（技术经济及管理专业论文）城市工业主导产业选择研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 “十一五”期间，各地区都面临着发展区域经济的重任，但地区间经济发展水平并 不均衡，资源禀赋也各不相同，决定了各地区在经济全球化以及国民经济发展过程中扮 演着不同的角色，所以，在资源有限的大前提下，各地区要根据自身情况来选择和培育 自己的主导产业，从而带动本地区区域经济的发展以及产业结构的升级。对于处在工业 化进程中的中国，工业产业在国民经济中占主要地位，其发展的水平及质量对整个社会 的和谐发展有着重大影响。因此，本文从经济发展战略的角度对城市工业产业的发展进 行研究是有一定的必要性和现实意义的。 本文依据区域经济学、发展经济学、产业经济学等学科的相关理论，以目前国内外 城市主导产业选择的相关理论为指导，论述了主导产业对城市经济发展的重要作用，从 而明确各城市进行主导产业选择的现实必要性；然后重点分析城市主导产业选择的各个 影响要素，并根据影响要素性质的不同分别对其进行定性或定量分析，选取对主导产业 的选择影响较大的要素组成主导产业评价指标体系，建立选择模型，为各城市选择主导 产业提供参考借鉴。 为体现论文的应用价值，本文依据大连市的相关经济数据，对城市主导产业选择模 型进行了实证分析，得出通讯设备、计算机及其他电子设备制造业，装备制造业和船舶 工业是大连市现阶段的工业主导产业，应给予大力扶持并促其发展，这与大连市所确定 的“一个中心、四个基地”的经济发展战略相吻合：另外，针对所选出的各主导产业的 发展战略，笔者针对其经济指标，运用所学经济知识及多年来对大连经济环境的了解， 提出了自己的见解，可供大连市相关部门借鉴参考。 在研究过程中，本文对影响城市主导产业选择的要素运用了定性和定量分析相结合 的方法，建立了城市主导产业选择模型；又运用了实证分析的方法，以大连市为例对其 进行了验证分析。 关键词：区域经济；主导产业；评价指标体系 马希才：区域工业主导产业选择研究 r e s e a r c ho nt h ec h o i c eo fa t yl n d u s t r i a lk a d i i l gi n d u s t r y a b s t r a c t l nt h ee l e v e n t h “f i v e v e a rp e 打o d ”，g o v e m m e n t si nd i f f e r e n ta r e a sa l lu n d e n a k et h es 锄e t a s ko fd e v e l o p i n gl o c a le c o n o m y h o w e v e r ，b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n tl e v e lo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta i l dn a t u r a lr e s o u r c e s ，d i f 托r c n ta r e a sp l a yd i f f e r e n tr o l e s 抽t h ep r o c e s so f e c o n o m i cd e v e l o p i n ga n d 甜o b a l i z a t i o n a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n ts i t u a t i o s ，d i f f e r e n ta r e a s h a v et oc h o o s ea n dc l l l t i v a t et 1 1 e i ro w n1 e a d 王n gi n d u s e s ，w h i c h 埘1 1c o n 埘b u t et ot h e i ro w n r e g i o n a le c o n o m ya i l di n d u s 埘a ls t n i c t u r e n o w ，i n d u s t r yh a sb e c o m em em a i nb r a n c hm t h e n a t i o n a le c o n o m v ，a n di th a s 率e a t l yi n f l u e n c e dt h ew h o l es o c i e t y d r a w i n gl e s s o n sf 如mb a s i ct h e o r 王e ss u c ha si n d u s t r i a le c o n 叫i c s ，r e 百o n a le c o n o m i c s ， d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，a n db a s i n go n b o t hd o m e s t i ca n df o r e i 弘c o r r e s p o n d i n gt h e 嘶e