（技术经济及管理专业论文）天津市循环经济发展模式研究.pdf

摘要 循环经济，首先是经济，是在结构和运行方式上区别于原有社会经济系统 的一类新的社会经济系统，它是新的发展方式和生存方式的集中体现，循环经济 的具体形式将因各国的社会制度、自然地理条件、文化传统、生活习俗的不同而 有所不同，但共同的则是，既要重视物质的环状流动，更重要的是要着眼于经济 利益。本论文主要讨论了循环经济在三个层面上的发展模式以及对政府管制在循 环经济发展中的作用进行了理论推导，以证明循环经济对整个社会福利的提高是 有益，最后对天津市循环经济发展的模式进行了分析，给出了政策建议。 论文首先介绍了循环经济的发展现状，同时对循环经济的模式、涵义，以 及经济学理论进行了分析，在第二章中对循环经济在国际国内的实践情况进行了 综述，第三章介绍了循环经济的经济学理论，为后面各章节的分析奠定了理论及 实践上的基础。在前面分析的基础上，详细研究了循环经济的发展模式，并对政 府在循环经济发展过程中的作用进行了理论推导，在第四章中从企业、区域和社 会三个层面上对循环经济发展模式进行了分析，第五章对政府管制在循环经济发 展中的作用进行了理论分析，第六章对天津市循环经济发展的现状进行了调查和 分析，提出了天津市发展循环经济的主要政策措施。 关键词：循环经济发展模式政府规制s w o t 分析 a b s t r a c t r e c y c l i n ge c o n o m y ，f i r s t i se c o n o m i c ，i ti sd i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a l e c o n o m ys y s t e m - i t sd e v e l o p m e n tm o d ea n d f o r m a ti sc h a n g i n gm o n gw i t ht h er e g i m e ， p h y s i c a lg e o g r a p h y ，c u l t u r et r a d i t i o n ，a n dl i f es t y l e ，b u tt h ee s s e n c e i sc o n s i s t e n c e - t h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e dt h ed e v e l o p m e n t a lm o d eo fr e c y c l i n ge c o n o m y o nt h e t h r e el e v e l sa n dm ef u n c t i o no fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o ni nt h er e c y c l i n ge c o n o m y d e v e l o p m e n t ，f i n a l l y h a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i st ot i a n j i nc i r c u l a re c o n o m y d e v e l o p m e n tc o n d i t i o n t h ep a p e rf n - s f l yi n t r o d u c e dt h er e c y c l i n ge c o n o m yd e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ， s i m u l t a n e o u s l ya n a l y z e dt h er e c y c l i n ge c o n o m yp a r e m 。m e a n i n g ，a n dt h ee c o n o r n l c t h e o r y ；i nt h es e c o n dc h a p t e rh a ss u m m e du pt h e i n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cp r a c t t c e s i t 岫t i o no fc i r c u l a re c o n o m y ；i nt h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e dt h ee c o n o m a ct h e o r yo f c i r c u l a re c o n o m y ，e s t a b l i s h i n gt h et h e o r e t i ca n dp r a c t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ea n a l y s i s i i lt h el a t t e rv a r i o u sc h a p t e r s o nt h eb a s i so ff r o n ta n a l y z e ，t h ep a p e rr e s e a r c h e dt h e d e v e l o p m e r i tm o d eo fr e c y c l i n ge c o n o m y a n d d e d u c e dt h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t r e g u l a t i o n 。