（技术经济及管理专业论文）创新型城市评价指标体系研究.pdf

摘要 在现代科学技术的引领和推动下，人类社会正经历着从工业社会向知识社会的快速 演进，创新已经成为城市发展的内在动力和决定性因素。作为城市发展知识化的产物， 创新型城市成为一种全新的城市发展理念和模式。建设创新型城市是一个极为复杂的系 统工程。在建设创新型国家战略提出后，全国先后有2 0 0 多个城市提出要建设高水平的 创新型城市。因此研究探索具有中国特色的创新型城市的理论框架和战略途径，具有很 强的现实意义和指导意义，本文就是基于这一目的展开研究的。 创新型城市是依靠创新要素在城市的有效聚集，通过营造良好的社会、经济环境， 推动和促进整个城市在新知识运用、新技术突破及其产业化的基础上实现经济社会更大 的发展，进而从根本上突破原有的经济增长方式，改变城市发展模式。论文从创新型城 市的内涵、主要特征、构成要素、评价指标体系以及评价方法等方面，对国内外创新型 城市建设的理论与实践进行了系统分析和概括。运用定性分析和定量筛选相结合的方 法，对创新型城市评价指标体系进行了较为系统的研究，探索建立了一套既符合我国创 新型城市建设发展阶段的评价指标体系。 论文的特色在于仔细分析创新型城市内涵、特征和构成要素基础上，提出创新型城 市的评价指标体系，在一定程度上克服目前指标体系设计的片面性，同时又通过定量分 析法筛选出其中最精炼的指标，体现出指标体系设计的科学性。这不但对完善和丰富创 新型城市的综合评价系统具有一定的理论价值，而且运用以上严谨的评价流程，对较有 代表性的1 3 个城市进行了实证分析，并据此提出了相应的对策建议，具有一定的现实 指导作用。 关键词：创新型城市；指标体系；评价 a b s t r a c t i nm o d e me r a , w i t ht h er a p i da d v a n c e si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , i n n o v a t i o nh a s b e c o m et h ei n t r i n s i cd r i v i n gf o r c ea n dc r u c i a ld e t e r m i n a n tf o rr e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t d u r i n gt h ec o u r s eo fr a p i dt r a n s i t i o nf r o mt h ei n d u s t r i a ls o c i e t yt ot h ek n o w l e d g es o c i e t y t h e i n n o v a t i v ec i t y , p r o d u c to fk n o w l e d g e - i n t e n s i v ed e v e l o p m e n to fu r b a na r e a s ，c o m e st ob ea b r a n dn e w c o n c e p t u a l i z a t i o na n dm o d ef o ru r b a nd e v e l o p m e n t i ti sa ne x t r e m e l yt o u g ht a s k t oc o m p l e t es u c has y s t e m a t i cs o c i o - e c o n o m i cc o m p l e x ，w h i c hm u s tb ec a r r i e do u tu n d e r e f f e c t i v ed i r e c t i o nw i t l ls o l i dt h e o r e t i c a lg r o u n d a f t e rp r o p o s i n gs t r a t e g yo fi n n o v a t i v e n a t i o n a l ，t h e r eh a dm o r et h a nt w oh u n d r e d sc i t i e sp r o p o s et h a tc o n s t r u c tt h eh i g hl e v e lt h e i n n o v a t i v ec i t ys u c c e s s i v e l y s oi tb e c o m e sm o r ea n dm o r eu r g e n tt oc o n s t m e tat h e o r e t i c a l f r a m e w o r ka n dt of i n das t r a t e g yo u tf o ri n n o v a t i v ec i t yi nt h ec o n t e x to fc h i n e s e t r a n s f o r m a t i o n t h a ti sw h a tt h i sp a