（工商管理专业论文）中水公司EO工程项目风险管理研究.pdf

摘要 题目：中水公司e o 工程项目风险管理研究 专业：工商管理 学员姓名：江龙 导师姓名：陈关聚 学员签名： 导师签名： 多钯 捅晏 随着我国国际工程承包市场的不断发展壮大，项目风险管理在国际工程项目 管理中的作用更加突出。国际工程承包项目建设全过程伴随着众多风险，风险因 素和项目所在国的政治、经济、文化、气候条件等密切相关。因此，是否能够对 国际工程承包项目实行科学有效的风险管理，对于成功实现项目成本、进度、质 量等目标具有重要的现实意义。 本文借鉴项目风险管理理论，结合e o 工程项目内外部环境，首先分析了该工 程项目风险管理的的现状及其成因，其次利用核检表法识别出该项目的风险因素， 接着采用主观评分与列表排序相结合的方法较为准确地对项目风险加以评估。在 以上风险识别及评估的基础上，结合惯用的国际工程承包项目的六种风险应对策 略，对e o 工程项目风险提出了相对应的应对方法，同时特别针对主要风险因素即 合同风险制定了重点防范措施。最后，论文依据风险管理方案的制定原则，对该 项目作出了相应的风险管理方案设计，主要包括组织与流程设计两个方面。同时， 为保证项目风险管理的效果，针对该项目的风险管理提出了配套的保障措施，主 要涉及以下五个方面：强化项目风险管理意识：健全项目风险管理组织体系；加 强公共关系管理；建立项目风险管理数据库；确保项目风险管理经费等。 本文以e o 工程项目为载体，从国际工程承包商的角度对项目风险管理进行了 研究，具有一定的现实意义。由于e o 工程项目具有国际工程承包项目的一般特点， 因此本文的研究对于同类工程项目也具有一定的参考和借鉴意义。 【关键词】国际工程风险风险管理 【研究类型】应用研究 a b s t r a c t t i t l e ：r e s e a r c ho nr i s k m a n a g e m e n t o fe oe n g i n e e r i n g r l d r o e c ti n 乞h o n g b n u ic o m d a n v s p e c i a l t y ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：j i a n gl o n g t u t o r ：c h e ng u a n j u 一 s i g n a t u r e ： 一 s i g n a t u r e ： a b s t r a c t a st h ec o n s t a n t g r o w t h a n de x p a n s i o no fc h i n a si n t e r n a t i o n a l e n g i n e e r i n gc o n t r a c t i n gm a r k e t ，p r o je c t r i s k m a n a g e m e n tp l a y s a n i n c r e a s i n g l yp r o m i n e n tr o l ei ni n t e r n a t i o n a lp r o je c tm a n a g e m e n t t h e r ea r c an u m b e ro fr i s k sa s s o c i a t e dw i t ht h ew h o l ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l e n g i n e e r i n gc o n t r a c t i n gp r o j e c t s ，a n dt h ef a c t o r sa r ec l o s e l yl i n k e dt ot h e c o u n t r y sp o l i t i c a l ，e c o n o m i c ，c u l t u r a l ，c l i m a t i cc o n d i t i o n sw h e r et h e p r o j e c tl o c a t e s t h e r e f o r e ，s c i e n t i f i ca n de f f e c t i v er i s km a n a g e m e n tw h i c h i sp e r f e c t l ys u i t a b l ef o rt h ei n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gc o n t r a c t i n gp r o je c t s h a sag r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rt h es u c c e s s f u li m p l e m e n t a t i o no ft h e p r o je c t so b je c t i v e si nc o s t ，s c h e d u l ea n dq u a l i t y