（企业管理专业论文）高技术企业智力资源转化机制和管理策略.pdf

1 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 中 文 摘 要 本文以知识经济和智力资源管理的兴起为主要研究背景，从智力资源基本概念入 手，将其分为两方面：一方面是核心的知识部分；另一方面是核心知识或智力的载体 理论性资源、携带智力的人、智力物化产品和科研或管理团队。揭示了高技术企业定 义和特征，结合资料和实践分析了高技术企业智力资源内部转化和外部转化的机理和 模式，其中，内部转化机理是以野中郁次郎的 seci 知识创造模型以及知识创新理论 为基础，并结合高技术企业特点分析其转化机制；外部转化机制融入了智力资本概念 和结构，并从四个载体分别分析：将理论性资源转化为显性智力资本；将智力物化产 品转化为结构资本中的知识产权；将“携带智力的人”转化为人力资本；将科研或管 理团队转化为企业结构资本。这样就将智力资源载体部分全部转化为为企业创造价值 的智力资本。最后结合高技术企业管理案例分别对智力资源转化提出管理策略。 关键词：高技术企业，知识创造，智力资源，智力资本，转化机制 2 intellectual resources transformation mechanism and management strategy of high-tech enterprise abstract this thesis is based on the development of knowledge economic and intellectual resource management .and it begin with intellectual resource basic concept, divide to two aspect: one is the core knowledge, the other is core knowledge or intelligences carrier, theoretical resource 、 the product which materialized by intelligence 、 carried intelligences human、 the team which work at scientific research and management. it conclude high-tech enterprises character ,analyze its pattern of intellectual resource internal conversion and external conversion .in internal conversion pattern is based on nonaka ikujiros seci knowledge creating model and knowledge innovation theory, then study high-tech enterprises conversion mechanism. in external conversion mechanism mix the intellectual capital concept and construction ,making a discussion from four carrier： transform theoretical resource into explicit intellectual capital 、 transform carried intelligences human into human capital、transform the product which materialized by intelligence into intellectual l property 、transform the team which work at scientific research and management into structural capital. in this way, it can transform enterprises intellectual resource into valuable capital. at last, according to high-tech enterprise management exercise ,deducts some management strategies. keywords：high-tech enterprise, knowledge creation, intellectual resources, intellectual capital, transformation mechanism 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 1 第一章 引 言 一、研究背景和研究意义 （一）研究背景 突飞猛进的科技进步和高技术产业的发展，推动着经济社会广泛深刻的变革和日 新月异的变化。经济合作与发展组织 oecd 在1996 年科学、技术和产业展望的报 告中将新时期的经济称之为“以知识为基础的经济” ，并将之定义为“是建立在知识和 信息的生产、分配和使用之上的经济” 。