（行政管理专业论文）论学术创新型硕士研究生招考制度改革.pdf

华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘摘 要要 学术创新型人才的选拔与培养是中国在 21 世纪建设创新型国家的基础。 高校是 为建设创新型国家提供学术创新型人才的基地和摇篮，选拔招收学术创新型硕士研 究生，是高校培养学术创新型人才的第一步。 本文首先对学术创新型硕士研究生进行了界定和甄别，然后考察了我国和国外 研究生招考制度的特点，并结合我国研究生招考制度的现状，指出了目前的统一考 试制度和推荐免试制度在选拔学术创新型人才方面存在的弊端。最后，作者希望通 过对现行两种研究生招考制度的改革和创新，创造一种学术创新型人才的科学选拔 机制。文中具体提出了改革所坚持的原则，希望为我国硕士研究生招考制度改革提 供参考依据。 本文认为，两段制的招考模式基本符合我国现阶段的国情，学术创新型硕士研 究生招考制度应向着完善两段制模式的方向前行。作者强调在两段制招考模式中应 体现“面与点结合，一般与特殊兼容” ，并把对学术创新型人才的甄别指标和方法纳 入到招考实践中来。 关键词关键词：硕士研究生；招考制度；学术创新型；人才 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract the selection and training of innovative academic talents is the basis of building an innovation-oriented country in the 21th century for china.colleges and universities are the basis and cradle for building an innovation-oriented country supplying innovative academic talents.select and recruit innovative academic master graduates is the first step for colleges and universities training innovative academic talents. firstly,this article defines and screens the academic innovative graduates; secondly, study the history of the evolution of china and foreignsystem of graduate recruitment system,the realities in combination with graduate recruitment system,points out the defects of examination and recommended exemption at present selecting innovative academic talents;lastly, the author hopes that create scientific innovative academic talents selection mechanism by reforming and innovating the two existing graduate recruitment system.the article specifically points out the principle and path of reform, which can supply reference for graduate recruitment system reform. this article holds that the recruitment mode of two-stages is in line with the national conditions of china at this stage,and the innovative academic graduate recruitment system should direct towards the two-stage mode. the author emphasis that the twostage mode should reflect “point combination with surface, compatible with the general and special”,and absorb the indicators and methods of screening about innovative academic talents into the recruitment practice. keywords:master; recruitment system; academic innovation; talents 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 绪论绪论 1.1 问题的提出问题的提出 学术创新型人才的选拔与培养是中国在 21 世纪建设创新型国家的基础。 