i nr e c y c l i n ge c o n o m yd e v e l o p m e n t ，i n t h ef o u r t hc h a p t e rt h ep a p e r a n a l y z e dt h ed e v e l o p m e n tm o d eo f c i r c u l a re c o n o m yf r o me n t e r p r i s e ，a r e aa n ds o c i e t y t h r e el e v e l s ：i nt h ef i f t hc h a p t e rc a r r i e d o nt h e o r e t i ca n a l y z eo nt h ef u n c t i o no f g o v e f i l m e n tr e 毋1 1 a t i o ni nt h ec i r c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n t ，i nt h es i x t hc h a p t e rt h e p a p e ri n v e s t i g a t e da n da n a l y z e dt h es i t u a t i o no fc i r c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n tm t i a n j i nc i t y ，b r i n g i n gf o r w a r d t h ep r i m a r yp o l i c ya n dm e a s u r e k e yw o r d s ：r e c y c l i n ge c o n o m y ，d e v e l o p m e n tm o d e ，g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ， s w o t a n a l y z e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞鲞盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：镦净净签字日期： 2 0 0 7 年多月易日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞壅盘堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘盗盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 叙净净 签字日期：修7 年6 月 2 日 i 新签名：乏枞毗导师签名：乙文”眨降 辩明：7 引月，加 第一章绪论 第一章绪论 面对我国当前生态环境、自然资源和社会经济发展矛盾日益突出的形势，要 保持国民经济持续快速健康发展，就必须改变传统的经济增长方式，改善经济增 长质量和效益，将环境保护紧密地与经济结构性调控结合起来，推动产业结构优 化升级，同时促进污染排放总量的减少，改善环境质量，使我国工业化真正“走 出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少，人力资源优势得到 充分发挥的新型工业化路子”。为此，必须探索一条新的实现经济发展与环境保 护的“双旅”之路。川从我国国情和国际循环经济实践以及循环经济的内涵看， 我国只有走循环经济之路，才能促进经济发展，以提高经济效益为中心，在实 现经济增长方式由粗放型向集约型转变条件下，推进经济结构战略性调整和产业 结构优化升级，走向新型工业化之路，确保国民经济持续快速发展，实现党的“十 六大”提出的全面建设小康社会的宏伟目标【1 】。 因此发展循环经济是我国2 1 世纪实现经济发展与环境保护双旅的新思路，是 推进经济增长方式由粗放型向集约型转变的首选途径，推进经济结构战略性调整 和产业结构优化升级的新举措，也是我国走新型工业化道路的必由之路。 改革开放2 0 多年来，天津市在经济高速发展的同时，随着经济结构的调整， 高科技产业的引进和第三产业的发展，“一控双达标 的实施，环境污染得到进 一步控制，取得了明显的成效。“九五”以来，天津市的经济以年均1 1 3 速度 快速增长，并没有引起能源和水资源消费的同步增长。相反，水资源消费出现负 增长，能源消费的弹性系数也出现负值，主要污染物排放总量有一定削减，环境 质量基本稳定，部分指标有所改善。但是资源能源消耗大，城市环境建设发展相 对滞后，城市环境质量改善还不能满足人民的迫切要求。天津单位g d p 的资源、 能源消耗量远高于发达国家。