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高科技企业家的社会资本对企业绩效的影响研究 摘要 2 l 世纪人类社会已跨入知识经济时代。知识，特别是新知识，己成为推动技 术、生产发展和社会进步的主要因素。而高科技则正是知识经济强大的推动力和 主力军。可以看到，各国g d p 增长中高科技的贡献率比重在逐步上升。随着企业 家社会资本作用的受重视程度不断攀升，以高科技企业家社会资本为独特视角， 研究其对高科技企业绩效的影响机理及程度将有十分重要的理论及现实意义。 本文主要针对高科技企业家社会资本凸显的特征，运用交叉学科理论方法和 实证方法，在整合以往有关社会资本以及企业家社会资本相关理论的基础上，探 索出包含社会资本广度和社会资本深度两大构成因子的高科技企业家社会资本首 先影响企业社会资本进而影响企业动态能力最终影响高科技企业绩效的作用途径 及内在影响机理。开发出高科技企业家社会资本构成因素指标体系以及其影响企 业绩效的理论模型。并在此基础上形成了最终调查问卷，通过对北京、上海等五 大城市高科技企业的调查取样，共获得1 1 2 份有效样本，并对样本数据进行了相 关的分析处理。 实证研究表明，各测量量表具有良好的信度与效度；背景变量中年龄、家庭 背景、学历对高科技企业家社会资本的影响存在显著差异，而家庭背景、所学专 业、任职期限则对企业绩效有显著影响；高科技企业家社会资本对企业绩效影响 程度显著的因素以程度由强到弱依次排列为社会适应能力、情绪智力、社会资源 层次以及印象管理能力；而外倾性特征以及说服能力则与企业绩效的关系呈负相 关。实证研究结论最终对本文所提出的假设进行了有效验证。 关键词；高科技企业；企业家社会资本；企业绩效 a b s t r a c t i nt h e2 1 s tc e n t u r yh u m a n i t i e sh a v ea l r e a d ye n t e r e dt h et i m e o fk n o w l e d g e e c o n o m y k n o w l e d g e ，e s p e c i a l l yt h en e wk n o w l e d g eh a sb e c o m et h em a i nf a c t o rt o b o o s tt h ed e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g ya sw e l la st h ew h o l es o c i e t y a c t u a l l y , h i g h t e c h i st h es t r o n gi m p e t u so fk n o w l e d g ee c o n o m y , t h eh i g h t e e h sc o n t r i b u t i o nr a t eo fg d p g r o w t hi ne v e r yc o u n t r yi si n c r e a s i n g l ya s c e n d i n g w i t hm o r ea n dm o r ei m p o r t a n c e b e i n ga r a c h e dt o t h er o l eo fe n t r e p r e n e u r i a ls o c i a l c a p i t a l ，t a k i n gt h eh i g h - t e c h e n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a la st h eu n i q u ev i e wt oe x p l o r ei t si m p a c to i lh i g h t e c h c o r p o r a t ep e r f o r m a n c ew i l le m b o d yf a r - r e a c h i n gt h e o r e t i c a la sw e l la sp r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s b a s e do ni n t e g r a t i n gt h ep a s tr e l e v a n tt h e o r i e so ns o c i a l c a p i t a la sw e l l a s e n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a l ，t h i sp a p e rf i n d so u tt h a tt h eh i g h t e c he n t r e p r e n e u r i a l s o c i a lc a p i t a lc o n s i s t so ft w om a i