（技术经济及管理专业论文）基于核心价值的交通基础设施项目社会影响后评价.pdf

摘要 交通基础设施是城市经济和社会赖以存在和发展的重要载体，是决定城市社会进步 与经济发展程度的重要基础条件之一。交通基础设施项目作为涉及公共利益的基础性公 共投资项目，涉及对地方自然、生态、历史、文化、社会风俗等具有“公共产权”性质资 源的重新调整和分配，对当地甚至更广泛区域的社会往往产生广泛的、重大的以及持续 时间长的影响。交通基础设施项目作为公共品，其建设目的就是为了向整个城市提供社 会化的服务，最大程度的满足社会文化、生活需要，满足社会成员的公共需要。交通基 础设施项目的核心价值是“在通过利益相关者共同协商妥协来实现公平的前提下，以最 佳的资源配置有效的满足项目利益相关者的需求”。基于交通基础设施项目核心价值的 社会影响评价能够保障公共利益、促进社会公平、实现国民福利最大化，因此，基于交 通基础设施项目的核心价值来探讨社会影响后评价是十分必要的。在对交通基础设施项 目特征及其核心价值进行分析的基础上，通过影响力利益相关度矩阵，识别出交通基础 设施项目的核心利益相关者，并通过调查问卷分析确定核心利益相关者关键利益诉求， 以此指导社会影响后评价体系的建立。 首先，通过对目前国内外社会影响后评价研究现状的分析，总结出目前社会影响后 评价主要范式的特点和不足，在此基础上提出基于利益相关者理论的社会影响后评价。 同时，通过交通基础设施项目的核心价值的分析，提出交通基础设施项目社会影响后评 价必须关注弱势群体、受损群体、政府以及影响力小而利益相关度大的利益相关者的利 益诉求。 其次，通过“专用性投资、承担项目建设与运营风险以及与项目建设与运营活动有 关”的原则识别出交通基础设施项目的利益相关者，并根据交通基础设施项目的核心价 值，通过影响力n 益相关度分析，识别出交通基础设施项目的核心利益相关者，及不同 利益相关者重要程度的差异。 第三，基于交通基础设施项目社会影响后评价的内容和指标体系以及核心利益相关 者的特征，归纳出利益相关者可能的利益诉求，据此来设置交通基础设施项目核心利益 相关者利益诉求调查问卷。通过问卷调查，识别出交通基础设施项目核心利益相关者的 关键利益诉求，在此基础上，构建交通基础设施项目社会影响后评价的内容和指标体系， 并对各单项指标的含义进行阐述。 第四，由于基于交通基础设施项目核心价值的社会影响后评价的特殊性，选择主观 赋权法和模糊综合评价法来构建交通基础设施项目社会影响后评价的综合评价模型，从 而说明交通基础设施项目建设中应重点满足核心利益群体的哪些需求，以达到保障公共 利益，促进社会公平，实现国民福利最大化的目的。 第五，运用所建的社会影响后评价指标体系及所选用的评价方法对d g 市路桥项目 进行实证应用。在对该项目进行社会影响分析的基础上，采用0 4 打分法设置各指标的 权重，利用模糊综合评价法对该项目进行评价，得到评价结论并提出相应的对策与建议。 关键词：交通基础设施项目核心价值利益相关者社会影响后评价 a b s t r a c t t r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ei st h ei m p o r t a n tc a r r i e ro ft h ec i t y se c o n o m i ca n ds o c i a lb e i n g a n dd e v e l o p m e n t ，i so n eo ft h ei m p o r t a n tf o u n d a t i o nc o n d i t i o n st od e t e r m i n et h ec i t y ss o c i a l p r o g r e s sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l a st h eb a s i cp u b l i cp r o j e c ti n v o l v i n gp u b l i c i n t e r e s t s ，t r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c ti n v o l v e si nr e a d j u s t i n ga n dr e a l l o c a t i n gt h ep u b l i c r e s o u r c e sh a v i n g “p r o p e r t y ”n a t u r e ，s u c ha st h el o c a ln a t u r a l ，e c o l o g i c a l ，h i s t o r i c a l ，c u l t u r a l ， s o c i a le u s t o m sa n ds oo n ，a n dh a sab r o a d ，s i g n i f i c a n ta n dl o n g t i m ei m p a c tt ot h el o c a l c o m m u n i t yf r e q u e n t l y , e v e nab r o a d e rr e g i