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浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 摘要 制造业是居于我国工业主导地位的产业，它也是我国跟上经济增 长方式转变趋势，主动进行结构调整升级的核心部门。制造业在浙江 同样是经济增长的主导力量，本文以增长方式转变为前提，运用现代 经济学最为活跃的分支产业经济学研究浙江的制造产业，并期望 获得有益的成果，为制造业升级提供理论依据和政策建议。 浙江制造业近年来的发展表明，制造业的发展仍然没有脱离以量 的扩张为主的模式，也有过于依赖劳动密集型产业、科技创新能力不 足的劣势。因此，如何把握产业结构演进趋势，积极推动制造业升级 是浙江经济发展必须关注的问题。 本文通过与制造业发达省市及浙江省历史发展情况进行横向和 纵向的比较研究，对浙江制造业结构升级的优势和劣势做出分析，指 出浙江制造业优势主要集中在经济发展的总体水平，而劣势则主要是 资源环境和科技水平方面，核心是科技创新能力不足。 在上述分析的基础上，提出浙江应紧紧抓住自主创新一途，以企 业为核心，努力从政府和企业两个方面为企业自主创新能力的提升创 造条件，最终通过自主创新消除浙江制造业升级存在的不利因素，推 动制造业结构高度化进程。 关键词：增长方式转变，制造业升级，自主创新 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 1 翻匣r e s e r c ho fm a n u r 气t i 瓜d j gu p g r a d eo f z 髓a n gb a s e do n1 翻匣t ra n s f o r m a t i o n o fe c o n o cg r o w t hp a t t e r n a b s t r a c t m a n u f a c t u r i n gi so n eo ft h el e a d i n gi n d u s t r i e si nc h i n aa sw e l la s ac o r e d e p a r t m e n tw h i c hd o e sa c t i v es t r u c t u r ea d j u s t m e n ta n du p 酉a d et ok e e pu pw i t ht h e t r e n do ft h et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hp a t t e mi nc h i n a m a n u f a c t u r i n gi s a l s oal e a d i n gp o w e ro fe c o n o m i cg r o w t hi nz h e j i a n g t m sa r t i c l et a k e st h e t r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hp a t t e ma st h ep r e c o n d i t i o n ，u s i n gt h em o s ta c t i v e b r a n c ho fm o d e me c o n o m i c s 一h l d u s t r i a le c o n o m i c st os t u d yt h em a n u f a c t u r i n gi n z h e j i a n g ，i nh o p eo fg e t t i n gb e n e f i c i a lr e s u l t st op r o v i d et h e o r e t i c a lp r o o fa n dp o l i c y s u g g e s t i o n sf o rm a n u f a c t u r i n gu p g r a d e t h ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gi nz h e j i a n gt h e s ey e a r si n d i c a t e si th a s h t b e e na w a yf r o mt h ep a t t e r no fe x p a n d i n gb a s e do nt h eq u a n t i t y , a sw e l la st h e d i s a d v a n t a g e so fd e p e n d i n g t o om u c ho nt h el a b o ri n t e n s i v ei n d u s t r ya n dt h es h o r t a g e o f 伍ea b i l l t yo ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e r e f o r e ，i ti sap r o b l e m m u s tb ec o n c e r n e df o rt h ed e