t h i st h e s i sh a sr e f e r e n c e dp r o je c tr i s km a n a g e m e n tt h e o r y , c o m b i n e d w i t hi n t e r n a la n de x t e m a le n v i r o n m e n t si ne op r o j e c t s ，a tf i r s t ，t h e r ei sa n a n a l y s i so ft h es t a t u sa n dt h e i rc a u s e so ft h ep r o je c tr i s km a n a g e m e n t ， f o l l o w e db yt h eu s eo fn u c l e a ri n s p e c t i o nt a b l em e t h o dt oi d e n t i f yt h er i s k f a c t o r so ft h ep r o je c t ，t h e nt h ep r o j e c t sr i s k sa r ea s s e s s e db yt h em e t h o do f t h es u b j e c t i v er a t i n ga n ds o r tl i s t o nt h ef o u n d a t i o no fr i s ki d e n t i f i c a t i o n a n dr i s k a s s e s s m e n t ，t h ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r ei sp r o p o s e do nt h e c o m b i n a t i o no fs i xr i s k - c o p i n gs t r a t e g i e sa p p l i e du s u a l l yi ni n t e r n a t i o n a l e n g i n e e r i n gc o n t r a c t i n gp r o je c t s m e a n w h i l et h ek e ym e a s u r e sa r ew o r k e d i l o u tt ot h ec o n t r a c tr i s kw h i c hi st h ec h i e fr i s kf a c t o r f i n a l l y , t h et h e s i sh a s d e s i g n e d a c o r r e s p o n d i n g r i s k m a n a g e m e n tp r o g r a mb a s e d o nt h e p r i n c i p l e s o fr i s km a n a g e m e n t ，m a i n l yi n c l u d i n gt w oa s p e c t so ft h e o r g a n i z a t i o na n dp r o c e s sd e s i g n a tt h es a m et i m e ，i no r d e rt oe n s u r et h e e f f e c t i v e n e s so fp r o je c tr i s km a n a g e m e n t ，t h em a t c h i n gs a f e g u a r d sa r e p r o p o s e df o rr i s km a n a g e m e n to f t h ep r o j e c t ，m a i n l yr e l a t e dt of i v ea s p e c t s i ne n h a n c i n ga w a r e n e s so fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ，p e r f e c t i n gp r o j e c tr i s k m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n a l s y s t e m ，s t r e n g t h e n i n gp u b l i c r e l a t i o n s m a n a g e m e n t ，e s t a b l i s h i n gp r o j e c tr i s km a n a g e m e n td a t a ，e n s u r i n gt h e f u n d i n go f p r o j e c t r i s km a n a g e m e n t e o p r o j e c ti sac a r r i e ri nt h i st h e s i s ，a n dp r o je c tr i s km