oecd 认为，知识经济具有如下一些特征：1 1科学和技术的研究与开发日益成为知识经济的基础； 2信息和通讯技术在知识经济的发展过程中处于中心地位； 3服务业在知识经济中扮演了主要角色； 4.人力的素质和技能成为知识经济实现的先决条件。 知识经济是一种新的经济形态。从劳动工具发展史来看，农业经济是使用手工工 具的劳动密集型经济，工业经济是使用机器的资本密集型经济，信息经济是使用计算 机和互连网的知识密集型经济，知识经济则是以知识为基础的经济，它生产的是无形 的知识或物化的知识，并提供与知识的使用相关的服务、咨询和技术支持。在知识经 济的整个活动过程中，知识的生产与运用是中心。知识已成为经济增长的主要推动力 量，知识经济也已成为各国经济发展的新方式。 人类社会进入知识经济时代后，以高技术、高智力、高竞争、高风险等为主要特 征的高技术产业便扮演了主要角色，成为知识经济的主要产业支柱。高技术是以知识 密集、技术密集、智力密集和研发资金密集为条件的先进技术，它是高级技术、未来 技术、尖端技术和有巨大发展潜力的技术。高技术领域所涉及的技术都是处于国际领 先地位的先进技术，随着经济一体化进程的加速，国与国之间的竞争更加激烈，发展 高技术企业则成为企业竞争最为重要的举措，也成为各国都极为关心的焦点问题。 （二）研究意义 企业竞争优势指本企业比对手做得更好和对市场的反应速度更快的特殊能力，它 能更迅速持久地增加企业价值。只有稀缺的、难以模仿和替代的关键资源才能形成企 业的竞争优势。2在现代经济发展中，物质资源的作用越来越被弱化，传统企业只依 靠关键物质资源获得的竞争优势越来越缺乏持久性，取而代之的是掌握更多知识的脑 力劳动者或群体也即智力资源，智力资源指经过一定专业技能培训，能从事脑力劳动 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 2 并带来一定经济或社会效益的个人和群体3。 高技术企业是随着知识经济而发展起来的新型企业群体，作为一种知识和技术密 集的企业，其最关键的资源和企业保持核心竞争能力的基础就是知识和智力资源。高 技术日新月异的发展， 对企业本身的知识储备有一定存量要求， 以保持当前竞争优势， 但在动态复杂环境中，新知识不断被创造出来，企业如何保持长期竞争优势才是需要 着重考虑的。要不断通过知识管理和智力资源管理的先进理念和方法促使知识和智力 资源流量增大，激活它们，形成增量，使其成为企业创造价值的能力。 在一个高技术企业中，只靠大量的知识和信息储备，和一些顶尖科技专家还不足 以取得胜利。例如一座储量丰富的油井，虽然具备设备和工作人员，但却不积极努力 地去开采，将原油提炼成为有价值的石油，就造成了资源浪费，不能认为它有产油能 力，它也就不具备价值。所以在企业发展中，不仅要有训练有素的生产、技术人才和 强有力的研究开发能力，还要把这些资源运用管理手段积极运作起来，进行有效的智 力资源开发、创造、创新、共享、转化等。 由此可见，高技术企业拥有的智力资源存量仅仅是静态资源的“蓄水池” ，要保持 企业核心竞争力，更重要的的形成智力资源增量。因此，企业要形成即时竞争优势， 一方面要不断获取关键的知识和智力资源，实现丰富的资源积累；更要激活和转化企 业的关键资源，最终将其转化为现实的核心竞争力。 二、国内外研究综述 （一）解析高技术企业 1.高技术企业的含义 在高技术产业的众多界定方法中，oecd（经济合作与发展组织）基于产业方法 的定义和界定范围最具代表性，得到了 oecd 成员国及其他国家的广泛认同，于 1986 年第一次正式给出高技术产业的定义。 4它用 r&d 经费强度(r&d 经费支出占制造业 总产值的比重)作为界定高技术产业的标准，根据联合国制定的国际标准产业分类 (isic)，选择了 22 个制造业行业，将 13 个 oecd 比较典型的成员国八十年代初的有 关数据，通过计算将 r&d 经费强度明显高于其他产业的六大类产业定义为高技术产 业。 1994 年，oecd 专家在调整 r&d 经费强度和计算方法基础上重新计算了所选择 的 22 个制造业的 r&d 经费强度，考虑到了直接 r&d 经费和间接 r&d 经费，重新将 高技术产业进行了四分类。由于我国根据国情对产业分类的标准和国际通用标准稍有 不同，导致高技术产业的分类及内容存在了一些差异，我国现行高技术产业的统计口 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 3 径比 oecd 要宽一些。相比之下，我国制造业中多了核燃料加工和信息化学品制造， 同时还增加了软件业中的公共软件服务，采用了其原六大分类中的五个大类。总结如 下表。 表 1-1 高技术产业分类 oecd 高技术产业六分类 oecd 高技术产业四分类我国高技术产业五分类 航天航空制造业 计算机及办公设备制造业 电子及通信设备制造业 医药制造业 专用科学仪器设备制造业 电气机械及设备制造业 航天航空制造业 计算机及办公设备制造业 电子及通信设备制造业 医药制造业 航天航空制造业 计算机及办公设备制造业 电子及通信设备制造业 医药制造业 专用科学仪器设备制造业 2高技术企业特征 首先，了解高技术企业与传统企业区别，如表 1-2 表 1-2 高技术企业与传统企业区别 资料来源：张华.