（技术经济及管理专业论文）企业技术集成流程分析及其绩效评价研究.pdf

中文摘要 随着科技的进步和市场全球化进程的加快，“集成”逐渐成为当代创新理论 和创新实践的重要主题。较之传统的技术管理范式，技术集成能够更加有效地应 对新技术和新需求交错发展的态势。因此，作为技术管理的新范式，技术集成近 年来逐渐受到关注，并得到实际应用。如何真正理解、把握技术集成，如何应用 技术集成的思想指导具体技术创新管理实践，如何有效地实现技术集成创新等逐 渐成为技术集成理论和实践研究的热点。 本文第一章阐述了研究背景、研究内容及研究框架；第二章介绍了技术集成 的国内外研究现状；第三章阐述了技术集成的理论基础，深入剖析了企业技术集 成的概念；第四章详细分析了企业技术集成的流程，具体可分为七个过程，即组 织平台的构建、产品概念构建、技术分解、技术选择、技术导入、技术消化吸收 和技术创造，并分析了基于技术集成的企业技术能力成长；第五章论述了技术集 成的两种实现方式：渐进式集成和革命式集成；第六章对企业技术集成的绩效评 价进行了研究，从技术集成过程绩效和产出绩效两个角度入手，构建了技术集成 绩效评价体系，并给出了技术集成整体绩效的综合评价方法；第七章阐述了企业 进行技术集成的意义并给出实施建议；最后总结了全文的创新点，指出未来的研 究方向。 关键词：技术集成；集成流程；技术能力：渐进式和革命式；绩效评价 a bs t r a c t w i t ht h ei m p r o v e m e n to ft e c h n o l o g ya n dt h ea c c e l e r a t i o no fm a r k e tg l o b a l i z i n g p r o c e s s ，t h es t u d yo ni n t e g r a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c ei sg r a d u a l l yb e c o m i n gm o r ea n d m o r ei m p o r t a n t t h es i t u a t i o ni st h a tn e wt e c h n o l o g ya n dn e wn e e d su s u a l l ya p p e a ra t t h es a m et i m e ，a n dt e c h n o l o g yi n t e g r a t i o nc a na d a p ts u c hs i t u a t i o nm o r ee f f e c t i v e l y t h a nt h et r a d i t i o n a lp a r a d i g mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，a sa n e wt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n tp a r a d i g m ，t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o ni sb e i n g p a i dc l o s ea t t e n t i o nt oi np r a c t i c e t h es t u d yo nt h et h e o r ya n dp r a c t i c eo f t e c h n o l o g y i n t e g r a t i o nf o c u so nt h ef o l l o w i n gi s s u e s ：h o wt oc o m p r e h e n di ta c c u r a t e l y ? h o wt o a p p l yi tt or e a ip r a c t i c e ? h o wt or e a l i z ei te f f e c t i v e l y ? i nc h a p t e ro n e ，t h eb a c k g r o u n d , t h em a i nw o r k , a n dt h ef r a m eo ft h i sp a p e ra r e p r e s e n t e d t h e nt h eo v e r v i e wo ft e c h n o l o g yi n t e g r a t i o nt h e o r ya n d r e s e a r c hs t a t u sa t h o m ea n da b o a r di sg i v e ni nc h a p t e rt w o n e x t ，t h ep a p e re l a b o r a t e st h et h e o r y f o u n d a t i o no ft e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n ，a n dt h e na n a l y z e si t sc o n c e p ti nd e t a i l i n