a n a g e m e n ti s s t u d i e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gc o n t r a c t o r s ，w h i c h h a sc e r t a i np r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e a st h ee op r o j e c th a st h eg e n e r a l c h a r a c t e r i s t i c so fi n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gc o n t r a c t i n gp r o j e c t s ，t h es t u d i e s i nt h i st h e s i sh a sac e r t a i nr e f e r e n c ev a l u et os i m i l a rp r o je c t s k e y w o r d s i n t e r n a t i o n a lp r o j e c t r i s kr i s km a n a g e m e n t r e s e a r c ht y p e a p p l i e dr e s e a r c h i i i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： ! ：至垄指导教师签名： c 幻秒年月日2 彳如年么月厂细 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签名：夕 九 斟口l v 年么月fv 日 西北大学硕士学位论文 第1 章导论 导论部分涉及四方面内容，包括论文的选题背景与意义、研究对象与研究方 法、论文的基本思路与框架结构以及本文的主要贡献。 1 1 选题背景与研究意义 近年来，我国国际工程承包市场发展迅速，凭借较低的劳动力成本和优良的 工程施工技术，我国工程承包商在国际建筑舞台崭露头角。尽管我国建筑企业在 国际工程承包市场积累了一定的经验，影响力有了相应的提升，但我们也应该清 醒地看到，同国际上许多大的承包公司相比，我国建筑企业在经营管理水平、融 资能力，市场占有率等方面还存在着相当大的差距。 国际工程承包业是一项复杂的国际经济技术合作项目，也是一项风险极大的 经济活动，工程建设全过程伴随着众多风险。它不仅和所在国的政治经济形势、 对外关系、进出口，外汇管理，资金和劳务等方面的有关政策和法规等密切相 关，而且还与该项目的业主、咨询工程师、技术规范标准，地理气候条件等相关 联，这样就使得国际工程承包项目处于一种错综复杂，变化多端的环境之中，承 担在国内建筑市场无法比拟的风险。如果对这些潜在的风险不能够加以识别、评 估，并做出相应的防范措施，就会给工程项目造成潜在的甚至不可估量的损失。 另一方面，我国建筑企业涉足国际建筑工程市场的时间较短，在风险管理方面存 在明显不足，这样就不可避免地对工程项目的盈利产生了负面影响。因此，如何 认识和控制风险，对于从事国际建筑工程项目的中国企业来说意义重大。同时我 们应该认识到，在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，一条重要途径就是要 不断提高自身的管理水平。而风险管理水平作为衡量国际承包工程项目管理水平 的一项重要指标，是决定我国建筑业核心竞争力的一个重要因素。因此，不断提 高自身风险管理水平，是我国建筑业与国际接轨的一条必由之路。 肯尼亚e o 工程项目是中国水利水电建设集团公司( 简称“中水公司”) 在肯尼 亚市场上的第一个公路建设项目。该项目位于肯尼亚裂谷省，主要工作内容为 第一章导论 e m a l i o l o i t o k i t o k 原有砂砾路升级为沥青混凝土路面，起点e m a l i 镇位于内罗毕一 蒙巴萨( a 1 0 9 ) 公路与e m a l i o l o i t o k i t o k 交点处，终点为肯尼亚与坦桑尼亚接壤的 o l o i t o k i t o k 镇主线全长9 8 8 公里。合同工期3 0 个月，即2 0 0 7 年1 0 月5 日至2 0 1 0 年5 月4 日，质量缺陷责任期2 年，合同额5 4 5 2 万美元( 不包括暂定项和计日工) 。 业主为肯尼亚政府，投资方分别为阿拉伯发展银行、石油输出国组织和肯尼亚政 府，咨询方为g i b b 非洲有限公司。 该项目是中水公司在肯尼亚市场的第一个公路项目，因此，对树立公司品牌 形象、拓展非洲市场起着至关重要的作用。同时，项目所处的环境错综复杂，受 所在国政治、经济、文化及自然环境的影响较大，为了促进e o 工程项目决策的科 学化、合理化，减少决策的风险性，为项目提供相对安全的经营环境，实现项目 在质量、进度、成本等方面的目标，对该项目实施风险管理研究显得尤为必要。 另一方面，对该工程项目实行风险管理研究，对于同行业相关项目在风险管理研 究方面也能够起到一定的参考与借鉴作用，从而在实践应用中为组织带来一定的 经济效益。 