（技术经济及管理专业论文）基于企业生命周期的企业家社会资本研究.pdf

摘要 摘要 随着经济的全球化和高新技术的发展，世界进入信息经济时代，社会资本已 成为企业发展、获取竞争优势的关键因素。企业家作为企业的创始人和领导者， 在企业成长过程中起着决定性作用，其工作的本质就是要编织、运营和发展企业 内部和企业外部的各种人际关系网络。企业家社会资本是企业制定和组织实施各 项决策的基础，为企业获取信息和资源以及企业员工积极性的调动提供了可靠的 保证，对企业的持续发展意义重大。 从企业生命周期演进的过程来看，在企业发展的不同阶段，其对企业家社会 资本的要求是不同的。本文从企业生命周期的角度出发，探讨企业家社会资本与 企业成长的关系。在吸纳现有研究成果的基础上，将企业家理论、社会资本理论 和企业生命周期理论三者进行有意义的结合，在研究视角、研究方法和研究发现 等方面有一定的创新。 本文共分为六章：第一章简要地论述了研究的背景、目的和意义，提出了论 文的研究框架，对相关理论的研究现状进行了综述。第二章界定了企业家社会资 本的概念，并说明了企业家社会资本与企业社会资本的联系和区别。作为研究的 基础，本章对企业家社会资本和企业生命周期演进的相关性关系进行了分析。第 三章研究企业家社会资本的积累问题，分析了企业家社会资本的影响要素及积累 途径，对企业家社会资本的运行机制进行了归纳和总结，提出了企业家社会资本 运行的概念模型。第四章阐述了企业生命周期的阶段特征和发展变化规律，对企 业家社会资本在企业生命周期中的变化做了分析，详细论述了企业家社会资本在 企业生命周期不同阶段中的运作方式和作用，以此为基础提出了企业家社会资本 与企业生命周期的交互作用模式。第五章研究企业家社会资本的企业效应。社会 资本对企业成长有着重要的作用，企业家社会资本的数量和质量影响着其企业效 应的发挥，当企业家社会资本转化为企业组织的社会资本时，将促进企业的可持 续发展。为更好的分析这一转化的过程，本文建立了企业家社会资本企业化的动 态解释模型，并采用模糊评价方法对企业家社会资本企业化的影响力进行了评价。 第六章简述了本文的结论以及创新之处，指明了未来研究的方向。 关键词：企业家社会资本企业生命周期企业成长 a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n g 、) i r i t l l e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to fh i g ha n dn e w t e c h n o l o g y , t h ew o r l dh a se n t e r e dan e we r a s o c i a lc a p i t a lh a sb e c o m eak e yf a c t o ri n e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ta n da c c e s st oc o m p e t i t i v ee d g e a saf o u n d e ra n dl e a d e r , e n t r e p r e n e u rh a sd e c i s i v ef u n c t i o ni nt h ee n t e r p r i s eg r o w t hp r o c e s s t h en a t u r eo fh i s w o r ki st ob u i l d ，o p e r a t ea n dd e v e l o pt h eh u m a nr e l a t i o nn e t w o r k , w h i c he x i s t si nt h e e n t e r p r i s ei n n e ra n do u t e r e n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a li st h eb a s i so fd e c i s i o n - m a k i n g a n dp u ti ti n t oe f f e c t , g i v e nar e l i a b l eg u a r a n t e et or c = t a i ni n f o r m a t i o na n dr e s o u r c e ，t o e n c o u r a g et h eh u m a nr e s o u r c eo ft h ee n t e r p r i s e i ti si m p o r t a n tt oal o n g - t e r me n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t i nt h ep r o c e s so fe n t e r p r i s el i f e c y c l ee v o l u t i o n , d i f f e r e n tl i f ec y c l es t a g eh a sa d i f f e r e n td e m a n do fe