ni n g r e d i e n t sw h i c ha r ee x t e n ta n dd e p t h ；m e a n w h i l e w ee x p l o r eh o wi ta f f e c t st h ec o r p o r a t ep e r f o r m a n c ed e t a i l e d l y w ed e v e l o pt h e f a c t o r i a li n d e xs y s t e mo fh i g h - t e c he n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a la n dt h et h e o r e t i c a l m o d e lo fa f f e c t i n gm e c h a n i s m ，f i n a l l yw ep r e s e n to u rs u r v e yq u e s t i o n n a i r e ，a f t e r h a v i n gd o n es u r v e y si nf i v ed o m e s t i cm e t r o p o l i s e ss u c ha sb e i j i n g 、s h a n g h a ie t c ，w e g o t11 2c o p i e so fv a l i ds w a t c h e sa n dd i dr e l e v a n ts t a t i s t i c a la n a l y s i sa c c o r d i n g l y t h er e s u l t si n d i c a t et h a te a c hm e a s u r et a b l ep r e s e n t sf a v o r a b l ec r e d i b i l i t ya n d v a l i d i t y ；t h e c o n t e x t u a lv a r i a b l e sw h i c hs h o ws i g n i f i c a n t i m p a c to nh i g h - t e c h e n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a la r ea g e 、f a m i l yb a c k g r o u n da n de d u c a t i o n a lb a c k g r o n n d ， w h i l ef a m i l yb a c k g r o u n d 、m a j o ra n dl e n g t ho ft e n u r es h o ws i g n i f i c a n ti m p a c to n c o r p o r a t ep e r f o r m a n c e ；t h er e s u l t sd i s t i n g u i s he a c hf a c t o r sn e g a t i v eo rp o s i t i v e r e l a t i o n s h i pw i t hc o r p o r a t ep e r f o r m a n c ea n dt h es i g n i f i c a n tl e v e lo fe a c ho n e si m p a c t o ni t ，a m o n gt h e mo n l ye x p r e s s i v e n e s sa n dp e r s u a s i v e n e s sh a v et h en e g a t i v ei m p a c t w h i l et h er e s th a st h ep o s i t i v eo n e ，t h ef a c t o r sw h i c hr e a c ht h es i g n i f i c a n tl e v e lb e i n g l a i di ns e q u e n c ef r o mt h eh i g h e s td e g r e et ot h el o w e s ta r e s o c i a la d a p t a b i l i t y 、 e m o t i o n a li n t e l l i g e n c e 、l e v e lo fs o c i a lr e s o u r c e sa n di m p r e s s i o nm a n a g e m e n t o u r r e s u l t st e s ta n dv e r i f yt h ep r e l i m i n a r yh y p o t h i s i sv a l i d l y k e yw o r d