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电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 摘要 本文主要探讨的是电信产业改革中市场结构、产权结构与电信企 业技术效率之间的关系，借鉴了s c p 分析范式的方法论，运用效率前 沿分析法中的随机前沿分析方法，对不同国家电信产业市场结构和产 权结构对电信运营商技术效率的影响进行了实证研究。 根据各国和地区不同的特征，本文将运营商分为美国、英国、中 国和欧洲部分国家四组，分别对这四组国家的运营商的技术效率进行 了建模与测算。结论是，市场竞争对提高运营商的技术效率有正的影 响；私有化对技术效率的影响是正的，而过高的第一股东比例则会影 响技术效率的提高。 关键词：电信技术效率市场结构产权结构随机前沿分析 a ne m p i r i c a ls t u d yo nt e c h n i ( 1 气le f f i c i e n c i e s a n di t sd e t e m i na n to ft e l e c o m m u n i c a 0 n c a r r i e r s t h i sa r t i d ed i s c u s s 髓m m i ya b o u tt h e 化l a t i o n s h i pb e t w e c nm a r k e t s t m c t u m ，p r o p e r t y s t m c t i l m a n dt e c h i l i c “e f f i c i c n d e so f t c l e c 0 i 删n i c a t i o nc a r r i e 璐u s i n gt h es c p 柚a l y t i c a lp a t t e mf o r r e f e r e n c e ，a d o p t i i 培t h es t o c h 弱t i cf r o n t i e ra n a l y s i sm e t h o d ，l h i sa r t i d e c a r r i e s 伽t 柚e m p i r i c a is t i l d yo n 卸a l y z i i l gh o wm em a r k e ts t m c t i l r e 觚d p r o p e r 哆s t n l c t i l r c h a v ea f f b c t e dt h et e c h i l i c a le f f i c i e n d e s0 f t e l e c o m m u n i c a t i o nc a 玎i e l si nd “i e r e n tc o u n t r i e s a c c o r d i l l gt 0t h ed 曲陀r e n tc h a r a 晒e 惜o fd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，t h i s a n i d ed i v i d 鹤t h ec o u n t r i e si n t o4p a r t s ：u s ，u kc h i m 柚d e u r o p e ，锄d m o d e l sa n da s s e s 翻瞎t h et e c t l n i c a le f f i c i e n d e so fe a c hp a r t t h e c o n d u s i o ni st h a tm a r k e t m p e t i t i o nh 髂ap o s i t i v ei m 口a mo nt e c h n i c a l e f f i c i e n c i e s p r i v a t i z a t i o nm y h e l pt 0e n h a n c et h ct e c l l l l i c a le f f i c i e n d e s ， w h n cah i g hl c v e lo ff i r s ts h a r e h o l d i n gm a yh a v ean e g a t i v ei i n p a c t t e c h n i c a le f f i c i e n c i c s k e yw o r d s ： t e l e c o m m u n i c a t i o n ， t e c l l l l i c a l e f f i c i e n c y m a r k e t s t l l j c t i l r e ，p r o p e r t ys t m 咖r e ，s t o c h a s t i cf r o n t i e fa n a l y s i s 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论 本人签名： 处，本人承担一切相关责任。 日期：生! ：! ：! ! 