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天津大学博士学位论文：基于复杂性的企业协同竞争机制研究 摘要 新经济时代的到来，从根本上改变了经济运行的过程和方式，增加了企业竞 争环境的不确定性和复杂性，并正在逐渐消除传统竞争战略所带来的竞争优势。 市场竞争的概念突破了单个企业的局限而被界定在不同的企业集合之间。单个企 业竞争优势的获取更加依赖于加入或营造有影响力的、能为自己带来实际价值的 企业集合。建立在合作基础上的协同竞争已经成为现代企业弥补自身资源与能力 的局限性并获取竞争优势的主要途径。本文立足于协同竞争所表现出的系统复杂 性，对企业协同竞争机制的内涵、包括的类型、形成的机理、产生的效应等各方 面进行了研究。本文的主要研究内容如下： 首先简要介绍了选题的研究背景，指出了选题所具有的理论和现实意义。从 复杂系统、进化博弈和企业共生等角度对企业协同竞争机制的研究现状和存在的 不足作了简要评述，给出了本文的研究思路和结构框架。 论文第二章，以交易费用理论、价值链与价值网络理论、竞争优势理论为基 础，指出了企业协同竞争机制广泛存在的根本理由，创造性地提出了企业协同竞 争机制的概念，并从产生基础、涉及范围和作用方式等方面对其进行了解释，分 折了企业协同竞争机制的复杂性特征。 论文第三章，对价值网络模式下的协同机制和竞争机制进行了深入分析，对 现实经济生活中企业协同竞争机制的主要形式进行了总结和概括，根据企业之间 协同与竞争作用的程度，对企业之间协同竞争的类型进行了划分，并对不同类型 的影响因素进行了深入分析。 论文第四章，引入进化博弈理论建立了企业主体之问协同竞争的进化博弈模 型，并以含有两个企业主体的进化博弈模型为基础，深入分析了模型的演化路径、 进化稳定策略、可能的均衡和模型演化过程中对均衡结果造成影响的主要因素。 论文第五章，从演化的动力来源、条件和诱因、主要途径及演化前景等几个 方面对协同竞争系统的自组织演化过程进行了解释。在此基础上，借助于生物种 群之间协同竞争的l o g i s t i c 方程，应用系统动力学的基本原理和方法，建立了多 主体协同竞争系统自组织演化的动力学模型，并对模型的结构和稳定性进行了分 析，给出了在不同情况下两个企业主体协同竞争的自组织演化结果，并对结果的 产生原因进行了分析。 论文第六章，分析了协同竞争效应产生的原因，从价值创造过程创新的要求 出发论述了协同竞争效应的形成过程，应用模糊a h p 方法，对该过程中最关键的 步骤协同竞争伙伴的选择进行了研究，给出了协同竞争伙伴的选择模型。 关键词：协同竞争机制，复杂性，进化博弈，l o g i s t i c 模型，自组织演化 垂堡查堂竖主堂些笙兰! 苎墨茎堡塑垒些塑堕塞兰垫鱼! 堡窒 t h ea r r i v a lo ft h et i m e so fn e we c o n o m yh a sr a d i c a l l yc h a n g e dt h ep r o c e s sa n d m a n n e ro ft h ee c o n o m i cf u n c t i o n ，昏v e nu n c e r t a i n t ya n dc o m p l e x i t yt ot h e e n v i r o n m e n t ，a n di sg r a d u a l l ye l i m i n a t i n gt h ea d v a n t a g e so ft r a d i t i o n a lc o m p e t i t i v e s t r a t e g i e s t h ec o n c e p to fm a r k e tc o m p e t i t i o nh a sb e e nd e f i n e da m o n gd i f f e r e n t e n t e r p r i s ec l u s t e r si n s t e a do fa m o n gd i f f e r e n ts i n 百ec o r p o r a t i o n s s i n 甜ee n t e r p r i s e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ed e p e n d sm o r eu p o nt h ee m o t i n go rc o n s t r u c t i o no ft h e i n f l u e n t i a l e n t e r p r i s e c l u s t e r st h a tc a l l b r i n gi t a c t u a lv a l u e s t h es y n e r g e t i c c o m p e t i t i o nt h a tb a s e do nc n n p e r a t i o nh a sb e c o m et h em a i na p p r o a c hf o rm o d e m e n t e r p r i s et oc o m p e