v e l o p m e n to fz h e j i a n ge c o n o m yt h a th o wt os e i z et h e n e l l do fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o nt op r o m o t ea c t i v e l yt h em a n u f a c t u r i n gu p g r a d e t h i sa r t i c l ed o e st r a n s v e r s ea n dl e n g t h w a y sc o m p a r a t i v er e s e a r c hv i at h e d e v e l o p e dm a n u f a c t u r i n gp r o v i n c e sa n dc i t i e sa n dt h eh i s t o r yd e v e l o p m e n ts i t u a t i o n o fz h e j i a n g , m a l d n ga n a l y s i so i la d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sf o rt h em a n u f a c t u r i n g s t r u c t u r eu p g r a d eo fz h e j i a n g i tp o i n t so u tt h ea d v a n t a g em a i n l yc o n c e n t r a t e so nt h e g e n e r a ll e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n dt h ed i s a d v a n t a g e sa l em a i n l yt h ea s p e c t s o fr e s o u t c e se n v i r o n m e n ta n dt h es c i e n c et e c h n o l o g yl e v e l t h ec o r ei st h el a c ko ft h e a b i l i t yo fs c i e n c et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n b a s e d0 nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t op u tf o r w a r dt h ei d e at h a tz h e j i a n gs h o u l ds e i z e 胁d yt h ea p p r o a c ho fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，t a k i n gt h ec o r p o r a t i o na st h ec o r e ， t r y i n gt oc r e a t et h ec o n d i t i o n sf o rt h eu p g r a d eo ft h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n f r o mt h eg o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t i o nt w op a r t s ，f i n a l l yt og e tr i do ft h ed i s a d v a n t a g e s e x i s t i n gi nt h eu p g r a d eo fz h e j i a n gm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t op r o m o t e t h eh i g hl e v e l p r o c e s so fm a n u f a c t u r i n gs t r u c t u r e k e yw o r d s ：t h et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n ；t h eu p g r a d eo f m a n u f a c t u r i n g ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n 浙江工业大学 学位论文原创性声明 奉人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名：名砌 日期：翮年多月，口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文竽仪侏筒升i 司崮豕伺大鄙l j 或桫l 构达父化又即夏叫j 什利电亍| 议，冗讦论又 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 ，1 、保密口，在年解密后适用奉授权书。 