o n a l a sp u b l i cp r o j e c t ，t r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r e p r o j e c ti st op r o v i d es o c i a ls e r v i c e sf o rt h ec i t y , t os a t i s f yt h en e e d so fs o c i a lc u l t u r ea n dl i f et o g r e a t e s td e g r e e ，t om e e tt h ep u b l i cn e e d so ft h es o c i e t ym e m b e r s t h ec o r ev a l u eo ft r a n s p o r t i n f r a s t r u c t u r ep r o j e c ti s t oa c h i e v ef a i r n e s sb ys t a k e h o l d e r s c o n s u l t i n ga n dc o m p r o m i s i n g ， o nt h i sp r e m i s e ，t om e e te f f e c t i v e l ys t a k e h o l d e r s d e m a n d sb y a l l o c a t i n gr e s o u r c e sb e s t 。”s o ， i t sm a i ng o a li st o p r o m o t es o c i a lju s t i c e ，s a f e g u a r dp u b l i ci n t e r e s t sa n de n h a n c es o c i a l w e l f a r e a n dt om a k et h en a t i o n a lw e l f a r em a x i m i z a t i o n , p r o t e c tt h ep u b l i ci n t e r e s t sa n d p r o m o t es o c i a lj u s t i c e ，i ti sn e c e s s a r yt oa s s e s ss o c i a li m p a c tb a s e do nc o r ev a l u e t h e r e f o r e t h ep a p e rw i l ld i s c u s ss o c i a li m p a c tp o s t a s s e s s m e n to ft r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tf r o m t h ep e r s p e c t i v eo fs t a k e h o l d e r s 。b a s i n go nt h ef e a t u r ea n dc o r ev a l u eo ft h e t r a n s p o r t i n f r a s t r u c t u r e p r o j e c t , u s et h ei n f l u e n c e i n t e r e s tc o r r e l a t i o nm a t r i xt oi d e n t i f yc o r e s t a k e h o l d e r so ft r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r e p r o j e c t ，a n dg u i d et oe s t a b l i s hs o c i a li m p a c t p o s t a s s e s s m e n ti n d e xs y s t e mo ft r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tt h r o u g hi d e n t i f y i n gt h e i rk e y i n t e r e s t sb yq u e s t i o n n a i r e f i r s to fa l l ，b ya n a l y z i n gt h es t a t u sq u oo fs o c i a li m p a c tp o s t a s s e s s m e n ta th o m ea n d a b r o a d ，t os u mu pc h a r a c t e r i s t i c sa n dl a c ko fp r i n c i p a ln o r m a lf o r mo fc u r r e n ts o c i a li m p a c t p o s t - a s s e s s m e n t ，a n dp u tf o r w a r ds o c i a li m p a c