1 2 研究内容与研究方法 1 2 1 研究内容 项目风险管理是指对项目所存在的风险加以识别、评估及提出相应风险应对 策略的过程。按照项目生命周期划分，可分为项目可行性研究阶段、项目计划与 设计阶段、项目实施阶段以及项目交付使用阶段等。本文则是从工程项目承包方 的角度，对该项目在实施阶段的风险管理加以研究。在该阶段，e o 工程项目所存 在的风险主要分为政治风险、经济风险、法律风险、自然环境风险、技术风险、 管理风险及其它风险等，本文主要针对以上风险进行项目风险识别、风险评估， 提出相应的风险应对策略，进行风险管理方案设计，并制定配套的保障措施。 本文采用的研究方法主要有案例分析法及调查访谈法。 a 案例分析法 本文结合实际，以肯尼亚e o 公路建设工程项目为具体案例，在对该项目的风 2 西北大学硕士学位论文 险进行分析、评估的基础上，针对性地对该工程项目风险提出比较切合实际的风 险管理方案设计。 b 调查访谈法 与所研究项目的相关人员进行深入交谈，对该项目风险管理现状作出分析， 找出其中存在的问题，从而为项目风险管理研究奠定基础。 1 3 基本思路与框架结构 1 3 1 基本思路 本文从工程项目承包商的角度，以e o 工程项目风险管理为主题，结合风险管 理理论，首先对该工程项目的风险管理现状、存在的问题及其成因进行分析，明 确了论文研究的内容，其次按照风险管理的过程，对其进行风险识别以及风险评 估，继而根据风险评估的结果，对该工程项目提出相应的风险应对策略并进行风 险管理方案设计。最后，为了成功对项目实行风险管理，提出了配套的保障措施。 1 3 2 本文的框架结构 3 第一章导论 导论 选题背景及意义 本文的主要贡献 相关理论综述卜_ 一风险、风险管理等相关理论 e 0 工程项目风险管 理现状、问题及成因 e o 工程项目风险识别 e o 工程项目风险 评估 e o 工程项目风险管理 方案设计及保障措施 结论 e o 工程项目介绍 e 0 工程项目风险管理问题成因分析 项目风险识别的概念、主要内容及依据 e o - 丁：程项目风险识别方法及风险种类 项目风险评估的主要内容 e o 工程项目风险评估 e o 工程项目风险管理的组织与流程设计 e o 工程项目风险管理的配套保障措施 图卜1 论文框架图 4 西北大学硕士学位论文 论文由七个部分组成： 第一部分阐述了论文的选题背景及意义，并交代了论文的研究内容与方法、 研究思路与框架以及本文的主要贡献。 第二部分对风险理论、风险管理理论和项目风险管理研究现状及方法进行 了概括和梳理。 第三部分说明了e o 工程项目风险管理现状及存在的问题，进而对其成因加 以分析。 第四部分进行e o 工程项目风险识别，是e o 工程项目风险管理研究的基础。 第五部分进行e o 工程项目风险评估，是e o 工程项目风险管理研究的重要 步骤。 第六部分设计出项目风险管理方案并制定配套的保障措施，提出e o 工程项 目风险应对策略。 第七部分结论。对论文进行总结和评价，指出有待进一步研究的问题。 1 4 论文的主要贡献 ( 1 ) 本文以e o 工程项目为研究对象，在结合风险管理理论的同时，也突出 了其实际应用价值； ( 2 ) 以表格的形式对该e o 工程项目的风险因素进行了归纳和总结，使之直 观明了，在此基础上针对该项目实际情形进行了风险管理方案设计，提出了配套 的保障措施，有效地弥补了该项目在风险管理方面的不足之处。 ( 3 ) 本文在项目风险管理框架的基础上，结合e o 工程项目风险管理进行了 实证分析，较好地阐明了该项目风险管理问题，对同行业相关项目在风险管理的 实际应用中起到一定的借鉴作用。 第二章相关理论综述 第2 章相关理论综述 本章首先对风险理论进行了解读，分析了风险的内涵，接着对风险管理问题 的起源和发展作以概述，其次分析了国内外对于项目风险管理的研究情况以及我 国目前在项目风险管理领域需要努力的方向，最后简要介绍了常用的风险管理研 究方法。 2 1 风险理论 对风险进行解读构成了风险管理理论的基础。目前，世界范围内各种不同行 业领域的专家均未能对风险下一个适用于所有领域且被一致公认的定义，而是从 自身的研究视角进行描述和刻画。因为风险对于不同的人，含义各不相同，所以 至今尚无统一的风险定义。 早在1 9 世纪，风险的初步定义就在西方古典经济学著作中出现，风险被认 为是生产经营活动的副产品，而经营收入被看作是经营者在生产经营活动中所承 担的风险的报酬和补偿。1 9 0 1 年美国学者威雷特对风险下了一个比较准确的定义， 即风险是关于人们不愿看到的事件的发生不确定性的客观体现。该风险定义中含 有两点内涵：第一，风险是客观存在的。人们可以转移、规避、控制风险，但是 不能够从根本上消灭风险，也就是说风险的存在具有客观性，不以人的意志为转 移。第二，风险的本质与核心是不确定性。风险事件的发生具有不确定性，而且 影响的结果同样具有不确定性。威雷特关于风险的定义特别指出了风险的核心即 为不确定性。 1 9 2 1 年美国经济学家f h 奈特于在威雷特有关风险理论的基础之上进一步对 风险与不确定性的关系进行了明确的区分。