（技术经济及管理专业论文）技术创新与企业间网络研究.pdf

摘要 自2 0 世纪8 0 年代以来，企业经营环境发生了巨大的变化。首先是客户的需求变 化。随着社会财富的日益富足，消费者希望企业提供的产品和服务能充分满足其快速 多变的个性化需求。其次，经济全球化使得企业面临曰益激烈的竞争。企业面临的将 是全球业界的竞争，为了能在全球业界的竞争中占有一席之地，企业只有依靠技术创 新，不断地快速推出满足顾客需求的高质量的产品和服务，才能比竞争者更好地适应 快速多变又充满不确定性的市场。 然而，技术创新所具有的高投入、高风险和高度复杂性的特点使得技术创新的实 施成为企业面临的最大难题之一。技术创新需要通过一定的组织模式来实现，而组织 模式影响着组织的效率，组织效率关系着技术创新的成败与效率。企业采用何种组织 形式对技术创新的成功与否具有重大影响。因此从企业组织形式的角度出发研究组织 形式对技术创新的推动作用就显得意义重大。在各种企业组织形式当中，近年来所出 现的企业间网络是一种新型的组织形式。它是由当今的信息技术革命、组织革命和观 念革命催生的新的组织模式，是一种适应知识社会、信息经济、企业创新的组织模式。 它不同于传统的组织结构，具有许多自身独特的特点。因此，就很有必要对这种新型 的组织在技术创新中发挥的作用进行研究。本文就此做出了相关的研究。 本文分为五个部分：第一部分为引言。介绍了论文的研究背景、理论回顾和论文 思路。 第二部分为技术创新与企业间网络的关系。介绍了技术创新的概念、类型、特征 和过程。其中对技术创新的过程做了详细的描述和分析，把技术创新过程分为单个技 术周期中技术创新的过程和多个技术周期中技术创新的过程。在这些基本的概述之 后，重点论述了技术创新和企业间网络的关系。论证过程是首先论证了合作创新是当 今技术创新的主要方式，对此作了合作创新的一般性研究和合作创新必要性的机理分 析。在机理分析中运用多企业合作创新的博弈模型和双寡头合作创新的博弈模型来证 明合作创新的收益要高于非合作创新的收益。最后论述了企业间网络是合作创新的一 种有效的组织形式。 第三部分为企业问网络促进技术创新的机制。首先进行了企业间网络推动技术创 新的总体分析，从整体上详细分析了企业间网络推动技术创新的优势。然后，结合具 体的网络组织形式，论述了外包、战略联盟、虚拟企业和产业集群这四种网络组织形 式对技术创新的推动作用。 第四部分为网络治理与技术创新。网络治理是企业间网络发挥推动技术创新功能 的前提和保证。本章首先阐述了网络治理的必要性，着重分析了企业间网络的两个核 心问题。一个是克服企业间网络的不稳定性问题。并用博弈论的分析方法，得出企业 问网络能够在理论上达到合作均衡，即企业间网络能够抑制机会主义行为，保证企业 间网络的稳定。另一个是企业间网络的协同效应。并指出协同效应是企业间网络对技 术创新推动作用的综合体现。随后提出了网络治理问题。在研究网络治理问题时，构 建了网络治理的框架。 第五部分为结束语。从静态和动态两个方面对我国技术创新所面临的困难做了一 个分析。结合中国实际得出，应用企业间网络来组织实施技术创新不仅仅是有助于目 前我国企业创新问题的解决，更重要的是能提高我国企业的技术创新能力，提升我国 企业的竞争地位。最后，阐述了在网络治理中，需考虑我国传统文化对网络治理的影 响。 关键词：技术创新、企业间网络、网络治理 2 a b s t r a c t s i n c et h e 1 9 8 0 s ，g r e a tc h a n g e sh a v et a k e np l a c ei n t h eb u s i n e s se n v i r o n m e n t c h a n g e sf i r s t l yc o m ef r o mc o n s u m e r s d e m a n da st h es o c i a lw e a l t hi n c r e a s e s , c o n s u m e r s h o p et h a tp r o d u c t sa n ds e r v i c ee n t e r p r i s e ss u p p l yc o u l dw e l ls a t i s f yt h e i rq u i c k l yc h a n g i n g i n d i v i d u a l i z e dd e m a n d s e c o n d l y , t h e r ea l ec h a n g e si n t h em a r k e tc o m p e t i t i o nt h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no b l i g e se n t e r p r i s e st oe n c o u n t e rf i e r c ec o m p e t i t i o nf r o mt h eg l o b a l m a r k e t i no r d e rt o o c c u p yap l a c ei nt h ec o m p e t i t i o n , e n t e r p r i s e sh a v et or e l y o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp r o v i d es a t i s f a c t o r yp