（公共管理专业论文）县乡人大换届选举中的选民参选现状与改进对策研究.pdf

摘要 县乡人大换届选举是我国民主政治建设的一项重要内容，县乡两级人大代表 实行直接选举是保证选民真正实现当家作主权利的关键所在，而选民参与的广度与 深度，则又是衡量基层人大换届选举民主程度高低的重要标准。 改革开放3 0 年来，无论是在理论上还是实践上，我国的县乡人大换届选举工作 都有了极大的发展。但随着社会发展，我国的政治经济形势发生了巨大变化，该活 动存在的问题也日渐尖锐。例如在选举过程中出现了选举冷漠、参选有效性、知情 权缺失及投票行为的失控等问题，这也引起了社会和学术界的广泛关注。但学术界 在以往的研究中比较关注选举中的一些具体问题，较少从县乡人大换届选举中的选 民参选状况方面进行全面和系统的分析，而对上述问题缺乏研究。我作为一名m p a 学员试图对此问题进行研究，以促进我国县乡人大的换届选举工作。 2 0 0 6 年7 月1 日n 2 0 0 7 年1 2 月3 1 日，青岛市进行了县、乡两级人大代表换届选举。 我以胶南市为例，借助问卷、观察和访谈等调查方法在胶南市3 2 处镇、街道办事处 开展关于选民参选状况的调查研究活动，为论文写作收集了大量的一手资料。 本文从县乡人大换届选举的一般理论概述为切入点，首先阐述了县乡人大换届 选举中的选民类型划分、选民参选的政治作用、以及与选民参选有关的基本概念。 其次，通过学习和借鉴西方学者和本国当代学者对该领域的理论成果，对县乡人大 换届选举中的( 以胶南市为例) 选民参选现状进行分析。重点分析了“高参选率”、 “选举冷漠”和“知情权缺失 等现象的成因，进而利用唐斯投票行为的函数模型 对影响选民参选积极性的主要因素经济利益因素进行成本效益分析。文章的最 后部分利用上述分析的结果对胶南市人大换届选举工作提出了一些有针对性的对策 和改进措施。包括转变换届宣传模式、促进代表候选人与选民的沟通形式以及利益 调控手段在选举过程中的应用等。我的文章的写作目的是，从源头上解决选民参选 过程中存在的问题，维护选举中的利益关系，优化基层民主环境，以推动我国人民 代表大会制度的不断完善和发展。 关键词：县乡人大：换届选举；选民投票行为；参选积极性 a b s t r a c t r e g u l a re l e c t i o no ft h ep e o p l e sc o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s h i pl e v e l si s a i l i m p o r t a n tc o n t e n to fc h i n e s ed e m o c r a c yc o n s t r u c t i o n ，a n da k e yf a c t o rf o rr e a l i z a t i o no f e l e c t o r a t e s f i g h tt ok e e pc o n t r o lo v e rn a t i o n a la f f a i r si st h a t r e p r e s e n t a t i v e so ft h e p e o p l e sc o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s h i pl e v e l sa r ee l e c t e dd i r e c t l yb ye l e c t o r a t e s ，a n d m e a n w h i l ea ni m p o r t a n ts t a n d a r df o r m e a s u r i n gd e m o c r a c yd e g r e eo fr e g u l a re l e c t i o no f t h ep e o p l e s c o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s h i pl e v e l si se x t e n t i o na n dd e e p n e s so f e l e c t o r a t e s p a r t i c i p a n c e f o rt h el a s t3 0y e a r sa so ft h er e f o r m a t i o na n do p e n n e s s ，e i t h e ri nt h e o r y o ri n p r a c t i c e ，c h i n e s er e g u l a re l e c t i o no ft h e p e o p l e sc o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s h i pl e v e l s h a sd e v e l o p e dg r e a t l y h o w e v e r , a st h es o c i e t yd e v e l o p s ，c h i n e s e