s ，t h e a u t l l o rf o c u s e do na l lt h ei n n u e n t i a lf a c t o r se x i s t i n gi nt h ep r o c e s so fc h o o s i l l gr e g i o n a l l e a d i n gi n d u s t r ya n da n 址y z e dt h ef a c t o r sa c c o r d i i l gt om e 打d i f f e r e n tq u a l i t i e s h ee s t a b l i s h e d a na p p r a i s a li 1 1 d e xs y s t e mo fl e a d i n gi n d u s t r yw i t t ls o m ei m p o n a n ti 1 1 d e x e s ，w l l i c hc a no f f e r s o m ef e f e r e n c ep o i i l t sf o r t h ev a r i o u sr e 舀o n a l l e a d j l l gi n d u s t r yc h o i c e s o nt h eb a s i so ft h ec o r r c s p o n d 吨e c o n o m i cd a t ai n d a l i a n ， t h ea u t h o ra d o p t e d e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m sa n d s e l e c t e di b 珊a t i o n e q l l i p m e mm a n u f a c t u r i l l g 抽d u s t r y ， m o d e me q u i p m e n tm a n u f a c t u r i l l gi n d u s t r y 蛐ds h i p - b u i l d i n gi n d u s t r ya sj n d u s t r i a ll e a d i n g j n d u s t r yf o r 【i a h a nc i t y a lt h ee n do ft h ea r t i c l e ，t h ea u t h o rp r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n sa b o u t t h ed e v e l o p m e n to ft 1 1 el e a d i n gi n d u s t t yo fd a l i a n k e yw d s ：r e 舀o n a le c o n o m y ；l e a d i n gi n d u s t r y ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：盆车互一日期：是型车因塑 一 奎垄望三盔兰堡主竺茎竺堂垡堕奎 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名： ! 笪年月堕日 大连理l 人学硕士学位论文 引言 1 1 问题的提出 根据产业结构演进理论以及长波理论“l ，以信息、知识产业迅速崛起为主要特征 的第四次产业革命不但推动了发达国家的经济发展，更为发展中国家跟上世界经济的发 展步伐甚至赶超发达国家提供了难得的枫遇。在经济全球化的大背景下，面对全球市场 和全球竞争，各发展中国家要结合自身实际情况，制定科学合理的经济发展政策，充分 发挥自己的比较优势，抓住机遇实现经济的跨越式发展：在经济发展过程中，要努力学 习和总结发达国家的先进经验，同时吸取并规避发达国家发展历程中的教训，充分发挥 后发优势，少走弯路，以较短的时间完成发达国家多年的发展过程。经济学家对发达国 家的发展经验进行了总结，形成了一系列经济发展理论，这些理论为后发展国家制定经 济政策、引领本国经济发展提供了借鉴。对于处在工业化和城市化进程中的中国，各个 地区都在积极发展区域经济，可以参考这些理论来指引本地区的区域经济发展。 经济发展的历史表明，区域经济发展水平是同该区域产业结构的合理化和高度化相 对应的，这种对应关系表现在产业结构将随着经济发展阶段的变化经历一个由低级向高 级演变的过程“3 。但在经济发展的过程中，区域内各个产业的增张速度以及它们对经济 增长的贡献并非是整齐划一的，一些关键性产业往往对经济增长的带动作用更加明显， 并且在很大程度上决定着产业结构的发展方向和模式，这些产业被称为主导产业。各级 政府在经济发展过程中正确地选择并培育和支持主导产业的发展，可以起到事半功倍的 作用，所以近年来，特别是从国家第九个五年计划开始，各地区对主导产业对经济发展 带动作用的认识逐步深化，从发展区域经济的焦度选择主导产业的课题也越来越受到各 地政府的重视。 