r o d u c t sa n ds e r v i c et oc u s t o m e r sa th i g h s p e e d h o w e v e r t h ec h a r a c t e r so f h i g hi n v e s t m e n t , h i g hr i s ka n dh i g hc o m p l e x i t yt h a te x i s ti n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a k ei td i f f i c u l tt op e r f o r mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne f f i c i e n t l y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a st ob er e a l i z e di nac e r t a l l lo r g a n i z a t i o n , h o w e v e r , t h ef o r mo f o r g a n i z a t i o na n dt h ew a yi t f u n c t i o n si n f l u e n c ei t s e f f i c i e n c ya n dd e c i d e sw h e t h e r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a nb ep e r f o r m e ds u c c e s s f u l l ys oi ti ss i g n i f i c a n tt od or e s e a r c h e s o nw h i c hk i n do fo r g a n i z a t i o nc o u l dp r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a m o n gv a r i o u s e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a lf o r m s , i n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r k i san e w t y p eo fo r g a n i z a t i o ni ti s d i f f e r e n tf r o mt r a d i t i o n a lo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e sa n dh a sal o tu n i q u ec h a r a c t e r s i ti sv e r y n e c e s s a r yt oa n a l y z et h i sn e wo r g a m z a t i o n sf u n c t i o ni nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s t h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r ti st h ep r e f a c e ，i nw h i c ht h er e s e a r c hb a c k g r o u n di si n t r o d u c e d , t h e na r e v i e wo nr e l a t i v et h e o r i e sa n df i n a l l yt h et r a i no f t h o u g h ta b o u tt h et h e s i s t h es e c o n d p a r td i s c u s s e st h e r e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d i n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r kf i r s t l yt h e r ei sat h r o u g hd e s c r i p t i o na n da n a l y s i so f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o np r o c e s st h e nb a s e do nt h ec o n c l u s i o no fg e n e r a la n a l y s i sa n dr e c e s s i t ya n a l y s i s o fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n , i ti sa r g u e dt h a tc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nh a sb e c o m et h em a i n m e t h o do fp e r f o r m