tp o s t - a s s e s s m e n tb a s e do ns t a k e h o l d e rt h e o r y a tt h es a m et i m e ，a n a l y z et h ec o r ev a l u eo ft r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r e p r o j e c t ；p u tf o r w a r d i n t e r e s tg r o u p ss h o u l db ec o n c e r n e d s e c o n d l y , a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo fr e c o g n i t i o n ，i d e n t i f yt h es t a k e h o l d e r so ft r a n s p o r t i n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t ，a n da c c o r d i n gt ot h ec o r ev a l u eo ft r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t ，u s e t h ei n f l u e n c e | i n t e r e s tc o r r e l a t i o nm a t r i xf o rf u r t h e rs c r e e n i n g 。i d e n t i f yc o r es t a k e h o l d e r so f t r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t ，a n dg u i d et h ew e i g h ta s s i g n m e n t t h i r d ，b a s e do nc o n t e n t sa n di n d e xs y s t e mo fs o c i a li m p a c tp o s t a s s e s s m e n to ft r a n s p o r t i n f r a s t r u c t u r ep r o j e c ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o r e s t a k e h o l d e r s ，t h ep a p e rg e n e r a l i z e p o t e n t i a ls t a k e h o l d e r s i n t e r e s t sa n ds e tu pt h eq u e s t i o n n a i r eo fs t a k e h o l d e r s i n t e r e s t so f t r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t t h r o u g ht h eq u e s t i o n n a i r es u r v e y , i d e n t i f yt h ek e yi n t e r e s t so f c o r es t a k e h o l d e r so ft r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t o nt h i s b a s i s ，t h ep a p e rb u i l d st h e c o n t e n t sa n di n d e xs y s t e mo f a s s e s s m e n t ，a n de l a b o r a t e st h em e a n i n go fe v e r yi n d e x f o u r t h ，b u i l dt h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e lo fs o c i a li m p a c tp o s t a s s e s s m e n t b a s e do nf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d ，a n ds h o ww h i c hn e e d so fc o r ei n t e r e s t g r o u p ss h o u l db em e e tf i r s ti nt h ec o u r s eo fb u i l d i n g ，i no r d e rt op r o t e c tt h ep u b l i ci n t e r e s t s ， p r o m o t es o c i a le q u i t y , a n dr e a l i z et h em a x i m i z a t i