然而，由于缺乏科学的理论作指导，各地区在产业布局及主导产业的选择上出现了 一些问题，表现在产业布局不尽合理和所选主导产业的雷同上，其原因主要是把国民经 济主导产业选择的理论直接移植到区域经济，而未能充分考虑本区域的经济发展现状和 资源禀赋差别以及区域经济和国民经济的不同性质，因而所选的主导产业不能充分发挥 本地区的区域优势，并且造成大量重复建设，浪费了资源，影响了我国的经济发展效率。 为了解决以上问题，迫切需要由正确的理论指导下的主导产业选择模型以指导各地 i _ f 确的选择、确立本地的主导产业，从而引领本地经济快速、高效发展。 马希才：区域上业土导产业选择研究 1 2 研究的目的及意义 改革开放以来，中国经济持续高速增长，经济实力和人民生活水平不断提高，国际 影响越来越大，取得了令人瞩目的成就。但是，在关注经济发展速度的同时，一定不能 忽视经济发展的质量问题。不可否认，我国经挤的发展很大程度上是建立在以“三高一 低”( 高投入、商能耗、高污染、低附加值) 为特点的粗放型增长方式上，为了实现经 济的可持续发展，必须改变经济增长方式，走集约化发展的道路。所以，各地区在选择 重点发展的产业时要有所侧重，要选择那些经济技术含量高、附加值高、能耗低的产业。 而主导产业代表区域经济的发展方向，能够带动区域的产业结构升级，所以主导产业选 择的研究对于我国转变经济增长方式、推动区域经济发展具有现实意义。 作为发展中国家，在资源有限的大前提下，为了提高经济发展效率，各地区要把有 限的资源投入到对经济发展影响最大的那些产业中去。而由于主导产业对其他产业具有 很强的关联带动作用，能够高效地引领整个区域经济的发展提高，所以应该优先扶持和 发展。因此，正确选择主导产业是各地发展区域经济的迫切要求。 根据2 0 0 5 中国统计年鉴，我国2 0 0 4 年一、二、三产业在g d p 中的比重分别为 j5 2 ：5 2 9 ：3 1 9 ，可见工业已经在g d p 中占主导地位，其发展水平及质量对整个经济 与社会的发展影响巨大。而工业产业主要集中在大中城市，这正是本文选题的主要原因。 时值全国上下正在制定“十一五”规划之机，本文在对主导产业选择理论进行深入研 究的基础上，借鉴国内外学者的研究成果，以大连市工业主导产业的选择为例，对主导 产业选择从理论和实证两个方面加以分析研究，旨在建立个城市主导产业的选择模 型，为各地政府正确地确定和培育自己的主导产业，发展本地经济，能动地推动产业结 构升级提供决策参考和理论依据。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外学者对主导产业理论的研究 美国发展经济学家艾伯特- 郝希曼最早提出了主导产业的概念。在其著名的经济 发展战略一书中，郝希曼依据投入产出的基本原理，对产业间的关联度与工业化的关 系进行了详细的研究。他认为，任何一个产业部门都不是孤立存在的。而是通过供需关 系与其他部门相互联系、相互影响，形成产业链，彼此之间存在密切的关联效应。产业 关联度越大，该产业在国民经济中的地位就越高，对经济增长的带动作用就越大。据此， 郝希曼从非均衡增长理论出发，首次提出了依据产业关联度确定主导产业的准则，即优 先考虑那些对较多产业有促进和带动作用产业的发展。对资本相对不足、国内市场相对 大连理1 ：大学硕士学位论文 狭小的发展中国家来说，尤其要发展后向关联度较高的最终产品产业，这是因为，前向 关联不能独立形成发展的诱导机能，它必将伴随着需求压力所形成的后向关联而发生。 因此，从“最终需求型制造业”出发选择主导产业被视为较适宜的基准“。 对主导产业理论进行明确系统研究的是美国发展经济学家罗斯托( w w r o s t o w ) 。 罗斯托是主导产业理论的奠基者，他早年受到德国历史学派和美国制度学派的影响，并 且在吸取熊彼特创新理论和郝希曼不平衡发展理论的基础上，从经济史的角度出发，探 讨经济发展的理论，强调主导产业的作用，并用来解释现代经济增长规律。 1 9 5 9 年，罗斯托写出经济增长的阶段一书，在书中他通过结构分析和心理分析 的方法，考察了经济成长的历史演变过程。他把经济成长分为六个阶段：传统社会阶段、 为起飞创造前提阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、高额群众消费阶段和追求生活质量 阶段。罗斯托认为在经济成长的各个阶段，国民经济不同部门的增长率都存在着广泛的 差异，这时整个经济的增长率在一定意义上是某些关键部门的迅速增长所产生的直接或 间接的效果。他把这些关键部门称为驱动部门或主导部门，并指出经济成长阶段的演进 以主导部门的更替为特征。他还指出主导产业的主要特点有：一是依靠科技进步获得新 的生产函数；二是形成持续高速的增长率；三是有很强的带动其它产业部门发展的能力。 罗斯托对主导产业部门的带动作用作了较全面地分析，他把这种带动作用称之为“扩散 效应”，主导产业正是通过“扩散效应”带动其它产业部门发展的，并促进社会经济结 构的变化，为经济的进一步增长创造条件1 8 】。罗斯托经济成长阶段论的突出特点，就在 于他结合“主导部门”的序列变化来考察经济成长的各个阶段。他的理论在经济学界产 生过广泛的影响，德国的霍夫曼、日本的都留重人、英国的贝里尔等人对罗斯托的理论 表示支持，认为他的许多研究独具特色。