c h a p t e rf o u r , s e v e nm a j o rs t e p s h a v eb e e ne s t a b l i s h e dt oc l a r i f yt e c h n o l o g y i n t e g r a t i o n t h e s ec o u r s e si n c l u d eo r g a n i z a t i o np l a t f o r ms e t - u p ，p r o d u c ta r c h i t e c t u r e s e t u p t e c h n o l o g ya n a l y s i s ，t e c h n o l o g ys e l e c t i o n ，t e c h n o l o g ys o u r c i n g ，t e c h n o l o g y a p p l i c a t i o na n dt e c h n o l o g yc r e a t i o n c h a p t e r f i v e p r o v i d e s t w op a t t e r n so f t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n ，w h i c h a r er e v o l u t i o n a r ya n de v o l u t i o n a r ya p p r o a c h e s t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni ss t u d i e di nc h a p t e rs i x f r o m t h e p r o s p e c t i v eo fp r o c e s sp e r f o r m a n c ea n do u t p u tp e r f o r m a n c e ，t h ee v a l u a t i o ns y s t e mo f t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o ni sc o n s t r u c t e d ，a n da l s ot h em e t h o dt oe v a l u a t et h ew h o l e p e r f o r m a n c ei sp r o v i d e d c h a p t e rs e v e np r e s e n t st h es i g n i f i c a n c ea n ds u g g e s t i o n st o i m p l e m e n tt e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n t h el a s tc h a p t e rs u m m a r i z e st h e a c h i e v e m e n t sa n d s h o r t c o m i n g so ft h ep a p e r , a n dt h ef u t u r er e s e a r c hw o r ki sa l s os u g g e s t e d k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n ；i n t e g r a t i o np r o c e s s ；t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s ； r e v o l u t i o n a r ya n de v o l u t i o n a r ya p p r o a c h e s ；p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得垂盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位做作者签名：蛊蟪 签字醐： 皿。心 口i 年堂月；阳 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗苤鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 躲曼风 签字日期 印年多月弓j 日 导师签名： 签字日期： 砻肜 刀年广月”日 第一章绪论 i 1 研究背景及研究意义 第一章绪论 加入w t o 后，我国与世界经济融合程度日益提高。随着全球化、知识经济 时代的来临，我国面临着更为激烈的国际竞争。当前，发达国家的产业资本己转 向技术资本，通过新技术标准、专利和知识产权的争夺，控制产业的利润分布和 技术体系。为此，大力推进科技进步和创新，不断用先进科技改造和提高国民经 济，努力实现生产力的跨越发展，已经成为中国新时期发展的历史选择。 2 0 世纪9 0 年代以来，企业在研究与开发过程中面临着两个挑战：一是技术 体系的迅速膨胀，使得技术可供选择的范围迅速扩大；二是市场需求的变化加速， 客观上要求企业将技术可能性和市场需求高效地联系起来。