（教育经济与管理专业论文）大学中的权力：来源、类型与结构.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 ( 注：如没有其他需要特别 声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者躲穗钎 聊签字 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留t 使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 一 ， 学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权 书) 学位论文作者签名： 宣瘸汗 导师签字 签字日期d 彩年4 月j 口日 签字日期 山东师范大学硕士学位论文 大学中的权力：来源、类型与结构 中文摘要 本文从政治学和历史学的视野，将大学看作一个准行政性组织，在政治学权力概念 的基础上，界定大学权力概念，以大学内成员主要角色聚类的四个权力主体管理群 体、教师群体、学生群体、辅助群体为主线，通过对大学发展史中权力现象的事实 性材料进行归纳、分析，来观察大学中的权力来源、类型与结构，并尝试对大学权力进 行反思和前瞻。研究的方法在层次上有政治学和历史学的学科性研究方法，团体理论的 分析性方法。历史文本的比较研究方法和解释学方法。 论文共分五部分。第一部分：首先介绍研究的背景、对象、思路、主要方法，确立 政治学和历史学的研究视野：其次，对国外的研究从内容和方法来梳理，国内的研究则 按发展特征进行综述。 第二部分：大学权力及其来源。首先在政治学权力概念的基础上，将大学权力概念 ， 界定为：大学权力主体在大学内的入际相互作用关系中，根据自己的目的去影响或制约 他人行为的力量。大学权力本质上是维护大学组织稳定和发展的力量。其次，探讨大学 权力的三个来源：应然的大学权力是由大学组织特性所决定的权力，现实中正式的大学 权力是由大学外部组织所赋予的权力，现实中非正式的大学权力是由大学内部权力群体 所拓展的权力。 第三部分：大学权力的类型及其组合。首先按权力主体、权力性质、权力表现、权 力作用进行分类观察大学权力某一个侧面的特征；其次将各侧面性权力按权力主体进行 组合，比较分析大学权力的类型特征：管理群体的决策性权力强势显性、教师群体的知 识性权力和学生群体的主体性权力柔性显性、辅助群体的事务性权力柔性隐性。 第四部分：大学权力结构及其调整。强与柔、显与隐等特征各异的各类型权力，通 过彼此相互作用建构相对稳定的组合方式，即形成网络构造复杂、富有弹性、动态、边 界模糊的大学权力结构。各娄权力彼此间相互作用力量的消长，超过权力结构承受的限 度时，组合方式发生变化，即权力结构调整。大学权力主体结构内部及主体问的关系发 生变化、大学外部政治及经济社会发展形势的变化，都可能引起大学权力结构的调整。 从规模、速度、动因和手段看，权力结构调整的模式有整体与局部、激进与渐进、内因 与外因式、文化式与制度式等。现实中大学权力结构调整模式是多种模式的组合。 山东师范大学硕士学位论文 第五部分：结语。笔者尝试从历史大背景下，对中国大学权力的价值进行反思，进 而对未来中国大学权力可能趋势，作若干展望。 大学权力不仅关系到大学内成员的利益，更是大学管理不可回避的问题。笔者只希 望本文的研究能成为“引玉之砖”，引起更多人的研究和关注。 关键词：大学权力来源+ 类型结构 分类号：g 6 4 7 4 山东师范大学硕士学位论文 o r i g i n s ，t y p e sa n ds t r u c t u r eo fp o w e r i nu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h ea r t i c l ef i o mt h ev i s i o no fp o l i t i c sa n dh i s t o r y , s e e nu n i v e r s i t ya saq u a s i p o l i t i c a l o r g a n i z a t i o n ，d e f i n e sp o w e ro fu n i v e r s i t yo nt h eb a s eo fp o w e rc o n c e p ti nt h ep o l i t i c s ，a n d d i v i d e sm e m b e r si nu n i v e r s i t yb yi n d i v i d u a lb e h a v i o r si n t ot h ef o u rm a i ng r o u p s t h e m a n a g e m e n tg r o u p ，t e a c h e r sg r o u p ，s t u d e n t sg r o u p ，s u p p o r tg r o u p - a st h em a i np o w e r g r o u p s ，i nw h i c hp o w e re x i s t si