（技术经济及管理专业论文）基于技术创新的企业组织结构优化研究.pdf

毡塞窑煎盔堂亟圭堂焦监塞生塞翅要 中文摘要 随着市场竞争的加剧，技术创新已经成为形成、保持和提高企业核心竞争力 并获得竞争优势的主要手段之一。但各种资料表明我国企业技术能力较弱，技术 创新多以失败告终，不但给企业造成了巨大的浪费，而且使企业错过了发展良机。 关于技术创新的研究前人侧重从资源投入、技术能力、市场环境、产业发展背景 等影响因素入手，从组织结构对技术刨新影响的研究则相对较少。因为技术、市 场、产业发展对企业技术创新的外部作用都要通过企业调整其组织结构来实现， 所以企业组织结构是影响和决定企业技术创新成败的枢纽环节。 本文在学习技术创新与组织结构前人研究成果的基础上，分析两者之间的影 响机理，并且结合企业组织设计理论，提出了基于技术创新的企业组织结构优化 流程和方案，最后，通过本人参与的一项企业管理研究项目来实证分析此方案的 科学性和实用性，研究结果表明，从技术创新角度来优化组织结构对于企业提高 技术创新能力，增强企业技术创新效果有相当大的作用，值得进一步深入探讨。 本文从以下五个部分展开论述： 第1 章导论部分论述了选题的意义，研究目的和基本思路。 第2 章界定技术创新与组织结构的概念，分析了技术创新的影响因素及组织 变革的理论基础，总结了技术创新与企业组织结构方面的研究成果。 第3 章首先分析了技术创新和组织结构的影响机理，然后探讨典型组织结构 对技术创新的影响情况，并在此基础上构建了基于技术创新的组织结构优化方案。 第4 章运用某车灯制造公司组织变革案例从组织结构诊断、结构优化和效果 评价整个组织优化过程实证分析了基于技术创新的组织结构方案的科学性和先进 性。 第5 章总结全文，指出基于技术创新的组织结构优化是组织变革里面一个全 新的视角，对于提高企业技术创新能力有显著的效果。 关键词：技术创新、组织结构优化、影响因素 分类号： a b s t r a c t a st h em a r k e tc o m p e t i t i o nb e c o m e ss e r i o u s ，t e c h n o l o g yc r e a t i v eh a sb e c o m et h e m a i nm e t h o dt h a ti m p r o v e sc o m p a n yc o r ec o m p e t i t i o n h o w e v e r , f r o mt h e s ed o c u m e n t s w ec a nc o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tc o m p a n i e s t e c h n o l o g yc r e a t i v ei ss ow e a kt h a ti t m a k e sc o m p a n i e sw a s t em a n yr e s o u r c e sa n dm i s st h ec h a n c eo fd e v e l o p m e n lw ep a y m o r ea t t e n t i o nt oi n p u to fr e s o u r c e s ，t h ec a p a c 时o f t e c h n o l o g y , m a r k e te n v i r o n m e n t , a n di n d u s t r yb a c k g r o u n d b u tw ei g n o r et h ec o m p a n ys t r u c t u r e w ec a l la d j u s tt h e o r i g i n a t i o ns t r u c t u r et oi m p o s et h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y , m a r k e t s oc o m p a n y s t r u c t u r ei sk e yf a c t o rw h e t h e ri f c o m p a n yc a nc r e a t i v e 1 1 l ep a p e rs t u d yt e c h n o l o g yc r e a t i v ea n ds t n l c t u r e a n da n a l y z e st h ei n f l u e n c e b e t w e e nt h et w of a c t o r s t h e r e f o r e ，w es u g g e s tt h ef l o wa n dm e t h o db a s e do nt h e t e c h n o l o g yc r e a t i v ea n ds t r u c t u r e i na d d i t i o n , t h o r o u g hr e s e a r c ht h ec o m p a n y m a n a g e m e n tp r o j e c t , t h ep a