新技术和新市场的不 断出现，现代企业必须不断地处理不连续的技术变化，对这些技术变化的有效管 理是建立一套更有效的创新管理方法和规程，把新、旧技术从基础科学到企业的 每个技术细节都联系起来。这种新技术管理模式被称为“技术集成”，它所要解 决的中心问题不是技术供给本身，而是日益丰富、复杂的技术资源与实际应用之 间的脱节。因此，它的逻辑起点是把握技术的需求环节，其实质内容是在符合需 求的产品与丰富的技术资源供给之间创造出匹配。 有资料表明，我国在飞机制造技术领域，与美、英、法等国相差近1 5 年；在 大规模集成电路制造技术领域，与美、英、日相差1 2 年以上；在农业机械制造 技术领域，与美、日、德国相差约1 5 年：在汽车工业核心技术领域，与美、日、 德等国相差至少1 0 年以上；在造船技术领域，民船与日、韩等国相差5 1 0 年u 1 。 要在不太长的时间内缩小这一差距，光靠自己关起门来自主研发是不够的，也是 不可行的，必须进行适当的技术引进，实现消化吸收和技术创新，这是一条少走 弯路，尽快缩短技术差距，赶超先进国家的必由之路。 实际上，我国从未间断从国外引进大量装备，而且的确比国内先进，但详细 分析每一个单项技术，有些国内其实已经存在，这就造成了大量的重复引进和严 重的外汇流失。避免这一问题的关键在于如何高质量、科学地将它们集成起来， 成为一条生产线，实现生产效率的极大提高，这是技术提出来的要求，也是市场 提出的要求，更是知识化的未来经济提出来的新要求。 在此背景下，技术集成作为技术创新的新范式开始受到关注，技术集成能更 有效地应对当前普遍存在的新技术和新需求交错发展的态势；而且实践证明，企 业通过技术集成的实施，能够推动企业核心能力，尤其是技术能力的持续成长。 技术集成能力是企业核心能力的重要组成部分，是推动技术创新的基础。企 第一章绪论 业核心能力是持续竞争优势之源，其本质在于集成，在结构上表现为集成能力。 只有企业形成了技术集成能力，才能真正成为具有竞争力的企业。当前，我国正 处于工业化的初中期阶段，在“要么搭上车，要么更落伍 的经济发展关键时期， 要在较短的时间内完成工业化，只有利用后发优势，实行赶超战略，而技术集成 正是实现这个目标的有效途径。所以，有关技术集成的研究对于提升企业核心能 力和核心竞争力具有重要的理论和实际意义。本文从技术集成的相关理论出发， 在总结前人研究的基础上，试图在企业技术集成的流程分析及绩效评价上做一些 理论研究与探讨，为企业的技术集成工作提供一点借鉴。 1 2 研究内容及创新点 1 2 1 研究内容 基于上述认识，本文将借鉴国内外的相关研究成果，首先在技术创新和集成 创新的理论基础上，剖析技术集成的概念内涵。接下来对技术集成的流程进行了 详细地分析，从最初的组织平台构建到最后实现技术创造，企业技术能力在技术 集成的过程中实现了跨越式发展。进而本文将会把技术集成的实现方式分为渐进 式集成和革命式集成两种并进行对比分析，企业应根据自身条件和环境决定选择 哪种方式。为了更好地指导企业技术集成工作，有必要对已实施的技术集成做出 绩效评价，本文将从技术集成过程绩效和产出绩效两个角度入手，构建出技术集 成的绩效评价体系。最后，将阐述企业进行技术集成的意义i 同时给出实施建议。 1 2 2 创新点 全文将在以下几点的研究上有所创新： ( 1 ) 从知识管理的角度，分析技术集成中显性知识和隐性知识的相互转化， 通用知识和系统知识的匹配，元件知识和建构知识的关系。 ( 2 ) 详细分析技术集成的流程，具体可分为七个过程，即组织平台的构建、 产品概念构建、技术分解、技术选择、技术导入、技术消化吸收和技术创造。同 时，给出基于技术集成的企业技术能力成长模式。 ( 3 ) 基于技术潜力和技术产量的概念，对渐进式技术集成和革命式技术集成 两种实现方式进行对比分析，得出企业采用哪种方式是随着时间的改变而改变 的，要根据企业的自身条件和当前所处的环境而定。 ( 4 ) 构建技术集成绩效评价的指标体系框架，强调从技术集成过程绩效和产 出绩效两个方面进行评价。 第一章绪论 1 3 论文结构 全文的结构框架如图卜1 所示。 绪论 上 文献综述 国外研究综述h ：卜叫存在的问题 国内研究综述u 1r 技术集成理论基础 上 主体研究部分 技术集成流程分析 上 技术集成实现方式 上 技术集成绩效评价 上 技术集成实施意义及建议 j r 结束语 图1 - 1 论文结构框架图 第二章国内外理论研究综述 2 1 国外研究综述 第二章国内外理论研究综述 技术集成的概念最早是哈佛商学院的m a c r oi a n s i t i 教授提出的。他通过对美 国、日本等计算机行业和半导体行业主要产品创新活动的实证研究，把许多成功 企业的产品开发模式概念化为“技术集成”。i a n s i t i 指出：技术集成就是一种更有 效的创新管理方法和规程，它把新、旧知识从基础科学到企业的每一个技术细节 都联系起来。技术集成就是通过组织过程把好的资源、工具和解决问题的方法组 合应用，它为提高r & d 的绩效、性能提供了巨大的推动力，可使企业更加有能 力应付不连续的技术变化乜1 。