n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a l f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe n t e r p r i s el i f e c y c l et h e o r y , t h i sp a p e rh a ss t u d i e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r s s o c i a l c a p i t a la n de n t e r p r i s eg r o w t h i th a sb o u g h ti nt h ea l r e a d yr e s e a r c hr e s u l t sa b o u t e n t r e p r e n e u rt h e o r y , s o c i a lc a p i t a lt h e o r ya n dt h ee n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r y , m a d et h e m t ob e c o m eas i g n i f i c a n tu n i o n t h ep a p e rh a si n n o v a t i o ni nr e s e a r c ha n g l e ，m e t h o da n d f i n d i n g s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xs e c t i o n s ；t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e dt h er e s e a r c h b a c k g r o u n d , p u r p o s e ，r e s e a r c hm e t h o d o l o g ya n df i a m e w o r k t h e nar e v i e wa n d c o m m e n to ft h er e l a t e dt h e o r yh a sb e e np r e s e n t e d t h es e c o n dp a r ts e p a r a t e l yd e f i n e d t h ee n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a la n dt h ee n t e r p r i s es o c i a lc a p i t a l ，a n a l y z e dt h er e l a t i o na n d d i f f e r e n c eb e t w e e nt h e m a st h er e s e a r c hb a s e ，t h i sp a p e rr e v i e w e d0 1 1t h er e l e v a n c eo f e n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a la n de n t e r p r i s el i f e c y c l ee v o l u t i o n t h et h i r dp a r tp r o v i d e da d i s c u s s i o nf o rc u l t i v a t i n ge n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a l a na n a l y s i si sg i v e na b o u tt h e s o u r c ea n dc u l t i v a t e sa p p r o a c h i tc a r r i e do nas u m m a r ya b o u tt h eo p e r a t i o np a t t e r no f e n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a l ，p u tf o r w a r da ne n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a lo p e r a t i o nc o n c e p t m o d e l t h ef o u r t hp a r tf o c u s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c si nt h ed i f f e r e n tl i f ec y c l es t a g eo f e n t e r p r i s e s ，a n a l y s e st h ec h a n g e so fe n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a l i tf o u n dt h