建设创 新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国 特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展，激发全民族创新精神，培养高水 平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科 技创新 i。而创新型国家所依赖的则是更多的具有创新素质和能力的创新型人才， 因此只有培养出高水平的创新型人才才是强校、立国的关键。 研究生教育是集知识、智慧、人格高度统一的高级专门人才教育，而高校是为 我国建设创新型国家提供学术创新型人才的基地和摇篮。我国研究生教育制度始于 20 世纪初，至 80 年代进入高速发展时期，为满足国家对创新型高级人才的需求， 高校必须培养一大批既精于理论研究的学术型高级人才又擅长应用研究的专业型高 级人才，这里侧重于对学术创新型硕士研究生的研究。 随着研究生招生数量的激增，如何通过招考制度的改革来保证学术创新型研究 生“入口”的质量，是一个很大的挑战。研究生招生是高校研究生教育与社会联系 的窗口， 作为整个研究生教育体制改革的一个有机组成部分,学术型研究生招考制度 改革具有十分重要的意义。学术创新型硕士研究生招生考试作为一种选才考试，其 本质是鉴别研究生候选人素质水平的个别差异，选拔出高层次专门人才和拔尖创新 性人才，即从入口处把握学术型研究生的学术质量。 现行的研究生招生入学考试方式，主要可以分为公开招考和推荐免试两大类。 公开招考是通过全国统考、或全国联考、或招生单位单独考试的方式遴选研究生， 其特点是考生来源广泛，有一次大规模的会考。推荐免试的特点是考生来源主要为 优秀在校生，没有一次大规模的会考，但不等于没有考试。现行研究生的这两类招 考方式，其存在是有其合理性的，实践证明也是有效的。但是这两大类招生考试方 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 式各有利弊存在，公开招考可能更体现程序公正，但在实质上却可能鼓励了应试教 育而阻碍了创新型人才的选拔；推荐免试也许更能体现导师主导权，但由于缺乏监 督可能丧失程序公正又丧失实质公正。这样它们只能选拔出研究生，而对于研究生 是否适合搞学术，还有待考证。因此能否找到一种“点与面结合，一般与特殊兼容” 的学术创新型人才发现机制，即：如何通过现有的两大类方式从大量考生中有效的 甄别与选拔出可作为学术创新型硕士研究生的“苗子”，是本论文所要解决的问题。 探讨我国学术创新型硕士研究生招考制度改革，关系到重点高校如何为建设国 家创新体系打造人才队伍的问题，关系到学位与研究生教育的社会责任能否实现的 问题，关系到研究生教育进入大众化阶段后能否成为人民满意的教育的问题，作为 研究型、综合型的全国重点大学，培养高水平的学术创新型人才是其义不容辞的责 任，其肩负着培养大批创新人才和为国家自主创新做出更多贡献的重大战略任务， 其结合点就在学术型研究生教育上，从这个角度来说，具有重大的现实意义。 历史上，我国汉代实行察举（推荐）为主的选才制度，通过这种方式选拔了不 少德才兼备的栋梁之才，为汉代的繁荣提供了较为充足的人才资源。但察举制度存 在着推荐范围局限、容易弄虚作假等弊端，在汉代后期成为世族门阀获得政治特权 的工具。唐代开始以科举选拔人才，科举制度向中下层知识分子开放，这在等级森 严的传统社会无疑是一种历史进步，因此极大地促进了当时社会经济文化的进步。 但发展至清朝末年，科举制度被视为“败坏天下之人才” 、成为历史前进的阻力。鉴 古知今，我们当前探讨学术创新型硕士研究生招考制度改革，更应该站在解放生产 力的高度去思考问题。从这个角度讲，该课题具有重大的历史意义。 同时研究生招考制度改革作为研究生培养机制改革研究的重要内容，只有在研 究生招生这一入口保证研究生的质量，这样对于研究生的培养机制才具有针对性， 因此从这个角度讲，具有重要的实践意义。 1.2 文献综述文献综述 在高等教育理论研究界和实际管理部门，许多学者与管理工作者发表了不少相 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 关研究成果。据笔者在学术期刊网上的统计，与研究生招生考试主题相关的文章大 约 200 篇，有关硕士生招生、考试研究的论文；此外还有一些综合性研究的相关论 文。对于学术型硕士生招生考试制度改革问题进行专门研究的论文为数不多，有 8 篇。迄今为止，对于中国硕士研究生招生考试制度改革研究尚未出版专门的著作， 只有一些相关研究内容散见于相关著作中。 