1 9 6 4 年，美国学者威廉和汉斯将人的 主观因素引入风险分析之中，认为风险虽然是客观的，并且对同一环境中的任何 人而言都是以同样的程度存在；但不确定性的程度则来源于风险分析者的主观判 断，不同的人对同一风险的认识可能不同。2 0 世纪8 0 年代初，日本学者武井勋在 吸收前人研究成果的基础上重新表述了风险的含义：“风险是在特定时期内和特定 6 西北大学硕上学位论文 环境下自然存在的导致经济损失的变化”。而u l r i e l lb e c k ( 1 9 8 6 ) 贝, 1 j 把风险界定为“认 识、潜在冲击与症状的差异”，让1 而且将风险视为“对现实的一种虚拟”。 1 9 9 2 年，s t o n e 和y a t e s 更进一步地提出了风险结构的三因素模型，3 1 透彻地 分析了风险的内涵。他们认为，风险是由三种因素构成的：( 1 ) 潜在的损失；( 2 ) 损失的大小：( 3 ) 潜在损失发生的不确定性。s t o n e 和y a t e s 的风险三因素模型， 从本质上反映了风险的基本内涵，构成了现代风险理论的基本概念框架。 尽管每一种风险定义都包含不确定性，但是在看待不确定性如何影响风险的 发生方面，不同的风险定义存在着差异。归纳起来有以下四种观点：( 1 ) 风险就 是不确定性。( 2 ) 风险是损失种类的不确定性。( 3 ) 风险是某种损失可能发生的 不确定性，即使人们知道哪些种类的损失将会发生，还存在这些损失是否会发生 的不确定性问题。( 4 ) 风险就是不确定性水平。 2 2 风险管理研究概述 风险管理是指经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并 在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。如 风险管理问题起源于第一次世界大战的德国。6 1 第一次世界大战后，战败的德 国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业 经营管理问题。1 9 2 9 1 9 3 3 年美国卷入2 0 世纪最严重的世界性经济危机，于是风 险管理问题就成为许多经济学家研究的重点。美国管理协会于1 9 3 1 年首先倡导风 险管理，使得风险管理问题得到了理论探讨，并在一些大企业得到初步实践，但 直到2 0 世纪5 0 年代风险管理问题才得以真正在美国工商企业中受到足够重视并 加以推广。1 9 5 0 年m o w b r a y 等在 i n s u r a n c e ) ) 一书中，较系统地阐述了风险管理 的概念。 1 9 7 5 年美国成立了风险与保险管理协会。1 9 7 8 年日本成立风险管理协会。 1 9 8 3 年在美国风险与保险协会上，世界各国学者共同讨论通过了“1 0 1 条风险管 理准侧”，并以此作为风险管理的一般准则，使得风险管理更趋科学化和规范化。 为推动风险管理理论在发展中国家的推广和应用，联合国于1 9 8 7 年出版了关于风 险管理的研究报告：t h ep r o m o t i o no f r i s km a n a g e m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ) ) 。 7 第二章相关理论综述 2 0 世纪6 0 年代初，美国开始在一些型号研制项目中开展风险管理，如在“阿 波罗计划 中成功应用了风险管理技术并取得了巨大的成功；1 9 9 4 年美国喷气推 进实验室对“火星全球勘测者 探测器制定了风险管理计划。美国航空航天局 ( n a s a ) 在1 9 9 8 年发布的n a s a 项目规程和指南计划和项目管理过程与要求 中指出，计划或项目主管人员应将风险管理作为决策工具来保证项目在计划技术 上的成功。2 0 0 0 年4 月n a s a 又颁布了风险管理规程和指南文件，更详细地 阐明了风险管理的基本过程以及风险管理计划制定和实施的基本要求。 在我国，风险管理的教学、研究和应用开始于2 0 世纪8 0 年代后期，从那时 起，企业经营领域风险管理专著逐步面世，风险分析的理论也开始应用于工程建 设领域，风险管理的课程也逐渐走进一些大学的课堂。 我国对于风险问题的研究始于风险决策。1 9 9 1 年，顾昌耀和邱苑华在航空 学报上发表论文，开展了风险决策问题的研究。目前国内陆续出版了一些关于 风险分析、风险管理的论著以及有关项目风险管理方面的书籍。工程实践方面， 在三峡工程、大亚湾核电站等工程项目中应用了风险分析，特别是对神舟飞船的 风险管理取得了较大成功，并且在神舟一号至神舟六号研制的过程中，形成了一 套适合于神舟飞船的具有针对性的风险管理方法。相信不久的将来，在我国国防、 航空、航天、建筑等行业中，项目风险管理将会得到更加广泛地应用。 2 3 项目风险管理研究现状及方法 2 3 1 项目风险管理研究现状 先分析一下国外对于项目风险管理的研究情况，“1 在出版的著作和发表的论文 方面，英国学者j r t u r n e r 的著作t h eh a n d b o o ko fv r o j e c t b a s e dm a n a g e m e n t 专辟一章讨论项目风险的管理问题；由英国b u a e r w o r t h h e i n e m a n nl t d 主办的 ( i n t e m a t i o n nj o u m a lo f p r o j e c tm a n a g e m e n t 是最具代表性的期刊，其中经常刊登 有关项目风险管理的文章。