然而，罗斯托虽然首次提出了主导部门的概念， 并阐述了主导部门带动经济成长的传导过程，却未明确指出在实践中主导产业的选择标 准。f 如美国经济学家库兹涅茨所说，主导部门的识别和延续需要详细的说明和证据， 这在罗斯托的理论中是缺乏的【。因此，主导产业的选择还缺乏可供操作的依据，这严 重影响了主导产业理论的应用性。 明确提出主导产业选择基准的是同本著名的经济学家筱原三代平，他对战后日本实 现赶超型经济发展战略在理论上做出了突出贡献。他的主导产业选择理论仍以经济增长 的非均衡性作为理论基础，认为经济增氏首先出现于某些主导产业部门，而主导产业选 择存在着客观标准，依据这些标准，可以对一个国家或地区的主导产业进行识别。1 9 5 7 年，他发表了产业结构与投资分配的论文，提出了两个著名的准则，即：“需求收 入弹性准则”和“生产率上升率准则”。所谓需求收入弹性是从需求结构变化的角度考 查各种产业的发展前景，指某种产品的需求增长率与人均收入增长率之比，反映随着国 马希才：区域= 业主导产业选择研究 民收入增加而引起的对各产业最终需求的变化，只有需求收入弹性大的产业，在未来的 发展中才可能占有较高的市场份额，获得较高的利润；生产率上升率准则则是从供给角 度提出的，是指选择生产率上升快、技术水平高的产业部门为主导产业。在一定时期， 各产业部门生产率上升幅度是不同的，生产率上升快的产业，相应的生产成本下降也快， 经济效益就好，加快这些产业的发展就能提高整个社会的经济效益。1 。主导产业选择理 论的建立是主导产业理论研究中具有重大意义的发展，它增强了主导产业理论的应用价 值。 1 3 2 国内学者对主导产业选择理论的研究 我国学者于上世纪8 0 年代引进主导产业理论并对其进行了系统研究，研究重点放 在了主导产业选择方法特别是主导产业的选择基准上，认为确定合理的主导产业选择基 准是正确选择主导产业的前提和基础，其方法多是在学习和借鉴国外理论研究成果及实 践经验的基础上针对我国或地区产业结构变化和主导产业发展中需要解决的具体问题， 对选择基准进行理论分析和应用研究。 ( 1 ) 国民经济主导产业选择标准 在国民经济主导产业的研究中，我国经济学界对主导产业的选择基准的认识和研究 主要是借鉴日本经济学家的观点，并结合中国国情加以补充而确立的。较有代表性的有： 国家发改委的王岳平提出以下原则：高需求收入弹性原则：高生产率上升原则； 高关联度原则；高技术扩散与带动原则和动态比较优势原则。该文依据上述各原则，通 过定量分析与定性分析相合，对中国制造业各部门进行了分析，并对分析结果分剐进行 排序打分，然后计算综合得分，其排序结果即为主导部门选择结果的最终排序”。 上海社会科学院的周振华博士在其论著产业政策的经济理论系统分析中提出 周氏三基准：增长后劲基准；短缺替代弹性基准和颈效应基准。该基准的构造参照筱 原二基准，结合“以结构矛盾的缓解来推进整个产业发展”的战略方针为基本框架。 以上几种主导产业选择基准侧重于国民经济层面主导产业的选择，不足以反映区域 的产业特色，因此不能完全照搬和套用上述基准来选择区域主导产业。但不可否认上述 选择基准为区域主导产业的选择提供了重要的参考。 ( 2 ) 区域主导产业选择标准 在区域主导产业的研究中，对区域主导产业进行系统理论研究的文章较少，绝大多 数足就具体区域具体产业的讨论，更偏重于实证分析。较早的研究中其选择标准的确定 往往按照国民经济主导产业选择的一般基准来对号入座。“九五”以后，越来越多的学 者丌始致力于探索符合区域产业结构规律、具有区域经济特色的主导产业选择标准，强 大连理l 人学硕士学位论文 调：不同区域在同一时期，主导产业部门的选择和更替也处在不同步的状态中；由于发 展历史、当前经济发展水平和资源禀赋的不同，主导产业选择存在差异性。因此，我国 各省区和其它各层面的经济区域都存在着研究、选择和发展符合自己要求和特点的主导 产业问题。 冯杰、荣超和认为，国家与地区在选择主导产业时既有共性，又有区别。地区主 导产业选择应坚持以下原则：有所为，有所不为；强化对市场的分析与预测；更多的着 眼于所在或相邻区域之问的产业分工协作关系；必须协调与高一级地区产业发展战略之 问的关系“。 关爱萍等指出区域主导产业判定和选择的六项基准：持续发展基准：市场基准或 需求基准；效率基准；技术进步基准；产业关联基准和竞争优势基准”“。 张大松等提出区域主导产业选择的七项标准：区内增加值比重；产业专门化；比 较劳动生产率；比较资金利税率；市场占有率；感应度系数：影响力系数“。 1 4 本文研究思路与主要内容 本文在引言部分首先阐述了进行本课题研究的背景及其现实意义，即课题研究的目 的是为了各地区发展区域经济、优化产业结构，提高竞争能力提供决策参考和理论依据； 然后对主导产业理论的国内外研究现状作以综述，为本课题的研究确立理论依据。 要进行主导产业的研究，首先必须明确什么是主导产业及其基本属性和特征，正文 部分首先对主导产业的相关理论进行阐述，明确主导产业的概念、性质及其质的规定性， 并将其同易于混淆的支柱产业概念进行了区分，从而对主导产业的认识更加明晰；另外， 对主导产业的演进规律作以探究，为后面主导产业选择模型的建立做好理论铺垫。 本课题的目的是建立区域主导产业选择的指标体系模型，评价指标的设立是核心问 题，所以，有必要对主导产业选择的相关理论进行系统阐述。