i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , a n dt h a ti n t e r - f t r mn e t w o r ki sa l le f f i c i e n t o r g a n i z a t i o n a lf o r mt op e r f o r mc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n t h et h i r dp a r te l a b o r a t e so nt h em e c h a n i s mh o wi n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r kp r o m o t e s 3 t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h ea u t h o rg i v e sag e n e r a la n a l y s i so fr a t e r - e n t e r p r i s en e t w o r k s a d v a n t a g e s 抽p e r f o r m i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , a n dt h e nc o m b i n e sc o n c r e t en e t w o r k f o r m si n c l u d i n go u t s o u r c i n g ，s t r a t e g i ca l l i a n c e ，v i r t u a le n t e r p r i s ea n di n d u s t r i a lc l u s t e rt o g i v ead e t a i l e dd e s c r i p t i o no f i n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r k si n n o v a t i o na d v a n t a g e s t h ef o u r t hp a r ti sa b o u tn e t w o r kg o v e r n a n c e n e t w o r kg o v e m a n c ei st h ep r e m i s ea n d g u a r a n t e ef o ri n t e r e n t e r p r i s en e t w o r kt or e a l i z ei t sf u n c t i o no fp r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o r tt h i sp a r tf i r s t l ya n a l y z e st h en e c e s s i t yo f n e t w o r kg o v e r n a n c ew i t ha ne m p h a s i s o nt w oc o r ep r o b l e m sa b o u ti n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r ko n ei st oo v e r c o m et h ei n s t a b i l 时o f i n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r ku s i n gt h ea n a l y s i sm e t h o do fg a m et h e o r y , t h ea u t h o rc o n c l u d e s t h a ti n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r kc o u l dr e a c hc o o p e r a t i o ne q u i l i b r i u mi nt h e o r y , t h a ti s ， i n t e r e n t e r p r i s en e t w o r kc o u l dr e s t r a i nt h ea c to fo p p o r t u n i s ms oa st og u a r a n t e et h e s t a b i l i t yo fi n t e r - e n t e r p r i s en e t w o r k t h eo t h e ri st h es y n e r g ye f f e c to fi n t e r - e n t e r p r i s e n e t w o r ki ti s p o i n t e d o u tt h a tt h es y n e r g ye f f e c tc o m p r e h e n s i v e l yd i s p l a y s i n t e r - e n t e r p r i s e s f u n c t i o no f p r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o