高技术企业成长研究d.四川大学经济学院.2003（3） 由此可总结出高技术企业主要特征：5 (1)高风险性与高收益性。 由于新技术、新产品的不断涌现，知识更新不断加快，产品生命周期缩短，产品、 技术更替频繁， 企业失败的概率比较大， 这使高技术企业要面临更大的风险， 20%-30% 高技术企业的成功是以 70%-80%的企业失败作为代价；在收益方面，由于高技术企业 具有较强垄断力，产品在得到市场认可后会产生很强扩张力，得到收益也比较大。 (2)高成长性 特 征 项 目 传 统 企 业 高 技 术 企 业 科技人员密度 小 大 研究与开发费用小 大 管理者素质 管理素质较高 技术素质较低 技术素质较高 管理素质较低 经营风险 相对较低 相对较高 环 境 不确定性相对小不确定性强 组织结构 较稳定 不稳定性强 产品技术含量 低 高 普通人工投入 较大 较小 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 4 高速成长性是高技术企业的一个重要特点。 企业只要能开发出满足市场的新产品， 产品凭借其新颖性和高技术特性能迅速占领市场，从而获得巨大经济效益，在短短几 年内由原来的小公司发展成管理日趋完善的大公司。 （3）研发比重大 高技术企业所提供的产品主要是高科技产品，所以企业必定要在研发环节投入足 够的资金和专业人才，不仅是物质资本的数量和质量，更要注重研发人员等人力资本 潜力的发挥及对他们的激励。所以欲使高技术产业蓬勃发展起来，就不能和其他企业 一视同仁，要突出重点也即研发，在管理好物质资本外，还要创建有利于发挥科技人 员、研发人员核心作用的管理体制、文化环境等。 （4）高创新性 由于高技术企业的高速成长性，一种新兴技术在可能几年时间即被推广，创新该 技术的企业可能只在初创期获得高额利润，必须不断进行新技术或产品的研发创新， 高技术企业才不会失去存在的基础。 （5）高素质知识员工 高技术企业获取竞争优势依靠知识的重要载体知识员工来实现。知识员工这一 概念首先是由彼得德鲁克提出，他认为知识员工是那些在企业中掌握和运用符号和 概念，利用知识或信息工作的人。对于高技术而言，企业研究开发人员、工程技术人 员和管理人员等都在知识员工范围内。6知识员工通常有较高学历背景，工作任务是 创造性解决各种不同的复杂问题。高技术企业知识具有极高复杂性和专业性，所以知 识员工就表现出更高的知识存量和学习能力，更多的需求以及更大的稀缺性。 （二）基本概念界定 1.智力资源的属性和含义 资源经济学中提高的“资源”一词指为了创造社会财富而可以投入到生产活动中 的一切要素。从抽象意义上讲，资源包括自然界和人类社会生活中一切可以利用来创 造物质和精神财富的客观事物的集合。资源按照属性分为自然资源和社会资源，前者 如土地资源、水资源和矿产资源等；后者如人力资源、知识资源、信息资源。而智力 资源是包含于人力资源中的特殊的可再生社会资源，并且其可再生特性呈现出与自然 资源和其他社会资源的显著差异， 会表现出无限的增殖特性， 特别是在知识经济时代， 这种可再生资源在整个社会资源中占有主导地位，呈现出比其他大多数资源更为重要 的经济和社会特性。 王前认为智力资源指从智力活动效能方面对人力资源的一种特殊规定，指经过一 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 5 定的专业技能培育(尤其是受过高等教育)后，能从事脑力劳动并带来一定经济或社会 效益的个人或群体。7 也有人认为智力资源既包括知识、信息、图书、资料等理论性资源以及学习能力、 组织能力、管理艺术等人的能力的智力本身这一无形资源，又包括机器、设备和工具 等智力物化产品以及携带创新智力的人这一有形资源。8 还有人认为智力资源不仅仅是拥有一定知识和技能的人力资本及其智力，还包括 作为智力成果和智力载体存在的有形资源以及各种从事基础科学研究和应用开发研究 的科研机构等，也即是不仅包括工程师、技工、各行业的能工巧匠等，还包括企业、 事业、部队、机关、研究与开发(r&d)机构等组织，但都是具备创造知识和利用知识 能力的科技团队或管理群体。 本文将智力资源的几类含义进行汇总，得到关于智力资源广义含义的智力资源构 成图（如图 1-1） 图 1-1 智力资源构成图 在图 1-1 广义智力资源含义图示也包含智力资源狭义内涵，指智力资源的主要载 体人及其携带的智力两部分，即支持知识经济增长的拥有一定的科学技术、文化艺术 和经营管理等方面的系统的知识、技能及人才。智力资源与传统自然资源相比，最大 特殊性在于无限增值性，自然资源会随着时间推移、空间变换等作用逐渐衰竭，而智 力资源却会随人们反复开发和挖掘而不断被创造和增值，这也突破了传统的资源有限 性学说；智力资源的核心知识属于软资源，所以其价值很难度量；随着知识更新速度 非常加快，智力资源也相应具有较强时效性；智力资源载体是拥有创造知识能力的人 或组织，所以智力资源随之呈现一些特殊性，即封装性、流动性和路径依赖性，及继 承性等。8 智力资源（广义） 人的智力（核心） 智力载体 显性知识 隐性知识理 论 性 资 源： 信息图 书、程 序 智 力 物 化 产品： 机器 设备工具 携带智力的 人 （智力母体 最主要载体） 从事科研的 科 研 或 管 理 群体 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 6 2.