s ：h i g h - t e c he n t e r p r i s e ；e n t r e p r e n e u r i a ls o c i a lc a p i t a l ；c o r p o r a t e p e r f o r m a n c e i l l 硕士学位论文 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表3 6 表5 1 表5 2 表5 3 表5 4 表5 5 表5 6 表5 7 表5 8 表5 9 表5 1 0 表5 1 1 表5 1 2 表5 1 3 表5 1 4 表5 1 5 表5 1 6 表5 1 7 表5 1 8 附表索引 有关企业家社会资本广度测度研究成果总结2 5 高科技企业家社会资本广度测度量表2 6 有关企业家社会资本深度测度研究成果总结2 7 高科技企业家社会资本深度测度量表2 8 高科技企业家社会资本测度指标体系2 9 高科技企业绩效测度指标“3 0 测度指标及其计量题项来源4 2 个人样本结构分布情况“4 4 企业样本结构分布状况4 4 社会资本广度因子分析结果“4 7 社会资本深度因子分析结果一4 8 企业绩效因子分析结果“4 9 高科技企业家社会资本广度量表的信度分析4 9 高科技企业家社会资本深度量表的信度分析5 0 高科技企业经营绩效量表的信度分析5 1 年龄的影响分析5 2 性别的影响分析5 2 家庭背景的影响分析5 3 学历的影响分析5 3 所学专业的影响分析5 4 任职期限的影响分析5 4 高科技企业家社会资本各因素与企业绩效的回归分析一5 5 高科技企业家社会资本广度和深度与企业绩效的回归分析5 5 研究假设检验结果一5 6 v i i 硕f j 学位论文 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：站整 日期：沙矽年罗月j 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 新躲q 日期：如曰年7 月如日 日期：跏7 年罗月3 0 日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 目前，人类社会已跨入知识经济时代知识经济是。以知识为基础的经济“ 的简称。1 9 9 6 年联合国经合组织在以知识为基础的经济 报告中将知识经济定 义为建立在知识的生产、分配和使用( 消费) 之上的经济。与以往的经济形态最 大的不同是，知识经济的繁荣不是直接取决于资源、资本、硬件技术的数量、规 模和增量，而是直接依赖于知识或有效信息的知识的积累和利用。在知识经济时 代，知识，特别是新知识，将成为推动技术、生产发展和社会进步的主要因素 而高科技则正是知识经济强大的推动力和主力军这主要表现为产品和服务 的知识化、生产模式的个性化、生产工艺的职能化、市场运行的电子化等方面。 知识经济不同于其他经济形态的是知识经济在资源配置上是以无形资产投入为主 的经济，依赖于知识或有效信息积累和利用。因此它将必然要以高科技产业为支 柱，形成高科技产业为主要基础的经济体系在知识经济时代，人们通过高科技 的手段对智力资源进行开发，可以弥补自然资源的不足。消费的对象主要也是以 高科技为主的产品以及知识的消费，人们通过享用以高科技凝聚和物化的知识、 达到物质和精神方面需求的满足 在知识经济时代，各国都把发展高科技的重要性提蓟了空前的高度，制定政 策，加大投资：日本在继续贯彻( 8 0 年代通商产业政策构想的同时，提出了科 技白皮书 ，决定将研究与开发费用增加一倍；欧洲也通过了第四个科技发展 和研究框架计划，加快高科技产业化和利用高科技改造传统产业的步伐 归根到底，作为承担科技进步和知识创新载体的高科技企业无疑是知识经济的灵 魂，在现代经济社会中正扮演着越来越重要的角色。 同时，g d p 增长中高科技的贡献率比重在逐步上升。在当前，世界各国高科 技发展都十分迅速，正日益成为各国国民经济发展的动力和源泉，是决定各国未 来经济发展和提高自主创新能力的关键，可以说，任何一个国家比过去任何时候 都要依赖于高科技对其经济增长的巨大推动。据世界经济合作与发展组织( o e c d ) 估计，其主要成员国近年来国内生产总值( g d p ) 有5 0 以上来自知识的创造， 且在过去l o 年中。经合组织成员国的高科技产品在制造业产品中的份额和出口中 的份额翻了一番多，达到2 0 2 5 。同时，据美国商业周刊 估计，美国今天 经济的增长几乎有3 0 来自高科技l 且伴随着知识经济日益受到重视，发达国家 的投资也正在流向高科技产业和服务业，特别是投向信息和通信技术领域。1 9 9 0 年，美国在信息业的投资第一次超过对其他产业领域的投资而目前，美国在高 科技产业和信息业领域已拥有明显的优势。 高科技企业家的社会资本对企业绩效的影响研究 高科技产业对国民经济的重要作用主要体现在支撑效应和带动效应两方面。 例如，在支撑效应方面，有关研究表明，一般工业企业每增加1 个单位的通信费 用可带来1 4 个单位的销售收入。