p e rt a r g e t st or e s o l v e 1 h ei n n o v a t i v ec i t yd e p e n d su p o nt h ei n n o v a t i v ee s s e n t i a lf a c t o r sa c c u m u l a t i o n e f f e c t i v e l yi nt h eu r b a n , t oi m p e la n dp r o m o t et h en e wk n o w l e d g eu t i l i z e s ，t h e n e w t e c h n o l o g i c a lb r e a k t h r o u g hb yb u i l d i n gg o o ds o c i e t ya n de c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，s ot h a t r e a l i z e sa ne c o n o m i cs o c i e t yb i g g e rd e v e l o p m e n t , t h e nb r e a k st h r o u g ht h eo r i g i n a le c o n o m i c g r o w t hf u n d a m e n t a l l y , c h a n g e st h eu r b a nd e v e l o p m e n tp a t t e r n f r o mt h ei n n o v a t i v ec o n t e n t , e l e m e n t s ，t h em a i nf e a t u r e s ，e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m , e v a l u a t i o nm e t h o d sa n dt h e i m p l e m e n t a t i o ns t r a t e g i e s ，t h ep a p e rh a sc a r d e do u ts y s t e m i ca n a l y s i sa n ds u m m a r i z a t i o no f t h et h e o r ya n dp r a c t i c ea b o u ti n n o v a t i v ec i t i e s c o n s t r u c t i o na th o m ea n da b r o a d i th a sa l s o d i s c u s s e dt h er e s e a r c ht r e n d sa n dd i r e c t i o no fi n n o v a t i v ec i t i e s t h i sw i l lh e l pt od e v e l o pt h e i d e a sa n dv i s i o no ff u t u r er e s e a r c h e s t h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ep a p e ri st h a ta n a l y z ei n n o v a t i v ec i t yc o n n o t a t i o n , t h e c h a r a c t e r i s t i c ，a n de l e m e n t sc a r e f u l l y , p r o p o s e de v a l u a t i n gs y s t e mo ft h ei n n o v a t i o nc i t y , o v e r c a m et h e p r e s e n t i n d e xs y s t e m sd e s i g nw h i c hc o n t a i n se x t e n to n e s i d e d n e s s ， s i m u l t a n e o u s l yt h r o u g ht h eq u a n t i f i c a t i o n a la n a l y t i cf i l t r a t et h em o s tf i n i n gi n d e x i tn o to n l y t op e r f e c ta n dr i c he x i s t i n gs y n t h e t i ce v a l u a t i o ns y s t e mb u ta l s ou t i l i z e st h er i g o r o u sa p p r a i s a l f l o wt oa n a l y s i s13c i t i e se m p i r i c a l l y , a n da l s op r o p o s e