（技术经济及管理专业论文）政府公共项目融资（PPP）及运行机制研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 公共项目大多具有公共产品的属性，政府在其建设和运营过程中发挥着不可 或缺的作用，但公共项目仅靠国家财政投资建设已远不能满足社会发展的要求， 吸引私人机构投资参与公共项目建设，提高投资效率是我国公共项目建设中亟待 解决的问题。 p p p ( p u b l i cp r i v a t ep a r t n e r s h i p s ) 模式就是通过政府与私人机构的合作，共 同建设公共项目的最佳选择。它将实现参与各方的利益，其特点是弥补财政预算 的不足；提高项目运作效率；提高公众的社会福利，通过借助私人机构的力量满 足公众对公共项目的需要。 本文在研究国内外有关文献资料的基础上，运用公共产品理论，从公共产品 的类别、特征入手，综合论述了公共项目的属性和适用的融资方式。分析p p p 模 式在英国的起源与发展，并通过英国( h i l l yf i e l d 学校) 、中国成都市( 自来水六 厂b 厂) 、上海市( 浦东自来水公司) 案例的比较研究，探寻p p p 模式一般性的 经验和框架：包括p p p 模式的融资程序( 立项与可行性研究、选择私人合作伙伴、 项目建设、运营、移交) 、制度安排、政府管理机制( 法律保证、监管机构、合同 式监管、有效率的定价工具) ；通过理论归纳和案例比较分析，并结合我国的公共 项目建设实际，探索性提出了在我国实施这一模式的前提条件，运行机制，制度 制约及政策性建议。 由于我国关于政府公共项目的数据缺乏系统性和连贯性，很难对政府公共项 目进行比较完整的实证分析，因此本文试图以理论和实际案例相结合的方式，从 p p p 模式产生的历史渊源入手，揭示p p p 模式的前景、内在动因和相关制度条件， 并结合中国国情提出建立相应的运行机制。 本研究来源于重庆市科委资助项目“政府特许经营项目融资( p p p ) 及运行 机制研究”( 项目号c s t c ，2 0 0 5 c e 6 0 4 9 ) 和国家自然科学基金资助项目“西部城 市p p p 项目融资风险控制模式研究”( 基金号7 0 6 7 2 0 1 1 ) 。 关键词：公私合作伙伴关系( p p p ) ，公共项目，运行机制，公共产品理论 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t m o s to ft h eg o v e r n m e n tp u b l i cp r o j e c t sh a v et h ep r o p e r t yo ft h ep u b l i cp r o d u c t s ， s oi ti sn e c e s s a r yf o rt h eg o v e r n m e n tt od oad e c i s i v ei n f l u e n c eo ni t sc o n s t r u c t i o na n d m a n a g e m e n t b u lw i t ht h ed e v e l o p m e n to f t h es o c i e t y , i td o e sn o tc o r r e s p o n dw i t ht h e d e m a n d o f d e v e l o p i n g t h e n a t i o n a le c o n o m y , i f i t o n l y d e p e n d s o r t h e n a t i o n a l f i l 瑚- l c e a c c o r d i n gt oi t , i tb & 一o m e su r g e n tt h a ti n n o v a t i n gt h ep r e s e n tf i n a n c i n gm a n n e q sa n d i m p r o v i n gt h ei n v e s t m e n te f f i c i e n c yi no u rg o v e r n m e n tp u b l i cp r o j e c t sc o n s t r u c t i n g t h r o u g ha t t r a c t i n gt h ep r i v a t eb u s i n e s st oj o i nt h ep u b l i cp r o j e c t s p p pm o d em e 强n st o g e t h e rd e v e l o pt h eg o v e r n m e n tp u b l i cp r o j e c tb yg o v e r n m e n t c o o p e r a t i n gw i t hp r i v a t eb u s i n e s ss ot h a tc a no b t a i ni n t e r e s t ss e p a r a t e l y , a n di n c o m p a n yw i t he a c ho t h e rt a k eo nr e s p o n s i b i l i t ya n dr i s ko ft h ei n v e s t m e n t i th a s c h a r a c t e r i s t i c so fs u p p l y i n gaw a n t ，i m p r o v i n ge f f i c i e n c ya n ds o c i a la n dw e l f a r e s e r v i c e ，a n ds a t i s f y i n gt h ep u b l i cw i t hd e m a n db yw i t ht h eh e l po f p r i v a t eb u s i n e s s i nt h i sp a p e r f i r s t l y , w es t u d ym a n yr e l e v a n tp a p e r s ，a p p l yt h ep u b l i cp r o d u c t t h e o r i e st os t u d ys o r t sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep u b l i cp r o d u c t ，a n dt h e ns y n t h e t i c a l l y d i s c u s st h ep r o p e r t ya n dc o r r e s p o n d i n gf i n a n c i n gm a n n e r so ft h e p u b l i cp r o j e c t s e c o n d l y , b ya n a l y z i n gt h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n to ft h ep p pm o d ei ne n g l a n d ， c o m p a r i n gt h es a m ea n dd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c sb e t 、v e