丽在带动效应方蕊，据测算，电信投资对制造业、 建筑业等前向产业的带动度为投资的2 4 8 倍，对后向产业的带动度为投资的6 7 8 倍同时。高科技产业的蓬勃发展可创造巨大就业容量。在过去5 年内，与信息 技术有关的新兴产业为美国创造了1 5 0 0 万个就业机会 最后。企业家特别是高科技企业家作用的重要性日益凸现处于知识经济时 代，企业家作为企业创新的核心，已成为企业不可或缺的稀缺资源。当今企业的 竞争主要是核心能力的竞争。纵观国内外无数事实，可以看出没有一个成功企业 是不具各自己核心能力的，而被公认具有核心能力的企业，又无一不拥有一位优 秀的企业家，如海尔的张瑞敏，通用电气的杰克韦尔奇，日本松下公司的松下 幸之助等等。在企业中，只有企业家才能统领全局，将企业资源作最合理的分配， 然后投入到最合适的地方，给员工以充分发挥其人力资本的广大空间企业家作 为企业的领导者、决策者，可通过发挥自己特殊的对技术演化、市场交化、要素 引入组合的判断能力、创新能力、组织能力，发挥稀缺资源协调能力，并建立与 企业外部资源的密切关系，形成企业的关系资本，带动企业有效实现企业战略目 标因而。企业家对于企业核心能力的打造进而对企业的成功具有决定性的作用 对于高科技企业。企业家的重要作用更是被越来越多的人所关注在知识经 济时代和实行市场经济体制的国家，高科技企业家将成为推动经济发展的主导力 量他们信仰科技、坚信科技必然推动历史发展；他们信仰市场，相信市场会给 科技以经济机会。当他们对科技和市场的信仰转化为对经济活动的热情对，对社 会将产生十分巨大的影响事实上，高科技企业家对中国有着更为特殊的作用和 重要意义他们不仅是提高中国企业国际竞争力的希望，而且在推进我国工业化 阶段性转换和结构升级、积极利用知识经济兴起带来的全球性结构调整的历史机 遇方面，高科技企业家都将是中国经济发展的希望所在 正如上文对目前全球经济背景的总结和论述所示，知识经济已然来临，高科 技产业作为推动国民经济持续进步的关键因素被投以越来越多的关注我国的高 科技企业虽在近几年也已取得突飞猛进的发展，但较之发达国家而言仍有较大差 距如何有效的促进我国高科技企业的进一步发展，大力提升其核心竞争力? 越 来越多的专家学者将目光投掷到了企业家，望从他们身上找到答案。因此，在这 样的大背景前提下，以高科技企业家社会资本为视角探讨其对高科技企业绩效的 影响，将有十分深远的影响。 1 1 2 研究意义 i 1 2 1 理论意义 企业家社会资本是解释企业经营实践的一种新的尝试，它把企业经营活动放 在广阔的社会网络背景下进行研究，通过企业最典型的网络关系企业家社会 2 硕士学位论文 网络来分析企业间相互连接的网络安捧及其各种要素的演化。本研究主要是对高 科技企业家的社会资本进行实证的分析，这既是对企业家研究的深化，也是对社 会资本研究的深化，同时也是对企业发展和社会发展研究的进一步延伸 纵观国内外相关学术研究，尽管已有不少的研究成果，但总体来讲存在这样 一些缺陷t 首先，绝大多数研究都是笼统的针对企业家社会资本，而单独研究高 科技企业家社会资本的为数很少；第二，目前国内外的文献中尚未有针对高科技 企业家社会资本的较为明确、具体的评价指标体系；第三，很多文献都是笼统的 提出企业家社会资本与企业绩效之间存在一定的正相关关系，但对于究竟高科技 企业家社会资本影响企业绩效的途径和机理是什么并未给出合理的答案最后， 已有的相关研究绝大多数以定性研究为主，较缺乏相关的定量的实证研究，尤其 是以中国为背景的实证研究。 基于以上不足，从理论上对高科技企业家社会资本相关理论进行完整梳理， 结合我国文化背景，构建一个系统的高科技企业家社会资本评价指标体系并细致 分析高科技企业家社会资本影响企业绩效的途径与作用机理，最终以实证研究加 以检验，将是一个积极有益的探索和补充，这也是本研究的主要目的之一 1 1 2 2 现实意义 正是在全球知识经济已然到来、g d p 增长中高科技的贡献率比重上升以及企业 家作用日益凸现的大背景下，如何培育和有效激励高科技企业家以持续提高企业 绩效、增强企业核心能力成为当今人们关注的焦点和研究的前沿 值此中国高科技产业迅速发展的时候，众多中小型高科技企业纷纷成立。而 这些企业往往呈现出规模较小、核心竞争力缺乏、体制不完备等特点，加上现在 高科技企业家素质参差不齐，国内也尚未孵化出一个较为成熟的企业家市场，这 些对我国高科技产业的整体发展都是不利的 依据我国高科技企业的发展状况以及高科技产业对高素质企业家的需求和提 升核心竞争力、保证企业长期稳定发展的需要，如何客观、科学的评价高科技企 业家社会资本从而在一定程度上使其在整个高科技领域内得到优化配置，以及如 何卓有成效的培育和激励高科技企业家，有侧重点的促进其社会资本的进一步提 高与完善，都将是我国高科技企业达到长远发展所必需面对和解决的问题。 本文针对高科技企业家社会资本的特点和构成，运用交叉学科的理论方法和 实证研究方法，力图发现和论证高科技企业家社会资本对企业绩效的影响机理， 为在我国实现高科技领域内企业家社会资本的合理流动和优化配置进而建立成熟 的企业家市场提供参考，同时也为我国高科技企业家的培育和激励制度设计提供 依据和策略，具有十分重要的现实意义。 