经济持续快速增长将给城市生态环境造成日益增大 的压力。 以环境无害化技术、资源回收利用技术和清洁生产技术为主要载体的循环经 济，将以环境友好方式利用资源、保护环境和发展经济，逐步实现以最小的代价、 更高的效率和效益，实现污染排放减量化资源化和无害化，开辟天津发展史上划 时代的新纪元。循环经济的新趋势，为天津提供了站在新时代的最前沿开g , j 2 1 世纪新辉煌的机遇与途径。 本文首先对循环经济的发展过程( 包括循环经济的兴起及其发展阶段) 及基 本理论( 循环经济的涵义、发展原则以及理论基础等) 进行了研究，并对循环经济 第一章绪论 在国内外的发展情况进行了综述。在此基础上，详细研究了循环经济的发展模式， 从企业、区域和社会三个层面对循环经济发展模式进行了理论分析，提出了发展 循环经济应采取的模式；并对循环经济在这三个层次的具体发展措施及政府管制 在此领域中的应用进行了详细描述，最后对天津市发展循环经济进行了s w o t 分 析，提出了天津市发展循环经济应采取的政策措施以及在全国范围内发展循环经 济的政策措施。 1 1 研究目的 改革开放以来，随着天津市经济快速发展，经济总量大幅度增加，城市化进 程加快，居民生活水平不断提高，资源与环境瓶颈问题越来越突出。显然，天津 资源与环境发展的趋势表明，如何利用有限水资源，支撑经济社会可持续发展： 如何促进经济增长方式转变，实现资源循环利用：如何统筹经济社会与生态环境 协调发展，创建适宜创业和人居的生态城市，已经成为摆在我们面前需耍认真对 待和研究解决的重大战略问题。而发展循环经济恰恰可以很好的达到以上目的， 本论文从发展循环经济的基本模式入手，不仅在理论上推导了循环经济发展的必 然性，而且针对实际问题提出了切实可行的解决方案，为天津市今后发展循环经 济提供了重要的参考。 1 2 主要内容 天津既是传统的工业基地，同时又是能源、原材料依赖程度较高的城市，因 此，以推行清洁生产为重点，建设循环经济企业，对天津的经济发展尤为重要。 因此，本文根据国家和天津市可持续发展战略，结合天津市经济和社会的发展现 状，以建设循环经济型社会为长远目标，在理论分析的基础上对天津市发展循环 经济进行了s w o t 分析，据此提出了天津市发展循环经济的关键所在，给出了 政策建议。 1 3 文章结构和结论 本论文第二章介绍了循环经济当今的发展状况，第三章给出了循环经济的经 济学理论为以后内容打下基础，第四章对循环经济在三个层面的发展模式进行了 理论推导，证明了理论上的优越性和可行性，第五章就政府管制的主要作用进行 了理论分析，第六章结合天津市循环经济发展的现状和综合能力给出了政策建 2 第一章绪论 议。全文紧紧围绕循环经济对社会整体发展和人民福利水平的影响展开讨论，最 后结合天津市的实际情况给出了切实可行的解决方案。 第二章循环经济的发展现状 2 1 循环经济概述 第二章循环经济的发展现状 1 、循环经济的由来 “循环经济”一词是由美国经济学家k 波尔丁在2 0 世纪6 0 年代提出生态经 济时谈到的。他受当时发射的宇宙飞船的启发来分析地球经济的发展，他认为， 宇宙飞船是一个孤立无援、与世隔绝的独立系统，靠不断消耗自身资源存在，它 最终将因为资源耗尽而毁灭。唯一使之延长寿命的方法就是实现宇宙飞船内的资 源循环，如分解尚存的废弃物使之成为有用的资源，并尽可能地减少废弃物的排 出，他认为地球经济系统如同宇宙飞船，如果资源消耗太大必将导致地球毁灭， 地球只有实现对资源循环利用的循环经济才能得以长存【l j 。 循环经济的提出启发了2 0 世纪6 0 年代末开始的关于资源与环境的国际经济 研究。1 9 6 8 年4 月，在意大利的“罗马俱乐部”，人们提出人类经济增长的极限 问题。在他们增长的极限的研究总报告的第三章中，专门写了人均资源利 用一节，以说明资源循环问题。 循环经济拓宽了2 0 世纪8 0 年代的可持续发展研究，把循环经济与生态系统联 系起来。在联合国世界环境与发展委员撰写的总报告我们共同的未来中专门 写了公共资源管理一章，探讨通过管理来实现资源的高效利用、再生和循环。 2 0 世纪9 0 年代的知识经济研究给循环经济赋予高科技产业化和学习型社会的内 容。 循环经济是由市场经济转向生态经济的环境革命之一，国际社会对此很早就 作出了积极反映，发达国家更是走在循环经济的前列，西方发达国家正在把发展 循环经济，建立循环型社会看作是实施可持续发展战略的重要途径和实现形式。 2 、循环经济的内涵和模式 ( 1 ) 内涵 产品循环经济是对物质闭环流动型经济的简称。“循环经济 正式出现在 1 9 9 6 年德国颁布的循环经济和废弃物管理法中。日本采用了“循环型社会 一词。但无论如何称呼，从“循环经济”的外延和内涵的演变过程看，“循环 经济”主要是从控制工业污染的清洁生产、生态工业、工业共生体、废物最小化、 零排放等演化而来的。因此，它是对传统线性经济模式的创新。从物质流动的方 向看，传统工业社会的经济是一种单向流动的线性经济，即“资源一产品一废物”。 4 第二章循环经济的发展现状 线性经济的增长，依靠的是高强度地开采和消耗资源，同时高强度地排放污染物 或破坏生态环境。 