eo p e r a t i o n p a t t e r nw h i c ha p p r o p r i a t et ot h ee n t e r p r i s ed i f f e r e n tl i f ec y c l es t a g e s ，a n ds u l l l su pt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e ne n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a la n de n t e r p r i s el i f ec y c l es u b s e q u e n t l y t h ef i f t hp a r te x p l a i n e dt h ee n t e r p r i s ee f f e c to fe n t r e p r e n e u rs o c i a l c a p i t a l s o c i a l c a p i t a li ss i g n i f i c a n tt ot h ee n t e r p r i s eg r o w t h t h eq u a n t i t ya n dq u a l i t yo fe n t r e p r e n e u r s o c i a l c a p i t a l i s a f f e c t i n g i t s e n t e r p r i s ee f f e c t i tw i l lp r o m o t et h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fae n t e r p r i s ew h e ne n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a li sc h a n g e di n t oe n t e r p r i s e 3 基于企业生命周期的企业家社会资本研究 s o c i a lc a p i t a l f o rab e t t e ra n a l y s i sa b o u tt h i sp r o c e s s ，t h ep a p e rb u i l tad y n a m i ce x p l a i n m o d e lo ft h ec h a n g e ，u s e df u z z ye v a l u a t i o nm e t h o d st oe s t i m a t et h ei n f l u e n c eo ft h e e n t r e p r e n e u rs o c i a lc a p i t a lc h a n g e si n t oe n t e r p r i s es o c i a lc a p i t a l a tl a s t ，i nt h es i x t hp a r t ， t h e r ei sas i m p l ec o n c l u s i o na n df u r t h e rr e s e a r c hp r o s p e c t k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u r s o c i a lc a p i t a l 4 e n t e r p r i s el i f ec y c l ee n t e r p r i s eg r o w t h 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学 或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文( 与学位论文相关) 工作成果时署名单位仍然为 西安电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保 存论文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本人签名：銎生土星 导师签名：互盆盔垒 日期型2 ：厶擘 日期j 丝扯 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 社会资本是2 0 世纪7 0 年代后期兴起于西方的：一种与物质资本和人力资本 相对应的新的资本形式。自从1 9 7 7 年经济学家洛瑞( l o u r y ) 首次提出社会资本 概念以来，其先后被社会学家科尔曼( c o l e m a n ) 、政治学家普特南( p u t n a m ) 等 人引入到社会、经济和政治问题的分析之中，从而使社会资本理论迅速成为经济 学、社会学和政治学等多种学科最前沿的理论之一。社会资本这一概念已为各学 科中的社会科学家所广泛认可，它被认为是用来解释经济增长和政治稳定等现象 的一个关键因素i l j 。 自上个世纪9 0 年代以来，以信息网络化、经济全球化、资本知识化为特征的 信息经济时代的到来促进并且加深了企业在全球范围内的分工协作和相互依赖， 使得企业的生存环境发生了巨大变化，企业社会资本问题在理论和实践领域开始 受到重视。