p o l i t i c a la n de c o n o m i c s i t u a t i o nh a sc h a n g e de n o r m o u s l y , a n dp r o b l e m si n a c t i v i t i e so ft h ef o r e s a i dk i n dh a v e a l s ob e e nm o r ea n dm o r es e v e r e ，e g ，s u c hp r o b l e m sa sa p a t h y t oe l e c t i o n ，e f f i c i e n c yo f p a r t i c i p a n c e ，s h o r t a g eo fr i g h tt ok n o wa n dl o o s i n gc o n t r o lo v e rv o t i n ga c t i v i t i e sh a v e b e e nr e f l e c t e di ne l e c t i o n s t h i sh a sa t t r a c t e da c a d e m e se x t e n s i v ea t t e n t i o n h o w e v e r , p r e v m u ss t u d y i n gh a sp a i dm o r ea t t e n t i o nt os o m es p e c i f i ci s s u e so fe l e c t i o n ，a n dl e s s a t t e n t i o nh a sb e e np a i dt oa no v e r a l la n ds y s t e m a t i c a n a l y s i sf r o mt h ea s p e c to f e j e c t o r a t e s p a r t i c i p a n c ei nr e g u l a re l e c t i o no ft h ep e o p l e s c o n g r e s so fc o u n t ya n d t o w n s h i pl e v e l s ，a n dt h ef o r e s a i dp r o b l e m sh a v eh a r d l yb e e ns t u d i e do n t h u sa s e p a r a t e s t a t u sh a so c c u r r e dt ot h es t u d y i n g a sam p a m a j o r , it r yt om a k eas t u d yo nt h e s e p r o b l e m st oi m p r o v eo u rr e g u l a re l e c t i o no ft h ep e o p l e sc o n g r e s so f c o u n t ya n dt o w n s h i p l e v e l s f r o mj u l y1 ，2 0 0 6t od e c e m b e r3 1 ，2 0 0 7 ，q i n g d a oh a sc a r r i e do u tt h er e g u l a r e l e c t i o no ft h ep e o p l e “c o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s h i pl e v e l s t h ep a p e rw i l l t a k e j i a o n a nf o re x a m p l e ，a n dm a k ea l li n v e s t i g a t i o no ne l e c t o r a t e s p a r t i c i p a n c ea t j i a o n a l l ，s 3 2t o w n s h i p sa n ds t r e e to f f i c e si h r o u g l i s u c hi n v e s t i g a t i o nm e t h o d sa sq u e s t i o 加a i r e o b s e r v a t i o na n di n t e r v i e w , w h i c hh a sc o n t r i b u t e dt ot h ec o l l e c t i o no fs o m e6 r s t h a n d m a t e d a l s s t a r t i n gf r o mab r i e fi n t r o d u c t i o no fg e n e r a lt h e o r i e so fr e g u l a re l e c t i o no f 廿1 e p e o p l e sc