本文主要阐述了三方面的 理论：地域分工理论、产业关联度理论和产业结构转化阶段理论，作为后续建立评价指 标体系模型的理论基础。 影响主导产业选择的因素是多方面的，不可能每个因素都考虑到；许多影响因素很 难进行定量分析，只能进行定性判断；而要体现科学性，定量的数据是必不可少的；所 以，以定量和定性相结合的方法，构建主导产业选择的指标体系和评价模型，然后利用 大连市的具体数据对评价模型的科学性进行实证分析，经过验证的模型就可以对城市的 工、世主导产业选择提供决策参考。 通过以上的内容介绍可以看出，本文在研究方法上主要采用了定量分析与定性分析 相结合、理论研究与实证分析相结合的方法。 马希才：区域上业主导产业选择研究 2 城市工业主导产业选择的理论基础 2 1 主导产业及其演进规律 2 1 1 区域主导产业的概念 ( 1 ) 产业的概念 产业的产生、形成与发展是同社会分工的产生和发展相联系的。在人类依靠采集和 狩猎等基本活动生存的时代，根本谈不上产业。随着三次社会大分工的产生，一般分工 和特殊分工越来越细，才导致产业的形成。事实上，一般分工形成的产业，就是广义的 产业概念，而特殊分工形成的产业，是我们所说的狭义概念。产业是一些具有某些相同 特征的经济活动的集合或系统【2 7 l 。无论是广义的产业，还是狭义的产业，都适应这一概 念，所不同的仅是用何种特征来区分而已。由此，我们可以给出产业的概念：产业是一 些具有相同生产技术或产品特征的经济活动的集合或系统，他的活动和行为既不同于单 个企业的经济行为，也不同于整个国民经济的活动，而是介于单个经济主体( 企业) 和 国民经济的中间层次。 ( 2 ) 产业的划分 产业的分类是对产业活动进行管理和研究的基础，许多学者对其进行了深入研究。 在此，选择大家普遍认可并且有较大应用价值的产业分类方法作以介绍： 三次产业分类法 费希尔最早于1 9 3 5 年在他的一本著作中提出了三次产业分类方法。在此基础上， 统计学家克拉克利用这种方法对经济发展和产业结构变化之间的关系进行了实证研究。 随之提出了著名的“克拉克大分类法”f 1 “。我国对三次产业分类方法的引入是在8 0 年 代中期。根据国家的有关规定，我国对三次产业的划分是： 第一次产业为农业。包括林业、畜牧业和渔业等。 第二次产业为工业和建筑业。 第三次产业是指除上述第一次、第二次产业以外的其他各业。包括流通部门和服务 部门。 三次产业的分类方法，是目前研究产业经济和产业结构的一种重要的分类方法，也 是许多国家进行国民经济统计时常用的一种方法。 标准产业分类法 全面、精确的产业活动统计对研究一国产业问题以及国民经济问题是必不可少的， “标准产业分类法”就这样应运而生，它具有相当的权威性、完整性和实用性，既不遗 人连理 ：大学硕+ 学位论文 漏某个产业，又不对某产业进行重复统计。在信息技术飞速发展的今天，标准产业分类 法特别适于应用计算机等现代工具进行统计和数据整理。我国应用这个标准，把全部的 国民经济分成了1 6 个门类、9 1 个大类、3 0 0 多个中类和更多的小类。 本文产业的界定便是依据标准产业分类法，主要是根据研究的需要。首先，从选择 的范围来看，对整个工业的各产业来说，其他分法都没有标准产业分类法划分得准确、 全面，方便研究。其次，标准分类法具有权威性，便于各产业部门之间进行对比研究。 最后，各方面所能获取的数据，基本上都是按标准产业分类法提供的。 ( 3 ) 区域主导产业的概念 要掌握区域主导产业的概念，首先要明确区域主导产业的主要特征： 能引入创新并创造新的市场需求。 创新所带来的新的生产函数会导致产业技术进步，但是创新不一定能为产业创造新 的市场需求。在某些产业中，由于市场需求的原因，创新对促进产业发展的作用非常有 限，使之不能对其他产业的发展起到引导作用，这些产业是不能作为主导产业的。只有 那些创新不仅为其引入新的生产函数，加速了技术进步，而且还为其带来了新的市场需 求，使之对整个产业结构产生引导作用，对其他产业的发展具有巨大的带动作用的产业 才能作为主导产业m j 。 具有持续的高增长率。 由于主导产业导入了新的生产函数，促进了技术进步，并创造了新的市场需求，因 此可以获得较高的发展速度，表现出较高的产业增长率。但是，较高的产业增长率也可 能是由其他因素引起，例如，受经济周期的影响，在经济扩张时期很多产业都能在一段 时间内表现出较高的产业增长率。但一旦引起经济增长的因素消失，高增长率就会很快 回落。而主导产业的增长率是由于技术进步和新的市场需求引起的，能够维持较长的时 期，具有持续性i l “。 对其他产业的增长有直接或间接的带动作用 主导产业对经济发展和产业结构的主导作用般认为通过其扩散效应表现出来。主 导产业扩散效应有三种形式：一种是“前瞻效应”，即主导产业对新产业、新技术、新 原料和新能源的出现产生的诱导作用。第二种是“回顾效应”，即主导产业产生的对为 其提供投入物的产业和部门发展的刺激作用。第三种是“旁侧效应”，即主导产业对地 区经济发展的影响。 结合以e 特征，我们可以把主导产业定义为：主导产业是指能够较多的吸引先进技 术，面对大幅度增长的需求，自身保持较高的增长的要求和增长速度并对其他产业的发 展具有较强的带动作用的产业部门。