st h a td e c i s i o n - m a k e ss h o u l dp a ym o r e e f f o r to np o l i c yo r i e n t a t i o nt oi n i t i a t ea n de n h a n c ei n n o v a t i v ec i t yc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：i n n o v a t i v ec i t y ；i n d e xs y s t e m ；e v a l u a t i o n i l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 吼游妒矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囵。， ( 请在以上相应方框内打“：) 作者签名： 导师签名 醐：碲y 7 日 瞧洲年j 月彳日 第1 章绪论 1 1 选题背景 随着世界经济的发展和全球化趋势的不断加快，现代国家城市形态出现了转型。传 统驱动要素如自然资源、区位等在生产发展中的地位和作用明显下降，知识、技术、信 息、制度、人才、文化等软性驱动要素逐渐成为城市发展的内在动力和决定性因素。与 此相适应，创新成为城市实现快速高效发展的重要途径和关键举措。在新一轮世界竞争 格局中为谋求优势地位，许多城市都提出构建创新型城市的目标。我国已明确提出将建 设创新型国家作为面向未来的战略选择，国内已有近两百个城市提出建设高水平创新型 城市的远景目标。那么从衡量标准看，创新型城市要考虑那些因素? 具体有什么样的数 量标准要求? 需要在科学的理论依据和指导下构建创新型城市的评价指标体系。 在建设创新型国家这个大目标下，本选题借助于这个背景，结合自身参与的两个课 题，长沙市科技局课题长沙建设创新型城市发展规划研究以及长沙市社科基金课题 长沙建设创新型城市评价指标体系研究，为本文的写作奠定了基础。 1 2 选题意义 本选题综观国内外研究动态，设计出一套科学的评价指标体系，既具有理论指导意 义又具有实践指导意义。 理论意义：国内有关于创新型城市评价指标体系的研究尚处于初始阶段，现行的研 究成果有待进一步商榷和完善，本选题为创新型城市评价指标体系研究提供新的视角， 同时丰富和完善现行创新型城市评价指标体系评价方法的应用，对推动创新型城市评价 指标体系的研究具有积极作用。 实践意义：第一、有助于城市决策者制定合适的城市创新发展战略。各个城市处在 不同的区域社会经济环境中，形成了各自独特的优势。创新型城市评价指标体系可以针 对城市结构的特征，显化城市的优势和劣势，帮助城市决策者制定更加合理的城市发展 战略。第二、有利于优化资源配置，提升产业结构。创新型城市的建设过程实质上是资 源的重新配置过程。创新型城市评价指标体系研究可以对城市的区域资源条件和产业特 征给予客观的评价，有利于重点、分阶段的培养和壮大新兴产业、主导产业，加快传统 产业升级，使城市创新能力得到增强和扩散，最终提升整个城市产业结构水平。 1 3 研究内容 从论文的构思来讲，论文在大量文献综述和理论研究的基础上，提炼出创新型城市 内涵与特征，根据内涵及特征分析影响创新型城市的构成要素，仔细分解各个构成要素 构建创新型城市的评价指标体系，运用因子分析法结合我国1 3 个具有代表型的城市进 行实证分析，并提出相应的对策建议。具体包括七章内容： 第一章：绪论。首先阐明了本选题的研究背景即为什么选择该课题，从理论意义和 实践意义两个方面阐述该课题的研究意义，通过多种方法对比本文将用什么方法研究该 课题以及本文相对于前人研究在那些方面有所突破。 第二章：创新型城市的内涵及特征研究。通过对国内外创新型城市内涵及特征研究 综述，科学性分析创新型城市的内涵，归纳出创新型城市内涵及主要特征。 第三章：创新型城市构成要素研究。首先对国内外创新型城市的构成要素研究进行 综述，其次根据第二章的内涵和特征研究的结论，从系统论角度分析创新型城市构成要 素，最后细分各个构成要素直到能落实到具体的指标上。， 第四章：创新型城市评价指标体系设计。在第三章研究的基础之上，结合第一、二 章研究的内容，依据构建评价指标体系的基本原则，设计评价指标体系理论框架。同时 阐明该指标体系与其它指标体系的不同之处。 第五章：评价方法的选择。通过对专家综合评判、灰色聚类分析、因子分析、层次 分析、主成分分析等多种评价方法进行简要比较，考虑到指标评价的客观性，选择因子 分析法进行评价。 ， 第六章：创新型城市评价与分析的实证研究。选定部分国内建设创新型城市的重点 城市运用因子分析法进行纵向比较，得出评价结果。 第七章：建设创新型城市的对策建议。结合第六章的评价结果，对如何建设创新型 城市提出相应的对策和建议。 最后一章为结束语，主要阐明本文的主要研究结论及不足之处。 1 4 研究方法和技术路线 1 4 1 研究方法 1 4 1 1 实证分析与规范分析相结合 。 在对创新型城市进行理论研究的基础上，从系统论的角度设计出一套评价指标体 系，同时运用指标相关性分析、因子分析法对提出的指标进行进一步筛选，找出各个城 市的发展优势、所具备的潜力以及需要改进的地方，并对以后经济社会发展提出相应的 对策建议。 