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅：学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位 本人签名： 导师签名： 权书。 鲨! ：! ：! 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 引言 随着信息通信技术的不断发展和世界经济的不断进步，以自由化、市场化与 国际化为特征的世界电信产业改革浪潮席卷全球。西方主要发达国家纷纷通过放 松管制、打破垄断与鼓励创新，寻求实现与维持本国电信产业有效竞争的途径， 并通过完善电信立法推动和保障改革的顺利进行。我国电信产业改革也同样经历 了打破垄断、引入竞争的过程，高度垄断的市场结构布局逐渐转变，已形成相对 稳定的“5 + 1 ”产业格局。在市场结构改革进程中，产权的改革亦同时进行，四 大国有运营商先后进行了股份制改造，并尝试引入国外战略投资者和公开上市融 资。 但从全世界来看，各国在改革过程中遵循的策略和方式并不相同，导致各国 在电信产业的竞争和开放程度方面存在较大差异。从改革的路径、形成的产业格 局和开放的程度来看，美国、英国、欧洲各国( 不包括英国) 和中国之间存在着 不同差异。在这种情况下，不同的改革措施对于各国电信企业的运营状况有何影 响，成为人们所关注的问题。 按照微观经济学的观点，电信企业将以利润最大化作为其目标，为实现这一 目标，电信企业必须投入资源，生产产品，并以一定的价格把其产品出售以获得 收入。但是，受诸多因素的影响，最合理的投入和产出组合并不一定能够实现。 同时，作为特殊的基础性行业，电信企业除了受到来自市场方面的压力外，还受 监管机构的规制，使其行为有别于一般意义上的企业。“技术效率”这一指标衡 量的就是企业在生产过程中投入与产出或者成本与收益之白j 的对比关系，它能够 反映电信企业对其资源的有效配置和利用程度，是衡量电信市场竞争力、投入产 出能力和可持续发展能力的重要指标。 本文要主要探讨的是电信产业改革中市场结构、产权结构和电信企业技术效 率之间的关系，借鉴了s c p 理论的方法论，运用效率前沿分析法中的s f a 方法， 对不同国家电信产业市场结构和产权结构对电信企业技术效率的影响进行了实 证研究，具体内容如下： ( 1 ) 根据各国和地区不同的电信产业改革的不同，按照样本企业地理位置， 分为美国、英国、欧洲各国( 不包括英国) 和中国四类，并对分成这四类的依据 作了说明； ( 2 )建立了用于测算电信企业技术效率的随机前沿分析模型( s f a ) ，对电信 企业的技术效率及其变化进行了测算和分析； ( 3 )根据样本的不同，将不同因素( 产权结构和市场结构) 对电信企业技术 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 效率的影响进行了相关性分析，得出了一些结论。 本文的结构如下： 第一章主要讲述本文要探讨的技术效率的背景知识和理论基础，简单阐述了 当今研究技术效率的方法及其局限性，并提出本文所采用的方法： 第二章至第四章是本文的主体部分，其中： 第二章首先介绍了以前文献对电信业技术效率研究的成果和结论，详细讲述 了本文所采用的模型、样本的分类、数据的来源与选择、计算过程及结果，并对 结果进行了初步的描述和分析： 第三章，主要是针对上一章获得的结果，分析了市场结构和产权结构对于不 同地区运营商效率的影响，并用经济学和管理学的理论加以解析： 第四章，通过对前面几章的总结，提出了关于我国如何进一步深化电信产业 改革的建议。 最后是结论和本文研究存在的不足。 本文的主要创新点如下： 一、以前关于电信业技术效率的研究主要是通过非参数方法( d e a ) 进行的， 并且一般只集中于单个国家中；目前为止还未有人对不同国家之间电信企业的技 术效率通过s f a 方法进行比较，本文可以说是弥补了这一空缺： 二、以往的研究一般集中于考察规制的改变对于效率的影响，而很少有人将 企业面对的市场结构和自身产权结构的调整作为影响技术效率的因素，本文则分 析了这两个因素对企业技术效率的影响。 硕士毕业论文 电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 第1 章技术效率的研究背景与理论基础 1 1 技术效率理论的起源 1 1 1 技术效率理论的起源 目前，对于企业效率的测度研究主要涉及三个方面：规模效率、范围效率和 技术效率。规模效率衡量的是企业处于最佳规模时成本减少的水平。范围效率衡 量的是企业通过产品多元化和地域扩张而使成本降低的程度。而技术效率则是企 业的经营成本中不为规模效率和范围效率所能够解释的部分，指某个经济体实际 所处的生产曲线同技术前沿之间的距离，越接近技术前沿说明效率越高。在实践 中，技术效率最主要的表征为x 效率和配置效率。前者主要源于管理能力差异 所带来的效率问题，具体来说是指企业由即定投入获得最大产出或在即定产出水 平下使成本最小的能力。后者指资源在不同生产效率的部门中的分布情况，生产 效率高的部门集中的资源比例越大，则整个企业的技术效率就越高。 h i c k s ( 1 9 3 5 ) 提出，在缺少竞争压力的情况下，可能会导致生产者没有尽其 所能，以至于他们的生产过程不能达到最优化。