过程出发的 资料来源：企业技术创新能力的系统结构( 见参考文献1 3 ) 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，技术创新能力也 成为国内外学者探讨的热点问题。尽管他们对技术创新能力的具体表达 方式不尽相同，但所揭示的内容实质上大致类似，他们几乎一致地把企 业的技术创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统， 是企业作为技术创新行为的诸种内在条件的总和。由于各自分析问题的 视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异。具体分析见表 第二章评价企业技术创新能力的理论与方法 2 1 。 出于特定的需要，上述各种要素分析方法都有其合理性，但从企业 层面的技术创新活动来看，着眼于创新过程更贴近于企业的现实，显得 更为具体生动，并更容易被企业所接受。 2 1 3 企业技术创新能力测度 企业技术创新能力测度与评价是人们认识与把握这种创造性活动的 本质与规律、系统总结创新经验的主要手段，它对于正确制订技术创新 政策、提高企业技术创新水平、不断提高企业竞争力具有重要意义。就 此问题，国内外不少学者和实际工作者作了大量研究，提出了很多思路 与方法，归纳起来，有以下几个测度角度。 ( 1 ) 从技术活动投入或产出的角度评价企业技术创新能力 研究开发( r & d ) 是技术创新活动的重要组成部分，许多统计分析 表明，r & d 投入量与技术创新的强度、规模和水平有很强的相关性。如 斯切尔( s c h e i r e r ) 和曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 分别得出类似估计 式p = a + b i + c x ，说明企业r & d 投入i 与企业发明p 之间有明显的关系。 因此，p 和i 都可以作为企业技术创新能力的测度参量。但是，企业技 术创新是在原有生产技术体系的基础上进行的，技术创新活动的全部投 入量难以完全独立地分离出来。相对来说，作为技术创新活动前期阶段 的r & d 活动，其投入量有相对独立性，如不少企业r & d 活动完全在自 己相对独立的技术开发机构中进行，中间实验前的绝大部分活动基本上 独立于现行运转的生产系统之外。这为规范化统计分析提供了可能，且 具有较好的横向纵向比较性，因此r & d 投入量是目前技术创新能力测 度最有代表性的基础参量之一。如国外普遍采用r & d 经费和技术人员 投入两个比例数，即企业r & d 经费占销售收入额的比较、经常或专职 从事r & d 活动的技术人员占工程技术人员的比例来大致反映企业技术 创新的强度与水平。 从产出的角度，有关新产品的指标、专利等也可在一定程度上反映 出企业的技术创新能力。 仅以r & d 的投入量或产出量来反映整体技术创新水平是不全面的。 有关分析详见参考文献( 1 6 ) 。 天津大学e m b a 硬士学位论文 ( 2 ) 分类测度 很多学者认为( 如斯切尔) ，由于技术创新最终实现的包含很广， 创新活动方式极不相同，因此，企图找出一通用性的实际测度指标是不 太可能的，只能根据各种不同的创新类型采用不同的测度方式。斯切尔 本人就曾将技术创新分为四类提出了各自相应的测度参量。有学者将技 术创新分为产品创新和工艺创新，然后分别测度，最后将它们加以综合 即得出整体技术创新能力。 表2 2 企业技术创新能力评价指标 一级指标二级指标三级指标 r & d 投入强度 创新资源投入能力 r & d 人员素质一数量强度 非r & d 投入强度 创新战略 创新管理能力 创新机制 创新频率 创新倾向 每干入刨新数量 专利拥有数 研究开发能力 自主创新产品率 技术创新能力 对引进技术的改进 设备装备水平 现代制造技术采用率 制造能力 引进技术达成率 工人技术等级及工作质量 计量、测试和标准化水平 市场研究水平 对消费者用户的了解程度 营销能力 营销体制的适合度 分销网络 资料来源：傅家骥等对技术创新能力评价指标体系研究( 见参考文献2 ) 此类测度方法对分析不同类型的企业和不同类型的技术创新有指导 意义。但是由于对不同企业和不同类型的技术创新活动能力缺乏可比性， 因此缺乏普遍意义。 ( 3 ) 综合测度 从理论上讲，技术创新能力的测度可以通过其全部投入产出量及过 1 4 第二章评价企业技术创新能力的理论与方法 程特征量直接测度。众多学者以对技术创新能力及其结构的认定为基点， 建立了形形色色的技术创新能力评价指标体系，对企业的技术创新能力 进行度量和评价。具体分析见表2 2 、表2 3 、表2 4 和表2 5 。 表2 3 企业技术创新能力评价指标体系 环节能力要素指标 计算方法 市场技术 营销网络的能力定性指标 市场研究部门的信息收集能力定性指标 需求分析 市场研究部门的信息分析与处理能力 定性指标 技术创新 企业领导和决策部门的创新倾向定性指标 构思与规 创新决策部门与市场分析部门的协调状 定性指标 况 划 企业领导和创新决策部门的决策能力定性指标 研究开发的资源投入状况 定性或定量指 企 标 业 研究 研究开发的人员状况 定性或定量指 技 开发 标 术研究开发的组织管理状况 定性指标 创 与外部研究开发机构的协作状况定性指标 新 生产反应能力定性指标 能 定性或定量指 力生产设备的技术状况 标 生产 定性或定量指 能力 生产人员状况 标 定性或定量指 生产规模 标 生产的组织管理定性指标 价值 营销网络的适当性定性指标 营销的组织管理的有效性 定性指标 实现 营销策划水平 定性指标 资料来源：郑春生等“过程”观点的技术创新能力评价指标体系( 见参考文献1 5 ) 从上述测度企业技术创新能力的方法可以看出，由于其过于全面， 缺乏重点，从最后的评价已很难分辨出是企业能力还是企业技术创新能 力评价。这种评价已经很接近理论上的要求，但由于缺乏企业理论的创 新而显得生硬、表面化、缺乏层次感。 天津大学e m b a 硕士学位论文 表2 4企业技术创新能力的评价指标体系 环节要素指标 能力 r dr & d 投入强度、r & d 人员构成、r & d 技术结构、r & d 成果的 能力水平、消化吸收能力、开发的时间及费用、专利拥有数 生产生产设备水平、生产人员构成、生产技术结构、工艺准备周期、 能力产品生产周期、劳动生产率、原料利用率、能源利用率 组织信息采集能力、企业领导的创新欲望和责任心、工程技术人员和 技 管理技术工人的素质及状态、激励机制、组织文化和气氛、技术创新 术 能力的预测和评估能力、与外界的研究和生产合作能力 创 投入外界对企业的科技经费投入强度、外界对企业的人力投入强度、 新 能力生产资源的投入强度 能 力 营销营销费用、产品的竞争性、现有销售组织的适当性、现有销售服 能力务的适当性 财务承担财务风险能力、资金获得能力、投爨回收期、投资回收率 能力 产出市场占有率( 包括出口率) 、技术水平、新产品的收益率、新产 能力品产值率、新产品销售率、新产品的利税率 资料来源：曹学延、壬准学等企业技术创新能力评价指标体系研究( 见参考文 献1 t ) 2 2 企业技术创新能力评价方法的改进 2 2 1 企业过程及其扩展 知识经济是一个全新的经济形态。经济合作发展组织( o e c d ) 1 9 9 6 年的年度报告指出：知识经济是和农业经济、工业经济相对应的一个概 念，是指当今世界上一种新类型的富有生命力的经济，这种经济建立在 知识和信息的生产、分配和使用之上。起初，使用英文“k n o w l e d g eb a s e d e c o n o m y ”这个词。到1 9 9 7 年2 月，美国前总统克林顿在一篇报告中明 确使用了“k n o w l e d g ee c o n o m y ”。 专家之所以提出知识经济这个概念，是由于一些高新技术企业的迅 速成长和高新技术在国民生产总值中的比重不断上升。本世纪二三十年 代的经济巨子莫过于石油大王、汽车大王，这是工业经济的典型代表。 这些大企业虽然也离不开知识，但毕竟是以原材料、能源为物质基础。 而现代的经济巨子，最典型的莫过于世界首富比尔盖茨，1 9 9 7 年他拥 有3 8 6 6 亿美元的净资产。而他的产品，无论是过去“d o s 系统”还是 1 6 第二章评价企业技术创新能力的理论与方法 后来的“视窗9 5 ”或者“办公室软件9 7 版”，就是一张软盘与光盘。 一张光盘，用聚碳酸酯制作，物质成本约3 元人民币，可是一张“办公 室9 7 ”光盘，价格却在8 0 0 0 元人民币，可见知识的价值。 