1 4 1 2 定眭分析与定量分析相结合 本选题在指标体系设计时采用定性与定量分析相结合的方法，对指标进行定性选取 后再进行定量筛选，这样更能准确地反映问题本质。 ， 1 4 1 3 历史与逻辑的统一 本文是对创新型城市评价指标体系文献资料进行收集、整理、归纳、分析的基础上， 提出研究的主要内容，其中有继承的方面也有独特创新的方面。 2 1 4 2 技术路线 1 5 论文创新点 本文通过对大量文献资料进行收集、整理、归纳和总结，发现目前国内外有关创新 型城市评价指标体系的研究尚处于初始阶段，具体表现在：第一、创新型城市内涵没有 明确的界定。第二、创新型城市的指标体系的内容存在一定的片面性，其科学性值得商 榷。第三、评价方法的运用比较单一，评价结果包含的信息量不大。论文将基于现有的 研究成果，围绕这些问题进一步展开深入而细致的研究。 1 5 1 科学界定创新型城市的内涵 目前对于创新型城市的内涵国内外还没有一个比较明确的科学界定，论文将在总结 分析前人研究的基础上，科学地界定创新型城市的内涵。 1 5 2 创新性提出创新型城市评价指标体系及其内容 目前有关创新型城市评价指标体系的研究还处于初始阶段，大多数学者从城市创新 能力方面的指标来描述创新型城市，这只是从一个侧面反映了创新型城市的基本特征， 不具备创新型城市特征的普遍性，其科学性值得商榷。论文将在仔细分析创新型城市内 涵和特征的基础上，提出科学的评价指标体系，在一定程度上克服目前指标体系设计的 片面性。 1 5 3 创新型城市建设提出具有实践意义的对策和建议 结合创新型城市的理论研究，分析创新型城市建设的现状，判断各城市所处的历史 阶段，为创新型城市建设提出更明确、更具针对性的对策建议。 3 第2 章创新型城市内涵与特征研究 2 1 相关研究文献综述 2 1 1 创新型城市内涵研究综述 创新型城市的研究起源于2 0 世纪9 0 年代，西方学者观察到城市的衰退以及面临的 种种危机，开始认真思考城市未来的发展和出路，并由此开展了一系列关于城市创新战 略的研究，涉及的领域包括：城市规划、城市文化、城市营销、城市治理等，提出了一 些非常具有实践意义的观点。 近年来，我国对创新的重视大为加强，已经意识到创新对于提升城市竞争力具有极 其重要的作用，很多城市将创新作为城市建设的重要内容，融入城市建设的理念中。与 创新型城市相关的提法有：学习型城市、高科技型城市、智能型城市等。这些提法虽然 各有特色，但是其根本还是以创新作为发展的基础和理念。 高科技型城市将高科技与城市发展紧密结合起来，使高科技产业成为城市支柱产 业，其核心特征是：高科技产业群成为城市的主导产业，以现代科技为特征的服务业成 为城市经济的新型部门，两者共同构成了显著提高科技对g d p 增长的主要力量。根据 政府在高科技城市形成与发展中的作用程度和方式不同，将高科技城市归并为四种发展 模式：政府强制型、政府主导型、政府引导型、自由发展型【l 】。樊杰、吕昕等认为我国 未来高科技型城市的形成与发展，将由政府主导型向政府与市场并重的模式转变1 2 j 。 学习型城市是建立在信息化、网络化的基础上，将创新和学习作为发展的核心，通 过终生学习、创新应用、新兴技术来支撑经济发展。许学国，山鸣峰对学习型城市内涵 进行全面研究，认为学习型城市是通过更新人的学习观念和学习行为，以各类学习型组 织为载体，建立多层次社会化、开放式的终身教育体系核心网络，来加速知识更新，优 化教育结构，培养和造就大批各级各块类人才，建设人才高地，使城市在未来的发展中 具有不竭的创造力和竞争力，它是实现城市现代化发展的新型模式1 3 1 。因此，可以认为 建设学习型城市就是将学习型组织的理念和内容运用于城市管理和发展的一种实践1 4 j 。 智能型城市是与创新型城市较为接近的一种提法，体现了知识经济与城市经济的紧 密结合。智能型城市是指以系统知识为基础发展经济的知识中心城市，是知识中心和经 济中心相统一的城市【5 1 。广义的智能型城市指城市中各个产业综合，广义技术进步率达 到或超过5 0 ，狭义的智能型城市表现为城市中的高技术产业、信息产业、知识产业和 智能产业成为城市的基础产业( 输出产业) ，其知识经济的集中化系数大于1 1 6 j 。 国内关于创新型城市的研究近几年才比较活跃，特别是党的十六届五中全会以后， 如何提高自主创新能力，建设创新型城市的研究已逐渐成为目前政治界和学术界研究和 探讨的热点问题。 从目前文献研究来看，创新型城市的英文表述有两种：“c r e a t i v ec i t y 和“i n n o v a t i v e c 时 。从文字上来看，前者有“创造性、创意 的含义，因此译为“创造性城市一或“创 意”城市，后者则包含“创新的、革新的 意思，因此被称为“创新型城市或“革新 4 型城市”。“c r e a t i v ec i t y 一的说法主要来自欧洲( 英国、荷兰等) 的一些研究文献，是 指对城市面临的问题提出具有创造性的解决办法，并由此带来城市的复兴，这些问题包 括：交通管理、产业发展、城市生态、种族融合等。