o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s h i pl e v e l s ，t h ep a p e rf i r s ti n t f o d u c e sc l a s s i f i c a t i o n o fe l e c t o r a t e s ，p o l i t i c a le f f e c t so f e l e c t o r a t e s p a r t i c i p a n c ea n ds o m eb a s i cc o n c e p t sr e l a t e d t oe l e c t o r a t e s p a r t i c i p a n c e t h e n ，t h ep a p e rm a k e s a na n a l y s i so fe l e c t o r a t e s ，p a r t i c i d a i l c e c o n d i t i o ni nr e g u l a re l e c t i o n so ft h ep e o p l e sc o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s l l i pl e v e l s ( t a k i n gj i a o n a nf o re x a m p l e ) t h r o u g hs t u d y i n ga n dr e f e r r i n gt o w e s t e r ns c h o l a r s a n d d o m e s t i c a lc o n t e m p o r a r ys c h o l a r s t h e o r i e si nt h ef i e l d a n dt h ea n a l y s i sh a sb e e np l a c e d e m p h a s i so nr e a s o n so fs u c hm a t t e r sa s “h i g hp a r t i c i p a n c er a t e ，“a p a t h yt oe l e c t i o n a n d “s h o r t a g eo fr i g h tt ok n o w ”f o l l o w i n gt h ea n a l y s i s ，t h ep a p e rm a k e sac o s t b e n e f i t a n a l y s i s o fe c o n o m i cb e n e f i t am a i nf a c t o ri n f l u e n c i n ge l e c t o r a t e s p a r t i c i p a n c e e n t h u s i a s mw i t hd o w n s f u n c t i o nm o d e lf o rv o t i n g f i n a l l y , t h ep a p e rp u t sf o r t hs o m e p e r t i n e n tc o u n t e r m e a s u r e sa n di m p r o v e m e n tm e a s u r e sf o rj i a o n a n sr e g u l a re l e c t i o nw o r k t h r o u g hu s i n gt h ef o r s i a da n a l y s e s ，w h i c hi n c l u d eb u tn o tl i m i t e dt oc h a n g eo fr e g u l a r e l e c t i o np u b l i c i t ym o d e s ，w a y si m p r o v i n gc o m m u n i c a t i o nb e t w e e nc a n d i d a t e sa n d e l e c t o r a t e s ，a n du t i l i z a t i o no fi n t e r e s tc o n t r o lm e a n si nr e g u l a re l e c t i o n s t h ep a p e r sr e a l a i mi st os o l v et h o s ep r o b l e m si ne l e c t o r a t e s p a r t i c i p a n c ea tt h e i rs o u r c e s ，m a i n t a i n b e n e f i tr e l a t i o n s h i pi ne l e c t i o na n do p t i m i z ed e m o c r a c ye n v i r o n m e n ta tt h eb a s i cl e v e ls o a st oh e l