而对于区域主导产业，则可以定义为在地区经济发 马希才：区域业主导产业选择研究 展的菜个阶段，具有广阔的市场前景和较强的技术进步能力，代表着产业结构演变的方 向或趋势，并且能够带动和促进整个区域经济发展的区域专业化产业。【1 6 】 2 1 2 区域主导产业质的规定性与性质 区域主导产业是因时、因地而异的，但其共同特征是具有双重作用，或者说是集双 重功能于一身。一方面，它同其他地区的同类产业相比，能以极少的投资，较快的速度、 较低的成本和较高的生产率，集中进行大规模的生产；产品的专业化程度高，参与全国 的地域分工和交换，以自己的特色，充实完善地区及全国的经济发展。另一方面，它又 是所在区域经济增长的驱动轮，是推动区域产业结构演化的主角，它的发展能够带动区 域经济的增长，决定地区产业结构的层次，从而成为地区经济的主体、核心。这两点是 不可分的，共同构成了主导产业的质的规定性【1 7 j 。 作为区域经济增长及产业结构变动的主角，区域主导产业有以下性质1 1 8 j ： ( 1 ) 主导产业在技术上的先进性。主导产业要发挥两个质的规定性的作用，必须具备 技术上的先进性，才能起到带动区域经济发展和产业结构优化的作用，因为，地区增长 的根本原因在于“创新”，创新总是首先在个别产业中发生，提高该产业的技术水平并 使其成为区域发展的带动产业，促进整个地区经济发展。 ( 2 ) 主导产业在区域上的层次性。由于地理上的划分而导致区域层次的不同，主导产 业面临的任务、作用的条件、所处的战略地位也不同，不同层次区域的主导产业性质也 不同。一般说来，区域层次越高、主导产业划分得越粗、战略性越强，相应的操作性越 差。区域层次越低，面临的条件越清晰具体，产业结构越简单，主导产业也就越具体， 越具操作性。 ( 3 ) 主导产业在时间上的阶段性。主导产业随经济发展是不断转换的，经济发展的不 同时期，分别由不同类型的主导产业来起作用。这是因为：a 、产业本身具有周期性， 任何主导产业最活泼的时期是主导产业从技术成熟到规模成熟阶段，这一发展阶段是主 导产业带动区域经济发展的最有力的时期，过了这一时期，主导产业必然被其他主导产 业替代。b 、随着经济发展，区域经济比较优势也发生相应的变化，不同的比较优势将 培养出不同的主导产业，从而使主导产业发生转换。 2 1 3 主导产业与支柱产业的区别 支柱产业也是一个常常被提及的概念，主导产业与支柱产业很容易被混淆，在此有 必要加以区分。 大连理t 大学硕十学位论文 按照罗斯托的理论，支柱产业可以解释为：在一定经济发展阶段，吸收运用新技术 快，处于供求关系的中心；且规模大，能充分利用规模经济效益；生产率高，附加价值 大，是浚时期国民收入增加和人民生活水平提高的主要支撑者i l ”。 ( 1 ) 主导产业与支柱产业的联系 主导产业与支柱产业同属于产业结构体系中占据重要战略地位的产业。支柱产业 由于其在国民经济中所占比例较大而有着举足轻重的地位，如果一个国家或地区的支柱 产业遭受到重大打击，整个地区的经济发展都会受到影响。主导产业的重要性则体现在 对其它产业的关联和带动作用以及区域产业结构演变的导向作用。 主导产业与支柱产业都不是一成不变的。消费需求结构的变化要求产业结构也要 发生变化，因此构成支柱产业的行业也会随之发生相应的变化。主导产业的序列更替性 也与之相似，前面已经提到，主导产业具有动态发展的特征，不同的经济发展阶段具有 不同的主导产业，一旦条件发生变化，旧的主导产业就会弱化、消失，逐渐被新的主导 产业所代替。 主导产业和支柱产业在有些情况下会发生重合f 3 9 l 。例如，我国一些以煤炭开发作 为支柱产业的老工业基地，会逐步形成一个人口集聚的经济区域。由于煤炭生产会产生 一些煤炭加工和煤炭发电企业，还由于人口的集聚会逐步发展起餐饮、住宿及娱乐等服 务性行业，煤炭生产作为主导产业的地位也同时体现出来。 总之，两者确实存在相似之处，如果只进行表面分析，很容易将两者混淆。 ( 2 ) 主导产业与支柱产业的区别 尽管主导产业与支柱产业存在着一定的联系，但两者还是两个独立的概念。它们的 区别体现在： 两者在产业结构体系中重要性的体现方式不同。主导产业的重要性体现在它的扩 散效应，也就是具有较强的产业关联度，能使产业结构高度化。支柱产业则体现了对国 民经济的主要支撑作用，不一定对其它产业增长有直接影响，且一般不能推动产业结构 高级化。 有些主导产业很可能发展成为支柱产业，但并非所有的主导产业都会成长为支柱 产业。主导产业的高增长率特性只是提供了其成长为支柱产业的可能性，而不是必然性。 发展主导产业的目的主要是发挥它的关联带动作用并不必然要求它在国民经济中的比 例达到很高。 有些支柱产业由主导产业发展而来，但并非所有的支柱产业最初都是主导产业。 例如有些出工业与其带动发展起来的服务业，之间不具有关联作用，但它确是支柱产业。 ( 3 ) 区分主导产业与主导产业的意义 马希才：区域工业主导产业选择研究 在此对二概念进行辨析，主要是希望对它们有一个更加清晰的界定，从而准确地把 握主导产业的本质和在产业结构体系中的作用和地位。根据以上的分析，主导产业与支 柱产业的概念、目的、侧重点上是完全不同的，各自所针对的经济发展目标、发挥作用 的方式也是不一样的。研究支柱产业，要从产业在国民经济中所占的比重入手。