a l c l l i 锄( 1 9 6 2 ) 和k 腮s e l ( 1 9 6 6 ) 也提出了相似的观点。随后，l e i b 饥s i d n ( 1 9 6 6 ，1 9 7 5 ，1 9 7 6 ，1 9 7 8 ，1 9 8 7 ) 提 出，由于在公司存在激励、信息、监控和代理等问题，生产必定是无效率的。这 种不定型的无效率后来被称为“x - 非效率”【l 】。这种非效率反映了一种不完全定义 的模型，对于该模型的描述( 包括输入和输出的组成，环境变量，各种限制等等) 目前为止还没有一个定论，成为学术界一直讨论的问题。 根据传统的微观经济学理论，厂商的目标是利润最大化，即把既定的资源配 置于不同的用途，以实现成本最低或利润最大。l 咖e i i s t e i n 把这种由于资源合理 配置而产生的经济效率定义为“资源配置效率”。他在研究中发现，即使是在资 源配置达到最优的情况下，各个企业仍大量存在由于经营不善、员工不努力等原 因所引起的浪费，即低效率。这种低效率不是由资源配置不合理造成的，而是由 于某些未知的因素引起的，l c i b e l l s t e i n 称这种低效率为“x 低效率”。l 庙b 饥s t c i n 引证大量事例说明这种x 低效率普遍存在于家庭、企业和政府部门中。克服这 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响冈素的实证研究 种现象与改善资源配置一样可以提高经济效率，但克服x 低效率所带来的效率 与资源配置改善所带来的效率不同，是一种“非资源配置效率”，l e i b e n s t c i n 称 之为x 效率。也就是说，x 效率是在资源配置不变的情况下由于企业内部成员 努力程度增加或管理水平提高所产生的经济效益。因此，在多数情况下，技术效 率也可以特指x 效率。 1 1 2 x 效率理论的基本观点 l e i b e 船t e i n 的x 效率理论解释了决定x 效率的因素，这一理论包括五个基本 观点： 第一，决策的基本单位不是企业而是个人。在传统微观经济学中，把企业作 为基本决策单位，而一个企业是由若干个人所组成的，这就相当于假定集体与组 成集体的个人的行为是一致的。k i b e 邶t e i i l 认为这一假定是错误的，企业的目标 并不等于个人的目标，作为个人组合的企业的行为不同于个人行为但是取决于个 人行为。因此，应该把个人作为基本决策单位和理论研究的出发点。 第二，个人并不具有完全理性，而是具有选择性理性，这种选择性理性是个 人行为的动机基础。传统微观经济学假设人是有完全理性的，所以才把最大化作 为其目标。l c i b e n s t c i n 指出，这一假设也不符合实际，人并不总是按理性原则行 事。一般的情况是，人具有各种不同程度的理性，如何理性地行事是可以进行选 择的，这就是选择性理性。这种理性的大小取决于人的个性，个性又取决于压力 的大小。 第三，个人的努力是一个不确定的量。在企业的生产过程中，传统微观经济 学只考虑投入劳动力的多少，而不考虑每个劳动力努力程度的大小。l 咖e n s t e i n 认为，由于企业与个人签订的雇佣合同只能规定工作的时间，而不能规定工作的 努力程度，因此个人对其努力的大小是可以进行选择的。影响个人努力的因素包 括上级对下级的影响( 垂直限制) 、其他人努力程度对一个人的影响( 水平限制) 和自身习惯上的努力程度，而x 效率的关键j 下在于这种努力程度的大小。 第四，个人在一定程度上存在着惰性。惰性是指人们不想改变生活与工作习 惯以提高努力程度的一种倾向。惰性的大小取决于个人感觉迟钝的程度( 即对某 种刺激反应的大小) 、决策的效用成本( 即改变惰性所要付出的代价) 以及习惯 的状态。惰性的存在是个人努力程度低，从而造成x 低效率的根本原因。 第五，努力嫡与x 低效率。嫡原是热力学中的一个概念，是为了衡量热力体 系中不能利用的热能，用温度除热能所得的商。l 崩b e i l s t e i n 借用这一概念来表示 个人与企业目标不协调的程度。这就是说，在企业内部当管理不善时个人选择努 硕士毕业论文 电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 力大小的出发点并不是企业的目标，而是个人私利。个人这种行为与企业目标的 不协调就造成了x 低效率。换言之，也就是企业内部的内耗降低了经济效率。 可以看出，x 效率理论强调企业内个人努力的程度，而这种努力程度又取决 于企业内部的管理与协调性。 1 1 3 x 效率理论的主要结论 l e i b s t e i n 的x 效率理论得出了四点重要结论： ( 1 ) 最大化只是特例，非最大化才是一般状况。正如前文所提到的，由于 个人选择性理性和惰性的存在，由于企业与个人之间的不协调，企业往往无法把 利润最大化作为目标。因为在现代企业中，所有权和经营权是分离的，经营者从 自己的利益出发，其行为在所有者看来可能是低效率的。而且，由于企业内所有 者与经营者、经营者与工人之间的不协调而产生的努力熵也会造成低效率。这样， 非最大化就是一般情况了。 ( 2 ) 生产函数取决于企业的内部环境与人的动机。传统微观经济学的生产 函数中只显示了产量与投入的生产要素量之间的关系，l e i b e l l s t e i n 则认为，产量 不仅取决于投入的生产要素量，而且还取决于企业内部的协调性和员工努力程 度，所以生产函数还应该与这些因素有关。 ( 3 ) 投入量成本增加的比例与产出量成本增加的比例之间并没有必然的联 系。也就是说，投入的生产要素成本的增加并不一定会引起产出量成本同比例增 加，这要取决于x 效率的大小，即企业内部的协调性和员工的努力程度。如果 企业加强了管理，协调了内部关系，员工提高了努力程度，那么产出量成本增加 的比例可能会小于投入量成本增加的比例。 ( 4 ) 产品价格的提高可能会造成生产成本的增加。在存在垄断的情况下， 企业可以凭借其垄断地位确定一个较高的产品价格，这时企业就缺乏竞争的压 力，管理者不愿努力，造成x 低效率，生产成本随之提高。这个结论也证明了 垄断对提高x 效率的不利之处。 由此可见，l 崩b e n s t e i n 提出的x 效率理论实际上是强调了生产过程中人的因 素的重要性。同样的劳动者在不同的企业环境中可以有不同的努力程度，从而创 造不同的效率，而这种效率的高低则取决于企业家的经营管理水平。x 效率之所 以称为x 效率就是因为这种效率是一个不确定的值，这个值能有多大，在相当 大的程度上取决于企业家的管理，因此x 效率有时也被称为管理效率。x 效率 理论证明了企业家在经济发展中的作用，因为企业家是企业经济活动的组织者， 企业内部管理水平的高低、协调性的好坏、员工努力程度的大小与企业家密不可 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 分。如果企业家能够克服企业中个人存在的惰性，激发每个人的进取心，就可以 在既定的资源配置状态下，生产出更多的产量，以x 效率来弥补其它的不足。 1 2 技术效率理论的主要研究方法 目前国内外对技术效率进行的实证分析，采用的主要实证方法是效率前沿分 析法( e 伍c i e n c yf r o 嘶c r a n a i y s i s ) 。 前沿分析法是目前微观效率研究中最普遍采用的方法，由f 跚一l ( 1 9 5 7 ) 1 2 】 最早提出。他第一次引入前沿生产函数的概念，并以此作为资源利用的评价标准。 前沿分析的核心是根据己知的一组投入产出观察值，定义出所有可能的投入产出 组合的外部边界( 生产前沿面) ，使所有观察值均在边界之内，每个观察值与边 界的距离即为该生产点的效率，从非效率点到效率边界的测度呈放射状扩张与收 缩。具体来讲，在对企业的技术效率进行分析时，首先要估计出由效率前沿企业 构成的效率前沿面，效率前沿企业是指在给定的技术条件、投入品价格和外生市 场因素下，能以最小成本获得一定产出的企业，它往往是人们从经济最优化角度 构造出的一种处于最理想状态的企业，在实证分析中，效率前沿企业是指样本中 最佳表现企业，通常认为其效率为1 0 0 ；然后测度样本中其他企业对效率前沿 面的偏离程度( 即实际成本与最低成本的差距) ，就得出被考察企业的x 效率值。 由此可见，用前沿分析法计算出的技术效率是一种相对效率，这种相对性说 明，在同样的外部环境及相同投入( 产出) 情况下，产出( 投入) 量的差异完全 反映了一家企业的管理水平。努力提高管理水平，改善技术效率既是企业经营管 理者追求的目标，也是政府和监管机构制定产业政策和管制的依据和目标。 1 2 1 生产前沿面理论 从理论上看，生产函数描述的是投入要素的数量与产出之间的关系，表明生 产过程中的技术水平。也就是说，对于给定的生产要素和产出品价格，要求选择 投入物的最优组合，在适度的经济规模下充分发挥生产技术水平和经营管理水 平，使得总产出达到最大。这也可以理解为理论上的一个假定：生产函数表达的 是最佳投入与产出的关系。 但实际的生产过程并不全是在最优状态下进行的，因此在实际的生产函数测 算中，直接使用实际产出( 如总产值) 和投入( 如资金、劳动力) 数据进行生产 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 函数的常规拟合( 如回归估计) 时，得到的生产函数只能反映“平均”意义上的 投入产出关系和技术水平。出于对经验分析中的生产函数和理论假定中的生产函 数的悖离现实，不少学者开始了描述有效生产前沿面的生产函数的研究。均值生 产函数与前沿生产函数的关系可见图1 1 ，图中曲线a 代表均值生产函数，曲线 f 代表前沿生产函数，样本的产量观察值可位于曲线a 的两侧，但只能位于f 曲线的一侧。 f a r r c u 模型的直观分析如图1 2 所永”。横轴表示单位劳动力投入，纵轴表 示单位资金投入，c c 为单位等成本曲线，d p 是企业规模扩张线( 规模收益不 变) 。【础线是由各样本相对较低点的投入( y ，k y ) 用线性规划技术构造的 一个凸包( c o n v 既f a c e t ) ，也即f a n p l l 前沿面。企业的技术( 非) 效率和配置( 非) 效率由该企业样本点与u u 的位置进行估算。 图l - l 均值生产函数与边界生产函数 围l 2f a d l 模型直现图 若样本企业处于a 点，即等成本线c c 规模扩张线0 尸和前沿面彬的交点， 则该企业的技术效率和配置效率均为最优( 都等于1 ) 若样本企业处于b 点，即在规模扩张线d p 上，但不在前沿面阿上，则该 企业配置效率为最优( 等于1 ) ，但技术效率为非最优，存在技术非效率。 