n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s t h ea r t i c l em a k e sa ni n d u c t i v e d e m o n s t r a t i o no no r i g i n st y p e sa n ds t r u c t u r eo fp o w e ri nu n i v e r s i t yf r o mh i s t o r ym a t e r i a l so f p o w e rp h e n o m e n o nd m i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h eu n i v e r s i t y b e s i d e sa p p r o a c h e sf r o m p o l i t i c ss u b j e c ta n dh i s t o r ys u b j e c t ，t h em a i nr e s e a r c ha p p r o a c h e sa d o p t e da r ea n a l y s i so f g r o u pt h e o r y , t h ec o m p a r a t i v ea n di n t e r p r e t a t i v em e t h o do nl a w a n dt e x to f h i s t o r y t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ep a r t s p a r ti ：f i r s t , t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d ， t a r g e t sa n dp l a n so fr e s e a r c h ，t h em a i nm e t h o dr e s e a r c h ，p o l i t i c a ls c i e n c ea n dh i s t o r i c a l r e s e a r c hv i s i o n s e c o n d ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e sa n da n a l y z e sr e l e v a n t s t u d yo np o w e ri n u n i v e r s i t yi na n d a b r o a d 、 p a r ti i ：p o w e ro fu n i v e r s i t ya n di t ss o u r c e s f i r s t ，t h ea r t i c l e ，o nt h eb a s eo fp o w e r c o n c e p ti np o l i t i c s ，d e f i n e st h ep o w e ro fu n i v e r s i t ya sa ni n f l u e n c i n gf o r c e s ，w h i c he x i s t si n i n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n sa m o n gf o u rm a i ng r o u p s ，o nb e h a v i o ro fp o w e ro b j e c t si na c c o r d i n g w i t ha i mo fp o w e r s u b j e c t s c o m p a r i n gw i t ht h ep o w e ro fp o l i t i c so re c o n o m i co r g a n i z a t i o n s ， t h ep o w e ro fu n i v e r s i t y , i ne s s e n c e ，i saf o r c ew h i c hs a f e g u a r d st h ei d e n t i t yo ft h e 6 r g a n i z a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c so fu n i v e r s i t y t h e n ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h et h r e ep o w e ro r i g i n s i nu n i v e r s i t y ：a ) d e c i d e db yt h eo r g a n i z a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c so fu n i v e r s i t yi n i d e a l s ；b ) g r a n t e db ye x t e r n a lo r g a n i z