（技术经济及管理专业论文）建设工程施工招标方法研究.pdf

摘要 摘要 本文通过对国内外建设工程招标投标发展的回顾和总结，理解了 建设工程施工招标的深刻含义。建设工程实行招标投标对促进施工企 业经营管理、缩短建设工期、确保质量、控制工程造价、优化资源配 置等起着重要作用。通过对建设工程施工招标的运作模式、招标计价 模式和评标办法的分析，提出了建设工程招标在各个环节存在的问 题，并提出了解决问题的办法或建议。 通过健全和完善有形建筑市场、完善备案制、继续加强法制建设 规范其运行来规范建设工程招标市场秩序；同时建议进一步弱化直至 取消标底，对无标底招标进行了较详细的分析，提出保障无标底招标 顺利实施的对策。 通过对两种招标计价模式的分析，得出清单计价模式具有诸多先 进性，更适应社会主义市场经济发展，利于实现风险的合理分担，推 动我国招投标的发展。同时也提出了实行清单法招标时应注意严格复 核工程量和评标方法配套等问题。 对于现在常用的综合定量评估评标办法，本文建议采用“两段三 审”法、优化指标体系和评标规则使其更科学合理，并以实例说明综 合定量评估法的评标过程。对于低价中标法评标，本文做了较详细的 分析，分析了其优点和操作中存在的问题，以及采用最低价中标法评 标产生问题的原因，指出了现阶段应通过深化国企改革、建立中介的 询价系统和施工企业内部定额以及完善建筑法律法规、培育信用体系 来保障其施行。 关键词：招标计价模式评标 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h i s p a p e r , t h ed e v e l o p m e n th i s t o r y o f t e n d e r i n gp r o c e d u r e c o n c e r n i n gc o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n gi n d o m e s t i co ra b r o a dm a r k e t s ，i s d i s c u s s e da n ds u m m a r i z e d a n d ，t h ed e e pm e a n i n go f t e n d e r i n gp r o c e d u r e f o rc o n s t r u c t i o nc o n t r a c ti s f o u n d t e n d e n n gp r o c e d u r ei n c o n s t r u c t i o n a r e a p l a y e da ni m p o r t a n tr o l e f o rc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s t oe n h a n c e m a n a g e m e n t ，a b b r e v i a t et h ep e r i o do fp e r f o r m i n gc o n t r a c t s ，e n s u r et h e q u a l i t yo f t h ew o r k s ，l i m i tt h ec o s t ，a n di m p r o v ec o l l o c a t i o no fr e s o u r c e s w i t ha n a l y s i so ft h ep a t t e r n sa n dm e a s u r e so fi m p l e m e n to f t e n d e r i n g p r o c e d u r e ，v a l u a t i o no f t h ew o r k s ，t e n d e ra p p r a i s a l ，s o m ep r o b l e m si na l l p h a s e so ft h ep r o c e d u r ea r ef o u n d ，a n ds u g g e s t i o n sf o rs o l v i n gt h e ma r e p u tf o r w a r d s u b s t a n t i a lt r a n s a c t i o nm a r k e tf o rc o n s t r u c t i o nw o r k s ，c o n s t r u c t i o n c o n t r a c tr e g i s t e rs y s t e ms h o u l db es e tu pa n di m p r o v e d ，a n dl a ws y s t e m s h o u l db es t r e n g t h e n ，s ot h a tt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e tc o u l db er e g u l a t e d o r d e r l ya n dp r o p e r l y i na d d i t i o n ，i t i s s u g g e s t e dt h a tt h ei m p o r t a n c eo f b a s en u m b e ro