1.2.1 关于学术创新型人才的界定关于学术创新型人才的界定 （1）关于学术型研究生的定义）关于学术型研究生的定义 张婷婷的从学缘看学术型体育研究生招生培养以武汉体育学院为例 ii中 关于学术型研究生的界定是和专业型研究生进行区别的：学术型研究生要求侧重于 理论和学术研究方面，一般要求学术型研究生在本门学科领域内掌握较为宽广扎实 的基础理论，具有较强的科研工作能力，做出相应的学术成果，一般适合于从事理 论研究、基础研究与教学工作。从总体上看，学术型研究生应该具有扎实的基础理 论和独创性的科研能力，其培养目标在于培养学术型理论研究人才，即培养具有科 研创新能力的高层次人才。 而专业型硕士研究生，一般是通过高水平的专业训练从而达到一定水平，具有 从事某种专门职业业务工作的理论、技术和开发能力，并且掌握相应的基础理论与 专门知识。专业型研究生的知识结构和能力结构的主要特点是应用性与复合性。专 业型研究生的培养是为了满足社会各行各业对高层次实用型人才的需求。对这类人 才一方面要求具备系统的理论知识，另一方面要求其具备运用理论知识解决实际问 题的能力。专业型研究生主要是从事某种特定职业的工作，它要求把理论知识和生 产实践活动密切联系起来，强调其解决实际问题的能力，侧重于培养工程技术、经 济管理等领域的专业型高级专门人才。 巨玉霞在我国学术型硕士研究生招生考试制度改革研究 iii中认为，学术性 学位（academic degree）又称“科学学位” ，是指与“荣誉学位”相对的各级各类 学位；亦指与“专业学位”相对的，在人文学科和自然科学领域里所授学位的通称， 如文学硕士、理学硕士等；或着重于理论和学术研究方面要求的一种学位，如美国 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 的哲学博士学位等。我国学术性学位包括学士、硕士和博士学位三个等级。 吴苏芳在其硕士学位论文我国硕士研究生培养模式研究 iv中提到：学术学 位（academic degree）是一种国际上通用的授予个人的学术称号，表示其受教育的 程度或在某一学科领域里已经达到的学术水平。它是侧重理论和学术研究方面的一 种学位，主要培养高校教学和科学研究人才，如法学硕士、文学硕士、理学硕士等。 学术学位分为普通学位和荣誉学位两种，荣誉学位是一种学术性荣誉称号，以表彰 获得者在某一学科领域中所做出的杰出贡献。学术性学位是一种终身学术称号。 专业学位（professional degree）是相对于学术学位而言，它与学术学位是水平 相当的同级学位。它是一种侧重实践和应用方面的一种学位，旨在针对一定的职业 背景，培养适应社会特定职业和岗位和实际工作需要的应用型高层次专门人才，如 法律硕士、教育硕士、工商管理硕士等。 （2）关于创新型人才的定义）关于创新型人才的定义 关于创新型人才的概念，具有代表性的观点如下： 孟万金在研究生科研能力结构要素的调查研究及启示中提到：关于文、理、 工科研究生分别所需基本科研能力结构要素的对比及其启示，文、理、工三科所需 基本科研能力结构要素的共同点主要表现为: 在创新能力、逻辑推理能力、资料搜 集与处理能力、问题解决能力及语言表达能力这五个科研能力的结构要素中，创新 能力在调查结果中均排在了首要位置, 说明创新能力对于各科研究都起着十分重要 的作用, 是文、理、工三科研究生必备的首要基本能力结构要素。 刘威在创新型研究生培养的大学教育环境研究 v中提到几个关于创新型研 究生的代表性观点： （1）创新型人才是指具有创新精神和创造能力的人，它是相对 于不思创造、缺乏创造能力比较保守的人而言的，这同理论型、应用型、技艺型等 人才类型的划分不仅不是并列的， 而且要求不论是哪种类型的人才皆须具有创造性； （2）所谓创新人才，是指具有独创能力，能够提出问题、解决问题，开创事业新局 面的人才，他们必须具有超常的健康人格，很强的创造性思维能力以及良好的社会 适应性和充沛的精力； （3）创新人才是指具有创新精神和创新能力并习惯于创新思 维的人才，在自身的工作和生活中，能积极发现并探求新问题，并能运用独到的方 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 式解决问题、获得新成果。在总结前人成果的基础上，刘威提出了：创新型研究生 是具有探索性、创造性、开拓性的研究生群体。创新型研究生，是指那些具有优良 品质、富有创新意识、具备创新能力和创新精神、在科学研究和社会实践活动中， 通过创新实践取得杰出创新成果，为人类不断认识和改造世界，为社会经济和科技 的发展进步做出积极贡献的研究生。 王彩霞在博士研究生科研能力评价指标体系及评价方法研究 vi中提到：博 士研究生的科研能力与其知识储备、创新思维和科研个性有着密切而直接的关系， 且是一个多维的多层次的动态综合体。其中知识储备是基础，创新思维是核心，科 研个性是保障。三者相互联系、相互依存、相互促进。创新思维的训练是科研能力 培养的核心。丰富的知识要转化为能力，在具体的实践中产生新的成果，在未知的 科学技术领域进行创新，就在于思维。