智力资本的属性和含义 首先从智力资本的资本属性出发，资本是能创造财富或带来收益的人或物，资本 是一种特殊的商品, 具有货币表现的价值形式和实物上的存在形式。对智力资本而言, 其价值表现形式仍然是货币。其存在形式由两部分构成：一部分是隐含部分，即人力 资本除去体力劳动的部分，可称为脑力资产；另一部分为外显部分，指一切可以带来 价值或效用的智力成果，包括创意、发明、专利、著作、商标、声誉等。智力资本的 构成决定了它属于资本。 关于智力资本的概念，目前还未形成统一的说法，美国学者加尔布雷斯最早解释 智力资本的概念，他认为智力资本在本质上不仅是一种静态无形资产，而且是一种知 识性活动，是一种动态的资本。9美国学者托马斯斯图尔特最早系统地界定了智力 资本的内涵，他认为智力资本是“公司中所有成员所知晓的能为企业在市场上获得竞 争优势的事物之和” 。10 袁丽认为智力资本通过人的智力创造和应用所形成的，可以被规范化或系统化或 隐藏在人力资本中的，可以被掌握和应用并对企业施以影响和产生更高价值的一种资 本。11 袁庆宏强调智力资本是组织中一种潜在的应用知识与技能创造价值的能力，是一 种聚合知识载体的能力，并不是知识本身。12 也有人把认为智力资本焦点是价值的创造和萃取，包含所有经过知识的获取、创 新及有价值关系的建立等智力活动所创造的资产。13 关于它的定义有很多种， 企业知识管理方面的取向更能体现智力资本的本质特征， 也得到许多研究者的认同：“智力资本是在企业的生产及管理活动中由组织知识转化而 来的，能使企业实现市场价值与现有资产增值的知识资源的总和” 。 14 关于它的构成，学术界说法相对统一。也即智力资本的的 hsc 结构，分别是 智力资本的价值体现在人力资本(human capital)、结构性资本(structure capital)和关系 资本(relation capital)三者中。人力资本是企业员工所拥有的知识和技能的总和，包括 员工的业务技术、工作态度、创新意识、工作资历等。结构资本是组织所积累的知识、 能力、文化、规制等的总称，是企业智力资本发挥作用的内部制度环境。关系资本是 企业与外部的关系，包括客户关系、供应商关系等。 3.知识创造和知识创新 知识创造与知识创新是两个具有不同内涵的概念，与知识密不可分的创造知 识创造，其本质特征就是指知识“前所未有”的新颖性，强调“新知识”的出现，知 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 7 识创造就是“新知识”的出现，是在个人的想法、直觉、经验、灵感的基础上通过显 性知识和隐性知识之间的相互转化过程， 在某种特定环境氛围的影响下， 将那些想法、 经验、直觉、灵感等具体化为新知识的过程；知识创新指的是创造、演化、交换和应 用新思想，使其转变成市场化的产品和服务，知识创新包含了知识创造和知识应用两 个方面内容，它的本质是知识不仅具有一定的“新颖性” ，而且还具有其经济上的“应 用价值性” 。15 就像时间具有阶段性和瞬时性一样，知识创造和知识创新也具有类似性质，二者 关系从过程和结果两方面分析。从过程上讲，知识创新是由知识创造和知识应用两个 过程共同完成，也即“创造出新颖的知识” ，再将其“应用于实践产生经济价值”的过 程称为知识创新；从结果上讲，知识创造既包括那些“创造出有应用经济价值”的知 识，也包括“创造出难以或暂时没有应用经济价值的”知识，而前者即为知识创新的 结果。 由此可见，知识创造与知识创新的关系是相互的，作用也不同，知识创造是实现 知识创新的基础和必要条件，反过来知识创新的实现又引导新的知识创造，相辅相成 共同为企业核心竞争力服务。 （三）智力资源转化 1.智力资源的内部转化知识转化 从上述智力资源含义了解到智力资源核心部分是人的智力也即人的知识。波特将 知识划分为两类：显性知识和隐性知识。显性知识(explicit knowledge)指那些能以正 式的语言明确表达的知识，可以是书面陈述、数字表达、列举、手册、报告等，能正 式、方便地传递和交流。隐性知识(tacit knowledge)建立在个人经验基础上，涉及各 种无形因素。包括技能、技巧和诀窍等技术方面的隐性知识和心智模式、信念、价值 观等认识方面的隐性知识。比较而言，认识方面的隐性知识往往有较大的独占性和排 他性。 本文界定智力资源转化的第一层含义指的是智力资源内部转化知识创造。日 本学者野中郁次郎在 1995 年著的知识创造公司 （the knowledge-creating company ：how japanese companies create dynamics of innovation）中就系统地提出 了 seci 知识创造模型。野中提出了 4 种模式，即：群化（socialization） 、外化 （externalization） 、 融合 （combination） 和内化 （internalization） ， 他们共同组成了 seci 模式。这 4 个方面不断相互作用与转化，最终实现了知识创造。16该模型已成为企业 知识管理学界的经典基础理论。 