信息网络化就其实质来说，是社会系统中信息资源的充分开发和共享 以及信息流动方式上的多样化趋势。互联网的迅速发展和广泛普及，使信息网络 成为联结各种社会要素及其相互作用的主要手段和方式。信息网络实现了生产经 营的国际分工，促进了世界经济的整体性及相互依赖性，但也使得社会经济环境 更加复杂多变，企业经营的内外部环境的前景充满着不确定的因素。 全球经济一体化及技术、市场等因素的不确定性、风险的增加，使得企业把 经营的视野转向企业之外，寻求与其它企业、组织的合作。在这种合作中，经济 实体之间的信任网络及企业社会资本，成为协同合作的核心。尽管合作的形式多 种多样，但这些合作稳定发展和成功的关键因素是企业及合作者之间社会资本的 积累与运作。信任不仅是企业内部协调的基础，也是企业外部合作成功运作的基 础。在动荡的国际经济环境下，一些有实力的公司凭借长期积累的雄厚的研发能 力、创新能力和高社会信任度，能够抓住机遇，成为财富转移的获利者。相反， 另一些弱小的企业由于其社会资本及经济资源、信息的局限，则成为危机、动荡 的主要受害者和风险的主要承担者。 资本的知识化并不单纯强调科学技术等编码知识( c o d i f i e dk n o w l e d g e ) ，而且 包括人类在长期的互动中所形成的经验、技能等非编码的默会知识( t a c k k n o w l e d g e ) 。这些知识的共享是诱发企业创新的重要元素，它的形成和传递是以 人与人之间长期面对面关系为基础的，与人际间、组织间的信任密切相关。人际、 组织间的信任及其相互之间频繁的交流和互动，营造了有利于知识共享的氛围， 从而促进了企业的创新与发展。 2 基于企业生命周期的企业家社会资本研究 近年来，越来越多的学者注意到，在解释中国社会经济发展的过程中，虽然 经济的和政治的因素仍是主要变量，但非经济因素、非政治因素的影响力也逐渐 增强，大量的实践表明社会资本在中国社会的经济发展中起着非常重要的作用。 我国社会各经济部门的联系方式，在计划经济下是由国有经济部门和企业中指令 和计划构成了纵向的联系，而后非公有经济的发展使得被传统中国社会所看重的 横向联系也重新建立起来。当前，随着信息时代的到来和知识经济的快速发展， 我国企业在全球化浪潮中必然要面i 临来自全球的竞争对手的压力，因而建立自己 的持久竞争优势就成为企业生存和发展的首要任务。社会资本作为企业核心竞争 力的构成要素之一，并在很大程度上决定了企业在市场网络中的相对优势地位， 所以尽快形成社会资本就成为企业无法回避的问题。 我国学者真正开始对社会资本的研究至今仅仅三十多年时间，但是社会资本 理论在我国的发展与应用却极为迅速。这主要归究于我国的社会状态与社会资本 的范式有不谋而合之处。中国文化强调社会的优先地位，个人对家庭、群体利益 的服从，社会关系在资源配置中发挥着重要作用，这些特征使得社会资本在我国 能够轻易找到理论的原型和证明的依据【2 】。企业家作为企业的领导者和决策者， 是企业创新的核心，因而企业家社会资本的积累和运用对于企业就有着十分重要 的意义。纵观国内外无数的成功案例，这些企业无一不拥有一位优秀的企业家， 如海尔的张瑞敏，美国通用电气的杰克韦尔奇，日本松下公司的松下幸之助等 等。在企业中，企业家统领全局，通过合理的调动社会资本，充分发挥稀缺资源 的协调能力，建立起与企业内外部社会关系网络的密切联系，带领企业实现战略 目标，因而企业家对于企业核心能力的打造进而对企业的成功具有决定性的作用。 我国的高新技术企业和民营企业在近几年己经取得了突飞猛进的发展，如何 保持这些企业的持续成长和快速发展就成为一个非常值得探讨的问题。我国目前 正处于经济转轨时期，市场机制还不很健全，这就为社会资本的运用提供了广阔 的空间。在此背景下，本文希望从企业生命周期的视角对企业家社会资本进行一 些研究，以便为企业获取竞争优势、谋求持续发展提供一个新的角度。 1 2 研究的目的和意义 现有的企业家社会资本的相关研究成果中，学者们多集中于研究企业家社会 资本的概念、功能，企业家社会资本与企业社会资本的关系等问题上，针对企业 家社会资本与企业成长关系的研究很少，而且大多只是从事企业家社会资本作用 的静态分析，如节约交易费用、获取稀缺资源、打造竞争优势等，很少考虑企业 家社会资本的动态作用，即企业家社会资本在企业生命周期的不同阶段对企业成 长所起到的不同促进作用。 第一章绪论 本研究旨在从企业生命周期的角度来研究企业家的社会资本，即企业家社会 资本对企业生命周期演进的作用。主要探讨了企业家社会资本的积累途径，这些 社会资本在企业生命周期各阶段的运作方式及其对企业成长所起到的不同促进作 用，以及企业家社会资本是如何转化为企业组织的社会资本从而使企业实现稳步 成长和持续发展。 本文研究的目的如下： 一是通过对企业生命周期理论与企业家社会资本理论的详细阐述，分析企业 生命周期与企业家社会资本之间的关系，进行基于企业生命周期的企业家社会资 本的积累和运作研究，并以此作为企业家社会资本分析的新角度。 二是对企业生命周期各阶段中，企业家社会资本的作用方式进行探讨与描述， 以期确定在企业发展的不同阶段，企业家社会资本对企业生命周期演进的作用和 企业家社会资本的效应。 