p e ra n a l y z e ss c i e n c ea n dp r a g m a t i cs c h e m e t h er e s u l t s u g g e s tt h a tf r o mt h ea n g l eo f t e c h n o l o g yc r e a t i v ea n ds t r u c t u r e , i tw o r t hs t u d y i n gh o w t oi m p r o v ec o m p a n yt e c h n o l o g yc r e a t i v e n 圮p a p e ri sc o m p o s e do f f i v ep a r t s f i r s tp a r te x p o u n d sm e a n i n go f t h ep a p e r , a n dt h ef l o w 1 1 圮s e c o n dp a r te x p o u n d st h em e a n i n go ft e c h n o l o g yc r e a t i v e a n da n a l y z e st h e f a c t o ra n dt h e o r yo fs t r u c t u r e m o r e o v e r , t h ep a p e rs u m su pt h er e s e a r c hf r u i to f c r e a t i v e a n ds t r u c t u r e 1 1 l et h i r dp a r ta n a l y z e st h et h e o r yo f t e c h n o l o g yc r e a t i v ea n dc o m p a n ys t ：r u c t a r e w es t u d yt h ei n f l u e n c eo fs t r u c t u r e ，a n db u i l dt h em e t h o do ft e c h n o l o g yc r e a t i v ea n d s t r u c t u r e 1 1 圮f o m lp a r tu s e st h ec a s et oa n a l y z et h es c i e n c ea n dp r a g m a t i cs c h e m eb a s e do n c r e a t i v ea n ds t r u c t u r e t h ef i v ep a r ts 啪su pt h ew h o l ep a p e r , a n ds u g g e s tt h a tc r e a t i v ec a ni n f l u e n c et h e c o m p a n y s t r u c t u r e k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n ： i n f l u e n c ef a c t o r 致谢 时光如流，逝者如斯。在忙忙碌碌中，本人即将完成两年时间的硕士研究生 学习生涯了。对我来讲，这一段经历是珍贵的也是难忘的。 这篇论文的形成，倾注了我全部的精力，尽管其中仍有许多不完善和不成熟 的地方，但论文成稿，依旧令我欣喜万分l 回想写作过程中度过的一个个不眠之 夜，经历过的种种烦恼和痛苦，克服难关的艰辛与思想上的压力和波折，点点滴 滴、历历在目 我很高兴能够进入经济管理学院在我所热爱的技术经济及管理专业继续深 造，更幸运的是我成为了刘延平教授的学生。刘老师高尚的人格、严谨的学风、 平易近人的态度以及宽广的胸怀，都使我充分领略和感受到作为一位师者的学术 人品。在这篇论文的写作过程中，从最初的论文选题到最后的定稿成文，刘老师 悉心指导，关怀备至，鼓励我大胆探索，勇于创新，为我论文的顺利完成倾注了 大量的精力和时间。同时，在论文写作过程中还得到了左莉老师以及赵阳、张涛、 任旭、李越川等博士师兄的指点和帮助在此，向各位老师及师兄们表示感谢。 此外，我的研究生学习生活期间还得到周围同学以及家人的关心与帮助，在 此一并向他们致谢，我将以加倍的努力来报答所有关心我的人们。 1 引言 1 1 选题背景 随着世界科学技术更新速度的加快，世界市场一体化、需求差异化个性化的 加剧，企业之问的竞争日趋激烈，企业竞争的重点已经从以资源优势、资本优势 为主转向以技术优势、人力资源优势以及企业学习能力优势为主；从成本优势、 质量优势为主转向以产品和服务的差异化优势、新颖化优势以及快速及时提供产 品和服务的优势为主。不管企业是发挥技术优势、人力资本优势还是学习能力优 势，最后都通过技术创新来实现。 事实上越来越多企业充分认识到开展技术创新的紧迫性和必要性，我国企业 也从9 0 年代开始积极地开展技术创新活动，但是绝大部分企业始终难以摆脱原有 产品结构、经营方向和经营模式，企业的技术研发水平也一直较低，无法实现技 术刨薪，企业长期处于“苟延残喘”的状态究其原因，有观点认为这是由于缺 少市场竞争压力所致，这种观点在早期有一定道理，但在市场经济发达的今天与 现实相背离，是一种对企业缺少技术创新能力、对技术创新失败原因的回避。