a t i o n s ，s u c ha sg o v e r n m e n ta n db o a r do fu n i v e r s i t y ；c ) e x p l o r e d b yi n t e r n a lp o w e rg r o u p si nu n i v e r s i t y , s u c ha sm a n a g e m e n tg r o u p ，t e a c h e r sg r o u p ，s t u d e n t s g r o u pa n ds u p p o r tg r o u p ， p a r ti i i ：t y p e sp o w e ro fu n i v e r s i t ya n di t sp o r t f o l i o f i r s t ，t h ea u t h o ra n a l y z e saf a c e t c h a r a c t e r i s t i c so fp o w e ri nu n i v e r s i t yf r o mt h es u b j e c to fp o w e r , t h en a t u r eo fp o w e r , t h e e x p r e s s i v ew a yo f p o w e r , t h ep e r f o r m a n c eo f p o w e r t h e n ，t h ea u t h o rc o m p a r ea n da n a l y z e sa p o r t f o l i oc h a r a c t e r i s t i c s o fp o w e rb yp o w e rs u b j e c t ：s t r o n ga n dd o m i n a n tc h a r a c t e r d e c i s i o n m a k i n gp o w e ro fm a n a g e m e n tg r o u p s ，s o f ta n dd o m i n a n tc h a r a c t e ri n t e l l e c t u a l p o w e ro ft e a c h e r sg r o u p sa n ds u b j e c tp o w e ro fs t u d e n t sg r o u p sa u t h o r i t y , s o f ta n dr e c e s s i v e c h a r a c t e rr o u t i n ep o w e ro fs u p p o r tg r o u p s p a r ti v ：p o w e rs t r u c t u r e so fu n i v e r s i t ya n di t sa d j u s t m e n t t h e s et y p eo fp o w e r , w i t h s t r o n gm a ds o f t ，d o m i n a n ta n dr e c e s s i v ec h a r a c t e r ，f o r mr e l a t i v e l ys t a b l ec o m b i n a t i o nb y 山东师范大学硕士学位论文 i n t e r r e l a t i o na n di n t e r a c t i o no ne a c ho t h e r , t h a ti st os a y , i ti sp o w e rs t r u c t u r e so fu n i v e r s i t y w i t hc o m p l e x ，f l e x i b l e ，d y n a m i ca n da m b i g u o u sc h a r a c t e r i s t i c s w h e naf o r c e s ，i nt h e i n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n sm n o n ga l lg r o u p si nu n i v e r s i t y , i n c r e a s eo rd e c r e a s eo v e rt h ep o w e r s t r u c t u r e sb e a rl i m i ta m o n gi n t e r a c t i o no fv a r i o u sp o w e r , t h ec o m p o s i t i v ew a yo fv a r i o u s p o w e rc h a n g e s ，n a m e l yp o w e rr e s t r u c t u r i n g i nl i g h to ft h es c a l e ，s p e e d ，r e a s o n sa n dw a y s ， p o w e rs t r u c t u r a la d j u