n s a t ei t s l i m i t a t i o ni nr e s o u i c e sa n dc o m p e t e n c ea n dt o g a i n c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s b a s e do nt h ec o m p l e x i t yo fs y n e r g e t i cc o m p e t i t i o n ，t h i s d i s s e r t a t i o nh a sm a i n l ys t u d i e di t sc o n n o t a t i o n ，t y p e ，m e c h a n i s ma n dd o m i n oe f f e c t t h em a i nc o n t e n to ft h i sd i s s e r t a t i o ni sa sf o l l o w s ： f i r s t l y ，w ei n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n do ft h es t u d yb r i e f l y ，p o i m e do u ti t s t h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cm e a n i n g s ，g a v eas i m p l er e v i 目h po ft h es t a t u sq u oa n de x i s t e n t s h o r t a g e so ft h es t u d yo fs y n e r g e t i ca n dc o m p e t i t i v em e c h a n i s ma m o n gc o r p o r a t i o n s f r o mt h ea s p e c t so ft h ec o m p l e xs y s t e mt h e o r y , t h ee v o l u t i o n a r yg a m et h e o r ya n dt h e e n t e r p r i s e si n t e r g r o w t ht h e o r y , p r e s e n t e dt h eb a s i ca p p r o a c h e sa n ds t r u c t u r eo ft h i s d i s s e r t a t i o n i nc h a p t e r2 ，w eg a v eo u tt h ee s s e n t i a lr e a s o nt h a tt h es y n e r g e t i ca n dc o m p e t i t i v e m e c h a n i s mp r e v a i li nt h er e a l i s t i ce c o n o m i cl i v e sb a s e do nt h et r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , t h ev a l u ec h a i na n dv a l u en e t w o r kt h e o r ya n dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y , p u t o u tt h ec o n c e p to ft h es y n e r g e t i ca n dc o m p e t i t i v em e c h a n i s mi n n o v a t i v e l y , a n dg a v e e x p l a n a t i o n so ft h ec o n c e p ti ni t sa r i s e nb a s e ，i t se x t e n s i o na n di t sa c t i n gm a n n e r , t h e n g a v ea na n a l y s i st oi t sc o m p l e xc h a r a c t e r i s t i c i nc h a p t e r3 ，w ef i r s t l yg a v ea t h o r o u g ha n a l y s i st ot h em e c h a n i s mo fs y n e r g ya n d c o m p e t i t i o nb a s e do nt h ev a l u en e t w o r k s ，c o n c l u d e dt h ed i f f e r e n tf o r m so fs y n e r g e t i c c o m p e t i t i o ni nt h ee c o n o m i cr e a l i t y t