i a n s i t i 将技术集成定义为“企业在产品开发、制造 流程或服务过程中用以选择和提炼所适用技术的方法，是对多种技术选项进行评 估和选择的过程，目的是使最终的技术方案与企业的实际环境相匹配”b 1 ；“高 超的技术集成是提高研发生产率、速度以及获取优秀产品的关键所在，是否选择 该策略以及执行该策略的具体措施对企业的创新绩效、竞争成败有着显著影响” h 3 。在后来的研究中，i a n s i t i 对技术集成做了更加明确的解释，指出技术集成是 对那些在研究阶段被开发出的、在开发阶段中将被采用的一系列技术的研究、评 价和精炼过程，这个过程形成了一个由问题选择、潜在问题解决方案选择、试验 设计、执行和选项排除等组成的重复循环哺1 。由此可以看出，l a n s i t i 的“技术集 成”概念仅仅集中于单个组织的产品开发过程，侧重于创新的技术端。 在i a n s i t i 之后，国外又有很多学者从产品开发管理的角度通过研究进一步验 证、扩充了“技术集成”的概念：p i s a n o 强调企业内部不同技术知识源的集成对 产品创新绩效的影响哺1 ：r o g e r s 贝j 提出了以技术选择战略化，企业技术平台集成 化为特征的第五代r d 模型h 1 ；i a n s i t i 、c l a r k 、f u j i m o t o 在1 9 9 1 1 9 9 6 年所做的 一系列产品开发管理研究中睛儿钔提出了“用户集成( c u s t o m e ri n t e g r a t i o n ) ”、“内部 集成( i n t e m a li n t e g r a t i o n ) ”、“外部集成( e x t e r n a li n t e g r a t i o n ) ”等概念；c o o p e rr g 认为，在产品制造设计过程中，r & d 与制造活动的集成能够增j j i r & d 部门和制 造部门之间的信息交流，有助于减少后期的设计变化训；d u r a n d 指出，产品开 发的概念过程伴随着企业对外部知识信息的集成，产品开发的实施过程伴随着企 业内部信息、人员、团队、部门的整合，对内外部知识交流与融会的管理影响着 企业的创新绩效1 。 在英特尔工作的m i l l e r 和在k m l a b 工作的m o r r i s 认为，当前发达国家的公司 已进入了第四代研究开发时期，其特征是融合创新，即将不同学科的知识进行集 成而产生的创新，而这些学科是独立的又是互补的。新产品的思想、试验和对新 第二章国内外理论研究综述 产品的信念是企业内部各个部门共同建立起来的，也是企业与企业的伙伴、客户 共同建立起来的，这种全新的集成机制确保了不连续和跨越创新的实现n 引。 p e n o n i 在i a n s i t i 、c l a r k 和h e n d e r s o n 研究的基础上，指出企业的内部集成能力等同 于建构能力，对应于产品的设计、制造环节，企业的外部集成能力对应于产品的 概念创造环节，并在此基础上提出了“超胜任集成( i n t e g r a t i n gm e t a c o m p e t e n c e ) ” 的概念，拓展了基于动态能力的战略管理理论的视角引。g r a n t 认为大多数企业 需要整合存在于各个个体中的专业知识，企业必须开发出一种集成机制，以促进 存在于各个个体中的专业知识的联合应用n 制；b e s t 讨论了采取技术集成模式的 企业对经济发展的影响机制，提出了“系统集成”一种在技术和组织层次上 发挥作用的生产和组织的基本原则n 别，强调要改变传统的由基础研究驱动的产品 开发方式，而应以提高产品技术水平为目标，使研究开发服从于产品创新。 2 2 国内研究综述 技术集成理论的提出引起了中国学者的关注，在技术集成理论和实践的发展 过程中，我国很多学者也进行了深入研究和探索。 科技部部长徐冠华提出“以提高战略性产业或产品的国际竞争力为目标，加 强相关技术的配套集成与创新”；“使各种单项和分散的相关技术成果得到集成， 其创新性以及由此确立企业竞争优势和国家科技创新能力的意义远远超过单项 技术的突破。所以，我们更应当注重技术的集成创新，注重以产品和产业为中心 实现各种技术集成。中国科学院院长路甬祥提出“当今时代更需要的是面向战 略需求的技术集成创新，通过创新行为，把当今世界的许多新知识、新技术创造 性地集成起来，以满足国家和市场经济的需求。”n 刚 清华大学的傅家骥和雷家骗两位教授在对i a n s i t i 的技术集成的实证研究成果 进行了综合阐述后给出了技术集成的定义：“技术集成是在特定产品创新具有市 场需求的前提下企业将多门类知识( 技术知识、商业知识、管理知识) 、多门类技 术( 产品设计技术、工艺技术、材料技术、设备技术、标准化技术、信息化技术、 质量管理及控制技术等) ，以及可行的商业理念有效地集成在一起，进而形成有 效的产品制造方案、制造流程、制造系统、制造过程管理方案、商业模式最终可 以进行批量化产销的过程”3 ；并将新技术在制造业中的应用分为三个阶段：第 一个阶段是“技术创新”，第二个阶段就是“技术集成 ，第三个阶段是“规模化 生产中的技术应用”n7 1 。另外还探讨了技术集成的作用与意义，指出技术集成 是企业竞争力的源泉。他们主要从国家层面、产业层面对技术集成进行了探讨u 副， 分析了美国、日本、韩国的技术集成的经验，半导体行业的技术集成，以及对我 国技术集成的参考意义，但是并没有从微观的角度，从企业的角度出发具体研究 第二章国内外理论研究综述 技术集成，也没有对技术集成过程提出可操作的方法或模式。 