s t m e n tm o d e li sv a r i o u s ，s u c ha st h eo v e r a l la n dl o c a l ，r a d i c a ia n d p r o g r e s s i v e ，i n t e r n a la n de x t e r n a lc a u s e s ，c u l t u r a lt r a n s m u t a t i o na n di n s t i t u t i o n a lc h a n g e s ，a n d s oo nr e a l l y , p o w e rs t r u c t u r a la d j u s t m e n tm o d e li sc o m p o s t e d p a r tv ：c o n c l u s i o n t h ea r t i c l er e t h i n k so nt h ev a l u eo fp o w e ri n u n i v e r s i t yf r o m h i s t o r i c a lb a c k g r o u n do ft h eu n i v e r s i t y d e v e l o p m e n ti nc h i n a ，a n dt r i e st o m a k ea f o r w a r d l o o k i n gf o rp o w e ro f u n i v e r s i t yi nc h i n a p o w e ri nu n i v e r s i t yi sn o to n l yr e l a t e dt oi n t e r e s t so fa l l g r o u p sa n di n d i v i d u a l si n u n i v e r s i t y , b u ta l s ou n a v o i d a b l ep r o b l e m sf o rt h em a n a g e r so fu n i v e r s i t y t h ea u t h o rh o p e s t h ea r t i c l ec o u l da t t r a c tm o r ep e o p l e sa t t e n t i o na n de n g a g ei nt h i sa s p e c t sr e s e a r c h k e ) 7w o r d s ：u n i v e r s i t y ；p o w e r ；o r i g i n s ；t y p e s ；s t r u c t u r e c a t e g o r yn u m b e r ：g 6 4 7 6 山东师范大学硕士学位论文 第一部分大学权力研究的视野 一、研究背景与研究对象 ( 一) 研究背景 2 0 世纪9 0 年代末以来，中国大学置身的国内外环境发生了很大变化。国际环境的 变化，特别是中国2 0 0 1 年加入世界贸易组织( wto ) 后，中国大学直接面临国外大学 的竞争。国内经济社会发展，对大学的服务提出多元化的需求：各种教育产品、自主知 识产权的科研成果、为社会经济发展提供智力支持等。大学需要服务的“主顾”呈现多 元化：政府、企业等经济组织、求学者及其家庭、社区、其他社会组织等。国务院的国 发1 9 9 9 1 4 号文件，批转的教育部面向2 1 世纪教育振兴计划中确立了“中央和省级 政府两级管理、分工负责，在国家宏观政策指导下，以省级政府统筹为主的条块有机结 合”的新高教管理体制。大学成为面向社会依法自主办学的法人实体，需要建立适应 经济社会需要的自我发展、自我约束的运行机制，“要采取各种措施，切实用好经费， 提高使用效益”。 大学在适应外部环境变化的过程中，通过合并、共建、合作、划转等几种形式建立 多校区系统，组织形态呈现出“巨型多元化”。如1 9 9 8 年9 月，原浙江大学、杭州大 学、浙江农业大学和浙江医科大学合并组建新浙江大学。新浙江大学拥有1 1 个学科门 类，有1 0 6 个博士点、1 3 个国家重点学科、l o 个国家重点实验室、2 个国家工程技术研 究中心。大学内部组织结构变成大学( 校部) 、分校( 区) 、学院和系四个层次，大学 管理需要重组内部权力。 然而，从现实情况看，大学权力的重组往往引起大学内部激烈冲突。2 0 0 3 年元月北 京大学启动的人事制度( 教师管理制度) 改革在大学内外引发了一场论争，论争主要包 括：“改革的切入点”为什么选择教师而不是其他，如沉疴已久的行政后勤人员；“改 革的分水岭”为什么不在正教授而在副教授穿过；“改革的关键点”教授的评 审机制的公正性等。这些论争问题的背后，都隐含着利益、权力问题。 引另一方面，大 学权力的运行状况成为社会关注的焦点，大学又不能不调整权力结构。2 0 0 5 年1 月1 4 日陕西日报报道，2 0 0 1 年至2 0 0 4 年仅陕西省高校中就有7 名厅级领导和一批处级 干部先后落马。2 0 0 6 年两会期间，中国青年报3 月1 0 日报道，“全国政协代表委员 揭露学术腐败背后的利益共同体”。 