2 、不保密回。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：考 导师签名： 期：芦子年6 月io 日 期：矾年易月i 日 浙江工业大学硕士学位论文 基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 1 引言 第一次工业革命后，以制造业为核心的工业发展迅猛，这之后仅仅两百余年 的时间，已经积累了超过人类社会过去数千年的财富积存，堪称工业经济创造的 增长奇迹。进入二十世纪八十年代中期，经济增长呈现出一些新的特点，要素的 单纯投入已经很难获得理想的增长速度，现代经济增长方式逐渐开始转变，制造 业发展模式也因之发生了相应变革。恰在此时，中国正逐渐成为世界制造业大国， 但我们要延续人类发展史上工业经济创造的增长奇迹，实现从制造业大国到制造 业强国的飞跃，则还面临着更多的挑战。这其中，经济增长量与结构的共同要求， 参与国际分工与解决需求不足的不同目标，制造业规模和质量的双重压力等等， 都对当前我国制造业结构升级有着更多的要求。因而在今天的经济增长大势之下， 制造业应该及时进行结构的调整升级，谋求自身的可持续发展。 1 1 研究背景与意义 1 1 1 现代经济增长的趋势：方式的转变 经济增长是近现代世界各国面临的共同问题。自二十世纪5 0 年代以来，在对 不同国家的成长状况进行比较时，该国国内生产总值的增长率已经被当作一种衡 量标志，这使得许多国家都将经济增长当作经济的中心目标。事实上二战以来的 多数时期，西方国家的政党也正是以经济增长作为自身的政治宣言，许多经济学 家的作品也多以对增长的研究为特点。 经济学家对于经济增长的研究各有侧重，从而形成了不同的增长理论。有的 经济学家将一些增长要素与增长实绩相联系，建立数学模型用于对经济增长的解 释和计量；有的经济学家将经济增长过程中的结构演进、调整或高度化认作经济 增长的因素进行研究；有的经济学家则从经济增长的阶段性特点来描述经济增长 及其条件；还有的经济学家着重研究经济增长要素及要素贡献率，以此分析经济 增长的根源。不论这些增长理论以什么角度为研究的侧重点，从他们时有交叉的 研究内容中我们不难发现，现代经济增长不仅是一个总量增加的过程，而且也是 一个结构演进的过程，经济的量的、能力的增长和扩张与经济结构的高度化是一 国经济增长不可分割的两个方面。纵观现代经济增长的历史，也证明了这一点， 不同国家经济增长的具体内容和重点或有不同，但其具有的共同特征是：经济的 量的扩张伴随着结构的不断演进。 到了二十世纪8 0 年代中期，经济增长这种量和结构的共同发展又有了新的特 点：生产要素本身增长的程度高：经济结构的转变率高；技术进步特别是交通运 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 输的进步使世界成为一体等等。这些特点使得现代经济增长产生了一种趋势：单 位要素产出效率的提高取代要素投入量的增加成为经济增长的依赖因素；技术创 新配之以必要的组织创新取代单纯的资本和劳动的投入成为经济增长的依赖因 素；以保护社会分工与交易，降低交易费用为主旨的制度创新成为经济增长的依 赖因素：自然、经济和社会的可持续协调发展成为经济增长的依赖因素；经济增 长越来越具有人文含义，即增长不单纯是财富的积累，人的全面发展才是经济增 长的重要源泉与根本目的。一言以概之，经济增长面临着方式的转变。 1 1 2 我国经济增长的主题：制造业升级 作为世界上最大的、尚未完成工业化的发展中国家，经济增长也是我国面临 的重要问题，相对于经济量的增加，增长过程中经济结构的高度化要求对我国经 济增长的压力显然更大。同时，现代经济增长已经显示的增长方式转变趋势，也 将在很大程度上对我国经济结构的转型产生影响。而对发展中国家而言，实现经 济增长的过程在一定程度上就是工业化的过程，在工业化过程中工业结构的演进 升级可说是其核心特征，据此可以认为工业化阶段的经济增长主题应该是工业结 构的转型升级。 就我国目前的情况看，还有一个非常显著的特点：联合国工业发展组织调查 报告的一些数据表明，在1 9 9 5 年至2 0 0 5 年十年间，我国的制造业发展速度接近 全球平均速度的5 倍，其产出从2 4 2 4 亿美元增长到6 1 9 7 亿美元为我国的g d p 增长贡献了3 7 0 0 多亿美元，成为拉动经济增长的主要支柱产业。而国家统计局2 0 0 5 年底经济普查主要数据第二号公报显示，到2 0 0 5 年底，制造业占我国工业企业数 量的9 1 6 ，主营业务收入的8 6 8 ，利润的7 3 1 ，已经居于我国工业的主导 地位。因此，无论是从工业化角度研究工业结构升级问题，还是以我国当前的经 济增长主题为侧重点探讨工业结构的转型，制造业的升级问题都是无法回避的。 换言之，关注工业结构的转型升级乃至我国当前的经济增长，在实际意义上就是 关注制造业的升级问题。 1 1 3 制造业：浙江经济增长的主导力量 浙江是制造业大省、国内重要工业制成品出口基地，作为主要的税收来源产 业，制造业也是浙江经济增长的主导力量。1 9 7 8 年至2 0 0 1 年的二十多年中，浙江 省工业增加值年均增长率保持在1 7 5 的水平，对全省国内生产总值的增长贡献率 高达4 9 5 。