相对于“c r e a t i v ec i t y ，“i n n o v a t i v e c 时的提法包含了目前关于创新型城市研究的主流含义，主要研究“创新( i n n o v a t i v e ) 打 作为一种城市经济增长和经济发展模式，并不断融合社会发展的理念和思想。从研究内 容上看，“c r e a t i v e 和“i n n o v a t i v e 一都强调变革和革新，倡导新的城市发展观，是对城 市发展范式的革新，但两者侧重点不同。一般而言，前者更强调理念、创意和文化，后 者与我们前面一般理解的“创新 含义一致，包含技术、知识、人才和制度等综合要素 的变革。已有文献一般对两者不加区分，均译为“创新型城市 【7 】。 国内外学者对创新型城市的内涵在表述上各有不同，归纳起来分为狭义、广义以及 综合定义三个方面。 2 1 1 1 狭义创新型城市内涵 狭义的创新型城市强调知识、技术对于创新的作用。通常以科技创新为核心，延伸 到制度创新、产业创新等，同时强调创新型人才的培养。 北京创新研究所的金吾伦等认为，创新型城市就是以其持续不断的创新，推动、促 进整个城市在新技术突破及其产业化基础上实现经济社会更大的发展，从根本上改变原 有的经济增长方式，使经济结构实现根本性调整，国际竞争力得到前所未有的提高。网 张文雷、姜照华认为，创新型城市是指以着力发展科学技术为基础、以技术创新为 主线，以制度创新、管理创新、文化创新等多种创新为保障，使国内外科技成果向现实 生产力转化。1 9 李星洲、邵波认为，创新型城市的建设与完善从某种程度上要依赖于科技创新体系 的建设与完善。必须有一个完善、和谐、运作高效的科技创新体系，才能发挥最大的创 新效能，才能最大地体现城市的创新能力和竞争力，创新型城市的建设目标才能得以 实现。 i o l 李宝梁认为，所谓创新型城市，是指以科技为先导，以提高自主创新能力作为推动 结构调整、转变经济增长方式和提高城市竞争力的中心环节，实现经济社会的可持续发 展。【l l 】 ， 刘创( 2 0 0 6 ) 在当代经济上指出，建设创新型城市，必须立足现有高新技术产 业发展优势，不断夯实创新基础，增强创新活力，发展成为具有强大创新动力和雄厚创 新实力的城市，成为在建设创新型国家中发挥重要作用的城市，成为在某些关键技术、 核心领域、战略产业上具有领先优势的城市。要以提升科技自主创新为主线，全面推动 思想观念创新、发展模式创新、体制机制创新、对外开放创新、企业管理创新和城市管 理创新，使创新的意识、创新的精神、创新的力量贯穿到现代化建设的各个方面，使创 新成为经济社会发展的内在动力，成为驱动经济社会持续协调发展的主导力量。【1 2 j 罗志军认为，应从四个方面深入领会“创新型 城市的深刻内涵：一是特色优势明 显。突出科教优势，真正拥有一批立于尖端科技之上的战略性优势产业。要发挥高校、 科研院所在自主创新上的主力军作用，使企业、高校和科研院所协同开展自主创新的体 制机制得到完善，企业的技术创新主体地位进一步确立。二是引领作用突出。充分发挥 科技第一生产力的作用，提高科技进步对经济社会发展的贡献率，让自主创新真正成为 调整经济结构、转变增长方式的中心环节。三是人才名品汇集。人才是第一资源的观念 要牢牢树立，要完善各种激励机制，使城市成为各类人才创新创业的热土；名品汇集， 是要在国家、省、市重点专项工程取得实效，在某些核心领域、优势产业、关键技术上 实现重大突破。四是创新氛围浓厚。要弘扬敢为人先、敢冒风险、敢于创新、勇于竞争 和宽容失败的人文精神，使创新文化成为城市精神的重要内涵，讲科学、爱科学、学科 学、用科学成为城市的社会风尚，全面优化创新环境。【1 3 】 2 1 1 2 广义创新型城市内涵 广义的创新型城市内涵，不限于科技范畴，它强调创新是发生在社会、经济、生活 各个领域的一种活动。根据学者们研究的角度不同，对广义创新型城市内涵的理解从以 下几个方面展开： ( 1 ) 从系统论角度理解创新型城市内涵 2 0 0 3 年，尹继佐在世界城市与创新城市：西方国家的理论与实践一书中将创新 型城市界定为创新意识不可分割的一部分，城市能够将创新想法付诸实施，并将创新实 践和成果不断宣传、传播，维持城市不断进行新的创新过程。它是一种全方位、全社会、 全过程的创新，是城市实现跳跃式发展的途径。【1 4 】 同年，李建秋、辛伯庆提出创建“学习型城市、创新型城市 是一项复杂的系统工 程，它涵盖了社会的各个领域和诸多方面，需要各级党政组织高度重视、统筹兼顾，涉 及一系列相互联系的方面和相互衔接的基础工程。【1 5 】 2 0 0 4 年，赵黎明、李振华立足于区域经济发展的大背景，将城市看成是区域经济发 展的一个中心极，将创新看成是城市经济发展的内生变量，充分考虑城市系统的复杂性 以及该系统与外部环境间的互动作用关系，以此为基础来对城市创新的概念加以界定。 所谓城市创新，是指瞄准世界经济发展的潮流和趋势，在特定的区域经济背景下，充分 考虑城市自身的资源条件和社会经济文化特点，对城市的观念、制度、管理以及技术等 方面不断进行创新性变革，在对城市进行准确定位的基础上，改变传统的城市发展模式， 为城市发展寻求新的经济增长点，以此求得未来较长一段时期内城市经济的稳定增长和 城市各方面的协调发展。