（技术经济及管理专业论文）基于支持向量机和VIKOR算法的供应商选择方法研究.pdf

1 一 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于支持向量机和v i k o r 算法的供 应商选择方法研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的 研究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：匝日期矽：2 垒! 追! 归 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：口盏 日 期：卫2 垒血娣 导师签名奄逋导师签名，算进 日 期：立牡 华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 随着经济全球化和信息技术的飞速发展，企业的技术日益精进，制造过 程日益复杂，企业在众多领域中越来越依赖于供应商。供应商选择方法是否 科学得当，直接关系到企业的生存与发展，对企业满足社会需求，提高竞争 力具有深刻的意义，因此对供应商评价选择方法的研究具有重要的理论与实 际意义。虽然国内外已出现大量的供应商选择方法，但有很多方法要么过于 简单未考虑决策者的效用偏好，要么就是过于复杂不易使用。本文在系统阐述 供应链和供应商的相关理论的基础上，重点介绍了基于支持向量机和v i k o r 算 法的供应商选择方法，通过对该方法的实证研究，表明了该方法比目前常用的选 择方法更为简便快捷，在保障计算精度的前提下提高了供应商选择的效率。 关键词：供应商选择，供应链，支持向量机，v i k o r a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n de c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，e n t e r p r i s e si n c r e a s i n g l yd e p e n d e n to ns u p p l i e r si nm a n yf i e l d s t h e r e f o r er e s e a r c h e so nm e t h o d so fs e l e c t i n g s u p p l i e r sh a v ei m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e w h i l eal a r g en u m b e ro fs u p p l i e r s e l e c t i o nm e t h o d sh a v ee m e r g e d ，b u tt h e r ea r em a n yw a y se i t h e rd o e sn o tt a k e i n t oa c c o u n tt h ep r e f e r e n c e so fd e c i s i o n m a k e r s ，o ri st o oc o m p l i c a t e d t h i sp a p e rm a i n l yi n t r o d u c e san e ws e l e c t i o nm e t h o db a s e do ns u p p o r t v e c t o rm a c h i n e sa n dv i k o ra l g o r i t h m f i n a l l y , t h ea p p l i c a t i o ne x a m p l e s h o w st h a tt h i sm e t h o di sm o r es i m p l ea n de f f i c i e n tt h a nc u r r e n tc o m m o n l y u s e ds e l e c t i o nm e t h o d ，a n di ti n c r e a s e st h ee f f i c i e n c yo fs u p p l i e rs e l e c t i o n w h i 1 ee n s u r i n gt h ec a l c u l a t i o na c c u r a c y y a ny i n g ( t e c h n o l o g ye c o n o m ya n dm a n a g e m e n o d i r e c t e db yp r o f h u a n gy u a n s h e n g k e yw o r d s ：s u p p l i e rs e l e c t i o n ，s u