研究这 些产业的产生、发展、衰落的规律，从而适时确定应该支持哪些产业，同时合理放弃哪 些产业，以保持国民经济的顺利发展。研究主导产业则是要研究在特定的经济发展条件 之下，哪些产业具有较大发展潜力和发展空间，并具有较强的关联带动作用，能通过自 身的发展带动相关产业的发展，从而重点对这些产业增加投入，以促进这些产业以及整 个国民经济的腾飞。 2 14 主导产业的演进规律 前文所述罗斯托的经济成长阶段理论，提出了主导产业更替的规律，指出经济增长 的各个阶段都存在相应的起主导作用的产业部门：为起飞创造前提阶段主导产业体 系，主要是食品、饮料、烟草、水泥、砖瓦等部门；起飞阶段的主导产业体系是非耐 用消费品生产的综合体系，如纺织工业；成熟阶段主导产业体系是重型工业和制造业 综合体系，如钢铁、煤炭、电力、机械、肥料等部门；高额群众消费阶段主导产业体 系是汽车工业综合体系；追求生活质量阶段的主导产业体系是生活质量部门综合体 系，主要指服务业、城市建筑等部门。罗斯托认为，主导产业序列不可任意改变，任何 国家或地区都经历由低级向高级的发展过程【8 1 0 ( 1 ) 主导产业更替的原因分析 熊彼特的创新理论以及运用创新理论对资本主义经济周期的分析认为，资本主义经 济的发展史是一系列创新活动更替的结果，资本主义经济周期也是由“创新”浪潮的起 落所引起的i l “。熊彼特曾用三次“创新”浪潮的历史事实解释资本主义经济发展历史上 的三个长波周期。在这里，熊彼特实际上谈及了经济发展过程中，由于创新活动的此起 彼伏导致主导产业部门更替变换的现象。也就是说，主导产业的更替是创新特别是技术 创新作用的结果。 创新决定了高增长产业部门更迭的有序性。一个地区的各产业部门可根据其距创新 起源点的远近来确定它们的相对位置，并可按各产业增长状况分为低增长部门，高增长 部门及其潜在高增长部门。这三类部门是一个连续发展的过程，原有的产业增长减速， 被新的高增长产业取代，潜在的高增长产业又将跑到前面代替原有的高增长产业的位 霄。虽然政府可以利用强硬的手段，限制任何产业部门的有效需求和供给，但这种结构 改变的弹性是有限度的。因为：最终需求的特定结构倾向于稳定，它限制了在一定时 大连理上人学硕+ 学位论文 间内能够被引入的种种革新的相对比例，也限制了一种革新一旦在采用后所能保持较高 相对价值的时间长度；技术的总水平有赖于一个国家的经济和技术发展的情况的改 善。所以，产业结构更替的有序性在于最终需求结构的相对稳定及有序变化，以及技术 总水平提高的时滞性。因此，产业结构更替是客观有序的。 ( 2 ) 主导产业更替的实证分析及一般规律 库兹涅茨曾对美、英、德、法、比利时等国从1 9 世纪初到2 0 世纪初期6 0 种工农 业主要产品产量和3 5 种主要产品价格作系列分析，发现各产业均存在增长率递减规律， 即各产业的发展具有与技术创新相联系的生命周期，特定产业的产量增长先是加快，后 是放慢。主导产业部门不断从一个部门转向另一个部门，构成不同主导部门依次更替的 动态序列。他还用丰富的资料拟合了几十条不同产业部门的长期趋势曲线吲。但是，他 所讲的主导部门更替还仅仅是从部门增长速度来考察的，而没有从部门间的带动作用来 考察。 六十年代初，钱纳里对5 1 个不同类型国家的经济发展水平与经济产业结构等有关 数据进行了大量的分析和计算，他用定量的方法，描述了随着经济的发展，制造业中处 于支配地位的主导产业有规律的更替的过程：经济发展带来了收入的增加，最初仅仅用 以满足基本需求的那些部门处于主导产业的地位。但随着经济的发展，其主导地位将让 位于收入弹性更高的中间产品和某些生产必需消费品的部门，从而带来整个经济产业结 构不断的高级化。根据以上主导产业更替理论，可以得出在工业化中，主导产业演变的 一般规律：在工业化过程中，主导产业及产业结构大致经历如下四个阶段：第一阶段是 “早期工业化阶段”，产业结构从以传统产业发展到以轻纺工业( 主要是劳动密集型的 轻纺工业) 为主的阶段：第二阶段是“重化工化”阶段，产业结构从以轻纺工业为主发 展到以重化工业为主的阶段；第三阶段是“高加工度化”阶段，产业结构从重化工业化 为主转移到以机械电子等加工工业为主的阶段：第四阶段是“技术知识密集化”阶段， 产业结构从以机械电子等加工为主发展到以技术密集型，知识密集型产业为主的产业阶 段，即新兴高技术产业迅速发展，开始取代传统工业在经济中的主导地位酬。 2 2 区域主导产业选择的相关理论 2 2 地域分工理论 区域主导产业的选择需要考虑地域分工，这是因为区域主导产业的选择必须要根据 本地区的经济发展水平及资源禀赋条件，同时兼顾本区域同上级区域乃至整个国民经济 发展的统一、协调关系，来明确本地区在整个经济发展中所扮演的角色，从而不同的地 区确定不同的主导产业。 马希才：区域1 ：业主导产业选择研究 各地区生产条件的自然差异和交换的发展是地域分工的两个前提。地域分工理论的 主体是“比较优势原理”，经济利益是决定地域分工的动力。理论和实践证明，区域之 间的分工合作，是提高区域经济效率的主要途径之一，可以使各区域子系统以及包含这 些子系统的整个区域都获益1 2 2 l 。以下对地域分工理论进行简单的阐述。 ( 1 ) 绝对优势和比较优势理论。