创新思维包含逻辑思维和非逻辑思维。这两 方面的思维能力的培养都不容忽视。因为每一个学科、每一门课程都有其科学性和 思想性，都蕴涵着丰富逻辑思维和非逻辑的精华。所以，在培养博士研究生科研能 力时，既要充分挖掘其逻辑思维，又要充分挖掘其非逻辑思维。这两篇硕士学位论 文都提到了作为学术型研究生要进行科研，具备创新能力和创新思维是很必要的。 王黎辉,葛仁福在 浅谈创新性学习与创新性人才培养 vii中提到创新性人才的 特征： （1）思维的灵活性，能根据事物的变化,不局限于过时或不妥的假设之中,运用 已有的知识和经验及时改变原定方案,寻求解决问题途径和方法的一种思维品质。 创 新性人才可以轻易地摆脱思维惯性,很快打破原有的思维定势,将原有的认知结构从 一种形态转化为另一种形态,思维的效率较高。 他们还可以根据不同的信息修正自己 对问题的认识,具有极强的适应性。 同时根据具体情况进行自我调节,具有应变的思维 能力。 （2）认识的新颖性，经常提出一些奇思妙想,产生一些解决问题的新思路、新 方法和能够被人们接受、认可的新观点。这些“奇思妙想”具有独创性和不可替代 性。 （3）对问题的高度敏感性，这个至少包含两方面的含义:一是很快就能注意到某 一情境中存在的问题;二是能够在貌似没有问题的地方发现问题,多问几个为什么,能 在貌似平淡无奇的事物中觉察到一些奇特的、不同寻常的事情。 （4）鲜明的人格特 征，创新性人才一般具有较强的个性和独立性,有着强烈的成就动机,期待取得成功； 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 心理健康,但焦虑水平可能高于他人；对某一或某些事物非常专注,有着较强的恒心； 社交能力和人际交往能力可能不太突出； 性别意识和角色不明显,不囿于固定的性别 程式；豁达的态度,不苛刻,不把复杂的问题简单化,容忍不明晰的问题或模糊或不太 精确的事物存在,一般对细节和事实不太感兴趣,但对于抽象性、 概括化的事物认识兴 趣浓厚。 李雅荣在谈创新性人才的培养 viii中提出， “创新”从语义学上说，一般具 有两方面含义:一是指人的活动。 即人的思维活动和实践活动具有不同于前人或超越 自我的独特途径和方法，具有鲜明的创造性；二是指活动的产物也具有创造性即活 动的产物具有新颖性同先前成果相比，具有实质性的进步。由此，我们可以从狭义 和广义来理解创新的含义。狭义上的创新是从全社会范围来考察的，是指能导致诞 生前所未有的新颖、独特、有突破、具有社会意义的创作活动和思维。从这一点讲， 创新显然成为少数人的活动。广义上的创新，是从个人的活动来考察的，是指个人 从事的活动和思维，只要相比自己的过去来说，是新颖的、独特的具有突破性就是 创新活动，即使相对于全社会来说不具有创造性。从这一点上讲创新是每一个人都 应具备的，也是可以培养的。大学生在学校要培养的创新精神和创造力，就是这种 符合素质教育关于重视学生个性发展原则意义上的创新。 综合所述，本文在借鉴前面关于学术型研究生和创新型人才定义的基础上，提 出学术创新型研究生这个概念。 1.2.2 学术型硕士研究生招考制度改革学术型硕士研究生招考制度改革 我国关于硕士研究生招生考试改革的呼声很高，相关的文献也不少，基本上都 集中论述改革的各个环节，但对硕士研究生招生考试改革作详细而全面论述的文章 暂时还没有。 国内学者对研究生招生考试改革的建议主要是:一是改革现行考试的大 纲和考试科目；二是加强复试的重要性；三是将现行考试制度分为两个阶段，考试 科目仍规定为政治、外语、基础课、专业基础课、专业课。即第一阶段是公共科目 的资格考试，第二阶段是业务课的考试，即竞争性考试；四是一些学者尝试性地提 出了一套以考察科研所必需的基础知识与技能为前提，以考察科研所必需的人格、 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 合作精神及有关非智力因素等综合素质为参考，以突出能力和创新潜能为核心的研 究生入学考评系统，即综合素质测试型考试模式。 孟万金在研究生选拔考试改革的必要性与可行性 ix中提出了培养具有科研 素质和创新能力高层次人才的紧迫性。 研究生入学考试改革的总体指导思想,应是由 偏重知识、技能型向偏重能力、创新潜能等综合素质型转轨。应当建立一套以考察 科研所必需的基础知识与技能为前提,以考察科研所必需的人格、 合作精神及有关非 智力因素等综合素质为参考,以突出能力和创新潜能为核心的考评系统。 周晓芳的硕士研究生招生改革势在必行主要就招生工作中出现的问题进行 剖析，主要有以下方面： （1）考试周期过长，招生工作效率难以提高。招生工作量 大，工作周期长； （2）报考条件的不合理，即要求国家承认学历，并且同等学力； (3)招生规模统一计划的不合理。其中包括招生计划与社会需求和专业发展不平衡、 招生计划与学科建设和发展的矛盾、招生计划内和计划外的矛盾； （4）考试科目设 置不合理等方面进行了分析，所以研究生招生考试制度改革势在必行。 