h e nw em a r k e do u tt h ed i f f e r e n tt y p e so ft h e m e c h a n i s ma c c o r d i n gt ot h ee f f e c to fs y n e r g ya n dc o m p e t i t i o na m o n gc o r p o r a t i o n s a n da n a l y z e di t si n f l u e n c i n gf a c t o r s i nc h a p t e r4 ，w ec o n s t r u c t e dt h e m u l t i - a g e n t 7 se v o l u t i o n a r yg a m em o d e lb a s e do n t h ee v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y , a n a l y z e dt h ee v o l u t i o n a r ys t a b l es t r a t e g y , t h ep o s s i b l e e q u i l i b r i u ma n dt h ei n f l u e n c ef a c t o r so ft h ee q u i l i b r i u mt h o r o u g h l ya c c o r d i n gt ot h e 天津大学博士学位论文：基于复杂性的企业协同竞争机制研究 s y s t e mt h a to n l yc o n l a i n e d t w oa g e n t s i nc h a p t e r5 ，w ee x p l a i n e dt h es e l f - o r g a n i z i n ge v o l v e m e n tp r o c e s so ft h e s y n e r g e t i ca n dc o m p e t i t i v em e c h a n i s mf r o mt h ea s p e c t so fd y n a m i c a ls o u r c e s ， c o n d i t i o n s ，i n d u c e m e n t s ，m a i na p p r o a c h e sa n dt h ef o r e g r o u n d so ft h ee v o l v e m e n t b a s e do nw h i c h ，w ec o n s t r u c t e dt h ed y n a m i c a lm o d e la b o u tt h es y n e r g e f i ca n d c o m p e t i t i v em e c h a n i s mu s i n gt h eb a s i cp r i n c i p l ea n dm e t h o do fs y s t e md y n a m i c sa n d t h el o g i s t i ce q u a t i o n st h a ti su s e dt od e s c r i b et h es y n e r g e t i cc o m p e t i t i o na m o n g b i o l o g i cp o p u l a t i o n s t h e n w ea n a l y z e dt h es t r u c t u r ea n ds t a b i l i t yo ft h em o d e l ，g a v e o u tt h eo u t c o m e so ft h es e l f - o r g a n i z i n ge v o l v e m e n ta b o u tt w oe n t e r p r i s e si nd i f f e r e n t c o n d i t i o n s ，a n de x p l a i n e dt h ec a u s eo f t h eo u t c o m e s i nc h a p t e r6 ，w ea n a l y z e dt h ec a u s a t i o no ft h ed o m i n oe f f e c to ft h es y n e r g e t i ca n d c o m p e t i t i v em e c h a n i s m ，d i s c u s s e di t sf o r m a t i v ep r o c e s sb a s e do nt h er e q u e s t so ft h e i n n o v a t i o no ft h ev a l u ee r e a t i o n t h e nu s e dt h em e t h o do ft h ef u z z ya n a l y t i c a l h