三是基于企业生命周期，对企业家社会资本向企业组织社会资本的转化进行 探讨，并对这一转化的动态过程和基本模式做出总结，希望能够成为企业进行组 织变革和管理创新时的参考。 四是希望通过本文对企业家社会资本能动作用的研究，帮助企业在复杂多变 的经济环境下，识别我国企业成长的动力，全面提升我国企业的核心竞争能力。 本文在系统回顾社会资本理论和企业生命周期理论之后，把企业的成长划分 为创业、成长、成熟和衰退四个生命阶段，并系统描绘了各个阶段的成长特点， 详细说明了企业家社会资本的运作方式和对企业生命周期的作用，着重从企业家 特性、组织结构、企业文化等方面考察影响企业家社会资本向企业社会资本转化 的诸多因素。由于目前将企业生命周期理论和企业家社会资本理论相结合的研究 还处于初步阶段，因此本研究具有一定的理论以及实践意义。 ( 1 ) 本文从企业生命周期的角度，借助企业生命周期理论来研究企业家社会 资本的积累和运用对企业可持续发展的影响问题。这种研究视角比较新颖，具有 开创性，在同类研究中是非常少见的。本文对传统的企业成长理论进行整理研究、 归纳剖析，将企业生命周期理论系统性解析并运用于个人和组织的社会关系网络 研究，拓展了社会资本理论的研究视角，是对生命周期理论、企业家理论、社会 资本理论以及企业成长理论等基础理论的新探索，丰富了现有的这些相关理论， 具有一定的理论意义。 ( 2 ) 本文对于中国企业突破发展困境，实现可持续成长，避免掉入成长陷阱 而中途夭折具有重要的参考价值。企业持续成长是一国经济发展的微观基础，具 有极大的研究价值。企业的可持续成长问题是企业管理的永恒主题，同时企业的 可持续成长又是一个复杂的动态过程，受到诸多影响因素的制约，其中有些已得 到初步分析，但是更多的因素还没有能够理解清楚。企业成长的可持续性已经成 4 基于企业生命周期的企业家社会资本研究 为制约企业发展的重要桎梏，如何保持企业的持续成长是一个极其复杂的系统课 题。从实践中来看，很多企业都带有明显的企业家个人烙印，相当一部分有潜力 的企业由于企业家的离开而失去活力。本文关于企业家社会资本运作的分析，以 及企业家社会资本向企业组织社会资本转化的研究，对于企业摆脱个人依赖，推 进企业的可持续发展具有重要意义。 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1 社会资本理论相关研究综述 国内外对于社会资本的研究已经很多，但是主要还是集中在社会资本的概念 界定和作用机制研究上。“社会资本”概念最初是由经济学里的“资本 ( c a p i t a l ) 演变而来的。资本是一个不断发展的概念，其内涵逐步由窄变宽。有关社会资本 的思想萌芽可以追溯到古典社会学家迪尔凯姆( e m i l ed u r k h e i m ) 的“集体意识 ， 齐美尔( g e o r g es i m m e l ) 的“互惠交换 ，但一般认为，真正对社会资本的研究， 是从1 9 7 7 年以后才开始的。 最早是由美国经济学家格伦劳瑞( g l e n nl o u r y ) 提出社会资本的概念，法 国社会学家皮埃尔布尔迪厄( e b o u r d i e u ，1 9 8 5 ) 在他的著作中再次使用了这一 概念。最初的研究多集中于社会学领域，现在己经有越来越多的学者也开始将“社 会资本 的概念引入经济学、管理学的研究领域。 布尔迪厄、科尔曼和普特南这三位著名学者在使社会资本理论成为一种研究 途径和分析框架方面做出了各自独到的贡献。他们的思想和观点可说是承前启后、 不断发展的。布尔迪厄首先明确提出“社会资本 的概念；科尔曼提供了对社会 资本更广泛的理解，即社会资本不仅是增加个人利益的手段，也是解决集体行动 的重要资源，在他这里社会资本理论发展得相对完善；普特南则将社会资本进一 步扩展到更为宏观的民主治理研究中，为应用社会资本理论来研究分析经济发展 和民主政治等宏观问题提供了新的途径，至此社会资本理论的分析框架得以建立 并日益丰满。 皮埃尔布尔迪厄认为：“( 社会资本) 是真实或虚拟资源的总和，这些资源 是同某种持久性的网络占有分不开的。特定行动者占有的资本的数量依赖于他所 占有的网络的规模和数量，依赖于和他有联系的所有行动者以自己的权力所占有 的资源数量【3 1 。 根据布尔迪厄的理论，这种网络关系是投资策略的产物，旨在建 立或重现在短期或长期直接能用得到的社会关系，有助于确保组织中成员所拥有 的有形和无形的利益。 社会学家詹姆斯科尔曼推进了社会资本概念的发展，并把它放在美国背景 下进行分析。在g r a n o v e t t o r ( 1 9 8 5 ) 的研究之后，科尔曼批评了在早期的社会文 第一章绪论 5 献中的不把人际交往放在重要位置的人类行为。他的社会理论吸收了经济学和社 会学原理，从学理上对社会资本给予了比较全面的界定和分析。在科尔曼看来， “社会资本是根据其功能来定义的。它不是一个单一体，而是有许多种，彼此间 有两个共同之处：它们都包括社会结构的某些方面，而且有利于处于同一结构中 的个人的某些行动；和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，它使某些 目的的实现成为可能，而在缺少它时，这些目的不会实现【4 】。” 罗伯特d 普特南( r o b e r tp u t n a m ) 立足社区提出了风行美国的社会资本 概念，目前已被各方面基本认同和普遍接受。