fat e n d e ri nt e n d e r i n gp r o c e d u r es h o u l db er e d u c e d ，e v e n t h eb a s en u m b e rb e c a n c e l e d t e n d e r i n gp r o c e d u r ew i t h o u t b a s en u m b e ri s a n a l y z e di nd e t m l a n dr e l a t e dc o u n t e r m e a s u r ei sb r o u g h tf o r w a r dh e r et o a v a i li m p l e m e n t o f t e n d e r i n gp r o c e d u r e w i t h o u tb a s en u m b e r a f t e r r e s e a r c h i n g t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt w ot e n d e re v a l u a t i o n p a t t e m p a t t e r n o ft h eb i l lo f q u a n t i t y ( b q ) a n dp a t t e r n o ft h e i n t e g r a t e df i x e d q u a n t i t ye v a l u a t i o n ( i ，e e ) ，i tm a yb ec o n c l u d e d t h a t p a t t e r no ft h eb i l lo fq u a n t i t y ( b q ) m a yp r e v a i li nm a n ya s p e c t s ，m a y a d a p tt h es o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y m o r ee f f i c i e n t l yt h a nt h eo t h e ro n e ， m a y d i v i d ea n dd i s t r i b u t et h er i s km o r er e a s o n a b l y , a n dm a y p r o m o t et h e d e v e l o p m e n to ft e n d e r i n gs y s t e mi nc h i n a s u c ht h i n g sl i k ec h e c k i n gt h e q u a n t i t ya n da d o p t i n gm a t c h i n ga p p r a i s a lm e a s u r es h o u l db ep a ym u c h i m p o r t a n c e i nt h eb q p a t t e r n a b s t r a c t a st o p a t t e r n o ft h e i n t e g r a t e df i x e d q u a n t i t y e v a l u a t i o n ( l e e ) ，c o m m o np a t t e ri np r a c t i c e ，i ti ss u g g e s t e dh e r et h a t “t w op h a s e s a n dt h r e ee x a m i n a t i o n s ”，t h es y s t e mo fo p t i m i z i n gg u i d e l i n e sa n dt h e r u l e so f a p p r a i s a lm a y m a k ei tr a t i o n a l l ya n ds c i e n t i f i c a l l y s o m ec a s e sa r e i n t r o d u c e dt oi l l u s t r a t et h ep r o c e s so f t e n d e r i n ga p p r a i s a lu n d e r t h ei f e t h ea p p r a i s a ls y s t e mo fa w a r d i n gat e n d e rb ym i n i m u mp r i c ei sa n a l y z e d i nd e t a i l i t sm e r i ta n dd e m e r i t ，t h er e a s o no fi t sc o m e + i n t o b e i n ga r ea l l d i s c u s s e d i t sf u l f i l l i n gm a yb ee n s u r e di fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sr e f o r m s s h o u l db e d e e p e n e d ，p r i c e r e f e r e