（技术经济及管理专业论文）基于企业家精神的企业技术核心能力发展体系研究.pdf

摘要 企业技术核心能力是企业在吸收、运用和更新知识的过程中逐 渐形成的独特能力，其强弱决定了企业技术创新的深度，影响企业 产品的技术水平，最终关系到企业的成长与发展。企业家是企业的 决策者，其特性和行为影响企业的诸多方面。本文将企业家精神与 技术核心能力的发展联系起来展开研究，运用企业家理论、企业家 精神理论、企业核一1 5 一 r l “匕力理论分析两者的内涵，探讨两者的作用机 理，并构建基于企业家精神的技术核心能力发展体系。 在对现有理论进行评述的基础上，认为企业家精神的内涵在于 创新；企业技术核心能力本质上是一个知识体系。通过分析企业技 术核心能力与企业家精神的关系，阐释企业家精神在企业技术核心 能力的培育，维持以及提升过程中扮演的角色，详细讨论了企业家 精神对技术核心能力形成的作用机理。 探讨技术核心能力形成所需的基本要素，即核心技术、资源要 素、技术学习和核心价值观。分析企业家精神对知识经济增长的作 用，阐明企业家精神在知识占主导地位的环境中所扮演的重要角色， 从而进一步说明企业家精神对技术核心能力构建要素的新要求。 通过阐述技术能力循环的过程及知识创新的涵义，分析知识创 新、技术创新与技术核心能力之间的关系，认为企业技术知识的积 累是一个动态的持续学习过程，知识创新是提升技术核心能力的本 质所在。结合海尔集团技术核心能力发展的成功经验，构建基于企 业家精神的技术核心能力发展体系。并在此基础上，从宏观和微观 角度提出相应的建议，为企业技术核心能力的培育提供参考。 关键词企业技术核心能力，企业家精神，核心技术，知识创新 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a l c o r e c o m p e t e n c e o fe n t e r p r i s ei st h e u n i q u e c o m p e t e n c ew h i c ht a k e ss h a p e i nc o u r s eo fe n t e r p r i s e s a b s o r b i n g ， a d o p t i n ga n du p d a t i n gk n o w l e d g e i t ss t r e n g t hd e c i d e st h ed e g r e eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n f l u e n c e st h et e c h n o l o g i c a ll e v e lo f p r o d u c t ，w h i c hf i n a l l yh a sb e a r i n go nt h eg r o w t ha n dd e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e a st h ed e c i s i o n - m a k e r , e n t r e p r e n e u r sc h a r a c t e ra n db e h a v i o r w i l li r e p o s ee f f e c to nt h ee n t e r p r i s ei ns e v e r o 1a s p e c t s r e g a r d i n g e n t r e p r e n e u r s h i pa n dt e c h n o l o g i c a lc o r ec o m p e t e n c ea sr e s e a r c ho b j e c t ， t h e p a p e ra d o p t s t h e t h e o r y o f e n t r e p r e n e u r , t h et h e o r y o f e n t r e p r e n e u r s h i pa sw e l l 勰t h et h e o r yo fc o r ec o m p e t e n c et oa n a l y z e t h e i rc o n n o t a t i o n t h e n , t h e i rm u t u a la c t i n gm e c h a n i s mi sd i s c u s s e da n d e n t r e p r e n e u r s h i p - b a s e dd e v e l o p m e n ts y s t e m o f t e c h n o l o g i c a l c o r e c o m p e t e n c ei se s t a b l i s h e d o nt h eb a s i so fe x i s t i n gl i t e r a t u r e ，i ta r g u e st h a tt h ec o n n o t a t i o no f e