循环经济是一种“促进人与自然的协调与和谐”的经济发展模式，它要求以 “减量、再用、循环( 3 r ) ”为社会经济活动的行为准则，运用生态学规律把 经济活动组织成一个“资源一产品一再生资源”的反馈式流程，实现“低开采、 低排放”，以最大限度利用进入系统的物质和能量，减少污染排放、提升经济运 行质量和效益【2 1 。 ( 2 ) 模式 总结世界各国开展循环经济的做法，可以发现循环经济具体体现在经济活动 的三个重要层面上，分别通过“3 r ”原则实现三个层面的物质闭环流动【3 j 。 企业层面。根据生态效率的理念，实行清洁生产，减少产品和服务中物质 和能源的使用量，实现污染排放的最小量化。要求企业做到：减少产品和服务的 物料使用量；减少产品和服务的能源使用量；减少有毒物质的排放；提高物质的 循环使用能力；最大限度可持续地利用可再生资源；提高产品的耐用性。 区域层面。按照工业生态学的原理，通过企业之间的物质集成、能量集成 和信息集成，形成企业间的工业代谢和共生关系，建立生态工业园区。 社会层面。从解决消费领域的废弃物的问题切入，逐步向生产领域延伸， 以求在每个产业链网的节点上最大限度地提高资源利用率，密切结合生态保护和 区域环境综合整治，通过一、二、三产业问物质和能量的流动及产业问废弃物的 循环，实现资源的最优化配置，实现生产、流通、消费前和消费后物质和能量的 循环，建立循环型社会。 2 2 循环经济的国际实践 1 、循环经济的国际动向 从世界范围看，尤其是在发达国家，发展循环经济、建立循环型社会，已经 成为自从9 0 年代确立可持续发展战略以来，实现环境与经济协调发展的重要途 径，循环经济已经在一些发达国家中取得了成功的实践。目前，从企业层次污染 排放最小化实践，到区域工业生态系统内企业问废弃物的相互交换，再到产品消 费过程中和消费过程后物质和能量的循环，都有许多很好的成功实例，并把循环 经济上升到了国家法律层次【3 】。 2 、循环经济三个层面的国际实践 从企业层次来看，最典型的循环经济实例是美国杜邦化学公司采用的“3 r 制造法”。2 0 世纪8 0 年代末，杜邦化学公司的研究人员把工厂当作试验新的循环 5 第二章循环经济的发展现状 经济理念的实验室，创造性地把循环经济的3 r 原则发展成为与化学工业相结合 的“3 r 铝i j 造法”，以达到少排放甚至零排放的环境保护目彬4 | 。通过“3 r 铝1 造法” 的实践，放弃使用某些环境有害型的化学物质，减少某些化学物质的使用量以及 开发回收本公司产品的新工艺，杜邦化学公司1 9 9 4 年生产造成的塑料废弃物和排 放的大气污染物，相对8 0 年代末分别减少了2 5 和7 0 。同时，他们在废塑料如 废弃的一次性塑料容器、牛奶盒中回收化学物质，开发出了耐用的乙烯材料“维 克”等新产品。从1 9 9 7 年开始，杜邦公司又实施“地毯回收计划”，全美8 0 个杜 邦的零售商参与了这一计划，每年回收1 0 0 0 0 吨以上的废弃地毯，作为再生资源 加以回收利用，有效减少生态环境污染的同时，大大提高了公司的综合经济效益。 从区域层次来看，通过企业问的工业代谢和共生关系，形成生态工业园区， 最为典型的是丹麦卡伦堡生态工业园区p 】( 见图2 1 ) 。 污泥 图2 1卡伦堡生态工业系统共生关系图 在园区内，各种企业按照工业生态学原理建立了一种和谐复杂的互利互惠的 合作关系，该园区以发电厂、炼油厂、制药厂和石膏制板厂四个厂为核心企业， 通过贸易的方式利用另一家企业产生的废弃物或副产品，作为自己生产中的原 料，或部分替代原料，建立工业共生和代谢生态链关系。这样，不仅降低了治理 污染的费用，而且企业也获得了可观的经济效益。 发电厂位于园区的中心，它把多余的工业用热变成蒸汽提供给炼油厂和制药 厂，通过一个远距离供热网向卡伦堡镇供热。由此炼油厂从电厂所获得的蒸汽量 占总需求量的4 0 ，制药厂则可获得1 0 0 的蒸汽量；卡伦堡镇减少了3 5 0 0 座家 6 第二章循环经济的发展现状 庭锅炉的用量，因此也减少了烟尘的排放。发电厂的剩余热量用于养鱼，鱼池的 淤泥作为肥料出售。同时将粉煤灰出售供修路和生产水泥用。炼油厂的废水经过 生物净化处理，每年通过管道给电厂提供7 0 万立方米的冷却水，使淡水的利用减 少了2 5 。炼油厂在生产过程中形成的火焰气被送到石膏厂用于干燥。火力发电 厂1 9 9 3 年投资11 5 万美元安装牙进口原料的1 2 ，脱硫产生的稀硫酸供给硫酸厂， 脱硫气则供给电厂燃烧。 目前美国、加拿大、日本、德国、奥地利、瑞典、爱尔兰、荷兰、法国、 英国、意大利、印尼、菲律宾、泰国、印度等国家都在积极建设生态工业园。美 国自上世纪9 0 年代以来已建立2 0 多个各具特色的生态工业园，美国总统可持续发 展理事会专门成立了生态工业园特别工作组；加拿大建起4 0 多个，其中9 个被认 为具有很强的生态工业性质：东亚的日本目前大约有4 0 多个各种形式的生态工业 园正在建设或运行之中。 从社会层次来看，实施循环经济最具代表性的当属德国的双元系统模式，这 是一种针对消费后排放的循环经济。德国的双轨制回收系统( d s d ) 是一个非政府 组织，专门针对包装废弃物进行回收利用。它接收企业的委托，组织收运机构对 他们的包装废弃物进行回收和分类，送达相应的资源再利用厂家进行循环利用， 对其中可以直接回收的包装废弃物则送返原制造商再次规整利用，避免造成不必 要的浪费。