芮明杰等人在对 seci 模型研究的基础上，以企业的本质要求获取最大利润 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 8 为根本出发点，对模型进行了一些修正和扩展，使模型体现出了知识创新的过程，而 不仅仅是知识创造过程，最终形成了基于动态价值链的知识创新模式（以下称知识创 新模式） 。17 智力资源的内部转化过程通过知识创造和知识创新两个环节共同完成。在知识创 造过程中企业成功实现了个体的显性知识、个体隐性知识、组织显性知识、组织隐性 知识之间的相互转化，员工通过学习或组织分享使知识存量增加，企业也在知识转化 和传播过程中，提高了整体知识储备，为工作实践提供了动力来源。这样，在企业知 识不断转化中完成了智力资源内部转化的第一次飞跃；而在动态知识创新过程中，企 业利用更多知识资源于工作实践中，即知识应用过程，将知识创造的能力有效转化为 企业竞争力和生产力，这就实现了智力资源内部转化的第二次飞跃。 2.智力资源的外部转化智力资源转化为智力资本 本文界定的智力资源外部转化，主要是和智力资源内部转化相区分的智力载体的 转化，将智力载体中的理论性资源、智力物化产品、携带智力的人和科技或管理团队 四部分内容转化为能为企业带来价值增值的智力资本，而且主要转化为智力资本三部 分构成中的两个重要的企业内部构成即人力资本和结构资本。 人力资本作为一种与物质资本对应的新的资本形态， 既具有作为资本的一般特性， 又具有自身独特的性质，与物质资本相同的是它们都是通过投资形成价值增值的生产 性的资本，而不同的是它作为智力资本的一部分，针对企业而言它又具有私有性、依 附性、难以度量性及产权完整性。人力资本所有权无法转移，交易的只是人力资本的 支配权和使用权，人力资本产权是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们的社 会经济关系的反应。18 为什么将企业中 “携带智力的人” 转化为人力资本呢？企业中携带智力的人很多， 高级技工、能工巧匠、研发人员和高素质管理人员都属于企业的智力载体，但这些人 或智能如果仅在企业中静态存留，必然造成浪费，只有通过有效开发、利用进而转化 为具有价值增值功能的资本，才更有意义。举例说明，企业中有从事重复性工作和创 新性工作的员工， 但只有后者才是企业的人力资本， 因为他们和企业的超额利润有关。 同理，也要将企业中其他三种智力载体进行转化，将企业内部大量零散的、不规 则的数据和信息等理论性资源转化为一种文档化或程序化的显性智力资本，便于其他 员工进行检索、使用和共享；将企业在研发中形成的科研成果或携带独特智能的智力 物化产品及时转化为结构资本中的知识产权，第一时间将其利用法律手段价值化并实 施保护； 将企业由于短期目标组织的科技或管理项目团队转化为特殊结构资本 “员 工下班不能带回家的，具有企业组织特色的资本” 。 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 9 三、研究内容、方法和框架 （一）研究内容 本文将智力资源作为主要研究对象，从智力资源的广义含义出发，首先研究智力 资源的核心人的知识，进行了个人、组织、显性、隐性四个维度的相互转化，从 而达到知识创造的目的，并结合高技术企业特征，分析高技术企业内部四种新知识的 形成过程，继而探讨了高技术企业智力资源内部转化存在的一些机制障碍，得出基于 知识转化理论的高技术企业智力资源内部转化的四大机制；其次针对智力资源广义含 义的智力载体部分，进行智力资源外部转化即智力资源转化为智力资本的分析：将企 业中闲置的理论性资源转化为显性智力资本；将智力物化产品转化为结构资本中的知 识产权；将携带智力的人转化为人力资本；将科技或管理团队转化为结构资本。并结 合企业实际进行了转化策略的分析研究。 （二）研究方法（二）研究方法 1.跨学科研究方法 企业管理研究方法本身就是跨学科研究方法的集成。没有跨学科的研究方法，就 没有管理论丰富多彩的今天。本文在研究中也承袭跨学科的传统，除运用企业管理基 本理论人力资源管理、知识管理、战略管理、企业文化管理之外还将涉及经济学、 组织行为学、社会学、心理学等学科概念与理论等来共同研究一个典型的高技术企业 智力资源管理的命题。 2.理论演绎和文献归纳分析相结合 本文以理论演绎为主要方法，以智力资源概念为核心，结合与之密切相关的知识 创造、 知识创新和智力资本管理的前沿理论， 归纳出智力资源内外部转化的创新理论， 最后辅之以企业管理案例的经验描述，研究高技术企业并且提出相应的管理原则和管 理策略，并且采用个案深度分析的方法验证论文结论的正确性与可操作性。 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 10 外部转 化机 制 高技术企业含 义和特征 智力资源及其 转化的界定 高技术企业智 力资源转化 知识创造 知识创新 智力资源内 部转化机制 “携带智力的 人”的转化 科研或管 理团队 智力物化 产品转化 理论性资 源转化 转化策 略 内部转化：招聘、培训、扁平化组织结构、 快速学习型组织策略 外部转化：文档管理、知识产权综合保护、知 识员工激励、团队薪酬与绩效管理策略 内 部 转 化 机 制 （三）研究框架（三）研究框架 四、论文研究特色和创新点四、论文研究特色和创新点 （一）论文研究特色（一）论文研究特色 在对高技术企业知识管理、智力资源管理和智力资本管理等问题研究过程中，笔 者发现，将三个方面统一起来进行深入的探讨和研究成果非常少。