n t r e p r e n e u r s h i pl i e s i ni n n o v a t i o nw h i l et h en a t u r eo ft e c h n o l o g i c a l c o r ec o m p e t e n c ei sak n o w l e d g es y s t e m t h r o u g ha n a l y z i n gt h em u t u a l r e l a t i o n s h i p ，i te x p l a i n st h er o l ep l a y e db ye n t r e p r e n e u ri nt h ep r o c e s so f c u l t i v a t i n g ，m a i n t a i n i n ga n du p g r a d i n gt e c h n o l o g i c a lc o r ec o m p e t e n c e a n dd i s c u s s e st h e i ra c t i i l gm e c h a n i s n i nd e t a i l i te x p l o r e st h ee s s e n t i a l sf o rt h ee s t a b l i s h m e n to f t e c h n o l o g i c a lc o r e c o m p e t e n c e ，n a m e l y , c o r et e c h n o l o g y , r e s o u r c e ，t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g a n dc o r ev a l u e a n a l y z i n gt h ef u n c t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i pt ot h eg r o w t h o f k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y , i t s h o w st h e s i g n i f i c a n c e o f e n t r e p r e n e u r s h i pi nt h ek n o w l e d g e d o m i n a n te n v i r o n m e n ta n ds t a t e st h e n e wr e q u i r e m e n t so nt h ee l e m e n t sf o re s t a b l i s h i n gt e c h n o l o g i c a lc o r e c o m p e t e n c e t h r o u g he x p l a i n i n gt h ec y c l eo f t e c h n o l o g i c a lc o r ec o m p e t e n c ea n d t h em e a n i n go fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , i te x p o u n d st h e r e l a t i o n s h i p a m o n gk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n d t e c h n o l o g i c a l c o r e c o m p e t e n c e i th o l d s t h a tt h ea c c u m u l a t i o no f t e c h n o l o g i c a lk n o w l e d g ei sad y n a m i ca n ds u s t a i n e dl e a r n i n gp r o c e s s w h i l ek n o w l e d g ei n n o v a t i o ni st h en a t u r eo fu p g r a d i n gt e c h n o l o g i c a l c o r ec o m p e t e n c e c o m b i n i n gt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fh a i e rg r o u p ， i te s t a b l i s h e st h e e n t r e p r e n e u r s h i p b a s e dd e v e l o p m e n ts y s t e m o f t e c h n o l o g i c a l c o r e c o m p e t e n c e o n t h a t b a s i s ，i tp u t s f o