d s d 系统的建立大大地促进了德国包装废弃物的回收利用，在1 9 9 7 年仅包装废弃物的回收率就高达8 9 ，循环利用率高达8 6 。 3 、循环经济立法的国际实践 德国是世界上发展循环经济的先驱国家，为循环经济的发展制定了相关的法 律。1 9 7 2 年德国制定了废物处理法，1 9 8 6 年将其修改为废物限制及废物处理法， 强调要通过节省资源的工艺技术和可循环的包装系统，把避免废物产生作为废物 管理的首要目标。1 9 9 1 年德国通过了包装条例，是德国首次按照“资源产 品资源”的循环经济理念制定的部法律。1 9 9 2 年通过的限制废车条例规 定汽车制造商有义务回收废旧车辆。1 9 9 6 年德国提出了循环经济与废物管理法 系统的资源闭路循环的循环经济思想理念，从包装推广到所有的生产部门。其中 规定每年总计产生超过2 0 0 0 吨以上废物的制造者，必须对避免、利用、消除这些 废物制定一个经济方案。德国法律还明确规定，自1 9 9 5 年7 月1 日起，玻璃、马口 铁、铝、纸板和塑料等包装材料的回收率全部达到8 0 。 在德国的影响下，欧盟和北美国家相继制定旨在鼓励二手副产品回收、绿色 包装等法律，同时规定了包装废弃物的回收、复用或再生的具体目标。法国法令 提出自2 0 0 3 年应有8 5 包装废弃物得到循环使用。荷兰提出f 1 2 0 0 0 年，废弃物循 环使用率达n 6 0 ，奥地利的法规要求对8 0 的包装材料必须进行再循环处理或 7 第二章循环经济的发展现状 再利用。丹麦要求f 12 0 0 0 年，所有废弃物要有5 0 须进行再循环处理。为了推动 包装废弃物的回收再生和重复使用，欧洲设计了一组包装回收象征性标记，供包 装商将其标示在包装主要面。这些标志包括：可以重复周转再用的包装标记、可 以回收再生( 再循环) 的包装标记、使用再生材料超过5 0 的包装的标记等。 美国虽然于1 9 7 6 年通过了资源保护回收法，1 9 9 0 年通过了1 9 9 0 年污染 预防法，提出用污染预防政策补充和取代以末端治理为主的污染控制政策。但 目前还没有一部全国实行的循环经济法规或再生利用法规。不过自从2 0 世纪8 0 年代中期俄勒冈、新泽西、罗德岛等州先后制定促进资源再生循环法规以来，现 在已有半数以上的4 十1 5 l j 定了不同形式的再生循环法规。 日本是发达国家中循环经济立法最全面的国家，也是国际上较早建立循环经 济法律体系的发达国家之一【6 】。其所有相关的法律精神集中体现为“三个要素、 一个目标”，即资源再利用、旧物品再利用、减少废弃物，最终实现“资源循环 型社会”的目标。 日本的循环经济法律体系比较健全( 见图2 2 ) 。 图2 2 日本循环经济立法体系图 与德国先在个别领域逐渐建立相关法规最后建立整体性循环经济法不同，日 本采用了自上而下的办法，即先建立综合性的再生利用法，再在此法指导下建立 各具体领域的循环经济法律法规。日本的循环经济法律体系可以分为三个层面： 第一层面是一部基本法，即推进形成循环型社会基本法，作为母法，这部法 律提出了建立循环型经济社会的根本原则，即“根据相关方面共同发挥作用的原 第二章循环经济的发展现状 则，通过促进物质的循环，减轻环境负荷，谋求实现经济的健康发展，构筑可持 续发展的社会。”可以说，这是世界上第一部循环经济法。第二层面是两部综合 性的法律，分别是废弃物处理法和促进资源有效利用法。第三层面是几 部具体的法律法规，主要根据各种产品的性质制定，包括特定家庭用机械再商 品化法、建筑工程资材再资源化法、容器包装循环法、化学物质排 出管理促进法、绿色采购法、食品循环资源再生利用促进法等法律， 对不同行业的废弃物处理和资源再生利用等作了具体规定。日本的这些法律法规 的实施，既控制了垃圾的数量、实现了资源再利用，同时又为建立“循环型社会” 奠定了基础【7 | 。 2 3 循环经济的国内发展现状 虽然循环经济在我国发展比较迟缓，但是也有了一定的发展，从2 0 0 0 年我国 将发展循环经济、建设生态工业园区作为走新型工业化道路，实现区域可持续发 展、经济和环境“双赢”的一个重要举措以来，在全国范围内，从不同的层次、 角度和领域，在发展循环经济方面进行了理论的探索和实践的尝试。 辽宁省是我国第一个循环经济建设的试点省，在国家环保总局的指导下，编 制了辽宁省发展循环经济试点方案，制定了辽宁省发展循环经济的总体目标 和近期具体目标。计划用1 0 年左右时间，形成新型的经济发展模式，建立完善的 循环经济发展机制和框架，使辽宁省步入生产发展、生活富裕、生态良好的发展 道路。目前辽宁省的循环经济发展规划己经初具成效邛j 。 上海历来都是走在我国经济发展的前沿。2 0 0 0 年上海市发展计划委员会就组 织开展了“上海发展循环经济研究”课题，围绕上海发展循环经济的方向和重点 领域开展专题研究，提出了上海发展循环经济的目标、原则和对策思路。目前上 海市在其实施的“三年行动计划”中根据课题的研究成果来指导城市管理和环境 建设，对企业的生产、管理，工业园区的建设、城市垃圾的回收利用等作出了指 导。目前上海市的循环经济发展己经取得了一定的成效：工业企业废弃物的利用 率提高；作为我国垃圾分类回收的试点城市，生活垃圾的分类回收、资源化处理 以及焚烧发电得到了一定的推广。 除了辽宁和上海，其他许多地方也都采取了一定的措施来发展循环经济。