（技术经济及管理专业论文）基于循环经济的区域产业结构优化.pdf

摘要 本文在回顾国内外相关文献的旗础上，从理论和实践上系统分析了基于循环 经济的蹶域产业结构优化问题。论文的主要内容包括以下几个方面： 蓠先，文章萼冬缀耀经济与嚣竣声韭结稳魏键程绩台，赛定了基予棼莛嚣 经济的酝域产业结构优化的涵义，包括产业绪构的高度化和合理化，建立 了基于循环经济的自然资源能源和环境对产业结构优化的影响分析。 其次，文章分辑旗手循环经渗戆产业结捻舞度纯。按照循巧经济豹发 展愿翳，对产监结构黼度纯鲍影响要素进行修正：将产蛙缎褊高度纯鹃羚 别标准与基于循环经济的产业体系的发展要求相结合，提出基于循环缀济 的产业结构高度化判别基准。 霉次，文章分拆萋予疆嚣经济虢隧竣产鲎结梭豹会理纯。瓷分考虑垂然资源 和环境的承载能力约束，分析基于循环经济的区域产业结构合璐化原则的改进， 及基于循环经济的区域产业结构合理化的判别标准，并将s h i f t s h a r em e t h o d 摸型运用予区域产韭缭掏兹合理纯判剃。 第霹，文章基予产业结构商攫纯是由主罨产韭的更迭米完成的视饿， 分析了熬于循环经济的区域产业结构高度化过程中的区域主导产业的选 择。首先按照循环经济的发展原则，结合环境与自然资源缀济学的思路， 怼瑗孬投入产蠢表审瓣部门设置逡行葙应豹敬避；在魏蒸硝上，夔窭了嚣 域主导产业选择基准谯循环经济模式下的改进 并运用灰悦定权聚类横型 和综合评价模型，对 江苏主导产业的选择做实证分析，将矜析结果与束考 瘩姿源黪濂翻巧境瀵糕熬译徐结暴迸器对迎分掇。 第五，结合循环缝济的评价揩标体系，提出基于循环经济的区域产业 结构优化的评价指标体系，并采用s h i f t s h a r em e t h o d 区域分析模型，对 江苏省基予循环经济的产业结构谯忧进行实诞分析，针对存在闽题提出相 应霹繁。 关键词；循环经济、投入产出、产业结构优化、灰色定权聚类分析、高度 豫、舍理诧 l l l a b s t i 醯c t b yr e v i e w i n gt h ec u r r e n tr e s e a r c h e so nt h ef i e l db o t ha th o m ea n da b r o a d ，t h e d i s s e r t a t i o nm a k e sad e t a i l e da n ds y s t e m a t i cs t u d yo nt h eo p t i m i z a t i o no fr e g i o n a l i n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do nt h ec i r c u l a re c o n o m y f i r s t l y , b a s e do nt h er e s e a r c h e so ft h ec i r c u l a re c o n o m ya n dt h er e g i o n a l i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h ec o n c e p t i o no ft h eo p t i m i z a t i o no fr e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e b a s e do nt h ec i r c u l a re c o n o m yi sp u tf o r w a r d t h ea n a l y s i so ft h ei m p a c t i o no ft h e n a t u r a lr e s o u r c e se n e r g ya n de n v i r o n m e n to no p t i m i z a t i o no f t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei s e s t a b l i s h e d s e c o n d l y ，t h ed e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do nt h ec i r c u l a r e c o n o m yi sa n a l y z e d a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l e so fc i r c u l a re c o n o m y t h ee f f e c t f a c t o r so ft h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea r ea m e n d e d c o u p l i n gt h e i d e n t i f i c a t i o ns t a n d a r d so ft h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ew i t ht h e