n c e a g e n c ys y s t e m a n dc o n s t r u c t i o n c o r p o r a t i o n s i n s i d es t a n d a r d b e i n gp u tf o r w a r d ，l a w a n d r e g u l a t i o n s c o n c e r n i n gc o n s t r u c t i o nb e i n gi m p r o v e d ，a n do p e nc r e d i ts y s t e mb e i n g s t a r t - u p k e y w o r d s ：t e n d e re v a l u a t i o np a t t e r nt e n d e ra p p r a i s a l 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导 下进行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文巾不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北 京交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名逊垒 日期：m p 年石月，同 引言 1 引言 1 1 招标投标概念 1 1 1 招标投标定义 招标投标，是在市场经济的条件下大宗货物的买卖、工程建设项 目的发包与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易 方式。招标投标是一对相对存在的概念，是在国际经济贸易中普遍采 用具有一定规范性、法制约束力的有组织的成熟的市场交易行为；是 在市场经济条件允许条件下，对有形商品( 货物、工程等) 和无形商 品( 服务、劳动力等) 的公开买卖方式。 招标通常由招标人对将实施的项目在规定的公布渠道上昭示招 标公告，明确招标条件，公开或书面邀请承包商或供应商响应招标的 一种交易行为。 投标是与与招标相对应的交易行为。是指承包商或供应商作为卖 方，根据招标方的招标条件，以书面的形式参与投标，提出报价的交 易行为。 1 1 2 招投标的特点 建设工程招标投标的机制引进，可以规范工程建设市场，工程建 设单位可以在勘查、设计、设备设施安装、装饰装修和工程总承包单 位中择优选定合作对象，以保证工程在保证工期和质量的前提下节约 建设投资。其特点是： a 引入竞争机制，使工程承发包过程实行公开交易； b 鼓励竞争、防止垄断、优胜劣汰，可以较好的实现投资效益。 c 有一整套科学合理的规范和监管制度，可以有效地杜绝不正之 风，保证公正、公平，同时通过不断的制度建设可以促进建筑业的健 康发展。 1 2 国外招标投标状况 1 2 1 国外建设工程招标投标模式 北京交通大学硕士学位论文 国外建设工程普遍采用招标投标，但各国关于招投标的具体规定 有些差别，下面介绍几个有代表性的国家的招投标模式： a 世界银行推行的做法 世界银行，即国际复兴开发银行，是根据1 9 4 4 年7 月布雷顿森 林会议签订的国际复兴开发银行协定，于1 9 4 5 年1 2 月在美国华 盛顿成立的。其宗旨是向成员国以及瑞士和台湾机会均等地提供用作 生产性投资的长期贷款，以促进经济地发展。世界银行作为一个权威 性的国际多边援助机构，具有雄厚的资本和丰富的组织工程承发包经 验，已经积累了4 0 多年的投资与工程招标投标经验，制定了一套完 整而系统的有关工程承发包的规定，且被许多多边援助机构尤其是国 际工业发展组织和许多金融机构以及一些国家政府援助机构视为模 式。 世界银行推行的招标方式主要突出三个基本观点：一是项目实施 必须强调经济效益：二是对所有会员国以及瑞士和中圆台湾地区的所 有合格企业给予同等的竞争机会；三是通过在招标和签署合同时采取 优惠措施( 评标时，借款国的承包商享受7 5 的优惠) 鼓励借款国发 展本国制造商和承包商。 世界银行推行的招标方式主要有： ( 1 ) 国际竞争性招标。也称国际公开招标。世界银行推行的国 际竞争性招标要求招标人方面公正表述拟建工程的技术要求，如引用 的设备、材料必须符合业主的国家标准，在技术说明书中必须陈述可 以接受其他相等的标准，以保证不同国家的合格企业能够广泛参与投 标，消除一些国家的保护主义给招标工程带来的负面影响。另外，技 术说明书必须以实施的要求为依据。世界银行作为招标工程的资助 者，从项目的选择直至整个实施过程都有权参与意见，在许多关键问 题上如招标文件、采用的招标方式、遵循的工程管理条款等都享有决 定性发言权。凡是按世界银行规定的方式进行国际竞争性招标的工 程，必须以国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 制定的合同条件为指导 原则，同时还要执行由世界银行颁发的三个文件：世界银行采购指南、 国际土木工程施工合同条件、世界银行监理指南。 ( 2 ) 国际有限招标。包括特邀招标。主要适用于工程额度不大、 投标商数目有限或其他不采用国际竞争性招标理由的情况，但要求招 标人必须接受足够多的承包商的投标报价以保证有竞争力的价格。另 外，对于某些大而复杂的工业项目如石油化工项目等，投标人少，投 标成本高，为了节省时间同时取得较好的报价也通常采用这种招标方 式。 ( 3 ) 国内竞争性招标、国际或国内选购、直接采购、政府承包 或自营方式。有些不宜或毋须进行国际招标的工程，可采取这几种方 式。 b 英联邦地区 招标投标最早起源于英国，目前英联邦普遍采用的招标方式都是 源于英国的做法。从经济发展角度看，大部分英联邦成员国属于发展 中国家，这些国家的大型工程通常求援于世界银行或国际多边援助机 构，所以要按世界银行的做法发包工程，但他们始终保留英联邦地区 的传统特色，其主要特点是： ( 1 ) 发包方式主要是采用国际有限招标。他们认为国际竞争性招 标方式不如国际有限招标方式优越，国际竞争性招标浪费时间和资金， 效率低下，常常以无结果而告终，导致很多承包商白白浪费钱财和人 力，相比之下，国际有限招标则在各方面都能产生最好效益，所以项 目发包方式主要是采用国际有限招标； ( 2 ) 项目招标执行文件，主要是英国土木工程师学会( i c e ) 编 制的土木工程施工合同条款( i c e 合同条款) 、英国皇家建筑师学 会编制的建筑业标准合同条款( r i b a 条款，也称j - c t 条款、r i b a j c t 条款) ； ( 3 ) 对世界银行或国际多边机构援助的工程项目，在遵循援助 机构的有关招标规定和要求的前提下，常常实行改良的国际竞争性招 标方式，以保持其传统特色。 c 美国 美国的招投标制度是国际上有影响的制度之一。特点如下： ( 1 ) 实行多渠道的招投标制度和管理办法。美国各州都有工程招 北京交通大学硕士学位论文 标的法律规定，执行严格。在多渠道的制度和管理办法中主要体现在 合间条款上，应用较普遍、影响力大的合同条款主要有：美国建筑师 学会( a i a ) 制订的有不同种类的合同条款；美国承包商总会( a g g a ) 发布的建筑工程分包合同标准格式；美国仲裁协会( a a a ) 制订的建 筑业仲裁规则：美国工程师合同文件联合会( e j c d c ) 制订的建筑合 同标准通用条款：美国联邦政府发布的联邦政府标准合同格式。 ( 2 ) 工程招标范围广。在美国，不仅大中型工程要实行招标，小 工程也要实行招标。 ( 3 ) 招标中对投标公司无名额限制，但对承包商的资质要求严格， 若承包工作量超过5 万美元的工程，必须通过资格预审。承包商的公 司级别由专门确认信用的公司做资格审查，承包商只能承担相应级别 的工程，特殊情况下只允许承担超过工作量1 0 的工程。 d 新加坡 新加坡的建筑工程有近三分之二为政府工程，新加坡的采购法规 定，超过三万新元以上的工程必须实行招投标。在招标投标过程中， 招标人必须通过新加坡建筑业发展局予以登记注册的建筑承包商或 材料供应商，同时规定一切公共设施工程、私人或政府工程的建筑工 程、房屋设备等全部均需专业注册工程师、建筑师来审批签字，这样 既保证了工程的质量，也有效的防止政府业主的执行人员以此徇私舞 弊、贪污受贿。新加坡对承包商实行资质注册制度，主要根据公司专 业技术人员、财务状况及工程业绩三方面情况分成八个等级、五类， 而且对外国企业与本国企业一视同仁，但对不同类别的承包商有不同 的投标限制。 e 法语地区 法语地区推行的招投标模式是项目发包通常采用询价式招标 ( a p p e l d o f f i c e ) 和拍卖式招标( a d j u d i c a t i o n ) 。询价式招标一 般可分为公开询价式招标、有限询价式招标和竞赛性询价式招标。在 法语地区，通常采用公开询价式招标和拍卖式招标。 1 2 2 国外建设工程招标投标的发展动向 总的来说，随着全球经济一体化进程的加快，各国工程招标投标 引言 制度同益明显地呈现统一化趋势。具体发展动向如下： a 招标投标制度的基本框架不会有多大变化，各国修改、完善招 标投标制度的出发点将更多地体现在保障招标投标双方当事人在更 大范围内的世界自由贸易中的利益： b 招标投标的范围将不断扩大，招标投标将不再仅限于传统的单 一形态工程、货物、服务项目： c 招标投标的手段高度现代化，逐步实现“无纸化办公”目标， 招标投标的效率得到前所未有地提高； d 合格投标商的永久性名单将根据实践中对新老承包商的了解 被不断更新，习惯于单纯从老客户中筛选投标商的做法将被淘汰，新 客户将成为关注重点； e 招标投标的法律救济途径进一步多样化，但协商、调节的手段 更受到青睐。 1 3 我国的建设工程招标投标状况 1 3 1 招投标机制的引进 据史料记载，我国有较完整的资料记载的招标投标活动发生在清 末，在新中国成立后，正式进入国际招投标市场是在二十世纪七十年 代末期。1 9 7 9 年，随着经济的发展，我国的几家大的土建安装企业最 先参与国际市场竞争，以国际投标方式，在亚洲非洲和港澳地区开展 国际工程承包业务，积累了国际工程投标的经验。1 9 8 2 年开始的云南 罗布革引水工程国际招投标的冲击，使大力开展招标投标的客观经济 环境已逐步形成。为了适应国际招标的需要，1 9 8 4 年1 2 月，我国第 一家专营国际招标的机构一中国技术进出口公司的国际招标公司成 立，随后，中国机械进出口总公司、中国化工建设总公司、中国仪器 进出口总公司相继成立了国际招标公司。市场经济的发展以及政府对 招标工作的重视，使我国招标业发展迅速，目前我国的招标活动已经 遍布铁路、交通、电力、石油、化工、煤炭、电子、航空航天、机械、 农业、环保、城建、技术转让、教育、卫生等国民经济各部门、各领 域。