1 2 研究对象和主要内容 1 2 1 研究对象 3 高科技企业家的社会资本对企业绩效的影响研究 1 2 1 1 高科技企业的界定及其特征 一般将尖端技术、先导技术等称之为高科技，具体包括信息技术、生物技术、 新材料技术、自动技术、新能源技术、激光技术、航天技术相应从事这些领域 的技术密集型、知识密集型的企业称之为高科技企业。 由于不同国家的经济、科技发展水平不同，对高科技产业( 企业) 的界定也 不同，如经济合作与发展组织( o e c d ) 将高科技企业界定为技术密集型企业，日 本将高科技企业界定为智能知识密集型产业、尖端技术企业。美国将高科技产业 界定为高级技术企业。2 0 0 0 年我国公布了国家高新技术产业开发区高新技术企 业认定条件和办法，对高科技的范围进行了界定，把新型科学与技术融合在一起， 把高科技的范围划定为：微电子与电子信息技术：空间科学与航空技术；光电子 科学与光机电一体化技术；生命科学与生物工程技术；材料科学与新材料技术； 能源科学与新能源、高效节能技术、生态科学与环境保护技术；地球科学与海洋 技术；基本物质科学与辐射技术；医学科学与生物医学技术；其他在传统产业基 础上应用新工艺、新技术共十一类新的科学与技术并对高科技企业的认定作了 一系列的具体规定：如。具有大专以上学历的比例3 0 以上”，“从事高科技产品 研究、开发的科技人员占企业职工人数的1 0 以上”，。用于高科技及其产品研发 的经费应占本企业每年收入的5 以上”。可见目前国际上对高科技及其产业，企 业、产品没有统一的分类标准和方法 总体上讲，对高科技企业的界定主要由以下标准来判定： ( 1 ) 产品的销售额中研发支出所占的比重； ( 2 ) 研发人员占企业总人数的比重； ( 3 ) 产品的主导技术必须是已确定的高科技领域，或采用了新工艺、新技术的 产品； 高科技企业的主要特点包括：第一，高投入；需要高额投资：第二，高难度： 智力和知识密集型，研发是企业可持续发展的源泉；第三，高风险；新技术和产 品的探索和开发面临的技术风险、市场风险、财务风险和政策风险等；第四，高 收益：企业的发展呈现高速增长势态，能获得较高收益，如高科技参与造就了美 国经济1 0 0 个月连续增长的神话i l 】 高科技企业研发活动从业人员( 研发人员) 具有区别于一般员工的特性。赵曙 明根据从事高科技活动的内容和范围将高科技人才分为三个层次即专业技术人 员、科技活动人员和研究与开发人员【2 1 研发人员包括研发部门所有从事研究与开 发活动的人员，组成高科技企业研发团队的知识员工一般具有三大特点：较高的 教育水平、独立的个人偏好、倾向于个人专业化的取向。知识员工的人力资本特 性以及人力资本的绝对私有性质，使得研发人员只能激励不能压榨。具体来讲， 研发人员的个性特征表现为：较强的自主意识；鲜明的价值观；藐视行政权威； 4 硕士学位论文 流动意愿强。张体勤等认为研发人员比其他管理者更了解自己的工作，而且研发 人员从事脑力劳动，信息不对称现象严重，研发人员的价值产生过程具有不可分 解性【3 1 1 2 1 2 高科技企业家的界定 从企业家发展的历史角度看，。企业家。本身一直是个多变的概念。企业家的 英语原词“e n t r e p r e n e u r ”就包括创业者、主办者、经理、提倡者、促进者、中间 商、承包商、商人、冒险家、雇主、业主以及某项事业的实施者等等十几个含义 之多追根溯源，可以上至1 6 世纪初法文中的“e n t r e p r e n e u r ”，其确切含义是领 导军事远征的指挥者i j 。1 7 5 5 年，法国经济学家理查德，坎特龙( r i c h a r d c a n t i l l o n ) 把。企业家”这一术语引入经济学，人们开始用它来指在建筑、农场或工业方面承 担风险的人1 8 1 5 年萨伊( j b s a y ) 在政治经济学概论中将企业家定义为： 。将所有的生产资料集中在一起并对他所利用的全部资本、他所支付的工资、利 息和租金，以及属于他自己的利润进行重新安排”的人，是“把经济资源从生产率 较低、产量较小的领域转到生产率较高、产量更大的领域的人”1 5 1 新古典经济 学鼻祖马歇尔( m a r s h a l l ) 在1 9 1 9 年的工业与贸易和1 9 2 0 年的经济学原理 中对企业家进行了比较详尽的描述。认为企业家是组织、管理工商企业并承担风 险的入，是凭借创新力、洞察力和统率力发现和消除市场不均衡性，并创造交易机 会和效用，给生产指出方向，使生产要素组织化的人【6 1 。而熊彼特则标新立异，他在 经济发展理论、资本主义、社会主义和民主主义 中独到地把企业家看成是 。革新者”他指出，经济活动中有一群人以创新精神采取行动，他们抓住机会，并 且决定了以后一系列事件的整个进程和它们的长期结果1 7 】。他提出了。创造性破坏” 的概念，认为企业家是通过创新来破坏一般均衡并以此获得利润的人，所以经理并 不都有资格被称为企业家，只有对经济环境作出创造性反应以推进经济增长的经 理才能被称作企业家。 