关于风险管理方面的杂志还有：英国的p r o j e c t a p p r m s n ，美国的( j o u r n a lo fr i s ka n du n c e r t a i n t y 、( r i s ka n n y s i s 、t h e e n n n e e r i n ge c o n o m i s t 等。论文的内容主要集中在技术方法的开发和理论体系的 完善上，也有一定数量的应用报告和体会文章。 西j e 大学硕士学位论文 在我国，相对来说项目风险管理还是一个新课题、新专业，还处在探索和学 习之中，与西方发达国家相比，我国在风险管理理论研究及应用方面均存在较大 差距。目前国内已经出版了一些有关项目风险管理的书籍，其主要内容是从项目 风险管理的历史、现状以及基本概念出发，研究项目风险的一般原理、风险识别、 风险的定性与定量分析方法、风险管理规划、风险的分类管理等。鉴于我国目前 在项目风险管理领域的研究现状，项目风险管理研究者应当在以下方面有所突破： 提出一整套有利于理解现实问题、有益于解决现实问题、适合中国国情的项目风 险管理理论；实证分析各种历史和现实的问题；利用丰富详实的经验材料，检验 各种理论的科学性和各种方法的有效性，并不断地拓展其应用范围。 2 3 2 项目风险管理研究方法 项目风险管理是指对项目风险从识i i i ! 1 分析乃至采取应对措施等一系列过 程，主要包括：风险识别、风险评估、风险应对。而风险识别和风险评估方法是 项目风险管理的主要工具，以下对其方法加以介绍。 a 风险识别 风险管理的第一步是识别和评估潜在的风险领域，这是风险管理中最重要的 步骤。风险识别包括确定风险的来源、产生条件，风险识别不是一次就可以完成 的事，应在项目的自始至终定期进行。现在，人们习惯上说的风险是指那些可能 对项目产生负面影响的风险源。项目的风险种类应能反映出项目所在行业以及应 用领域特征。 常见的项目风险识别方法有： ( 1 ) 头脑风暴法：借助专家的意见，通过会议，集思广益来获取信息的一种直 观的预测和识别方法。 ( 2 ) 情景分析法：实际上就是一种假设分析方法，首先总结整个项目系统内外 的经验和教训，根据项目发展的趋势，预先设计出多种未来的情景，对其整个过 程做出自始至终的情景描述；与此同时，结合各种技术、经济和社会因素的影响， 对项目的风险进行预测和识别。 ( 3 ) 核对表法：主要应用核对表来作为风险识别的工具。这种方法实质上就是 9 第二章相关理论综述 把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，上面通常包括项 目的环境、项目产品和技术资料以及内部因素如项目成员的技能和不足等。 ( 4 ) 面谈法：风险管理人员通过和项目相关人员直接进行交流面谈，收集不同 人员对项目风险的认识和建议，了解项目进行过程中的各项活动，这将有助于识 别那些在常规计划中容易被忽视的风险因素。 b 风险评估 对项目风险进行评估就是在前期风险识别的基础上，建立问题的系统模型， 对风险因素的影响进行定量分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损 失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点处置这些风险提供科学依据，以保 障项目的顺利进行。 项目风险评估方法主要有： ( 1 ) 主观评分法：又称为综合评估法，主要内容包括：识别出工程项目可能 遇到的所有风险，并列出风险表；将列出的风险表提交给有关专家，利用专家的 经验，对可能的风险因素的重要性进行评估；收集专家对风险的评估意见，对专 家评估结果做计算分析，综合整个项目风险分析概况并确定出主要风险因素。 ( 2 ) 层次分析法：是美国数学家教授t l s a a t y 于1 9 8 0 年在他的层次分析法 a h p 一书中第一次提出来的。它是一种灵活、实用的多目标决策方法，能将主、 客观因素有机地结合起来。 ( 3 ) 决策树法：利用树枝现状的图像模型来表述项目风险评价问题，项目风 险评价可直接在决策树上进行，其评价准则可以是收益期望值、效用期望值或其 它指标值。 ( 4 ) 模糊评估方法：综合考虑所有风险因素的影响程度，并设置权重区别各因 素的重要性，通过构建数学模型，推算出风险的各种可能性程度，其中可能性程 度值高者为风险水平的最终确定值。 1 0 西北大学硕士学位论文 第3 章e o 工程项目风险管理现状、问题及成因 本章首先介绍了e o 工程项目的具体情况，其次对该项目风险管理现状作以分 析并指出其中存在的问题，最后指出了问题的成因所在。 3 1e o 工程项目介绍 e o 工程项目是中国水利水电建设集团公司在肯尼亚公路市场实施的第一个 项目，位于肯尼亚裂谷省，主要工作内容为e m a l i o l o i t o k i t o k 原有砂砾路升级为沥 青混凝土路面，起点e m a l i 镇位于内罗毕一蒙巴萨( a 1 0 9 ) 公路与e m a l i o l o i t o k i t o k 交点处，终点为肯尼亚与坦桑尼亚接壤的o l o i t o k i t o k 镇主线全长9 8 8 公里。