随着我国的招标投标法制建设逐步完善，特别在2 0 0 0 年1 月1 日中华人民共和国招标投标法( 以下也简称招标投标法) 施行 北京交通大学硕士学位论文 后，我国招标投标制进入了全面实施的新阶段。 1 3 2 招标投标活动遵循的原则 中华人民共和国招标投标法第五条规定：“招标投标活动应 当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。” a 公开原则。公开是指招标投标活动应有较高的透明度，具体表 现在建设工程招标投标的信息公开、条件公开、程序公开和结果公开。 b 公平原则。招标投标属于民事法律行为，公平是指民事主体的 平等。因此在招标投标过程中应当杜绝一方把自己的意志强加于对 方，严紧招标人招标压价或订立合同前无理压价以及投标人恶意串 通、提高标价损害对方利益等违反平等原则的行为。 c 公正原则。公正是指招标过程中均按招标文件规定的统一标 准，实事求是地进行评标和决标，不偏袒任何一方。 d 诚实信用原则。是指在招标投标活动中当事人应以诚相待，讲 求信义，做到言行一致。诚实是指真实和合法，不可用歪曲或隐瞒真 实情况去欺骗对方，违反诚实原则的行为是无效的，且应对由此造成 的损失和损害承担责任。信用是指遵守承诺履行合约，不见利忘义、 弄虚作假甚至损害他人、国家和集体的利益。诚实信用原则是市场经 济的基本前提，在建设工程招标投标中的一切民事权利的行使和民事 义务的履行均应遵循这一原则。 1 3 3 建设工程招投标的类别和范围 我国招标投标法第三条规定，下列三类工程建设项目的勘查、 设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购， 必须进行招标： a 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项 目； b 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； c 使用国际组织或者国外政府贷款、援助资金的项目。 所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国 务院有关部门制订，法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范 围有规定的，依照其规定。同时招标投标法第六条还规定：“依 引言 法必须进行招标投标的项目，其招标活动不受地区或者部门的限制。 任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或 者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。” 1 3 4 建设工程招标的条件 a 对于施工招标中招标人的资质要求 建设部工程建设施工招标投标管理办法( 1 9 9 2 年1 2 月) 有明确规定： ( 1 ) 是法人或依法成立的其他组织； ( 2 ) 有与招标工程相适应的经济、技术管理人员； ( 3 ) 有组织编制招标文件的能力； ( 4 ) 有审查投标单位资质的能力； ( 5 ) 有组织开标、评标和定标的能力。 对于不具备上述( 2 ) ( 5 ) 项条件的，须委托具有相应资质的 中介服务机构代理招标。 b 对建设工程招标项目的要求 在我国欲进行招标的建设工程项目应具备以下条件： ( 1 ) 项目概算已经批准，招标范围内所需资金已经落实； ( 2 ) 建设项目已经正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投 资计划： ( 3 ) 已经依法取得建设用地的使用权； ( 4 ) 有经过审批的招标所需设计图纸和技术资料； ( 5 ) 建设资金以及主要建筑材料、设备的来源已经落实； ( 6 ) 己向招标投标管理部门办理了报建登记及其他规定的手续； ( 7 ) 其他相关部门规定的条件。 1 3 5 建设工程招标投标的监管机构 我国的建设工程招标投标建设行政主管部门是建设部，它是全国 的最高招标投标管理机构，在建设部的统一监管下，实施省、市、县 三级建设行政主管部门对所辖行政区域内的建设工程招投标实行分 级管理。它们的具体职责分别为： a 建设部的主要职责 北京交通大学硕士学位论文 ( 1 ) 贯彻国家有关建设工程招标投标的法律法规和方针政策，制 定招标投标的规定和办法： ( 2 ) 指导和检查各地区各部门建设工程招标投标工作，并总结和 交流各地区各部门建设工程招标投标工作和服务的经验； ( 3 ) 监督重大工程的招标投标工作，以维护国家的利益； ( 4 ) 审批跨省、地区的招标投标代理机构。 b 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门的主要职责 ( 1 ) 贯彻国家有关建设工程招标投标的法律法规和方针政策， 制定本行政区的招标投标管理办法，并负责建设工程招标投 标工作； ( 2 ) 监督检查有关建设工程招标投标活动，总结交流经验； ( 3 ) 审批咨询、监理等单位代理建设工程招标投标工作的资格； ( 4 ) 调节工程招标投标工作中的纠纷；否决违反招标投标规定 的定标结果。 c 省、自治区、直辖市下属各级招标投标办事机构的职责 ( 1 ) 审查招标单位的资质、招标申请书；招标文件、标底备案； ( 2 ) 监督开标、评标、定标；调节招标投标活动中的纠纷； ( 3 ) 处罚违反招标投标规定的行为，否决违反招标投标规定的定 标结果； ( 4 ) 监督承发包合同的签订和履行。 