1 1 6 j 杜辉( 2 0 0 6 ) 认为，创新型城市不是仅仅意味着技术进步和科技创新。城市创新是 涵盖技术创新、组织创新、制度创新、融资创新、营销创新等全社会创新的一个创新体 系，是城市实现跳跃式发展的重要途径和关键举措。它的主要标志是：城市技术对外依 存度低于3 0 ，技术进步对经济增长贡献率超过7 0 以上，发明专利申请量占全部专利申 请量超过7 0 以上，企业专利申请量占全社会申请量超过7 0 以上，社会研发投人超过 6 国内生产总值的比重超过3 以上，企业研发投入超过销售收人4 以上等。【l 7 j 李英武( 2 0 0 6 ) 也认为创新型城市建设是一个系统工程，包含着城市系统多因素的 创新，特别是各因素之间的整合和协同作用。并指出在此过程中，城市创新能力即知识 创新能力、技术创新能力、制度创新能力和服务创新能力，是评价创新型城市的主要指 标和影响因素。0 8 1 胡树华、牟仁艳借鉴世界先进创新型城市经验，对创新型城市概念探索性的界定为， 把“创新 作为一种科学思想方法论和社会实践方法论，运用到城市整体建设中，将创 新发展战略提升到城市主导发展战略的高度，能有效整合城市产业创新、管理创新、科 技创新和服务创新能力等创新要素，与周边地区和城市协调发展，从而形成具有极强创 新能力和综合竞争力的城市。并通过对产业创新、管理创新、科技创新、服务创新四个 要素进行详细的阐述，指出一条相互依存、相互制约、相互促进的创新关系链，它们共 同构成了创新型城市的创新基础。1 1 9 1 ( 2 ) 从创新功能角度理解创新型城市内涵 代明经过研究认为，创新型城市应该具备四大功能标志：首先，创新型城市应该是 科技研发中心，创新型城市首先是研发资源的高密度聚集区和区域性科技研发中心，这 是因为研发和创新与一般产业活动一样也有集群和极化趋向。其次，创新型城市应该是 新兴产业中心，创新型城市同时是产业链的“高端节点集聚地及区域新兴产业中心， 这是自主创新推动产业结构调整和增长方式转变的必然结果。再次，创新型城市应该是 品牌营销中心，创新型城市还应当是品牌资源密集区和大批创新型企业的营销窗口或营 销创新舞台，这是因为具有自主知识产权的自有知名品牌是自主创新能力的结晶和核心 竞争力的标志。最后，创新型城市还应该是企业运营中心，创新型城市也应是公司总部 聚集地和区域性企业运营中心。 2 0 l ( 3 ) 从城市发展模式变革角度理解创新型城市内涵 m a r y a n n ( 1 9 9 9 年) 认为随着科学技术的加速进步和其在生产中的广泛应用，城市 正面临着建立在知识基础上的新竞争。要适应这种竞争所提出的挑战，就必须变革传统 的城市发展模式，以新的观念、新的方式为城市经济发展寻找新的经济增长点1 2 1 1 。 杨冬梅、赵黎明、闫凌州定义创新型城市为，创新型城市是在新经济条件下，以创 新为核心驱动力的一种城市发展模式；一般是由区域科技发展中心城市演变而成，是知 识经济和城市经济融合的一种城市演变形态；完善的城市创新系统是创新型城市的主要 特征：在聚集和配置创新资源，不断形成自我平衡调整和发展功能的基础上，推动建立 创新驱动的集约型城市经济增长，最终实现城市可持续发展。瞄j ( 4 ) 从经济地理角度理解创新型城市内涵 英国牛津大学的j a m e ss i m m i e 和格拉斯哥大学的w i l l i a me l e v e r 等在欧洲经济和 社会委员会的项目( c i t i e sc o m p e t i t i v e n e s sa n dc o h e s i o n ) 支持下对创新型城市进行深入 的实证研究，选取了斯图加特、米兰、阿姆斯特丹、巴黎和伦敦五个典型的欧洲创新型 7 城市，从经济地理的角度对创新与聚集经济的关系进行了实证分析，认为城市创新主要 源于四个方面：第一、与典型的聚集经济相关，称为“内部范围效应 ，因此大公司常 常受益于规模效应；第二、与相同部门企业的空间聚集有关，即本土化经济或环境经济， 这通常对小企业更为重要，米兰和斯图加特的案例印证了这一点；第三、城市化经济与 创新进程有很强的相关性，比如城市的规模对伦敦和巴黎这样的国际化大都市是最重要 的；第四、与其它更为高级的世界出口市场的联系，即全球化效应，这种联系促进了更 高水平的专业化以及专业知识的交流。这五个城市的创新源于上述四个创新源的不同组 合，其差别是由城市规模、特殊的经济导向和不同的制度环境造成的。固j ( 5 ) 从城市与创新的关系角度理解创新型城市内涵 英国伦敦大学规划学教授比特霍尔( p e t e rh a l l ) 是世界权威的城市论者，他在城 市文明：文化、科技和城市秩序中阐述了城市与创新之间的关系，认为地点对创新非 常重要，有的地方会在短时间内变得具有创造力和创新力，而且是短暂集中的爆发式创 新，这种创新依赖于不同文化的交流融合、不同思想的碰撞激励、不同人的聚集交流， 从而创造新事物，成为创新的源泉，美国硅谷的迅猛发展证明了这一观点。霍尔教授在 众多城市研究的基础上发现有创新特质的城市往往“出于经济和社会的变革中，大量新 事物不断涌入，融合并形成新的社会，认为“时间和机遇对创新型城市的构建十分重 要。