厦门大学巨玉霞在我国学术型硕士研究生招生考试制度改革研究中关于我 国学术型硕士生招生考试的现状考察有以下几点:(1) 硕士生招生规模扩张与选拔性 考试重心上移, 大规模的报考人数与激烈的竞争程度，硕士生招生考试作为一种筛 选机制，其选拔性功能彰显。这对优秀学术人才选拔的公平性、有效性提出了新的 挑战，加大了硕士生招生考试改革的迫切性。 （2）硕士生招生考试改革的主要举措 有：简化初试科目，完善复试制度，减少初试考试科目，加大复试权重，扩大学校 自主权，从而全面考查考生，提高研究生教育质量；按学科门类、地域划线，根据 各学科门类的实际考试情况，划不同的分数线，同时注意经济、教育发达地区与不 发达地区的差别对待，照顾少数民族和落后地区；扩大高校招生自主权，根据学校 发展实际，自主确定“有所为有所不为” ，即：确定哪些学科多招，哪些学科少招、 减招，哪些学科分数线定高一些，哪些学科分数线定低一些，高校中体现自身办学 特色与优势的学科和专业可以从严选拔、择优录取，促进强势学科的大力发展与弘 扬，保持高校特色。同时对实行推荐免试考试的原因、发展历程、利弊进行了分析， 优点是推荐制度作为考试制度的重要辅助手段，在消除应试的片面性、选拔特长生 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 方面具有积极意义，打破唯考是从；能够全面考察考生的综合素质，有助于选拔优 秀人才，扩大高校招生自主权。 李松 推荐免试研究生-人才选拔的重要途径 x提出推荐免试研究生制度的优 点：有利于全面考察学生能力；有利于促进本科教学改革；有利于推动校际交流。 文章同时提出了推荐免试制度应该坚持的原则，以及提出了几点建议保证推免工作 的顺利进行。文章指出，推荐免试研究生制度的弊端是通过公平竞争进入者机会的 减少； “作为保送生一般有两种：一种是因为学习成绩优异而保送，第二种保送生是 学生干部、特长生，因此保送制度不合理” 。前者各门课程考分都相当高，但诸多优 秀学者在本科阶段往往只是中上水平，甚至“偏科” ，因此保送生保送的是应试型而 非研究型人才；后者则因为干部的身份享有不考直升的特权，更不具有合理性。这 样，推荐免试生制度容易演变成为腐败的温床。 姚龙琴论硕士研究生招生考试改革 xi提出研究生招生考试改革是提高研究 生创新能力的需要， 在目前的研究生招生考试过程中对考生的创新能力的考查不够。 因此，研究生入学考试必须朝着以考察创新潜能为核心的方向改革。作者对我国硕 士研究生招生考试发展历程及现状进行了阐述，并就招生考试中存在的问题如：对 本科教学的冲击；不利于创新人才的选拔；成绩不具有可比性；复习外语占用时间 过多；专业课试题命题不规范；复试工作趋于形式化；考生专业基础薄弱等进行了 原因分析，并结合了发达国家的成功经验，同时提出了招生改革的对策建议，即： 综合能力测试、两段制考试、综合素质测试型考试，但没有就具体某种模式提出自 己的看法，同时没有就学术创新性研究生招生考试改革提出具体的建议。 王明波研究生招考制度的改革创新 xii根据当前研究生招生过程中存在的问 题,积极借鉴国外关于研究生选拔的经验和方法,更多地关注考生的全面素质和发展 潜能,建立多元化的人才评价和选拔体系,提高生源质量。 对于本文的研究生招考制度 的创新提供重要的借鉴价值。 张婷婷的从学缘看学术型体育研究生招生培养以武汉体育学院为例对学 术型研究生的招生和培养进行了阐述，分别就招生和培养方面提出了很多的建议， 但是主要篇幅集中在对学术型研究生的培养方面，对于学术型研究生的招生没有进 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 行详细的阐述，对于招生考试制度改革建议方面，也只是对考试内容、考试组织、 考试和录取程序、增加研究生考试的透明度方面进行了简略的分析，重点还是保证 选拔程序的公平、公正，而并没有提供具体的建议。同时作者将研究重点放在保证 招考制度的科学、合理、公平方面，努力对招考制度存在的问题进行完善，而对如 何选拔学术创新型研究生的研究较少。 1.2.3 研究生招考制度改革的路径选择研究生招考制度改革的路径选择 江莹在研究生招生改革的理论思考与路径选择 xiii中提出了三种路径选择: 高校自主型、统筹兼顾型、国家主导型。高校自主型就是高校自主招生,教授自行选 才,主张简化程序,提高效率,取消目前进行的初试,全部由招生单位组织考核、选拔人 才。所谓统筹兼顾型,则是两段制考试的另外一种表述。就是将研究生入学考试分为 两段,第一段是国家统一举行的“资格考试”,第二段是招生单位自行组织的“专业考 试” 。其中研究生入学资格考试由国家教育主管部门委派专门的考试机构统一组织, 重在测试考生的综合素质,体现群体的共性,其成绩具有一定的有效期； 招生单位的专 业考试则是测试考生在某一或某些方面的特殊能力,体现考生的个性。 所谓国家主导 型,就是中国 gre 的另外一种表述,主张借鉴美国 gre 考试的做法,在选拔人才方式 上与国际接轨,招考分离,合理分工。 