亚当斯密研究如何通过分工达到积累国家财富的目 的，认为分工导致技术进步和生产率提高，从而促进社会经济增长。在1 7 7 6 年的国 富论一书中，亚当斯密首先提出了“绝对利益说”。该学说认为，国际( 区际) 贸易 起因于商品的成本差异，而成本差异又是各自区域的自然优势或“获得性”优势( 如后 天形成的生产技术的技艺) 所形成的。区域成本差异导致区域商品的价格优势，并形成 区域生产的绝对利益。如果不同区域能按照各自的优势生产商品，并在贸易中遵从自由 贸易政策，区域的商品生产总量和各自所得都会增加【2 0 1 。李嘉图进一步完善和发展了亚 当斯密的经济发展理论，在1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理一书中提出了 比较利益学说，该学说认为即使在一个国家( 或区域) 各个产业的产品成本都优于另一 个国家，通过合理分工生产各自具有比较优势的产品，国际( 或区际) 分工和贸易仍能 使双方得到好处，即通过分工和贸易的方式可以增加整个社会生产率水平。 ( 2 ) 资源禀赋学说。现代区域经济分工、协作和贸易理论的发展是以资源禀赋说为核 心的，该学说由瑞典经济学家赫克歇尔于1 9 1 9 年提出，他的学生俄林在1 9 3 3 年出版的 区际贸易和国际贸易一书中进一步加以发展。该学说认为，区际贸易和分工协作的 首要条件是各项商品由于生产要素禀赋差异，能在某地区比其他地区更经济地生产出 来。根据这些商品所需生产要素的程度和种类不同，可把各类商品大致分为劳动密集型、 资源密集型、资本密集型及技术密集型等，区际贸易的流向以要素禀赋的密集度为重心， 向稀缺地区倾斜，由此形成最佳区际分工协作格局i 2 ”。 ( 3 ) 比较优势理论的发展。2 0 世纪6 0 年代以来，各发达国家之间的要素禀赋变得越 柬越相似，而发达国家与发展中国家之间的差距却进一步拉大。按照要素禀赋理论，各 发达国家之间的贸易应该越来越少，南北国家之问的贸易将扩大。然而事实恰恰相反， 区域贸易却渐渐向相近国家问的贸易及相似产品问的贸易发展。这种现象暴露了要素禀 赋理论的局限性，从而也推动了比较优势理论的进一步发展，其中比较有影响的有：人 力资本理论，技术要素理论，产品周期理论，规模经济贸易理论和动态比较优势理论等 等【1 7 】。 ( 4 ) 空间集聚与扩散理论。世界经济受技术革命的推动，出现了许多新兴产业部门， 引发了社会分工的深入和产业结构的调整。第三次产业的兴起，工业化和城市规模急剧 扩大，人口与资源矛盾的加剧等为区域经济发展理论提出了新的要求，空间集聚与扩散 大连理j ：大学硕十学位论文 理论随之应运而生。该理论从区域经济动态变化的角度研究经济增长变化的原因，认为 集聚能促使生产分工更细和专业化程度更高，从而带来更高的劳动生产效率，大幅度下 降单位生产成本，有利于形成高效的基础条件，产生巨大的外部效益。但过度集聚也会 导致诸如环境恶化、交通受阻、企业的恶性竞争等变化，产生负的外部效益，因此经济 的发展也应该存在空间上的扩散运动【7 5 】。 2 2 2 产业关联理论 主导产业之所以能够在区域经济中起主导作用，关键在于它能带动本区域总体经济 发展。主导产业与区域内多数部门之间存在着直接的或间接的经济联系，这种联系愈广 泛、愈深刻，则对本区域经济的带动作用愈大。 赫希曼在经济发展战略中指出：在经济活动中，有两种关联效应对产业的产生、 发展起到诱导作用，分别是前向关联效应和后向关联效应，其关联效应的大小可分别用 产业的影响力系数和感应度系数来衡量，而影响力系数和感应度系数可以利用列昂惕夫 的“投入产出表”j 2 剐中的相关数据进行计算。 影响力系数和感应度系数是根据n n 阶完全消耗系数矩阵“i a ) 一一i 计算得出 的，b 。为n n 阶逆阵系数表中第i 行第j 列元素，表示生产一单位j 部门产品需要完 全消耗的i 部门的产品量，或者i 部门为生产j 部门单位产品所完全提供的产品数量； 土y 缸，表示i 部门为所有部门的生产所完全提供的产品数量的平均水平，即所有部门 h 镯 生产完全消耗i 部门产品的平均水平；则三罗6 1 ，表示j 部门所消耗的所有产业部门产 n 智 品的平均水平，即所有产业部门为j 部门产品生产所完全提供的产品的平均水平； y 罗6 。表示全部产业为其它部门生产完全提供以及完全消耗产品的平均水平。 m “” 我们用s 。来表示i 部门受社会经济所有产业部门的感应度系数，得到模型： s ：= 三缸 砉骞套 ( i ，j = 1 ，2 ，n )( 2 1 我们在投入产出表基本流量表的基础上计算得到n n 阶逆阵系数表( i a 广，并 在此基础上计算出各产业感应度系数。 马希才：区域上业主导产业选择研究 我们用t ；来表示j 部门对社会经济其它产业部门的影响作用，则得到影响力系数 模型： t= ( 玛= 1 ，2 ，n ) ( 2 2 一般我们认为这两个系数大于1 的产业对社会经济的推动与影响高于平均水平。当 某一部门感应度系数大于1 时，表示该部门的感应程度高于社会平均感应度水平( 即各 部门的感应程度的平均值) 。当某一部门影响力系数大于1 时，表示该部门的影响拉动 程度高于社会平均影响力水平( 即各部门的影晌程度的平均值) 。 2 2 3 产业结