规模以上工业企业实现税金累计2 6 3 0 亿元，占同期财政总收入的5 7 。2 0 0 2 年至2 0 0 6 年，在原材料、燃料等价格上涨的情况下，全省工业产值年均 增长仍保持1 5 1 ，高于其他产业，对国内生产总值增长的贡献率也i 蠡2 0 0 2 年的 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 4 5 5 上升至u 2 0 0 6 年的4 8 9 。其中2 0 0 5 年工业增加值6 3 4 3 亿元，规模以上工业增 加值4 9 0 5 亿元，规模以上工业企业实现利税1 8 7 8 亿元，税金总额分别占当年全省 财政总收入、地方财政收入的3 8 和7 5 5 。在工业制成品出口方面，浙江也具有 较大优势，2 0 0 2 至2 0 0 6 年，全省出口增幅达3 6 1 。其中2 0 0 6 年规模以上工业企业 完成出口交货值7 5 2 8 亿元，占当年销售产值的2 7 。 对于这样一个堪称浙江经济增长主动力的产业，在当前经济增长方式转变的 前提下，对其本身的结构升级问题进行研究是有意义的。 1 2 问题的提出 1 2 1 世界制造业发展趋势：模式变革l - 厶i 匹开利旭业及展起穷：俣风芰早 在经济增长方式转变的大趋势下，世界制造业的发展已经远远超越了最初的 “福特模式一而代之以更为复杂的制造系统，这种制造业的模式较之福特式的标 准化生产，表现出极大的特色：能适应现代产品结构日益复杂、功能日益多样， 制造工艺越来越精细的要求，控制极为复杂的制造过程：能适应现代人消费曰趋 个性化、多样化的要求，进行多品种、小批量生产，甚全个人定制服务，产晶史 新速度更快：能适应经济全球化、一体化的形势，跨行业、跨地区乃至跨国整合 制造业和制造资源组成制造网络，并在动态中调整自身姿态，适应外部环境的变 化。 对于这样的复杂制造系统，若仍囿于“福特模式的框架，将之视同机器， 片面强调从制造系统外部来对其进行组织、设计并实施控制，显然是不可能的。 因此，世界制造业正在进行着一场深刻的模式变革，将以更为柔性化( 软化) 的 生产方式来实现制造业本身的发展。 1 2 2 我国制造业面临问题：发展瓶颈 我国正日渐成为世界重要的工业品生产和供应基地，但我国的制造业也正面 临新的困境，一方面是产出增长速度1 5 6 的辉煌，另一方面则是销售利润率仅为 4 2 6 的窘迫，整个制造业仍处于低成本、低价格的竞争层面。同时，制造业在生 产环节更面临高污染、高消耗的不利因素，制造业的发展已经到了必须变革的关 键时期。 浙江的制造业的产出效率虽然在全国排名靠前，但同样没有脱离以量的扩张 为主的模式。从产业布局和定位，包括高科技与制造业的关系、制造业的品牌和 附加值等角度看，也还没有超越加工和低附加值阶段。而未来的发展，又遭遇到 原材料成本上升、土地等生产资料稀缺、技工短缺、能源运力吃紧、环境承载能 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 力削弱、欧美市场的技术壁垒、倾销诉讼越来越频繁等等限制。浙江制造业也已 面临挑战，或者主动进行产业升级，谋求在更高层面上发展，或者为成本更低的 地区和国家取代。浙江应该看到世界制造业变革的趋势，顺应经济增长方式转变 的大势，寻找合适的制造业升级模式。 1 3 研究思路、方法和可能的创新 1 3 1 研究思路 对制造业发展的研究，通常关注三个方面：一是制造业的宏观经济功能，主 要关注制造业在国民经济中的地位、对区域经济增长的带动作用、国际分工体系、 对扩大就业的作用等；二是制造业企业的发展，关注的内容主要包括企业的竞争 能力、自主创新能力、企业战略联盟等：三是制造业的负面影响，即制造业对环 境的污染和高能耗风险以及对经济长远发展的影响。这三个方面从小i 一角度切入， 分别对制造业的经济、科技和社会功能进行了研究，可供制造业发展实践参考。 然而在制造业研究中，融合经济、科技和社会三方面而综合研究制造业升级的成 果仍然不多。本文试图将制造业升级研究放诸经济增长方式转变的前提之下，以 科学、和谐与可持续发展为原则，探讨浙江制造业升级的路径模式。 1 3 。2 研究方法和可能的创新 本文以和谐社会及企业建设思想为指导，综合运用经济学、管理学、社会学 等多学科理论，运用比较研究以及理论分析和实证分析等方法对浙江制造业升级 问题进行研究。 从经济增长方式转变角度对浙江制造业发展趋势进行分析，综合制造业经济、 科技和社会功能研究其升级问题，在此基础上提出浙江制造业综合评价指标，是 本文可能的创新之处。 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 2 相关研究回顾 2 1 产业结构国内外相关研究综述 2 1 1 国外产业结构研究状况 经济理论的研究总是要为经济运行的实践服务，对于产业结构的研究也不例 外，产业结构研究的目的主要在于揭示产业结构演变趋势，以指导产业结构调整 升级的实践。从这个视角出发，西方产业结构理论主要可以划分为两类：一类是 研究产业结构本身的演进趋势，另一类则主要研究产业结构的调整。 2 1 1 1 产业结构演变趋势有关理论 对产业结构演变趋势的研究，因是否考虑外贸因素的影响而有封闭型产业结 构理论和开放型产业结构理论之分。 ( 1 ) 封闭型产业结构理论。