r e q u i r e m e n t so f t h ec i r c u l a re c o n o m y , t h ei d e n t i f i c a t i o ns t a n d a r d so f t h ed e v e l o p m e n t o f t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do nt h ec i r c u l a re c o n o m yi sp r o p o s e d t h i r d l y , t h er a t i o n a l i z a t i o no ft h er e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do nt h e c i r c u l a re c o n o m yi sa n a l y z e d a sf a ra st h ei m p a e t i o no ft h en a t u r a lr e s o u r c e se n e r g y a n de n v i r o n m e n ta r ec o n c e r n e d ，t h ep r i n c i p l e sa n dt h ei d e n t i f ys t a n d a r d so ft h e r a t i o n a l i z a t i o no ft h er e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do i lt h ec i r c u l a re c o n o m ya r e p u tf o r w a r d t l l cs h i f t s h a r em e t h o dm o d e li sp r o p o s e dt ot h ei d e n t i f i c a t i o no ft h e r a t i o n a l i z a t i o no f t h er e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e f o u r t h l y , a st h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sb a s e do nt h es e l e c t i o n o ft h el e a d i n gi n d u s t r i e s ，t h es e c t o ri n s t a l l a t i o n i ne x i s t i n gi n - o u t p u tt a b l e si s i m p r o v e da c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l e so f c i r c u l a re c o n o m y b a s e do nt h i si m p r o v e m e n t ， t h es e l e c t i o nc r i t e r i o no f t h el e a d i n gi n d u s t r i e sb a s e do nc i r c u l a re c o n o m yi si m p r o v e d i nt h ee n d , t h es e l e c t i o no ft h el e a d i n gi n d u s t r i e so fj i a n g s up r o v i n c ei st a k e na s e x a m p l eb yw e i g h t e dg r a yc l u s t e r i n ga n a l y s i sm o d e la n di n t e g r a t e dj u d g m e n t m o d e l 1 1 h ea n a l y s i si sc o m p a r e dw i t ha n o t h e ra n a l y s i sw i t h o u tc o n s i d e r i n go fn a t u r a l r e s o u r c e se n e r g ya n de n v i r o n m e n t f i n a l l y , c o n s i d e r i n gt h ee v a l u a t i o ni n d i c a t o r ss y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m y , t h e i n d i c a t o r ss y s t e mo ft h ed i s t i n c t i o no fr e g i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do nt h e