我国建设工程施工招标的运作模式 2 我国建设工程施工招标的运作模式 2 1 现行的招标程序 依据2 0 0 3 年1 月1 日实行的建设部房屋建筑和市政基础设施工 程施工招标文件范本，现行的招标程序分为1 7 个步骤： ( 1 ) 招标资格与备案 ( 2 ) 确定招标方式 ( 3 ) 发布( 送) 招标公告或投标邀请书 ( 4 ) 编制、发放资格预审文件和递交资格预审申请书 ( 5 ) 资格预审，确定合格的投标申请人 ( 6 ) 编制招标文件 ( 7 ) 编制工程标底( 如有时) ( 8 ) 发出招标文件 ( 9 ) 踏勘现场 ( 1 0 ) 答疑 ( 1 1 ) 编制、送达与签收投标文件 ( 1 2 ) 开标 ( 1 3 ) 组建评标委员会 ( 1 4 ) 评标 ( 1 5 ) 招标投标情况书面报告及备案 ( 1 6 ) 发出中标通知书 ( 1 7 ) 签署合同 2 2 招标方式 在中华人民共和国招标投标法第十条中规定：“招标分为公 开招标和邀请招标”两种。 2 2 1 公开招标 “公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或 者其他组织投标”。公开招标与国际上的通用的做法是一致的。招标 人采用公开招标的，必须在制定的报刊、信息网络或其他媒介发布招 北京交通大学硕士学位论文 标公告，招标公告应包括招标人的概况、招标工程概况、规划许可情 况、投资情况、招标范围、招标人或招标委托人的联系方法等，同时 也要根据招标项目本身的要求，载明对潜在投标人的数量限制、投标 人资质等级要求、项目经理资质等级要求和报名截至时间以及是否采 用资格预审等信息。 公开招标的优点是能最大限度地选择投标人，竞争更强、择优率 更高、透明度高，可以在很大程度上避免招投标活动中的暗箱操作， 因此，国际上政府采购也通用这种招标方式。当然，公开招标也有一 定的缺点：由于投标范围广，投标人多，程序较复杂，一般耗时长、 工作量大，招标成本较高，对于小的工程项目，有时会得不偿失。 2 2 2 邀请招标 “邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或 其他组织投标”。与公开招标相比，邀请招标有以下不同点：第一， 邀请招标是以投标邀请书的方式邀请投标，不像公开招标那样以招标 公告的方式邀请投标；第二，邀请招标的对象是特定的法人或其他组 织，而公开招标则是向不特定的法人或其他组织邀请投标。邀请招标 虽然在通知形式上和选择潜在投标人的方式上与公开招标有所不同， 但其适用的程序和原则与公开招标是相同的，在开标、评标标准等方 面都是公开的，所以邀请招标仍不失公开性。 邀请招标的适用范围在中华人民共和国招标投标法中十一条 只对国务院发展计划部门确定的重点项目和省、自治区、直辖市确定 的重点项目做了一些规定，对其他项目并未阐述，从国际上通行的做 法和国内的招标经验来看，适用邀请招标方式的有： a 因专门技术、专有技术、复杂技术或其他特殊原因，有资格承 接的潜在投标人少； b 建设、采购规模小，所能得到的报价单位有限，为合理减少采 购费用和采购时间而不宜采用公开招标的； c 中华人民共和国招标投标法第十一条所说的“国务院发展 计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的 地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或省、自治 我国建设工程施_ 丁招标的运作模式 区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标”； d 法律或国务院规定的其他不宜公开招标的。 为了避免一些招标入在邀请招标时将潜在的投标人排除在外，甚 至故意不邀请优秀的承包商，或故意邀请一些不符合条件的投标人作 为其内定的中标人的陪标者，中华人民共和国招标投标法第十七 条规定：“招标人采取邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招 标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书”。 2 3 编制招标文件 2 3 1 。招标文件的作用 招标文件是在工程招标阶段，由招标人针对具体招标项目编制的 并向特定的投标人发放或出售的规范招投标双方行为法律文件。 招标文件的作用主要有：详细说明、描述招标工程；规范招标人 自身的招标行为：规范并指导投标人的投标行为；形成合同文件。 2 3 2 编制招标文件应遵循的原则 a 招标人编制招标文件应遵守现行法律、法规、规章的规定并符 合国家及本市建设行政主管部门有关建设工程招标投标的政策性规 定； b 招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件，招标文 件应当能够最大限度地满足招标需要。 2 3 3 编制招标文件包括的内容 a 编制招标文件参照的示范文本 招标人可以参照相应的“招标文件范本”编写招标文件。招标投标 管理部门推荐使用的招标文件示范文本包括：建设部编制的建设工 程施工招标文件示范文本；国际咨询工程师联合会编制的 ( f i d i c 土 木工程施工合同条件、( f i d i c 招标程序及相关配套文件；财政部 编制的世界银行贷款项目招标采购文件范本；其他符合现行法律、 法规的规定招标文件示范文本。 