这一理论基本不考虑外贸因素对产业结构演变的 影响，在封闭的条件下研究产业结构演变的趋势。最早注意到产业结构演变趋势 的是英国经济学家威廉自己第( w i l l i a mp e t t y ) 。他在其著作政治算术中对 英国农民和船员的收入进行了比较，发现船员的收入是农民的4 倍：他还发现当 时商业发达的荷兰，其人均国民收入比欧洲其他国家都要高。由此他得出结论： 工业比农业的收入多，而商业又比工业的收入多，这一发现被称为配第定理，虽 然简单，但它揭示了结构演变和经济发展的基本方向。 英国经济学家科林克拉克( c g c l a r k ) 在经济进步的条件( 1 9 4 0 ) 中通过统计分析和研究，揭示了人均国民收入水平与结构变动的内在关联，重新 发现了配第定理。他揭示了劳动力在不同产业之间流动的原因是各产业之间的收 入差异，即随着国民收入的提高，劳动力会由第一产业向第二、第三产业渐次转 移。 美国经济学家西蒙库兹涅茨( s i m o nk u z n e t s ) 在克拉克的研究成果基础上， 从劳动力结构和部门产值结构两个方面，对人均产值和结构变动的关系做了更为 深入的研究。他在对5 7 个国家的原始资料进行分析后，得出结论为：人均产值处 于7 0 至3 0 0 美元的较低水平时，农业部门在所有产业中所占的比重有显著下降， 非农产业比重相应大幅上升，但第二、第三产业之间的结构变化并不大；当人均 产值上升到3 0 0 至1 0 0 0 美元的较高水平时，农业部门与非农部门的比重并未发生 明显变动，但非农部门内部即二、三产业之间的结构产生较大变化。 德国经济学家霍夫曼( w a l t h e rh o f f m a n n ) 对工业结构演变规律做了开拓性的 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 研究，提出了霍夫曼定律，即：在工业化进程中霍夫曼比例( 消费资料工业的净 产值和资本资料工业的净产值之比) 是不断下降的。霍夫曼根据霍夫曼比例变化 趋势将工业化过程分为四个阶段，分别为第一阶段5 ( 4 - 1 ) ，第二阶段2 5 ( 4 - 1 ) ， 第三阶段1 ( 4 - 0 5 ) 和第四阶段1 以下。霍夫曼比例越高，说明消费资料工业比 重越大，资本资料工业比重越小，所以工业化水平越低：反之，霍夫曼比例越低， 则说明工业化水平越高。霍夫曼比例在一定程度上反映了一个国家和地区的工业 化水平。 美国经济学家列昂惕夫( w a s s i l y l e o n t i e v e ) 开创的投入产出分析法把产业 结构理论定量化，将不考虑外贸因素对产业结构影响的产业演变趋势研究发展到 最完美的程度。他通过研究和分析国民经济各部门之间的投入与产出的数量关系， 利用投入产出表等工具推断某一经济部门活动变化对其他部门的影响，计算满足 社会需求所需的产品总量，同时分析国民经济发展和结构变化的前景。 自科林克拉克始四位学者的开创性研究，使他们成为在封闭条件下研究产 业结构演变趋势的代表人物。 ( 2 ) 开放型产业结构理论。将国际分工和国际贸易对产业结构的影响考虑在 内，在开放的条件下研究产业结构的演变，因而这一理论被称作开放型结构理论。 对于外贸因素的结合考虑，最早见于英国经济学家亚当斯密( a d a ms m i 也) 的 国富论，他在书中提出了绝对成本说，认为各国按照绝对成本的高低进行国 际分工，就必然使各国的生产要素从低效率产业流向高效率产业，从而使资源配 置和产业结构优化。 英国经济学家大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在政治经济学及赋税原理 一书中发展了斯密的绝对成本说，提出了相对成本说，即各国按相对成本( 比较 成本) 而不是绝对成本进行国际分工，以获得比较优势和资源的优化配置。 瑞典经济学家戈特哈德贝蒂俄林( b e r t i lg o t t h a r do h l i n ) 师承赫克歇尔( e l i fh e c k s c h e r ) 关于生产要素比例的国际贸易理论并加以发展，在其要著区间贸 易和国际贸易论中提出了著名的要素禀赋论。要素禀赋理论认为导致国际贸易 产生的比较成本差异的成因是各国要素禀赋的区别，因此各国应从事自己拥有优 势的生产要素的商品生产，并通过自由贸易重新分配各国的生产要素。他们的这 一理论是对李嘉图比较成本说的完整化，被称为赫克歇尔一俄林理论( h o 定理) 。 在俄林提出要素禀赋论之后，列昂惕夫于1 9 5 3 年利用投入产出模型对美国4 0 和5 0 年代的贸易结构进行了分析，他将生产要素分为两类即资本和劳动，对2 0 0 多个子部门进行分析并整合出五十个产业部门，对其中三十八个和国际贸易有关 的部门的进口商品和出口商品的资本和劳动投入进行计算，结果显示：出口商品 的资本一劳动比率低于美国进口竞争商品的资本一劳动比率，即美国出口商品具 有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。这一结论与一般人 印象中美国资本相对充裕，而劳动力则相对短缺，故而进口商品应以劳动密集型 浙江工业大学硕士学位论文 基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 为主的状况完全相反，也与h - - o 俄定理背离，令众多经济学家颇感迷惑，被称 为“里昂惕夫之谜 。 