全国性的研究生入学考试管理机构负责组织普通 考试和专业考试,发布成绩,招生单位不组织考试,只受理、审查申请者材料,决定是否 接收、是否授予奖学金。江莹在充分考虑改革基础、管理体制、考试安全、成本核 算等因素的基础上，提出了我国适合国家主导型的改革路径，对本文有很大的借鉴 价值。 姚龙琴在论硕士研究生招生考试改革中提出了综合能力考试、两段制考试、 综合素质测试型考试三种模式。综合能力考试模式是与现行的研究生入学考试模式 相接近的一种考试模式，它侧重于对考生的综合知识、综合能力的考察。初试中的 考试科目相同，但内容趋于综合考察，复试中更注重考生创新能力、专业知识、个 人素质等综合性的考察。两段制考试：第一段是公共课的资格考试，是由国家教育 主管部门委派专门的考试机构统一组织，重在测试考生的综合素质，体现群体的共 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 性，其成绩具有一定的有效期；第二段是业务课的考试，即入学考试，由各招生单 位自行出卷，主要测试考生在某一或某些方面的特殊能力，体现考生的个性。这与 江莹在研究生招生改革的理论思考与路径选择中所论述的统筹兼顾型是大体相 同的。综合素质测试型考试模式是不以某一专业或学科门类为测试背景，也不以大 学知识水平为测试背景，而是所有专业使用同一种试卷，试题内容覆盖大学以及某 些其他常识。 这类考试以美国的 gre 为代表。 姚龙琴并就这三种模式分析了它们的 合理性与可行性和主要优点，但是没有提出自己建议的模式。 巨玉霞在我国学术型硕士研究生招生考试制度改革研究中也提出了改革模 式：两段式招考模式、综合素质测试型招考模式、高校自主招生模式三种模式。综 合素质测试型招考模式，这一名称在姚龙琴的论硕士研究生招生考试改革论文 中已提出，资格考试与学能考试相结合，巨玉霞提出为能力倾向测试与自主招生相 结合，并对一些学者的观点进行了改革、创新，比如在文中自己提出了加强高校自 主招生模式。总体来说巨玉霞只是将三种模式进行了简单的介绍，并没有就他们各 自的优缺点进行分析，而且也没有提出自己的建议模式。 其他作者也做了相关的阐述，如孟万金的研究生选拔考试改革的必要性和可 行性 （ 江苏高教 ，2001.3） ，卢菁的硕士研究生招生改革刍议 （ 江苏高教 ， 2002.6） ，陈少雄、王静一、尹柳营的我国研究生教育规模近期和长期发展模型的 讨论 （ 清华大学教育研究 ，2004.4） ，张亚群的大众化阶段研究生招生考试的 演化趋向 （ 学位与研究生教育 ，2007.1）等。这些重要论文分别从招生规模、招 生制度、考试制度等不同侧面对研究生招生制度改革提出一些创造性建议和设想， 为本论文提供有益借鉴。 1.3 预期研究目标预期研究目标 本选题试图通过对学术创新型人才的研究，通过在招生入口方面建立一套甄别 和选拔学术型和创新型兼备的研究生机制，一方面使得选拔出的学术型研究生具备 做学术的潜质，并且具有创新性；另一方面，可以使得学术型研究生的培养更具有 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 针对性，避免盲目性。 本选题涉及教育学、经济学、管理学等多学科内容，采取多学科交叉、从具体 到抽象和从抽象到具体相结合的认识论方法。运用人力资源管理学原理对人才甄别 的理论，结合教育心理学对学生能力、动机的分析，设计出学术型人才甄别与选拔 机制。 1.4 研究思路和步骤研究思路和步骤 本论文从历史与现实视角考察我国学术型硕士研究生招考制度发展历程、现状 考察及存在的问题，在此基础上提出改革的原则、模式，为硕士生招考改革现实提 供参考依据。本论文共分为六章： 第一章是绪论，包括问题的提出、文献综述、选题的研究预期目标、研究思路 和步骤、可行性和创新点方面进行了大体的介绍。 第二章主要对我国学术型硕士研究生进行界定与甄别。首先对学术型研究生进 行定义，然后给出相应的甄别方法。 第三章主要考察、阐述我国学术型硕士研究生入学考试制度的演变过程，同时 对推荐入学等招生方式进行初步探索，总结出改革开放后三十多年间学术型硕士研 究生招生考试制度的特点。 第四章主要就当前我国学术型研究生招考制度的缺陷进行了具体的分析，并分 析问题产生的具体原因，重点考察了研究生入学统一考试制度。 第五章， 提出我国学术型硕士研究生招考制度改革应该坚持的原则， 即公平性、 经济性或高效性、科学性、安全性。 第六章在综合前面分析的基础上，提出学术创新型硕士研究生招考制度改革的 建议。目前学术界关于硕士研究生招考制度改革模式的建议主要有：两段式招考模 式；综合素质测试型招考模式；高校自主招生模式；综合能力测试。本选题在主要 参考这四种模式的基础上，提出适合本国国情的招生考试模式，即“面与点结合、 一般与特殊兼容”的两段制招考模式。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 1.5 可行性和创新点可行性和创新点 可行性：本选题是全国研究生教育学会“十一五”重大课题的一个组成部分， 得到“中国学位与研究生教育学会”重点研究课题的资金支持，同时得到了华中科 技大学公共管理学院、教育科学研究院、研究生院等单位的学术支持和资料支撑。 