c i r c u l a re c o n o m yi sp u tu p t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eb a s e do nt h ec i r c u l a re c o n o m yo f j i a n g s up r o v i n c ei st a k e na se x a m p l es h i f t - s h a r em e t h o dm o d e la n ds o m e c o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa r ep r o p o s e d k e yw o r d s ：c i r c u l a re c o n o m y ；i n - o u t p u t ；o p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ； w e i g h t e dg r a yc l u s t e r i n ga n a l y s i s ；d e v e l o p m e n t ；r a t i o n a l i z a t i o n 日舌 改革开放至今，中国经济高速发展，经济结构逐步由以农业为主发展到以工 业为主及第三产业规模不断扩大的状态。经济系统对自然资源能源的需求已超过 了其可供给的能力，向环境系统排放的废弃物超过了环境承载能力，为此，人类 社会的未来应该建立一种以物质闭环流动为特征的经济，即循环经济，转变粗放 型经营方式，实现可持续发展所要求的经济、社会和环境的协调发展。产业结构 是经济资源配置的结果，并在很大程度上决定了经济资源的使用效率，因此产业 结构是一个很好的切入点。中央政府在“十一五”纲要中明确提出，要落实科学 发展观，通过经济结构的战略性调整，减轻环境污染和生态破坏的压力。2 0 0 5 年1 2 月国家发布促进产业结构调整暂行规定和产业结构调整指导目录， 提出推进产业结构调整是当前和今后时期改革和发展的重要任务，要坚持走新型 工业化道路，促进产业结构优化升级。在循环经济发展模式下，产业结构优化与 循环经济有着深刻的内在联系，一方面，循环经济对产业结构提出了新的要求， 促进产业结构调整；另一方面，产业结构调整是发展循环经济的重要手段，是国 民经济可持续增长的动力和源泉。选择循环经济背景下的产业结构优化研究，分 析能源资源瓶颈约束和环境生态容量的限制，对实现产业结构的优化与循环经济 互相促进而形成经济发展的良性循环具有重要的意义。 循环经济的发展模式要求产业结构优化必须遵循经济效益高、资源消耗少、 环境污染小的可持续发展原则，通过高新技术产业化等有效途径，建立起有利于 经济社会可持续发展的产业结构。而产业结构调整的过程实质上是新、老产业为 了适应市场需求而不断新陈代谢、推陈出新的系统工程。这种过程决定了产业结 构的不断调整优化和升级，既是发展循环经济的重要手段，也是促进一个国家、 地区或城市的社会经济系统实现可持续增长的动力和源泉。本文研究区域产业结 构的自然资源能源和环境约束问题，确定今后一段时期的产业发展方向，促进产 业结构合理化与高度化，在合理化演变过程中调整产业间的发展比例等，在高度 化演进过程中正确选择主导产业，实现在自然资源能源和环境的承载力基础上的 经济、社会、资源环境的协调可持续发展。 本文创新性研究成果体现在以下几个方面： ( 1 ) 对基于循环经济的区域产业结构优化的涵义进行界定。本文在原有区 域产业结构优化研究的基础上，基于投入产出表的运用，将循环经济与区域产业 结构优化相结合，界定了基于循环经济的区域产业结构优化的涵义，建立了基于 循环经济的自然资源能源和环境对产业结构优化的影响分析。 ( 2 ) 区域产业结构的高度化是由区域主导产业的更迭来完成的，本文在原 有的区域主导产业选择的基准上，按照循环经济的发展原则，结合环境与自然资 源经济学的思路，分析影响区域产业结构优化和经济可持续发展的自然资源和环 境的承载能力，提出了对现行投入产出表中的部门设置进行改进，在投入产出表 的第1 象限用资源部门和环境保护部门行来反映资源投入和污染排放治理的消 耗。并在此基础上改进区域主导产业的选择基准，创新性地给出了自然资源能源 和环境消耗产出基准，将灰色定权聚类模型运用到主导产业的选择中，对江苏主 导产业的选择进行了实证研究，并将分析结果与未考虑资源能源和环境消耗的评 价结果进行对比分析。 ( 3 ) 研究基于循环经济的区域产业结构优化，包括产业结构的高度化 和合理化。在循环经济背景下，对产业结构高度化影响要素进行修正；在 产业结构高度化的评价指标体系中结合循环经济的评价体系，添加了农业 生态园区产值占农业总产值比重、生态工业园区产值占工业总产值比重、 第三产业占g d p 比重、高新技术产业占工业总产值比重、环保产业占g d p 比重等指标；在基于循环经济的区域产业结构合理化分析中，充分考虑自 然资源和环境的承载能力约束，创新性地给出了循环经济背景下的区域产 业结构合理化判断的产业结构产业消耗产出率、自然资源消耗率、能源消 耗产出率、交通运输消耗产出率、环境成本产出率等指标。