日本经济学家筱原三代平则发展了李嘉图的静态比较成本说提出了著名的动 态比较成本说。其核心思想在于强调：后起国的幼稚产业经过扶持，其产品的比 较成本是可以转化的，原来处于劣势的产品有可能转化为优势产品，即形成动态 比较优势。据此，他提出自己的产业结构论，认为国家对那些似乎没有比较成本 优势但潜力巨大且对国民经济有重要意义的产业，不但不应该放弃，而且要扶持 它的发展，以使其成为强有力的出口产业。 美国经济学家霍利斯钱纳里( c h e n e r yh o l l i sb u m l e y ) 把这一流派的产业结 构理论规范化和数学化，提出了著名的“发展型式理论。钱纳里( 1 9 7 5 ) 根据 1 9 5 0 1 9 7 0 年的2 0 年间1 0 1 个国家( 地区) 的国民经济核算数据，和他的助手们 分析比较了这期间上述国家或地区经济结构转变的全过程，将经济发展归纳为积 累、资源再配置、人口变化及分配三个过程以及投资、政府收入、教育、国内需 求、生产结构、外贸结构、劳动力构成、城市化、人口变化、收入分配等十个方 面，揭示了部门的产出结构与就业结构之间的关系，勾画出了经济增长过程中结 构转变的“标准型式 。钱纳里发现，发展中国家通常会经历一段结构加速变换 的过渡时期，在此之前是一段几乎没有结构变化的时期，而在过渡期以后，变化 的速率则会明显放慢。这三个阶段分别对应的是初级产品阶段、工业化阶段和发 达经济阶段，反映在分析图形上基本上表现为一条s 形曲线。对发展中国家而言， 最重要的是s 曲线上的过渡时期，t ga p i 业化阶段。这个阶段需要完成国内需求 结构、生产结构和对外贸易结构的转换，包括产业向制造业、服务业转移，工业制 成品出口份额的快速上升，以及人1 2 1 从农村逐渐转移到城市，是个国家经济转型和 结构升级的关键阶段。钱纳里的这一理论在我国具有较广泛的影响。 2 1 1 2 产业结构调整相关理论 在各种侧重于产业结构调整研究的结构理论中，影响较大的是二元结构转变 理论、不平衡增长理论、主导部门理论和两基准理论。 ( 1 ) 阿瑟刘易斯( w i l l i a ma r t h u rl e w i s ) 的二元结构转变理论。这是影响 最大、最具开拓性的经济发展理论。该理论模式是建立在如下三个假设条件的基 础上的：第一，劳动力的无限供给。劳动力与其他生产要素相比如此之多，使得 劳动力的边际生产率等于零，或者在工资降低到仅维持生存水平的时候，劳动力 的供给仍然超过需求。其二，储蓄倾向不同。现代工业部门中利润的储蓄倾向高 于传统农业部门中收入的储蓄倾向。其三，工资水平不变。现代工业部门的工资 水平取决于传统农业部门的工资水平。 刘易斯认为发展中国家存在两大经济部门，一是工业发展的现代工业部门， 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 一是维护生计的传统农业部门。这两大部门存在五个方面的主要差异：其一，资 本运用完全不同。现代工业部门使用再生产性资本，而传统农业部门不使用再生 产性资本。其二，生产方式完全不同。现代工业部门采用机器大工业的生产方式， 而传统农业部门采用手工劳动。其三，生产规模完全不同。现代工业部门生产规 模较大，而传统农业部门生产规模较小。其四，生产率完全不同。现代工业部门 因为生产规模较大，又使用再生产性资本，遵循规模报酬递增规律：而传统农业 部门因为生产规模较小，又不使用再生产性资本，受到土地规模报酬递减规律的 约束。其五，收入水平完全不同。现代工业部门生产率较高，因此收入水平较高， 其中产出的一部分可以用于积累和扩大再生产：而传统农业部门生产率较低，因 此收入水平较低，产出仅够维持生存。在刘易斯看来，二元经济发展的核心问题， 是传统部门的剩余劳动力向现代工业部门和其他部门转移。现代工业部门扩张， 通过提供就业机会、分享物质设施、传播现代思想和制度、相互贸易等途径，既 使传统农业部门剩余劳动力转移，又使该部门获益并且得以改造更新而转化为现 代部门，也使现代工业部门促成再生产性资本的进一步增长、生产规模的进一步 扩大、生产率和收入水平的进一步提高。以现代部门扩张为主，现代工业部门和 传统农业部门互联互动并且循环往复，不仅推动和促进了二元经济结构转变为一 元结构，而且推动和促进了不发达经济向发达经济的转变。 ( 2 ) 阿尔伯特赫希曼( a l b e r to t t oh i r s e h m a n ) 的不平衡增长理论。他认为： 由于发展中国家资源的稀缺性，全面投资和发展一切部门几乎是不可能的，只能 优先发展一部分产业，并以这些产业的投资所创造出的新的投资机会为动力，逐 步扩大对其他产业的投资，以带动其发展并实现经济的增长，这就是所谓的不平 衡增长。赫希曼认为，在发展中国家，有限的资本在社会资本和直接生产资本之 间的分配具有替代性，因而有两种不平衡增长的途径：一是“短缺的发展，即 先对直接生产资本投资，引起社会资本短缺，而社会资本的短缺将引起直接生产 成本的提高，这就迫使投资向社会资本转移以取得两者的平衡。之后，再通过对 直接生产资本的投资引发新一轮不平衡增长过程。二是“过剩的发展 。