也 有观点认为是由于企业缺少先进技术设备和优秀研发人才所导致技术创新失败。 这种观点实质是一种本末倒置，因为先进的技术设备和优秀的研发人才是企业技 术创新的成果，企业的技术创新成功是产生这些要素的前提和基础。 最后一个观点认为我国企业技术创新失败是由于缺少资金投入所致，的确我 国企业普遍面i 晦着资金短缺问题，而技术创新需要大量的物质和人力投入，但即 使在西方国家，充足的人力、物力、财力也无法保证技术创新的成功实现，2 0 世 纪8 0 年代美国大量投资于技术创新和高科技产业，但最终的成功率却只有3 0 一 5 0 0 ，大部分以失败而告终英国国家经济发展办公室( n e d o ) g q a m t 做过一次 研究，在2 1 个被调查系统中只有1 2 个被认为是成功的，而另外9 个没有实现目 标，其中有一个系统最终被企业放弃【1 1 上述分析表明：即使在同一行业中具有类 似技术能力，面对同样的市场条件中的不同企业，其在技术创新上的行为表现和 创新效果大不相同。这说明，企业具备潜在的创新实力与良好的外在市场环境是 一回事。而这种实力能否正常发挥并产生实在的效果又是另一回事，二者并不划 等号，这中问还有一些其它关键的影响因素，这就是企业的组织结构和由此建立 的管理制度。 本文认为决定企业能否选择技术创新以及技术创新能否成功的一个重要而被 忽略的因素是企业的组织结构。因为无论是影响和引导企业行为的市场环境还是 企业进行技术创新活动所需的资金、技术、人才都要通过企业组织结构这一平台 的调整和配置后形成一个统一完整的资源、信息束，企业组织结构是决定技术创 新内外诸因素的作用枢纽。当组织结构有利于技术创新时能够迅速地捕捉技术创 新机会并适应市场变化，将企业内外资源调动到技术创新的轨道上去；而不利于 技术创新的组织结构往往反应迟钝，始终将企业组织成员的注意力拘束在局部范 围内 但是什么样的企业组织结构有利于企业开展技术创新活动或者技术创新需要 怎样的组织结构支持? 既然组织结构与技术创新相互影响，那么两者之间的影响 机理是什么? 如何根据组织结构与技术创新的特点和影响机理对企业现有组织结 构进行优化调整，使其能够促进企业的技术创新活动的开展? 这些问题十分值得 研究，如果能够在这些方面研究取得进展将对我国企业的技术创新事业具有重大 的现实意义 1 2 国内外相关研究现状 1 2 1 国外理论研究现状 美籍奥地利经济学家s e h u m p e t e r 于1 9 2 8 年首次提出创新理论，当时创新的概 念包括各种可以提高资源配置效率的新活动，由于技术相关的创新是熊彼特创新 t 理论的主要内容，因此早期学者将创新研究等同于技术创新研究，而对组织结构 创新方面的研究则相对忽略了。直到2 0 世纪3 0 年代末，经济学家f r a _ l i g h t 和 h c o a s e ( 1 9 3 7 ) 对企业组织问题作了开拓性的探索，开创了现代企业组织创新理论 的先河。7 0 年代w i l l i a n m s o n 发展了科斯的交易成本理论，用来研究企业组织结构 及其演进并取得良好的效果 8 0 年代以后，组织结构创新研究成为新的研究热点，专家学者开始使用o t ( 组 织一技术) m a p 来分析组织创新与技术创新之问的关系，e t t l i e ( 1 9 8 8 ) 将o - t 二维系 统图按不同的组织结构创新与技术创新程度划分成5 个范式：即低一低、低一高、 高一低、高一高、中一中，他通过案例研究得出接近对角线的方式是最有效的， 即强调技术和组织的平衡协调可是e t t l i e 的研究仅讨论了静止状态下组织与技术 的关系，对于组织结构创新和技术创新的发展轨迹并没有作太多的研究 b e s s a t ( 1 9 9 0 ) 的o - tm a p 模型二维指标分别是技术创新增加维和组织创新增加维， 2 用动态的观点同时考虑组织和技术创新的增加，并指出组织变革应该先于技术创 新或至少两者应该平行。s u n ( 1 9 9 9 ) 和蹦c k 通过调查问卷方法和o tm a p 工具并 结合两个典型企业案例，研究得出企业的创新分为两个阶段：第一阶段时期公司 倾向于技术创新导向的发展路径，在技术创新同时稍微伴有组织创新，该时期技 术创新占主导，但创新绩效较低；第二阶段时期企业转向组织创新，企业的绩效 有所提高，通过这两个阶段的描述可以反映出组织创新和技术创新之间的转换。 t a n g ( 1 9 9 8 ) 从创新动力学和创新组织角度，对信息与创新以及组织与创新之间的关 系进行了论述，提出了组织中的创新继承模型( 信息与沟通，行为与集成、知识 与技巧、项目的提出和实施、指导和支持与外部环境等) 。 1 2 2 国内理论研究现状 国内关于组织结构与技术创新关系的研究主要集中在2 0 世纪8 0 年代后，伴 随着对技术创新研究的不断深入，我国很多学者发现技术创新的实现必须要有组 织结构的匹配协同。技术创新离不开组织创新的有效配合，企业组织的不同设计， 决定了企业内部不同部门的联系方式，从而也自然地会影响企业内技术创新活动 的成功和绩效，因此组织的形式、规模和结构必须适应技术创新的需要而调整， 否则技术创新也难以有效展开。