从而构建了基 于循环经济的产业结构优化指标体系，并与区域产业结构分析相结合，运 用s h i f t s h a r em e t h o d 区域分析模型，提出了基于循环经济的区域产业结构 优化的研究思路。对基于循环经济的江苏省产业结构优化进行了实证研究， 运用s h i f t s h a r em e t h o d 模型，以江苏、浙江和上海为所在大区域，分析比 较江苏和浙江的三次产业及第三产业内部产业结构，并针对江苏存在的问 题提出了相应的对策。 学位论文独创性声明： 本入掰呈交麓学位论文是我令人在导繇指导- f 进行鹣磷究王佟及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其她人基经发表或撰写过的磺究成果。毒我一霹王撵戆 同事对本研究所做的任何贡献均已在论文巾作了明确的说明并表永了 谢意。魏不实，本人受全部责接。 论文偻孝( 签名) ；芝史亟2 0 0 6 年1 2 莠1 6 嚣论文偻孝( 签名) ；盘查兰竺年莠嚣 学位论文使用授权说明 河海犬学、中溪辩学技寒镶怠疆究所、謦家图书铬、孛蓍学拳期 刊( 光擞版) 电子杂志社有权保留本人所邀交学位论文的复印件或电 子文耧，w 班采用影印、缩窜域其媲复铡擎段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全郝蠛部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作卷 1 0 ，就是可持续发展“1 。 ( 3 ) 循环经济评价标准研究。陈锐、牛文远认为循环经济有两种评价方法： 清洁生产审计和生命周期评价法( l c a ) ，后者就是指评价产品、工艺过程或活动 从原材料的采集到加工到生产、运输、销售、使用、回收、养护、循环利用和最 终处理整个生命周期系统有关的环境负荷情况“1 。另外，循环经济的运行效果 还可以通过发展指标来间接地衡量，这些发展指标包括以下几种。中国科学院可 持续发展研究组提出了真实g d p 或者绿色6 d p 来评价发展情况。1 9 7 2 年，托宾 和诺德豪斯提出净经济福利指标( n e te c o n o m i cw e l f a r e ) ，主张把都市中的污染 等经济行为产生的社会成本从g d p 中扣除，同时，加进去被忽略的家政活动、社 会义务等经济活动。1 9 9 5 年9 月，世界银行在1 9 9 5 世界发展报告中首次向 全球公布了用“扩展的财富”作为衡量全球或区域发展的新指标，“扩展的财富” 由“自然资本”、“人造资本”、“社会资本”和“人力资本”四大要素共同构成“”1 。 1 9 9 2 年里约会议通过的联合国2 1 世纪议程，将“可持续发展能力”指标作为 评价发展水平的指标，一个国家或地区的可持续发展总体能力可由其可持续发展 的五大分能力：生存支持能力、发展支持能力、环境支持能力、社会支持能力和 智力支持能力，共同作用与综合作用所产生的“合力”表达“。当前探索与建 立一整套成熟的可持续发展能力评估、监测的理论体系和方法体系，对一个国家 或地区的可持续发展能力进行评估、监测，已成为可持续发展能力建设的主要组 成部分和国内外可持续发展研究的主要热点之一“”“1 。 ( 4 ) 循环经济的分类研究。不同企业、不同产业、不同地区不同国家发展 循环经济的方法都不相同，循环经济的深入研究离不开具体地区、行业、部门企 业的分析。比如，陆钟武根据循环物质的技术和经济特性把工业物质分为三类， 然后分析了三个层面上的物质循环：小循环企业内部的物质循环：中循环一 一企业之间的物质循环；大循环工业产品使用报废后，其中部分物质返回原 工业部门，作为原料重新利用。根据各个层面通过循环提高资源效率的差别认为 应该最重视大循环，因为在经济规模基本稳定情况下，大循环在提高资源效率方 面作用很大“”。李健、顾培亮从循环经济角度，把制造系统定义为“一个以追 求利润一环境双效为目标的技术经济系统”：在先进制造技术和先进管理系统的支 撑下形成一个不断追求缩短生产周期，提高产品质量，降低生产成本，完善售后 服务，减少能源消耗和环境污染的系统。川。奈民夫那顺等人根据循环经济的 技术体系的特征和要求，对牧区、农区、林区、城镇的产业类型模式分别进行了 循环经济可行性分析“。国外有学者通过实证分析，研究了废弃物资源化产业 河海大学博：b 学位论文 体系、农作物秸秆产业化体系、发展沼气产业化体系等，通过农业工业化，实现 规模生产，提高生产效率“。 ( 5 ) 循环经济政策建议方面的研究。首先，根据对循环经济特征的理论分 析专家们认为，发展循环经济要求社会从物质层面、价值层面实行全方位变革， 以提供技术条件、体制法律支撑、经济奖励、税收优惠，并需要相应的社会中介 组织和公众的积极参与“。诸大建认为从循环经济的环境维度出发，要实现从 开环的末端治理到闭环的全过程控制；从经济维度出发，要实现从数量型的物质 增长到质量型的服务增长；从就业维度出发，应该从就业减少型的社会过渡到就 业增加型的社会。张磊等人认为，循环经济发展条件包括法律驱动机制、政策激 励机制、市场竞争机制、现代创新机制“1 。吴季松认为，循环经济以高新技术 产业化为先导，循环经济的市场与消费应该区别于传统工业经济：首先，要素市 场应是国家宏观调控、引导自然资源循环利用的不完全市场；其次，循环经济的 商品市场不应是绝对自由竞争，要提倡、培育绿色消费的市场。