到 目前为止，国家环保总局已经主持通过论证了6 个国家生态工业示范园区建设( 广 西贵港国家生态工业( 制糖) 示范园区、广东南海国家生态工业示范园区、石河子 国家生态工业( 造纸) 示范园区、包头国家生态工业( 铝业) 示范园区、长沙黄兴国 家生态工业示范园区、山东鲁北国家生态工业( 化工) 示范园区) ，同时正在进行 9 第二章循环经济的发展现状 两个循环经济试点( 辽宁省循环经济试点、贵阳市循环经济生态城市建设) 的工 作，并在生态工业示范园区建设和循环经济试点的基础上，结合中国的特色，初 步总结形成循环经济示范区和生态工业园区的评价指标体系和规划指南等，逐步 将中国循环经济和生态工业的建设引入科技含量高、规范和高效的轨道。 从1 9 9 3 年起，国家在2 9 家企业开展了清洁生产试点【9 】，各级地方政府也先后 进行了一批企业的试点。通过实施世界银行技术援助项目，培训了大批企业生 产审计人员和清洁生产教员。2 0 0 3 年1 月1 日，我国第一部有关循环经济的法律清 洁生产促进法正式颁布实施，必将对我国发展循环经济和建立循环型社会起到 十分重要的作用。目前我国处于发展循环经济的初始阶段，在发展过程中存在着 很多需要解决的问题。首先，认识不足，虽然循环经济的理念在我国日益受到重 视，但是在理论和实践等方面还处于起步阶段，从上到下都有待进一步提高认识； 其次，有关的法律法规体系尚不完善，与发达国家相比，我国的循环经济发展起 步晚，相应的法律法规如促进循环经济发展的基本法，促进废物回收与循环利用 的法规或条例等也较缺乏，可操作性不够强：再次，资源综合利用技术落后。我 国企业工艺和技术装备以及资源节约综合利用和环保产业技术水平，都是比较落 后的，我国环保产品的总体水平相当于国际2 0 世纪8 0 年代的水平，大多数产品落 后发达国家2 0 年左右，资源节约综合利用技术装备水平急待提高；最后，缺乏 套实施循环经济的制度、指标和规范等，导致我们在发展循环经济和生态工业过 程中因缺乏管理依据和明确的努力方向、企业缺乏技术依据和指南而进展缓慢； 缺乏鼓励和支持性政策，资金投入不足，最重要的还有公众参与不足。发展循环 经济是一个社会系统工程，需要政府引导，企业自主，社会介入。整个社会，不 论是工业、农业、服务业，都应强化循环经济观念，按照循环经济的原则和要求， 加强技术改进，推行清洁生产，自觉进行废旧物资的回收利用，减少乃至消除环 境污染。 社会各界和全体居民也应积极参与到循环经济的建设中来，主动地减少废物 产生，充分利用废旧物品，自觉进行垃圾分类处理，减少能源和资源消费，成为 循环型社会的建设者。 l o 第三章有关循环经济的经济学理论 第三章有关循环经济的经济学理论 本部分将综合介绍国内外已有的、与循环经济相关的经济学理论研究成果， 突出从经济学角度对我国循环经济的研究，从而为后半部分的实践指导和政策建 议铺垫经济学基础。 3 1 循环经济与环境库兹涅茨曲线 环境库兹涅茨曲线，建立在一个坐标系当中，纵坐标( y 轴) 代表环境质量生 态退化程度，横坐标( x 轴) 代表人均财富逐渐加大的状况。如图3 1 所示。坐标 系a 点左侧曲线显示：早期的工业发展阶段，经济水平较低，环境受影响程度较 小，曲线呈缓慢上升趋势，到了工业化进程加快或经济起飞时期，自然资源的耗 费、废料、废气等的排放逐渐超过了环境自净能力，这一阶段随着人均财富的快 速增长，生态环境质量是在恶化的，并且这种恶化呈加速状，环境与经济的不可 持续性不断增大。a 点附近及右侧曲线显示到了后工业化社会或者经济发展的更 高阶段( 集中在转期) ，人均财富继续增长，生态环境质量维持一定时间的稳定状 态( 平台期) 后，开始逐渐改善，环境与经济的可持续性呈现出不断增强的趋势。 环境库兹涅茨曲线揭示了环境与经济发展的互动及其趋势关系：曲线a 点左侧 主要反映了以牺牲生态环境质量为代价换取经济效益的恶性互动；曲线a l 点右 侧则主要反映了环境与经济逐步协调发展的良性互动关系【1 o | 。 y 图3 1 环境库兹涅茨曲线 x ：代表人均的财富从少逐渐加大 y ：代表环境质量生态退化的速度 a ：传统经济模式下的环境库兹涅 茨曲线顶点 a 】：实施循环经济下的环境库兹涅 茨曲线顶点 环境库兹涅茨曲线的变化过程体现了环境与经济问动态的相互影响过程。人 第三章有关循环经济的经济学理论 类通过各种活动，特别是经济活动来影响环境，而环境作为人类生存发展所依赖 的基础，又反作用于人类【1 1 1 。因此，协调好环境与人类经济活动的关系是改善环 境库兹涅茨曲线的根本，而协调好这两个动态因素的最佳方式无疑是使双方建立 良性的动态互动关系。循环经济则是人类目前所探索到的实现经济与环境最佳互 动关系的发展模式。传统经济运行方式下的矛盾集中表现形式为具有增长性机制 的经济活动对资源需求的无限性和具有稳定性机制的生态环境对资源供给的有 限性之间的矛盾。循环经济模拟自然生态系统运行方式和规律，强调从1 r ( r e u s e ) 向3 r ( r e d u c e ，r e u s e ，r e c y c l e ) 转变，强调减量化、资源化、无害化。实施循环经济 的意义在于，建立经济与环境之间的良性互动关系，在相对较低的经济规模和相 对较低的污染水平下跨越环境库兹涅茨曲线顶点。体现在曲线的坐标系上即为： 使顶点在横向左移，在纵向下移( a a 1 ) 。