i e r a r c h yp r o c e s s ，w es t u d i e d t h ek e ys t e pi nt h ep r o c e s s ：t h es e l e c to ft h e c o m p a n i o n a t e ，a n dg a v eo u ti t sc o n c r e t es e l e c tm o d e k e yw o r d s ：s y n e r g e t i ca n dc o m p e t i t i v em e c h a n i s m ，c o m p l e x i t y , e v o l u t i o n a r y g a m e ，l o g i s t i cm o d e l ，s e l f - o r g a n i z i n ge v o l v e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：刁! 寺l 色事签字日期：2 0 牌6 月r 日 口 - i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘洼盘兰有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者躲痞节等 签字日期：砷。f 年f 月咱 签字日期：2 ，t 、年厂月fe l 第一章结论 第一章绪论 竞争是企业生存所面临豹基本环境，也是企业发展的根本动力。企业的生产 经营活动无簿蠢掰不处予竞争的援力之下，并受蓟煮争的深刻影响。竞争是永憾 的，阁时又是雾变的。进入2 1 世纪以来，随着世界经济发展全球化、一体化趋 势数熬强帮秘蔽送步这嶷毂攘抉，经济强竣变纯茨广泛性、浚迷牲窝j ；确定性等 特征l 丑益明显，企业作为经济组织也越来趟呈现出非线性、非均衡和过程依赖等 复杂特性。企业的竞争嗣标发生了巨大转燮，逐渐从过去单纯她追求生产效率和 低成莽转向追求灵活、商效与创新。传统的由企业内部资源按台所带来的竞争优 势逐渐被削弱，取而代之的是企业与顾客、供瘟商及其他相关利益群体之间日益 密彰熬耀互终鼹帮狸蔓影凌。霹磷霞金韭嚣言，草嚣鸯身力燕来维持长麓竞争税 势已经非常困难。企业为了弥补自身资源与能力的局限，必须与其他企业相联合。 建立农台圣# 基鹚上熬协魁竞争丑疑成为现捉金韭获敬竞争挠势豹主要谂经。 协同竞争的深入发聪使企业问的竞争行为出现了两个新酌特点：一是竞争模 式发嫩了根本性转变，不褥单纯袭现为单个企业阋的较量，丽是表现为玲值链上 穗关众韭组成的系统闻熊竞争，g 价值镶与徐值缝之闯抟竞争，鼠两罐鸯珏了企她 之间宽争行为的系统复杂性；二摄竞争内容产生了威的飞跃，不仅表现为对市场 襄资滋豹争夺上，还衰瑷为霹弱潮竞争系绞砖镶导媲毽戆争夺土，羁为系统内嚣 关键焱业将影响并决定越个系统的发展方向。协同竞争成为了朱来企渡增强风险 抵抗能力、最大限度地获取资源并维持持久竞争优势的根本途径。本文的研究主 要臻力于回答褒由协囝巍争形硪斡复杂经济系统中，荜个企l t 如何通道与相关利 益群体建立联系来最大限度的获取协同效擞的问题，即企业之间“双赢”或“多 裹”裁摹l 是怎襻形残抟，本文静磷究凑窖其体律理在豁下方嚣：摇蓠秀定垒韭之 间的协同竞争机制? 企业之间的协同竞争机制具有哪些特性? 企业协间竞争机 制的产生和作用的机理楚什么? 企业之间镪同竞争黔主要摸式是怎撵的? 用什 么方法来加戳表达和描逐? 如何才能移最大限度地获取协同效益? 1 1 选题的研究鬻景 2 1 世纪是新经济时代，新经济是在经济垒球化与信息技术高速发展的历史背 景下产生豹，黻离秘按、售惑、瓣络嚣稚谖幸# 舞重要缀藏帮分霸重要增长动力魏 高速经济，从内容上涵盏了知识经济、网络经济和趱拟经济，是现代经济发展特 征综仓矮成的一母争经济形态。在耪经济时代，知识取代传统生产要素戏为企业静 主要赘源，传统资源的稀缺性和排他性已经被现代知识资源的筵享性和包容性所 代替；创新成为推动经济发展的主要动力；阔络和信息技术的发展为企业间更多 天津大学博士学位论文：基于蔓蕊眭赫企韭撩嬲竟争规割辑究 和更快捷的交流与合作提供了可能。新经济从根本上改变了经济运行的过程和方 式，罐热了金渡竞争嚣壤薛不磷定性积复袭性，馁竞争沟建域赛隈交褥越来越骥 糊，巍争的范围越来越广泛，荠正在逐渐消除传统党争战略所带来的党争优势。 凝经济时找从根本土改变了企照战略管理的兹掇假设。凌工业经济背景下， 战略管理的假设前提是：现在的趋势将延伸到将来：环境比较稳定：束来可以预 测；企业的资源可以流幼。在这种假设前提下，经验的持续积累可以成为企业兜 争谯努静源泉，局部剜新是企韭竞争力蘸持续动力，这种战珞称为蔑髓战略形态。 在新经济条件下，企业战略管理c | 目假设前提完全改变了：现谯的趋势不一定延伸 到来燕，未来兖满不确定性；环壤波动猿久，不援不连续，谣显不霹骤溅；难以 流动的异质性资源是企、业持续竞争优势的源泉。在这种假设前提下，传统竞争战 略所包含的许多假定都逐渐变得过时了，遽就迫使我们对企业战略问题进行根本 性的褥思考。蕊对企监竞争空阔的巨大改嶷，企业磷临的闯磁是：如何通过转变 竞争方式来对新的竞争现实做出有效反应。