p p l yc h a i n ，s u p p o r tv e c t o rm a c h i n e ， v i k o r 华北电力大学硕士学位论文目录 目录 中文摘要 英文摘要 第一章引言1 1 1 研究目的和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 指标选取2 1 2 1 1 国外指标选取2 1 2 1 2 国内指标选取4 1 2 2 选择方法4 1 3 论文研究方法和研究内容5 第二章供应商选择理论7 2 1 供应链管理理论7 2 1 1 供应链的含义与结构7 2 1 2 供应链的特征与类型8 2 1 2 1 供应链的特征8 2 1 2 2 供应链的类型8 2 1 3 供应链管理的定义9 2 1 4 供应链管理的优点9 2 1 5 供应链管理的范围1 0 2 2 供应商管理理论：1 l 2 2 1 供应商管理的涵义j 1 l 2 2 2 供应商管理的目的1 2 2 2 3 供应商管理的特征1 2 2 2 4 供应商管理的重要性1 3 2 2 5 供应商管理的发展变化1 3 2 3 供应商选择与评价1 4 2 3 1 供应商选择与评价的步骤1 4 2 3 2 供应商选择与评价的标准1 6 位论文目录 1 9 1 9 2 0 2 4 2 4 ：q 【 2 i ：q i ：4 2 5 2 5 2 5 2 6 2 7 2 8 3 1 3 2 3 2 3 3 第五章基于s v m 与v i k o r 算法的供应商选择方法及实例验证3 5 5 1 基于s w l 与v i k o r 算法的供应商选择方法3 5 5 2 实例验证3 5 5 2 1 分类3 6 5 2 2 排序3 8 5 2 2 1 确定权重3 8 5 2 2 2v i k o r 算法进行排序4 0 第六章结论_ 4 2 参考文献4 3 致谢4 6 附录4 7 在学期间发表的学术论文和参加科研情况4 9 华北电力大学硕士学位论文 1 1 研究目的和意义 第一章引言 随着经济全球化和信息技术的飞速发展，以及顾客期望值的不断提高，企业的 技术日益精进，制造过程日益复杂，企业在缩短交货期限、降低产品成本、提高产 品与服务质量等方面对供应商的依赖性越来越大。因此，科学地选择与评价供应商， 积极地建立和开发供应商伙伴关系，达成双赢的局面，已成为企业提高核心竞争力 的关键。 随着我国加入w t o ，企业竞争模式和发展趋势逐渐转化为敏捷制造和动态企业 联盟，产业竞争的特征不再是传统的企业与企业，或者说产品与产品的竞争，而是 供应链和供应链之间的竞争。供应链管理正是顺应这种发展潮流产生的，它是一种 利用企业外部资源快速响应市场需求，提高企业核心竞争力的现代管理模式。供应 链管理越来越受到理论界和企业界的重视，如何通过供应链的管理来缩短产品的生 产周期和供应周期，提高企业竞争力已成为当今所有企业和管理者最为关注的问题 之一。 ， 供应链中的各企业是一个利益共同体，他们通过优势互补和协同效应能产生出 个体企业所具备的优势和效应。在供应链条件下，供应商、制造商、分销商的关系 是一种在技术支持下的合作关系，这种合作关系不同于传统供求关系，而是从战略 的眼光来审视合作伙伴关系传统对立的供应商和制造商关系已成为企业发展的最 大障碍，新型的合作伙伴关系有助于供应链上的企业实现信息共享，形成良好的沟 通。企业通过建立合作伙伴关系，各方都能从提高生产效率、节约企业资源、降低 生产成本中获益，同时创造更大的顾客价值。企业要想在供应链环境下增强自身竞 争优势，必须优化供应链体系，选择合适的供应链合作伙伴，特别是注重对供应商 的选择，这是提高供应链绩效的关键，其结果直接影响到供应链合作关系的效率、 稳定【1 1 。这也就决定供应商的选择是企业构建供应链中的一个重要决策，如何进行 供应商的分类与选择对企业的健康成长具有重要的意义。 从整个供应链来看，供应商是整个链条的端点，在供应链中占据着重要的地位， 担负着资源的供给任务，任何一个最终用户的需求信息最终都要分解成采购信息， 而需求的满足程度则最终要追溯到供应商对订单的实现程度。好的供应商是高质量 与高效率的保证，他的业绩直接影响企业的产品开发研制时间、产品质量、交货周 期、库存水平、提前期、顾客满意度以及供货的持续性与稳定性等方面，从而也决 定了企业的市场占有量、生存能力和市场竞争力，并且对供应链中上下游企业的核 心竞争力产生一定的影响和作用，从而最终影响整条供应链的业绩。优秀的供应商 i 华北电力大学硕士学位论文 是企业的一项重要资产，它将为合作伙伴带来丰厚的回报。为了营造良好的供应商 合作关系，克服传统的供应商关系弊端，供应商选择便成为一项必要且有价值的工 作【2 】。 供应商选择理论是对供应链体系中的供应商选择环节做出科学权衡的重要理 论成果。供应商选择不仅要对现有供应商的过去表现进行评定，还要对新开发的供 应商做全面的资格审核和认定。