因此，循环经济 的宏观调控包括用循环生产解决资源耗竭与环境污染、循环经济的贫困阶层政 策；由于市场垄断而压制技术进步，因此鼓励占有市场份额不再起决定性作用 ”。刘萌芽等人认为，发展循环经济应该具有配套的利益分配机制，在此基础 上，他们提出了更具体的政策建议：企业内要建立“绿色激励机制”，政府要建 立“绿色财税制度”，市场要建立“绿色价格分配机制”“”1 。其次，区域内循环 经济，要求实现区域内企业之间技术上的“范围经济”，必须以合理分配“范围 经济”收益及获得这种收益的投资成本为前提和基础。最后，利用分配机制驱动 全社会循环经济的实现，主要指“最终产品”垃圾的循环。 ( 6 ) 资源在产业间和产业内的配置与产业结构的关系研究。在有关产业结 构与环境保护或可持续发展关系的研究中，研究一种资源或污染物的产生和聚集 与该区域内产业结构关系的文献较多，这些研究一般都由环境工作者进行，采用 实证分析的方法，利用大量的统计数据，研究现有产业结构对环境造成的影响， 包括三次产业结构及每次产业内的产业组织结构“”1 。在研究时，一般选择一种 资源或污染物，这些资源或污染物往往是一些受到广泛关注的问题，如能源消耗 及带来的二氧化碳排放问题。文献研究表明，产业结构对一种资源的使用或一种 污染情况的发生具有明显的影响，当然，在不同的国家，因为其他因素的变化， 产业结构对环境质量的影响是不同的。综合分析一定范围内的产业结构或产业组 织结构对能源资源和环境质量的总体影响的研究比较少见，可能因为数据缺乏， 也可能因为这样的分析干扰因素比较多，分析比较困难。单纯分析产业结构与一 种资源或一种污染的关系能给决策提供有用的信息，但不能作为政策制定或选择 的依据。因为环境问题是一个系统性问题，一项决策对某个环境问题有益，但有 第一章绪论 可能影响另一个环境问题。 ( 7 ) 结构性污染现状的研究。结构性污染一般指由于产业结构不合理而导 致比较严重的环境污染问题，它与区域产业结构有密切联系。这方面的研究以实 证分析为主，以区域或城市的结构性环境污染状况为研究对象。研究者一般通过 宏观统计数据，包括产业构成、污染总量结构等数据，说明产业结构对环境质量 造成的影响o ”1 。这些分析给本文的研究提供了线索和支持，这方面的研究目前 还处于实证分析阶段，机理分析尚未展开。在产业结构与环境保护关系的研究中， 另一个研究内容是有关环保产业的发展问题“”1 。目前对环保产业并没有明确的 界定，一般把从事与环境保护有关的企业都划入环保产业的范畴，包括环保产品 的制造、环保技术服务、信息服务、环保设施运营等。发展环保产业是当前产业 结构调整的一项内容，目的是实现环境质量的改善“。环保产业是为满足当前 环境治理的需要而产生的，未来的发展是为各种生产过程的各个环节提供满足环 保要求的技术，所以它的产业边界会变得比较模糊。当前比较多的文献是研究为 满足环境治理需要而发展的环保产业。 ( 8 ) 产业结构与环境质量关系的机理分析研究。产业结构究竟如何影响环 境质量的属于机理分析的内容，是研究的重点。只有明确产业结构如何影响环境 质量，才可能总结出产业结构调整的途径和方法。环境经济学的有关文献反映出， 在这方面的研究已经开始起步。所有的研究都是将经济问题和环保问题相结合， 关键区别在于结合的程度不同。一般而言，经济学家大多将环境问题作为一个因 素进行考虑，将其添加到现存的经济模型中，对现有模型进行修正或改进，大量 的环境经济学文献都采用了这种思路。对环境研究者来说，他们倾向于将环境作 为一种约束条件，重新建立经济发展的模型。王慧炯组织的“可持续发展与经济 结构”课题组给出了经济发展与环境关系的研究框架，认为环境质量取决于经济 规模、产出结构、投入产出效率及单位投入物所造成的环境破坏的累积效应。课 题组研究认为，决定环境质量的四个因素是互相作用的：经济规模的扩大引起产 出结构的变化，并能促进投资于环境的意愿的增加；产出结构的变化有助于总的 投入产出效率的提高：投入产出效率的提高和单位投入物对环境影响的减少有助 于经济规模的持续发展“。课题组的研究中注意到了产业结构对环境质量的影 响，但是由于对一些概念没有很好的界定，所建立的框架存在缺陷：第一，经济 规模的扩大并不一定引起产出结构的变化，经济规模的扩大必然引起的生产投入 的增加，其中可能包括环境资源的投入的增加；产出结构与市场的需求结构是一 族对应的概念，两者相互影响；第二，投资环境的意愿根本上应是取决于投资人 对该投资回报的预计，受产出结构的影响并不大；第三，产出结构的变化有助于 总的投入产出效率的提高，但对单位生产过程中投入产出效率的影响不大，单位 河海大学博士学位论文 投入产出效率是由技术水平决定的；第四，产出结构和产业结构并不是完全对等 的概念，而课题组的研究中引用的大量数据都与产业结构有关。该课题的研究并 没有对产业结构对环境的影响作深入地分析，而把重点放在经济规模、产业结构 和技术进步三大要素对环境质量的贡献率的测定上。已经形成的产业结构和环境 质量的分析结论是用一般实证分析的方法，利用统计数据进行的，与其他的研究 比较无特殊进展。 ( 9 ) 经济增长方式转变中的产业结构调整与产业政策的研究。