综合以上的观点，考虑到实证部分的可操作性，我们将高科技企业家界定为 高科技企业中的董事长及总经理两部分群体。 1 2 2 主要研究内容 本文主要针对高科技企业家社会资本凸显的特征，运用交叉学科理论方法和 实证方法，在整合以往有关企业家、社会资本以及企业家社会资本相关理论的基 础上，研究作为高科技企业组织核心的企业家的独特社会资本内涵、形成途径、 构成要素以及对企业绩效影响的程度、影响途径和内在机理等。发现并通过相应 的实证分析以论证影响高科技企业经营绩效的主要社会资本内生变量及其影响途 径及机理，并针对我国高科技企业家如何增加其社会资本进而提升组织绩效提出 建议 高科技企业家的社会资本对企业绩效的影响研究 1 3 研究思路、方法与结构安排 1 3 1 研究思路、方法 本文在高科技企业的背景界定下探讨企业家社会资本的哪些构成因素显著影 响企业绩效，其影响途径和机理如何，最终作出相关实证分析。 具体思路是，首先理清我国高科技企业发展的特点，然后在此基础上界定高 科技企业家社会资本内涵，探讨其形成途径及构成要素，进而在此基础上确定其 测量维度及量表，同时廓清高科技企业家社会资本影响企业绩效的途径及作用机 理，最后对量表进行相关的检验，并通过相关分析、回归分析等实证研究方法对其 影响作出实证分析以检验假设并给出相应政策建议具体思路如图1 1 所示 本研究的主要研究方法有： ( 1 ) 文献研究与实证研究相结合 本研究特别注重理论与实证研究相结合高科技企业家社会资本研究目前正 处于萌芽阶段，要走出目前面临的许多困境必须充分吸纳以前的研究成果，从而 站在一个更开阔的角度，重新看待人们对于企业家社会资本特别是处在高科技行 业中的企业家社会资本的测度与报告，包括其对企业绩效的影响机理等等。同时， 对国内企业进行调查研究，收集企业的资料，使得建立的理论模型有据可依，更 具有说服力。 文跌综述 理论撂讨 高科技企业家社会 资本影响企业绩效 文献综述 研究问题和目标 高科技企业家社会 l 资本内涵、构成要素 及测量维度 高科技企曲家社会 资本如何影响企韭 高科技企业家社会 绩效 资本影响企业绩效 研究假设与框架 的途径、作用机理 高科技企业家社会资 本影响企业绩效的实 i 证研究 1 i 研究方法设计 壶一圉臣亟困一l 二三王：l 圈1 1 论文研究思路 6 硕士学位论文 ( 2 ) 问卷调查与个别访谈结合 高科技企业家社会资本测度以及其对企业绩效的影响研究是涉及企业中微观 层次运营的研究，在获取数据时，一方面，为了反映我国高科技企业在对企业家 社会资本测度方面的总体现状，有必要通过问卷进行大样本的调查；另一方面， 为了更细致、更准确地掌握高科技企业家的一手资料，有必要对个别企业家进行 访谈因此，本研究需要问卷调查和个别访谈的紧密结合 ( 3 ) 定性研究与定量研究相结合 本论文的研究总体上首先以定性研究界定高科技企业家社会资本，并进行细 致、合理的划分和构成要素分析，再是结合定量研究的方法将高科技企业家社会 资本测度模型和体系运用到实际的企业中，探讨其影响企业绩效的途径和作用机 理，并运用回归分析等方法进行数据处理。 1 3 2 本文结构安排 本文从理论与实证相结合的角度，分五章对高科技企业家社会资本测度体系 及其对企业绩效的影响加以研究。内容框架如图1 2 所示。在以下的各章中，本文 将按照这个研究思路进行展开 第一章：绪论( 研究背第二章：企业家社会资 景、意义、目标、内容、本影响企业绩效的理 方法及框架)论基础 第三章：高科技企业家社会资本及企业绩效的界定 i l 第四章：高科技企业家杜会资本影响企业绩效的途径及作用机理 l 第五章：高科技企业家社会资本影响企业绩效的实证研究 0 研究结论及政策建议 图1 2 论文结构安排 本论文第一章首先介绍研究背景，引出所研究问题领域，选择高科技企业家 社会资本作为研究切入点，阐明本研究的背景及其意义并在此基础上明确本文 的研究目的和主要研究内容。最后给出本文的研究思路和方法 第二章主要对相关的理论进行了文献综述。与本文相关的主要理论包括有企 业家理论、社会资本理论、企业家社会资本理论等。 第三章主要对本文的研究对象高科技企业家社会资本以及企业绩效做出了一 个明晰的界定首先分析了高科技企业的特征，然后在此基础上对高科技企业家 7 高科技企业家的社会资本对企业绩效的影响研究 社会资本的内涵、形成途径以及构成要素等内容作出了界定再接着着重对高科 技企业家社会资本的二个主要维度：社会资本广度及社会资本深度进行分析，从理 论上分析了他们各自的组成要素，并给出高科技企业家社会资本及企业绩效的测 度指标，为后续的数据统计分析奠定基础 第四章系统地阐述了高科技企业家社会资本影响企业绩效的途径及作用机 理首先对高科技企业家社会资本影响企业绩效过程中所受影响因素做出清晰阐 述，之后在此基础上着重分析了高科技企业家社会资本影响企业绩效的途径及作 用机理。 第五章是实证研究部分。在提出本文的研究假设之后给出了实证研究设计， 实证部分包括了被调查对象的描述性统计分析、样本描述性统计分析、样本效度 分析、信度检验以及相关分析、回归分析等。 