张钢( 1 9 9 7 ) 从企业整体层次、部门层次和项目层次 i 。 三层次分析了企业技术与组织、文化的协同创新并进行了实证分析于患阳( 2 0 0 1 ) 从组织结构角度研究了通过组织结构调整以及企业内部建立技术创新组织的方式 进行组织创新与技术创新的整合沈小平( 2 0 0 1 ) 等分析了企业技术创新与组织创新 互动的必要性和互动模式。官建成( 2 0 0 2 ) 利用o - t m a p 对北京地区2 1 3 家制造业创 新型企业的技术、组织集成创新关系进行了实证研究，论证了技术创新的成功实 施必须以组织创新为基础党兴华( 2 0 0 2 ) 教授研究t n 络环境下企业技术创新组织 的转型问题，提出了网络环境下企业技术创新组织转型的设计思想和转型的目标 模式，并认为虚拟技术创新联盟是网络环境下理想的技术创新组织。李卫东( 2 0 0 2 ) 博士在其博士论文中研究了技术创新与企业组织结构选择的问题，他分别从技术 创新的特征、机制、过程、战略及技术创新整体对企业组织结构的不同要求角度， 研究了技术创新对企业组织结构的选择机制刘璇华( 2 0 0 3 ) 等分别从企业战略、结 构、文化、工作流程和人力资源角度分析了技术创新与组织创新的互相模式 综合国内外研究现状，我们可以发现目前学术界对于技术创新与组织结构存 在相互影响、相互促进的关系已经达成广泛的共识，而且都认为组织是影响技术 创新的重要因素之一，企业在实施技术创新过程中不但要注重资源投入，还应该 根据实际情况对企业的组织结构进行适当的调整，以使技术创新与企业组织结构 相匹配，进而促进技术创新的成功但同时也存在一些不明确的地方值得进一步 研究，即： 技术创新与组织结构之间相互影响，但两者之间如何影响对方即相互之间 的影响机理研究较少，值得进一步深入思考。 既然组织结构会影响技术创新的效果，那么如何对组织结构进行动态调整 使企业能够适应技术创新活动，促进技术创新的成功实施。 1 3 论文研究思路和方法 企业技术创新是一个系统化的动态过程，技术创新的效率和成果既受创新者 个人、创新团队的内部影响，还要受到企业组织其他部门和单位的外部影响，企 业的组织结构是影响技术创新成败的重要因素。 为了详细分析企业组织结构和技术创新的影响机理，首先对技术创新与企业 组织的概念做了界定，论述组织结构变革的理论基础和技术创新的影响因素；其 次分析7 组织结构对技术创新的影响因素，并且探讨了技术创新对组织结构提出 的新要求；最后总结归纳二者之间的影响机理。 在以上研究的基础上，本文结合组织设计理论，提出了基于技术创新的组织 结构优化方案和流程，为企业优化组织结构，促进技术创新的顺利开展提供理论 依据，详细的论文结构和思路见图1 1 。 最后，运用在研究生期间参与的某车灯制造公司的组织结构优化实例来验证 前面提出的基于技术创新的组织结构优化方案，通过实际操作来分析如何对组织 结构进行调整以促进技术创新的实施，做到理论与实际的相结合。 按论文章节来分本文主要可以分为五个部分： 第一部分：提出企业为了技术创新效果更加明显需要适当调整其组织结构。 第二部分：文献综述，界定相关概念，综述前人研究结果和进展。 第三部分：技术创新下的组织结构优化设计，在分析了技术创新与组织结构 4 韭丞銮遭盘兰亟主堂僮i 垒塞i 【直 之间影响机理的基础上，提出了企业组织结构优化的方案。 第四部分：实证研究，选取一家车灯制造公司组织结构设计课题为研究对象， 对企业进行组织结构诊断、分析并提出相应的结构优化方案。 第五部分：总结全文，指出从技术创新视角来研究组织结构是一个全新的而 且有利于企业技术创新的方案。 韭瘟窑逼太堂亟堂焦监塞j i 直 图1 - 1 论文逻辑结构和内容安排 f i g u r ei - lk g c a is t r t l c t u r ea n dc o n t e n to f t h ed i s s e r t a t i o n 6 研究背景t 技术创新失败事高组织结构因素研究缺少 j ， 提出同题： 如何调整组织结构促进技术创新2 i 国内外研究综述 f 上 l 确定研究内窖、思路i 弋夕 l 技术创新研究综述|i 组织结构研究综述 一 l 某公司组织结构优化案侧研究 。j r 组织结构现有组织结构优化 方案实施和评价 向慧诊断与调整 弋夕 主要结论 研究基础 理论研究 实践验证 一研究结论 韭基窑盟友空亟堂焦监塞越盔剑堑区里丛变堇扫羞班塞绽姿 2 技术创新及组织变革相关研究综述 2 1 企业技术创新研究综述 2 1 1 企业技术创新概念界定 创新作为现代经济学的重要概念，首见于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( j a s c h u m p c t e r ) 经济发展理论一书，他的定义侧重于强调这一术语的经济含 义。在抽象意义上，他把技术创新定义为由于新技术的应用而导致的生产函数的 移动或者是生产要素的一种新组合。在具体意义上，他的定义可理解为一项发明 的商业化应用，即所谓技术创新就是一项技术发明的价值实现，强调了技术创新 的突破性、跃进性和革命性。 以后的研究者对技术创新概念的定义基本上是在熊彼特的定义基础上发展而 来的然而由于研究问题的角度不同，对技术创新概念的理解和定义也略有不同。 