1 2 4 1 ( 6 ) 从企业家管理角度理解创新型城市内涵 蒂姆霍尔( n mh a l l ) 等从企业家的角度研究了创新型城市，提出用城市营销的 方法对城市进行重新包装，在全球市场中进行竞争。并进一步指出为了适应新的城市形 态，必须采用新的城市治理方式，以水平合作的治理方式取代垂直命令的政府治理方式。 2 1 1 3 综合定义创新型城市内涵 由于观察问题的角度不同，有的学者关于创新型城市的理解，不能简单的归入狭义 或广义，我们将其归纳为综合定义。 陈德权认为，创新型城市是：“整合以文化为领航、科技为先导、教育为基础、人 才为根本的自主创新能力”的集成。【2 5 1 g e i 报告提出理解“创新型城市 的基本内涵要注意以下几点：第一、创新型城市 与区域的创新发展是不一样，创新型城市是经济社会发展到一定历史阶段，摆脱了传统 的以土地、资本和低成本的工业劳动力等为增长要素的粗放式发展模式，建立以知识创 造为主要经济社会增长要素的新经济发展模式，是区域经济发展的高级形态。第二、“创 新一与“创意或者“创造 有所区别，创新在三者之中，相对来说具有特定的指向 性。第三、“创新型城市集中体现了城市发展到一定阶段对创新要素的集聚。第四、 创新型城市和社会基础紧密结合。r 6 1 2 1 2 创新型城市主要特征研究综述 北京市社会科学院中国总部经济研究中心赵燕霞博士介绍，创新型城市一般具有创 8 新精神突出、创新要素聚集、创新成果丰富、创新产业发达和创新环境优越等特征。 许谷渊认为，各个城市可能会形成对创新的不同理解，但实际上都具备了或者应当 具备以下基本特征：创新资源丰富且可用、创新主体明确且到位、创新机制完善且有效、 创新环境友好且活跃。 2 7 1 西安交通大学博士生导师徐可为教授将创新型城市与一般城市相比认为创新型城 市具有如下特征：一是完善的创新系统。创新型城市的创新系统包括主体系统、服务系 统、管理系统和环境系统四个子系统，各子系统主次分明，分工明确且相互协调，共同 构成完善的城市创新系统。二是鼓励创新的社会文化氛围。三是强大的自主创新能力。 创新型城市各项创新功能完善，发展线条清晰，自主创新能力不仅高于一般城市，而且 有持续上升的趋势。四是普遍化、规模化和常态化的创新行为。 杨冬梅、赵黎明等认为创新型城市是城市发展理念和模式的一种创新，具有强烈的 时代特征。创新性、系统性、内生性、可持续性、聚集性、开放性是创新型城市的本质 特征。 2 8 1 2 1 3 评述小结 从目前文献研究来看，创新型城市的提出虽然在国外，但有关创新型城市内涵的研 究专著比较少，可以看出这方面的研究还处于一个比较薄弱的环节。就国内来讲，由于 研究视角、对象、目的等差别，学者们对创新型城市内涵的理解也各有不同。对创新型 城市的内涵还没有形成一个比较明确的理论界定，但在有些方面已达成了共识，例如都 强调创新是城市未来发展的内生变量，创新型城市的建设应当注重培育内生动力，要注 重整个城市自主创新能力的不断提升；城市的可持续、健康发展是创新型城市内涵的应 有之意；以自主创新为核心的科技创新在创新型城市中的地位不断上升。 关于创新型城市的主要特征，国内外相关的研究都比较少，内涵没有明确界定，各 家对于特征也很难全面概括。但从目前的研究来看，有些学者已从不同的角度都提及创 新环境这一特征，说明建设创新型城市创新环境首当其冲。 2 2 创新型城市内涵界定 从以上研究综述中，我们可以明确，目前国内外学者对“创新型城市 内涵的理解 各有侧重，国外学者秉持的是“服务以人为本”的思想，强调城市治理方面的创新，文 化理念十分突出，讲求精神与物质同步发展。国内学者对于创新型城市的理论研究刚刚 起步，还没有形成系统、权威的理论体系，大多数研究仍停留在个案分析上。 我们认为创新型城市就是依靠人才、知识、技术、资本、环境、文化等创新要素在 城市的有效聚集，通过营造良好的社会、经济环境，推动和促进整个城市在新知识运用、 新技术突破及其产业化的基础上实现经济社会更大的发展，进而从根本上突破原有的经 济增长方式，改变城市发展模式。理解创新型城市内涵需要把握以下两点： 第一、创新型城市虽然某种程度上是由科技中心城市演变而来，但却是知识经济与 城市经济融合的一种城市演变形态。这里的“创新一包含了人才、知识、技术、环境、 9 文化等多种创新要素有效聚集。 第二、创新型城市的建设是一个复杂的系统工程，创新型产业、创新型企业是其主 要的构成主体，良好的创新环境是有力支撑，通过主体与环境之间的不断的调整、平衡， 使各创新主体不断地将各种创新观念付诸实施，并在城市内部和外部持续地传播创新实 践的成果，由此取得整个社会经济效益的提升。 2 3 创新型城市的主要特征 2 3 1 创新性 创新性是创新型城市最基本的特征，这种创新性表现为城市发展理念和发展模式的 创新。城市发展理念决定了一个城市的发展前景和途径选择，它对城市整体发展构想、 设计创新计划、指导创新实践具有非常重大的意义。只有当创新理念贯通于城市的每个 角落，才能为城市创新和可持续发展提供有效途径。这种创新性具体表现在知识的创新、 技术的创新、管理与制度的创新、服务的创新、文化的创新等多个方面。 2 3 2 根植性 m 任何城市都不可能拥有一切最好的创新资源，因此城市发展理念要在充分体现本土 资源、产业、文化等优势。