r w a r d c o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s er e s p e c t i v e l y , w h i c hs e r v e sa sr e f e r e n c ef o rt h ee s t a b l i s h m e n t o f t e c h n o l o g i c a lc o r ec o m p e t e n c e k e yw o r d s t e c h n o l o g i c a lc o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e e n t r e p r e n e u r s h i p ，t e c h n o l o g i c a lk n o w l e d g e ，k n o w l e d g ei n n o v a t i o n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：望些日期：三翌笠年且月旦曰 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：! 咝导师签名乇牲日期：型年卫月上筮日 硕士学位论文第一章 导论 1 1 选题的意义和目的 第一章导论 1 t 1 研究意义 核心能力是企业持续竞争优势的源泉。然而对于技术型企业来说，其核心 能力构成的关键是技术核心能力。企业要在激烈的市场竞争中取得优势必须不 断提供令消费者满意的产品，必须通过创新来保持竞争地位，而这些都需要以 技术核心能力为基础。技术核心能力的强弱决定了企业技术创新的深度，影响 企业产品的技术水平，最终关系到企业的成长与发展。这无疑体现了培育技术 核心能力的重要意义。企业长期以来致力于追求技术上的领先地位，但是技术 的管理，尤其是技术核心能力的管理一度被人们忽视。在企业的成长过程中， 技术人员对企业技术核心能力的形成与发展有着最直接的关系，然而企业家的 角色同样值得重视。企业家是“赋予资源以创造财富的能力的人”；是经济发展 的发动机，是社会发展的力量源泉。企业家个人的才能、素质、经历等等对企 业的整个成长历程会产生很大的影响，对企业技术核心能力的形成也起着至关 重要的作用。 尽管我国一些企业与企业家在实践中取得了较好的业绩，建立了较强的技 术核心能力，并且关于技术核心能力的研究论文也越来越多，但对技术核心能 力的认识仍未形成相对统一的理论。而且我国企业制度尚未完善，各种政策法 规环境、金融制度、社会经济环境等都制约着企业家精神的发挥，影响企业家 思路的拓展。在企业家精神理论的研究中，对企业家精神的涵义、功能研究的 较早，而将企业家精神与企业核心能力理论联系起来的研究开始较晚；在核心 能力的研究方面，对核心能力的界定、评价，管理研究较多，而对技术核心能 力及其成长模式研究涉及较少。因此，应用核心能力等理论，从企业家精神角 度出发研究企业技术核心能力形成与发展的一般规律，以推动我国企业加快技 术核心能力建设，增强其在知识经济中的竞争力，正是本文的研究意义所在 1 1 2 研究目的 知识经济的迅速发展在客观上对企业家提出了新问题，对企业的技术核心 能力提出了更高的要求本论文通过研究企业家精神与企业技术核心能力之间 的相互关系，阐明企业家精神对技术核心能力形成的作用机理，并构建基于企 业家精神的企业技术核心能力发展体系，尝试为理论研究和实践提供个新的 硕士学位论文第一章 导论 思路。 1 2 国内外研究现状评述 1 2 1 关于企业家与企业家精神的研究评述 企业家与传统管理者有所不同：企业家一定是一个出色的管理者，但出色 的管理者不一定就是企业家，两者最大的不同之处就在于创新。按照熊彼特的 观点，只有那些能够对生产要素实现新组合，倡导并实行创新活动的管理者才 是企业家。 ( 1 ) 关于企业家的研究评述 关于企业家的研究可划分为三个阶段，即企业家理论兴起阶段、企业家理 论发展阶段和企业家理论综合阶段。 企业家理论兴起阶段 e n t r e p r e n e u r ( 企业家) 一词于1 6 世纪由法文e n t r e p r e n d r e ( 承担) 演变而 来，当时主要指领军远征的人，后泛指从事冒险活动的人。学者们对企业家的 研究由来已久，可追溯到古典经济学时期，这一阶段的代表人物有坎狄龙和萨 伊。1 7 5 5 年，法国经济学家坎狄龙在商业概览一书中首次运用并把“企业 家”这一概念引入经济学中。他把按照固定价格购买而按照不同价格出售商品 的人称为企业家，由于企业家卖出商品的价格是不确定的，所以其获得的收益 也是不确定的。 1 l 坎狄龙的重要贡献就是将企业家与经济领域中的“不确定性” 联系起来1 8 0 0 年左右法国经济学家萨伊指出“企业家将经济资源从生产力和 产出较低的领域转移到较高的领域”1 8 1 5 年，在 核 协调 心 能 _ 一元知识l 力 图2 - 3 技术核心能力的内涵 企业发展的关键是知识资本的积累、管理、运用。企业核心能力，尤其是 技术核心能力，在一定程度上来源于知识资本的更新，即知识创新。