选择供应商主要着重于对他们价格、质量、服务和 交货等方面的综合能力进行评定。供应商选择方法是否科学合理，直接关系到供应 链的成功建设，从而影响企业的生存与发展，因此对供应商选择的方法研究，就具 有重要的理论意义与实际意义此外，各种先进制造模式的引进和使用要求制造资 源能够快速高效的集成，经济环境的不断变化使供应商的选择突破了地域限制，国 内外供应商情况的参差不齐，都使得供应商选择问题变得更为复杂，显得尤为重要 【3 1 。如何选择、管理优秀的供应商一直是供应链管理的重要问题和企业面临的一个 难题，建立一套合理的高效的供应商选择体系，可有效地控制企业的生产成本及服 务成本，确保产品的品质，从而有效地提高企业的市场竞争力。在此背景下，研究 供应链环境下的供应商选择具有战略意义，研究供应商选择的方法对企业充分利用 供应链的优势，提高生产效率和生产质量，满足社会需求，提高竞争力具有深刻的 意义。 1 2 国内外研究现状 供应商选择理论研究集中在两个方面：一方面研究集中在供应商选择指标的确 定上，另一方面研究集中在供应商选择方法上供应商选择方法很多，从不同的角 度可以分为单方采购供应商选择方法和多方采购供应商选择方法。 1 2 1 指标选取 国内外许多学者对供应商选择的评价指标进行了较为深入的研究，从不同的环 境和角度进行了阐述，建立了不同的指标体系，为我们对供应商进行全面具体的评 价分析提供了有力依据。 1 2 1 1 国外指标选取 在国外，对供应商选择研究较早的，同时也是影响最大的是d i c k s o nc w 。他 在1 9 9 6 年通过向2 7 3 位采购经理与采购代理问卷调查，检验了影响供应商选择决 策的2 3 项评价准则，并对其重要性进行了排序。d i c k s o n 认为，质量是影响供应商 选择的一个搿极端重要的因素一：交货、历史效益、保证、生产设施能力、价格、 技术能力和财务状况等7 个因素。相当重要 ；遵循报价程序、沟通系统、美誉度、 业务预期、管理和组织、操作控制、维修服务、态度、形象、包装能力、劳工关系 2 华北电力大学硕士学位论文 纪录、地理位置、以往业务量以及培训等1 4 个因素一般重要 ；往来安排“稍 微重要【4 1 。他的研究成果发表后，世界制造业的制造方式经历了巨大的变化。大 批量的制造方式日益成熟，顾客对产品的要求从低价格转变为高质量、多性能和便 利交易等方面。企业的战略重点从成本控制转变为质量控制、时间控制。在此基础 上，先后出现了全面质量管理、先进制造技术、柔性制造方式、精简制造方式、敏 捷制造方式等多种新型的制造方式，这些新的制造方式也影响到选择供应商的准 则。 w 曲e rc a 全面地系统总结了与供应商选择相关的7 4 篇文献，依据统计分析， 对其中所包含的评价准则的重要性进行了排序，并总结得出了价格、送货、质量是 最为重要的评价准则的结论【5 】，这三个准则分别出现在8 0 、5 9 和5 0 的文献中 【6 1o k i n g s m a n 和y a h y a 通过对1 6 位富有经验的主管和经理进行调研问查，运用a h p 方法，得到了供应商选择准则和相应的权重，其中在主准则下还设置了子准则，例 如：质量这一准则的权重为0 2 4 6 ，其子准则有顾客拒绝度和工人审计，权重分别 为0 6 9 6 和0 3 0 4 ；设施这一准则的权重为0 1 5 2 ，其子准则有机器设备、基础设施 和布局，权重分别为0 6 7 、0 1 3 和0 2 0 7 】。 s e y e d m a h m o u d 和a g h a z a d e h 提出了选择供应商的五个步骤( 第三方物流服务 提供商) ：做出选择决策一制定相应标准和选择目标一精选一选出最优的供应商一 开始与其合作【8 】。 t h o m a saf o s t e r 根据美国西北大学做的一份闷卷调查，总结出了供应商选择的 整个步骤：定义战略一建立集中化控制一核实运作经验一衡量技术一确保兼容性一 考察硬性能力一设置信任极限一确保文化兼容一寻求持续改进的支持一不要过分 看重低成本【9 1 。 s c h m i t z 1 0 】认为各个公司在选择其供应商的时候应该按照各自的要求进行选择， 他指出在选择供应商时应主要考虑以下因素：公司战略、管理信息、信息传达、供 应商的动机、协调和联盟、决策制定和优先权以及学习i l 。 k u l a ko 和k a h r a m ac 【1 2 】经过研究，得出了运输服务商选择和评价决策使用的 s 个指标：成本、缺陷率、延迟到达率、服务柔性和业务文件处理能力。 w a n gc 、h u a n gs h 【 】等几位学者给出了供应商评价与选择的准则，主要由以 下1 2 个指标构成：订货提前期、订货实现完美度、交货的业绩、补货比率、供应 链反应时间、总物流管理成本、资产周转、生产柔性、保证成本或退货处理成本、 增值生产率、变现周期、存货天数。 。 