o no fn a t i o n a lw e l f a r e f i f t h ，t h ep a p e rm a k e sa na p p l i e dr e s e a r c hi nr o a da n db r i d g ep r o j e c to fd gc i t y a c c o r d i n gt ot h ei n d e xs y s t e mo fi m p a c tp o s t - a s s e s s m e n tc o n s t r u c t e da n da s s e s s m e n tm e t h o d s s e l e c t e d t h ep a p e ra n a l y z e st h es o c i a li m p a c to fp r o j e c t ，a s s i g n sw e i g h to fe v e r yi n d e xb y0 - 4 m a r k i n gm e t h o d ，a s s e s s e sp r o j e c tb yf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u m i o n ，g a i n sc o n c l u s i o no f a s s e s s m e n ta n dp u t sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n k e yw o r d s ：t r a n s p o r ti n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t ，c o r ev a l u e ，s t a k e h o l d e r , s o c i a li m p a c t p o s t a s s e s s m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 叁盗墨兰太至 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：士妒签字日期： 一j 一 2 口司年f l 学位论文版权使用授权书 ats 鼠 本学位论文作者完全了解 墨盗墨兰太望有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗墨兰太望 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：主矽 导师签名： 签字日期：弘d 7 年j 月心日 签字日期： 高喜矽 砷年a | s 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 我国交通基础设施发展概况 现代社会经济系统的有效性是由它的人流、物流、能源流、信息流、资金流的速度 和质量决定的。交通运输正是这“五大流”的主要载体之一，是现代经济社会赖以生存和 发展的基础【l 】，其规模和质量在很大程度上制约或促进国民经济和社会发展的规模与速 度。 交通运输一般分为铁路、公路、水运、航空、管道等运输方式，形成运输能力的基 本要素包括交通基础设施和交通工具两大部分。交通基础设施是指：交通运输线路( 如 公路、铁路、航道、管道等) 、交通运输港站( 如车站、港口、码头、机场等) 以及其 附属设施( 如加油、维修、收费、救援、服务站等) 和支持系统( 如设施的专用通信信 息网和交通管制、调度、安全、导航、监控等现代化装备系统) 【2 】- 【6 j 。交通基础设施是 形成运输能力的关键。 我国交通基础设施的发展历程可以分为两个阶段：建国初期至改革开放前，这一时 期交通运输业的发展是以恢复国民经济、改善人民生活和巩固国防的需要为导向的，有 计划、有重点的进行交通运输建设【7 1 ，经过2 0 多年的发展，形成了初具规模的综合运输 体系，但受这一时期中国整体经济发展的影响，交通基础设施的整体水平还是非常低的， 表现为数量少、质量差、能力低、布局不合理的总体状况【8 j 【1 0 1 ，这一时期交通投资总额 仅为1 0 7 7 2 7 亿元，占基本建设投资的1 4 8 、占g d p 的1 8 9 ；改革开放后，由于交 通运输业在国民经济发展中的“瓶颈”作用非常显著，政府加大了交通基础设施投资的力 度，加快了交通体系的发展，尤其近几年，我国交通行业固定资产投资保持快速增长势 头，具体情况详见表1 1 【1 1j 【1 8 】。改革开放后交通基础设施的发展大大超过了前3 0 年的 规模和速度，综合交通体系建设有了长足的进步，经济受到交通严重制约的状况有了明 显的改善。 表1 1 我国交通闹定资产投资 数据来源：2 0 0 0 年- 2 0 0 7 年公路水路交通行业发展统计公报 1 1 2 交通基础设施项目社会影响后评价的难点和意义 随着对交通基础设施投资力度的逐渐加大，交通基础设施建设取得了较大的发展， 而且带动了其他产业的快速发展，其建设与运营对城市环境、经济及社会发展各个方面 产生的影响也越来越深入。 交通基础设施作为城市发展的基础，其投资项目一般都是以政府财政投资为主。