技术核心 能力的特征具体表现如下： 整合性，技术核心能力并不是指企业在某项技术上的突出能力，而是一种 技术整合能力我国学者王毅指出：根据技术单元的性质，技术整合能力分为 学科整合能力、单元技术整合能力、产品整合能力、产品子系统整合能力 2 0 1 知识性，技术核心能力是一组知识的集合。知识有显性知识和隐性知识之 分技术核心能力由以研究开发为表现形式的隐性知识与以核心技术和一般技 术为表现形式的显性知识构成。从知识的内部构造来看，知识系统由存在于个 体中的元素知识和存在于联结中的构架知识组成。因此，技术核心能力也是由 元素知识和构架知识组成的。1 2 l j 历史依存性，技术核心能力是企业在其所从事的领域长期积累的结果，并 硕士学付论文 第二章 企业家精神对企业技术核心能力形成的作用机理 非一日之功。企业可以通过模仿在短期内掌握某项关键技术，但不可能通过模 仿建立起胜人一筹的技术核心能力。 生命周期性，企业核心能力是有生命周期的，技术核心能力的生命周期性 体现得尤为突出。由于技术本身的特点，技术核心能力要经历培育期、成长期、 鼎盛期、衰退期、调整期、蜕变期的生命历程。 辐射性，技术核心能力的辐射性是指把核心技术辐射到各种最终产品上的 能力特性。正是由于这种辐射性，企业才得以延伸技术、延伸产品、延伸市场， 进行符合市场需求的相关多元化经营，最终创造更多的价值和利润。川 2 4 企业家精神对技术核心能力形成的作用机理 2 4 1 企业家精神与技术核心能力的关系 企业家精神是企业家区别于一般管理者最重要的特征。企业家精神常常与 企业的创新活动联系在一起。企业家的含义决定了其必须具有企业家精神。而 技术核心能力最终通过企业技术创新能力具体体现。技术核心能力的形成是一 个积累的过程，它随着企业知识存量的储备、应用与更新不断增强，成为企业 技术创新能力的基础。可见，技术创新是理解企业家精神与技术核心能力内在 联系的桥梁。具体来说，企业家精神与技术核心能力的关系体现在以下几个方 面【2 2 创： 技术核心能力是企业家精神的外在表现企业家精神是企业家追求创新， 勇于尝试的精神特征。它的形成受到企业家的个性、教育背景、个人经历以及 外部社会环境、文化传统等的影响，是企业的无形财富。因此，企业家精神不 可能像企业的产品一样具有特定的物质形态，人们只能通过某些表现形式来体 会企业家精神的巨大作用。技术核心能力之所以是企业家精神的一种外在表现， 是因为技术核心能力中包含的技术创新能力充分体现了企业家精神内涵的核 心。技术核心能力的积累过程一定程度上是技术创新能力增强的过程，是企业 家精神完善的过程。 企业家精神是技术核心能力发展的基石。企业家不仅是创新活动的主体， 而且是企业技术核心能力形成过程中关键的人力资本保障。由于企业家精神的 存在，企业才具有创新的活力，企业员工的创新意识才得以激发，从而在企业 内部形成创新的氛围。企业家作为创新的倡导者和实践者，除了必备的个人素 质培养之外，还需要建立一支强有力的技术人才队伍。企业家的凝聚力、感召 力把企业员工团结在一起，使其愿意为技术核心能力的构建发挥各自才能。企 业家精神的激励作用促使企业进行创新，创造新的知识、增加知识储备，为技 硕士学位论文第二章企业家精神对企业技术核心能力形成的作用机理 术核心能力的发展提供要素。 技术核心能力与企业家精神是一个互动的过程。企业技术核心能力的发展 需要远见卓识、大胆创新，而这些恰恰源于企业家精神。技术核心能力的发展 客观上要求企业采取持续技术创新，这无疑向企业家提出了新问题、新挑战， 进而促进企业家自身的进步企业家精神属于思想观念范畴，通过对核心价值 观的影响，渗透到企业每一个领域，成为技术核心能力发展的动力和精神支柱， 决定了技术核心能力的先进程度。反过来，技术核心能力的发展对企业家精神 的完善也起到了推动作用，充实了企业家精神的内涵。 2 4 ，2 企业家精神对技术核心能力的作用 企业家是企业的主要决策者，是企业里最活跃的人的因素，肩负着决策、 组织、领导、控制和承担风险的职能。企业家精神对企业技术核心能力的作用 体现在技术核心能力管理的方方面面。 ( 1 ) 企业家对技术核心能力的作用 熊彼特认为，。创新”是企业发展的基本动力，而企业要创新，就离不开企 业家的作用企业家要成为一个真正的开拓者、创新者，需要具备三个条件： 一是有眼光，即善于识别市场机会，比他人更早地发现新市场、新利润的来源； 二是有胆量，能果断地决策，抓住机会，敢于冒风险；三是有组织能力，不断 革新企业制度，动员和带领全体员工为实现创新目标而不懈努力。企业家对技 术核心能力的作用体现在以下三个方面： 首先，从企业家的定义来看，企业家是创新的主体，是创新的主要推动者。 技术核心能力的形成需要大量的投入，伴随着一系列创新活动，然而创新面临 着许多不确定性，是高回报与高风险的结合只有企业家才有勇气和能力去承 担结果其次，企业家对人才的激励作用。企业家自身的人格魅力无形中散发 着巨大的吸引力核心员工可以为企业创造巨大的财富，是企业技术核心能力 形成与发展过程中不可缺少的人力资本，因此核心员工的企业忠诚度显得尤为 重要企业家能在物质、精神两方面有效激发员工的潜力，从而为技术核心能 力的发展提供人力资本保障。