关于高技术企业知 识管理，都以野中郁次郎的知识创造模式为基础，并围绕这个基本理论展开研究；对 智力资源的研究，大都集中在广义含义的外延部分进行分析，也即群体性智力资源如 图1-1高技术企业智力资源转化机制和管理策略框架 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 11 科研或管理机构、高校智力资源、政府智力资源等；对智力资本的研究，国外成果要 明显多于国内，主要针对智力资本和企业绩效关系、智力资本价值获取以及开发、度 量、核算、评估等方面；无论企业知识管理、智力资源管理和智力资本管理，其核心 资源基础都是知识，其目的都是为企业核心竞争力服务。 所以笔者认为，有必要将三方面以知识为纽带系统联系起来，针对高技术企业的 内部独特环境，以知识创造理论为根基，以智力资源含义为出发点，以企业中个体和 组织为对象，以为企业创造价值为目的，进行创新性地归纳和统一，并且这一研究视 角在目前的理论界还是实践界都是少有的。 （二）论文创新点（二）论文创新点 本研究在知识管理、 智力资源管理和智力资本管理的关系方面进行了创新性探索。 主要创新方面如下 1.提出了智力资源转化的分层概念体系 在研究前人有关智力资源概念基础上，创新性地提出了智力资源转化概念，把智 力资源核心和智力资源载体的转化分别命名为智力资源的内部转化和外部转化，并统 一到了一个逻辑框架之下。 2.提出了智力资源内部转化和外部转化模式和机制 这一概念体系是在综合国内外学者研究成果的基础上提出的，内部转化中提出了 高技术企业智力资源个人和企业的转化模式，对于日后研究智力资源管理提供了有效 的工具；外部转化中将智力资源载体分别转化为企业智力资本的重要组成部分，利用 模式和机制将资源具有价值的潜能化为现实。 3.初步形成高技术企业智力资源转化理论框架 对于高技术企业的智力资本管理，国内外有一部分学者已经涉足研究，而对于高 技术企业的智力资源及其转化的研究，目前还很少，缺乏系统的理论指导。本文创新 性地提出智力资源转化的理论，虽然涉及很多知识创造的理论基础，但也在为企业创 造机制的目标下，进行了许多实质性地探讨，本文即初步形成一个比较完整有效的理 论框架，对高技术企业的智力资源管理提供指导与借鉴。 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 12 第二章 高技术企业智力资源内部转化模式和机制 一、企业知识创造模式 （一）高技术企业竞争优势 知识经济时代，知识是企业获得持续竞争优势最基础的资源。2竞争优势是企业 能比对手做得更好和对市场的反应速度更快的特殊能力，它能更迅速持久地增加企业 的价值，只有稀缺的、难以模仿的、关键性资源才能成为企业竞争优势的源泉，而在 高技术企业中，知识无疑担当了这个角色。高技术企业特点使其明显区别于其他类型 （如制造企业）企业，也使它区别于传统企业呈现新特点。高技术企业内外部复杂环 境， 想要生存并创造长期竞争优势， 仅靠企业所拥有的 “知识” 基础这个静态资源的 “蓄 水池”是不行的，而要取决于由企业知识基础所决定的知识创新和知识创造能力。 （二）企业知识创造模式 seci 知识创造的四种模式分别为： （1）社会化模式，由隐性知识创造隐性知识的 过程； （2）外部化模式，由隐性知识创造显性知识的过程； （3）组合模式，由显性知 识创造显性知识的过程； （4）内部化模式，由显性知识创造隐性知识的过程。通过显 性知识和隐性知识的相互作用来创造新的知识的过程就是 seci 过程。如图 2-1 所示 隐性 隐性 显性 显性 隐性隐性 显性显性 社会化 内部化 组合 外部化 图 2-1 seci 知识创造过程 显性 显性 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 13 1.社会化过程 社会化过程也叫群化和潜移默化。指特定的个人或团队以共享经验的方式传授或 创造知识。因为隐性知识具有特殊的背景条件，难以公式化，所以获得隐性知识的关 键就是通过观察、模仿和实践等感性方式来共享和交换经验、产生共鸣知识，通过共 同活动来体验相同的经验；而不是语言表达。 社会化的经典例子是传统师徒制。 这种方式在制造企业和高技术企业中都很常见。 学徒学艺并不只通过口头语言或书本， 更关键通过观察和模仿师傅的工作并运用实践。 例如，企业开展新项目组成研发团队，年轻员工通过观察、模仿，领悟经验丰富的工 程师“亲身实践”而来的经验技巧和绝活，同时工程师也与年轻员工探讨中可能受到 一些新的灵感，无形中就将隐性知识进行了交换、交流、吸收甚至创造，实现了隐性 知识的“群化” 。 换句话说，他们都被彼此的知识“潜移默化”了。19因而，这种过程的结果就形 成了个人或组织的“体化知识” ，或者说“群体化了的知识” 。但这种“潜移默化”具 有相当大的局限性。 因为通过感性经验习得的知识并没有掌握技能背后的系统化原理， 不太容易清楚表述出来，有时很难被组织有效地综合利用。 2.外部化过程 外部化过程也称作外部明示。它是将隐性知识用显性化的概念和语言清晰表达的 过程。