作 为公共投资项目，涉及对地方自然、生态、历史、文化、社会风俗等具有“公共产权”性 质资源的重新调整和分配，对当地甚至更广泛区域的社会往往产生广泛的、重大的以及 第一章绪论 持续时间长的影响。而这其中有些社会影响有可能不会在项目评估时就已经显现出来， 而是需要很长的一段时间才能完全地表现出来，具有长期性；许多影响难以定量估算， 很多影响又不会直接体现出来，具有隐蔽性，这就给交通基础设施项目的社会影响后评 价带来了很大的难度。 另一方面，交通基础设施项目作为涉及公共利益的基础性公共投资项目，其公益性 很强，与一般投资项目相比，其最突出的特点就是服务的公共性与效益的i 日j 接性。交通 基础设施建设的目的一方面是为了向整个城市提供社会化的服务，最大程度的满足社会 文化、生活需要，满足社会成员的公共需要，另方面是为了适应和推动地区的发展， 促进整个社会协调和可持续发展。而财务评价、经济评价、环境评价都不足以评价出交 通基础设施项目的这些社会贡献并解决项目的社会问题。而且，一个国家或是一个地区 所追求的目标不仅仅是经济的增长，更应该包括国民福利的最大化，即经济增长速度的 最优化和经济效益的合理分配，因此，促进社会公平、保障公共利益是交通基础设施项 目投资建设的最主要目标之一，而基于利益相关者的社会影响评价正是追求国民福利最 大化、保障公共利益、促进社会公平的需要和重要途径，因此，从利益相关者的角度出 发，对已建的交通基础设施项目的社会影响进行客观、合理的后评价，分析其社会发展 目标的实现程度及存在的问题，从中吸取经验教训，并提出针对性和可行性的建议，发 挥后评价总结借鉴的功效，不仅可以为以后的项目提供借鉴，促进交通基础设施项目的 持续健康发展，而且有利于整个社会的良性运行和协调发展。由此可见，开展基于利益 相关者理论的交通基础设施项目社会影响后评价理论与实证研究具有重要意义。 1 2 国内外研究现状分析 1 2 1 国外社会影响评价发展现状 1 项目社会影响评价研究的起源 项目社会影响评价研究的源头可以追溯到文化人类学，也称社会人类学的起源。文 化人类学是人类学的一个分支学科，研究范围涉及到人类社会生活的方方面面，研究方 法有实地参与观察法、全面考察法、比较法等。社会学与文化人类学的关系是十分密切 的，二者的研究对象有许多相似之处。社会学研究更侧重于研究人与人、群体与群体、 个人与群体之问的关系。文化人类学则侧重于研究人与群体的行为。这两大学科研究内 容和方法的差别越来越小，现代社会学的发展同益重视文化问题的研究，而文化人类学 则开始更多地研究社会问题。因此可以说，以社会学为基础的社会影响评价研究在某种 程度上是承袭了社会人类学的基本做法0 9 1 。 2 项目社会影响评价研究的发展 国外对项目社会影响评价的研究起始于2 0 世纪6 0 年代末，西方发达国家兴起了环 境运动，环境问题成为公众关心的热点问题，各国政府开始制定环境保护和环境管理方 面的法律、法令。美国国会1 9 6 9 年通过的国家环境政策法令( n e p a ) 中规定美国联邦 政府投资或实施的所有项目和规划必须事先进行环境影响评价，提供环境影响报告书。 这些对项目的环境影响评价提出了政策性的要求，也促进了项目环境影响评价理论与实 践的发展。但当时所指的环境包含两重含义一是自然生态环境，二是人文社会环境，因 第一章绪论 而可以说，当时的项目环境影响评价己包含了初期的社会评价( s a ) 2 0 1 。 2 0 世纪7 0 年代以后，基于经济增长与公平分配协调一致的思想，对于以宏观经济 效益与社会效益为主的项目，由于单纯的财务评价满足不了这类项目的要求，从而导致 了社会费用效益分析方法的产生，即必须从国家立场出发，将收入分配、就业等社会发 展目标引入项目的费用效益分析中，社会评价才逐步独立出来 2 1 1 。相继出版的几本重要 项目评价著作，如里特尔和米里都斯合著的发展中国家工业项目手册、斯夸尔和范 德塔克编著的项目经济分析、美国哈佛大学和英国伦敦经济学院几位教授共同编写 的项目评价准则、世界银行工作人员约翰汉森编写的项目估价指南、联合国工发 组织与阿拉伯国家工业发展中心联合编制的工业项目评价手册、法国发表的项目 经济评价手册影响方法等) ，都将收入分配、就业效果、国家竞争力、创汇与节 汇等社会发展目标引入费用效果分析中，称为现代费用效果分析或社会费用效果分析 2 2 1 1 2 3 o 联合国工发组织与阿拉伯国家工业发展中心联合编制的工业项目评价手册，不 仅考虑了经济增长目标，也用较简便的方法设置了社会评价指标，如就业效果、分配效 果、国际竞争力等1 2 4 。 1 9 7 8 年，法国发表的项目经济评价手册影响方法，从三个方面分析项目对 宏观经济的影响，一是项目投入品对国民经济部门产生的影响；二是项目产出增值的分 配对国内各部门收入分配的影响；三是由于不同部门收入的变化引起的消费变化进一步 引起新的需求的变化【2 5 1 【2 7 1 。社会费用分析包括了经济效率目标和社会公平分配目标， 前部分是经济评价，两部分合称社会评价。经济评价方法在发展中国家得到广泛应用， 而社会公平分配目标分析部分，由于采用一系列权重计算各方面的公平分配，并将分配 效果列入影子价格中，计算比较复杂。因此，社会费用效果分析基本上是在经济学范畴 内，围绕经济发展目标进行的，从实质上说是经济评价的范畴。 