p iw n 和l o wc y 【1 4 】利用田口损失函数，在分析供应商特殊需要的基础上，确 3 华北电力大学硕士学位论文 定了以下指标体系：质量、准时交货、价格、服务【1 5 j 。 最初国外对供应商选择指标体系的研究主要集中在质量、价格、服务和交货等 方面，随着经济、计算机和人文的发展，生态环境、信息化等其他指标也被越来越 多的企业采用。 1 2 1 2 国内指标选取 国内关于供应商选择问题的研究起步稍晚，大多在2 0 世纪9 0 年代后期才出现， 基本上是研究总结了国外的先进理论，再结合本国的特殊情况，提出了一些适合我 国国情的供应商选择评价指标。 马士华、林勇【1 6 】等在对国外相关文献的研究基础上，把供应商评价指标体系分 为四大部分：质量系统、企业业绩、业务结构与生产能力和企业环境。 郭耀煌给出了供应商选择的四个指标：质量、价格、技术能力和发送可靠性， 并在此基础上建立了判断矩阵【1 7 1 。 张炳轩等人从动态供应链合作伙伴管理的角度进行分析，认为供应商选择评价 体系应涵盖以下因素：质量、服务、成本、效益、敏捷性、信息化等f 1 8 】。 钱碧波在进行敏捷虚拟企业的供应商的选择时选定t ( 时间) ，q ( 质量) ，c ( 成 本) ，s ( 服务) ，a c ( 机遇实现能力a c c o m p l i s h m e n t ) ，a d ( 计算机与信息技术应 用的先进性a d v a n c e m e n t ) 、i ( 创新能力) 、l ( 物流) 、e ( 环境) 、m & c ( 企业的管 理水平与文化) 1 0 个因素来作为进行伙伴评价的关键决策因素【1 9 】。 赵小惠等以黜c kd o v e 的t c r s ( t i m e ，c o s t , r o b u s t n e s s ，s c o p eo fc h a n g e ) 为基础， 分析并建立了供应商评价指标体系，提出了一套供应商评价指标体系：质量、交货、 价格、信誉度、先进性、兼容性以及生产能力与设计能力2 0 1 。 林琳、薛恒新和桂良军等通过权衡协调供应柔性和成本来解决供应商选择问 题。其中的供应柔性是基于供应链总价值的四个因素，即质量、服务水平、成本、 提前期来定义的【2 1 1 。 黄崇珍，梁静国等在指标的选取问题上，他们针对目前存在的预先设定评价指 标的问题和指标及权重不能有效地适应不同时间、不同业务、不同类型需要的供应 链形态问题，构建了供应商选择系统，他们选取的指标主要有质量、价格、交货能 力、售后服务、企业资信以及合作兼容性【2 2 1 。 国内研究表明，目前我国企业在选择供应商时，主要的标准是产品质量其次是 价格，大约有9 2 4 的企业考虑了这个标准，另有6 9 7 的企业考虑了交货提前期 f 2 3 l 1 2 2 选择方法 4 华北电力大学硕士学位论文 对供应商选择方法的研究大致经历了三个阶段：定性方法研究阶段、定量方法 研究阶段、定性与定量相结合的方法研究阶段。早期的供应商选择方法主要采用定 性方法，它主要根据以往的经验与供应商的关系进行主观选择判断，这种方法对问 题分析比较全面，但是由于缺少科学依据且准确性差，所以较少的采购者采纳这种 方法。后来人们采用定量的方法选择供应商，选择这种方法的目的是尽量减少采购 成本，这种方法准确性比较高，但是对于多品种、多类型的产品供应商的选择问题， 还有待研究。不久人们发现影响供应商选择的因素有很多，仅仅单从主观或客观角 度选择供应商是不够的，因此人们提出了定性和定量相结合的方法。 其中，定性的常见方法包括主观判断法、招标法、协商选择法；定量的方法包 括采购成本比较法、a b c 成本法、层次分析法、数据包络法、模糊综合评价法等【2 4 1 、 t o p s i s 法、神经网络算法【2 5 - 2 6 、a n p 2 7 】、灰色系统方法【2 8 等方法。但是这些方法 要么过于简单未考虑决策者的效用偏好，要么就是过于复杂不易使用。 目前，国内外学者已经将以上的供应商选择方法应用到了船舶、电厂、汽车、 医疗等各个领域中，收到了一定的选择效果。但是无论在方法上还是在应用上，都 不可避免地存在一些问题，这些问题主要集中以下几个方面： 1 ) 以往的供应商选择方法大都是在计算评价指标隶属度权重的基础上，来选 择供应商的，往往不可避免地存在人为的痕迹。因此，如何尽可能地消除评价过程 中的主观随意性，成为供应商选择问题的研究重点和难点之一。 2 ) 有些数学方法例如神经网络、支持向量机等虽然能成功减少人为主观因素 的影响但是在适应领域方面需要进一步研究，同时由于方法自身的一些限制，其 单独的应用效果未必能达到最好。 3 ) 现如今存在的大多数方法，对供应商的选择评价建立在较长期限的基础上， 对供应商短期评定的研究不多，对供应商实时反映能力不够。 