与“短 缺的发展一相反，这一途径先对社会资本进行投资，降低直接生产活动的成本， 从而促使人们对直接生产资本进行更多的投资，当二者趋于平衡后再重复这一过 程。 ( 3 ) 罗斯托( 删tr o s t o w ) 的主导产业理论。罗斯托试图用经济理论解释经 济历史的进程，他根据技术标准把经济成长阶段划分为必须依次经过的六个阶段： 传统社会阶段、起飞准备阶段、起飞进入自我持续增长的阶段、成熟阶段、高额 群众消费阶段和追求生活质量阶段。他认为经济成长每个阶段的演进是以主导产 业部门的更替为特征的，经济成长的各个阶段都存在相应的起主导作用的产业部 门，主导部门通过回顾( 是指对为自己提供生产资料的部门的影响) 、前瞻( 指 对新工业、新技术、新材料、新能源出现的诱导作用) 、旁侧( 指对区域社会经 浙江工业大学硕士学位论文 基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 济发展的影响) 三重影响带动其他部门发展。 在提出主导产业论之后，与六个经济成长阶段相对应，罗斯托又列出了五种 主导部门综合体系：作为起飞准备的主导部门综合体系( 主要包括食品、烟草、 水泥等工业部门) 、替代进口货物的消费品制造业综合体系( 主要是非耐用消费 品的生产，如纺织、服装工业) 、重型工业和制造业综合体系( 包括钢铁、化肥、 煤炭、电力、通用机械等工业部f - j ) 、汽车工业综合体系和生活质量部门综合体 系( 主要是服务业、城市建设等部门) 。他认为主导部门序列不可任意变更，任 何国家都要经历由低级向高级的发展过程。罗斯托确信自己的理论解释了西方各 国已经历过的工业化过程，提示了一个国家在经济成长过程中所要遇到的一系列 战略抉择问题。 ( 4 ) 筱原三代平的两基准理论。两基准是指收入弹性基准和生产率上升基准。 收入弹性基准要求把积累投向收入弹性大的行业或部门，因为这些行业或部门有 广阔的市场需求，便于利用规模经济效益，迅速提高利润率；生产率上升基准要 求积累投向生产率上升最快的行业或部门，因为这些行业或部门由于生产率上升 快，单位成本下降快，在工资率一定的条件下，该行业或部门的利润率也必然上 升最快。 两基准理论的成立有三个基本前提：一是基础产业完善，不存在瓶颈制约； 或者即使存在一定程度的瓶颈问题，但要素流动性充分，资源能够在短期内迅速 向瓶颈部门流动，使瓶颈状态及时得到缓解。二是产业发展过程中不存在技术约 束。三是不存在资金约束。这三个前提显然不适于发展中国家的现实经济状况。 2 1 1 3 产业结构演变模式 西方产业结构演变模式主要有赤松要的雁行模式和弗农史密斯( v e r n o n s m i t h ) 的产品循环发展模式。 ( 1 ) 雁行模式。雁行模式即雁行形态论，最早是日本学者赤松要在我国经 济发展的综合原理( 1 9 3 2 ) 一文中提出的，揭示了后进国家参与国际分工，通过 学习先进国经验、吸收其资本和技术以实现产业结构高度化的途径。赤松要认为 这一模式表现为：后进国最初从先进国输入工业品，然后建立自己的工厂进行生 产以满足国内需要，最后是国内生产所促进的出口，后进国因此而后来居上并有 可能取代过去的领头雁的地位。上述过程绘成图象，犹如雁群列阵飞行，所以以 雁行模式命名。赤松要在他的文章中，以棉纱、棉布代表消费品工业，以棉纺织 机械代表生产资料工业，并以过去半个世纪世界棉纺织工业的经验证明二者均沿 着上述轨迹发展，不过是时间上有所迟滞而已。现在看来，赤松要的雁行模式描 述了某产业在不同国家伴随着产业转移先后兴盛衰退的过程，也描绘了单个国 家中不同产业先后兴盛衰退的过程。 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 ( 2 ) 产品循环发展模式。美国经济学家弗农史密斯以发达国家为研究对象， 揭示了国际贸易对其产业结构的影响以及发达国家产业结构合理化的轨迹。弗农 认为工业先行国的产业结构演变模式要与国际市场的发展变化结合，并通过参与 国际分工来实现本国产业结构升级，从而实现产业结构的国际一体化。工业发达 国家的产业发展是从本国新产品开发为起点开始进行产品循环的，其顺序是：新 产品开发一国内市场形成一出口一资本和技术出口一进口一更新的产品开发一产 品经过这一顺序不断循环，带动工业结构由劳动、资源密集型向资金、进而向技 术密集型演进，从而实现产业结构的升级。 2 1 2 国内产业结构研究状况 1 9 8 1 年，由马洪、孙尚清主编的中国社会主义经济结构问题一书出版， 可以说是我国对现实产业结构问题进行研究的开端。接下来的8 0 年代中期，随着 国外现代产业结构理论重要著作的引入，我国的产业结构研究开始从过去两大部 类和农、轻、重三者的关系向现代产业结构理论转换。这一时期以来，我国学者 借鉴西方产业结构理论的合理内核，结合我国产业结构调整实践，使产业结构的 研究在几个方面取得了进展。 2 1 2 1 产业结构演变趋势分析 一些学者以我国产业结构演变的原始数据为样本，通过统计分析，在产业结 构演进规律方面得出一些有别于西方学者的结论。 北京大学刘伟在其所著的经济发展与结构转换( 1 9 9 2 ) 一书中提出，我国 产业结构的演变无论从就业构成还是从产值构成考察，都与配第一克拉克定理基 本吻合，小同的是我国的产业结构演变极其缓慢，向且就业结构与产值结构皇蚬 明显的非相关性。