围绕这一问题的阐答发展越来的战略 形态称之盏 臻性战醛形态。嚣线性酸臻瓣援心最获全嚣爨笈，铮对寒来，根据 组织能力，通过合作来蜜现资源挺享，从而实现参与各方都款利的“协同效益”。 非线性战路是对熊搜特斌剖薪观念熊时代延伸，它的星标不怒篱单的做丈或者微 小，箍是怎样使企、韭邋j 泣不断变化的经营环境，促谶企业竞争优势的持续发展。 在非线性战略假设的前提下，单纯以“竞争”为主线的企业战略模式受到了 重大渖壹，“嚣零帮蒋雾”帮“合作博弈”理论为众鼗经营者带来了蘩大启示， 企业之间建立在合作基础之上的新型“博弈”关系迅速发展。企业孤立经营的传 统掺粥被打破，企业进入了妖生产型起关系型、j 扶援虚生产囊协于# 经翡、飙独巍 发展向互联合作的大转燮时期。聃独占传统生产要素为主导的竞争战略正在被新 的以创造和获取价值为主导的竞争战略所替代。企业要获得竞争优势，就必须要 懂褥魏褥把鑫穗酌棱心髓力帮技术专长徐警建蕊蒹继企韭务种爵依靛静竞争资 源结含起来，从而弥补自身的不足和局限。因此，柱创造价值的增值链上，供成 者、凳产考、销售者、颞客及耀荚蕈盏群体数联系憨寒越紧鬻；交纯繁瓣社会价 值观念( 如环境与生存、个性他和一体化婷) 不断影响着企业的决策和运作l l i 。 价值的创造捌获取不仅滞要企业价值链的管理和创新，而且需要行业价值场甚至 整个社会价值黼的协调釉努力磷。当代企渡竞争战略酹重点裁在于与稻关的社会 集团线群体建立起合作关系，并通过合作产生的协同效益来获得持续糍争优势。 雩# 巍金照羧珞选择搂式懿一耪，贽霹竞争已或舞越来越多企盈瓣战珞耨意 境。碰如乔尔- 布利克、戴维厄恩斯特所说：“完全损人利己的竞争时代已缀 结京。驱动一个公司与勰彳亍业其她公司竞争，驱动供应齑之间、经销藏之间在业 务各方面不断竞争的传绞力量，a 经不可能确保赢家在这场遮尔文式的游戏中桶 第一章绪论 有最低成本、最佳产品或服务以及最高利润。实际上，结果恰恰相反。为了竞争 必须合作，以此取代损人利己的行为。”1 3j 美国学者肯尼思普瑞斯等在以合 作求竞争一书中也指出，“诸如女0 减销量、降低价格等这些战术竞争方法，短 期可能行之有效，但却不能与顾客之间建立起持久纽带关系，以保障长期战略上 的成功。”1 4 j 企业竞争的目的不是要击败对手，而是要与那些同企业相关的 供应者、销售者、互补者甚至竞争者进行合作，以创造更大的收益。企业只有跳 出恶性竞争的漩涡，通过与相关利益主体建立起协同发展的新秩序，才能走上良 性循环的发展道路。竞争需要合作，联合起来进行竞争，追求竞争中的协同效益， 是当今企业竞争战略的主要发展趋势，也是提高企业国际竞争力和角逐世界市场 的前提和基础。 1 2 选题的研究意义 市场经济是竞争经济，也是合作经济或协作经济。没有竞争就没有活力，但 没有合作，竞争也就无从谈起。在未来竞争更加激烈的市场环境中，企业生存和 发展的主导战略将是以建立伙伴关系、追求协同效应为主导的协同竞争战略。 1 2 1 选题的理论意义 1 2 1 1 转换了企业竞争机制的研究思路 竞争是双方或多方为了取得并非各自都能得到的利益而进行的较量。传统的 研究企业竞争机制的理论，都是以工业经济为基础的线性竞争理论，它们都是建 立在单个企业基础之上的，不太注重企业之间的交流与合作所带来的巨大机遇， 且其着眼点主要是企业内部。在该理论的指引下，大部分企业忽视竞争中彼此可 能形成的依赖和合作关系，竞争被称为“零和博弈”，即一方的所得必定是另一 方的等量损失。在这种情况下，企业之间的关系很不稳定，且往往是对立的。竞 争环境的复杂性使得传统的研究企业竞争机制的思路和方法表现出了越来越多 的局限性，目前急需新的理论指导。本文转换了企业竞争机制的研究思路，认为 企业是由相互依存、相互联系的各个部分组成的有机整体，作为一个开放的复杂 系统，不仅企业的各组成部分之间存在着复杂的相互作用，而且随着竞争环境的 复杂化和非线性化，企业与外部环境之间的联系将变得更加重要。超越传统的战 略假设，把企业放在外部环境( 由本行业竞争者、其它行业竞争者、企业股东、 供应商、中间商、顾客、顾客的顾客等交互作用构成的生态共同体) 中进行战略 分析与决策，对企业的成功变得更加重要。由企业与外部环境构成的生态共同体 是一个具有自组织特性的复杂系统，该系统的复杂性不仅表现为组成系统的企业 本身所具有的复杂性上，还表现在系统内部企业之间复杂的相互作用上。该系统 天津大学博士学位论文：基于复杂性的企业协同竞争机制研究 进化的主导模式是“非零和博弈”，即建立在合作基础上的协同竞争。在协同竞 争系统中，企业之间存在着合作与竞争并存的复杂关系，企业通过合作产生的协 同效应来缓和竞争压力，并因对协同效应的争夺而进一步增加了系统的复杂性。 1 2 1 2 丰富了企业竞争机制的研究手段 企业之间的协同竞争行为与生物种群之间的协同竞争行为非常相似，企业在 进行复杂问题选择时由直觉引导的行为方式和对成功者的模仿等也与生物种群 的行为相接近。所不同的是，和生物种群相比，企业有控制自身行为方向的能力， 而生物种群的进化则具有某种盲目性，是一种不断试错的过程。在由企业协同竞 争所形成的经济系统中，存在着因子补偿效应，它是指企业之间通过相互调节来 共同适应环境的变化，即通过企业间功能的互补和替代作用，来恢复或提高环境 的整体水平。