江辉等提出了知识集成、战略集成和组织集成的企业集成创新理论框架，并 认为技术集成开发实际上就是企业根据企业现有的技术，抓住产品的市场特性， 同时引进已有的成熟技术或参照技术资料进行学习，依据产品的特性，使各项分 支技术在产品中高度融合，在短时问内进行集成开发，以最快的时间领先进入市 场，充分获得产品的市场占有率的手段和方法引。 庄越等通过对新世纪产品特征演变的分析，介绍了产品创新集成化的内容和 发展趋势，提出了企业产品创新集成化的运作模式，认为产品创新是多项技术、 信息、管理( 人力资源、过程、组织、企业联盟) 的集成啪1 。 李肖岩从知识管理、产品开发过程、组织结构、企业战略、组织能力等视角 分析了技术集成的概念体系雎1 。 慕玲、路风提出技术集成关键是把握以需求环节为起点，通过开放的产品建 构和企业互动模式来集成各式各样的技术资源，以提高产品开发绩效及生产率。 他们认为集成创新的重点是技术的供给与需求之问的匹配乜引。 彭志国以美日半导体行业为对象进行了实证研究，介绍了技术集成不同阶段 与绩效的关系，得出技术集成与半导体产业研发活动的绩效有着非常显著的相关 性乜引，但是并未对其他行业进行相关论证，缺乏普适性，理论价值相对有限。 邓艳等将技术集成分为面向新产品开发的技术集成和面向批量化生产的技 术集成，并就国外关于两类技术集成的研究情况进行了综述阻4 1 。 王玲等提出技术转移是技术集成获得成功的重要途径和手段之一，并研究了 技术集成过程中的技术转移运行模式瞳引。 张平等则重点研究了技术集成中的知识构建中涉及到的知识库的组织、知识 库中知识的表达形式、知识库中知识的获取、知识库的维护等内容幢引。 徐雨森等在论述了企业并购活动中的技术集成研究现状及技术平台的相关 理论的基础上分析了基于技术平台进行技术集成的适用条件、指导思想与方法 论、实施步骤，并进一步探讨了基于技术平台进行技术集成的技术平台替代模式、 融合模式、促进模式、拼接模式、隔离模式瞳7 。 刘广等根据技术单元的性质，将技术集成能力分为学科整合能力、单元技术 整合能力、产品整合能力、产品子系统整合能力雎引。 陈岩等从组织的角度切入，对企业的组织结构与技术集成的关系进行了研 究，提出了适合企业技术集成要求的组织模式汹1 。 张米尔等分析了基于技术集成的技术能力成长过程，对技术集成过程中企业 的建构能力、技术监测能力和快速响应能力的成长机制进行了研究，表明技术集 成有助于企业在利用外部技术源的同时，掌握产品开发主动权，促进自主技术能 第二章国内外理论研究综述 力的成长3 0 1 。 2 3 存在的问题 上述理论概念和研究成果丰富和拓展了技术集成概念体系，推动了技术集成 在我国的发展和实践应用，为进一步研究奠定了基础，提供了有益的启示并引导 了方向。然而，这些研究也有其不足之处，具体说来有以下几点： ( 1 ) 研究比较笼统，没有系统地归纳出企业技术集成的理论基础； ( 2 ) 对技术集成过程管理的观点更多地集中在新技术选择上，未从整体上给 出完整的技术集成流程； ( 3 ) 大多数研究成果基于理论探讨和定性分析，尚需加强在定量方面的研究； ( 4 ) 没有对技术集成绩效评价方面作系统研究。 第三章技术集成的理论基础 第三章技术集成的理论基础 3 1 技术创新与集成创新 技术集成是一种新的技术创新模式，具体而言是集成创新的一个组成部分。 所以首先对技术创新和集成创新的概念进行概要阐述。 3 1 1 技术创新 1 技术创新的概念界定 “创新”的本质是把科学技术潜在的生产能力转化为直接的生产能力。1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特首次提出创新理论，并赋予“创新”概念经济学内 涵，奠定了技术创新理论的基石。熊彼特认为“创新”是“建立一种新的生产函 数”，即把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。 这种新组合包括：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引入新技术；( 3 ) 开辟新市场：( 4 ) 控制原 材料新的供应来源：( 5 ) 实现工业的新组织。整个社会不断地实现这种组合， 就促使经济向前发展。由此可见熊彼特所认为的创新从本质上讲包含有将离散的 要素进行集成的概念。不过，熊彼特提出了“创新”的概念、技术创新的观点， 但没有明确界定“技术创新”。 之后很多学者对“技术创新”进行了研究和探讨，作者综合各文献资料将其 概念界定如下：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为 目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产 经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的 原材料或半成品的供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业 和金融等一系列活动的综合过程。 根据载体的不同，技术创新可以分为产品创新和工艺创新口2 1 。