从发达国家的历史轨迹来看，是在人均 g d p 达到1 万美元左右( 美国是在人均1 1 0 0 0 美元，德国是在1 0 0 0 0 美元左右，日本 达到人均5 0 0 0 美元左右) 时，达到环境库兹涅茨曲线顶点，生态环境开始好转的。 但这并不意昧着经济发展水平必须达到一定高度才能实现生态环境的保护和改 善。我国在2 0 0 3 年人均g d p 才达到1 0 0 1 美元，但早在1 9 9 9 年就开始了生态建设试 点和循环经济建设试点的实施工作，党的十六届四中全会更是明确提出了大力发 展循环经济的战略措施，国家各级领导人都给予了高度重视，各类企业也纷纷开 展了循环经济的实践，取得了宝贵的成功经验。实践表明，只要我们积极发挥后 发优势，大力倡导并很好的开展循环经济，就能够在较低的经济发展水平和污染 水平下实现对环境库兹涅茨曲线顶点的跨越。 环境库兹涅茨曲线不仅客观假定了环境与经济的动态变化，也预测了建立循 环经济型社会的未来。根据曲线变化态势可以从左右两个区段细化为5 个子区段。 如图3 - 2 所示，第l 区段到第5 区段表示从自然经济阶段到后工业化社会阶段的环 y l a1 ：自然 八 2 ：工业 3 ：过渡 1 3 4 ：后工 5 ：生态 2 4 、- - _ _ l 图3 2 环境库兹涅茨曲线的五个区段 x 段 第三章有关循环经济的经济学理论 境库兹涅茨曲线轨迹，这一过程是发达国家已经历和验证的曲线段。最右侧第5 区段是几乎与横坐标趋向平行的曲线延伸，根据坐标系定义可以直观地表述为： 经济在持续增长的同时，对生态环境的压力保持持续的最小化，即使生态环境保 持持续健康的状态。倡导3 r 的循环经济使实现这一目标成为了可能。环境库兹 涅茨曲线第5 区段与循环经济型社会形态相统一，遵循其发展轨迹，人类将逐步 建成环境友好型社会。 3 2 循环经济与“脱钩、复钩”和“上升式多峰论” “脱钩”( d e 1 i n k ) 指的是在工业发展过程中，物质消耗总量在工业化之初， 随经济总量的增长而一同增长，但是会在以后某个特定的阶段出现反向变化，从 而实现经济增长的同时物质消耗下降。受“脱钩”理论的影响，以w e i s a a c k e r 为 代表的“罗马俱乐部( t h ec l u bo f r o m e ) ”科学家于1 9 9 5 年正式提出了“四倍数” 的全球资源革命的目标【1 1 1 。该日标具体指出：可以借助技术进步，在将资源使用 量减少一半的同时将社会福址增加一倍，从而最终将资源的生产率提高四倍，保 证在经济增长的同时环境质量不差于现在，维持人类生存环境的现状。循环经济 所遵循的“减量化、再利用、再循环”三个基本原则中首先就是物质的减量化使 用，因此“脱钩”理论是循环经济的重要组成部分。 世界发达国家能源消费在2 0 世纪7 0 8 0 年代中期出现了两次“脱钩”现象， 但是在9 0 年代中后期却重新迎来了能源消费的新一轮高峰，而且这次能源消费较 之7 0 年代末期所经历的巨量能源消费更加猛烈。这种物质消耗经历了一定时期的 与经济增长间的逆向变化( “脱钩之后，于近年又重新回到同向变化的轨道上) ， d eb r u h n 和o p s c h o o r 在其研究中将这称为“复钩”( r e 1 i n k ) 。而在现代工业化进 程中，随着经济的发展，物质与经济之问的关系不是简单的“脱钩”或是“复钩” 所能概括的，因此出现了新的理论模型一“上升式多峰论”：人类社会发展进程 中的物质消耗在“多峰”起伏的基础上呈现总量不断上升的状态。该理论由产业 转移、技术进步、综合效应三个基本观点组成： 第一，产业转移。社会经济发展不同阶段的主导产业会随着当前的社会需求 的变化发生相应的转移与变动，从而造成与产业相关的物质消耗种类和需求总量 出现相应的变化。在一个新产业的兴起过程中，与该产业密切相关的物质的消耗 量必然大幅度增加，而与被新型产业所替代的旧产业所相关的物质的消耗必然逐 渐回落。 第二，技术进步。技术进步一方面会通过改进生产手段，提高能源和物质的 第三章有关循环经济的经济学理论 利用效率，使生产相同数量的产品所需的物质消耗下降；另一方面可以通过促进 劳动生产率的提高使产品供应充足，降低产品价格，最终刺激消费、带动物质消 耗总量的上升。正是由于技术进步，才使得物质的使用可以在不同功能载体之间 流动、转移、扩散，实现不同物质的功能替代，最终导致了各种物质的消耗在不 同时期的上升与下降，形成多峰状态。同样是由于技术进步引起的物质替代，在 循环经济时代，随着对不可再生物质的高效率循环再利用和对可再生物质的大量 开发、使用，必将极大地降低对不可再生物质消耗。 第三，综合效应。由于人类g d p 总量上升的速度大大高于单位g d p 物质消耗 量的下降速度，因而物质消耗在“多峰”的基础上必然呈现总体上升的状态。这 是经济增长与物质消耗之间关系的关键问题。产业转移与技术进步的综合效应使 物质消耗在经济增长的同时呈现“多峰”与上升的特点。无论是从某一物质消耗 量来看，还是从整个社会所需全部物质消耗总量来看，其与经济增长之间的关系 都可能在不同时间段存在同向、反向起伏错落的态势，呈现“多峰”的特点；并 且在较长时间范围内，随着产业转移的拉动与技术进步的推动，其消耗总量必将 在多峰的基础上呈总体上升趋势。 