2 0 世纪8 0 年代以来，西方国家开展了一种社会学家参与分析的社会影响评价研究。 这时的社会评价的理论、方法和内容又有了新的实质性的进展。由于社会学家的加入， 使得项目社会评价根据社会学的方法和理论，从分析研究社会问题入手，分析项目对社 会各方面产生的影响，以及探求解决和预防社会问题的对策。项目的评价由以项目为中 心，逐渐开始转入以人为中心的方法上来【2 8 儿四l 。 美国的社会影响评价( s o c i a li m p a c t a s s e s s m e n t ) ，主要集中在人文分析方面，分析 政策、项目和方案的实施对人民生活、社区、人口、收入分配、健康、安全、教育、文 化娱乐、风俗习惯、社区凝聚力等方面的影响。美国开展这种社会影响评价是从2 0 世 纪7 0 年代早期开始的，最先用于水资源项目的开发。如美国国家环境政策条例( n e p a ， 1 9 6 9 年颁布) ，号召综合使用社会科学来评价对“人类环境”的影响。后来政府还发布过 行政令1 2 0 7 4 号“城市及社会影响分析”，强调要进行社会影响评价。1 9 9 4 年5 月，美国 颁布了社会影响评价指南和原则1 3 。 英国称为社会分析( s o c i a la n a l y s i s ) ，并正在研究开发社会分析方面的框架分析指导 书。英国及欧共体推行环境评价( e n v i r o n m e n ta s s e s s m e n t ) ，包括自然环境评价与社会 环境评价p o i 。 第一章绪论 世界银行也称为社会分析，世界银行是最早进行社会影响评价的机构，在过去的二、 三十年，世界银行使用社会分析作为世行贷款发展项目立项和执行的一部分，并取得了 重要进步。1 9 8 4 年世界银行首次要求“社会性评估”应成为世界银行项目可行性研究工作 的一部分，与经济、技术和机构评价共同进行；1 9 8 5 年出版的把人放在首位，介绍 了社会分析在农业、农村发展项目设计中的应用川；在1 9 9 6 年社会发展报告中，世界 银行建议社会分析必须适当通过社会评价或其他工具体现到项目中；在1 9 9 7 年世界银 行改组战略中，社会发展部成为一个独立的部门；1 9 9 8 年有差不多1 2 0 个项目进行了社 会影响评价；从1 9 9 8 年起视社会影响评价与技术分析、财务评价、环境评价等具有同 等重要的、在项目准备阶段必做的内容，不仅用于开发性项目的可行性研究，还用于部 分重要项目的后评价研究，并正在发展中国家推行这种社会影响评价研究成果；2 0 0 2 年8 月世界银行有了社会分析范例手册，指出社会影响评价的五个切入点：社会多样性 和性别，机构、角色及行为，利益相关者，参与，社会j x l 险。目前，世界银行正制定社 会影响评价业务政策，明确定义说明社会影响评价，指出在什么情况下要进行社会影响 评价，并在4 6 的世界银行贷款项目中应用一些形式的社会分析。世界银行的一项研究 表明，如果社会分析在项目中应用，项目质量( 社会发展方面) 满意程度从5 1 增加到 7 4 ；而对于有项目社会分析的、在管理中有社会发展专家运作支持的项目这个比例则 增到9 3 1 3 2 l 【3 3 】【3 4 】。 亚洲发展银行( a d b ) 1 9 9 1 年颁布了发展过程中社会分析指南，最初目标是确定 正面或负面的社会影响，包含三个基本因素：国家规划阶段的社会分析、项目的快速社 会评价和快速社会评价时认为必须的更详细的社会设计；1 9 9 4 年加以修订，颁布了将社 会方面结合到亚行业务中的指南；2 0 0 1 年1 2 月，亚行颁布新的贫困与社会影响分析指 南，从2 0 0 1 年1 月1 日起，贫困与社会影响分析成为亚行项目必须进行的内容p 副p 6 j 。 f r a n kv a n c l a y p 7 】( 2 0 0 3 ) 认为社会影响评价主要包括：参与规划干预中的环境设计； 确定受影响的人群；促进并协调利益相关者的参与；记录并分析规划干预的地方历史背 景，以便能够解读干预行为的回应并评估其积极性效果；收集基准数据，以便对规划干 预行为进行评价和审计；展现地方丰富的文化背景，理解地方社区的价值观念( 特别考 察其与干预如何产生关联) ；确定并描述哪些可能产生影响的行为；预测( 分析) 可能 的影响以及不同利益相关者会如何回应；帮助评价并选择替代性方案( 不开发也是选择 方案之一) ；帮助进行基地选址：推荐负面影响的缓解措施：帮助有关赔偿的评估并提 出建议( 给予财政补助或其他措施) ；描述利益相关者之间的潜在冲突并提出解决方案 建议；就居住的或不可缓解的影响提出措施；帮助社区的能力建构和技能开发；提出面 向所有团体的合作制度安排；帮助设计并实施项目监督和项目管理。 h e n k ab e c k e r t 3 s j ( 2 0 0 3 ) 将社会影响评价分为两个阶段：初始阶段和主要阶段。初 始阶段主要是确定和分析问题，这一阶段包含5 个步骤：问题分析和交流战略；系统分 析；基准分析；趋势分析和监督设计；项目设计。在评价的主要阶段是运用多种方法， 推演、评估项目可能产生的积极的或消极的后果，提出对消极后果的缓解措施，这一阶 段包含8 个步骤：情景设计；战略设计；评价影响；战略排序；负面影响的缓解措施； 报告；实施的模拟：审计与事后评价。 