产品创新是通 过采用新理念、新结构、新材料等开发出能够满足客户更高甚至全新价值、效用 需求的产品。虽然根据产品概念本身的不同，产品创新可能表现为多层次性。但 是，为顾客价值的改变，甚至主动创造这种价值的提升是产品创新的核心所在。 这里强调产品创新应当以持续的开发满足客户更高效用需求以及彻底改变既有 模式的战略产品为核心，甚至促进产业的创新。工艺创新或者生产组织创新、过 程创新，是指企业产品生产技术的重大变革，如新工艺新设备，包括企业生产流 程的创新，并往往意味着生产过程重组和新的管理与组织方法。工艺创新的目标 是通过过程重构提升顾客价值，比如：大规模定制生产技术、柔性生产技术、敏 捷制造等。 第三章技术集成的理论基础 2 技术创新的五代发展模式 按照罗斯韦尔( r o t h w e l l ) 对产业创新模式的划代，从2 0 世纪5 0 年代到现 在技术创新方式经历了五代】，它们分别是： ( 1 ) 6 0 年代以前的“技术推动( t e c h n o l o g yp u s h ) 模式。 这种模式下，技术创新是在技术导向下的线性、自发的转化过程，市场只是 被动接受技术成果，表现为技术推动下的从基础研究到产品在市场上销售的线性 序列过程，即：开始是科学发现，接着是研究与开发、工程与生产活动，最终是 新产品或工艺的市场化，如图3 1 所示。该模式的缺陷是：对于技术转化和市场 的作用重视不够；对于技术水平较低的企业创新门槛太高。 图3 - i 技术推动模式创新过程 ( 2 ) 6 0 年代至7 0 年代早期的“需求拉动( d e m a n dp u l l ) ”，也称“市场拉动 ( m a r k e tp u l l ) ”模式。 这种模式实际上是一种以需求为动力的线性序列过程，即从市场需求到应用 研究与开发，再到工程制造，最后到销售的过程，如图3 - 2 所示。需求拉动也属 于线性模式，只不过是实际的需求而不是科学技术研究成为创新的源头。该模式 的缺陷是：忽视长期研发项目；局限于技术的自然变革；具有失去技术突变能力 的风险。 图3 - 2 需求拉动模式创新过程 ( 3 ) 7 0 年代至8 0 年代的“交互( 耦合) 作用( i n t e r a c t i v e ) ”模式。 这种模式是连续有反馈的过程，强调研究开发和市场二者的共同作用对创新 成功的重要性。该过程可以分为一系列不同功能、相互独立又相互作用的阶段， 它们在逻辑上连续，但不定是顺序的，如图3 - 3 所示。创新过程的全部过程被 视为一个复杂的网络，体现为技术能力与市场需求和创新企业内部结构的匹配及 整合，技术、市场与生产都取决于从一开始项目评估与界定的正确。该模式的缺 陷是：只涉及到社会和市场需求，没有考虑其他重要环境因素。 第三章技术集成的理论基础 图3 - 3 交互作用模式创新过程 ( 4 ) 8 0 年代至9 0 年代初期的“集成( 一体化) ( i n t e g r a t i o n ) 模式。 面临不确定性市场和飞速发展的技术，企业越来越注重战略产业和核心技 术，并日益认识到新兴通用技术的战略重要性。集成模式把创新作为r & d 、设 计开发、生产、营销等要素同时展开的平行过程，同时强调r & d 与市场相交 界面的整合，企业与上游供应者的联系，与先行用户的联系，研究开发和制造相 结合的“可制造的设计”。这种集成模式的出现代表着创新范式的转变。 ( 5 ) 近年来出现的“系统集成和网络( s y s t e mi n t e g r a t i o na n dn e t w o r k ) ”模式。 该模式是在第四代创新模式思想的基础上，引入了新技术，特别是信息技术。 其目的是为应对技术迅速变化，产品周期缩短，时间的重要性日益突出的竞争环 境。这一模式下技术积累进一步受到重视，更关注技术和制造的集成，强调灵活 性和开发速度，重视质量和产品多样化，环境逐渐成为战略上的重要问题u6 1 。第 五代模式突出的变化在于，一是创新网络中的各创新成员都具有特殊的重要性； 二是电子信息化在创新中的作用愈加重要；三是强调了人力资源管理因素在技术 创新过程中的作用；四是突出了企业战略管理中的诸多要素。 从总体上看，我国大部分企业仍处于第二代( 市场拉动型) 、第三代( 相互 作用型) 创新过程模式阶段，只有少数领先企业如海尔m 1 、华为b 鄹、中兴码6 1 等正 向第四代、第五代创新过程模式迈进。例如，为实现国际化战略，海尔的技术创 新战略实行“技术创新三原则”，即技术创新月标国际化、技术创新课题市场化 和技术创新成果商品化。所以，我国的技术创新还处在一个粗放式的水平上，大 量的研究各自为战，研究的规模、范围以及深度都难以适应现代竞争的需要。低 水平、重复性研究，耗费了资源，其成果还难以转化。而在技术进步加快的环境 下，技术创新过程直接影响了企业竞争能力的变化和迁移。 随着产品生命周期的缩短、技术复杂程度和市场不确定性的增加，简单的线 性创新模式已经不能适应复杂的技术变化和市场要求。由于创新的产品对象以及 创新过程本身的复杂性大大增强，现代技术创新更强调的是一种群体性、集成性 的活动。对技术创新的最大挑战是将新兴的技术和新兴的市场联系起来。如果是 第三章技术集成的理论基础 将新的技术与现有的市场联系起来，那要相对容易得多。但当两者都是新兴时， 问题就要复杂得多，因为这是一个双重共同演化的过程。