在对未来物质消耗的预测时，该理论认为“循环经济时代”会成为人类文明 的新发展阶段。在循环经济时代的物质消耗总量同样是不断上升的，但是由于经 济增长所消耗的物质越来越多地依赖于可循环利用的物质，因此未来的物质供给 在满足经济增长需要的同时是可持续的【1 2 j 。 从我国的发展情况来看，长期以来的“追赶型 经济战略和当前处于重工业 化阶段的严峻现实必将使基础设施建设和工业体系构建所需的能源与物质数量 加大，同时，以信息产业为代表的新产业结构对生活方式等方面所带来的巨大冲 击，也会使非工业部门的物质消费呈现快速上升趋势。根据“上升式多峰论”， 我国的物资消耗不是可以简单“脱钩”的，相反，物质消耗总量在很长的一定时 期内都会与经济发展保持同向上升。而发展循环经济则可以很好地解决长久以来 经济增长与物质消耗之间的矛盾，克服物质资源短缺和由于大量粗放消耗所带来 的环境问题。大力发展循环经济，不断提高国民经济中可循环、可再生物质的使 用比重，逐步压缩不可再生物质的消耗直至最低，在满足经济发展需要的同时， 实现经济增长和物资消耗的“多峰”上升或“脱钩”，实现可持续发展。 3 3 循环经济与价值链 价值链的概念是由美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特于1 9 8 5 年在其所 著的竞争优势一书中提出的。波特认为，公司通过完成一系列作业而产生价 1 4 第三章有关循环经济的经济学理论 值。一个公司产生的最终价值是通过消费者愿意为企业的产品和劳务所支付的货 币量来计量的，如果这种价值超过了完成所有要求的作业的总成本，则该公司就 是有利可图的【”】。企业从事价值链活动，一方面创造有价值的产品或劳务，另一 方面也负担各项价值链活动所产生的成本。循环经济价值链就是对某一产业的转 换过程与阶段功能，及其附加价值的创造方式进行具体描绘的方法。经由产业价 值链的展开，很容易看出产业结构的竞争强度、竞争力的优劣势、内在外在环境 衍生的客体、企业的生存空间与定位、潜在的环境冲击与趋势等。循环经济价值 链的有效运行，必须以经济系统控制为基础，以减少处理成本和剩余物质的数量 为途径，以利润大于零为目标，在更高的层次上实现经济价值、社会价值和生态 价值的有机统一。 在工业生产过程中，企业生产会伴随着大量生产剩余物，这些剩余物中部分 仍可回收再利用，将其加以回收，一方面可节约能源，另一方面也可减少环境剩 余物质。而且，上述过程也是价值增加的过程，在资源使用量一定的情况下，通 过技术进步发展循环经济，在增加制成品的同时，减少剩余物质，形成价值链， 其价值函数可以表示为： 形= 撇i 硼匾+ 碱搬一 可见，在产品一定的情况下，价值链的形成只有通过减少使用剩余物来实现。 而减少剩余物的使用又可以分为两个途径：可再生物质和能量，以及使用后的剩 余物质。在实际生产过程中，当可回收资源经再生产后的价值已经小于回收再利 用过程中添加资源的价值时，则没有再利用的必要，这时，剩余物质循环便随即 停止。对于单个产业的剩余物质最小化过程，可回收物质的价值随着循环的增加 而递减，这一过程可以通过如下模型来表示： r f + l = o t r i + 彬 而当出现，彬a c o + 彬时，循环便停止【l 4 | 。 上式中，足是指第i 次循环再生产的资源价值：彬是指第i 次循环再生产 后的可回收资源价值；口是指一次生产前后可回收资源与原始资源价值的比值 ( 常量) ；c o 是指添加资源中不变资本投入部分在各次循环中的折旧( 常量) ；是 指添加资源中可变资本投入部分与可回收资源价值的比值( 常量) ；y 是指可回收 资源投放到环境中的机会成本与可回收资源价值的比值( 常量) 。 降低成本是价值链持续运行的基础。对剩余物质的控制需要经营成本，也就 是说需要资本的投入。根据生产经济模型，结合传统生产性服务理论中有关物质 加工过程中的能量消耗和剩余物质生成等理论，一个厂商的成本函数可表示为： t c = c 1r + c 2e + c 3 i + c 4 w j + c 5 w 8 式中：形为总成本；c 1 是投入物价格：c 是能源价格；g 是信息价格；c 4 第三章有关循环经济的经济学理论 和c 5 是剩余物质处置成本；r ，e ，i ，矾和分别是各生产要素的投入量。 总成本最小化的最好途径是减少处理成本和剩余物质的数量。般来说，减 少投入成本比较困难，因此，总成本的削减更多的要通过减少剩余物质的处置成 本和提高剩余物质的再利用率( 在某种程度上可视为减少剩余物质的数量) 来实 现。根据经济学边际分析方法，剩余物质的边际处置成本与边际收益相等的这一 点是处置成本的最优值，即膨= m r 。边际处置成本包括处置单位剩余物质的 各种支出，而边际效益主要包括剩余物质再利用对于原材料的节约和由此而减少 的剩余物质治理费用。 宏观经济作为一个整体，是由单个的微观市场主体组成的，具体要将循环经 济落到实处，必须以每一企业的实施为基础。我国的循环经济，其落脚点必须是 “经济”，即以企业的经济效益为中心，对循环型企业进行示范。循环经济所倡 导的3 r 原则可以在很大程度上减少剩余物质的数量和处置成本，提高资源的循 环使用率和剩余物质的再利用率，从而大大降低企业的总成本，提升企业自主开 展清洁生产和循环经济的内在经济利益动机，使企业的经济价