po u rt h es y s t e mo fp e o p l e sc o n g r e s st ob em o r ei m p r o v e da n dd e v e l o p e d k e yw o r d s ：t h ep e o p l e sc o n g r e s so fc o u n t ya n dt o w n s h i pl e v e l s ；r e g u l a re l e c t i o n ； e l e c t o r a t e s v o t i n ga c t i v i t i e s ；p a r t i c i p a n c ee n t h u s i a s m 学位论文独创性卢明、学位论文知识产权权属声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 ：旃天 日期：么，d 7 年s 月刁日 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密 不保密 年解密后适用于本声明。 ( 请在以上方框内打“) 论文作者签名 导师签名： ( 本声明的版权 吼矸年r 月刁日 嗍研年f 月刁日 许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 青岛大学m p a 硕+ 学位论文 1 选题目的和意义 引言 县乡人大换届选举是公民政治参与中最重要、最直接的方式，因为由此选举产 生的人大代表受人民的委托，直接代表人民行使管理国家和社会公共事务的权力， 但随着我国经济社会的不断发展，在县、乡人大代表的直接选举过程中，出现了选 举冷漠、参选有效性及知情权缺失等现象。这些现象的出现说明，我国县、乡选民 的参选状况正在发生着巨大的变化。于是，在我国公民民主意识、参政议政能力不 断提高的大背景下，认清县、乡选民整体的参选状况，找准影响县乡选民参选的主 要因素，并据此提出建设性的意见和建议，对于深化农村基层民主政治建设，促进 选举制度的改革和人民代表大会制度的完善，无疑都具有重要的理论意义和实际意 义。 ( 1 ) 对县乡人大换届选举中的选民参选状况进行研究，有利于政府提高公民的 政治参与热情，培育公民的民主精神和法治精神。目前，我国公民政治参与意识不 高，对国家的权力运行模式缺乏足够的认识，因此，只有使公民真正具有当家作主 的主人翁意识，并使其充分认识到，积极的政治参与是实现其民主权利的基本途径， 才能使“有序参与”的观念深入人心，使公民养成自觉遵守国家法律的习惯，使自 己的公共参与行为符合宪法和法律的规范。 ( 2 ) 对县乡人大换届选举中的选民参选状况进行研究，有利于进一步完善和发 展我国的基层人民代表大会制度。目前，在我国的县乡人大代表换届选举中，普遍 存在着选民参选积极性不高，法律意识淡薄等现象。面对错综复杂的选民状况，换 届领导小组耗时费力却往往难以准确把握选民的具体情况。因此，研究选民的参选 状况将有助于提高地方权力机关行使职权的有效性、民主性和科学性，同时，也能 节省地方人大换届选举工作所需的时间和经费。 ( 3 ) 对县乡人大换届选举中的选民参选状况进行研究，有利于拓展投票行为科 学又称选举学p s e p h o l o g y ) 在政治学中的研究领域。就选举研究而言，选民“投 票行为”( v o t i n gb e h a v i o r ) 的研究与“选举制度”( e l e c t o r a ls y s t e m ) 的研究 同等的重要，彼此之间也有密切的相关性。本文选题将对县乡人大换届选举中影响 选民投票行为的各种因素进行深入的分析，了解选民是根据什么因素做出投票决定 的。提出现阶段提高选民参选积极性的建议和对策，具有重要的理论意义和现实意 义。 引言 2 国内外研究动态 ( 1 ) 国外研究现状 国外关于公民参选的制度有两种：一种是诸如瑞士、荷兰、保加利亚、澳大利 亚等少数国家实行强制选举制，即强制选民登记与投票；另一种诸如美国在内的绝 大多数西方国家强调选举中选民的自由参与。强制选举体现了这样一种选举理念， 即选举不仅仅是一种权利，更是一种义务。但这也招致了一些国家的批评，他们认 为这种强制性的做法侵犯了公民的个人自由。自由参选制认为公民应自主决定是否 行使法律所赋予的权利。不过，在美国近年来的选举实践中，这种“自主性”的选 民登记与投票已经导致了投票率不高、大批公民放弃投票的情况。自由参选制度下， 研究人员对公民参选的研究主要放在选民的价值取向、投票行为和关于政治冷漠问 题的利弊讨论上。具体来说主要有以下几点： 西方国家自由参选制下的选民政治冷漠问题。伯纳德贝雷森等人在投票： 一次总统选举的舆论研究一书中，以美国民主制度正常运作为前提，提出民众冷 漠问题。贝雷森等人认为，民众是在对政策决定表示满意或不感兴趣时才选择冷漠 态度的。他认为政治冷漠有防止过度参与的特殊功能，对现代民主是必不可少的。7 0 年代，塞谬尔亨廷顿重新提出冷漠无害论，他认为，“现在不是要减小某些群体的边 缘性，而是要所有的群体都更多地自我克制。”口1 因为，边缘群体如今在民主制度中 获得了正当的地位，过度的参与不仅没有必要，而且会破坏民主。