在共享和集成个人或组织隐性知识基础上创造新知识，如产品开发中新观念的 提出、技术诀窍的文字化、顾客潜在需求的具体描述等。通过表述化过程，产生明晰 化知识。在知识创造四种模式中，外在化是关键，因为它从隐性经验技能和诀窍中引 发出新的明晰概念。当隐性知识变得明晰起来、具体化了，就容易被人学习和分享了。 例如，一个熟练工人将他的主要技能在手册中系统、合理地描述，外在化就发生了。 这种过程的实现依赖于概括、归纳和抽象提炼以及一连串的隐喻、类比、概念和 模型等方式。20（1）隐喻指为了直观感知和领悟一个事物，用另一个易理解的相似 的象征性事物来诠释。它是一种独特的领悟方法，通过隐喻，人们将所知道的东西以 新的方式串联起来， 就可以表达那些只可意会不可言传的东西。 在知识创造初始阶段， 隐喻是一个非常有效的工具，能直接促进这种创造性的过程。 （2）类比法帮人们由已 知物来认识未知物，将意象与逻辑模式沟通起来。将隐喻、类比、概括或归纳、抽象 的隐晦的知识统一整理成一些合理化、标准化的语句，以明晰地诠释某定义。 （3）建 立一个实实在在的模型，远比隐喻或类比来得直接，易于被人接受。在模型中，概念 可以用一致、系统的逻辑进行转换。 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 14 这个过程的结果形成“编码知识” ，即通过显性符号和编码进行标识的知识。它经 过处理将编码储存在书面的概念、模型及规章程序和计划中，它有利于组织产生统一 的可预测的行为和结果，使组织的集中控制更为便利。 目前技术上常用的外在化方法有数据挖掘、知识挖掘等21。知识挖掘的实现可通 过技术与管理手段共同完成；针对知识员工的隐性知识可通过报告、总结等文字形式 记录下来并加以整理、沉淀为显性知识。 3.组合化过程 组合化过程又被成为汇总组合，融合。即将显性知识的各个成份或分系统相互交 叉、结合，最终将其组合化和系统化的过程。依据整体功能大于局部原理，这个系统 比组合的各个成分系统性更强、内容更丰富，具有原来各子系统没有包括的内容，形 成新知识。 通过如文档、会议、电话记录或计算机技术之类的工具或形式，对显性知识进行 筛选、补充、组合、分析等。如数据分析软件对大量数据进行分析后验证的结论（数 据挖掘） ，就是这种转化成功的例子。 （1）个人也可将不连续的显性知识碎片重新组合 成一个新的整体22。例如，企业审计师收集企业信息，总结成一份财务报告，因为这 份报告具有体现企业特定时期财务状况的能力，有其新的意义，所以它属于一种新知 识。 （2）组织也可以督促员工在诸如团队合作中将搜集的显性知识集中处理，经过一 系列地组织运作（主要指脑力劳动）将有用信息进行整理、汇总，整合出一些有价值 的创新显性知识。23最典型的例子是完成科研项目，科研人员申报项目，直到完成项 目所经过大量劳动形成显性化的结果如项目申报书、任务书以及项目中期报告和结题 报告等， 经过最终整合规范存到知识库中， 整个过程就实现了组织的显性知识组合化。 这种过程的结果形成了个人或组织的“理智知识” ，也称“脑内知识” ，脑内知识 原指依赖于个人的概念技能和认知能力，是正规的、抽象的或理论的知识，是单纯个 体层面的。笔者将其延展到组织层面，也指依赖于组织的特定功能、结构、模式和文 化特性等的规范的、系统的理论知识。 4.内部化过程 内部化过程也被称作内部升华、内化。指吸收显性知识并使其内化为隐性知识的 过程。 （1）个人的内部化主要指个人在工作行动中一边实践一边学习的模式，通过学 习前人总结的原理、结构、技术、功能、方法和性质等，在点滴实践中积累知识、创 新知识，从而构成个人内在化了的隐性知识。 （2）组织的内部化，是个人内部化后， 通过分享精神模式或技术奥秘而内化于组织隐性知识中，成为有价值的财富。具体讲 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 15 是将已创造的知识和整个组织分享，用个人内在化了的知识来拓宽、延伸和重构组织 成员的隐性知识。 个人内部化的结果形成了与个人行动密切相关 “体化知识” ； 组织内部化结果就形 成了“嵌入知识”储存于组织的日常事务及行为模式中，是组织层面的隐性知识。 它植根于组织内的实际团体，可在缺乏书面规章制度的情况下支持组织进行复杂的知 识互动活动。 综上所述，知识创造实现了知识在个人之间、个人与组织之间的传递、交换、转 化，创造了新知识。这个过程在显性知识和隐性知识的交互作用下推陈出新，即个人 和组织知识交替社会化、外在化、组合化和内在化。但这个过程是动态的、递进的、 发展的，它并不仅局限于一个层面，而是在改革创新过程中螺旋上升，不断向上发展， 所以知识创造模式也被称为知识螺旋 （如图 2-1 中间部分旋转箭头所示） 。 24在这个有 机整体中，一次知识螺旋完成了，新的知识螺旋运动又开始了。 