国内大学所置身的社会环境已发生巨大变化，大学组织行为和组织形态的变化，大 学内外不同群体对大学权力的关注隐隐然开始显现，大学越来越呈现出准行政性组织特 征，大学管理者回避大学权力问题已不可能。然而大学权力既受国家政治经济体制的影 响，也受大学发展传统的影响，又关系到大学r 勾# - 各群体切身利益的实现，要“毕其功 于役”式的解决大学权力问题不太现实。但正确认识大学权力却十分必要，也是合理 解决大学权力问题的前提。大学的治理或管理问题，从根本上说是权力问题。笔者绝无 山东师范大学硕士学位论文 能力完全认识大学权力，更无能力对大学权力问题来准确地予以解答，但作为大学的参 与者、观察者，或许也能就认识大学权力作些尝试。 ( 二) 研究对象 、 “在社会生活中，凡是依靠一定的力量使他人的行为符合自己的目的的现象，都是 权力现象。”口j 权力现象是人类社会普遍存在的社会现象，广泛存在于社会生活的各个领 域和部门，大学也不例外。研究大学权力现象，可以从两个层面分析：一是大学的外部 权力关系，包括大学与政府、社会其他组织之间的权力关系，是高等教育宏观管理体制 改革解决的主要问题之一；一是大学内部的权力关系，涉及大学权力如何在大学内部各 组群之间分配及其运行、变革与调整，是大学内部管理要解决的问题。本文以大学内部 权力现象为研究对象。 二、研究思路、方法和意义 ( 一) 研究思路 笔者观察大学权力现象的目的，不在于提供大学权力问题的解决策略，而在于比较 “完整地”为大学管理者提供认识大学权力现象的“本真”材料。为达此目的，须做到 三个方面：第一，大学权力的分析框架要比较完整；第二，大学权力的“本真性”；第 三，合适的切入点。 笔者选用政治学的权力概念为基础，从政治学的视野，观察大学权力现象。许多学 科都涉及权力，如管理学、社会学、政治学等。但相比较而言，管理学关注的多为组织 中既定管理权力如何配置及运用来达到高效地实现组织目标，只有管理者和被管理者， 权力视野比较狭窄；社会学多关注权力的起源及公正性，并不专注于具体组织，权力视 野十分宽广；政治学中的权力专注于政治组织权力，把权力与利益作为学科中最关键最 主要的问题，认为权力是实现利益的核心，权力本质上是利益关系基础上产生的对比力 量的占优势力量。政治学基于权力的本质，构建严密的权力理论，用之来分析大学组织 中的权力，可以洞悉各权力主体之间权力现象的根本。 论文以四个群体作为分析大学权力现象的切入点。大学权力现象纷繁复杂，有显有 隐。大学权力现象既体现在学校组织形态的演化、内部机构的废立、管理层次和幅度的 伸缩之中，也隐含在大学习俗、习惯向惯例、传统、制度等文化沉淀与演变之中。权力 是主体的权力，从权力主体的角度更容易分析。但大学中权力主体又是多样的，既有群 体权力主体、又有微观个体权力主体，还有各机构作为权力主体。应用团体理论，将大 学成员按其在大学中的主要行为角色分成四个群体管理群体、教师群体、学生群体 和辅助群体，作为权力主体，既可以排除微观个体权术对认识大学权力的干扰，又可以 将各机构纳入群体权力主体的范围之内，以保证认识的权力现象是大学权力。 论文以政治学中权力理论主要研究的内容为依据，形成大学权力研究的框架，比较 完整地认识大学权力现象。璐台学中权力分析的主要内容包括：权力的一般概念、权力 的本质、来源、类型、结构等内容。比较完整的认识大学权力现象，既要确定大学权力 山东师范大学硕士学位论文 的概念，分析大学权力的本质、大学权力的来源，又要分析大学权力的类型及其结构。 论文以历史的视角研究大学权力。大学是历史和环境的产物，作为大学发展的动力 要素的大学权力，隐含在大学变迁的历史材料之中。论文从历史的视角，对大学权力运 动的历史材料进行整理、归纳、分析的基础上，认识大学权力的来源、类型、结构，尝 试把握大学权力现象的历史向度，以完成呈现材料的最终目的。 因此，本文从政治学和历史学的视野，将大学看作一个准行政性组织，在政治学权 力概念的基础上，以大学内成员主要角色聚类的四个权力主体管理群体、教师群体、 学生群体、辅助群体为主线，通过对大学发展史中的权力现象的事实性材料的归纳、 分析，观察大学权力的来源、类型与结构，尝试探寻大学权力运动的历史向度，并作简 要评述。 ( 二) 研究方法 研究方法，是指在研究过程中采用的原则、程序和技术手段。研究方法，从性质和 层次上看，依次有方法论的方法、学科性方法、分析性方法、工具性方法等几个层次。 方法论是研究的总体性原则，如唯心与唯物，辩证唯物和历史唯物主义是辩证地客观地 认识事物现象的方法论。学科性方法是指研究中采用某一学科的基本原理和基本方法， 学科性方法的选用取决于研究对象和研究目的。分析性方法是依照一定的原贝0 ，设计一 定的理论模式和分析框架，把研究对象的各项变量纳入一定的理论框架，来分析研究对 象。工具性方法则是用严格的规则搜集、处理和分析有关研究对象的数掘和变量的技术 和手段。这里着重说明本研究所采用的学科性方法和分析性方法。 1 学科性方法 一 ( 1 ) 政治学的方法 选择政治学的方法依据：第一，政治是每个组织普遍存在的现象，任何组织都或多 或少存在政治现象，大学也不例外。美国的吉思伯格( g i n s b e r g ) 等人认为“与其他组 织成员一样，教师、管理者、教育机构的其他工作者都会卷入人与人之间的或者微观的 政治” 4 1 。