若样本企业处于d 点，即在前沿面唧上，但不在规模扩张线0 p 上，则该 企业技术效率为最优( 等于1 ) ，但配置效率为非最优，存在配置非效率。 若样本企业处于e 点，即既不在前沿面c 彤上，也不在规模扩张线d p 上， 则该企业配置效率与技术效率均为非最优，存在技术非效率和配置非效率。 f a r r i l 随后将简单的双因素成本分析扩展到多因素成本比较，其原始模型是 生产前沿面研究的基础，在此后的几十年间，对生产前沿面的研究层出不穷，从 研究方法来看主要有两大类：非参数方法( n o n - p 踟e 岫ce s t i m a t i o nm e t i l o d ) 和 参数方法( p a r 锄e 砸c 伪t i m a t i o nm e m o d ) 。 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 1 2 2 非参数方法 非参数法无需估计前沿生产函数的具体形式及其参数，主要有两种数据 包络分析( da _ c ae n v e l o p m 锄ta n a l y s i s d e a ) 和无界分析( f r d i s p o s a l h u l l f d h ) 。这两种方法没有限制效率前沿的形状，不要求对基本的生产函 数作出明确的定义。 d e a 方法首先由f 町e n ( 1 9 5 7 ) 1 2 】提出，他将微观层面上的效率分解为技术 效率、价格效率( 也称配置效率) 和总效率( 也称经济效率) 。技术效率反映在 给定投入的情况下企业获取最大产出的能力；价格效率反映给定投入价格时企业 以适当比例使用各项投入的能力；上述两项测度结果组合成综合效率。d e a 是 一种线性规划方法，是直接基于一组特定的机构数据而不是一种特定的函数形式 来界定效率前沿的。具体来说，其效率前沿是通过联接所有前沿观测点形成的分 段曲线组合，得到一个凸性的生产可能性集合。该效率前沿的效率值虽高，且将 所有的观测值包含在其中，其它的决策单位及其线性组合在投入既定的情况下不 能生产出更多的产品，也不能以更少的投入生产出既定的产量。 f d h 方法是d e a 模型的一个特例，它放松了凸性假定，联接d e a 前沿各 个顶点而成的曲线没有完全被认定为效率前沿。f d h 的生产可能性集合仅仅由 d e a 顶点和这些项点内部的自由排列点组成。由于f d h 前沿与d e a 前沿一致 或者位于d e a 前沿内部，所以用f d h 方法计算得到的平均效率值通常高于用 d e a 方法计算的平均效率值( b e 曙e r1 9 9 3 ) 。 1 2 3 参数方法 参数法需根据不同假设选定生产函数的不同形式并对其中的参数进行估计， 主要包括有随机前沿方法( s t o c h 勰t i cf r o 嘶盯a p p m a c l 卜_ s f a ) 、自由分布法 ( d i s 俑b u t i o nf r 。ea p p a c i 卜d f a ) 以及厚前沿方法( t h i c kf r o n t i c r a p p m a c h t f a ) 三种，其中d f a 和1 r i a 方法都是s f a 方法的变形。 s f a 方法由m e e i l s 与v 锄d c i lb r o e c k ( m b ) ( 1 9 7 7 ) 和a j 舯盯，b v d l 与 s h m i d c ( a l s ) ( 1 9 7 7 ) 【4 j 分别独立发展而成。它界定了包含随机误差项的模型： ) ，= ，( 工，) e x p ( v 一“) ，其中厂( 工；) 为处于效率前沿上的企业的生产函数，为 x 低效率值，v 为随机误差。在这个模型中通常假定x 低效率值“服从非对称分 布，如半正态分布；而随机误差项v 服从对称分布，如标准j 下态分布。由于x 低 效率值不可能为负，所以x 低效率必然呈不完整的分布状态，并假定x 低效率 值和随机误差项与估计方程中的投入、产出变量不相关。 硕士毕业论文 电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 d f a 方法同样定义了效率前沿的函数形式，但以一种不同的方式区分x 低 效率值和随机误差，即d f a 没有指定x 低效率值和随机误差项的分布形式。它 假设各个机构的营运效率在一段时间内是稳定的，而随机误差项的均值趋近于零 ( s 锄o n 蹦c h ，2 0 0 1 ) 。通过计算样本数据中各个机构的平均残差与效率前沿之 间的距离，得到各个机构的效率值。在d f a 方法中，x 低效率值可以服从任何 一种分布形式，只要x 低效率值不为负，甚至可以接近于对称分布。d f a 得到 的结果是各机构偏离效率前沿的平均程度，而不是各个时点上的效率值。 与s f a 和d f a 一样，t f a 方法也确定了效率前沿的函数形式，并假定计算 得到的效率值对效率前沿的偏离如果超出所有观测样本的上下限，则是由随机误 差引起的；如果这种偏离在上下限范围之内，则是由x 低效率引起的( 砌饥 w 啊l v o r t 和p a u ls c h u ，1 9 9 9 ) 。