每个城市根据经济发展水平和自身产业特点，谋划城市创新 重点，选择发展战略。国外实践经验表明由于自身的资源禀赋不同，创新型城市的实现 路径多种多样，关键在于各个城市能否根据自身的特点有效聚集外来要素，以弥补不足。 2 3 3 系统性 现代城市本身是一个规模庞大、关系复杂、影响因素众多、多目标、多层次、多功 能的动态开放的系统，同时这个系统又由许多复杂的、相互作用、相互影响多元子系统 构成。建设创新型城市不仅要使创新效应渗透和扩散于城市系统及其内部的各个子系 统，也要协调好各个子系统之间的关系，形成各子系统具有依照城市创新目标下的自适 应、自组织能力。 2 3 4 开放性 这里的开放性包括两个层次的含义，一是前面己讲到的内部各子系统间的开放，另 一层次则是与其他城市间的开放。具体而言，开放性体现在以下四个方面，第一、开放 性的知识( 信息) 流。创新的本质在于知识的创造、流动、更新和转化，因此，作为一 个重要的环节，知识流动在城市创新过程中具有重要的地位和作用。第二、开放性的物 流。物流要素包括工具、仪器、仪表、机器、甚至产品等物化技术。这些物质要素凝聚 了以往的科学知识和技术成果，它的流动将不仅可以促进接受者的技术水平的提高，而 且可以为使用者提供进行新的创新有利条件。第三、开放性的人力资源流。人力资本对 知识和技术创新扩散有较强的外部性，并影响经济增长。现有的人力资本理论研究表明： 一个地区人力资本只有达到一定的总量时，个别人力资本才能发挥作用。第四、开放性 的资金流。在这里我们重视的不是资金本身，而是伴随着资金的转移而转移的知识( 信 息) 流、人力资源及它在整个创新过程中起的润滑功能。 1 0 2 3 5 聚集性 随着资金流、信息流、物流、人流的交换，现代城市聚集着大量的创新要素，且相 互之间的关联程度相当紧密，形成强大的集聚效应。产业集聚的动力也从过去共享基础 设施、降低成本等静态的集聚经济效益转向有利于技术、知识的创新和扩散等动态的聚 集经济效益上来，以利于企业的不断创新。创新型产业和企业的聚集是创新型城市的重 要特征，相互关联、高度专业化的产业有规律地聚集在城市某个区域，形成各具特色的 产业创新集群。创新产业的集聚又带来大量资金、信息、物资及专业化人才的聚集，而 这些要素的聚集，又进一步激发和推动创新，产生新的思想和创造新的技术，如此循环 向更高层次创新不断演化。 2 3 6 可持续性 ， ，作为一种全新的城市发展模式，创新型城市必然具备可持续性发展的特征，这种可 持续性不仅仅表现在维持城市良好的生态环境，也表现在社会的和谐程度，经济的稳定 和发展、城市文化建设等方面。 第3 章影响创新型城市评价的构成要素分析 创新型城市的建设取决于各种创新要素的有效聚集。在对创新型城市文献资料研究 的基础上，科学分析要素系统的内在逻辑关系，详细研究创新型城市的构成要素，为评 价指标体系的构建奠定基础。 3 1 国内外创新型城市构成要素研究文献综述 c h a r l e sl a n d r y ( 2 0 0 0 ) 的代表作创新城市( t h ec r e a t i v ec i t y ) 是目前关于创新 型城市最早的研究专著。他在进行大量案例研究的基础上，提出了创新城市的七个组成 要素即：富有创意的人、意志与领导力、人的多样性与智慧获取、开放的组织文化、对 本地身份的强烈正面认同感、城市空间与设施和上网机会。认为创新型城市是一个有机 的整体，需要从不同的角度加以评价，并构造了关于创新型城市的一套完整战略框架和 实施机制。1 2 9 j a m e ss i m m i e 根据实证研究的结论，在其主编的创新型城市( i n n o v a t i v ec i t i e s ) 中更进一步提出创新型城市的成功主要依靠两种“核心资产 ：一是高质量的知识劳动 者，他们生产和传播知识，成为“城市资产 的核心力量；二是便利的基础设施和通讯， 使创新者之间较易沟通，特别是与具有国际知识和经验的创新者保持联系。1 3 0 1 卡尔( 2 0 0 1 年) 提出创新体系的构建、创新主体的作用的发挥、生产价值的实现都需 要巨额的资本投入，因而稳定而充足的资金支持是创新型城市正常运转的基本条件。1 3 u 2 0 0 5 年，世界银行曾发表一份关于“东亚创新型城市 的研究报告，其中提出了一 系列成为创新型城市的先决条件，如拥有优良的交通电信基础和功能完善的城市中心 区；拥有充足的经营、文化、媒体、体育及学术活动的场所设施；拥有研究、开发与创 新能力；拥有受教育程度较高的劳动力队伍；政府治理有效，服务高效；拥有多样化的 文化事业基础设施和服务；拥有多样化的、高质量的居住选择；切实重视环保，在这方 面有良好口碑：社会多元，能接纳各种观点的碰撞，各种文化的融合和各种体验的交汇， 等等。这是目前比较全面论述了创新型城市的一个研究报告。 中国工程院院士邹德慈提出构建创新型城市须具备以下三个要素：一是产业创新， 它是保持和增长城市活力的重要保证；二是先进的基础设施，它是“创新型城市 的重 要支撑；三是制度创新，它是“创新型城市 的重要条件。【3 2 】叶帆在认同邹德慈院士观 点的基础上，又增加两个要素：环境和文化创新、人才创