最后本文做出了对假设的检验结果及讨论，并给出相关的政策建议。 l 硕士学位论文 2 1 企业家理论 第2 章理论基础及文献综述 2 1 1 国外企业家理论综述 自从法国经济学家康替龙( c a n t i l l o n ) 于1 7 5 5 年将。企业家”这一术语首次 引入经济学理论以来，在2 0 0 多年的西方经济理论中，企业家理论不断得到丰富 和发展。经济学家的企业家理论基本上都是基于企业家职能的研究而提出的，西 方企业家理论的发展大致经历了以下几个阶段【阳： ( 1 ) 早期经济学家的企业家理论。最早提出“企业家”概念的是法国古典政治 经济学家理查德康替龙，他明确提出了企业家与资本家和管理者在职能上具有明 显的差别，他称那些充分利用未被他人认识的获利机会的人为企业家。 ( 2 ) 新古典经济学家的企业家理论。最早将企业家作为独立的生产要素提出并 进行研究的是新古典经济学派的奠基人马歇尔。他在其论著中，从企业家作为企 业组织的领导协调者、中间商、创新者和不确定性承担者等各方面对企业家的职 能进行了全面的论述。马歇尔认为，生产过程是协调生产要素卖方和产品买方之 问关系的一种中间过程，而企业家的作用正是组织这一过程。 熊彼特的企业家理论独树一帜，他将企业家看作市场均衡的破坏者，企业家 是创新的主体，企业家的作用就在于创造性地破坏市场均衡。他认为，经济发展 总是以破坏旧经济运行秩序的形式表现出来的，而企业家正是这一创新过程的组 织者和始作俑者，其动力则是企业家追求利润目标的初衷。通过创造性地打破市 场均衡，才会出现企业家获取超额利润的机会，而随着跟随着的接踵而至，这种 机会会逐渐消失。 ( 3 ) 基于不确定性和市场不均衡的企业家理论与熊彼特的观点相反，一些经 济学家如奈特、科兹纳、卡森等则遵循市场非均衡的观点，将企业家看作是市场 均衡的恢复者。在他们看来，由于信息不完全等因素，市场经常处于一个不均衡 的状态。企业家就是为了获得税金对资源的重新配置将市场带回到均衡状态虽 然他们的理论各有不同，但都是基于此观点之上的。 2 1 2 国内企业家理论综述 为了适应经济体制改革和企业发展的需要，从8 0 年代末期开始，我国有些经 济学者对企业家问题进行了某些专题研究，形成了若干理论专著和理论文章如 吕书平、王郭蝉著企业家成功的招法 、吴培良、郑明良著企业领导学 、陈 宪、吴为善著现代企业家功能与形成机制等等 9 - 】这些论著基本上都是就 企业家的某些专题进行论述，还没有形成系统性、整体性的著作，缺乏对企业家 理论的深入研究和思考。但随着理论界对企业家研究的深化和实践的发展，我国 学者对企业家理论的研究也在发展。 9 高科技企业家的社会资本对企业绩效的影响研究 在这方面，我国经济学家张维迎属于规范的企业家理论研究的先行者他利 用信息经济学的原理，对个人财富在企业家形成中的作用作了系统的论述。他在 企业的企业家契约理论) 一书中，给出了一个企业的企业家理论模型该 模型的微观基础是非合作博弈和讨价还价理论。他从一组参数化的假设出发，推 倒出在个体理性选择下的均衡条件，然后对所有参数作“比较静态分析”，得到一 组可检验的命题。在均衡状态下，个人将被划分为四种职业：经营能力高、个人 财富多的人成为企业家；经营能力低、个人财富多的人成为纯粹的资本所有者； 经营能力高、个人财物少的人成为管理者；经营能力低、个人财富少的人成为工 人1 1 2 1 在他看来，企业家应该是资本家。企业家必须拥有个人财富，因为企业家 必须要运营资本，让资本家作为企业家会避免由于信息不对称而带来的逆向选择 和道德风险问题，也就是说，拥有个人财富是成为企业家的必要条件他的论证 基于如下假设：( 1 ) 非负消费假定做企业家的机会成本对富人比对穷人高，因此， 给定经营能力，穷人比富人有更强的做企业家的动因。( 2 ) 信息不对称假定。经营 能力是私人信息，个人财富是公共信息在企业家能力不易观测到的情况下资 本可以作为一种信号手段显示当事人的企业家才能，换句话说，具有较多财富的 人，一般具有较强的经营能力。 张维迎的企业家理论也存在一定的局限性：( 1 ) 这是一个。先天”决定的模型 在他的模型中，经营能力和个人资产似乎都是先天决定的，是个人天生的能力和 继承积累的财产，因为在模型中，经营能力和个人资产被处理为静态的不变量 ( 2 ) 其理论的假设前提在现实申也很难站住脚。首先，资本特指为货币资本，而没 有包括人力资本和社会资本范畴；其次，如果动态的考察，个人能力并非完全是 私人信息，同时，作为反映个人能力的信号，财富对能力的显示功能只有在静态 的情况下才具有，而在动态情形下。它并不是一个重要的信号 此外，我国年轻的经济学家丁栋虹认为以往每一种企业家理论和概念解释都 具有阶段性的特点，它们在出现的特定时代都是真实正确的，但无法动态地反映 不断演进的企业家内涵为此，他独创性地提出。企业家是在动态经济中异质型 人力资本的拥有者”，并指出。所谓异质型人力资本是指具有边际报酬递增生产力 价值的特定类型的人力资本”【”】 2 2 社会资本理论 2 2 1 社会资本的内涵 社会资本思想的萌发可以追溯到古典经济学古典经济学把生产要素分为三 种：土地、劳动和资本，这里的资本指的是以交换的媒介为体现形式的价值凝结 物，有具体的物质形式。