1 1 a 没有对x 低效率值或随机误差的分布做 任何假定，但认为x 低效率值在上下限区间内波动，而随机误差存在于这些区 间之中。与s f a 方法相比，1 r 1 1 a 方法减小了样本数据中极值点对所计算的效率 值的影响，这一点与d f a 是一致的，所不同的是d f a 方法中剔除了极值点。 由此可见，这五种不同的效率分析方法主要区别有三点： ( 1 ) 最佳行为边界的函数形式不同( 采用严格的参数函数还是采用不很严 格的非参数模型) ； ( 2 ) 是否考虑对产出、投入、成本和利润等会产生不确定影响的随机性误 差： ( 3 ) 若考虑随机性误差，采用哪种对x 低效率因子的分布假设( 如半正态 分布、截断正态分布) 来消除随机误差的影响。 1 2 4 电信企业技术效率的研究现状 2 0 世纪9 0 年代后期，私有产权优于公有产权的传统“产权论”受到有关经 验检验的冲击。国外相关研究认为企业效率与产权归属无关，而与市场竞争程度 密切相关；竞争是改善企业治理结构、提高自身效率和绩效的根本保证。同时也 掀起了“竞争论”与“产权论”的争论。二者争论的核心在于产权与竞争在决定 企业绩效方面哪个更重要。具体到对于电信运营商生产效率决定的理论研究，也 已经引起了世界范围内众多学者、政策设计者和管理者的关注与讨论。 国内外一些研究就市场结构对运营商效率的影响进行了研究。m a j 啪d a r ( 1 9 9 5 ) 【7 】通过对投入的缩减和对产出的增加的计算，研究了对于新交换技术的 使用对于美国电信运营商x 效率的影响。该研究表明，美国的运营商在市场开 放初期从自身原有地位上获益，但是不断增加的压力使得这些公司不断努力以实 硕士毕业论文 电信运营商技术效率及影响冈索的实证研究 现资源支出上的节约。刘新梅和董康宁( 2 0 0 3 ) 【i2 】利用随机前沿分析方法，分析 了中国的电信市场集中度与中国各省份电信效率的相关度。该研究指出，中国电 信业的市场结构正向着趋于合理的方向发展，产业重组是有效率的。 然而，一些研究指出，市场结构的改变对运营商效率的影响并不明显。u r i ( 2 0 0 1 ) 【l l 】通过引入测量技术效率的距离函数方法和采用了一个超越对数函数的 假定，使用了1 9 个运营商从1 9 8 8 年到2 0 0 1 年的3 个产出和5 个投入的数据， 研究了美国的市场结构调整政策是否对运营商的生产效率有影响的问题。该研究 的结果表明，在1 9 8 8 1 9 9 0 期间和1 9 9 1 2 0 0 1 年期间，结构调整激励规制的引入 并没有使技术效率产生明显的改变。 另一方面，不少学者对产权改革对运营商效率的影响进行了实证研究。“饥 和p c i l g ( 2 0 0 1 ) 【9 j 研究了2 4 个经济合作组织国家电信产业的生产效率。 p 乜a m p o u l o s 和g i o k 丛( 2 0 0 2 ) 【1 通过d e a 的方法，对欧洲主要电信运营 商的运营效率进行了比较，得出了完全运营效率既可以被具有高收入的公司获 得，也同时可以被其他中等收入或低收入的公司获得的结论。该研究认为，高的 收益率并不应该总是被认作为获得完全效率的先决条件。而s u e y o s l l i ( 1 9 9 8 ) i 町 通过比较日本n t t 在1 9 8 5 年实行私有化改革前后企业绩效的情况，实证研究了 该改革造成的经济影响。该研究指出，n t t 的公有私有的混合所有制结构导致 了n t t 的管理无效率。1 妯等( 2 0 0 6 ) 【1 3 】通过d e a 、a p 等方法研究了福布 斯2 0 0 0 排行中最高的3 9 家电信企业相对生产效率。实证研究的结果表明，福布 斯排名最高的运营商与c c r 效率1 最高的运营商并不一致。该研究还指出，亚洲 电信运营商的生产效率比欧洲和美国的要高，但差别不显著；国有电信运营商从 整体上来说要比私有电信运营商的效率稍高，但差距并不明显。 1 2 5 本文采用的方法 x 效率值因研究方法的不同而有较大差异，对于是否存在最优的前沿效率分 析方法，目前尚未得出比较一致的意见。国内外许多实证研究采用的都是d e a 方法。d e a 的优点是在研究中受到的约束相对较少，它无需估计企业的生产函 数，避免了采用错误的函数形式而得出错误的结论，而且用d e a 方法处理多投 入和多产出情况也较为容易。但是，作为一种非参数方法，d e a 的缺陷也是显 而易见的：纯代数的方法决定了它不能提供有关估计值统计性质的描述和检验 值。参数法虽然限制较多，但他有更稳固的经济理论基础，而且可以为判断模型 拟合质量提供各种统计检验值忙j 。目前学术界对这两种方法的总体评述是：参数 d e a 分析中的c h a n 、c 0 0 d 盯和r h o d 髓模型 - 1 1 硕士毕业论文 电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 方法有很强的政策倾向，可以用来评价政策的实施效果，而非参数方法则有很强 的管理决策效应；在模型设定合理且采用面板数据的条件下，参数方法往往会得 到非参数方法更好的估计效果( 顾乃华，李江帆，2 0 0 6 ) 【6 】。因此，本文试选用 参数法中较为灵活的s f a 方法来对电信企业的x 效率进行测度分析。 