用政治学的方法分析教育管理和教育组织行为已经进入我们的视野。美国伯 顿克拉克等人就广泛应用多学科的方法，其中包括政治学的方法，分析高等教育系统 的学术权力。第二，权力是政治的核心要素，权力问题是政治学的一个核心问题，“权 力的理论叙述基本上是来自于政治学研究的现有成果”1 5 1 。如权力政治学认为，“权力 和利益是政治学中两个最主要关键的问题”，权力是追求自身利益和实现行动自由的最 重要的、甚至是唯一的决定因素，权力结构取决于权力主体的结构，力量均衡是权力分 布的理想形式 6 ，等等。第三，当大学组织中某些问题用别的观点不能合理做出解释时， 或者组织出现一些需要寻求新的理论做出更合理的解释时，以政治学的方法观察大学内 部权力现象，可以触及某些问题的根本。如为了惩治学术不端行为，教育部和高校都出 台了不少规定和条例，但一旦发现学术造假，发生造假事件的单位却采取息事宁人的态 度，不愿扩大事态。从一般的管理制度运行角度看很令人费解，而从权力利益的角 度则很容易解释，因为学者和单位是一个利益共同体，如果学者受公开指责，单位的荣 山东师范大学硕士学位论文 誉就会受损。 本文应用政治学方法之处主要有：第一，政治学的权力概念贯穿全文；第二，政治 学的视野，将大学组织作为一种社会微观政治组织；第三，分析的基本框架来源于政治 学的权力框架。 ( 2 ) 历史学的方法 。 选择历史学的方法依据：第一，大学是历史的产物。英国的阿什比曾说，“任何类 型的大学都是遗传和环境的产物”。【”大学的权力现象如权力来源、权力结构等总和特定 历史相连，不同时期的制度安排下，大学的权力来源、权力主体、权力结构都有某些不 同。第二，只有从大学发展的历史中才能了解大学权力“从何处来”，进而推测大学权 力将“到何处去”。大学历史上的“变革与稳定”为大学处理未来变革与稳定提供借鉴。 第三，学生群体的权力从大学发展史中更容易把握。单就具体时段的学生而言，在大学 内学习和生活的时间较短，确实像“匆匆的过客”，难以影响大学的发展及其他群体之 问关系的变化。因为团体权力的形成需要时间积聚权力势能，时间也是权力结构变迁所 不可缺少的坐标，时间是权力运动的重要变量。在大学发展史中，学生群体是具有无限 发展潜能和拥有合法权益的独立主体，而且学生的发展还是大学发展的目标之一，对大 学内其他群体及其之间的关系产生影响。 本文应用历史学的方法之处：第一，历史学的视野，大学是一个历史产物；第二， 大学权力运动历史事实材料的归纳与分析；第三，大学权力运动的历史向度及评价。 2 分析性方法 在分析性方法中借用团体理论的研究方法，团体理论的分析方法是政治学中的一种 分析方法。团体理论是以社会团体的性质和相互作用解释政治现象的西方政治学研究方 法，把团体当作政治分析的基本单元，把团体的相互作用作为政治学分析的基本内容， 试图通过团体来揭示政治的本质和规律。团体理论注重的基本概念包括：相互作用、关 系、利益、过程或活动。 应用团体理论分析方法的依据：第一，权力关系是主体之间的关系，团体理论是从 权力主体角度分析权力现象的方法；第二，以团体因大学组织特性而聚类的四个群 体权力主体为大学权力现象分析单元，既可以排除微观个体作为权力主体“权术” 行为的干扰，将机构等权力现象纳入权力分析范围，从而简化分析，又可以保证研究的 权力不失“大学性”。 、本文应用团体理论分析方法，取其分析思想，在文中不再单独介绍团体理论内容。 具体的应用有：( 1 ) 大学成员按照在大学的主要角色，分成管理群体、教师群体、学生 群体、辅助群体四个群体；( 2 ) 分析四个群体的权力( 大学权力类型) 、相互作用关系 ( 大学权力结构) ；相互作用关系的发展方向( 大学权力价值反思及大学权力前瞻) 。 3 其他具体方法 其他具体研究方法还有文献法j 历史比较法等。一 山东师范大学硕士学位论文 ( 三) 研究意义 就理论层面而言，本研究可为大学管理的权力理论拓宽视野，丰富其基本内容。大 学管理的权力理论主要来自于管理学中的权力理论，而管理学的权力理论主要是就组织 中既定的、正式的管理权如何配置与用权的理论，主要内容是集权与分权、授权及领导 用权艺术等。权力作为一种人际关系的影响力，存在于大学内部各种互动的人际关系之 中。大学组织中存在复杂的权力现象，不仅有正式权力还有非正式权力，而且大学权力 不是既定不变的而是动态的。因此，管理学中的权力理论解释大学管理中的权力现象存 在局限性。同时已有的研究，多只注意大学某一层面的权力，缺乏对大学权力的基本问 题进行整体考察。大学管理的权力理论需要对大学权力的基本问题，包括对大学权力本 质、来源、类型、结构等，有比较全面的认识和解释。本文借助政治学的权力理论，在 对百年来中国大学内部权力运动的事实性材料进行归纳、分析的基础上，通过以大学权 力主体为主线分析、探讨大学权力的这些基本问题，拓展大学管理的权力理论视野。 就实践层面而言，本研究可为大学管理者理性认识大学权力现象提供参考。目前我 国大学，普遍面i 伍一个内部管理体制调整和理顺机制的问题，大学的目标如何定位、内 部管理体制如何改革、内部机构如何设置与调整、办学资源应该向如何配置等。在这些 问题的背后，都隐含着一个权力问题。