1 3 论文研究方法和研究内容 本文利用了支持向量机算法和在国内尚未广泛使用的v i k o r 算法，进行供应 商选择研究，在利用支持向量机对供应商进行分类的基础上，利用v i k o r 方法对 供应商进行优选，在保障计算精度的前提下提高了供应商选择的效率。 本文研究的主要内容包括： 第一章为引言部分介绍本文研究的目的、意义、方法以及研究内容，查阅了 供应商选择方面的国内外文献，通过总结、分析、评述，对供应商选择问题做了深 入研究。 第二章为供应商选择理论论述，根据对供应链管理理论和供应商管理理论的阐述 5 华北电力大学硕士学位论文 和研究，深入了解了供应商选择与评价的理论基础。 第三章论述了供应商选择指标体系，本章首先探讨了供应商选择指标体系的确 定原则，然后结合我国的实际情况，在综合分析国内外研究成果的基础上，按照指 标体系的确定原则，确定了本文选取的指标体系。 第四章为供应商选择方法论述，介绍几种常用供应商选择方法以及本文采用的 选择方法的理论基础。 第五章对所构建的选择体系和选取的供应商选择方法进行实证研究，对其实用 性和科学性进行检验。 第六章为论文结论部分 华北电力大学硕士学位论文 2 1 供应链管理理论 第二章供应商选择理论 随着全球经济一体化的形成、科学技术的不断发展、全球企业的日益成熟和全 球市场竞争的日益激烈，企业面临着不断急剧变化的市场需求、降低成本、提高产 品质量、缩短交货期和改进服务的压力。新环境下的竞争不再局限于以往的企业与 企业之间的竞争，而是上升到供应链与供应链之间的竞争。企业逐渐意识的传统的 分散经营模式不再适应竞争日益激烈的经营环境，他们必须与其他企业建立起合作 伙伴关系，优势互补，降低市场风险和提高整体利益。面对这种新竞争环境所带来 的严峻挑战，供应链( s u p p l yc h a i n ) 及供应链管理( s c m ) 随之产生了。 2 1 1 供应链的含义与结构 到目前为止，许多研究者和从业者从不同的角度对供应链进行了描述，但目前 尚未形成统一的答案 起初人们将供应链看作是一个企业内部过程，将与企业产生价值有关的活动都 看作是供应链的一部分，注重利用企业的自身资源，但仅局限在内部操作控制的层 面上。 。 后来对供应链概念的定义从企业内部扩展到了与其他企业的联系上。美国供应 链协会( s c c ) 认为：“供应链，目前国际上广泛使用的一个术语，它囊括了涉及生 产与交付最终产品和服务的一切努力，从供应商的供应商到客户的客户刀英国的 著名物流专家m a r t i nc h r i s t o p h e r 教授认为：“供应链是指涉及将产品或服务提供给 最终消费者的过程和活动的上游及下游企业组织所构成的网络刀1 2 9 j 。 近几年，在供应链概念的理解上，人们更加注重围绕核心企业的功能网络关系。 学者哈里森( h a r r i s o n ) 将供应链定义为“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中 间产品和成品、并将成品销售到用户的功能网络刀。马士华教授认为：“供应链是围 绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间 品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到用户手中的将供应商、制造商、分销 商、零售商、直至最终用户联成一个整体的功能网络结构模式一【啦引。 综合上述各位学者的研究结果表明，供应链可以理解为：产品在达到消费者手 中之前所涉及的原材料供应商、生产商、批发商、零售商和最终消费者组成的供需 网络。即由物料获取、加工，并将产品送到用户手中这一整体过程所涉及的企业和 部门构成的一个网络。它是紧紧围绕绕核心企业，通过对资金流、物流、信息流的 控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送 7 华北电力大学硕士学位论文 到消费者手中的将供应商、分销商、零售商、制造商直到最终用户连成一个整体的 功能网链结构模式。如图2 1 所示，供应链可以看作是一个范围更广的企业组织结 构模式，它包含供应链上所有加盟的节点企业，不仅是一条联接供应商到用户的资 金链、物料链、信息链，而且还是一条增值链【3 们。 土土土土王土 墅盔l 一一 信息流 - 盗金流 图2 1 供应链网链结构模型 2 i 2 供应链的特征与类型 2 1 2 1 供应链的特征 i ) 复杂性：供应链往往由多个、多类型甚至多国企业构成，所以供应链的结构 比一般的企业结构更为复杂。 2 ) 动态性：因战略管理需求和适应市场需求的变化，供应链上节点企业需要动 态地更新，这使得供应链的结构也要不断地更新、变化，因此供应链具有动态性。 3 ) 面向用户需求：因为市场需求，供应链的形成、存在、重构才得以产生，然 而用户的需求的不断满足，使得资金流、信息流和产品服务流得以有效运作。 4 ) 交叉性：同一节点企业，有可能是两个或两个以上供应链的成员，多条供应 链就形成了相互交叉的格局。