由企业协同竞争所形成的系统是一个复杂经济系统，该系统具有自 组织能力，系统的演化格局存在着多种可能，其结果具有过程依赖性。这些特点 与非线性物理学中的正反馈极为相似，经济学家常以“多均衡、不可预测、无后 效性、历史相关性或非对称性”描述上述特点，而物理学家则称之为“多亚稳态、 无法预见性、非各态经历和对称破坏”嘲。根据企业协同竞争所具有的上述特性， 本文创造性地将进化博弈理论和复杂系统中的自组织理论引入到对企业协同竞 争机制的研究当中，应用上述理论深入分析了企业协同竞争机制的内在规律和外 在表现，从而大大丰富了企业竞争机制的研究手段。 1 2 1 3 为现代企业竞争战略创新提供了更加有益的指导 在自然界的生物进化过程中，协同与竞争同时存在。达尔文“优胜劣汰，适 者生存”的思想反映了生物种群内部的竞争机制。然而在对生物及其生存环境的 研究中发现，生物种群问的协调发展是使各物种同时生存下去的重要因素，在这 种情况下，物种之间的协同作用往往比竞争更加重要【6 】。在当前的动态环境下， 企业发展与生物种群进化面临的情况极为相似。企业作为一个具有生命特性和自 组织特性的复杂系统，只有与其他相关企业建立良好的合作关系，通过合作产生 的协同效应促进整个系统的共同发展，才能够保持住持久的竞争优势。本文对企 业协同竞争机制的研究，有助于促进现代企业改变传统的竞争理念，突破只从某 一方面对企业竞争战略加以研究和选择的思路，扩大战略视角，运用系统和互动 的观点，通过与其他企业的战略协同来实现自身的战略构想，从而进一步拓展了 企业竞争战略创新的领域。 1 2 2 选题的现实意义 1 2 2 1 协同竞争是企业应对新经济挑战的必要手段 自1 9 9 6 年经济合作与发展组织( o e c d ) 发表以知识为基础的经济报告以 t 天津大学博士学位论文：基于复杂性的企业协l 司竞争机制研究 进化的主导模式是“非零和博弈”，即建立在合作基础上的协同竞争。在协同竞 争系统中，企业之间存在着合作与竞争并存的复杂关系，企业通过合作产生的协 同效应来缓和竞争压力，并因对协同效应的争夺而进一步增加了系统的复杂陡， 1 2 1 2 丰富了企业竞争机制的研究手段 企业之闻的协同竞争行为与生物种群之间的协同竞争行为非常相似，企业在 进行复杂问题选择对由直觉g i 导的行为方式和对成功者的模仿等也与生物种群 的行为相接近。所不同的是，和生物种群相比，企业有控制自身行为方向的能力， 而生物种群的进化则具有某种盲目性，是一种不断试错的过程。在由企业协同竞 争所形成的经济系统中，存在着因子补偿效应，它是指企业之间通过相互调节来 共同适应环境的变化，即通过企业间功能的互补和替代作用，来恢复或提高环境 的整体水平。由企业协同竞争所形成的系统是一个复杂经济系统，该系统具有自 组织能力，系统的演化格局存在着多种可能，其结果具有过程依赖性。这些特点 与非线性物理学中的正反馈极为相似，经济学家常以“多均衡、不可预测、无后 效性、历史相关性或非对称性”描述上述特点，而物理学家则称之为“多亚稳态、 无法预见性、非各态经历和对称破坏”例。根据企业协同竞争所具有的上述特性， 本文创造性地将进化博弈理论和复杂系统中的自组织理论引入到对企业协同竞 争机制的研究当中，应用上述理论深入分析了企业协同竞争机制的内在规律和外 在表现，从丽大大丰富了企业竞争机制的研究手段。 1 2 1 ，3 为现代企业竞争战略创新提供了更加有益的指导 在自然界的生物进化过程中，协同与竞争同时存在。达尔文“优胜劣汰，适 者生存”的思想反映了生物种群内部的竞争机制。然而在对生物及其生存环境的 研究中发现，生物种群阃的协调发展是使各物种同时生存下去的重要因素，在这 种情况下，物种之间的协同作用往往比竞争更加重要【6 】。在当前的动态环境下， 企业发展与生物种群进化面i 临的情况极为相似。企业作为一个具有生命特性和自 组织特性的复杂系统，只有与其他相关企业建立良好的合作关系，通过合作产生 的协同效应促进整个系统的共同发展，才能够保持住持久的竞争优势。本文对企 业协同竞争机制的研究，有助于促进现代企业改变传统的竞争理念，突破只从某 一方面对企业竞争战略加以研究和选择的思路，扩大战略视角，运用系统和互动 的观点，通过与其他企业的战略协同来实现自身的战略构想，从而进一步拓展了 企业竞争战略创新的领域。 1 2 2 选题的现实意义 1 2 2 1 协同竞争是企业应对新经济挑战的必要手段 自1 9 9 6 年经济合作与发展组织( o e c d ) 发表以知识为基础的经济报告以 自1 9 9 6 年经济合作与发展组织( o e c d ) 发表以知识为基础的经济报告以 薷一章绪论 来，知识经菥俸为一种新的经济类爨得到了广泛的认阍。在这一新的经济形态中， 不论是传统产业还是新兴产业，其生产方式都出现7 许多新的特点，相成的竞争 力结稳也发生了璧大变纯。 在传统产业中，企业顽临的竞争环境发嫩了重大改变。随糟世界经济格局的 大变动，传统产妲逐步走上了一条结构太改缀、公司大蓑并、准场大转移之路。 产业链中的研发、投资、生产、采购、销售及售后服务等主要环节都日益实现了 全球化骶置，产业集中度、企业规模和市场竞争的激烈程度都大大提高。