r lt h e nn e t w o r k g o v e r n a n e c ei si n v o l v e d af r a m e w o r ko f n e t w o r kg o v e r n a n c ei se s t a b l i s h e d t h ef i r hp a r ta i m st oc o m b i n et h e o r e t i c a lc o n c l u s i o n sw i t hp r a c t i c e t h ea u t h o rm a k e s a n a n a l y s i s o fd i f f i c u l t i e sc h i n e s e e n t e r p r i s e s o r e ne n c o u n t e rw h e np e r f o r m i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i ti sp o i n t e do u tt h a tt h ea p p l i c a t i o no fi n t e r e n t e r p r i s en e t w o r k c o u l dn o to n l ys o l v et h o s ep r a c t i c a ld i f f i c u l t i e sb u tm o r ei m p o r t a n ti m p r o v ei n n o v a t i o n a b i l i t i e so fe n t e r p r i s e s f i n a l l y , t h ee f f e c t so fc h i n e s et r a d i t i o n a l c u l t u r es h o u l db e c o i l s i d e r e di nn e t w o r kg o v e r n a n c e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n t e r e n t e r p r i s en e t w o r k ；n e t w o r kg o v e r n a n c e 4 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 也方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 勾获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作孓明确 内说明并表示了谢意。 签名：凰堕l 日期 关于论文使用授权的说明 2 口。年4 2 6 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布沦文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：盥壹刷醛名日期：竺业 1 引言 1 引言 1 1 选题背景 自2 0 世纪8 0 年代以来，企业经营环境发生了巨大的变化。首先是客户的需 求变化。随着社会财富的曰益富足，消费者希望企业提供的产品和服务能充分满 足其快速多变的个性化需求。其次，经济全球化使得企业面临日益激烈的竞争。 企业面临的将是全球业界的竞争，为了能在全球业界的竞争中占有一席之地，企 业只有依靠技术创新，不断地快速推出满足顾客需求的高质量的产品和服务，才 能比竞争者更好地适应快速多交又充满不确定性的市场。 2 0 0 2 年普华永道咨询公司对全美被媒体认定为具有高成长性的企业中4 0 7 位 产品和服务公司的首席执行官( c e o ) 进行的调查结果显示，这些美国高成长企 业的首席执行官认为，是创新而不是其他因素，赋予了他们超过其竞争对手的强 大优势。并且创新将使得这些企业在未来的1 2 月内比他们的同行得到约3 0 的财 务增长。 然而，技术创新所具有的高投入、高风险和高度复杂性的特点使得技术创新 的实施成为企业面临的最大难题之一。技术创新需要通过一定的组织模式来实现， 而组织模式影响着组织的效率，组织效率关系着技术创新的成败与效率。企业采 用何种组织形式对技术创新的成功与否具有重大影响。因此从企业组织形式的角 度出发研究组织形式对技术创新的推动作用就显得意义重大。在各种企业组织形 式当中，近年来所出现的企业间网络是一种新型的组织形式。它是由当今的信息 技术革命、组织革命和观念革命催生的新的组织模式，是一种适应知识社会、信 息经济、企业创新的组织模式。它不同于传统的组织结构，具有许多自身独特的 特点。因此，研究这种新型的组织在技术创新中发挥的作用，就显得很有意义。 两本文正是从这个角度来开始这篇论文的。 1 2 理论回顾 本文的研究由于涉及到技术创新和企业间网络这两个处于不同领域的概念， 故有必要对这两个不同领域的相关理论傲一个简单的回顾。 。