除了 主线外，此项工作还包括现有的海关沥青路面改造和o l o i t o k i t o k 镇内旧路的建造， 总数1 7 公里。另还有o l o i t o k i t o k k i b a u n i 部分1 2 公里旧路升级改造。 该工程工期3 0 个月，竣工日期2 0 1 0 年5 月4 日，缺陷责任期2 年，合同额 5 3 0 1 万美元( 不包括暂定项和计日工) 。本项目为双车道沥青路面工程，行车道路 面为5 c m 厚沥青混凝土，宽度为6 5 m ，两侧路肩为1 0 1 4 m m 石屑单表处加稀浆封 层，宽度为1 5 m 。结构层包括1 7 5 c m 水泥砂粒底基层，1 5 c m 水泥碎石基层和5 c m 沥青面层。封层1 0 1 4 m m 石屑单表处。结构物包括4 座桥梁( 其中单跨2 0 m 两座， 三跨每跨2 0 m 两座) ，5 0 道箱涵和3 6 道管涵。本项目工作范围包括准备工作，土 方，结构层，排水，结构物，暂定项和交通疏导与管理等。 e o 工程项目利益相关机构较多，主要包括：业主、业主代表、咨询工程师、 贷款方、承包商、分包商以及供应商等。其中，承包商、咨询工程师、贷款方、 业主代表与业主之间，承包商与分包商之间，承包商与供应商之间都具有合同关 系，而业主代表与承包商之间存在着管理协调关系。项目利益相关机构委托关系 如下图所示： 第三章e o 工程项目风险管理现状、问题及成冈 合同关系 管理协调 图3 - 1e o 工程项目利益相关机构委托关系图 3 2e o 工程项目风险管理现状与问题 解决e o 工程项目风险管理问题，首先需要分析该项目的风险管理现状，找出 项目风险管理存在的问题，在此基础上才能制定出一个有针对性的项目风险管理 方案。 3 2 1e o 工程项目风险管理现状 e o 工程项目风险管理现状可以从以下两个方面加以剖析： a e o 工程项目组织构成 组织结构就是指组织中正式确定的使工作任务得以分解、组合和协调的框架 结构。项目的组织结构决定了其风险管理的成效，没有一个健全、合理和稳定的 组织结构，项目风险管理活动就不能有效地进行b 1 。因此，认识e o 工程项目的组 织结构中存在的不足是解决其风险管理问题的首要步骤。 e o 工程项目部是在中国水利水电建设集团公司的授权下负责项目的实施和 1 2 两北大学硕士学位论文 管理。该项目实行项目经理责任制，项目经理是项目安全、质量、进度、成本等 第一负责人，其中项目部将碎石加工分包给具有资质的分包商实施，分包商除了 承担相应的分包任务之外，也要承担相应的风险。 项目部总负责人是项目经理，下设有项目综合办公室及现场办公室。其中， 项目综合办公室下设合同部、财务部等四个部门，项目现场办公室下设测量队、 实验室等七个部门。用图表可以表示为： 图3 2e o 工程项目组织结构图 b e o 工程项目风险管理制度 制度对于一个项目来讲是至关重要的，因为任何一个成功的项目背后都需要 有规范性、科学性的管理制度做为强力支撑。e o 工程项目在实施过程中缺少完善 的项目风险管理制度，仅存在合同风险事件应急预案管理办法，意在加强与集团 公司的联系，以应对合同风险。该办法包含如下内容： ( 1 ) 合同风险应急预案组织 项目部在项目启动后应设置合同风险应急小组，风险应急小组为非常设机构， 仅在应急预案中描述的风险事件发生时启动并投入运行，工作小组由项目经理任 组长，分管合同的项目副经理任副组长，成员应包括合同及商务经理，总工，财 第三章e o 工程项目风险管理现状、问题及成因 务经理，外部咨询专家及与风险事件相关的其它人员若干。 ( 2 ) 应急预案的启动 应急预案在以下任意一种情况发生时，将立即启动： a 出现特殊事件：直接影响项目的开工达三个月，而且将会直接导致工期延误。 b 工程开工后，由于自身原因导致工程进展比较缓慢，业主或工程师以信函方式 正式提出抗议。 c 业主或工程师援引进度相关合同条款，提出警告，并要求赶工。 d 临近罚款里程碑时间仅剩余6 个月，而按照当前项目部条件无法按期达到里程 碑时间，且业主或工程师没有批准里程碑时间延长。 e 项目开工后，预付款未按照合同要求进行支付而延误时间达到三个月，从而造 成资金流出现问题，并直接影响项目的实施。 f 内部成本核算亏损达合同金额的5 以上。 g 其它直接严重影响项目按期履约的事件。 ( 3 ) 应急预案启动后的运行 在应急预案启动后，项目部合同风险应急小组必须针对具体的风险事件进行 分析，项目部应于1 0 日内完成对具体风险的应急方案的编制，填报合同风险应急 事件通报表并上报集团国际工程有限公司批准。应急方案的编制应包括以下内容： a 合同风险事件描述和说明；b 对合同风险事件影响的评估；c 合同风险事件具 体应对措施：包括可能的合同措施，技术措施和组织措施等；d 合同风险事件应 对措施的保障手段：明确措施执行人，监控及汇报人。 ( 4 ) 应急预案的实施和汇报制度 应急方案在得到集团国际工程有限公司的批准后，应按照集团国际工程有限 公司的批复进行实施。