再者，企业家的社会网络可以为技术核心能力的 发展争取到良好的发展环境。技术核心能力需要一定的外部条件与之匹配，企 业外部的政策、经济、文化等环境的合理与否直接关系到技术核心能力培育的 成败。企业家的社会地位、名望、关系网络无形之中为企业赢得了声誉，为企 业各项活动的开展奠定了社会基础。 ( 2 ) 企业家精神对技术核心能力的作用 企业家精神的核心创新精神突出反映了企业家的特性从某种意义上 1 7 硕士学位论文 第二章 企业家精神对企业技术核心能力形成的作用机理 说，企业家精神是评判一个管理者能否称其为企业家的基本标准。彼得德鲁 克在创新与企业家精神一书中指出企业家精神对于企业的意义至关重要。 企业家精神作为一种观念体系，对企业的方方面面产生直接或间接的影响： 第一，企业家精神决定企业核心价值观的内涵，影响企业的价值取向。第二， 企业家精神是企业永葆活力的精神条件。世上唯一不变的就是变化本身。创新 精神促使企业在变化中谋求生存与发展。第三，企业家精神是企业凝聚力的保 障。企业家通过企业家精神营造独具特色的企业文化，使全体员工围绕共同的 目标各尽其才 技术核心能力的发展不是一蹴而就的工作，需要经历一个漫长的过程。大 体上来说，可以划分为培育、维护和提升三个阶段。各个阶段都充满了不确定 性，企业家勇于承担不确定性的精神是技术核心能力发展的基本保障。尽管企 业家精神的作用贯穿于技术核心能力发展的全过程，但是在不同阶段其侧重点 有所不同。 在技术核心能力培育阶段：首先明确企业的核心技术，识别并确定企业的 技术核心能力i 然后通过各部门的交流达成共识，提高企业内各成员，尤其是 高层管理团队的核心能力意识；最后设计合理的方案，集中资源加以实施。其 中企业家精神所起的作用是促进各部门对技术核心能力的认识，帮助企业建立 起共同的核心价值观，推动知识共享。 在技术核心能力维护阶段：技术核心能力初步建立起来以后，随着时间的 推移以及外部环境的变化，要想保持领先地位并非一件易事。因此，企业要重 视技术核心能力的维护。要对技术核心能力进行实时监控、定期评价，及时反 馈、调整；要加强组织学习，通过知识获取、处理、存贮和应用的组织学习过 程，保证知识的。新鲜度”；同时重视对关键资源的关注，如关键人才的激励。 在这一阶段，企业家精神防止企业满足于现有成绩而停滞不前，使企业保持高 度的警惕性、敏锐力和洞察力。促使企业不断收集、消化、吸收新的知识，创 造性地应用知识。【i l 在技术核心能力提升阶段：技术核心能力的形成具有很强的路径依赖性， 一方面造成企业技术核心能力的模糊性，使竞争对手难以在短时间内模仿，并 在企业内部形成连贯的技术流，有利于创新；另一方面使企业习惯于现有的状 态，难以对急剧变化的环境做出快速准确的反应，忽视环境的变化，削弱创新 的动力，进而威胁到企业的生存与发展。由于技术知识往往是适合于特定时问、 特定地点和特定产业的知识，倘若脱离特定的背景，技术知识就会遭到一定程 度的“贬值”在这种情况下，企业必须迅速采取措施提升现有技术核心能力， 即进行技术核心能力创新。这一过程中，企业家精神的作用尤为突出：监督、 硕士学位论文第二章企业家精神对企业技术核心能力形成的作用机理 督促企业的创新行为，防止思维僵化，为技术核心能力的提升提供创新动力。 2 4 3 企业家精神对技术核心能力形成的作用机理 在上述分析的基础上，该部分具体探讨企业家精神对技术核心能力形成的 作用机理，如图2 _ 4 ： ( 1 ) 企业家精神推动内外部知识的有效整合 企业技术核心能力的发展离不开知识，然而内部知识的分散性和外部知识 的复杂性给其发展设置了障碍。企业可以看作是一个知识积累的系统，由于内 部组织结构、人员特征、管理手段等因素的不同，企业知识积累和协调的效果 存在较大的差异企业家精神的存在使企业的知识协调机制得以良好运作，一 方面积极吸收外部技术知识；一方面敢于打破旧的技术体系，创造性地运用内 部知识存量和外部新知识。企业家精神作为精神动力促进企业加强内部知识的 积累，同时识别并合理消化、吸收有价值的外部知识，进而加以协调、整合， 为技术核心能力的发展提供必要的知识基础。 图2 - 4 企业家精神对技术核心能力形成的作用机理 1 9 硕士学位论文 第二章 企业家精神对企业技术核心能力形成的作用机理 ( 2 ) 在勇于承担不确定性的精神的作用下，企业家对外部机会的敏感度增 强，善于把握机会，从而确定企业技术核心能力的发展方向。 外部环境的不确定性往往导致企业在机会面前犹疑不定：结果的不确定性 更使企业畏缩不前。因此，许多企业错失良机。企业家勇于承担不确定性的胆 识消除了企业的顾虑，保证了企业员工的大胆尝试与创新活动，引导员工客观 地评价获利机会，创造条件，确定需要的要素资源与能力，对企业的技术核心 能力进行定位。英特尔的成功就是很好的例证。摩尔是英特尔公司的创始人之 一，他曾预测芯片的功能每1 2 个月将增加一倍，后来延长至1 8 个月，被人们 称为“摩尔法则”。那时，电脑的记忆存储在磁圈上，他与同事诺伊斯决定研究 半导体存储器的可行性。但据当时的业内人士估计，发展半导体存储器的成本 将会是磁圈的1 0 倍，因此没有市场价值。技术上的可行并不等于经济上的可行， 芯片的制造过程一开始就很复杂。