为此，科技部“十五” 规划中提出了集成创新的思路，其核心是加速人才培养，推动体制创新，促进创 新资源的高效、合理分配，强化协同创新，形成创新的强大合力引。集成创新模 式被提出后，得到了广泛重视，同时信息技术、管理技术的发展为集成创新提供 了强有力支撑，已使其成为现实。 3 1 2 集成创新 先进的技术、独一无二的资源、科学的组织、严格的管理都可以成为组织的 竞争优势。但组织仅靠其中的一个因素是不能长期处于竞争前列的，因为一项技 术、一项发明或一个新的管理方法易于被模仿，只能给组织带来短期竞争优势。 组织必须拥有多种资源、多种能力，并使这些资源和能力得到很好的集成才能形 成核心竞争力。良好的集成，将成为组织整体优势的表现，这同时也给竞争者增 加了模仿的壁垒。 对于原始性技术创新与重大发明专利稀缺的发展中国家及其企业来说，集成 创新显得更加重要，更有可能成为技术跨越的突破口，这是新经济条件下，发展 中国家及其企业技术创新战略的合理选择。 1 解析集成 集成的概念，是我们认识集成的出发点，是研究集成问题，探索集成规律， 实施集成管理的基础。 “集成”一词的本意是指“将独立的若干部分加在一起，或者结合在一起成 为一个整体”。事实上，现有辞书早就有过对集成的解释。辞源中，“集”有 聚集、积累、成书的著作等之意，“成”为古代奏乐的一篇，故“成”可理解 为“部分”，集成为部分的集合。现代汉语词典中，“集”有集合、聚集、集 子等之意，“成”为十分之一，也包含有集成为部分的集合之意。汉语大辞典 中，集成一词意为聚合而成，多指汇集诸家著作而成丛书，如诸子集成。 在英语中，集成表达为i n t e g r a t i o n ，与集成有关的概念还包括协同( s y n e r g y ) 、 组合( c o m b i n a t i o n ) 、协调( c o l l a b o r a t i o n ) 、合作( c o o p e r a t i o n ) 、交互( i n t e r a c t i o n ) ， 包含了综合、融合、沟通、交互，使成为整体的意思。“成”在这里指的是“成 功”，“集成”意为集合而成，它属于集成的目标行为。 集成从管理学的角度来说，是指一种创造性的融合过程，即在各要素的结合 过程中，注入创造性思维口7 。也就是说，要素仅仅是一般性地结合在一起并不能 称为集成，只有当要素经过主动的优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形 式结合在一起，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体时， 第三章技术集成的理论基础 这样的过程才称之为集成，即集成的概念除了含有聚合之意，更值重视的是其演 进和创新的含义。 从系统论角度看集成，集成是指相对于各自独立的组成部分进行汇总或组合 而形成一个整体，以及由此产生的规模效应、群聚效应。 2 集成创新 集成创新是创新行为主体采用系统工程的理论与方法，以提供特别优点的方 式，将创新要素经过主动的优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合 在一起，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体，从而使有 机体的整体功能发生质的跃变的一种自主创新过程1 。集成创新思想体现了系统 思想的指导，又和技术发展的背景密切相关。 集成创新成因主要来自两方面口9 。：一是知识创新活动本身的知识信息共享的 要求，知识创新来自于知识的扩散和应用，知识信息的有效集成将形成一种势能 来支持知识的扩散和应用，引导和控制知识流，特别是将存在于人头脑中的知识、 经验等非编码化的知识转化为可供组织共享的编码化的知识。二是为适应日益激 烈的市场竞争的需要。企业创新要建立大系统观，要扩展组织边界的范围，包括 供应商、客户、股东、合作伙伴、战略联盟以及竞争者，与外部组织建立协调创 新，互补双赢，共生发展的良性合作竞争关系和战略经营网络运营体系。集成创 新也是资源的整合过程，集成的对象应当在资源、能力、知识、技术等方面具有 优势特长和互补性竞争力，才具有集成的动力和支撑条件。这种集成的互补性结 构要求企业摒弃各自为战、重复研究的粗放式的创新模式，应当结合企业自身的 条件和发展战略，在大创新系统中找准自己的定位，集中资源和力量发展自己的 核心能力，才能使企业进行有效的知识积累和实现技术创新的纵深发展。 集成创新的过程是各种资源要素尤其是知识资源要素的综合运用过程，更是 创造性的融合过程。技术创新过程的集成促进了各种资源要素经过优选，并以适 宜的结构形成一个有利于资源要素优势互补的有机整体。 从创新实践来看，集成创新的对象可分为两类n 引：一类是主观实体自身运动、 变化中的一种序化过程，如企业组织构架的演进、企业内部职能部门的融合，以 及企业问某种形式的战略联盟都属实体的集成，这是通常所观察到的集成的外象 和形式；另_ 类是以主观实体为载体的一些要素的融合，如技术、知识、信息、 资源、能力、观念的融合，这正是集成创新的本质和内容。只有对实质性内容的 融合，才能真正产生创新。根据集成要素的不同，可以将集成创新体系划分为三 部分：技术集成创新、组织集成创新、管理集成创新，如图3 4 所示。 