碰士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 第2 章s f a 模型与电信运营商技术效率的实证研究 2 ，1 随机前沿生产函数简介 测算x 效率的随机前沿分析( s t o c h 韶t i cf r o n t i 盯a m a l y s i s ) 模型主要包括生 产模型、成本模型和利润模型【4 1 。目前实证研究中运用较多的是生产模型。 随机前沿生产模型根据其产出的多寡可以分为单产出和多产出模型，其中， 多产出模型也可以变为单产出指数( s 访百e - 0 u t p u ti n d e x ) 模型。根据生产函数的 形式和误差项的分布的不同假设又可以得出不同的模型。其基本模型可以描述 为： y i = f b t ；t e 式( 2 i ) 其中，y 是生产者f ，j = l ，2 ，j 的产出，是第i 个生产者的投入向量，( ；) 是生产前沿，是待估技术参数。o 1 8 0 0 日1 4 0 0 h l 伽时 h 5 0 0 日h h i 值3 0 0 0 1 8 0 01 4 0 0 1 0 0 0 5 0 0 资料来源：日本公正交易委员会日本的产业集中，转引自毛林根结构行为绩效一一 中国工业产业组织研究 由于英国主流的运营商中有相当一部分并非英国国内的运营商，我们并不能 获得这些运营商在英国国内的详细运营数据，因此本文只考察了英国本土的两家 运营商b t 和v o d a f o n e 的情况。但这并不妨碍我们分析这两个运营商之间的相对 效率。 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 下面几个图显示了这两个运营商近年来的运营状况： 图2 8 英国电信1 9 9 9 - 2 0 0 5 运营状况 图2 9v o d a r m e l 9 9 9 - 2 0 0 5 运蓄状况 可以看出，b t 在运营收入、运营支出和资本支出方面均保持相对的稳定， 并没有出现大的波动。但是对运营支出和收入进行比较我们发现，运营支出和收 入之间的差距有缩小的趋势。同时，b t 的总资产在2 0 0 1 出现了较大波动，这主 要是由于该年b t 在出现较大亏损的情况下将其移动部门( b t w r e l 船s ) 出售而 导致。到了2 0 0 3 年，b t 的总资产回到了与1 9 9 9 年相近的水平，并在随后几年 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 逐年上升。 与b t 相比，v o d a f o n e 的情况有所不同。2 0 0 0 前后，v o d a f o n e 通过不断收购 国内外运营商的股份，疯狂扩张，使其总资本急剧增加。与此同时，v o d a 如 的收入逐年增加。在对运营支出和运营收入进行比较时，可以看出虽然支出也在 逐年增加，但是运营收入和运营支出之间的差距正在不断扩大。这与b t 的逐年 缩小形成鲜明对比。 我们通过f m 嘶c r 4 1 软件，对b t 和v o d a f o n e 之问的技术效率进行了测试。 企业的数据来自于各公司的企业年报，市场结构的数据来自于o f c o m 2 0 0 6 年的 统计年鉴。测算结果如下： 表2 - 9 英国运营商技术效率计算参数表 c 币c i ts t d a r d m rh f a t i o b 删 9 92 9 2 6 2 0 2 4 8 9_ 4 9 0 3 6 b c 协i1 9 5 9 7 i2 7 7 8 07 0 5 4 4 b d a 2l o 6 2 2 71 3 1 7 38 0 6 3 9 + 咖3】2 5 6 6 7j ，9 】2 s5 6 9 8 b e m 4o 9 9 8 71 0 6 2 30 9 4 0 1 d c l t a i- o 1 5 3 9o 1 6 5 9- 0 9 2 7 7 d e l 诅2o 0 0 0 30 0 0 0 l2 6 9 1 5 i g m a - 跚删 o 0 0 1 00 0 0 0 425 5 8 5 g m m a 09 9 503 9 2 3 2 5 4 9 l ： 袁2 1 0 英国运营商技术效率值 i 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 5 ib t05 7 1 2 8o6 4 8 1 7 30 6 2 7 1 3 5o 6 9 0 5 30 6 4 6 5 7 40 ，7 2 9 7 7 807 2 1 9 1 7 l 、，o d a f o n e0 5 8 9 2 6 90 6 0 7 5 5 50 6 3 9 4 2 40 6 6 0 5 9 4 0 6 4 0 8 0 80 7 6 3 7 9 70 7 3 9 2 7 颈士毕业论文 电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 图2 l o 英国运营商相对技术效率1 9 9 9 2 0 0 5 从上面的图和表中，我们可以看出以下特征： ( 1 ) 估计值中g 叫m a 的值为o 9 9 5 ，表明前沿生产函数的误差中大部分来 源于非技术效率因素，不可控因素产生的噪声仅占很少的比例，模型的设定是合 理的。