e nt h eo v e r s e a sa n dd o m e s t i c p p pm o d e ，e x p l o r et h eg e n e r a le x p e r i e n c ea n df r a m e w o r ko ft h ep p pm o d e ，w h i c h i n c l u d e st h ef i n a n c i n gp r o c e d u r e ( p r o j e c tb u i l d i n g ，s t u d ya b o u tf e a s i b i l i t y , c h o o s ef o r c o o p e r a t i o np a r t n e r , c o n s t r u c t i o n , m a n a g e m e n ta n dh a n d o v e r ) ，s y s t e ma r r a n g e m e n t ， g o v e r n m e n tm a n a g i n gm e c h a n i s m ( 1 a wg u a r a n t e e ，c o n t r a c ts u p e r v i s i n g ，h i g he f f i c i e n c y p r i c ef i x i n gi m p l e m e n t ) f i n a l l y , b yc o n c l u d i n ga n ds t u d y i n g , c o m b i n i n gw i t ht h e d o m e s t i cf a c t sa b o u tp u b l i cp r o j e c tc o - - o n , p r o p o s et h ep r e m i s e ，m a n a g e m e n t m e c h a n i s m ，s y s t e ml i m i t sa n dp o l i c ya d v i c e s b e c a u s eo ft h ea b s e n c eo fs y s t e m a t i ca n dc o n t i n u o u sd a t u mi nd o m e s t i c g o v e m m e n tp u b l i cp r o j e c t s ，i ti sd i f f i c u l tt oi n t e g r a l l yc o m p a r ea n da n a l y z e ，s o c o m b i n i n gt h et h e o r i e sa n da p p l i c a t i o ne x a m p l e s ，w eu n c o v e rt h ef o r e g r o u n d ，i n t r i n s i c m o t i v ea n dc o r r e s p o n d i n gs y s t e m ，a n dp r o p o s et ob u i l dt h em a n a g e m e n tm e c h a n i s m a d a p t i n gt oo u r f a c t s t h i sw o r ki ss u p p o r t e db yn s f ( n o 7 0 6 7 2 0 11 1a n dn s fo fc h o n g q i n gg r a n t 群c s t c ( 2 0 0 5 c e 6 0 4 9 ) t ox i a o s uy e k e y w o r d s ：p u b l i cp r i v a t ep a r t n e r s h i p s ，p u b l i cp r o j e c t ，o p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ， p u b l i cp r o d u c tt h e o r y i l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽盍兰 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：佰南私 签字日期： 岬年妒扣日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅本人授权重庆太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( 、) ( 请只在述一个括号内打_ 4 ”) 学位论文作者签名：f 可南枢 签字日期：1 7 年月扣日 导师签名： 叶啦栽 i 签字日期：勺年乒月叼日 重庆大学硕士学位论文i 绪论 l 绪论 2 0 世纪8 0 年代，随着城市化的快速发展，一方面，债务累累和财政预算拮 据限制了公共部门满足日益增长的基础设施需求的能力；另一方面，国际游资和 资本市场的国际化改善了获取私人融资的条件，在此双重作用之下，私人融资建 设、经营模式，开始在公共服务领域兴起并蓬勃发展。特别是进入9 0 年代中后期， 国外在研究和实践政府公共项目融资中，创造性的提出p p p ( p u b l i cp r i v a t e p a r t n e r s h i p s ) 模式，为发达国家城市基础设施和公用设施建设注入了强大的融资 空间，推动了如城市交通、电力、污水处理、医院、学校等公共项目快速发展， 从而带动了社会经济的全面快速发展。 目前，我国经济建设j f 值“十一五”高速、稳步、可持续发展的时期，但城 市基础设施建设和公用事业建设严重滞后，公共设施建设与人民日益增长的物质 文化需求严重不适应；与建设和谐社会、和谐城市、和谐社区的要求不相适应； 与发挥公共服务项目提升人民生活质量不相适应。单一的政府财政投资模式远远 不能实现社会经济与城市建设的同步、协调、可持续发展：已不能满足城市建设 和市场化融资的要求。2 0 0 5 年2 月，国务院关于鼓励支持和引导个体私营经济 等非公有经济发展的若干意见、建设部关于市政公用事业特许经营管理办法 以及有关地方政府，如北京市出台的 2 1 - 2 4 【2 2 】吴彦p p p ：一种新型项目融资方式上海商业2 0 0 4 ( 3 ) p 4 6 重庆大学硕士学位论文参考文献 【2 3 】陈伟强、章恒全p p p 与b o t 融资模式的比较研究工程价值2 0 0 3 ( 2 ) p 4 - 6 【2 4 】王灏p p p 的定义和分类研究都市快轨交通2 0 0 4 ( 5 ) i 2 3 - 2 7 2 5 】曹远征公共民营合作制及其在中国的应用2 0 0 3 年3 月2 9 日在中国公用事业民营化南 方论坛上的讲话 【2 6 】夏爱平、李建中西部基础设施融资创新：一个p p p 模式视角重庆工商大学学报 2 0 0 9 1 ) p 7 5 - 7 8 ( 2 7 1 张同江、刘尔烈公共基础设施项目开发的一种新融资模式- p l 瑕港工技术2 0 0 3 ( 4 ) p 3 2 - 3 4 【2 8 】王周喜，张勇p p p 融资模式在西部基础设施建设中的可行性分析西北农林科技大学学 报( 社会科学版) 2 0 0 3 ( 2 ) p 1 0 6 , 1 1 0 【2 9 1 吴耀宏、王元华、王亮、陈丽霞政府经营权资源经营的研究经济体制改革2 0 0