第一章绪论 另外，像加拿大、巴西、只本、法国、澳大利亚、新西兰、印度等国家也先后开展 了社会( 影响) 评价，欧洲经济合作与发展组织、国际开发部( 原英国海外开发署) 、 日本海外协力基金会等一些国际性或区域性的开发和金融组织在对向发展中国家提供 大量的援助项目中，也提出社会影响评价的要求，并相继建立了自己的社会影响评价研 究部门。这些国家或机构，在实践中积累了一些研究的理论和实践经验1 3 w 1 4 u j l 4 。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着环境经济学、发展经济学、社会学、发展社会学等学科 的发展及可持续发展理论的诞生，“以人为中心的可持续发展观”逐渐为人们所接受，投 资项目社会影响评价理论进一步充实。目前，项目评价已从单一的财务评价发展到经济、 社会等方面的评价，社会影响评价在投资项目评价体系与决策中扮演着越来越重要的角 色。社会影响评价的内容也从当初的社会经济因素发展到各种社会影响因子，不仅用于 开发项目的可行性研究，还用于项目的后评价研究，涉及面越来越广，称为广义的社会 影响评价。但是由于项目社会影响评价研究属于人们认识较晚的学术领域，各国对项目 社会影响评价尚缺乏统一的认识和理解，至今理论界对其概念和范畴的界定尚无统一认 识，更缺乏有效而又统一的评价指标、标准和方法，主要表现在1 4 2 j 1 4 圳： 1 ) 名称仍不统一。社会影响评价有的国家或机构称为社会评价，还有的称为社会 分析。名称上的不同导致人们对它的理解也存在差异。 2 ) 评价方法大多以定性分析方法为主，定量研究的成果尚不多见，使得项目社会影 响评价的结论缺乏科学性和权威性。 3 ) 项目社会影响评价的内容不同。各国对项目社会评价的理解不同，再加上社会 评价内容与国民经济评价、环境影响评价内容划分标准不一，致使各国社会评价包含的 内容也不相同。如美国的社会影响评价强调环境影响评价与社会环境影响评价；加拿大 的社会影响，除特别强调分配效果的公平性外，还包括环境质量与国防能力等方面的影 响分析；巴西的社会评价则指国家的宏观经济分析，近似我国项目评价中的国民经济评 价；阿拉伯工业发展中心与联合国工发组织编写的工业项目评价手册一书中的社会 评价，是在国民经济评价中加入部分社会效益指标。 4 ) 项目社会影响评价的指标不同。项目社会影响评价内容的不同直接导致其指标 的不同，由此导致相同的项目可能有着不同的社会影响评价结论。 1 2 2 国内社会影响评价发展现状分析 与国外相比，我国项目社会影响评价开展的比较晚，直到1 9 8 9 年初，国家计委投 资研究所和建设部标准定额研究所联合成立了“投资项目社会评价研究课题组”，才开始 探讨社会影响评价的理论和方法。 2 0 世纪8 0 年代后期，国家计委和建设部组织力量开展了对项目社会评价的研究工 作，并在1 9 9 2 年、1 9 9 3 年和1 9 9 7 年先后发布了投资项目社会评价研究总报告、投 资项目社会评价方法和投资项目社会评价指南，开创了我国项目社会影响评价研 究工作的先河，为我国项目社会影响评价工作提供了一定的理论基础和实践指导，并成 为我国系统进行项目社会影响评价研究的标志性成果【4 4 】【4 5 】【4 6 l 。国家计委投资研究所和 建设部标志定额研究所王五英及马小丁研究员，他们发表并出版了一系列有关社会评价 方面的文章和专著，对项目社会影响评价理论与方法进行了广泛探讨，以国家发展战略 第一章绪论 转变需要开展社会影响评价为起点，论述了社会影响评价应贯彻社会发展以人为中心的 观点，强调从项目和与项目有关的人之l 日j 的关系分析评价项目的社会可行性，以避免社 会风险，提高项目的综合效益。对于社会影响评价的具体方法，既阐述了定量与定性相 结合的方法，又结合我国状况，引进了国外常用的逻辑框架分析法、利益群体分析法、 基线调一查法、参与式评价法等多种具体分析评价方法1 4 7 l 。 董小林，赵方周【4 8 】( 1 9 9 8 ) 对公路建设项目社会环境评价的公众参与方法进行了研 究，他们在文中指出公众参与应作为建设项目社会环境评价的一个特别领域。政府部门、 规划、设计和施工部门应对受公路建设项目直接影响的公众给予应有关注。进行可行性 研究和社会影响评价都要求同公众进行磋商来确定一些问题，充分听取公众对项目建设 的适当性鉴定以及意见和建议，吸收有意义的部分，特别要注意受项目影响最大的，也 可能是最困难的公众的意见，进而修改完善建设规划和计划，使得公路建设项目不但满 足经济建设的需要，还要符合社会的需要。另外，他们还在文中对公众参与方法进行了 系统地论述。 张兴平，陶树人【侧( 2 0 0 0 ) 在城市基础设施项目社会评价研究一文中叙述了城市 基础设施项目社会评价的基本概念，并以社会学和人类学为理论基础，详细论述了城市 基础设施项目社会评价的参与问题、移民问题、相关利益群体的协调问题、公平u j 题以 及项目的可持续性问题。他们指出利益相关者主要包括项目受益人、项目受害人和项目 受影响人。认为，项目的利益只有与项目受益人共享并对受害人予以合理的补偿，协调 好不同利益群体之问的关系，才能使项目利益群体积极主动地参与项目，取得他们对项 目的理解和支持，以促进项目的顺利进行和效果的持续发挥。