b 招标文件包括的主要内容 北京交通大学硕士学位论文 ( 1 ) 投标须知。投标须知是描述招标项目、提出投标条件并指导 投标人编制投标文件的文件，其主要内容包括：工程概况或综合说明、 对未资格预审的项目的投标人资质标准要求和资格审查条件、招标范 围、发包方式、质量标准、工期要求、现场勘察和答疑时间安排、投 标文件编制与递交的规定和要求、投标文件修改或撤回规定和要求， 投标报价计价规定和要求、投标地点和截止时间、开标地点和时间， 评标方法和标准、投标担保及中标后履约担保的规定和要求等。 ( 2 ) 合同条件。拟签订的合同条款，一般由通用条件和专用条件 两部分组成： 合同通用条件：是通用于建设工程施工承包的合同条件，是关 于发承包双方权利、义务的一般性规定。就所选用的招标文件范本而 言，合同通用条件为标准化内容，标招标人应将合同通用条件原文全 部纳入招标文件。招标人对合同通用条件的增、删或变动只能通过 编写合同专用条件来实现。 合同专用条件：是与合同通用条件互相参照解释，同时具有优 先解释权的关于发承包双方权利、义务的特殊性规定。合同专用条件 的具体内容是招标人结合招标工程的具体情况，对通用条件的具体 化、补充或修改。因此，招标人必须针对其招标项目编写一份专用条 件纳入招标文件，并与合同通用条件共同构成本工程的合同条件部 分。 ( 3 ) 工程规范和技术要求。这部分内容是承包人履行合同义务时 的行为规范，也是投标人编制投标报价的依据之一，一般包括：直接 项目分部分项工程技术规范、单价合同的工程量计算规则和子目工作 内容说明、开办项目单独报价的合同的一般要求和开办项目等。 ( 4 ) 图纸。包括设计人提供的施工图和国家有关部门颁布的标 准图。 ( 5 ) 工程量清单。工程量清单是表现拟建工程的分部分项工程 项目、措施项目、其他项目名称和相应数量的明细清单。招标人在此 文件中以清单列明本合同的全部工作内容，供投标人据以编制并填写 其投标价格。 我国建设j 二程施工招标的运作模式 ( 6 ) 文件格式。一些在招投标过程中和订立合同时需使用的文 件的格式，包括：合同协议书格式、投标书格式、中标通知书格式、 各种保函格式等。 2 3 4 编制招标文件应注意的问题 a 评标办法或标准 应依据中华人民共和国招标投标法和房屋建筑工程和市政 基础设施工程施工招标投标管理办法的规定，根据工程情况来确定 采用何种评标办法。设有标底的工程项目，招标人应当明确标底在评 标中所起的作用和使用方法。 b 合同方式 招标人依据招标项目的具体特点自主选择合同方式，其在招标文 件中应注意的问题如下： ( 1 ) 总价合同。招标人在招标文件写明招标范围和报价要求，投 标人以预算书的方式报出投标价格，仅预算书的总价即合同价具有合 同效力，招标人按预算总价支付，预算书中的项目列项、工程量、单 价均无合同效力且不作为支付依据。招标文件中还应规定合同价格的 调整方式及支付方式。 ( 2 ) 单价合同。招标人以工程量清单的方式向投标人提供招标工 程的全部工程项目及相应的工程量并规定报价要求，投标人在工程量 清单中填写相应的单价。工程量清单中的列项及投标人在工程量清单 中填写的单价即合同价格具有合同效力，招标人将据以支付。工程量 按实际发生并经计量后作为支付依据。合同价格的调整方法及调整范 围也应在招标文件中明确。 c 工程量计算规则 招标人在招标文件中约定一种成熟、适用的且为各投标人所熟悉 的工程量计算规则。在招标文件中应当明确：工程量清单、编制标底 ( 若有) 、编制投标价格、计量、确定变更价格、结算支付均应使用 约定的工程量计算规则进行。 d 招标范围 应分别按施工图纸中的专业工程项目、内容、范围、规模进行详 北京交通大学硕士学位论文 细描述。如属工程范围内但不包括在本次招标中的内容应明确指出。 e 材料或设备采购供应 应在招标文件中明确材料或设备采购、运输、保管的责任，以及 对材料或设备的质量和使用要求。但不得标明特定的建筑材料、构配 件等生产供应商以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。若招 标人提供材料或设备，应在招标文件中载明招标人提供的材料或设备 计价和结算退款的方法，同时说明材料或设备名称、品种或型号、数 量，以及提供日期和交货地点等。 f 投标担保 投标担保额度视工程项目情况般不超过投标总价的2 ，并最 高不得超过人民币5 0 万元；投标保证金的有效期一般应超过投标有 效期的2 8 天；对于未能按要求提交投标担保或虽然提供担保但投标 担保额度未能满足要求的投标书，将被视为不响应招标文件而予以拒 绝：投标人在投标有效期内撤回其投标文件，或者中标人未能在规定 期限提交履约担保或签定承包合同时，投标保证金予以没收。 2 4 现行招标中存在的问题及解决对策 2 4 1 招标中存在的问题 f t 行政干预过多，备案制执行不彻底 在整个招标过程中，建设工程招标投标管理部门从招标准备工作 开始直到最后合同签订都要进行备案。如招标文件编写完成后，招标 人须报招标投标监督管理部门备案，招标文件备案后方可向具有投标 资格经招标投标监督管理部门备案的投标人发放。而在实际操作中招 标文件的备案制度还有浓重的审批的色彩，实行的并不是真正意义上 的备案制、行政干预过多，这也致使有限的监管机构陷入到日常的微 观管理审批当中，无暇顾及招标投标的宏观管理，未能真正履行其监 管职能。 