一方面，大学任何一项变革或调整，都会对大学 的人际关系进行调整，最终都是权力关系的调整。权力是构成大学的基本要素，是施行 管理的核心。另一方面，权力问题又是一个敏感的问题。权力和利益是紧密相关的两个 问题，而利益又是十分广泛而层次多样的。大学中的任何一项变革或调整，不同程度地 涉及到利益关系的调整，不可避免引起大学中各群体对大学权力调整的层和面的关注。 大学管理者对大学权力现象有一个比较本真的、理性的认识，是正确解决大学管理实践 中各种权力问题的前提。 、 本文的最大创新之处在于研究的视野。本文首先以政治学的视野，将大学作为一个 准行政性组织，以政治学的权力概念为基础，形成大学权力基本问题的研究框架：大学 权力的来源、类型与结构。其次，本文将太学权力研究放在大学发展的历史视野中，在 对我国大学发展史中权力现象的事实性材料的归纳、分析的基础上，对大学权力的基本 问题进行研究。两个视野的结合，保证研究的大学权力既有一定的“完整性”又不失“本 真性”。 三、研究综述 ( 一) 国外的大学权力研究 国外学者对于大学权力的研究涉及范围十分广泛，包括大学权力的“合法性”、学 术权力、行政管理权力、组成群体及其权力等，为我国研究大学权力提供了理论基础和 分析视角。 1 关于大学权力“合法性”的研究 国外对大学权力“合法性”的研究，主要隐含在对大学理念( 或精神) 、高等教育 山东师范大学硕士学位论文 哲学等研究文献中，其中经典的著作有1 9 世纪英国红衣大主教约翰亨利纽曼的大 学理念( 原1 8 7 3 年版名为大学理念之界说与阐明) 、2 0 世纪8 0 年代美国高等教育 哲学家约翰s 布鲁贝克的高等教育哲学等。大学理念是纽曼1 8 5 2 年论大学 教育的范围和性质与1 8 5 9 年论大学课程两书的合集，共收录2 0 篇演讲词，其中 最主要的一个观点为大学是传授全面知识的地方。这一思想提出了大学权力有别于 职业( 或专业) 教育、宗教教育和科学教育等机构内权力的哲学基础。布鲁贝克则以高 等教育哲学为题，系统提出高等教育发展的两种哲学基础：认识论哲学基础和政治论 哲学基础。认识论认为大学是“探究高深学问的场所”，学术活动应该由教师( 而不是 学生或其他团体) 广泛地控制，教师是一个自治的团体，大学是“学者的王国”。政治 论认为“探讨的知识不仅出于闲逸的好奇，而且还因为它对国家有着深远的影响”，把 教育作为政治的分支看待，他们信奉“经验而不是逻辑才是法律的生命”，知识可以通 过讨价还价获得。【8 j 这不仅为研究者研究大学权力提供了哲学基础，也使很多学者认为 大学由“学术权力”和“行政权力”构成的二元权力结构。然而著作中很少提到大学中 的另一个重要群体学生，也很少论及学生群体的权力。 2 关于大学学术权力的研究 国外对于大学不同性质权力进行广泛研究，但在我国的译著及介绍中主要是对学术 权力和行政管理权力的研究。其中主要的代表著作有：加拿大的约翰范德格拉夫编著 的学术权力七国高等教育管理体制比较和美国的伯顿克拉克的高等教育系 统多学科的研究等。范德格拉夫等在对2 0 世纪5 0 年代至6 0 年代初世界各国的 高等教育管理体制进行全面考察的基础之上，将( 大学) “学术权力”划分为l o 种类型： 个人统治、集团统治、行会权力、专业权力、魅力权威、董事权力、院校( 官僚) 权力、 政府( 官僚) 权力、政治权力、学术寡头。【9 】伯顿克拉克则进一步将这些“学术权力” 归述为三大组成部分：扎根于学科的权力、院校权力和系统权力。扎根于学科的权力包 括个人统治、学院式统治、行会权力和专业权力；院校权力包括董事权力和官僚权力( 院 校权力) ；系统权力包括官僚权力( 政府权力) 、政治权力和全系统学术权威人士权力( 学 术寡头) 。【l0 】这些“学术权力”研究，将“学术权力”放在更广阔的视野中加以考察， 是以国家的高等教育管理体制( 或系统) 为研究范围的。这一划分体现了美国大学的管 理模式特色，乜说明了大学内部权力的复杂关系。 3 、关于大学( 行政) 管理权力的研究 这一部分的研究主要有三个方面的内容：行政管理权力运行的特征、权力运行模式、 权力结构。 美国帕森斯( t a l c o t tp a r s o n s ) 描述了美国大学行政管理权力运行的特征。他在将大 学组织与其他社会组织进行比较后，发现大学的“行政管理权力”运行不同于严格的科 层组织：“大学在某些方面是一种独特的逆权威类型的组织，它的顶层管理部门7 ( 行政管理部门) 通常受一套明确的规定支配，限制其权威干涉教师( 他们在某种意义 上是下级) 的职权范围。大学强调教师的职务占有制，而且另一方面是实行学术自 山东师范大学硕士学位论文 由的规定，容许在广阔的领域内自由地教学、谈论和写作，而不受干扰。大学行政官 员必须站在辅助立场上服务于组成大学的学者和科学家团体的需要，适应他们的各种怪 癖；如果允许相反的关系发挥作用，就不可避免造成失败和浪费。”j 他所观察的大学 “行政管理”是以美国大学为对象，美国大学基本上是市场机制驱动的，其行政管理基 本上属于大学发展内生的，属于服务性的。布鲁贝克在高等教育哲学中指出：大学 和学院从包含校长和院长在内的教授组成的学者团体中抽调出校长和院长，是学院或大 学的日常事务方面职能的专门化需要的结果。【1 2 而在我国大学中的行政管理则是受国家 委托管理大学，其权力是国家权力的一种延伸。 