具有代表性的定义有：1 9 6 2 年e n o s 在石油加工业的发明与创新中首次对技术 创新做了定义：“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资 本投入保证、组织建立、制定计划，招用工人和开辟市场等”而林思( g l y n n ) 则 首次从创新时序过程来定义技术创新，他认为技术创新是“始于对技术的商业潜 力的认识面终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。 厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 于1 9 7 4 年在其产业刨新和技术扩散一文中认为“与 发明和技术样品相区别，技术创新就是技术的实际采用或首次应用”。著名的技术 创新专家弗里曼( c f r e e m a n ) 于1 9 8 2 年在工业创新经济学中明确指出，技术创 新就是指新产品、新工艺、新系统和新服务的首次商业化 美国国家科学基金会n s f 在其报告1 9 7 6 年：科学指示器中将技术刨耨定 义为“将新的或改进的产品、工艺或服务引入市场”廖尔塞限m u c s c r ) 诺e2 0 世纪 8 0 年代中期研究了3 0 0 多篇创新研究方面文献的基础上，将技术创新定义为：技 术创新就是以其构思新颖和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。 国内著名的技术创新专家傅家骥教授将技术创新定义为：技术创新就是企业 家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重薪组织生产条件和要素， 建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新 的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立 企业新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程 1 3 1 7 通过上述分析我们可以发现虽然目前无法对技术创新概念进行统一，但可以 明确的是各专家学者对技术创新的定义都具有以下几个明显的特征：第一，技术 创新需要一段足够长的时间，不可能在很短时间内一蹴而就；第二，技术创新不 仅包括与技术研发有关的活动，还包括将研发成果投入的一切活动，如资源配置 调整、组织结构设置、市场开辟等；第三，技术创新具有新颖性和非连续性；第 四，技术创新不仅包括首创技术还包括对现有技术的改进；第五，技术创新必须 在商业上获得成功。 2 1 2 企业技术创新影响因素分析 影响企业技术创新的因素是多方面的，根据辩证唯物主义的观点，事物的发 展变化是在内因与外因的相互作用中实现的。因此，影响企业技术创新的因素也 是内因与外因的综合，所谓内因是指企业内部因素对技术创新的影响，包括企业 组织因素，企业技术水平、企业经济实力三大方面六个项目；外因则是指政府的 宏观政策、制度环境因素以及市场法制环境、教育培训环境、信息服务环境和国 家基础与应用研究情况等因素。 图2 - i 技术创新活动的影响因素 f i g u r e2 - 1i n f l u e n c i n gf a c t o r so f t e c l m o l o g i c a li n n o v a t i o n ( 1 ) 企业技术创新的内部因素分析 影响企业技术创新的内部因素很多，其影响程度、方式和表现特点也各不相 同，其中最主要包括企业组织，技术水平、经济实力三个方面。 企业组织因素 人的活动贯穿于整个创新过程始终，因此组织因素是企业技术创新的首要影 响因素，而组织因素又集中表现为企业成员素质、企业内部组织状态。在整个技 8 术创新过程中，企业成员根据其与技术创新活动的关系，可将其分为三类：企业 家、工程技术人员( 或营销人员) 、技术工人。 技术创新对企业内部组织特性具有多维的统一要求，而企业组织结构特性主 要从三对范畴上表现出来：即规范与非规范、统一与分散、稳定与灵活。对于企 业常规化活动主体在规范、统一与稳定方面的要求是其基本要求。但在技术创新 过程中的不同阶段，其对企业组织特性的要求不一样，在创新初期，强调分散的 创造性活动和各种形式自由沟通交流；而在创新中后期，更加强调一定的组织刚 性来保障规范性的投入 企业技术因素 技术创新是在企业现有技术基础上形成和发展的，创新的过程就是技术变化 及其实现的过程，因此技术因素对企业技术创新具有独特的影响作用。其主要表 现在两个方面：企业整体技术水平和技术结构其中整体技术水平包括物化技术 和组织管理技术，直接影响企业技术创新的全过程合理的技术结构和技术力量 配置则是企业发挥技术能力的保障，创新的技术结构包括两个方面。第一，创新 活动技术构成，创新既要有主要技术对象，同时也需要相关辅助技术的改进配合， 才能在短时间内取得满意的效果；第二，创新活动技术力量配备，创新是一项经 济与技术结构的系统工程，因此必须挑选各方面的精干人员参加，通过严格分工 协作，形成强有力的创新班子。 