因此，供应链的结构具有明显的交叉性。 2 i 2 2 供应链的类型 1 ) 平衡的供应链和倾斜的供应链 华北电力大学硕士学位论文 当供应链的设备容量和生产能力能满足用户需求的时候，该供应链处于平衡状 态；当市场变化、用户需求变化加剧时，供应链库存成本增加，这时企业的运作就 不处于最佳状态，供应链则处于倾斜状态。 2 ) 有效性的供应链和反应性的供应链 有效地供应链主要体现在供应链的物理功能以最低的成本将原材料转化 成产品和运输等；反应性的供应链主要体现在供应链的市场中介功能将产品分 配到市场中去，满足用户的需求，能对市场需求做出敏捷的反应等。 3 ) 稳定的供应链和动态的供应链 基于相对稳定、单一的市场需求而组成的供应链稳定性较高；基于相对频繁变 化、复杂的需求而组成的供应链动态性较高【3 们。 2 1 3 供应链管理的定义 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，是一种全新的管理模式，它把供应 链上的各个企业整合为不可分割的一个整体，使供应链上各企业分担的采购、生产、 分销和销售的职能成为协调发展的有机体。供应链管理贯穿了从供应商的供应商到 客户的客户整个过程，它是伴随供应链这一复杂系统而产生的，它执行供应链中从 供应商到最终用户的物流的计划和控制等职能。供应链管理的基本思想是“横向一 体化一，“横向一体化 思维方式的核心思想是企业核心竞争力。对于供应链管理的 定义，也有许多不同的提法。 1 ) 美国物流协会认为：搿供应链管理以提高企业个体和供应链整体的长期绩效 为目标，对传统的商务活动进行总体的战略协调，对特定公司内部跨职能部门边界 的运作和在供应链成员中跨公司边界的运作进行战术控制的过程 。 2 ) 我国发布的 物流术语认为：“供应链管理是利用计算机网络技术全面规 划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、协调与控制等一。 3 ) 大卫、飞利浦等人认为：“供应链管理是指对供应商、分销商、物流者和制 造商等各种经济活动，展开有效的集成管理，以正确的数量、质量和正确的地点， 进行产品的制造和分销、提高系统效率、促使系统成本最小化并提高消费者的满意 地和服务水准一。 总之，供应链管理就是指对整个供应链系统进行协调、计划、控制、操作和优 化的活动和过程的集合。其目标是以更完整的产品组合满足不断增长的客户需求， 并在正确的时间将其按照正确的数量、质量以及状态送至正确的地点，不断降低整 个供应链的成本和总费用，使成本最小化或收益最大化。 2 1 4 供应链管理的优点 9 加强战略合 合作伙伴关 资源和精力 和优势互补 上的竞争优 加快资金周 流的同时减 效减少供应 的流程更为 性，有效减 的战略合作 ，从而有效 增强竞争力 业进行存货 是增加整个 4 ) 通过实施供应链管理即能加快客户反应速度又能创造时间上和空间上的竞 争优势。供应链上的各个企业通过在全球范围内的优化合作，一方面可以实现优势 互补的效果，更重要的是能最大限度地减少服务、产品分销等的时间和空间距离， 能快速且有效地响应不断变化的客户需求，大幅度地缩短订货的提前期。 2 1 5 供应链管理的范围删 供应链管理覆盖了从供应商的供应商到客户的客户的全部过程，主要涉及四个 领域：供应、生产计划、物流和需求。 供应链管理是在同步化、集成化生产计划下，以各种技术为支持，尤其依托 i n t e r a e t i n t r a n e t ，围绕供应、物流、生产作业和满足需求来实施的。如图2 - 2 所示， 供应链管理主要包括从计划、合作、控制由供应商到用户的信息和物料( 如零部件、 半成品和成品等) 。 l o 华北电力大学硕士学位论文 图2 - 2 供应链管理的范围 在以上四个领域的基础上，供应链管理可以细分为辅助领域和职能领域。其中 辅助领域主要包括制造、会计核算、设计工程、人力资源、市场营销和客户服务等； 职能领域主要包括采购、生产控制、产品工程、产品技术保证、库存控制、仓储管 理、分销管理等。 2 2 供应商管理理论 对于供应商管理早在2 0 世纪4 0 年代就受到众多发达国家的重视，经过6 0 多 年的实践以及理论探索，随着经济环境的变化，不断地出现新的内容，现在供应商 管理已经有了很多优秀的研究和实践成果，从传统的供应商管理发展到基于供应链 下的供应商管理，企业在供应商管理方面有了很大的突破与创新。 2 2 1 供应商管理的涵义 供应商在供应链中担负着重要角色，是供应链管理的一个关键部分，它是指为 企业科研和生产单位提供原材料、设备装置及其他资源的企业。供应商的业绩好坏 对企业影响越来越大，在交货、质量、提前期、产品设计和库存水平等方面都影响 着企业的成败与否。企业要想保证正常的生产活动，就必须有一批可靠优质的供应 商为其进行必需的物资供应。