在实施过程中，原则上应每隔1 0 日或集团国际工程有限公 司根据具体项目风险的严重程度而要求的其它时间，对应急方案的执行情况作一 次汇报。 1 4 西北大学硕士学位论文 3 2 1e o 工程项目风险管理存在的问题 分析e o 工程项目风险管理现状，不难发现其中存在以下几个方面的问题： a 项目组织结构不能满足项目风险管理要求 分析e o 工程项目现有的组织结构，我们不难发现，该项目在实施过程中缺少 专职的项目风险管理机构及人员，而几乎将现有的人力资源全部投入到与项目施 工相关的工作中。由于该项目存在的风险涉及的范围广、来源多，且有些风险一 旦发生，将会给项目带来无法估量的损失。因此，若要较好地解决e o 工程项目风 险问题，则必须建立相应的项目风险管理组织结构。 b 项目风险管理制度不完善 从以上e o 工程项目风险管理现存问题中我们可以看出，该项目的风险管理制 度不够完善，特别是缺乏相应的风险管理责任制和激励机制。一方面，只有将风 险管理的责任落实到具体的人员，才能保证项目风险管理的实施；另一方面，在 项目实施过程中，非专职风险管理人员参与风险管理的积极性不高，这就要求相 应的风险管理激励机制的建立，实现项目每个成员积极参与风险管理的局面，从 而有利于风险问题的及时发现和处理，大大增加项目风险管理效率。 c 项目风险管理方法落后 e o 工程项目风险管理不够规范，其方法相对比较落后，从而影响了风险管理 效果。该项目风险管理通常采用经验法，而经验管理往往具有随机、易变、主观 等特点，所以这种方法本身也给风险管理带来了一定的风险。 3 3e o 工程项目风险管理问题成因分析 造成e o 工程项目风险管理问题的原因是多方面的，下面我们将从以下三个方 面加以分析。 a 项目经理风险管理意识有待加强 中水公司海外项目实行项目经理责任制，也就是说项目的成败由项目经理全 权负责，项目经理是项目的直接负责人。应该说，在我国的建筑企业经过一系列 改革之后，项目经理责任制的出现对我国工程项目的发展起到了极大的推动作用。 然而现阶段的情况是，项目经理的认识在一定程度上还受到国内传统建设项目管 第三章e o 工程项目风险管理现状、问题及成冈 理方式的影响，对工程项目风险的重视程度不够、风险管理意识有待加强。 在以上关于e o 工程项目风险管理现存问题的分析来看，e o 工程项目缺乏专 职风险管理机构及人员，在风险管理制度方面也极不完善，靠的只是经验管理， 风险管理只是被视为合同管理和工程保险，对各种风险应对措施没有形成概念。 应该说这样的风险管理是远远不能满足现代国际工程承包项目管理的要求的，而 这种情况的出现是和项目经理的风险管理意识薄弱直接相关联的。 b 缺少项目风险管理培训 项目风险管理培训工作是风险管理的重要组成部分，也是成功实现项目风险管 理的坚实基础。风险管理关系到项目的每个成员，同时也和项目的每个部门息息 相关。从涉及的层面来看，它不仅涉及到高层风险管理者的决策，而且涉及到基 层人员的执行及监督。因此，要想成功实现项目风险管理，就必须要求项目各个 部门及人员统一思想、齐心协力。加强项目风险管理培训是实现这一目标的重要 前提和根本保证，项目风险管理培训的重要目的就是加强项目管理人员及项目成 员的风险意识，从而做到在允许的情况下及早发现风险，将项目风险消灭在萌芽 状态。 具体到e o 工程项目，由于该项目只有极少数人具备项目风险管理方面的系统 知识，且能够将风险管理方法应用于工程项目实践中，特别是项目现场施工人员， 大部分都没有经过项目风险管理知识培训，对项目风险管理知识缺少全面的了解。 e o 工程项目风险管理培训主要从两个方面展开，即针对项目风险管理人员和基层 施工人员。对于风险管理人员，要加强他们认识风险、评估风险的能力，同时还 要加快风险反应速度，制定相应的风险应对策略。基层施工人员的辛勤付出是项 目成功完成的坚实基础，做好项目基层员工的培训工作，不仅能保证项目质量， 而且可以加强基层员工对项目风险的认识，从而减少项目在管理、安全等方面风 险发生的概率。 c 项目风险管理经费不到位 项目风险管理是需要一定的资金作保障的，在风险管理经费不到位的情况下 是很难成功实现项目风险管理的。e o 工程项目缺少风险管理培训，究其原因，除 了项目经理风险管理意识有待加强之外，也因为该项目风险管理经费缺乏。在实 际项目实施过程中，经常会出现资金紧张的情况，这是由于项目的支出存在于很 1 6 西北大学硕士学位论文 多方面，如采购、人员工资、管理费等， 款的支付方面存在不能及时到账的问题， 了项目工作的正常进行。 1 7 而项目业主肯尼亚政府在预付款与进度 这就严重制约了项目资金的流动，影响 第四章e o 工程项目风险识别 第4 章e o 工程项目风险识别 风险管理包括风险识别、风险评估、风险应对等一系列过程，项目风险管理的 前提和基础是有效地识别项目风险1 。 4 1 项目风险识别 项目风险识别包括项目风险识别概述、主要内容、识别依据及主要方法等。 4 1 1 项目风险识别概述 项目风险识别是项目风险管理的基础和重要组成部分，风险识别就是确定何 种风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成