他认为，“社会资本指的是社会组织 的特征，例如信任、规范和网络。它们有助于参与者更加有效地共同行动以追求 共同的目标，提高社会的效率。刀能够“提高物质资本和人力资本投资的收益”， “是全世界经济发展的关键因素【5 】 。 根据g r a n o v e t t o r ( 1 9 7 3 ) ，参与者间的关系强度与时间保证，对等服务的数 量以及感情关系的亲密度相关。例如c o l e m a n ，许多研究者都强调关系强度的重 要性：社会网络中的成员之间的联系越紧密，组织中的社会资本含量就越高。例 如，p u t n a m ( 1 9 9 5 ) 指出了在美国家庭和社区里的社会资本如何帮助他们生存和 成功，也指出在这些组织中社会资本量的减少为何与社会和经济问题相关。n e l s o n ( 1 9 8 9 ) 从实证研究中发现，组织联盟之间的亲密关系与分裂冲突程度较低相关。 借鉴并推广g r a n o v e t t o r 的研究，n a h a p i e t & g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 认为【6 】，社会资 本的概念包括结构、关系和认知维度三方面。结构维度描述的是社会网络中参与 者间客观的连接形式。结构维度自身有许多层面，包括网络关系的存在和根据密 度、连接物、等级制度联结的整个网络布局。关系维度认为人际关系的特性形成 于人与人间相互作用的历史。作为一种财富，社会资本的关系维度有利于创造并 调节资源。关系维度的关键要素是标准和法令，信用与信任度，义务和期望，特 征及鉴定。社会资本的认知维度是指提供共性描述、解释说明、当事人的意识形 态的资源。t s a i & g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 发现【_ 丌，社会资本中界定为共有观点的认知层 面和定义为社会互动关系的结构性维度，都对信用和信任度产生重大的影响，而 信用和信任度都是社会资本关系维度的要素。 社会资源理论创立者林南认为，社会资本是从嵌入在社会网络的资源中获得的， 社会资本根植于社会网络和社会关系中，因此，社会资本是“在具有期望回报的 社会关系中进行投资 ，是“嵌入于一种社会结构中的可以在有目的的行动中摄取 或动员的资源。它包括三种成分：嵌入于一种社会结构中的资源；个人摄取这些 社会资源的能力；通过有目的行动中的个人运用或动员这些社会资源涉及到结构 和行动：结构的( 嵌入性) ，机会( 可摄取性) 和行动导向( 运用) 方面 【8 】。 还有许多学者也给出了自己对社会资本的定义，例如贝克尔( b e c k e r ) 就将 社会资本定义为：“行为主体从特定的社会结构中获得的资源，并利用这些资源来 6 基于企业生命周期的企业家社会资本研究 追求他们各自的利益。它是通过行为主体间关系的变化而产生的。”罗纳德伯特 ( r o n a l db u r t ) 指出：社会资本是“通过朋友、伙伴和一些更广泛的社会接触以 获得机会来使用个人的金融和人力资本的能力和网络。 弗兰西斯福山指出：“社 会资本一个最关键的特征就是信任的可传递性，即如果a 信任b ，而b 又信任c ， 则a 也会信任c 。因此，在一个比较大的社会网络中，行为主体无需个人间的直 接接触也可以获得相互间的信任。英国学者肯尼斯纽顿认为，社会资本是由一 系列公民价值和态度组成的一种影响和决定公民如何相互关联的主观现象。 世界银行的研究报告指出，所谓社会资本，就是存在于社会之中的一组规范、 网络与组织。联合国开发计划署( 切如p ) 把社会资本视作为一种自觉形成的社 会规则，它体现于社会各组成部分的关系中，体现于人与人之间的关系之中。 可以看出，到目前为止对社会资本还没有一个统一的定义，归纳起来，学者 们大多是从社会关系的这个角度来进行定义，他们各自强调了社会资本的一种或 几种形式，但无论其形式如何，都包含了定义社会资本的四个关键词，即：“信任 、 “合作 、“规则 、和“社会网络 ，并且都强调社会资本对于其所有者的收益性 和重要意义。此外，作为一个概念的社会资本，它植根于社会网络和社会关系中， 是镶嵌于一种社会结构中的可以在有目的的行动中摄取或动员的资源 9 1 。图1 1 汇集了国外比较有影响力的社会资本概念，并依其观察角度的不同，将这些概念 划分为内部、外部和整合的观点。 国内学者关于社会资本概念的界定，代表性的观点有以下几种：杨雪冬认为 “社会资本是处于一个共同体之内的个人、组织( 广义上的) 通过与内部、外部 的对象的长期交往、合作互利形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀 下来的历史传统、价值理念、信仰和行为范式 。边燕杰把社会资本定义为行动主 体与社会的联系以及通过这种联系摄取资源的能力。张其仔认为，“从功能角度给 社会资本下定义，社会资本可规定为一种将行动者的外部影响内部化的社会资源。 外部影响就是指行动者的行动对行动者之外的他人造成的有利或不利影响【l 。 其他学者在对社会资本的功能进行的研究方面，大多数也都认同社会资本所 具有的积极作用。社会资本对经济增长的积极贡献，从宏观经济层面看，主要是 通过制度、法律、框架、政府在生产组织中的作用来影响宏观经济绩效，从微观 经济层面看，主要是通过社会资本改善市场调节的功能来促进经济增长。 