企业经济因素 技术创新本身就是经济概念，创新活动的投入产出引起企业内部利益分配变 动，并由此决定了企业有关经济因素对技术创新的直接影响，其影响作用主要由1 两个方面决定：经济实力与奖惩制度企业的经济实力直接决定技术创新规模强 度，创新规模强度又对创新决策优化与实现效益有直接影响。而分配与奖励是有 效调动企业成员技术创新积极性的重要手段 ( 2 ) 企业技术创新的外部因素分析 企业技术创新活动作为国家技术创新活动中的最重要组成部分，它与市场联 系最密切，其外部条件包括制度环境、政策环境、市场与法制环境、教育培训环 境、情报信息与服务环境等。 制度环境因素 对企业来说面临的最重要的环境是制度环境，企业作为国民经济的重要组成 部分，其产权结构、经营制度、要素配置、利益分配等，都必须按照国家社会经 济制度所规定的准则要求处理对于企业技术创新来说，制度环境不仅规定了要 素运动原则，更重要的是决定了具体的运动方式，对于技术创新活动产生动力或 阻力，决定企业经营者的经营行为和方式，决定了企业职工的地位和行为动机以 9 及决定了企业利益分配模式。 国家政策环境因素 制度环境决定了企业的行为方式，政策环境则决定企业的具体行为步骤即程 序。同一制度模式下，不同时期、不同国家、不同的决策者所执行的政策体系可 能会相差很大，因而对企业技术创新活动产生的影响也大小不同。政策环境将技 术创新活动产生更直接、更具体的影响在所有政策体系中，对企业技术创新直 接影响最大的是利益分配政策和产业技术政策，间接影响最大的是财政政策、金 融政策和就业政策等宏观经济政策 市场与法制环境因素 市场与法制具有不可分割的紧密关系，市场经济是建立在信誉与法律约束基 础上的有序经济，竞争和生产要素自由流动是它的最基本特征，也是技术创新最 主要的动力和条件。一个国家的市场是否有秩序、竞争是否公平、是否有相对完 善的法律体系来维护市场的正常秩序，生产要素能否根据需要自由流动，对企业 技术创新是至关重要的 教育培训环境因素 教育培训是为企业技术创新系统提供创新人才的系统，一个国家的全民教育 水平高低决定了企业就业人员文化技术素质水平，而人员的技术素质是技术创新 的关键因素中国正在进行经济体制改革，企业的发展越来越依赖面向市场的技 术开发，一方面许多企业存在着大量人才积压，另一方面适应市场经济需要的研 究与开发人才严重不足，影响了企业技术刨新进程。 信息服务环境因素 情报信息是技术创新的重要条件，社会有关部门能否为企业及时提供各种创 新信息服务，对企业尤其是对中小企业的技术创新有重要影响。发达国家的信息 技术发达，又有许多种类的技术咨询与服务中介机构能够为中小企业提供广泛的 信息咨询与服务，随时满足他们的技术咨询、市场咨询要求。中国在这方面存在 着很大差距，不仅通讯信息系统相对落后，而且专门为企业服务的中介机构严重 不足。因此中国的技术创新信息与服务环境还远不够适应市场经济的要求 国家基础研究与应用研究环境 对于国家技术创新系统来说，基础研究与应用研究是重要的要素，而对于企 业技术创新系统来说，它则是重要的外部影珥鲁因素之一。它主要为企业提供最新 科学知识和技术发展信息，接受企业委托，帮助企业进行研究与开发等从某种 意义上说，国家基础研究与应用研究系统是企业技术创新的后盾。 2 2 企业组织结构理论综述 1 0 2 2 1 企业组织结构概念界定 管理学的企业组织结构定义有广义和狭义之分，广义的企业组织结构包括个 人和单位的任务分工、职权分配、激励方式选择、信息沟通方式确定、领导方式 的选择、纵向单位和横向层次数日的划分以及正式规章制度的制定等显性化结构 部分与企业文化、规范等隐性化部分，据此可将企业组织结构分为简单的组织结 构与复杂的组织结构，有机式组织结构和机械式组织结构。狭义的企业组织结构 就是指企业组织的外在形式，主要包括纵向层次划分、横向单位确定以及纵向层 次之间、横向单位之间、纵向层次与横向单位之间的连接方式，据此可将企业组 织结构划分为直线职能式、事业部式、矩阵式与网络式等四类结构。 我们认为企业组织结构的宗旨是降低交易费用和代理成本，实现分工经济和 规模经济，充分调动企业员工的主动积极性，提高企业对环境的适应性；其核心 是职权划分、监督激励，企业组织结构的构成要素有职务范围、管理跨度、领导 方式、正规制度、企业文化和规范；企业组织结构的具体体现形式有直线职能结 构、部门式结构、矩阵式结构、网络式结构以及其他一些临时性结构，如：任务 小组、工作委员会、项目团队等。 2 2 2 组织结构变革的理论基础 古典组织理论与现代组织理论更多的是从静态的角度去寻找最适合组织结构 与管理的最佳模式，但从动态的角度来看此模式毕竟有一定的局限性，不是每个 组织都能适用，所以我们更应该理解组织结构模式匹配的理论基础，并在此基础 上结合实际情况设计合理的组织结构 ( 1 ) 权变理论 权变理论认为，随着组织环境的不断变化，组织的领导者要根据不同的情境 采取不同的管理思想和方法，对组织结构作相应的变革根据权变理论，伯恩斯 认为企业组织应该是一个有机组织结构，而不是一个决定性的机械结构组织的 任务应该是由组织情境来决定，并在工作者相互作用的过程中逐步明确。在组织 结构当中，横向的交流多于纵向行政性的交流，组织内民主气氛浓厚，更注重工 作的方式方法，组织的一般目的和任务不仅由技术手段来达到，而且由专门知识 和工作者的经验来获得 权变理论注重变化、注重变革，始终要求组织管理者和员工保持一种积极的 心态和理念去对待变革，而不是消极地被变革可见权变理论其实是在考虑权变 因素的同时，更多地是以企业组织内部的协调来进行，其中重要的就是要考虑组 织内外部环境的变化因素。