蒲勇健对经 济增长方式转变中的产业结构调整与产业政策进行了分析，其基本思路是从经济 增长方式的转变出发，首先通过实证和理论分析证明了经济增长方式应是一种可 持续的增长方式，要解决的问题是将现有的经济增长方式转变为可持续的增长方 式需要如何对现有的产业结构进行调整。他研究确定了一个符合可持续增长要求 的产业结构模型，给出了其中一些参数的上下限。该模型基本属于对以往增长模 型的扩展，即增加资源这个参数，而且该资源被假定为不可再生资源，对可再生 资源和环境污染等问题并没有进行分析。蒲勇健的分析还是以机理分析为主，分 析过程中所谓的资源约束只是在函数中增加了一个参数，参数求解后得到一个表 达式，这个表达式大于某个极限值就能满足可持续的要求了。所以这种约束的概 念实际上是一种稀缺的概念，只是因为资源的这种稀缺不是一种常规的状态，而 是稀缺的程度会增强，直至最后枯竭，这也是作者没有研究可再生资源以及环境 污染等问题的一个原因，因为这类资源只要合理使用，不超过它的再生能力，就 不存在枯竭的问题。蒲勇健的分析中也涉及到技术问题，技术作为经济增长的动 力已经有了很多的研究，从作为经济增长的外生变量到内化成内生变量，技术进 步一直是学者关注的问题“”1 。技术进步带来效益的提高，尤其是可以减少自然 资源的使用，通过人力资源来促进经济增长。在技术进步与产业结构调整方面， 蒲勇健认为“对产业结构的调整也就是对经济中的技术进步源分布重新加以组 合，从整体上凸现技术进步或增大技术进步对增长的贡献。”他在这方面没有进 行深入探讨，只作了简单的阐述。 1 2 3 3 基于循环经济的区域产业结构优化研究理论的不足 在经济增长研究领域，有关产业结构对经济增长影响的研究很多，只是这些 研究并没有将自然资源、能源和环境保护的问题系统地纳入有关的分析模型和框 架，未能充分考虑自然资源和环境的承载能力约束。在现有的产业结构优化的研 究中，已经考虑到产业的可持续发展，并涉及到自然资源能源的拥有状况对产业 结构的影响，关注到产业结构系统对环境的压力。但将循环经济与区域产业结构 系统相结合，研究自然资源、能源和环境对区域产业结构优化的影响及评判的系 统文献较少。本文认为经济系统中区域产业结构的优化发展是受到资源能源和环 第一章绪论 境系统制约的，经济发展必须在资源能源和环境的承载力范围之内进行，需要系 统研究基于循环经济的区域产业结构优化的判别标准及高度化中区域主导产业 的选择基准。 1 3 主要研究内容 本文对产业结构的研究拓展了产业结构原有的研究内容，按照循环经济的原 则，将资源能源和环境要素纳入研究范畴，研究产业结构的优化。研究内容及篇 章安排如下： ( i ) 绪论。阐述基于循环经济的区域产业结构优化问题提出的背景，指出 其研究意义，并对国内外的研究历史和现状进行综述，并指出目前存在的主要问 题。概括本文的主要研究内容，对基于循环经济的区域产业结构优化涵义进行了 界定。 ( 2 ) 基于循环经济的产业结构高度化。对产业结构变动的影响要素分析按 照循环经济的发展原则进行了改进。将产业结构高度化的判别标准与基于循环经 济的产业体系的发展要求相结合，提出了基于循环经济的产业结构高度化判别标 准。 ( 3 ) 基于循环经济的区域产业结构的合理化。分析了产业结构合理化的本 质、判别标准、基于循环经济的区域产业结构合理化原则的改进和区域循环经济 体系的建立，运用s h i f t s h a r em e t h o d 模型分析方法判别区域产业结构的合理 化。提出了基于循环经济的产业结构系统中的生产要素尤其是自然资源能源和环 境资源的使用效率。 ( 4 ) 依据区域产业结构的高度化是由区域主导产业的更迭来完成的机制， 首先按照循环经济的发展原则，对现行的投入产出表中的部门设置进行了改进， 在此基础上提出了产业结构高度化中主导产业选择的基准在循环经济背景下的 改进。并依据江苏省2 0 0 2 年投入产出表，运用灰色定权聚类模型和综合评价模 型，对江苏区域主导产业的选择做了实证分析，并进行了比较研究。 ( 5 ) 结合循环经济的评价指标体系，提出了基于循环经济的区域产业结构 优化指标体系，对现阶段江苏省产业结构优化的高度化和合理化进行了实证分 析。采用s h i f t s h a r em e t h o d 模型，以江苏、浙江和上海为所在大区域，分析 比较江苏、浙江的三次产业及第三产业内部产业结构。提出了基于循环经济的江 苏产业结构优化的相应对策。 ( 6 ) 结语与展望。对论文取得的主要成果进行总结，并指出今后需要进一 步加强研究的内容。 河海大学博，i 二学位论文 1 4 研究的方法与技术路线 1 4 1 研究方法 本文将理论分析与应用分析、规范分析与实证分析、定性分析与定量分析相 结合，采用文献分析的方法、比较的方法、灰色定权聚类模型、s h i f t s h a r e m e t h o d 区域分析模型等，综合管理学、经济学、生态学、环境与自然资源经济 学等多学科的知识，对基于循环经济的区域产业结构优化进行了较为深入的研 究。 1 4 2 技术路线 循环经济理论ll 区域产业结构优化理论 基于循环经济的区域产业结构优化界定 基于循环经济的产业结构高度化 影响因素分析和高度化判别 基于循环经济的区域产业结构高度化 过程中的区域主导产业选择基准改进 及江苏省主导产业选择的实证分析 基于循环经济的区域产业 结构合理化分析 基于循环经济的产业结构优化模型、评价指标体系， 江苏省产业结构优化实证分析及优化对策 图1 1 基于循环经济的区域产业结构优化研究技术路线 1 5 创新点 ( 1 ) 对基于循环经济的区域产业结构优化的涵义进行界定。