英特尔的打算是设法不断削减成本，同时在 一个芯片上塞进更多的晶体管。摩尔说：“我们选择了一项可以驾驭的技术，只 要集中火力，未来不致遭遇无法克服的困难。”英特尔公司一直致力于微处理器 的研究，不断在科技领域寻求突破，形成了强有力的技术核心能力。 ( 3 ) 在敬业精神的作用下，企业家执著地追求企业的远期目标，使企业内 部对技术核心能力达成共识，形成统一的核心价值观 企业家的敬业精神体现在其对企业未来事业的执著，美国一位著名的企业 家说：“我把7 5 的精力放在考虑未来的事业上，只留下2 5 的精力处理昨天 和今天的事情。”企业家通过与员工的交流，让员工了解企业的远期目标，并愿 意同心协力为之奋斗。企业各成员深刻体会企业的价值标准、经营理念等价值 观体系，自觉地把企业的核心价值观作为行为准则。核心价值观也成为企业技 术核心能力发展的指导思想。例如海尔“无私奉献，追求卓越”的价值观造就 了“高标准，精细化，零缺陷”的质量目标。 ( 4 ) 在合作精神的作用下，企业家关注知识共享和组织学习。促使企业形 成技术核心能力并加以维护。 企业技术核心能力本质上是一个动态的知识系统。技术核心能力的形成不 是某个企业家或某个技术核心员工的功劳，而是依赖于企业的团队合作企业 间各成员的协同合作促进了部门间的沟通，推动技术核心能力构建的顺利展开。 合作不仅体现在企业内部，企业之间的合作、企业与政府、学校之间的合作同 样是培育技术核心能力的重要途径。企业家精神更好地诠释了竞争的涵义，把 对手既看作是竞争的对象，也当作是合作的伙伴，追求双方的竞合。在企业家 合作精神的作用下，企业通过组织学习打破私人知识壁垒和组织知识壁垒，达 到知识共享的目的，有效地防止技术核心能力的丧失。 2 0 硕士学位论文第二章 企业家精神对企业技术核心能力形成的作用机理 ( 5 ) 在创新精神的作用下，企业家洞察环境变化，在时机成熟的时候，倡 导并实行创新，提升企业的技术核心能力。 随着环境的变化，原有的企业技术核心能力将会显现出一些不适应，因此 必须增强创新意识，按照市场的要求剔除不和谐的因素，实现企业技术核心能 力的升级。我们仍以英特尔公司为例：由于微处理器市场的竞争十分激烈，1 9 8 0 年起英特尔就遭遇到强劲的对手，日立和摩托罗拉都投入巨资提高制造能力， 抢夺微处理器市场。1 9 8 0 年，i b m 选择了英特尔8 0 8 8 微处理器作为其个人电 脑的零件，也同时选用了微软的m s - - d o s 操作系统。有。蓝色巨人”的支持， 个人电脑很快便成为个人与企业的热门产品，并确定了英特尔8 0 8 6 微处理器的 产业标准地位。但在动态随机存储器( d r a m ) 方面，因为日本厂商的竞争， d r a m 的价格降到英特尔的生产成本之下，导致其在d r a m 市场只有2 0 , - 3 的份额，而d r a m 是当时英特尔产量最高的产品，并且英特尔的许多关键客户 都期望在购买逻辑芯片的同时也购买存贮芯片；公司内的所有经理都视这项基 本技术是英特尔的核心能力之一，在感情上倾向于d r a m ，因为该产品曾将英 特尔带上了成功的顶峰。然而在这种情况下，英特尔的企业家格罗夫和摩尔毅 然决定退出d r a m 市场，专心致力于他们可以通过技术改良达到控制价格目的 的微处理器市场创新精神一直推动英特尔寻求突破、挖掘潜力，努力增强自 身的技术核心能力。 ( 6 ) 在社会责任感的驱使下，企业家兼顾个人、企业、社会三者的利益， 积极承担社会责任，赋予企业深层的使命，为技术核心能力创造更好的发展空 间。 承担社会责任是企业对社会的回报，同时为企业树立了良好的外部形象， 赢得各方面的支持和好评，从而获得有利的外部环境，促进企业技术核心能力 的进一步发展。企业是一个以赢利为目的的组织，但是企业也具有一定的社会 使命，创造企业的社会价值同样值得重视。例如某些企业拿出一部分资金捐赠 给希望工程或资助贫困大学生，此举一方面减轻了社会的压力，另一方面也为 企业建立了良好的声誉，产生了广告效应企业承担社会责任是企业与社会之 间的互利行为。 2 5 本章小结 本章在现有文献的基础上分析了企业家、企业家精神的含义，阐释了两者 的内涵，即企业家的内涵在于“创新”，企业家精神内涵的关键在于“创新精神” 企业家及企业家精神实质上是企业家的素质、能力、职权、经历等的综合体现。 硕士学位论文 第二章 企业家精神对企业技术核心能力形成的作用机理 本章从知识本质的角度界定了企业技术核心能力，为接下来的研究奠定了基础。 分析了企业家、企业家精神与技术核心能力的关系及相互作用，详细阐述了企 业家精神对技术核心能力形成的作用机理。 硕士学位论文第三章企业技术核心能力构建的要素分析 第三章企业技术核心能力构建的要素分析 企业技术核心能力的构建本质上是一个知识积累的过程，在这一过程中企 业家精神的作用贯穿始终。第二章已经分析了企业家精神对技术核心能力形成 的作用机理，本章将着重从企业家精神的角度探讨知识经济环境下技术核心能 力构建的要素问题。 3 1 技术核心能力构建的基本要素 3 1 1 核心技术是技术核心能力构建的关键 核心技术是企业在某项或某几项技术上的突出表现，核心技术的强弱直接 关系到企业技术核心能力培育的结果。