夏特斯纳德把冷漠 问题作为“偏向性政治章程”的附属问题，他认为冷漠是有觉悟的表示，冷漠是拒绝 带有偏向性的政治章程。而彼德巴赫拉赫则把冷漠当作一个独立的中心问题，冷漠 是无觉悟的表现，但责任不在冷漠者，而在于控制民众觉悟赖以发生的参与结构的政 治制度。 选民投票行为和选民类型的研究。威廉莱科把选举分为两种：第一种是麦迪 逊式的自由主义选举，这种选举并不注重选民决定的质量。选民不能决定谁能成为 候选人，只能在官方圈定的候选人中进行“选择”，他们的决定无质量可言。第二种 是卢梭式的民众主义选举，在这种选举中，选民所负的是重大责任，他们的决定具有 代表普遍意志的质量，体现了人民的自由。台湾张世荧教授将影响选民投票行为的主 要因素归结为：政党取向( p a r t yo r i e n t a t i o n ) ；候选人取向( c a n d i d a t e s o r i e n t a t i o n ) ：政策、政见取向( p o l i c y ) ：社会关系取向( 血缘、地缘、姻缘、 结盟) ；议题取向( i s s u e s ) 并将选民分为：独立选民、中间选民、游离选民、未 表态选民和分开的政党控制选民。 n 1 徐贲，知识分子我们的思想和我们的行为 m 上海：华东师范大学出版社，2 0 0 5 ：1 9 8 2 青岛大学m p a 硕+ 学位论文 投票行为的函数模型研究。美国学者唐斯的投票行为函数模型：r = b p - c + d 。 其中，r = 投票者行动( 投票、搜集信息) ；b = 投票者行动的潜在收益；p = 投票者进行 该项行动时这些收益产生的概率；c = 投票者行动的成本；d = 作为投票者行动补充的 私人收益( 投票获收集信息活动产生的额外收益，如与人接触、沟通的愉悦或其他 心理上的收益等) 。r = o 则表示投票者将弃权；如果r 0 ，则表示投票者将参与投票。 而且对于候选人来说，谁出的r 大，般选票就会流向他这一方。 ( 2 ) 国内研究现状 国内较为系统的对县乡人大换届选举中选民参选状况的研究是在北京大学法学 院“人民代表大会与议会研究中心 组织调研基础上编写的中国选举状况的报告。 之前，相关学者对此的研究主要从中国选举制度的现状入手，调查公民的选举行为 和选举心理，从而为选举制度改革提供理论和现实依据及其改革的途径。 县乡人大换届选举中的选民政治冷漠问题研究。熊文钊教授曾在河北省宽城 满族自治县就人大代表换届选举进行过一次调查，调查发现，农民对人大代表的选 举表现出冷漠。他认为选民无法确认选举人大代表和自己的利益关系，是造成选举 冷漠的本质原因。汪铁民教授认为选民对选举产生厌烦心理的主要原因在于：第一， 选举和利益脱节，人们无法通过选举实现自身的利益。第二，选举制度设计的不合 理，选民缺乏认同感。第三，选民对选举程序的民主性、公正性缺乏信心。第四， 经济文化水平的制约。 县乡人大换届选举中的选民类型研究。雷瞍先生领导的北京选民参与行为课 题组认为：中等收入选民是推动人大选举的中坚力量。他把选民按参选动机划分为 四类：第一类选民群体当家作主的目的性非常明确，就是要“希望选出真正代表民 意的人大代表”，这也最符合我国人大代表选举制度设计的本意。我们称之为“积 极型选民。第二类选民的态度偏向积极，有一定的政治觉悟。他们的参选动机虽 不那么明确，但也意识到这是自己的义务和权利，认为投票选举人大代表尉例行 公事”，要“行使自己的权利”。我们称其为“尽责型选民 。第三类选民虽然参 加了投票选举，但只是“随大流”，自己“什么都没想”，其参选纯粹是走个形式， 走个过场。我们称之为“盲目型选民 。第四类选民原本就不打算去，但“甭去不 行，只好去了一。我们称其为消极型选民。 县乡人大换届选举中的选民投票行为研究。蔡定剑教授通过对选民的投票心 理进行调查，发现政治因素是影响人们选举行为的主观因素；利益因素则是影响人 们选举行为的一种更为现实和实际的因素，“是一种内在的、对选举行为起决定作用 的动力”。 综上所述，国内外学者虽然对投票行为的影响因素和选民参选的政治冷漠问题 进行了分析，但仍存在一些需要进一步研究的问题：( 1 ) 利益因素在选民投票动机 引言 中的经济学诠释。( 2 ) 动态因素( 年龄、职业等) 和静态因素( 性别、文化程度等) 对选民参选行为的影响。( 3 ) 提高基层人大换届选举中选民参选积极性的可行性措 施。 3 研究方法 本文采取的研究方法主要有： ( 1 ) 以公共管理学为主导的多学科研究方法 有选择地从公共管理学、公共部门经济学、政治学等诸学科层面展开相关分析。 公共管理学：主要从选举制度、选举组织、选举行为等领域的分析，揭示县乡人 大换届选举中存在的问题、提出有针对性的改进措施。 公共部门经济学：主要是利用唐斯投票行为的函数模型对影响选民参选积极性 的主要因素经济利益因素进行成本效益分析。 政治学：运用政治学中的政治参与、政治冷漠等基本概念和原理作为论文的回归 论据。 ( 2 ) 文献分析法 利用北京大学法学院“人民代表大会与议会研究中心 对我国县乡人大换届选 举的一些研究成果，对中外学者的相关文献进行收集和整理，这些二手材料，弥补 了笔者在社会调查中的不足和缺陷，互相检验，相得益彰。 ( 3 ) 比较研究法 对国外强制选举制和自由参选制度下的选民参选现状与我国选民在基层人大换 届选举中的参选现状进行比较分析，主要是想学习和借鉴外国选举制度下的先进经 验和做法，完善我国的基层人大换届选举制度。 ( 4 ) 访谈法 笔者在胶南市3 2 个镇、街道办事处观摩人大代表换届选举的过程中选取了若干 个村庄，进行随机式的调查访谈。笔者在与选民进行个体访谈时，有意识地寻找一 些典型的个案进行访问和咨询，收集了大量的访谈纪录。这些最新的第一手资料， 成为本文的重要实证依据。 ： 4 研究内容和解决的主要问题 整篇论文以县乡人大换届选举中的选民参选现状为主要内容，共包括中、英文 摘要与关键词、正文、参考文献、致谢等内容。其中，正文共分为四章，各章主要 内容如下： 第一章对县乡人大换届选举中的选民参选一般理论进行诠释，提出适合我国县 4 青岛大学m p a 硕士学1 1 i ) = 论文 乡实际的选民划分方法，将县乡人大换届选举中的选民参与回归为我国公民政治参 与的重要表现形式，肯定研究所涉及的范围与政治意义。 第二章分析县乡人大换届选举中的选民参选现状，主要是结合胶南市第十五届 人大换届工作实践，对换届选举工作中出现的有共性的问题进行梳理，这些共性问 题主要有选举冷漠、参选有效性、知情权缺失和投票行为失控等。 。 第三章运用公共部门经济学中的公共选择理论和唐斯投票行为函数模型对县乡 人大换届选举中的选民投票行为进行成本效益分析，并得出经济利益因素是影响选 民参选的决定性因素的结论。 第四章综合第二、三章的分析结论，结合胶南市实际，提出完善县乡人大换届 选举的针对性措施，主要是在降低选举成本，提高参选收益和保障选民知情权三个 方面的改进措施。 结论部分主要对前述分析的主要成果进行梳理，进一步点明文中的创新点与不 足之处。 解决的主要问题： ( 1 ) 在分析县乡人大换届选举中选民的参选现状的基础上，对选民类型进行科 学、合理划分。找出影响选民参选的决定性因素。 ( 2 ) 分析在现行选举制度下，经济利益因素如何在县乡人大换届选举中发挥决 定性作用。 ( 3 ) 对于选举机关而言，采用什么样的措施可以有效的引导选民健康、有序的 参与选举。如何利用经济利益因素激励他们以认真负责的态度积极参与选举。 5 本文创新之处 ( 1 ) 对唐斯投票行为函数模型在县乡人大换届选举中的应用做出诠释。针对现 阶段我国县乡人大换届选举的实际情况，对唐斯投票行为函数中各变量的取值范围 进行深入的研究，分析了利益因素在选民投票行为中所起的决定性作用，提出利益 引导手段在县乡人大换届选举工作中的现实作用，对今后的换届选举工作具有重要 的指导意义。 。 ( 2 ) 对影响选民参选行为的影响因素进行分类，主要是按照选民投票选举的动 机对选民类型进行更为详细的划分，有利于县乡人大工作人员更好的把握选民类型。 ( 3 ) 提出改进县乡人大换届选举工作中选民参选状况的对策。着重结合胶南市 第十五届人大换届选举工作中的创新实际，提出具有针对性和可行性的改进举措。 5 第l 章县乡人大换届选举中的选民参选及相关理论 第1 章选民参选理论与选民类型 1 1 县乡人大换届选举中选民参选的一般理论 1 1 1 政治参与与选民参选 政治参与是现代民主政治的核心，是政治现代化的重要标志。它的一般意义是 指普通的公民通过一定的方式去直接或间接地影响政府的决定与政府活动相关的公 共政治生活的政治行为。这一定义包含如下内容：第一，政治参与的主体是一般平 民，是公民自下而上地影响政治的过程。第二，政治参与是一种活动而不包括态度。 第三，政治参与是旨在影响政府决定的活动。第四，政治参与不仅包括行为者本人 自动的影响政府决策的活动，而且包括行为者受他人动员而发生影响政府决策的活 动。亨廷顿曾经指出，“权威的合理化、结构分化以及大众参与，构成了现代政体和 传统政体的分水岭。”f l 】对此，英国布莱克维尔政治学百科全书关于政治参与的 定义是： “参与制定、通过或贯彻公共政策的行动，这一宽泛的定义适用于从事这 类行动的任何人，无论他是当选的政治家、政府官员或是普通公民，只要他是在政 治制度内以任何方式参加政策的形成过程。”f 2 】马克思主义对于政治参与的把握有 两个基本方面：第一，政治参与是工人阶级和人民群众直接管理国家事务，实现政 治权利和人民民主的必要途径；第二，政治参与是普通公民对于政治事务的参与。 【3 1 在我国，政治参与作为现代政治社会学的一个重要领域，得到了学术界的广泛关 注，其中一项核心内容就是对县乡人大换届选举中选民参与投票的行为和态度进行 探讨。 政治参与在现代政治系统中，具有十分重要的功能和意义： 首先，对作为政治参与主体的公民来说，政治参与发挥着重要的政治学习功能。 如果说现代民主政治是一种公民政治，那么培养具有独立的理性判断能力的权利和 义务主体、具有民主意识的公民则是建立现代民主政治的基本前提。通过政治参与， 公民可以学习如何发挥自己的政治作用，变得关心政治，增强对政治的信赖感，并 感到自己是社会的一员，正在发挥着正确的政治作用，从而得到一种满足感。而且， 在政治参与过程中，民众可以逐步养成宽容和妥协精神，后者正是现代民主制度赖 以建立的政治文化基础。 