作者本人比较关注研究生招生方面的研究，具有一定的学术水平和研究能力，已经 具备了较强的理论基础，因此本课题具有很强的理论性和可行性。 创新点： （1）提出了学术创新型人才的甄别指标。笔者发现，对于学术创新型 研究生的甄别指标，目前研究的成果很有限。对于学术创新型人才给出一套指标体 系以利于甄别，这是本文的一项创新。 （2） 提出“面与点结合，一般与特殊兼容” 的人才发现机制来选拔出创新型人才。现有的复合型考试制度是以统一考试为主、 推荐免试为辅，但是统考和推免两种入学方式都各有利弊。本文提出了一种“面与 点结合，一般与特殊兼容”的人才发现机制，即改良现行的统考与推免相结合的入 学方式，同时对特殊的创新型人才采取不拘一格的选拔方式。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 2 学术创新型研究生的界定及甄别学术创新型研究生的界定及甄别 2.1 学术创新型研究生的定义学术创新型研究生的定义 现有的研究者几乎都将创新型作为衡量学术型人才的一个基本准则，并且有把 学术型和创新型这两个概念放在一起研究的倾向。 在前人研究的基础上，本文将学术创新型研究生定义为：指作为学术型人才来 培养的研究生，今后主要从事理论研究、基础研究与教学工作。学术创新型研究生 应该具有扎实的理论基础和较强的科研能力， 富有创新意识， 创新能力和创新思维， 在研究生涯中，能积极发现并分析问题，并能运用独到的方式解决问题。 学术创新型硕士研究生指攻读硕士学位的学术创新型研究生，或一般所称的学 术型硕士研究生。因“学术型硕士研究生”的提法已成为习惯用法，在下面的篇幅 中，将“学术创新型硕士研究生”与“学术型硕士研究生”作为通用的名词来使用， 只是前者强调学术创新这一特质。 2.2 学术型创新型硕士研究生的甄别学术型创新型硕士研究生的甄别 2.2.1 设计甄别指标应遵循的原则设计甄别指标应遵循的原则 选拔学术创新型硕士研究生，侧重对学术型研究生创新能力的考察，一方面要 考虑硕士研究生自身综合知识方面的局限性；另一方面要能引起学生浓厚的兴趣， 达到选拔学术创新型硕士研究生的目的。因此，在建立评价指标体系的过程中，应 遵循以下基本原则 xiv: (1)方向性原则。所选择的评价指标应该符合硕士研究生创新能力的要求，能够 在一定程度上体现创新能力的本质特征。 (2)客观性原则。所设置的评价指标既能反映某一方面的客观情况，也能从整体 上反映出硕士研究生创新能力的总体面貌和基本水平。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 (3)可操作原则。选取的评价指标可以量化，从而可以算出综合成绩，为创新型 研究生的选拔提供参考。 (4)系统性原则。根据系统论的观点，要求所选的各个评价指标要能够作为一个 有机整体全面、科学、准确地反映硕士研究生创新能力的内涵和特征。 2.2.2 学术创新型硕士研究生的甄别指标学术创新型硕士研究生的甄别指标 xv （1）学习能力）学习能力 学习能力是研究生从事科研活动的最基本要求，是指硕士研究生认识和获取新 事物、新知识的学习方法和技巧。它可以从两方面来分析： l)自学能力自学能力 自学能力是指学生能够运用自己所掌握的学习方法独立进行学习 的能力。自学能力可分解为语言理解能力、想象能力和感悟力三个方面。 语言理解能力是指在阅读文献资料时对其内容和含义达到明了的目的。 想象力是人们根据已知的事物来推断、构造未知事物的能力。没有想象能力就 没有创新能力。 感悟力是指人们在学习对身边的事物有所感触，从而悟出某种可以言说或不能 言说的情感、思想、知识等。 2)接受知识的能力接受知识的能力 接受知识能力是人们能够把从外界获取的知识变为自己知 识的能力。它包括观察能力、记忆能力、注意能力、思维能力和知识集成能力。 观察能力是人们认识事物、辨别事物的能力，并能透过现象认识到事物本质的 能力。 记忆能力是人们对所掌握的知识进行存贮和再现的能力，是智力活动的仓库。 注意能力是使人的心理活动从无意转移到对某种客观事物有意的能力。 思维能力是对客观事物进行理性分析， 从而达到认识客观事物本质规律的能力， 是硕士研究生智力活动的核心。 知识集成能力是指通过观察、记忆、注意和思考能力将所学知识进行升华，使 自身知识结构系统化的能力。 （2）科研实践能力）科研实践能力 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 15 1)发现问题的能力发现问题的能力 发现问题的能力是在客观看似没有问题的地方发现问题的 能力。可分为探索问题的敏锐力、信息收集与选择的能力、预见未来的能力。 探索问题的敏锐力是指能够敏捷地找出问题的突破口，对所探索的问题做出反 应的能力。 信息收集与选择的能力是指通过各种渠道和方法能够在众多的信息中排除其他 信息而选择自己所需信息的能力。 