在其编著的工业化进程中的产业结构研究( 1 9 9 5 ) 中，刘伟 等人则比较综合全面地对整个国民经济结构进行了分析，并从假定产业结构水平 代表国工业化程度的立论出发，通过比较衡量我国三次产业结构的水平，计算 和分析了我国工业化所处的阶段。 郭克莎在其专著中国：改革中的经济增长和结构变动( 1 9 9 3 ) 中，将产业 投入结构与产出结构结合起来分析，拓宽了系统分析产业结构变动趋势的研究空 间。通过对改革开放之前和之后工业产值的分析表明，在我国工业化进程中，霍 夫曼比例总体上是下降的，但这一比例在改革前后却表现出不同的特点，从中可 以发现，改革前我国重工业化速度过快，而改革后至1 9 9 0 年，霍夫曼比例变动不 大，即重工业化趋势消失。郭克莎1 9 9 2 年发表的一篇论文中，在对有关资料加以 估算和处理的基础上，运用资源配置效应分析方法测算了三次产业间的资源流动 浙江工业大学硕士学位论文基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 和结构变化对生产率增长和经济增长的作用。他的研究结果表明，虽然改革以来 我国的经济增长率较高，但三次产业间的资源配置效应却明显较低，主要原因是 由于8 0 年代后期三次产业之间的资金再配置不合理造成的。 谷书堂、逢锦聚等所著的经济和谐论社会主义市场经济持续协调稳定 发展研究( 1 9 9 3 ) ，把钱纳里的“标准型式”和一些国家的产业结构进行了比较， 发现“标准型式不能作为衡量一国产业结构状况的标准。“标准型式 与实际 产业结构状况的差距，既依赖于各国资源禀赋的差异，也和社会制度有关。在国 家所有制占主导地位的经济形式中，政府调动和集中资源的能力很强，资源配置 就有可能向基础工业、重工业倾斜；而在私有制占主导地位的发展中国家，由于 资源的所有权分散、市场体系不健全、工业投资周期长风险大等因素的存在，轻 工业、传统服务业比重必然高于重工业。这两类国家很难有相同的发展型式。 此外，孙尚清、马建堂等著的经济结构的理论、应用与政策运用现代科 学方法对广义的经济结构问题进行了全面的理论探讨，分析了经济运行过程中经 济结构变动的一般规律及内在机制。郭克莎、王延中在中国产业结构变动趋势 及政策研究( 1 9 9 9 ) 中，殷醒民等在制造业结构的转型与经济发展中国1 9 7 8 1 9 9 8 年制造业的内部结构的调整( 1 9 9 9 ) 中，也都重点探讨经济发展过程中产 业结构演变的特点和规律。 2 1 2 2 产业结构机理分析 周振华所著的现代经济增长中的结构效应( 1 9 9 1 ) ，很好地归纳和总结了 产业结构机理。因为现代经济增长不同于以往经济增长的本质特征，就在于它是 一种结构主导型的增长方式，因此周振华从世界性现代经济增长进程的角度，展 开对产业结构机理的分析，考察产业结构变动对经济增长的作用及其实现机制， 提出了“结构效应的假说。在构建“结构效应这一理论假说过程中，他采用 了系统研究方法，不仅考察其内部结构，而且考察其与外界变量的关系；不仅把 其作为动态系统研究，而且把其作为开放系统处理。这样，就从不同角度和不同 层面揭示了结构关联效应、结构弹性效应、结构成长效应和结构开放效应。 该书首先在高度抽象的产业结构内部关联的层面，以投入产出的中间产品运 动为其分析模型，具体考察技术矩阵水平、产业关联规模和结构聚合质量的状态 及其变动对经济增长的影响，揭示其结构关联效应。之后，进一步引入最终需求 变量，把开放式投入产出模型转换为封闭式投入产出模型，从国民产品运动的角 度来考察作为供给方面的产业结构对需求结构变动的反应程度及其对经济增长的 影响，揭示结构弹性效应。在此分析基础上，进一步把产业结构作为动态系统处 理，引入资源结构、分配结构的新变量，分析其与整个外部环境交互作用中的动 态成长过程，考察结构转换对经济增长的影响，揭示结构成长效应。最后，从封 浙江工业大学硕士学位论文 基于增长方式转变的浙江制造业升级研究 闭条件走向开放条件，以国际产业联系模型来考察国内产业结构参与国际产业分 工的程度和类型，及其对国内经济增长的影响，揭示结构开放效应。 2 1 2 3 产业结构现状分析 1 9 9 3 年，江小涓尝试用西方公共选择理论的研究思路，从公共利益的显示与 判断、决策者的能力和利益取向、行政系统的效率和运作成本等方面，对我国以 往以政府干预为主进行产业结构调整的思路进行检讨，认为政府判断结构问题及 制定产业政策的能力和动力都不足是影响我国产业政策效果的深层原因，因而在 产业结构的调整中应该更多地发挥市场机制的引导作用。 2 0 世纪9 0 年代中期前后，我国的经济形势和体制环境发生了根本性变化，使 得产业结构的调整与升级任务与过去相比有了实质性的区别和一些新的特点。金 碚指出，我国的产业调整己经从主要进行产业间的比例调整，转向必须进行深层 次的结构调整：产业调整和升级的实现机制正在从主要依靠国家的政策行为，转 变为主要依靠企业的策略行为；现在的产业调整和产业升级不仅只是要选择一个 正确的方向，而且决定性地依赖于企业所具有的市场竞争力。吕政认为，当前我 国工业结构中存在的主要问题是发展水平上的矛盾，突出表现在两个方面，一是 低附加价值的产业比重高，技术和知识密集型的产业比重低：二是传统产业的技 术结构落后。 从上个世纪8 0 年代末期开始，我国大部分加工工业产品进入供大于求的市场 环境中，企业之间竞争激