第三章技术集成的理论基础 图3 - 4 集成创新体系 其中，技术集成是技术创新的核心和基础。无论是西方，还是国内的学界与 产业界，都不约而同地认识到技术集成创新是应对新形势下挑战的重要的创新模 式，因为技术创新不仅在于原始性的发明，也在于具有重大应用价值的集成创新。 到了现代，在一些技术领域，系统集成可能要比单项性的技术突破更为重要，技 术集成创新往往能够比许多单项创新更好地满足社会的需求。 3 2 技术集成的概念剖析 3 2 1 技术集成提出的背景 从2 0 世纪8 0 年代中期到9 0 年代初期，美国工业r & d 体制发生了空前的结 构性变化。美国企业大量削减对基础研究的投入、裁减人员甚至解散r & d 机构， 一些新型高技术企业一开始就不设立r & d 机构。为什么会发生这种突变? 根据 美国学者的解释：第一，美国工业的独霸地位在外国竞争特别是日本竞争下衰落， 美国企业维持原来基础研究的财力受到削弱。第二，技术性质的变化。电子信息 产品具有明显的系统性，即个别企业的产品被嵌入在复杂的专利网络中，因而减 少了单个企业完全控制新技术知识产权的机会。第三，一些美国企业的基础研究 硕果累累，却没有为公司带来任何实际收益犯刭。在这种背景下，i a n s i t i 对美国计 算机工业实证研究，把许多成功企业的产品开发方式概念化为“技术集成”模式， 并提出它是企业应对技术变化的有效策略。 2 0 世纪6 0 一7 0 年代是美国半导体行业大发展年代，但是到了8 0 年代末期， 美国半导体工业已岌岌可危，英特尔、a m d 、摩托罗拉、a t & t 等撤出了d r a m 生产领域，而一些以日立、n e c 、东芝为首的一批日本公司异军突起，成为半导 体产品的主导开发商和制造商，市场份额从8 0 年代的2 6 增长到9 0 年代的4 9 。 在经历了2 0 世纪8 0 年代的打击之后，一些美国企业如梦初醒，再次将“实施基 于技术集成的制造流程”问题提到了经理层的议事日程。在此背景下，美、日计 算机行业的一些主导企业先后改进了传统的研发模式，创建了专门的技术集成小 第三章技术集成的理论基础 组，由此创造了一种新的r & d 模式：在产品开发起始阶段就以技术及其应用环 境之间的匹配为目标，通过调查、评估和提炼等活动来选择产品开发所需技术， 也就是被i a n s i t i 称之为“技术集成的研究开发模式。2 0 世纪9 0 年代以后，美 国电子行业再次得到极大的复苏。至此，美国的半导体产业实际经历了一个从市 场主导到失败者、到再次夺回主导地位这样一个充满戏剧性的发展道路，这一过 程同时也向人们展示了“技术集成”的精彩画面n 刚。 客观上，在两类情况下，企业需要实施技术集成。第一，企业率先推出根本 性产品创新之后，由于整个行业没有该产品的制造方案、流程、系统、管理方法、 商业模式等，产品创新企业就需要自己针对该产品的开发、生产实施技术集成。 第二，在率先创新者不愿提供其产品所需的制造流程和商业模式情况下，模仿创 新企业就需要自己实施面向该产品开发的技术集成。 3 2 2 从传统的产品开发模式到技术集成 在传统的研究开发模式下，研发过程都是遵循着一条平滑、熟悉的轨道进行。 首先是做基础研究，研究人员负责提出一种新概念；接下来，具有该研究领域特 殊知识的研究人员对那个概念进行改进，并确定其应用价值；最后，由基层一线 工程师负责实际产品及其制造流程的开发。这就是大多数企业所采用的传统的研 究开发模式。在这种传统的研究开发模式下，企业的产品开发过程分为概念探索 和实物开发两个阶段。 技术集成模式是在产品开发起点就以技术及其应用关联环境之间的匹配为 目标，通过调查、评估和提炼等活动来选择产品开发所需的技术。i a n s i t i 提出技 术集成模式下的“技术研究技术集成实物开发”产品开发三阶段模型。 在这一模型中，增加了“技术集成”阶段，而且在时间上，研究探索、技术集成 和实物开发这三阶段是相互重叠的。研究探索阶段主要是要创造新的技术选择： 技术集成阶段主要是对在研究探索阶段创造的、将应用于实物开发阶段的技术选 择进行研究、评价和精炼。这个阶段活动将形成一个由问题选择、潜在问题解决 方案选择、试验设计、执行和选项排除等组成的重复循环；实物开发阶段主要是 精炼和执行在技术集成阶段做出的技术选择，这个阶段企业技术集成开发人员与 制造商、供应商合作，共同精炼、优化生产流程和产量，实现目标。在前两个阶 段结束时，产品概念就得到确定，实物开发阶段的任务是对产品概念进行修改、 完善，并推出实物。 两种开发模式的对比如图3 - 5 所示。 第二章技术集成的理论基础 信 息 流 时间流 图3 - 5 从传统的产品开发模式到技术集成模式 3 2 3 技术集成的内涵 作者经过总结，认为技术集成作为一种新的产品开发和生产组织模式，是企 业在新产品( 新技术) 开发过程中，根据项目的要求和自身的技术基础以及其它 资源条件，通过系统集成的方法评估、选择适宜的新技术，并将新技术与企业现 有技术有机地融合在一起，从而推出新产品和新工艺的一种创新方法。具体分析， 它有如下内涵： ( 1 ) 技术集成是一种创新方法，同时也是一个系统解决问题的过程； ( 2 ) 技术集成的实施主体一般是企业，载体是满足市场需求的产品或产品生 产工艺流程； ( 3 ) 技术集成的关键