一 第一章绪论 7 一 ! 观点 学者( 年代) 定义 b a k e r ( 1 9 9 0 ) 社会行动者由特定社会结构中取得的资源并用以追求自身利益：其来自 于行动者的同关系的变化 1 k l l i v e a u 。量 个人的人际网络以及良好的制度化联盟关系 w a d e ( 1 9 9 6 ) b o u r d i e u ( 1 9 8 5 ) 蕴含在稳定网络关系中的实际或潜在的社会资源，而此( 大略制度化的) 关系是经由互相认可所决定的 b o u r d i e u 个人或群体所拥有实质或潜藏的资源，而此资源来自于一稳定，大略制度 外部- a c q u a n t ( 1 9 9 2 )化、经由互相认同与肯定之网络关系 b o x m a , d eg r a a f , 可期望提供协助的人数，以及其所能支配的资源 f l a p ( 1 9 9 1 ) b u t t ( 1 9 9 2 ) 经由朋友，同事或其它关系，使个人得以有机会运用其人力与财务资本 i m o k e ( 1 9 9 9 ) 社会行动者经由在组织中或组织间网络关系的创造与流通，得以运用其它 行动者资源之过程。 p o r t e s ( 1 9 9 8 ) 行动者藉由在社会网络或其它社会结构中的成员身份。而能取得利益之能 力 b r e l m r a l l i 】( 1 9 9 7 )人群间的合作关系网络，能够使群体行动问题顺利解决 c o l e m n ( 1 9 9 0 )社会资本可由其功能来定义社会资本并非独立实体而是由不同形式呈 现且有两项共同特性：一为均是由社会结构之某部分所组成：二为可 使社会结构中的个体问之某些行为得以顺利进行 f u k u y a m ( 1 9 9 7 )社会资本可定义为一譬正式规范与价值之集合，其为群体成员所共享并 内部 能促进合作 i n g l e h a r t ( 1 9 9 7 )一种信任与容忍的文化；广大的志愿机构网络由此而生。 p u t n a m ( 1 9 9 5 ) 社会组织的特征，如网络，规范、信任等i对于共同利益之追求。能促 进协调与合作 t h o m a s ( 1 9 9 6 )社会中志愿的行为可促进群体的发展 l o u r y ( 1 9 9 2 ) 自然生之人际关系而眈促进市场中有价值的技能或特质之取得 整合 p i e t t蕴含于个人或社会单位所拥有的关系网络中实际或潜在资源之总和；包含 g h o s h a l ( 1 9 9 了网络本身以及在网络中流动的资源 p e n n a r ( 1 9 9 7 )影响个人行为，进而影响经济成长的社会关系网络。 - o o l c o c k ( 1 9 9 8 ) 深植于社会网络中信息、信任与规范的交互作用关系 w o o l c o c kl使人采取集体行动的规范与网络关系 n a r a 阳n ( 2 0 ) 图1 i 国外学者的社会资本研究【l l 】 基于企业生命周期的企业家社会资本研究 美国学者简弗泰恩、罗伯特阿特金森认为：创新是经济发展的原动力。 在新经济中，创新更多是通过一种借助动态的生产关系或合作创造价值的网络来 实现的，社会资本己成为科技创新的一个关键因子。他还说，一个运行良好的网 络具有的创新能力将超过网络中的个人乃至机构各自具有的能力的总和。合作网 络还会产生一种更具灵活性与创造性的新型价值创造模式。另外，网络具有的创 新能力还会吸引相关企业，进而发展成为由相关企业组成的“群簇 。在推动创新 与发展方面，社会资本与有形资本( 工厂、设备和技术) 以及人力资本( 智力、 性格、教育与培i j i j ) 同样重要。 布尔迪厄认为，社会资本的主要功能除了满足个人利益外，还有着将统治阶 级的直接经济统治转化为非经济形式，从而使其获得合法性的作用。普特南认为， 社会资本能够通过推动协调和行动来提高社会效率，提高投资于物质资本和人力 资本的收益。此外，众多学者都提出了社会资本的功能，可以归纳为三点：提高 效能和促进创新、增进合作和降低成本以及促进就业和稳定社会。 社会资本促使成员为实现共同利益而团结合作，减少群体内的机会主义，以 提高政府效能和科技创新能力。社会资本影响事业成功( g a b b a y & z u c k c r m a n ， 1 9 9 8 ) 和行政补偿，是企业家竞争成功的最终决定因素( b u t t ，1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 。社 会资本促进组织内部各部门之间联接关系的形成，进而有利于各部门知识和资源 的整合( w e n p i n t s a i ，2 0 0 0 ) ，社会资本影响网络成员之间的知识转移( a n d r e w c i n k p e n & e r i c w k t s a n g ，2 0 0 5 ) ，促进组织内部员工共同的行为的发生为组织创 造价值( c a r r i er l e f n a & h a r r yj v a n b u r e n i i i ，1 9 9 9 ) 促进智力资本的创造 ( h a r g a d o n & s u t t o n ，1 9 9 7 ：n a h a p i c t & g h o s h a l ，1 9 9 8 ) 以及跨职能团队绩效 ( r o s e n t h a l ，1 9 9 6 ) 社会资本增加社会成员之间相互信任程度，降低经济运行的交易成本，提高 人力资本和物质资本投资收益。