当然在这些因素当中，不仅有技术、人、市场或市场 结构还有制度的因素。 ( 2 ) 组织变革的三步曲论 组织变革的三步曲论就是著名的“解冻一变革一重新解冻”的理论【1 4 1 。是由 美国的组织管理学家库尔特卢因( k u r tl e w i n ) 从组织变革过程的层面上来提出 的他认为组织的环境条件和组织的表现水平是两种力的平衡：驱动力和阻力， 驱动力推动组织变化并达到预期的条件和表现，阻力则限制着这种变化。要使组 织变革顺利完成，就要增加驱动力和减少阻力对于一个企业而言，市场条件的 改变、竞争对手经营策略的变化等都可能成为变革的原因。其主体思想认为企业 必须清醒地认识新的现实，承认旧的做事方式已不可再接受，并创造出一种未来 的愿景，采取措施予以坚决实施以达成目标。这正如我们在基于流程的企业组织 结构过程中的看法，要敢于面对企业不适应的流程说“不”，要敢于“彻底”。 组织变革三步曲论主要是采用力场分析法，按照该方法将迫使和促成变革的 力量与导致抵制变革并回到过去模式的力量互相比较，这也涉及到组织结构变革 过程中所要包括的影响因素 ( 3 ) 复杂性理论 普里高津提出了研究开放系统的耗散结构理论，后来该理论被广泛运用到组 织管理领域。我国学者提出了管理耗散结构的概念，人们积极运用复杂性的耗散 结构理论来研究企业组织现象，得出了许多令人惊奇的成果。复杂理论认为企业 组织是一个复杂的、开放的、动态的生命有机系统，组织要想生存和发展就必须 与外部环境不断地进行能量、物质和信息的交换，使组织在一定条件下产生自组 织现象，使组织处于“混沌”的边缘。可以看出，他的理论也吸收了权变理论的 思想，认为组织是一个远离平衡态的动态开放系统，组织内部各要素之间存在着 一种非线性的相互作用现象：组织在复杂环境中发生自组织作用，不断从无序到 有序、从较低有序到较高有序，使组织不断地进化和变革从而出现新的动态平衡 结构和形态。 2 2 3 现代企业组织结构发展趋势 随着市场环境发生变化，企业组织结构也不断进化和创新，特别是全球化竞 争的加剧，使得一些新兴的企业组织形态相继出现，极大地丰富和充实了企业组 织结构形态理论9 0 年代以来，信息通讯技术取得了飞速发展，而我们新兴的组 织结构形态也大都建立在信息技术的极大发展之上，具有强烈的时代特点。同时 这些组织形态的诞生大大拓宽了组织模式的适用范围，将企业问的联结关系有序 地纳入了一定的组织结构框架，对现代企业组织理论的发展起到了里程碑式的重 要作用 ( 1 ) 战略联盟 战略联盟亦称为企业联盟，它是指两个或者两个以上企业基于各种协议为了 达到共同的战略目标，而结成的利益共享、风险共担、要素水平双向或者多向流 动的松散型网络组织体系，其基本结构如图2 - 2 所示。 战略联盟未达到正常的市场交易性质，但又并非是企业之间的合并，而是介 于公平市场和层级组织之间的一种准市场网络组织在战略联盟中一般有一个起 到核心作用的联盟盟主，它主要负责捕捉市场机会、组织联盟结构、分派联盟任 务评估联盟成员绩效的作用。各联盟成员之间资源共享、信息对流，突破了传统 的有形界限，达到做到联盟成员之间共同进退、互相促进的目的。 匪叠匦巫圃 啼 一一一一一一一 契约信誉信息联系 图2 - 2 战略联盟关系示意图例 f i g u r e2 - 2s k e t c hm a po f s t r a t e g ya l l i a n c er e l a t i o n ( 2 ) 虚拟企业 虚拟企业是指若干企业群体为了赢得或寻找某一市场，把某一复杂产品迅速 开发出来并推向市场，从各自的现有资源中选出开发新产品的优势资源部分，基 于彼此间的信息合作网络，将它们综合成一种边界模糊、超越空间约束的一种动 态联盟，其基本结构如图2 3 所示。 ，、鸯 圈 ：雪、 l 加工 i 、 ，圈 。市场需求 市 1 客户信息 场 、 产品 7 、噜 l 剑睦，螺 核心能力 供应 图2 - 3 虚拟企业合作不惹围 f i g u r e2 - 3c o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i pi nv i l t u a lc o r p o r a t i o n 虚拟企业主要通过各企业弱化自身的劣势，充分利用自身优势( 核心竞争力) ， 基于信息通讯技术形成一种新的团簇型组织体来参与市场竞争的方式。在虚拟企 业中各企业之间并不存在一个实体型的中心企业，各加盟企业通过充分发挥各自 的竞争优势来共同享有对产品的开发、生产和销售它结构松散，突破了传统企 业有形的界限，弱化了企业具体的组织结构，是一种超常规的企业形式，企业管 理的视野大大拓宽，资源运筹的范围也从企业的内部延伸刭企业的外部，从而实 现资源的优化配置。由于虚拟企业的形成是为了某一个具体的市场目标，其稳定 性较弱 ( 3 ) 团队结构 团队结构是建立在工作内容分割的基础之上的一种组织形态，通常是为了完 成某一特定的任务或项目，由来自不同职能部门和生产部门、具有不同知识与技 术特长的若干人共同组成的其实质就是一种跨职能的工作小组，高层管理者只 需对所下达任务或项目的完成要求傲出相应的描述和指点，其余的都可交由下属 团队工作小组完成。