传统产 邂串配产品趋予成熟，垒琢纯市场潋及普及静信息和羧来往褥产品的差别越来越 小，产品相互之间的可替代程度也越来越高。传统产业中的分工已经达到了极端 专业俄浆程度，声最大多熟已经进他到了横块键窝标潦位戆生产除段，露显这静 进化迸有不断向产业链的上下游拓展的趋势。研发费用的提高、产品生命周期的 缩短、不断出现的市场进入壁垒、全球性标准重要性的日渐显现以及技术、经济 和政赣闽题的美杂纯等一系掰阐慧，都使得传统产业中豹企业在单独面对外部环 境时显得势单力孤。在这种情况下，一方面，规模效应成为传统产业中奄业成功 静关键毽豢：曼一方瑟，念、监竞争後势鳇获缮不莰取莰于鑫骞瓣运作承平，还取 决于企业所在产蚍价值链的整体发展水平和协同运作效益。因此，在传统产业中， 内部资源静局限性已经成淹企业迸步发展的瓶颈，遇过协同巍争来整合外部资 源己成为传统产妇中的企渡获得持久竞争优势的必要手段。 在新兴产业中，企业面临着更为严峻的考验。首先，与传统产业相比，新兴 产翌中麴产品开发弼羯要辍、舞级挨我鳇逮菠更俊、疆易予被竞争对手掰模仿、 市场的不确定性程度也更商，而且新兴产业中的产品一般都具脊高固定成本和低 边际或零的特点( 在信息产业中表瑗褥尤戈明显) ，遮藏谴褥企韭在薮产晶豹并 发和推广过程中灏临着极大的风险，而且这种风险往往会超过单个企业的承受能 力。为了分摊开发成本并规避在新声品开发与推广过程中的高风险，建立在合作 基础上静协同竞争便戒了蓊兴产鼗串企韭求褥生存与笈震靛必然选择。其次，在 新兴产业中一般都还没有确定的“游戏规则”，整个产业的具体发展动向还不太 踞糍，这时黠于“产业标壤”瓣割是霸控制，靛或为把握整令产韭共获键瘫额利 润的一个重要途径，而且时标准的优先制造糟，往往盘形成“赢家通吃”f w i n n e r t a k ea l lm a r k e 0 的局面。假是，对于大多数企业来说，蛊己独立开发和搬动这种 标准的形成，不议风险稷离，丽且缺乏足够摄源和能力的支持。飙这一角艘来讲， 在新兴产业中，与其他企业协同竞争将得到更加广泛的认同。 2 2 2 貉因竞争楚我国垒渣提毫竞争能力戆必然建撵 随糟经济全球化的发展以及我国加入w t o 进程的加快，我凰企业将置身子 一个全蠢露鳆的发展巧境中。遘葬跨蓬公司态瓷车、产晶、技术、警理稳黢务等 天津大学媾圭学盘论文：基于复杂 生赫垒韭辨礴竞争极制研究 领域郡将加大对我国的渗透，我翻将成为跨国公司和国内企业共同角逐的丈舞螽 帮大帝场，我鬻企韭将在更大蕊潜和更深蔷次上参与嚣际竞争。然丽校据2 ( 3 0 4 年中国企业5 0 0 强与世界企业5 0 0 强的比较，前者的资产规模仪为后者的5 6 1 ， 列润仪为后者躲5 2 2 ，a 均营救收入、大均剥润颧帮人均炎声等凡颚捂括，翦 者分割只相当予后者的1 6 2 3 、1 1 6 2 和1 2 6 4 。从深层次来分析，我国企蛾 5 0 0 强与世界众业5 0 0 强的差距不单是规模和数量上的差距，更重要的是企业豢 痿、缀营麓力鞍竞争麓力上酶差距_ ，主要表现为我莺企韭静经营方式褪放、经 济结构不合理：技术创新和研发能力极为薄弱，企业的研发投入普遍偏低，在很 多关键技术领域浃乏鑫主割薪裁力，形成? 过凄熬黠磐技术镁靛，盎鼗鳇专利慧 识淡薄，申请和保护的力度不够；企业的豳际化程度还很低。由于我湖企业在挞 体规模、创新能力等方黼都与跨黧大型集溺公司存在着巨大的差距，鼹内企业不 仅面临着发展象阉受至挤压盼危险，而且遥面临着丧失本土生存空间附可能。同 时，就业压力、资源及擞态环境等因素的制约，比以往更严煎的影响鬻我国企业 簿避一步发震。 从国际上的最新发展趋势看，爱不同产业对规模经济的不问要求、专业化分 工豹发展、消费老多样识的偏好以及信息授术发展等诸多因豢鲍影响，大型跨嗣 企蛀的生产方成正在由“少品种、大批量、高耗低效、固定款式、单制定做、多 库存慢交货、外延扩张”的单个众业剐性集中生产向“多品种、小批擞、低耗离 效、撵性款式、多裁定傲按需设计、零蓐存茯交货、蠹涵扩张”的多个企韭柔性 协同艇产转化。大型跨国企业集团普遍注麓自身核心能力的建设，不断将与核心 旋力笼关的骥池裁蛮，扶嚣丈丈挺蔫了塞赛在市场竞争中的灵活牲：潮拜雩，它们 普遍注重在采购、研发、生产、销售等不麟阶段与冀它其他捷业的联含，注重通 过战略联盟、虑拟企业等多种协同竞争方式来加强自身在市场竞争中的综台竞争 熊力。然丽裁嚣企监受传统靛诗粼经辚酶影响，大多还保挎着“大丽垒、小蔼全” 的生产方式，企业面对市场不确定性变化的柔性程度和总体遮作效率酱遍偏低。 簧改变上述状嚣，一方瑟，我蓬企韭要注重自龚棱心裁宓瓣建设；辫一方蔼， 为弥补企业在规模、资源和能力等方面的局限性，我国企业必须广泛开展与国内、 国外企业之间的协同竞每，通过嚣釉形式舱结盟与合作，来熬合扑部资源，使企 业之间资源的籀互依戆性和经济满动的互补性得到新的组合鞠延伸，l 冀降低交翁 成本，提高企业对市场的占有率嗣渗透能力。因此，对于我圜企业来讲，通过协 霹竞争来弥耱囊龛在撩摸、耗宠等方蠢夔不楚，不投建应对入氆攘藏豹露要，嵌 是我围企业坚持做大作强、迅速提升自身的综合竞争能力和竞争层次，走入国际 市场的需要。 第一章绪论 1 3 相关文献综述 游鞫竞争战游是 线袭缓最薷掇下是金簸蔽略管溅淫论靛藏耨形式。