n 1 美 塞缪尔亨廷顿变化社会中的政治秩序 m 北京：三联书店，1 9 8 9 ：3 2 嘲 英 戴维米勒布莱克维尔政治学百科全书 m 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 2 ：5 6 3 b 陈晓莉政治文明视域中的农民政治参与 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 7 ：1 5 6 青岛大学m p a 硕士学位论文 其次，平等的政治参与是政治系统汲取合法性的重要途径。所谓合法性，就是 个政治系统内成员对系统的心理认同和群体忠诚。它是政治系统赖以存续并维持 长久生命力的基石。政治系统可以通过各种政治参与渠道吸收各种社会利益诉求、 民众意愿，然后做出政治选择，从而使政策输出以民意为基础。一个参与渠道畅通、 能够以系统内大多数民众的利益和意愿为依归的政治系统必然增强民众对该系统的 信任感和归属感，其统治能力也会得到增强。而对一个长期压制公民参政要求的政 治系统来说，其政府政策必然无法反映民众意愿，因此该系统的合法性也会遭到削 弱。 最后，政治参与是在国家与社会之间建立权力平衡机制的“杠杆”。现代政治社 会学研究表明，国家权力有着不断扩张的强大惯性，如果缺乏足够的制约手段，最 终将会吞噬整个社会机体内部的自组织系统和自治能力。对国家权力的制约不仅要 求在体制内以权力制约权力，而且要以社会权力对国家权力构成外在的平衡力量， 而“民主的政治参与可以在国家和社会之间稳妥的矫正政府的行动与公民的意愿和 选择之间的矛盾”。现代民主政治的核心问题是：公民如何能够控制政府的行为? 通 过充分而有效的政治参与实现民众对政府的有效控制不仅是现代民主应有之义，而 且是在国家与社会之间建立权力平衡机制的关键所在。马克思就曾对公民的选举权 在制约国家权力方面的重要意义给予过高度评价，他说“选举是市民社会对政治国家 的直接的、不是单纯想象的而是实际存在的关系。因为显而易见：选举构成了真正 市民社会最重要的政治利益。由于有了无限制的选举权和被选举权，市民社会才上 升到最为自己真正的、普遍的、本质的存在的政治存在”。 选民参选在民主政治中的地位历来被世人关注，经济学家熊彼特认为，“民主 方法是那种为做出政治决定而实行的制度安排，在这种制度安排中，某些人通过争 取人民选票取得决定权力。实际上，选民参选有狭义和广义之分，狭义的选民参 选仅指选民参加现场投票的活动。广义上则指选民参与选举的全过程，包括接受选 举宣传、选民登记、现场投票及对选举结果的认同程度等多个方面。理论上，选民 参选是公民政治参与的重要途径。从1 9 7 9 年全国人民代表大会和地方各级人民代 表大会选举法试行以来，我国的人大选举制度得到了不断的发展和完善，为我国公 民提供了更多、更直接的政治参与机会，其中选民参选便是公民政治参与的主要渠 道。 在我国的选举实践中，选民参选与政治参与有着十分密切的关系。一方面，选 民政治参与程度的高低决定了选民参选的基本情况的好坏。另一方面，选民参选的 丰富和发展能够推动公民政治参与的不断发展。由于我国县级及县级以下的人大代 美 约瑟夫熊彼特资本主义、社会主义和民主主义 m 北京：商务印书馆，1 9 9 9 ：3 9 5 3 9 6 7 第1 章县乡人人换届选举中的选民参选及相关理论 表由选民直接选举产生，具备选举权的公民选出能够代表自身利益的人作为人大代 表，去决定基层政权的组成，参与管理基层政权在政治、经济等方面的事务。由于 基层政权最接近于广大人民群众，因此县级地方人大选举也是最接近公众的人大选 举，是把公民和国家联系起来的制度渠道，也是公民政治参与的首选方式。从这个 意义上说，县乡人大换届选举中的选民参选是公民有序政治参与的最大平台。离开 人民代表大会制度作为基本保障的选民参选，一切高谈公民的政治参与都是奢求。 1 1 2 选举冷漠与选举阻隔 从国内学者对一般选民的选举行为进行研究得出的结论看，有这样一个共识： 在县乡人大换届选举中，多数选民持一种冷漠的、消极的、不参与的态度。例如， 北京大学谌洪果教授认为，“在我国的选举实践中出现的一个突出问题是选民对选 举的兴趣同益冷淡。上海大学赵国宝教授通过“多项调查统计显示，真正出于 自主意识自愿参加投票、选举等国家政治生活的公民所占比例一直不高，尤其是农 民，无论是政治参与的次数和参与的程度都很低。瞳1 有的学者更是发出了“厌选 已经成为一种普遍现象，它是当前选举中面临的一个最大的难题 b 3 的感叹。 综上所述，笔者认为，县乡人大换届选举中选民的选举冷漠是指：在县乡人大 换届选举活动中，选民对选举事件本身不感兴趣，不甚了解甚至也不想了解；对选 举事务中的环节都较少参与，甚至不愿意参加投票；对选举过程的不公正、选举组 织者的违规操作，即使知道了也只是沉默或是私下发牢骚，甚至对不满意的选举结 果也是持“无所谓，不关我事”的态度。 在我国，县乡两级人大代表的选举主要是实行直接选举。所谓直接选举是从选 民的角度而言，由选民直接通过投票等方式，选举产生国家权力机关代表的行为。 h 3 而在实践中，北京大学蔡定剑教授对一项选举的调查显示：对代表候选人很了解 的只占2 0 左右，只了解一点的却占高达5 0 。