将上述知识创造过程中的知识特征汇总如表 2-2 所示： 表 2-1 seci 四个过程的知识特征 社会化 （群化、 潜移默化） 外部化 （外化、 外部明示） 组合化 （融合、 汇总组合） 内部化 （内化、 内部升华） 转化实质 隐性知识转化 为隐性知识 隐性知识转化 为显性知识 显性知识转化 为显性知识 显性知识转化 为隐性知识 转化方式 观察、模仿、 实践 隐喻、类比、 概念和模型 显性知识的具 体化、形象化 显性知识的形 象化、具体化 主要适用范围个人之间 个人和团队之 间 团队与企业之 间 个人之间、个 人与团队、团 队与企业之间 转化后的知识 类型 体化知识 编码知识 脑内知识 部分体化知识 和嵌入知识 转化后的知识 特性 个人或团队的 隐性经验、诀 窍、技能 经过编码储存 在书面的规章 程序和计划中 正规的、抽象 的或理论的组 织层面知识 强调嵌入于组 织层面的隐性 知识 典型实例 师徒制 工作手册 数据挖掘 干中学 二、高技术企业的知识创新模式 （一）高技术企业知识创新的界定和分类 笔者关于企业知识创新内涵理解如下： 高技术企业利用特有知识资源创造新知识， 并把新知识应用到市场化产品(服务)中去的过程，达到满足未来竞争需要的目的。从 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 16 这个定义可看出，知识创新既注重基础知识资源的创造，更强调知识资源应用的重要 性。 关于知识创新的分类，从不同角度观察，按不同标准划分，这里举两个常用的分 类方法25： 1.按创新的知识类型划分 （1）技术知识创新： 技术知识创新是企业产生新的或改进生产、工艺和服务方式的过程，以及它们在 整个经济中的商业化扩散过程。又可细分为产品知识创新和工艺知识创新。 （2）市场知识创新 市场知识创新指为了达到开辟新市场的目的而进行的知识创新，如寻找新用户、 发现产品新用途、重新细分市场等的知识创新。 （3）管理知识的创新 管理知识创新指创造一种新的更有效的资源整合模式的知识创新。主要包括： 提出一种新经营思路并加以有效实施； 创造一个新的组织机构，使之有效运转； 提出一种新的管理方式或方法； 进行一项制度创新。 2按知识创新过程划分 芮明杰等人（2004）认为26，高技术企业的知识价值链知识创新过程分为知 识获取、知识融合、知识创造、知识保护和知识扩散。同时，还引入知识在企业同一 或不同层面之间共享的过程 ， 这个过程时刻发展着， 使知识创新形成一个具有反馈机 理的动态知识价值链。 樊志平等人（2006）认为15，知识创新包括知识创造，还包括知识创造的延续过 程知识应用。即知识创新是通过知识创造过程创造出具有“新颖性”的知识，然 后通过知识应用最终实现知识的“应用价值”的过程。例如，在研发中，从提出新构 思到基础研究、应用研究与开发再到设计、制造、形成新产品或服务，生产测试产品 销向市场，在实际应用中获得价值，才完成了一个知识创新过程。这个若产品没有通 过可行性测试，最终被市场淘汰，那它只能算得上知识创造，而不应称之为知识创新。 （二）高技术企业知识创新过程（二）高技术企业知识创新过程 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 17 1.高技术企业个人知识创新过程 从上述知识创造和知识创新过程看，一次个人知识创新过程可以通过四个阶段实 现个人新隐性知识的形成；个人隐性知识外部化；个人显性知识组合化；个人组 合化知识的应用。 首先，第一阶段是个人新隐性知识的形成。在这个阶段，个人可以依靠积累的知 识资源并运用各种生产要素，生产出新知识的雏形即新隐性知识。它的产生有两种情 况，一种是突发奇想式，也即创造者受到感官或体验的某种刺激产生“灵感”或“突 发奇想” 。另一种是长期积累式，个体长期进行某项新思想的实践操作，新隐性知识便 逐渐产生于这种经验的长期积累，最终得以形成。 其次，第二阶段是个人隐性知识外部化。第一阶段形成的个人隐性知识是新知识 最原始的雏形，隐性知识难以掌握、难以用言语轻易表达，所以个人要对它进行辨别、 加工和整理，使之清晰化、条理化，成为可以口头、书面或编码表达的显性知识。 再次，第三阶段是个人显性知识组合化。个人知识经历了第二阶段的显性化后， 必须要将其组合化，确定它在知识体系中所处的位置及与其它知识的联系，并以某种 形式加以记录或记载，使之成为可以脱离个人而存在的客观知识。以便用更多的事实 对其验证和修改，并在交流、传播和应用中不断补充和完善。 最后，是组合化知识的应用阶段，也即将组合的客观知识在组织内传播、共享， 再应用于实际工作中，达到知识创新的目的。 形成新隐性知识灵感、顿悟、突发奇想、潜移默化 形成个人显性知识语言、数据、信息、文本 形成组合知识程序、方案、工作手册 形成知识成果专利技术、产品、服务 外部 组合 价 值 个 人 知 识 创 造 个 人 知 识 应 用 个 人 知 识 创 新 模 式 图 2-1 个人知识创新过程 高技术企业智力资源转化机制和管理策略 18 2.高技术企业的组织知识创新过程 为了准确辨别知识创新对企业竞争优势形成的影响过程，很多学者对野中郁次郎 的 seci 模型进行了修正和扩展，试图完整描述企业的知识创新过程(图 2-2)。从图中 可以看出，同 seci 模型相比增加了社会知识的概念，将高技术企业同周围的动态环 境紧密联系起来，合理地将社会知识和个人知识共同作为企业知识创造的源泉。 同时在我们的理论框架中， seci 知识转化的螺旋过程只是高技术企业整个知识创 新过程的一部分，知识创新的全过程还包括知识的输入、积累和嵌入等环节。28更重 要的是，将知识创造的过程作为一个动态的过程放在整个开放的知识系统中来考察， 得出如下结论： 高技术企业的知识创造是企业从员工个人和社会吸收知识、 转化知识、 积累知识并将知识