p r i c e w a t e r h o u s e c o o p e r s i n n o v a t i o ni st h el e a d i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f f a s tg r o w t hc o m p a m e s ， h t t p ：w w w b a m m e t e r s u r v e y s c o m p r o d u c t i o n b a r s u r v r t s 9 8 9 3 4 3 5 8 2 e 9 4 a d b 6 1 9 5 2 5 6 b 8 4 0 0 6 e f f e t d b b 4 9 e f e b d 2 0 5 c a 8 5 2 5 6 t x i f 0 0 6 7 0 c 4 4 7 ( 2 0 0 2 ) l 技术创额与企业间网络研究 一、技术创新研究的回顾 以时间作为线索，我们可以把5 0 多年来的国外在技术创新方面的研究过程分 为三个阶段：第一阶段是2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代末。此时的研究多以案例研究 为主，总体来看，在这一阶段，创新是被作为一个整体变量来研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代，这是一个技术创新研究持续兴旺的 阶段。技术创新研究的理论体系逐步形成。开始涉及到技术创新具体的一些层面， 比如技术创新的定义、分类、起源( 动力与机会) 、特征、过程机制与决策、经济 与组织效应、r & d 系统、技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介 入机制及相关政策等等。开始把多种理论和方法应用到技术创新的研究中，如运 用组织管理行为理论研究创新主体状态，运用信息理论研究创新过程中的信息流 发生、传递和作用，运用决策理论研究创新初期的风险决策机理，运用市场结构 和竞争理论研究创新实现机制和效率，运用数理统计方法根据创新样本数据分析 创新成败的相关要素，运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新机制和作 用等。这一阶段的研究方法以样本调查与理论推导结合为主。这个阶段的研究都 侧重创新采用环节，而缺乏对创新过程的相应研究。 其中一些比较重要的有：( 1 ) 市场结构论。在熊彼特的理论体系中，创新被 假定在完全竞争的条件下进行，但他生前并未对技术创新与市场结构的关系展开 论述。美国经济学家卡曼和施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新过程的研究，被 认为是熊彼特理论的一个发展。他们研究了技术创新与市场结构之间的关系后认 为，决定技术创新有三个变量：一是竞争程度。它导致技术创新的必要性，因为 技术创新能获得比竞争对手更多的利润；二是企业规模。它影响技术创新所开辟 的市场前景的大小，企业规模越大，技术创新所开辟的市场越大；三是垄断力量。 它决定技术创新的持久性，垄断程度越高，对市场的控制越强，越不易被人在短 期内模仿，技术创新越能持久。因此，最有利于技术创新的市场结构是介于垄断 和完全竞争之间的所谓“中等程度的竞争”的市场结构。在完全垄断统治条件下，因 为缺少竞争的威胁，不容易引起重大的技术创新；在完全竞争条件下，因为缺少 保障技术创新持久收益的垄断力量，也不利于引起大的技术创新所以，市场竞 争保持在一定程度，技术创新的速度将是最快的，技术创新的内容也将是比较有 价值的。在介于垄断和完全竞争之间的市场结构中，技术创新可以分为两类：一 是垄断前景推动的技术创新，这是指一个企业由于预计自己所进行的技术创新能 够获得垄断利润的前景而采取的技术创新措施；另一类是竞争前景推动的技术创 新，这是指一个企业由于担心自己目前的产品可能在竞争对手模仿或创新的条件 2 1 引言 下丧失利润而采取的技术创新措旌。如果只存在前一种创新，那么技术创新活动 发展到一定阶段就会自动停止，因为创新者已经独占了垄断利润。如果只有后一 种创新，那么技术创新活动就很难出现因为人人都想做风险小和成本低的模仿 者，而不想做风险大和成本高的创新者。 ( 2 ) 企业规模论。七十年代初，美国经济学家戴维斯研究了技术刨薪与企业 规模的关系，提出了采用新技术的企业规模“起始点”在技术推广过程中的作用。 这一研究被认为是关于技术创新理论研究的一个较大成就。他认为，一个企业如 果要采用某种新技术，至少要达到某种规模。如果达不到这个“起始点”，采用新 技术是不合算的。他分析了决定企业规模的“起始点”的若干因素。并指出降低 规模的“起始点”是推广某些新技术的关键。8 0 年代以来，西方学术界根据技术 创新和推广之间的时间间隔日益缩短的趋势，提出了具有知识技术密集性质的小 企业( 如风险企业) 最有利于技术创断的观点。这种企业，只从事产品生命周期 第一个阶段的产品开发。这样，知识技术密集的新型小企业不断从事技术创新， 无须担心别人模仿。这种企业易于充分发挥每个人的才能和专长，使每个职工和 企业的整体利益保持一致，并有利于和大企业联合形成协作关系；即使在生产和 竞争中遭到挫折也易于收缩，不至于长期陷人进退两难的困境。 第三个阶段为2 0 世纪8 0 年代到至今。开始在综合已有研究成果的基础上从 已有研究范围中选出或新提出有关重点专题深入研究。据美国国家科学基金会8 0 年代中期的报告，有关热点问题包括：企业组织结构与创新行为、小企业技术创 新、技术创新实现问题、技术创新上的大学工业界关系、技术创新激励、r & d 系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散和市场竞争 策略等。 