大学行政管理权力运行模式的研究成果，主要隐含在一些教育管理著作中。影响比 较广的有英国教育管理家托尼布什( t o n yb u s h ) 著的西方教育管理模式、美国威 廉伯格奎斯特( w i l l i a n b e r g q u i s t ) 著的学术机构的四种文化：改善学院组织领导权 的认识和策略、美国罗伯特伯恩鲍姆( r o b e r tb i m b a m n ) 著的大学运行模式等。 托尼布什对西方教育管理模式进行了归纳【】”，但他所概括的教育管理模式不只是大学 的管理模式，权力的“大学性”不强。伯格奎斯特提出了大学学院模式、官僚模式、发 展模式和协商模式等四种文化模式。各种模式中对大学领导权力分解的规则不同：学院 模式中通过学者个人的感召力、官僚模式通过建立机构和层级授权、发展模式则是大学 内部各团体自身要求民主管理：协商模式通常只是在大学内部利益冲突明显时才对领导 权起一种牵制作用。l j 叫 伯恩鲍姆与伯格奎斯特的分析方式有所不同。他构建“控制”( 即“谁在这里负责”) 的概念，并以此对四种组织模式的权力运行进行分析。他认为：学会组织模式是学者共 同分享权力，官僚组织模式则是权力等级化，政党组织模式是以团体实力影响大学决策， 无政府组织模式是各个系统各自决策、彼此不加控制，每一种组织模式都有其合理性和 局限性，四种模式的共同特点是“十分重视校( 院) 长的领导作用”，丽领导者的“重 要性都极少在学校的成就中显示出来”。为此，伯恩鲍姆提出了“控制组织模式”：组织 中的成员以“学校目标作为各团体和个人所共有的一系列的价值为前提”限制条件，形 成各自行为准则，指导各自的行为。l5 】在这里，“学校目标”成了大学内部各权力主体 之间“自动”调整权力关系的机制。 伯恩鲍姆从“自动机制”出发，设计出大学内权力结构：三种权力主体，三种权力 之f h j 相互制约，从而保持一种均衡结构。管理体系( 行政系统，官僚化) 行使的是科层 权力，专业体系( 评议会或学术委员会，学院化或专业化) 把持学术权力，责任体系( 管 理委员会，理事) 担负规划、财政、监督和协调职能。任何关键性、全局性的政策出台 都不是单方面决定的，而是三方协商的。 16 这种权力结构设计适合于规模较大的研究型 大学，这个权力结构体系中同样没有学生群体的权力位置。美国克拉克克尔针对美国 大学形态的变化，提出了“巨型大学”的概念，并以此解释外界环境变化导致大学整体 化，进而导致大学行政管理权力在大学权力结构中的变化，认为校长必须在“分享权力 的集团为权力斗争的情况下寻求一致”。【1 7 1 山东师范大学硕士学位论文 4 关于大学内部群体权力的研究 以大学内部群体作为对象研究大学权力的著作，就笔者所掌握的资料看，著作较少。 其中美国的马丁特罗( m a r t i n t r o w ) 著的( ( t i e d k n o w l e d g e ：p o w e r i n h i r g i l e r e d u c a t i o n ) ) 一书的第三章对美国大学内群体权力状况进行了分析，认为在大学“权力金字塔”从上 到下依次排列的六个群体为：以校长、副校长为核心的专行政管理人员，学院院长及讲 座教授，获得终身教职的教授，大量分散为获得终身教职的教师和软资金( s o f tm o n e y ) 的研究人员，各种层次求学的学生群，辅助、人员组成的群体，由上述各群体的父母、 配偶、子女等组成“后援群体”。 18 】特罗提供了种宽广的分析视角，注意到教师群体 内部的分层和“后援群体”。另外，其“大学学术权力并不为大学中所有教师群体享有， 而是为少数特别是明星级教授所把持”的论点，比我国学者将学术权力“泛化”为 整个“教师群体”所拥有更符合实际的多。 国外著述中对学生群体的权力甚为关注。西班牙的加塞特在大学使命一书中阐 明自己的学生权力观，其主要内容来自于他在马德里大学生联合会的演说词，观点( 现 在看来) 比较激进。他说，很想把“大学的使命”移交给学生，“让学生来管理大学这 幢房子，使全体学生成为机构的躯干和骨架，而教员或教授们则作为辅助或补充。” 1 9 1 美国的唐纳德肯尼迪在大学责任书中，也表达了其学生权力观。虽不赞成激进 的观点，但也认为“重新设计大学必然要把学生的需要摆在首位”，这之后才有其 它的需要。虽然“将学生放在首位只是一个简单的设计原则，但它有很大的力量”。口0 王义国所泽的美国大学批判，多是美国研究生的文章，提供了美国研究生权力 状况的一组素材：美国大学受财政和经济利益催动，逐渐减少终身职位，增多兼职和临 时职位，研究生( 助理教师) 被作为廉价的劳动力( 同样一个课时的收入不及终身职位 教师的四分之一) ；越来越多的专业被操纵( 持与管理层不同意见的教师最有可能被清 除) 、被“资本化”( 研究所成为学术人员自我经营的机构，需要的是专门技术人员，而 不是学生和教员) ：研究生与教师之问的关系越来越商品化，裁员常发生在被认为是“远 离市场”的领域犀；大学里一方面用兼职研究生取代裁减的雇员，另一方面，又增加对 本科生的教学责任。大学里的非营利机构朝着营利性机构的特色发展，大学的许多免费 服务变成、了收费服务。 2 1 j 总之，国外对大学权力的研