同时，他们还指出公平问 题，对城市基础设施项目而言，主要表现为两个方面：一是项目是否能够提供公平的就 业机会；二是项目完成以后是否能提供公平的使用机会，是否存在限制公平使用的因素。 如果项目的实施存在不公平问题，不仅与项目发展目标相悖，而且容易引起部分人对项 目的不理解，以至影响项目的顺利进行和效果的持续发挥。他们认为，项目周期中的不 同阶段社会评价的主要内容有所不同，而在项目后评价阶段，其主要内容有两项：一是 影响评价，主要分析项目实施后对社会经济、社会文化环境的实际影响，分析有无原来 未预料到的不利影响；二是项目的持续性分析，主要分析项目与当地社会经济环境和社 会文化环境的相互适应性，社区群众的参与以及当地社区对项目是否满意并能支持项目 的持续性，地方政府对项目的支持程度，研究项目运营是否还存在其它社会风险影响项 目的持续性等。 陆菊春，韩国文和郑君君f 5 0 】( 2 0 0 2 ) 提出社会评价应遵循公平公正、民众支持、生 活改善、社会稳定以及实事求是和可比性的原则。分析了城市基础设施项目社会评价的 特点，认为由于城市基础设施项目具有服务的公共性和效益的问接性，与其他投资项目 不同，因而其社会评价也有其自身的特点：第一，重在人文分析，即以人为中心，研究 项目全过程与有关群体的协调关系，从而促进项目的持续性及社会、经济协调、人类的 不断进步；第二，多层次分析，即社会评价所研究的项目对社会产生的影响是针对国家、 地方、当地社区各层次的社会发展目标及各层次的社会政策为基础展开的，因此，社会 评价有国家层次的宏观分析、地区发展目标的中观层次以及社区发展的微观层面等多个 第一章绪论 层次；第三，多目标分析，包括国家、地区、社区各个层次不同的发展目标以及人的观 念、政策等各个方面的目标；第四，难以量化，影响项目的社会因素多种多样，有的可 以计量，有的不能计量。陆菊春等人并在此基础上构建了城市基础设施项目社会评价指 标体系，包括5 大类( 政策因素、社会经济、社会环境、自然环境和其他因素) 2 7 指标。 陈阿江【5 l 】( 2 0 0 2 ) 指出社会评价不足公众评价，不是经济评价的剩余，也不同于纯 粹的社会学学术研究。它是社会学理论与方法在项目实践中的具体应用，社会评价没有 超出社会学方法论范畴。他指出社会评价的方法，除了常用的文献研究、观察、访谈、 问卷、座谈会等方法外，也发展出一些有自身特色的如协商、公众参与等方法。他认为 社会评价的内容通常包括项目社会影响分析，利益相关者分析，土地与居民生计调查， 项目机构设置和少数民族发展等。 王熙宁，冯德成1 5 2 j ( 2 0 0 6 ) 在公路建设项目社会评价框架与体系研究一文中对 公路建设项目社会评价进行了研究，他们认为社会评价的内容、原则就是要体现“以人 为本”的理念，从社会、自然和人的全面、协调发展的角度出发，分析项目的投资建设 及运营活动对与项目相关的机构及个人所带来的影响，客观评价投资项目对实现各种社 会发展目标所做的贡献，为投资决策提供科学依据。他们认为社会评价包括三方面内容： 社会影响分析，项目与所在地区互适性分析，和项目社会风险分析。指出公路建设项目 社会评价的主要目的在于帮助项目方案的设计者全面考虑公路建设项目的社会受益目 标，在服务社会整体利益的同时，尽量避免或减少项目在局部地区可能产生的不利影响。 为此，社会评价首先要考虑确定不利影响的范围和层次，了解其产生的原因，制定缓解 负面影响的措施，并全程监督项目的实施过程和后果。他们特别指出公路建设项目的社 会评价应该主要关注那些直接的和间接的不利影响，关注那些受项目不利影响的群体， 如那些因为公路建设受征地拆迁影响的人，那些因交通变化失去收入的人，以及可能在 健康的社区和乡镇应该考虑确保行人的安全，特别是当地儿章的安全等。 张飞涟，张涛在”3 j ( 2 0 0 6 ) 认为城镇市政设施投资项目社会影响后评价是指在城镇 市政设施投资项目后评价时点，对投资项目已经实现的社会贡献和影响进行全面的分析 和评价，并与投资项目社会影响前评价提出应达到的社会影响目标相比较，对投资项目 产生的实际社会影响的价值水平做出判断，最后提出相应的改进对策。并从七个方面分 析城镇市政设施投资项目产生的社会影响，即：投资项目对所在地区投资、就业环境及 公平分配的影响，投资项目对区域内不同利益群体的影响，投资项目对区域内居民生活 质量、健康水平及文教的影响，投资项目对当地基础设施、社会服务容量的影响，投资 项目对所在地区自然资源综合利用的影响，投资项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗 教的影响以及投资项目产生的征迁安置问题。在此基础上，张飞涟等人分三个层次建立 了城镇市政设施投资项目社会影响后评价的指标体系，并给出了各指标具体的度量方 法，构建出了城镇市政设施投资项目社会影响后评价指标体系。 陈岩，郑垂勇1 5 4 j ( 2 0 0 6 ) 在社会后评价理论研究的基础上，结合淮安枢纽工程的特 点构建了工程社会影响后评价的评价体系，认为评价内容应包括：流域经济发展影响、 项目区社会环境影响、项目区自然资源环境影响以及项目对特殊群体的影响，并提出项 目对特殊群体的影响包括：对移民的影响、对低收入群体的影响和