在东南亚发生金融危机，欧洲经济增长缓慢，日本经济困难重重的 时候，美国经济近年来却一直健康、持续、稳定地发展，其得益于高新 技术产业的成长。据资料记载，美国高技术产业创造的国内生产总值占 全国国内生产总值的2 7 。1 9 9 6 年美国信息产业创造的国内生产总值占 全国国内生产总值3 3 ，1 9 9 7 年上升到4 0 。 “知识经济”很好地把科学、技术和经济紧密地联系起来。科学技 术的生产( 研究与开发) 和传播( 教育、培训) 成为经济发展的核心， 知识经济扑面而来，令人振奋，但同时我们也应该清醒地思考和认识。 知识经济成为整个经济的主导，是一个渐变的过程，工业经济仍占主导 的地位，是知识经济的基础。那么，知识经济的到来，除了诞生了众多 高新技术企业，对企业的最大影响和要求是什么? 我们认为，知识最本 质的特征是创新，知识经济的最本质特征是知识成为越来越重要的战略 资源，这个过程也是渐变的。1 9 2 0 年一辆汽车成本的8 5 以上是支付给 从事常规生产的工人和投资者的，到1 9 9 0 年，这两种人得到的份额不到 6 0 ，其余部分则给了科技人员、计划工作人员、战略家、金融家、管 理人员、律师、广告商和销售商等一大批善于识别新问题和解决新问题 的创新者。今天，在一个拥有半导体芯片的价格中至多3 归原材料和能 源的主人，5 归拥有设备和设施的人，6 归常规工人，8 0 以上用于专 门设计和工程服务以及相关的专利和版权。 时代对企业提出了新的要求，在一般人的常识中，企业是生产产品 的，还应该获取利润，但是知识的日益重要，也使企业成为知识生产的 重要生产基地，要求企业具备知识生产的功能，据统计，在发达国家全 部研究与开发经费中，企业占了一大部分。 今天，科学、技术和市场的关系和过去不一样了。过去，技术主要 是总结经验为主的技术，而今天的技术创新如果没有科学的支撑，没有 科学方面的突破，要想有真正的、大的技术创新是不可能的。基础研究、 应用研究、开发研究正在迅速接近，界限越来越模糊，技术上的突破， 1 7 天津大学e m b a 硕士学位论文 越来越依赖科学上的探索。 表2 6 工业经济与知识经济基础的比较 项目工业经济知识经济 推动技术蒸汽机技术和电器技术电子和信息革命 产业内容制造业制造业和服务业一体化 效率标准劳动生产率知识生产率 研究与开发、销售以及职工培 管理重点生产 训 生产方式标准化、集中化生产非标准化、分散化生产 从事知识生产和传播的人占 劳动结构直接从事生产工人占8 0 8 0 分配方式岗位工资制按业绩付酬 以物质为基础边际收益递以知识为基础，边际效益递 经济学基础 减，周期性增，持续性 因此，我们有理由认为：企业过程应该是知识生产、产品生产和价 值生产的统一，生产知识、产品、价值是企业最基本的职能。应该成为 我们考虑企业经营管理问题最基本的出发点，要重新认识企业过程，应 该注意到企业过程的悄悄扩展，这一变化已经影响了企业管理的方方面 面。 从国内企业管理的发展来看，在我国计划经济向市场经济过度的过 程中，先后有人把企业管理概括为三种范式：生产型、经营型和技术创 新型。三种范式是我国理论工作者对企业理论探索的过程，也或多或少 反映出对企业过程认识的局限性。 如果我们从企业过程是知识生产、产品生产和价值生产这一命题出 发，对这三种范式就会有一个客观全面的认识。 在计划体制下形成，在改革开放后又有所发展的生产型管理范式实 际上是以产品生产过程为核心的管理范式，这种范式强调的是如何低成 本地把产品制造出来，至于市场是否需要，则不是企业考虑的问题，或 者对企业来说不成问题。 改革之初，国家取消了统购包销的做法，迫使企业不得不自己面对 市场，这时出现了强调以用户为中心的经营型管理范式，这一范式实际 上是以价值生产过程为核心的管理范式。 近年来，技术进步成为社会的热点问题，技术进步越来越成为企业 1 8 第二章评价企业技术创新能力的理论与方法 竞争的主要手段，有鉴于此，学者们提出了技术创新管理范式，实际上 技术创新管理范式是以知识生产及其商业化过程为核心的管理范式。 从理论角度管理过程中，产品生产过程、价值生产过程、知识生产 过程都是企业必须面对的问题，如果企业某一方面存在问题，在某一时 期重点抓好某一方面，带动管理的全面改善是合理的，但不管是哪一种 范式都有它的侧重点，对此