以往的产业结 构理论中有关产业的发展论述未能充分考虑自然资源和环境的承载能力约束，产 业结构优化研究的主要目的是促进经济增长，即产业结构优化对经济增长的作用 机制。目前，将产业经济与循环经济结合的研究，一般是在某一产业内实现循环 经济的“3 r 原则”，或者生态工业园区内产业间的简单循环链，没有将循环经济 作为一个理论体系融入到产业结构优化中，实现产业结构系统的可持续发展。本 文是在以往区域产业结构优化研究的基础上，基于投入产出表的运用，在更接近 实际操作的层面上，将循环经济与区域产业结构优化相结合，界定了基于循环经 第一章绪论 济的区域产业结构优化的涵义，建立了基于循环经济的自然资源能源和环境对产 业结构优化的影响分析。 ( 2 ) 产业结构的高度化是由主导产业的更迭来完成的，本文在以往区域主 导产业选择的基准上，结合环境与自然资源经济学的思路，提出了对现行投入产 出表中的部门设置进行改进，在投入产出表的第1 象限用资源部门和环境保护部 门行来反映资源投入和污染排放治理消耗，设置诸如水资源、森林资源、环境保 护等产业部门。在改进的投入产出表的基础上，改进主导产业的选择基准，创新 性地提出了自然资源能源和环境消耗产出基准，将灰色定权聚类模型运用到主导 产业的选择分析中，对江苏主导产业的选择进行了实证研究，并将分析结果与未 考虑资源能源和环境消耗的评价结果进行对比分析。 ( 3 ) 研究基于循环经济的区域产业结构优化，包括产业结构高度化和合理 化。在基于循环经济的区域产业结构高度化影响要素分析时，在供给因素中创新 性地提出了自然资源和环境的承载能力，在需求因素中提出了对环境质量的需 求；在产业结构高度化的评价指标体系中结合循环经济的评价体系，新增了农业 生态园区产值占农业总产值比重、生态工业园区产值占工业总产值比重、第三产 业占g d p 比重、高新技术产业占工业总产值比重、环保产业占g d p 比重等指标： 在基于循环经济的区域产业结构合理化中，充分考虑自然资源和环境的承载能力 约束，创新性地给出了循环经济背景下的区域产业结构合理化判断的产业结构产 业消耗产出率、自然资源消耗率、能源消耗产出率、交通运输消耗产出率、环境 成本产出率等指标。从而构建了基于循环经济的产业结构优化指标体系，并与区 域产业结构分析相结合，运用s h i f t s h a r em e t h o d 区域分析模型，提出了基于 循环经济的区域产业结构优化的研究思路。对江苏省产业结构优化进行了实证研 究，s h i f t s h a r em e t h o d 模型以江苏、浙江和上海为所在大区域，分析比较江 苏和浙江的三次产业及第三产业内部产业结构，并针对存在的问题提出了基于循 环经济的江苏产业结构优化的相应对策。 第二二章雉于循环经济的产业结构高度化分析 第二章基于循环经济的产业结构高度化分析 2 1 产业结构高度化演变原因、作用机制和运动状态 ( 1 ) 演变规律原因分析。在经济发展的历史过程中，产业结构的高度化是 一个产业结构由低级到高级、由简单到复杂的渐进过程，是主导产业及其群体不 断更替、转换的一个历史演进过程。主导产业是哈肯( h a k e n ) 协同经济系统中的 序参量，主宰着产业结构高度化的进程。引致产业结构演变的原因主要有三个方 面，其一是产品需求弹性的变动。随着人均国民收入水平的增长，社会的需求结 构将发生变化，这种变化拉动产业结构作相应的演变。通过对产品收入弹性的观 察，得出的结论是收入弹性高的产品在产业结构中占有更大的份额。其二是生产 率上升的不均等。在正常情况下无论什么产业或产品，其比较劳动生产率的上升 快慢是不相等的，这种产业或产品之间比较劳动生产率上升快慢的差异是造成产 业结构演变的重要原因之一。造成生产率上升率不均等增长的原因是多方面的， 其中最突出的因素是不同产业之间的技术进步速度。如果某产业不是处于隔断的 市场结构中，那么生产率上升较快的产业，由于技术进步速度较快生产费用会较 快地降低，该产业就有可能在相对国民收入中占有越来越大的优势，生产要素将 向该产业移动，由此，具有较高生产率上升率的产业部门就在产业结构中占有更 大的比重。其三是国际贸易的促动。根据钱纳里的研究，大量的进口替代在一定 限度内对产业结构的转换是有效的，但是当进口替代达到一定程度之后，进一步 的进口替代对产业结构转变的作用非常小。钱纳里的研究还进一步发现，国际贸 易水平和结构是促进产业结构演变重要因素之一，在进口替代达到一定程度时， 不失时机地迅速实现贸易模式由进口替代向出口替代转变，是加速或延缓产业结 构转变和现代化的关键所在。”1 。 ( 2 ) 高度化的作用机制。产业结构的高度化是通过产业间优势地位的更迭 来实现的。产业结构的高度化，是各个产业变动的综合结果，是以单个产业部门 的变动为基础的。因此，应从单个产业部门的变动入手，通过分析单个产业部门 扩张与收缩的运动过程，来考察产业结构的高度化的机制。从单个产业部门的变 动来看，一般会经历“兴起一扩张一减收一收缩”的运动过程。产业的兴起，往 往与新产品的开发相联系。