b 业主规避招标 一些依法必须实行招标或公开招标的工程项目，其业主受某些利 益驱动，采取种种方式规避招标或规避公开招标。例如：一些依法必 我国建设工程照上招标的运作模式 须招标的工程项目，为了使之达不到法定招标的规模标准，而将工程 化整为零或分段实施来规避招标；一些仅对部分工程如主体结构或地 基基础进行招标，而装饰工程等刚直接发包。 c 泄漏标底、串标 招标投标泄漏标底、弄虚作假，主要是业主与投标人或招标代理 机构泄漏标底、串标，甚至存在由投标人将一份工程报价调成一份标 底和若干投标书的现象，搞“明招暗定”。另外还存在很多投标人相 互串通，一家投标、几家陪标的现象，严重扰乱了建筑市场秩序。 2 4 2 解决问题的对策 a 健全和完善有形建筑市场、完善备案制，规范其运行 目前，全国地级以上城市和8 0 以上的县级市，均经批准在建设 行政主管部门下设了工程招投标或建筑市场监管机构，已经初步形成 了全国工程招投标监管体系。 为解决工程交易活动透明度不高等问题，应充分利用这一资源， 迸一步健全和完善有形建筑市场的功能，充分发挥其在防止规避招标 和在招投标活动中弄虚作假等方面的作用。同时，规范有形建筑市场 的运行，重点解决部分有形建筑市场同政府监督管理机构“套人马、 两块牌子”、审批性备案、违法干预招投标活动等问题，真正落实一 些环节的招标备案，将政府监督管理机构从繁琐的日常事务中解放出 来，专门履行其监督职能。 b 继续加强工程招投标的法制建设，规范招投标活动 中华人民共和国招标投标法的正式实施，对于规范工程招投 标活动及各方主体行为，创造公开、公正、公平竞争的市场环境，促 进投资效益提高等，都发挥了重要作用。但招标投标法对部分违 法违规行为未作处罚规定，不能给予有效打击。如招标投标法第 四条规定，“任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为 零或者以其他任何方式规避招标”。但对违反这一规定的行为也未设 置相应的处罚条款，使好多招标人钻了“违法不揪”的空子，想尽一 切办法规避招标、肢解工程，所以应当进一步加强工程招投标的法制 建设，并实行严格的审计制度，附以重罚措施来解决这些问题。 北京交通大学硕j ：学位论文 c 取消标底，实行工程无标底招标 ( 1 ) 标底产生的背景。标底是计划经济的产物。在计划经济时 期绝大多数的建设工程项目的投资建设者( 甲方) 和施工者( 乙方) 都是国有企业事业单位，对于工程建设者和施工者来说，重要的是完 成一个优质的工程，工程造价在工作中是居其次的。在这种情况下， 各地方建委编制并颁发的地方概预算定额就成了投标单位的计价基 础，对某一工程来说，虽然不同的投标人对工程的心里定位价格不同， 但因为各投标单位采用统一标准进行报价，所以客观上就存在一个标 准一一唯一的工程造价。通常甲方会聘请一些专家编制一个最接近标 准即标底，来评判各投标人的报价，与标底最近或按招标文件要求最 负接近的为中标人。 ( 2 ) 无标底招标的现实意义。在目前的市场经济条件下，标底 作为计划经济的产物已经不适应现在的建筑市场。激烈的市场竞争中 不仅有国有企业，还存在大量的民营企业，与国有企业相比，他们的 工作重点不仅是工程的质量，还把控制造价作为他们的工作重心。随 着市场竞争同益激烈，标底的作用正在逐渐弱化，在过渡阶段，标底 对甲方而言只是一副心理安慰剂。目前，几乎所有的投标人均采用在 定额的基价基础上进行让利的方式报价，投标人可根据自身情况来决 定让利幅度，当然报价的标准也就不统一。既然没有统一的标准，客 观上也就不存在唯一的标准一一唯一的工程造价，那我们编制的标底 也就无从来判定其准确性和唯一性。当用投标人的来判定标底是否准 确时，标底存在的意义也就没有了。无标底招投标就是在招标活动中， 投标人按照工程量清单，根据现行预算定额和企业内部定额，结合市 场价格信息、企业自身实力自主报价。招标人在公平、公正、公开的 原则下聘请专家对投标人的报价进行评审，以合理报价的平均值作为 评标时的基准价，然后根据基准价对投标人的报价进行打分，最终按 招标文件的要求选出中标人( 一般由得分最高者中标) 。实行无标底 招标的现实意义主要有： 建设工程造价改革的需要。无标底招标投标淡化了标底的作 用，引导企业根据自身的情况建立自己的定额和自己的计价标准，逐 我国建设工程施1 招标的运作模式 步实现在国家宏观调控下由市场确定工程造价，加快我国工程造价改 革的步伐。 是有效节省建设投资的需要。采用无标底招标，一方面，由于 招标人取消了标底，也可以减少标底编制的成本；另一方面，招标人 通过激烈的市场竞争确定的承包商，在保证他们较高的技术及管理水 平的情况下，个别成本也低于社会平均成本，对于投资者来说，最大 的好处就是能在保证工程质量的前提下最大限度地节约了投资。 有利于投标人发挥最大潜能、促进我国施工企业整体水平的提 高。在无标底招标情况下，投标人不必考虑怎样接近标底的问题，真 正实现市场价格、竞争费率投标。投标人的投标报价是根据自己的施 工技术和经营管理水平，结合拟建项目的特点来编制的，实行风险承 包。这些内容是属于竞争性的，能激励投标企业不断改善经营管理， 提高技术水平，加强成本核算，使其发挥最大潜能，优化资源配置， 提高市场竞争力，最终达到提高我国施工企业总体水平的目标。 有利于反腐倡廉，营造良好的竞争环境。推行无标底招标投标， 使其无标底可泄，从根源上杜绝了违法违纪，对保证建筑市场的健康 有序发展和建设工程招投标管理队伍的公正廉洁起到积极作用。 是与国际接轨的需要。我国