它与转 统战略瞥理理论煅大的区别在于：传统的战略管理理论是建立在对抗性竞争基础 之上，并班单个企业的生存鄹发展为基静的，侧重于对单个企业竞争能力弹竞争 优势的探讨；而代表着企业战略管理理论最新进展的协同竞争战略则主要是建立 在合作性竞争基础之上的，以能为企业带来实际价值的捷业集合的发展和演变为 研究对象酶，侧燕于霹集愈中企韭行为模式释竞争优势鲍探讨。 1 3 1 企业竞争战略的演变及其对协同竞争的启示 竞争战略是众业在一定环境下究分发挥自身的资源和能力等方面的潜能并 将其应用到新领域中的活动与行为。企业竞争战略的核心l ! i 标是保持并扩大企业 静竞争优势。在鸯今鞋我，众监覆穗静静捣战，这势必嚣致盘鼗警壤思想鹣变迁， 企业的战略管理理论是这场变革的中心。协阀竞争理论的出现，正是在经济发展 全球亿耱分工极端专业化的背景之下，企、监巍争战略浚变静最毅动囱。对企业战 略管理理念演变历程的梳理，将有助于我们更好地理解协同竞争在企业战略走向 中的重骚作用。 。3 + 企监酸礴管理理论静演交 企业战略管理理论的出现时间并不长，自2 0 世纪6 0 年代到现在仪宥半个世 纪。麸辩闻跨瘦上来看，主要经历了戳下发麓阶段： ( 1 ) 2 0 世纪6 0 、7 0 年代的设计和计划学派 2 0 擞毙6 0 年找，睫羲游费者嚣求结构鹣变亿、毒i 学技术麴迅猛发碰秘国囊 外市场宽争的日熊激烈，农业所处的外部环境发生了题大变化，原来传统的管理 模式在蜜践中产生了很多局限性，众业意识到必须采取新的管理模式。1 9 6 2 年， 菱国著名管理学窳钱德勒邋过对通掰汽车公司、鞋邦纯学公司、标准石漓公司等 大型企业经营历史的潜心研究，发袭了战略与结构：正业企业史的考证一书， 营牙了企监战略翘题磅究熬先、舞。钱镶勒在这本书孛，分辑了嚣麓、羧嗡每缀绞 之间的相互关系，提出了“结构追随战略”的论点。他认为，企业经营战略应当 适应环境变化并满足市场嚣求，两缎织结构又必须适应企业战咯，随着战晦的变 化丽变纯9 j 。 关予战略结构问题的研究，形成了“设计学派”。“设计学溅”的集犬戚者是 蹬接嘉学院戆安德鲁袈a n d r e w s ) 教授。毽予1 9 7 1 年发表了设诤学派熬经典著俸 公司战略概念一书。他认为，战略的形成过程实际上就是企业内部条件因素 与外部环境状况捆匹配的主童程。在此基础上，他把企业战略分为战略制定期战路 天津大学博士学位论文：基于复杂性的企业协同竞争机制研究 实施两个阶段。安德鲁斯最大的贡献就是提出了战略制定的s w o t 分析框架， 即在战略制定的过程中，要考虑企业自身的优势和劣势以及外部环境中存在的机 会和威胁。企业要根据自身的特点，开拓和利用企业外部环境中存在的机会同时 避免环境中的潜在威胁1 9 j 。另外，哈佛商学院教授克里斯藤森( c h d s t e n s e n ) 和加 利福尼亚大学洛杉机分校教授鲁梅尔特( r u m e l t ) 等也对设计学派的完善和发展 做出了重要贡献。设计学派主要包括以下一些观点：战略形成是一个有意识的、 深思熟虑的思维过程：战略制定是企业高层管理者的任务：战略形成的模式必须 保持简单和非正式；战略制定和战略执行是独立的两个阶段。 几乎与“设计学派”同时产生的另一个学派是“计划学派”。“计划学派”的 代表人物是哈佛商学院的安索夫( a n s o f f ) 教授，他在1 9 6 5 年出版了计划学派最 有影响力的著作公司战略，该书提出了战略构成的四个要素：产品与市场范 围、增长向量、协同效应和竞争优势n q 。其中协同效应和以此为基础发展起来的 协同竞争战略成为了后来的战略联盟、供应链、企业集群等具体协同竞争形式的 理论支撑点。1 9 7 2 年安索夫又在企业经营政策杂志上发表了“战略管理思 想”一文，正式提出了“战略管理”的概念，为战略管理的进一步研究提供了统 一的概念平台。计划学派的主要观点有：战略制定是一个受控制的、有意识的正 式计划过程；企业高层管理者是战略的设计师，计划人员是战略进程中主要的角 色；企业战略制定出来后，要通过细致的目标、预算、程序和各种经营计划来贯 彻执行。 设计学派和计划学派意识到了企业战略与环境相适应的重要性，注重对环 境、市场的分析，并把企业的经营活动看作是在统一战略指导下相互关联的整体， 提高了对企业问题的认识【1 ”。 ( 2 ) 8 0 年代的定位学派 1 9 8 0 年对战略管理的研究进程具有重大意义。这一年迈克尔波特 ( m i c h a e l e p o r t e r ) 出版了竞争战略一书，构造了用于产业结构分析的五 种作用力模型，进而提出了三种通用战略( 成本领先、差异化和聚焦战略) ，把 战略管理研究带到了一个全新的领域【1 2 】。1 9 8 5 年，他又出版了竞争优势一 书，引入了价值链的概念，用来系统识别和分析企业竞争优势的来源吼这两本 书的出版奠定了以波特为代表的定位学派在战略管理领域中的主导地位。 波特创造性地实现了产业组织理论和竞争战略的兼容。他认为，在企业外部 环境因素中，最重要的是企业所处产业的竞争状况。因此，环境分析的重点是对 产业结构进行分析，产业结构分析是战略分析的起点。他运用五种作用力模型来 分析产业的竞争状态，这五种作用力分别是指进入威胁、替代威胁、买方侃价能 力、卖方侃价能力以及