除了be t _ a 4 外，其他变量的估计系数均在5 或低于5 的临界水平上是统 计显著的。 ( 2 ) 从1 9 9 9 到2 0 0 5 年，英国的b t 和v o d a f o n e 的技术效率正处于逐步上 升的趋势，并且着两家运营商相对技术效率值比较接近，最大的差距只是4 ( 2 0 0 年) ，而最小差距仅为o 5 ( 2 0 0 3 年) 。同时，v o d a 6 ) n e 技术效率提高的速度要 比b t 快一些，在2 0 0 3 年以后就一直领先于b t 。我们认为这是由于移动服务对 固定服务收入的替代所导致的。 ( 3 ) 从参考值的大小来看，b t 和v o d a f 砷e 的技术效率均为超过8 0 ，离 l o o 还有一定的差距。排除误差造成的影响，我们认为这两家运营商还能进一 步提高技术效率，达到更佳的运营状态。 ( 4 ) 从参数的估计值中来看，d e l t a l 、d e l t a 2 的参数值分别为o 9 和2 6 。 与前面美国的情况一致，d e l t a l 为负值表示市场份额的增加对技术效率有正的影 响，而d e l t a 2 为正值，表示市场集中度的降低对技术效率的影响为正值。 欧洲 与上面两个地区相比，在对欧洲其它几大运营商进行分析时，我们采用了与 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响因素的实证研究 前两个地区不同的变量作为对技术效率的影响因素进行考察。这主要基于以下原 因：一，这些运营商均为该国主导的运营商，占据了本国大部分的市场份额，而 国内几乎没有能与之抗衡的运营商；二，这些国家对电信市场均进行了对外开放， 与这些运营商进行竞争的主要是来自于国外的电信运营商；三，这些国家均为全 业务经营的运营商，能够同时经营移动和固定电话业务，因此他们并不存在只有 单个牌照运营商( 如b t ) 所存在的被其它移动网络运营商分流客户的现象。基 于以上原因，我们主要考虑这些运营商内部产权改革对自身技术效率的影响。 下表显示了通过f r o 玎t i e r 4 1 计算的得出的参数估计值与相对效率值： 表2 1 l 欧洲运营商技术效率计算参数表 c 币c i ts n d a r d h r 砒i o b e t a 0o 8 2 5 43 0 7 4 9o 2 6 8 4 b d a ll o2 5 5 9l0 4 4 l98 2 2 3 0 b m212 5 2 01 2 5 3 5 o 9 9 8 8 b e 忸3o 6 6 1 0o 9 3 6 6o 7 0 5 7 脚477 3 5 515 1 4 251 0 8 8 b m 5- 1 8 2 1 2n 1 7 3 5- 1 0 4 9 4 3 b d a 6o 5 3 5 20 2 9 4 6i 8 1 6 6 b e c a 70 1 8 4 60 1 8 3 910 0 3 4 b 吐a81 9 6 3 202 8 9 l6 7 9 l l b m 9o 1 0 5 70 ，0 8 8 l1 1 9 9 8 b d a l 0o 0 4 9 102 0 6 302 3 8 0 b m l l- 0 5 9 9 6 0 2 4 5 5 2 “2 2 ” b d a l 2o 0 0 4 30 0 4 7 lo 哪 b c 恒1 30 0 4 6 6o 3 1 0 7o 1 5 0 i b m l 4_ 0 2 1 8 7n 3 3 1 6- 0 6 5 9 6 d e i 诅o 03 3 s 7 i 0 4 1 0_ 03 2 5 4 d d 随10 0 3 s 4o 0 1 7 72 1 6 3 1 d e l t a 2o 0 0 3 90 0 0 9 6o 铊 d e 蛔3- 0 0 0 7 40 0 0 9 1 - 08 1 4 0 s i 胛a s q u a r e d o 0 1 2 60 0 0 4 52 8 1 7 1 g a m m a 0 4 2 8 5 0 2 2 9 61 8 6 6 7 表2 1 2 欧洲运营商技术效率值 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 32 0 0 42 0 0 5 c r r 0 6 8 1 90 6 5 6 707 3 9 2 07 6 4 6o 7 4 5 9 08 2 1508 8 0 5 k p n0 8 9 7 70 9 7 7 lo 9 7 0 8o 9 8 3 80 9 8 5 0 0 9 8 4 009 9 1 9 s w i s s c o9 3 9 00 9 0 7 80 9 3 8 2o 9 5 6 80 9 7 4 6o 9 6 0 70 9 5 7 7 1 e j o 邢l t a i i a0 9 5 6 00 8 6 1 208 9 1 40 8 8 6 209 8 4 3o9 8 1 4o9 7 8 8 1 b i c f o n i 09 7 1 40 9 8 0 5o 9 8 0 7o9 7 9 0o9 8 3 9o 9 8 9 0 0 9 8 2 5 硕士毕业论文电信运营商技术效率及影响困素的实证研究 图2 1 1 欧洲运营商相