随着新产品的优点逐渐被人们所认识，对它的需求将 日益增大：同时，创新又成功地大幅度降低了该产品的成本，使该产业迅速扩张， 进入一个高速增长阶段。但是，当这种高速增长达到一定临界点之后，就会出现 减速增长的趋势。库兹涅茨通过对大量资料的分析，发现了这种产业部门增长速 度终究要减缓的现象，并且认为从长期看其存在着一定的规律性。正如他指出的， 河海大学博士学位论文 总生产中大多数部门的增长率过了一段时间后的确下降了，从而它们在全国总产 值中所占的份额也随之下降了。因此，虽然对于总产值和人均产值来说，没有出 现增长减速的趋势，这是典型的；但对一国经济中许多部分来说，它就不是典型 的。产业部门增长会发生减速趋势一般是由以下原因引起：技术进步速度缓慢； 增长较慢的产业对其增长的阻尼效应和增长较快的产业对其竞争的压制；随着产 业增长，可利用的产业扩张资金的相对规模下降；受到新兴国家相同产业的竞争 性影响o “1 。可见，从一个产业较长的生命周期看，任何一个产业部门的增长减 速趋势都不是偶然的，都或多或少显示出一定的规律性。这是产业结构高度化变 动分析的理论基础和前提条件。 从影响产业部门变动的最主要因素创新来看，创新通过使产业的产品成本大 幅度下降来推动该产业迅速增长。但当产品价格降至新的创新很难再使成本下降 时，即创新对于降低成本的潜力已趋枯竭时，便会发生创新减缓，因而迫使该产 业增长速度降低下来。既然任何一个产业部门的发展都与创新相联系，表现出扩 张与收缩的规律性，那么一个国家的各个产业部门就可以依据其距离创新起源的 远近来确定各自不同的相对地位。库兹涅茨研究发现，从较长的时间序列看，产 业增长速度随着该产业成长、成熟到衰落而处于高速增长、均速增长和低速增长 的变动中。如果从任何一个时点看，总会看到多种处于不同增长速度的产业，即 低增长部门、高增长部门和潜在高增长部门同时存在。一般高增长部门由于距离 创新起源更近而处于相对优势地位，在总值中占有较大的份额，并支撑着整个经 济的增长。随着时间的推移，由于新的创新与创新的扩散，产业结构的变动呈现 为高增长优势产业问的更迭，这是一个连续变动的过程，当原有高增长产业因创 新减缓而减速，便会被新的高增长产业所取代。在随后递进的发展过程中，潜在 的高增长产业又会转化为现实的高增长产业，以代替原来高增长产业的位置。因 此，可以得出这样的结论：产业结构的变动是通过产业间优势地位的更迭实现的。 衡量产业优势地位主要有三种标准，一是附加值高低，附加价值高的产业就 是占有优势地位的产业；二是产业产值，产值比重大的产业就是优势产业；三是 产业关联效应，受原材料供应影响较大的产业如果后向关联效应大说明它是具有 优势地位的产业，受最终需求影响较大的产业如果前向关联效应大说明它是具有 优势地位的产业。附加值标准强调利润率的高低，产值标准强调产值规模的扩大， 产业影响力的增强都有赖于创新。正是创新引起了附加值、产值规模和产业影响 力在不同产业间的变化，推动了产业结构的高度化。 ( 3 ) 高度化的运动状态。产业结构高度化的表现形式是主导产业演变。创 新直接影响着一个产业的成长和发展，而其中有些产业的成长和发展对其他产业 又有着特殊的影响，能够带动整个产业结构的高度化进程，具有这种作用的产业 第一二章基于循环经济的产业结构高度化分析 被称为“主导产业”。产业结构的高度化，就是由不同时期的主导产业进行着有 序交替来完成的。不同的经济发展时期，由于技术和需求的不同，一般而言能够 带动产业结构高度化进程的主导产业也是不同的。罗斯托不但划分了经济发展的 不同阶段，而且指出了每个阶段相应的主导产业。一个产业结构系统如果能顺利 地实现主导产业有序交替，则经济可持续得到发展。反之，经济的发展则减缓甚 至倒退“”1 。 2 2 基于循环经济的区域产业结构高度化影响因素分析 2 2 1 产业结构高度化的影响因素分析 在分析决定产业结构优化程度的主要因素和影响机制方面，学者们的观点也 不尽相同。部分学者认为，产业结构与经济发展整体状况有关。杨治借鉴西方产 业结构与产业组织理论，认为一定的产业结构状况是同一定的经济发展阶段联系 在一起的，不同的经济总量有不同的经济结构经济总量增长依赖于结构变动，特 别依赖于增长速度高于平均增长率的新兴产业“。高佩义认为产业结构状况及 其变化与经济发展阶段和水平、要素禀赋、政府干预等是相互联系的。还有部分 学者认为产业结构主要与经济发展中的一些重要因素存在相关性。陈淮、江4 , n 等认为收入水平与产业结构存在关联性。王述英认为从独立的意义上讲，对产业 结构变动起决定作用的有三个因素：收入需求结构变动、技术进步与劳动生产率 相对变化、国际贸易“”1 。周振华指出，以新技术的发明与应用为基础，以需求 模式的变化、相对成本的降低及国际贸易的发展为表现形式的创新能力会影响产 业结构的高度化，而合理配置资源的协调能力会影响产业结构的合理化。此外， 朱亚衍提出，要实现产业结构的调整必须做到增量调整与存量调整相结合“。 徐杏认为就业结构的合理与否制约着产业结构的调整优化，我国的劳动力技术结 构与产业结构的升级具有极大地不适应性，从而使得我国产业结构的升级在短期 内难以实现“驯。陈明森、卢华、林红提出加大吸引跨国公司投资的力度，可以 加大产业升级的外向推动力度，从而加快产业结构的优化升级“。而王美今、 沈绿珠则通过严密的统计