从一定程度上来说，核心技术是企业发 展的生命线，企业的价值在市场上主要表现为其产品对顾客需求的满意程度， 而企业的一系列产品是建立在核心技术之上的。无论企业进行单一化经营还是 多元化经营，对核心技术的掌握是基础。 拥有领先的核心技术是企业构筑技术核心能力的关键。以深圳华为公司为 例，华为是典型的技术型企业，其产品涵盖了交换、接入、传输、移动通信等 主要通信领域。对核心技术的掌握能力是华为的生命。华为每年的科研投入资 金相当高，持续的高投入使其在同行业中逐渐占领了技术先机，并形成了强大 的技术核心能力。例如像中国电信、中国联通、中国移动等通信公司技术改造 使用的产品，5 0 以上都是华为提供的。华为在通信方面的先进技术，使华为 的产品被德国，意大利、法国等1 0 0 多个国家采用，成为国内1 1 r 行业的佼佼者。 核心技术是建立企业技术平台的核心要素，先进的技术平台对企业技术核 心能力起关键的基础性作用，技术平台的不断升级与更新保证了技术核心能力 的持续性。技术平台与企业技术核心能力之间是互相促进的关系。技术平台是 为了实现一组产品所共享的设计技术、工艺技术及生产制造技术等的整合，包 括基础技术、中间技术和核心技术三个层次。【2 5 1 图3 - 1 描述了技术平台与技术 核心能力的相互关系。 硕士学位论文 第三章 企业技术核心能力构建的要素分析 图3 - 1 技术平台与技术核心能力的关系 3 1 2 资源要素是技术核心能力构建的原料 企业技术核心能力的形成是不同资源有机联系起来共同作用的结果。一般 来讲，资源足企业向社会提供产品和服务的过程中所拥有的或所控制的能够实 现企业战略目标的各种要素组合。一方面企业要重视内部资源的配置和整合， 要以培育技术核心能力为中心，以体现技术核心能力的市场价值为目的，因为 技术核心能力最终是通过产品在市场上的表现得以体现的。企业的内部资源主 要为人力资源，生产和研发活动的设备、资金，无形资产和内部信息系统等。 企业尤其要重视人力资源的开发。人力资源是资源和能力的共生体：科技人员、 管理人员和工人作为劳动者，具有资源的性质；同时他们又是能力的基本载体， 他们的知识和技能是企业能力的主要内容。科技人员是技术活动的主体，是新 技术、新产品、新工艺的创造者和传播者；管理人员是将新知识、新技术运用 于生产，转化为产品和生产力的参与者；一线工人则是新技术、新产品、新工 艺的实践者，是一切技术活动和生产活动的参与者。 另一方面，企业要合理利用外部资源。企业的外部资源主要包括用户、供 应商、研发机构和高等院校、投资商、政府、标准组织、咨询机构以及其他企 业。一个企业完全依靠自身力量获得的关键技术和知识是极其有限的。而且这 种自力更生的做法，无论从开发周期还是从投入费用上看，都面临着很大的市 场风险。企业可以通过合作、联盟、收购、兼并等方式使外部资源半内部化或 完全内部化，获取优势资源，促进技术核心能力的形成、发展。但在这一过程 中，企业要本着有利于技术核心能力发展的原则，根据自身的。消化能力”采 取适度措施。 硕士学位论文第三章企业技术核心能力构建的要素分析 3 1 3 技术学习是技术核心能力构建的根本途径 企业技术核心能力的本质是知识，技术学习过程增加企业的知识存量，导 致企业技术核心能力的形成。技术学习是从企业外部知识环境搜索和获取对企 业有用的技术知识，进行消化吸收，将其纳入自己的技术轨道或重建技术轨道， 从而增强组织整体的技术能力的过程。由于市场需求、竞争压力、科技发展的 驱动，企业必须强化自身的技术核心能力，不断改进老产品、开发新产品、提 高工艺水平然而这些活动仅仅依靠企业自身的力量是难以完成的，解决这一 难题的方法之- - i i i j 技术学习。陬明 技术学习可以通过技术引进、干中学、用中学、合作中学、研究开发等方 式来实现。企业对外部技术的学习主要表现在技术引进、合作开发等方面：企 业内的技术学习则体现在对引进技术的消化、吸收、适应性改造等方面。以东 信公司为例，东信公司1 9 9 5 年成立技术中心开始独立开发先进的移动通信设 备，1 9 9 6 年底公司决定以s d h 传输设备作为技术中心开发的第一个产品。s d h 传输设备的核心部件是其中的芯片和软件。在当时的情况下，公司决定使用外 国厂商的芯片，但必须弄清楚芯片的技术原理，才可能设计其他部件，包括软 件于是，东信请外国专家来讲解指导，碰到关键问题就派人员去对方公司切 磋请教，设法理解芯片的技术要求。而在软件设计方面，东信没有任何经验， 只好引进一位有此开发经验的专家，同时借助一些大学和科研院所的力量进行 合作开发。另外也使用一些国外现成的软件，一方面缩短开发时间，另一方面 可从中学到许多技术知识。经过两年的边学习边开发，东信终于在9 9 年底完 成了最终产品的设计，经过中试后，投入生产在这一过程中，东信通过向国 外供应商、国内合作的大学、科研院所等的学习，掌握了重要的技术知识；各 开发人员在实践中彼此形成知识互补，相互学习。技术核心能力的形成与提高 正是在知识学习的过程中得以完成。 3 1 4 核心价值观是技术核心能力构建的导向 核心价值观是企业在追求经营成功的过程中，对生产经营的目标以及自身 行为的根本看法和评价。