因此，这种工作团队都具有较大的自主权，能及时根据市场 环境的变化做出反应。同时也具有一定的稳定性这种组织模式比较适用于那些 规模较小、任务性较强的公司，在规模偏大的企业中则需要结合传统的组织结构 模式在一定生产效率下实现灵活性。 ( 4 ) 无边界组织 无边界组织结构是类似于学习型组织的组织模式，它弱化了传统的指挥链， 通过无限扩大控制幅度来实现授权团队对职能部门的替代，强调全员参与性，完 1 4 全消除了等级层次。在无边界组织结构中，所有的重大决策、员工业绩的考评等 等都是企业全体人员共同出谋划策的结果，提倡企业全体员工的平等性和无差异 性。同时业务单位的划分主要是围绕产品或者服务进行的，员工也采用弹性工作 制，可以在家办公。因此无边界组织结构对网络计算机技术的依赖性非常强，从 而实现对组织内外部的开放式交流。采用这种组织结构的企业特别需要建立庞大 的信息管理系统，以及强有力的网络技术支持 3 基于技术创新的组织结构优化设计方案 3 1 组织结构对技术创新的影响机理 企业的组织结构模式与技术创新之间存在密切的相互关系，两者相互影响、 相互制约。企业组织的不同结构决定了企业内部不同部门的连接方式，组织模式 决定了信息在组织内的传递和分享机制，组织内各种资源的配置方式和途径，最 终体现为组织的效率和能力【1 6 1 。只有当企业组织结构适应技术创新战略，用结构 来支持组织成员而不是限制和控制他们时，技术创新才能成功实施。与技术创新 相匹配的组织结构可以优化资源配置，弱化部门问的边界，提高组织的凝聚力， 为企业技术创新提供一个良好的发展平台因此，假如现有的组织结构不能与企 业技术创新的进程相符合或者阻碍了技术创新进展，则组织结构必须进行变革。 3 1 1 组织结构对技术创新的影响因素分析 企业的组织结构是企业内部各个有机构成要素相互作用的联系方式或形式， 以求有效合理地把组织成员组织起来，为实现组织目标共同努力。它涉及到管 理幅度、管理层次、机构的设置、管理权限和责任的分配方式、管理职能的划分、 各层次以及各部门之间的联系沟通方式等问题【1 7 1 。 在现有关于组织领域的研究中，组织结构的特征被认为是影响组织能力尤其 是企业技术创新能力的重要因素，经过研究和总结可知组织结构主要从以下五个 方面对技术创新产生影响： 组织的信息流：信息流作为最重要的影响因素，包括研究开发部门内部、 研发部门与营销部门、研发部门与生产部门之间的信息流技术创新是一项贯穿 整个企业的系统工程，企业的技术创新过程涉及创新构思产生、研究开发、技术 管理与组织、工程设计与制造、市场营销与用户参与等一系列活动，这些活动在 创新过程中相互联系甚至需要交叉循环或并行操作而这些活动又是由企业的多 个部门分别承担，这就要求企业不仅要拥有完成各项活动的职能部门，而且需要 一个完善高效的信息沟通交流平台，组织内各种信息沟通的顺畅与否直接影响企 业研究开发的内容、时滞和成效 组织的柔性：组织柔性不仅包括生产过程的柔性，还包括营销部门的柔性。 一个企业组织结构的刚柔性决定了该企业组织的灵活性和应变能力，灵活性大的 1 6 企业在缩短技术创新时滞、模仿其他企业技术创新、适应市场需求变化进行独立 技术创新等方面具有明显的优势。 组织开放程度：组织开放程度大小说明该组织接受外部各种信息、经验和 知识能力的大小，由于技术创新过程的无特征性，开放程度大的组织能充分利用 这一点，加快技术创新活动的速度，降低技术创新成本。 组织的经验积累程度：经验积累程度即企业保留技术知识存量能力的大小， 它将直接影响企业技术创新能力在企业内部的提升和技术创新活动的速度 组织效率：企业的组织结构决定了组织效率，将在很大程度上影响和制约 技术创新中的信息流、物流及创新各阶段和各部分的整合效果。 可见，企业组织结构主要从以上五个方面从不同的角度来对技术创新的进展 产生影响，进而影响技术创新在企业中的实施效果，因此在组织结构设计中应充 分认为到这些因素的重要性。 ( 企业技术创新 ) 么1么 么 i 竺呈兰- i 墨至兰- i 开放程度- i 经验积累度- l 组织效率- 图3 - 1 组织结构对技术创新的影响因素 ： f i g u r e3 - lf r a m e w o r ko f o r g a n i z a t i o ni n f l u e n c i n gf a c t o rt ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 3 1 2 典型组织结构对技术创新的影响分析 组织的成长是一个渐进过程，每种组织结构都与组织成长的生命周期所对应 的阶段、组织战略以及组织资源和环境的变化相适应早期随着创业群体规模的 扩大，服务的市场和需求增加，群体内部通过分工出现了职能式组织结构，组织 的效率得到提高，组织学习( 知识) 积累得到加强。当组织规模进一步扩大，外 部环境更加复杂，组织的顾客需求呈多样化发展时又出现了事业部式组织结构、 矩阵式结构等。近年来由于信息技术的迅猛发展和推动，又出现了虚拟组织、网 络组织等形式，组织扁平化成为趋势和可能，下面对几种典型的组织结构对技术 创新的影响做一下分析： ( 1 ) 直线职能式组织结构 结构特征：直线职能型组织结构是我国企业普遍采用的模式，在企业外