供应商管理是指企业的供应部门以经济效益为目的， 对企业需用物资的供应厂商进行选择、考核、评比、不断优化的动态管理过程。 华北电力大学硕士学位论文 2 2 2 供应商管理的目的 供应商管理的目的就是要建立一个稳定、可靠、高质的供应商管理团队，通过 实施有效地管理策略，与各供应商建立起良好的战略合作伙伴关系，高质量满足客 户与市场的需求。 供应商管理的目标具体有以下五个：一是获取符合企业数量和质量要求的服务 或产品；二是以最低的成本取得服务或产品；三是确保从供应商那里获取最优的服 务或产品和及时、快捷的送货；四是建立、发展和维持良好的供应商合作关系；五 是挖掘、发展潜在的供应商。 2 2 3 供应商管理的特征 在传统的供应商管理中，企业与供应商之间没有建立特定的关系，他们之间的 关系是松散的、随意的，企业没有长期固定的供应商，也没有与大量的、分散的供 应商保持长期联系。在这种传统的供应商管理模式下，供应链上的上、下游企业之 间缺乏交流与合作，信息无法共享且渠道透明度不够高，这样就增加了供应渠道中 的不确定性，使得各个节点企业面临的风险加大，对供应链各个参与企业都极为不 利。 供应链是指从供应的源点开始，经过制造商、分销商，到最终用户结束的一个 环环相扣的链条。供应的源点可能是供应商的供应商，最终的消费用户可能是用户 的用户。从图2 1 可以看出，供应商是供应链体系中的重要环节，在供应链企业之 间的原料、半成品和产品等的生产交流合作方面起到衔接的作用。供应商在整条链 中处于上游，虽然它直接面对的是与其紧密相邻的下游企业，但从整体布局上看， 不断流动的物流、信息流、资金流贯穿于整条供应链的始终，在这种情况下，上下 游企业之间的紧密程度就大大提高了。 随着经济的发展和企业竞争的不断扩大，基于供应链的供应商管理发生了很大 的变化，这种基于供应链的供应商管理行为就呈现出不同于以往的特征： 1 ) 上下游企业之间、各企业与供应商之间的关系是紧密的，并进行有效、高质 的合作。 高效的沟通。 华北电力大学硕士学位论文 2 2 4 供应商管理的重要性 当今世界各企业已经进入了供应链管理的时代，现代企业之间的竞争不再仅仅 是单个企业与企业之间的竞争，而更是企业所处的不同的供应链与供应链之间的竞 争。一条富于竞争力的供应链要求组成供应链的各成员企业都具有较强的竞争力， 并且要求整体协调的供应链具有高度、敏捷的反应力，这就要求对供应商的严格管 理。 随着经济、社会的不断发展与进步，企业越来越把他们的资源集用在他们的核 心专业，而把很多产品加工和物流服务委托外包给其他的企业。市场竞争的不断变 化要求现代企业具有更高水平的供应商管理，使得企业通过提高供应商管理的能 力，来寻求高质的企业战略合作伙伴，确保企业原材料、半成品和产品的质量，提 高核心竞争力，从而实现企业对最终客户服务的目标。供应商对企业竞争力的影响 主要表现在【”】。 1 ) 供应商的生产稳定性决定了企业的生产稳定性 企业的生产稳定性容易受到供应商的连带影响。如果供应商不能够按时交货， 企业就不能够按照生产计划进行生产，这样就会导致缺货或着需要承担不能按时交 货的损失。 2 ) 供应商的反应速度决定了企业的反应速度 供应商的生产柔性、交货时间和订货提前期影响着企业的反应速度。由于企业 要适应快速变化的市场，企业对原材料的需求也要快速变化，这就要求供应商具有 快速的反应能力，这样才能有助于企业的产品快速投入市场，满足客户需求，把握 商机。 3 ) 供应商的表现决定了客户的最终满意度 供应商所提供的原材料、半成品的质量对最终成品的质量影响至关重要，供应 商产品的质量对最终产品及客户满意度又有着重要的影响，因此供应商的表现决定 了企业的客户满意度。 4 ) 原材料和零部件的采购是成本控制和提高企业竞争力的重要来源 采购费用通常占产品销售额的4 0 - - , 6 0 ，供应商产品的价格在很大程度上决定 着企业的生产成本，进而决定成品的价格，供应商产品的价格对企业利润水平的影 响显著，具有杠杆作用。 2 2 5 供应商管理的发展变化 从传统的供应商管理发展到现代供应商关系管理，企业在供应商管理方面有了 很大的创新、变革与发展。两种管理方式的比较如表2 1 所示【3 2 1 ： 华北电力大学硕士学位论文 表2 1 传统的供应商管理与现代的供应商管理比较 比较因素传统的供应商管理现代的供应商管理 供应商数量多少 企业与供应商的 仅限于采购部门与供应商的销售涉及多个部门的沟通 沟通 与供应商的关系短期的买卖关系长期的合作伙伴关系 价格谈判最低价格互惠互利的价格实现双赢 信息交流仅仅局限于定、收货信息多方面的信息共享 供应商选择凭借采购人员的经验完善的选择体系 企业对供应商的 无技术支持 支持 供应商对企业的 无提供建议 支持 在对供应链管理越来越重视的今天，优秀的企业将供应商管理提高到全局战略 的高度。很多优秀企业在供应商选择、供应商开发、供应商信息管理、供应商日常 管理、供应商评估以及发展企业和供应商的关系等方面都制定了详细的规范和流 程，并且在实践中不断的发展和突破。 