上世纪6 0 年代t w 舒尔茨和加里贝克尔把人力资本引 入到经济学分析之中，人力资本的提出实现了。资本”概念向广义的扩展，使资 本成为了可以带来价值增值的所有资源的代名词，抽象了资本最初的含义，为社 会资本的提出奠定了一定的基础。 1 0 硕士学位论文 1 9 8 0 年，法国社会学家皮埃尔布迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 发表了题为“社会 资本随笔”的短文，正式提出了。社会资本”这个概念。皮埃尔布迪厄认为“社 会资本是真实或虚拟资源的总和。对于个人和团体来说，由于要拥有的持久网络 是或多或少被制度化了的相互默认和认可关系，因而它是自然积累而成的”他把 社会资本界定为实际的或潜在的资源的集合体，那些资源是同对某种持久的网络 的占有密不可分的，这一网络是大家共同熟悉的、得到公认的且是一种制度化关 系的网络i l ”。 之后的几十年里，不同的学者从各自的研究领域和研究对象出发，给予了不 同理解。一共出现了四类典型的社会资本概念界定：一是关系网络说【蜘1 7 】，认为 社会资本从形式上来看就是社会关系网络，是嵌入在两个参与者或更多的参与者 之甸的关系结构，参与者有目的地建立人际关系并且延续下去，以便达到自己的 目的；二是诚信及准则说【1 们，认为社会资本是嵌入社会中的诚信、非正式的准 则和价值观，像其他的资本一样，社会资本是生产性的，它能够通过推动协调的 行动来提高社会效率；三是资源说1 2 m 3 1 ，认为社会资本是我们在人际和企业关系 网络中和通过人际和企业关系网络能得到或动员的多种资源；四是能力说i “，2 5 l ， 认为社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力 在所有这些关于社会资本的论述中，c o l e m a n 被认为从学理上对社会资本给予 了全面的界定和分析在他看来，社会资本是根据它们的功能定义的。它不是一 个单一体，而是有许多种，彼此间有两大共同之处：他们都是包括社会结构的某， 些方面，而且有利于处于同一结构中的个人的某些行动。由于某些行动者的利益， 部分或全部处于其他行动者的控制之下，行动者为了实现各自的利益，相互进行 各种交换，甚至单方面转让对资源的控制，其结果就形成了持续存在的社会关系。 这种持久存在的社会关系，不仅是社会结构的组成部分，同时是一种个人资源， 这就是社会资本权威关系、信任关系、规范信息网络、多功能的组织等等都是 社会资本的特定形式。同其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，使某些 目的的实现成为可能而在缺少它的时候，这些目的不会实现”。c o l e m a n 认为社 会资本有两个性质：一是社会资本具有不可转让性；二是对于收益者来说，它不 是一种私人财产，更具有公共物品的性质【”l 。 尽管对社会资本的各种表述在形式上有所不同，但其基本的意义和指向是相 同的。我们倾向予从以下几个方面去把握社会资本的内涵：首先，它是一种网络， 是人与人、人与群体、人与社会的一种关系结构；其次，它是可以被人。建构” 和。再建构”的，而信任以及基于此的合作是其存在的基石；再次，它的形式和 功能是多元化的、复杂的，但在特定情境下，它能够帮助人们摄取某些稀缺资源； 最后，它具有渗透性的特点，往往存在于各种社会关系中 2 2 2 社会资本的特点及功能 2 2 2 1 社会资本的特点 苎翌茎尘兰奎箜兰盒耋奎翌当些筌警望髦兰翌耋 社会资本与物质资本、人力资本相比，有其自己的特点： ( 1 ) 社会资本存储于人与人之间。如b u t tr s 对社会资本定义时指出的，“社 会资本是朋友、同事和更普遍的联系”【2 。c o l e m a n 也指出，。社会资本不是一 个单一体”。图2 1 表明了主要由物质资本构成的经济资本与社会资本的区别其 中，a l 、a 2 、a 3 表示单纯的个人，三角形的三个边表示三个人之间的联系，经济 资本存在于a l 、a 2 、a 3 处，而社会资本则存储于a i 与a 2 ，a 2 与a 3 以及a l 与 之间，它离不开个人而独立存在，但也不完全依附于个人 l 如 a 3 圈2 1 社会资本存储千人与人之间 ( 2 ) 社会资本完全是无形的经济资本既可以是有形的，也可以是无形的。如 物质资本可表现为厂房、机器等有形资本也可以表现为技术等无形资本；入力 资本存储于劳动者之中，主要表现为劳动者的经验和受教育程度，是无形的。而 社会资本则完全是无形的，是一种能感觉得到，却看不见、摸不着的东西。同时， 社会资本具有不可转让性，是无法转让给别人的。 ( 3 ) 社会资本则纯粹是公共物品。经济资本既可以是公共物品。也可以是私人 物品，而社会资本则纯粹是公共物品，一旦形成就不仅仅是一个人能使用它 c o l e m a n 认为，就有目的的行动而言，许多社会资本具有的公共物品