预见未来的能力是根据已有知识或理论推测未知现象存在或出现的一种思维能 力。 2)分析问题的能力分析问题的能力 分析问题的能力是指对于提出的问题，经过相关资料的收 集、处理、分析问题的能力。该能力由动手操作能力、分析论证能力、灵活思维能 力、逻辑推理能力这几个方面来体现。 动手操作能力是指在科研实践中的动手能力。 分析论证能力是将研究对象的整体分为各个部分，并分别加以研究考察、调查 论证的能力。 灵活思维能力是指思维能随机应变，随客观情况变化而变化的能力。 逻辑推理能力是人们根据一定的已知条件，通过自己拥有的知识、经验进行推 断得出自己结论的能力。 3)解决问题的能力解决问题的能力 解决问题的能力是将问题从初始状态向目标状态转化直至 完成目标的能力。将其分为联想的能力、转移经验的能力、直觉能力、独立决策能 力、鉴别评价能力五个方面。 联想的能力是指把过去感知过的形象进行加工并产生一种新形象或改造记忆的 表象而创造新形象的能力。 转移经验的能力是在借鉴前人成果和经验总结的基础上运用新方法或新技术来 解决新的科研问题。 直觉能力是指没有经过理性分析论证而能直接感觉到的行为或能力。 独立决策能力就是从多种可行方案中选择最佳满意方案并付诸实施的能力。 鉴别评价能力是指依据一定的评价规则和方法，对事物或结果有所判定、评估 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 16 的认识能力。 （3）学士学位论文及硕士研究规划情况）学士学位论文及硕士研究规划情况 论文水平是衡量硕士研究生质量的主要标志。学士学位论文是考察硕士研究生 候选人在本科阶段学术研究能力的重要手段。在研究生入学选拔阶段，除考察候选 人的学士学位论文情况外，还可以通过要求候选人对其将来的硕士研究写出规划来 测试候选人是否已具备一定的科研能力。根据全国优秀博士学位论文通讯评议评价 意见表，学位论文情况可由论文选题的新颖性、理论或方法上的创新性来体现。 论文选题的新颖性是指论文选题是新的、前所未有的、未被公用和公知的，具 有前沿性和开创性。研究生在撰写学位论文时，选题是关键。只有选好了论文题目， 学位论文才更容易作出成果。 理论或方法上的创新性是指研究生在论文中对所用理论或者方法在前人的基础 上改进和突破的情况。该指标直接反映了硕士研究生论文的创新性，体现了硕士研 究生的科研创新能力。 2.2.3 确定学术型研究生甄别指标的权重设置确定学术型研究生甄别指标的权重设置 xvi (1)确定指标权重体系的方法ahp 方法（层次分析方法） 美国运筹学家t.l.saaty提出的层次分析法是一种确定多目标决策中各目标的权 重的方法， 不仅在多目标决策中有重要作用， 在管理以外的其他学科也有许多应用。 本文参照层次分析法对学术型研究生的甄别指标进行了设置，具体内容如下: 层次分析法的步骤: 画出目标层次结构图，构造组成目标各元素的重要性两两比较判断矩阵； 求解判断矩阵的最大特征值和相应的特征向量； 判断矩阵的一致性检验 如果通过一致性检验，得到的特征向量就是各元素的权重 首先：设置评价的三方面的权重 w1,w2,w3； 其次：二级指标的权重 wij； 最后：三级指标的权重 wijk； 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 17 这三种权重的设置方法是相同的， 都是根据 ahp 法进行确定， 分值的高低表明 了各指标的重要性的差异。 (2)具体甄别指标的权重设置 王彩霞在其硕士学位论文 博士研究生科研能力评价指标体系及评价方法研究 中， 通过调查问卷对每一个评价指标的重要性进行了测量， 采取 ahp 法得出了各个 指标所占的权重。就经管类博士研究生的科研能力评价指标的权重体系，王彩霞的 研究结果为： 1）一级指标的权重设置，即学习能力、科研实践能力、学士学位论文情况及硕 士研究规划这三方面在硕士研究生创新型能力方面所占的权重分别为 0.20、0.40、 0.40； 2）二级指标的权重设置，分别为： 自学能力、接受知识的能力在学习能力方面所占的权重分别为 0.67 和 0.33； 发现问题、分析问题、解决问题能力在科研实践能力方面所占的权重分别为 0.55、0.21 和 0.24； 论文选题的新颖性、理论或方法上的创新型在学士学位论文情况及硕士研究规 划中所占的权重分别为 0.47 和 0.53。 从表 2-1 xvii王彩霞的研究结果可以看出，经管、文、理、工四类博士研究生对 科研创新能力和科研实践能力均有较高的要求。科学认识上的新假设、新观念和新 理论的形成都离不开创新能力。 王彩霞对博士研究生科研能力各指标权重的研究，可以为学术创新型硕士研究 生的甄别指标提供重要的参考价值。在学术创新型硕士研究生招考过程中，考官可 以以此为依据对考生进行有侧重的考察。本文第六章提出的两段制招考模式，正是 参考了该研究结论而设置相应权重的。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 18 表 2-1 四类博士研究生一、二级指标