社会资本加强了供应商的联系( u z z i ，1 9 9 7 ) 、促 进区域生产网络的形成( r o m o & s c h w a r t z ，1 9 9 5 ) 和公司间的学习( k r a a t z ，1 9 9 8 ) 。 社会资本有助于企业战略联盟的形成( s t u n gw h ac h u n g & h a r b i r s i n g h & k y u n g m o o kl e e ，2 0 0 0 ) ，有助于企业获取，合并，重组以及扩散资源( m a u r e e nb l y l e r & r u s s e l lw c o f , 2 0 0 3 ) 。社会资本促进企业间和企业内部的资源交换以及产品创 新，降低了交易成本，增进了合作( g a b b a y & z u c k e r m a n ，1 9 9 8 ；t s a i & g h o s h a l ) 。 社会资本获取权力与资源，对落后地区经济发展、社会公平和缓解贫困起明 显的作用。社会资本有助于工人找到工作( g r a n o v c t t c r ，1 9 9 5 ) ，为企业招聘提供 了一个有力的工具( f e r n a n d e z ，c a s t i l l a m o o r e ，2 0 0 0 ) 社会资本减少员工周转 率( k r a c k h a r d t & h a n s o n ，1 9 9 3 ) 以及组织离散率( p e n n i n g s ，l e e & v a n w i t e l o o s m i j n ，1 9 9 8 ) ，有助于企业家的培育和公司的开办成功( w a l k e r ，k o g u t s h a n ，1 9 9 7 ) 。 第一章绪论 9 社会资本是一种无形的资源，其自身难以量化计算，但是又确实存在并有着 巨大的作用，因此，有关社会资本的研究通常是通过其明显的结构和效用进行研 究。社会学、经济学和管理学都或多或少的涉及到社会资本的研究。国内外学者 的社会资本理论主要有三种：弱联系理论( g r a n o v e t t e r ，1 9 7 3 ，1 9 8 5 ) 、结构空洞 理论( b u r t ，1 9 9 2 ，1 9 9 7 ) 和社会资源理论( l i l l 等人，1 9 8 1 ) 。 ( 1 ) 弱联系理论 格兰诺维特( g r a n o v e t t e r ) 首次提出了“关系力量”的概念，将关系划分为 强关系和弱关系，并提出通过互动频率、感性力量、亲密程度以及互惠交换等四 个维度来界定强关系与弱关系。弱联系通常都是密集型联系的社会群体的桥梁， 因而能够提供独特的信息与资源，他认为“自我与本地网络之外一定距离的节点 之间的较弱联系可以获得“本地网络内所没有的新信息，从而产生新的技术 和发展机会【1 2 】。即当网络个体所拥有的信息资源同质性较高时，网络个体很难为 双方提供其所需要的信息，而当网络个体所拥有的是异质性信息资源时，其常可 为信息寻求方提供与其他系统信息接触的桥梁，使信息寻求者扩大信息资源视野， 获得信息满足。他在其后的研究中指出，经济行为嵌入社会网络之中，发生于相 识者之间，但社会网络中的交易强调信任而非信息。格兰诺维特的弱联系理论被 随后的许多学者应用于考察一个人在找工作时运用社会关系的能力与优势。 ( 2 ) 结构空洞理论 罗纳德伯特( b u t t ) 的理论重点不在于研究与核心行为人的直接联系，而 是次级行为人在中心型社会网络中发生关系的模式。当网络个体处于结构绝对稀 疏地带或相对稀疏地带，而其他个体均需凭借该个体作为纽带来形成联结关系时， 则称该网络个体处于结构空洞位置。富集空洞网络的主要优势有：1 ) 具有更独特 与及时的信息渠道；2 ) 具有更大的讨价还价能力，并对其产生的资源和产出具有 更强的控制：3 ) 通过该社会系统获取更深刻的洞察力与更大的职业生涯机会。 伯特明确指出，关系强弱与社会资本数没有必然联系，他界定了两种迥异的 社会网络联结：一是网络个体两两之间均存在联结关系，无任何关系间断现象， 从而整个网络表现为“无洞的封闭式结构；二是某单一网络个体或某部分网络 个体与其他网络个体无直接联系或完全无联系，从而使得整个网络结构中出现“空 洞，此类型网络亦称为开放式网络。当社会网络视作一种分析工具和新的研究范 式，存在以下基本原则：1 ) 结构化的社会网络关系比社会成员的个体属性和特定 属性更能解释社会学中的各种现象，结构方法可以用来替代和补充个体方法；2 ) 社会网络规则源于社会网络结构的位置特性：3 ) 社会网络结构决定了行动主体关 系的运作，并且社会是由诸多网络结构所组成的。 ( 3 ) 社会资源理论 本理论重点是研究嵌入在社会网络中的资源的属性。林南赞成“嵌入性概 1 0 基于企业生命周期的企业家社会资本研究 念与弱关系力量，认为弱关系是摄取社会资源的有效途径，并推导出了著名的三 大假设，即职位强度假设、弱关系力