它能渗透到企业的每一个领域，其影响是潜移默化的 一方面，核心价值观决定了企业技术核心能力的发展方向；另一方面，技术核 心能力的发展会引起企业对核心价值观的重新思考和重新定义优秀的企业源 于优秀的核心价值观的指导。 海尔和长虹的核心价值观就是很好的例证m 】，见下表： 硕士学位论文第三章 企业技术核心能力构建的要素分析 表3 - 1 长虹的核心价值观体系 最高价值观产业报国，以民族昌盛为己任 质量观质量第一、用户至上；质量是长虹的生命， 也是公司全体员工的生命 经营观面向市场，以市场为导向，一切服从于市场，一切服务于市场： 以用户为上帝，为顾客提供最佳服务 管理观以人为本 人才观人才是公司最宝贵的财富，每个岗位都可成材， 每个岗位都要成材 卓越观激励自己、挑战现实、创一流企业、全员追求卓越 表3 - 2 海尔的核心价值观体系 海尔精神敬业报国，追求卓越 1 企业受到市场竞争的压力和内部职工惰性而形成的压力，需 海尔定律要基础管理来组织企业下滑；海尔管理模式：日事日毕、日 清日高。 2 管理人员与员工责任分配按8 0 2 0 的原则。 市场唯一不变的法则就是永远在变；只有淡季思想，没有淡季 市场观念市场；卖信誉不是卖产品；否定自我，创造市场；以市场创新 为根本、以科技创新为依托、市场为企业一切工作的起点与归 宿，课题来自市场及难题。 海尔作风 迅速反应、马上行动 售后服务理念用户永远是对的 质量观念 1 高标准、精细化、零缺陷 2 优秀的质量是优秀的人干出来的 资料来源：林本初，。企业核心能力的经济学分析”，复旦大学2 0 0 1 年经济系博士学位论文 p p l o l 一1 0 2 ，根据表1 4 2 4 和表1 4 2 5 整理而成 3 2 企业家精神对构建要素的新要求 技术核心能力的形成是一个知识积累和创造性运用的过程，企业员工的活 动要围绕能力构建展开。企业家的关键任务是识别并支持创造性的活动，把在 这些活动中产生的新知识吸收并存储起来，防止知识的流失，注重知识的更新。 企业家精神要求技术核心能力的各构建要素体现创新内涵和知识特性。 硕士学位论文 第三章企业技术核心能力构建的要素分析 3 2 1 企业家精神提倡组织学习 学习精神是企业家精神的体现，日本企业的成功证实了这一点。例如，松 下公司巧妙地学习和综合了世界4 0 0 多项技术和专利知识，使其产品具有市场 竞争力企业家的学习精神要求整个企业成为一个学习系统，吸收内部和外部 的知识为企业发展所用前面提到的技术学习是以技术为目的的学习，企业家 更加倾向于组织学习。事实上，组织学习是与技术学习相近的概念，它侧重于 强调学习的主体是整个企业组织。学习是获取新知识、新能力的途径。技术管 理领域中，关于学习的传统概念体系强调的是某种技能或工艺的完善( 比如经 验曲线、干中学) ，而不是新能力的获取然而对一个企业的长远发展而言，这 是远远不够的。企业不仅要学习如何去做，而且要了解为什么要这样做。知道 怎么做的知识涉及现有技能的提高和转化，而知道为什么的知识目的在于理解 将知识应用于新的领域所隐含的逻辑关系。p l ( 1 ) 学习的层次 学习的主体一是个人，二是组织。企业里员工个人的学习是员工积累知识、 提高个人素质的有效方式企业员工要想适应工作中日益激烈的竞争，惟有加 强学习，完善个人的知识结构，培养新的能力企业作为一个组织，更是如此。 学习的层次如图3 - 2 所示o 。 任何新知识均源于个人，然而通过交流、讨论、经验分享等方式，这些知 识在团队和组织内放大。从而形成一个互动的团体( 知识网络) ，打破了组织内 部和组织问的壁垒。该知识网络从组织外部积累所需的知识，并在组织内部广 泛分享【3 0 1 ( 2 ) 组织学习的内容 知识从其外在化程度来看，可分为显性知识和隐性知识。显性知识是能够 用正式、系统的语言表达和沟通的知识；易于整理和进行存储。隐性知识则是 指存在于个人头脑中的高度个性化、情景化和难以表达和沟通的知识；它集中 存储在企业员工的脑海里，是员工所取得经验的体现。从数量上来说，显性知 识只占人类知识的一少部分，即。我们知道的要比我们能够表达出的多”。而且 隐性知识的形成与企业以往的学习过程、投资活动、发展经历有密切的联系， 具有内在性特征，无法通过外在的市场交易行为获取，是构成企业技术核心能 力的基础。 3 1 , 3 2 组织学习的内容包括知识技能、实践经验和隐性知识。理论知 识的学习是通过有计划、有组织的培训和进修来全面、系统地提高企业员工的 知识水平，或通过员工自学以及在工作中的专业学习来丰富其知识结构。实践 经验需要在实践中通过“于中学”、“用中学”来积累，企业在经营过程中应多 。r o b e r t l c r o s s j r ，s a m b i s r a e l i t , e d s s u a t e g i c l e e m i n g i na k n o w l e d g e e c o n o n l y ：i n d i v i d u a l , c o l l e c t i v e , a n d o r g a n i z a t a o n a l l e m n m g p r e c e 8 0 s t o m m a ：b u t t c r w o l t h -