畸1 对此，有关研究人员给出了一个全 新的概念选举阻隔，即广大选民对代表候选人的情况缺乏应有的了解，而代表 候选人被动接受选民投票，双方缺乏应有足量的互动，所形成的“迷茫的选民 和 “陌生的代表候选人的状况，从而妨碍选民参选实质民主的推进。1 “选举阻隔” 谌洪果厌选与民主：我国公民选举冷淡原因透析 j 湖北行政学院学报， 2 0 0 6 ( 3 ) ：1 6 1 7 皿1 赵国宝政治冷漠与农村民主政治发展 j 中共宁波市委党校学报， 2 0 0 4 ( 2 ) ：1 1 1 2 哺苏士红，李清顺消除政治冷漠促进政治参与 j 山东行政经济学院学报， 2 0 0 3 ( 6 ) ：2 1 2 3 川浦兴祖中华人民共和国政治制度 m 上海：上海人民出版社，1 9 9 9 ：2 3 0 嗡1 蔡定剑中国选举状况的报告 m 北京：法律出版社，2 0 0 2 ：1 9 6 1 周世亮，方昊“认识”从“介绍”开始基于直接选举中“迷茫的选民”和“陌生的代表 候选人”的认识和思考 j 中共杭州市委党校学报，2 0 0 7 ( 4 ) ：4 0 4 3 8 青岛大学m p a 硕士学位论文 现象造就的是形式上的民主，其实质是侵害了选民对选举的知情权，束缚了代表候 选人的政治创造力和竞争力。 本文将在第二章中对造成选举冷漠的原因进行详细的论述。但有一个原因仍需 单独提出，那便是由选举产生的人大代表能否真正代表原选区选民的利益。我们知 道人大代表是选民的代言人，当选民的利益受到损害时，人大代表是最应该挺身而 出为选民争取权利和利益的，这是法律赋予人大代表的神圣职能。这就需要当选代 表在履行职责的过程中，与选区选民保持密切的联系，随时听取群众的呼声，当这 项工作被持之以恒的坚持下去，选民与代表之间便会产生牢固的信任关系。旦选 民开始意识到选举的人大代表能够真实的维护自己的切身利益时，选民的参选积极 性便会被最大程度的激发出来。但从我国县、乡人大代表的履职现状来看，一些代 表候选人在当选之后，成了各级政府的代言人。他们都是通过基层人大组织，被动 的参加一些执法检查和调研活动，总是自觉不自觉的向着维护政府利益的一面看齐， 而忽视选民的合理化诉求。当选民从代表的日常工作中看不到由选举所带来的实惠 时，他们便不会再对选举人大代表产生浓厚的兴趣，进而引起选民的厌选情绪，产 生“选举冷漠”现象。 1 2 县乡人大换届选举中的选民类型划分 如果把选举从“权利”或“义务 的归属问题上来划分，可以将选举分成自由 选举( f r e ev o t i n g ) 和强制选举( c o m p u l s o r yv o t i n g ) 。前者指选民可以弃权，后者 指选民无正当理由不能弃权，否则予以制裁。例如：美国、法国等国家实行任意选 举制，而瑞士、荷兰、保加利亚、澳大利亚等国则实行了强制选举制。国内外研究 人员之所以注重对选民类型的研究，是因为科学、合理的划分选民类型有助于选举 组织者从宏观上把握选举动态并有针对性的引导选民参选。 国内研究人员当中，赵颖将国内选民分为三类：第一类选民是主动参与型选民， 他们有着明确的目标和对参与政治的热情，通过积极投票来选出他们心中的代表。 第二类选民为被动参与型的选民，他们一般都认定选谁已经是一个既成的事实，选 举只是一种形式。第三类就是消极参与型选民，他们不关心选举问题，更不关心选 谁为代表，即使参加了选举，投票也比较随便。雷驶先生领导的北京选民参与行 为课题组。一直跟踪北京市区人大代表换届选举，通过对四届人大代表选举中选民 参与行为和态度的基本特征及其变化趋势进行分析，他把选民按参选动机划分为四 类：第一类选民群体当家作主的目的性非常明确，就是要“希望选出真正代表民意 的人大代表”，这也最符合我国人大代表选举制度设计的本意。我们称之为“积极 n 1 赵颖简论选民权利和厌选情绪 j 人大研究，2 0 0 7 ( 4 ) ：1 8 一1 9 9 第l 章县乡人人换届选举中的选民参选及相关理论 型选民”。第二类选民的态度偏向积极，有一定的政治觉悟。他们的参选动机虽不 那么明确，但也意识到这是自己的义务和权利，认为投票选举人大代表是“例行公 事 ，要“行使自己的权利”。我们称其为“尽责型选民”。第三类选民虽然参加 了投票选举，但只是“随大流”，自己“什么都没想 ，其参选纯粹是走个形式， 走个过场。我们称之为“盲目型选民 。第四类选民原本就不打算去，但“不去不 行，只好去了 ，我们称其为消极型选民。n 1 2 0 0 7 年7 月，胶南市人大常委会人事代表工作室以选民的投票动机为研究内容进 行了一项调查问卷分析，结果显示，有5 5 7 的选民参选是“希望选出真正代表民意 的人大代表”；有2 3 6 的选民参选是“响应号召，行使自己的权利”；有1 8 1 的 选民是“别人去，我也去，什么都没想 ；还有2 6 的选民是“选谁都无所谓”。 在选择“希望选出真正代表民意的人大代表 被调查人员中，选择一个有群众政见， 能为老百姓说话的人，占5 4 ；选择一个精通法律，有较强议政能力的人，占2 8 ； 选择党组织推荐的候选人，占l o ；选择亲戚、朋友、老熟人、上级等有交情的人， 占8 。旺1 按照雷驶等人的选民分类法，如果我们把问卷中选择“希望选出真正代表民意 的人大代表”的占被调查人员总数5 5 7 的选民定义为“积