2 3 供应商选择与评价侧 2 3 1 供应商选择与评价的步骤 供应商选择与评价的总体目标是降低采购风险并使采购价值最大化。图2 3 列 出了供应商选择与评价的主要关键步骤。 1 4 华北电力大学硕士学位论文 图2 3 供应商选择与评价的步骤 1 ) 认识选择供应商的必要性 这一步通常包括了解选择和评估特定产品或服务的供应商的需求。采购经理很 可能按照对未来采购活动的预期，实施供应商选择和评估的流程。通过参与产品开 发，企业可能会对新产品开发计划有了较早地深入了解，在这种情况下，相关工作 人员可能会提供一些初步的有关原料类型、服务或流程的规定，这些规定不会提供 具体细节，但对于初步判断识别潜在供应源而言；已经足够了。 2 ) 识别关键采购需求 纵观整个供应商选择与评价的流程，认识选择供应商的必要性是非常重要的， 而对采购需求的识别也是非常重要的。这些采购需求通常是价值链上内部及外部的 客户来决定的，可能对于同一产品需求各不同。虽然每项评估都有着不同的需求， 但一些特定的类别，例如供应商品质、成本和交货绩效，在都应包含在每项评估中。 3 ) 制定采购策略 没有任何一种单一的采购策略能够满足所有的采购需求，正因如此，应用于特 定的产品或服务的采购策略，会影响供应商选择和评价过程中所采用的方法。各企 业在制定采购策略时必须要做出以下几项决策：单一的与多个供应源的对比；短期 与长期采购合同的对比；选择提供设计支持的供应商和缺乏设计能力的供应商的对 比：全面服务的供应商与非全面服务的供应商的对比；国内外供应商的对比；密切 合作关系的预期与正常的疏远的采购合作的对比等。 4 ) 识别潜在供应源 当识别潜在供应源的时候，企业往往依赖于多种信息来源。买方必须寻找信息 或努力搜索的程度是一个多变量函数，包括当前供应商如何满足成本要求、质量要 1 5 华北电力大学硕士学位论文 求和其他绩效变量。 5 ) 限制候选供应商数目 通过信息搜集，企业可能有许多潜在供应源可以选择。由于供应商的绩效能力 变化很快，限制供应源的数目就可以避免对所有的潜在供应源进行深入评价。企业 通常会通过第一轮筛选或对潜在供应商进行初步评估，来缩小正式深入评价的范 围。 6 ) 确定供应商选择与评价方法 一旦第一批筛选出了部分无法胜任的供应商，买方或者采购团就必须决定要如 何评估剩下的相对合格的供应商，这就需要有比最初评估方法更高水平的评估细 节。从剩下的候选名单中选择并评价供应商的可行方法有很多，这些方法包括评价 供应商提供的信息、走访供应商和利用优秀供应商名录等。 7 ) 选择供应商并达成协议 选择与评价供应商流程的最好一步就是选择供应商并达成协议。这一阶段的活 动很大程度上取决于企业考虑采购产品的重要程度，对于一般的产品，这可能只要 求简单的通知，并向供应商发出采购定单；对于重要的采购产品而言，流程就会变 得复杂得多，买卖双方不得不进行谈判并对采购协议中的具体细节达成一致。 2 3 2 供应商选择与评价的标准 企业通常按照众多不同的种类来选择和评价潜在的供应商，依据自我特定的标 准对各类别赋予不同的权重。绝大多数评价按照三个主要标准进行：成本或价格： 质量；交付期限。为了对供应商的能力进行深入分析，就需要有更为详尽的供应商 选择与评价，以下给出了供应商选择和评价中，企业可能考虑的全面标准。 1 ) 供应商管理能力 对于买方来说，对供应商管理能力的评价至关重要，因为管理能力决定了经营 活动并影响供应商的竞争力。买方在评价一个供应商的管理能力时需要考虑的问题 有：管理层是否实行长期计划；管理层能否承诺全面质量管理并持续完善；管理人 员的变动率是否过高；管理人员的专业经验是否丰富；对公司的未来发展方向是否 有规划：过去员工和管理层的关系如何；管理层是否为迎接未来的竞争性挑战做好 了准备，包括为员工提供培训和发展机会：管理层是否正在做出对于维持并发展业 务所需要的投资决策；管理层是否了解战略资源的重要性等。 2 ) 员工素质 企业不要低估了这些经过专业培训的、固定的、有上进心的和高素质的劳动力 所带来的利益，尤其是在劳动力短缺的时候。具体指标包括：员工支持和保证及持 1 6 华北电力大学硕士学位论文 续完善质量的程度；劳动力的全面技术及能力；员工与管理层之间的关系状况；劳 动力弹性；人事变动率；员工为提高供应商的运营业绩作出贡献的意愿等。 3 ) 成本结构 评价供应商的成本结构要求对供应商的总成本，包括直接劳动成本、间接劳动 成本、物料成本、制造或工艺运营成本和总体管理费用成本等有深入的了解。由于 企业搜集这些信息存在一定的困难，所以采购者在最初的选择和评价过程中，只能 制定反向定价模型，来对供应商的成本结构进行一个大体的估计。 4 ) 财务稳定性 表2 2 给出了一些经常用于供应商财务状况评估的指标，采购专家应该对这些 指标非常熟悉，因为这些数据可以很快地为供应商的财务状况提供有价值的信息， 此外，企业应该注意那些可能的“赤