其中一些比较重要的有：( 1 ) 模仿论。美国经济学家曼斯菲尔德在新技术推 广问题上填补了熊彼特创新理论中的一个空白一技术创新与模仿之间的关系，以 及二者变动的速度。为了研究同一部门内技术推广的速度和影响技术推广的各个 经济因素的作用，曼斯菲尔德首先明确四个假定：一是处于完全竞争的市场条件 之下；二是专利权的影响很小；三是在新技术推广过程中新技术本身不变化：四 是企业规模的大小差别不至于影响采用新技术。根据这些假定，在一定时期内， 一定部门中采用某项新技术的企业增加的程度由三个基本因素决定：一是模仿比 例，即一定时期内某一部门中采用新技术的企业数与总企业数之比。模仿比例越 大，意味着有关采用新技术的情报和经验越多，模仿的风险就越小，对其他未采 用该种新技术的企业的推动力也越大；二是采用新技术的企业的相对盈利率越高， 3 技术创新与企业间网络研究 模仿的可能性就越大，企业越愿意采用新技术；三是采用新技术所要求的投资额， 在相对盈利率相同的条件下，投资额越大，资本供给与筹集就越困难，模仿的可 能性也就越小。 ( 2 ) 扩散模式论。技术扩散主要包括三方面的内容：一是企业内的扩散；二 是企业间的扩散；三是国际间的扩散。企业内的扩散有两种基本方法。第一种是 流行病模型，企业没有“传染”的部分越容易得病( 接受新技术) ，扩散的速度则决 定于其财务特性( 利润和成本) 。第二种是通过经验来学习。企业间扩散的理论大 约分为三个分支，第一分支称为心理学方法，即由于人对外界刺激的反映必须有 一个滞后时间，此滞后时间则会因人而异。第二个分支称为概率方法，即影响个 人做出创新决策的因素中至少有一个不为常数，但却能在不同程度上用连续的频 率密集函数所描述。第三个分支称为博弈论方法，即不同新技术的不同采用日期 ( 包括扩散在内) 是垄断博弈对策的结果。国际间的扩散实际上是各国间及世界 范围的技术创新扩散，熊彼特及其追随者详细论述了技术创新的扩散模式，即 项技术创新是经过对创新的模仿来实现具体扩散的。八十年代初美国经济学者萨 哈尔在熊彼特等人“创新模仿”扩散模式的研究基础上，提出了“创新学习 理解”的技术创新扩散模式，即通过学习进行导入性的扩散，通过理解进行规 模性的扩散。技术创新的扩散模式，指明了将科学技术成功地转化为商品井从中 获得经济利益的能力的途径。 在技术创新的研究中，就企业组织结构与技术创新行为这方面的主题目前研 究并不充分，其研究也主要是集中在企业内部的组织结构形式对技术创新的推动 作用，对突破了企业边界的组织形式与技术创新行为方面的研究就更少了。 二、网络组织的相关理论综述 对于这种新型的组织形式，研究学者从不同角度做出了自己的研究，并取得 了一些成果。下面简单的回顾一下目前的一些网络理论。 ( 1 ) 弱连接优势理论。该理论是由社会学家葛莱诺维特提出的，他指出网络 结点间的弱连接更有利于信息的传播，如果弱连接越多。在信息获取上会有更大 的优势。 ( 2 ) 强连接优势理论。葛莱诺维特认为强连接的作用是提供了人们彼此相互 信任的基础，降低了人们对变迁的不安，并使他们安然地面对不确定性。关于强 弱连接的作用，罗家德认为：弱连接主要可以传递的资源是信息与知识( 机密信 4 1 引言 息和知识除外) ，强连接则可以传递影响力与信任感。o ( 3 ) 结构空洞理论。结构空洞是指在两个团队之间缺少连接，在网络结构上 会形成一个空洞。如果能够填补两个团队之间的空洞，就意味着能产生新的商业 机会并形成新的价值。所以根据本特的观点，最富有商业机会的网络是充满结构 空问的网络。结构空闻可以带来信息利益和控制利益。 ( 4 ) 嵌入理论。这主要是网络中发生的所有经济行为都是嵌入在网络中的人 际关系网络，交易行为是在社会互动中做出的。由于这种人际关系网络会产生组 织间的信任，而这种信任关系具有防止欺诈、节省交易成本的功能，减少了收集 信息的成本并促进了合作的可能性。 ( 5 ) 社会人际信任理论。该理论主要是对嵌入理论作了进一步的深入，把信 任做了进一步的细分，进一步研究信任在商业行为中的价值。在网络组织中。就 需要建立以制度信任为基础的基于知识的信任，尤其是基于认同的信任，并体现 在网络组织协议中，保证网络组织运行的目标实现。 ( 6 ) 社会资本理论。社会资本理论最先由社会学家克尔曼提出。他认为社会 资本存在于人际关系之中，可以帮助一个人达成其生产性的目的。 研究学者从不同的视角所提出的网络理论反映了网络的不同功能和特点。但 这些理论共同的核心在于发现网络组织中存在着的特殊人际关系能够对网络结点 之间的生产交易活动产生重大的影响。这种特殊的人际关系就是信任，它包括个 人之间的信任和组织间的信任等各种形式。信任是网络组织存在的基础，它使得 网络结点间能够充分有效地交流各种信息。知识在结点间畅通地流动，结点间的 机会主义和败德行为就能被极大地抑制，因而合作能够密切而又高效。从而结点 之间也容易进行更细致的分工协作，使得比较优势得到更大的发挥。上述理论是 站在分析网络本身的角度上，发现了许多网络与其它组织结构的不同点，并对此 做出了大量的归纳和总结。但却没有对网络的特性在技术创新中的作用进行太多 的研究。事实上，网络与众不同的一些特征对技术创新有着显著地推动作用。 总之，目前把技术创新同企业间网络的结合研究还很不充分。因此，本文把 技术创新和企业间网络结合起来，研究企业间网络对技术创新的推动作用，希望 能丰富企业组织结构与技术创新方面的研究。 。罗家德n q 风暴：关系管理的智慧口田社会科学文献出版社2 0 0 2 年版第4 0 页 5 技术创新与企业间网络研究 1 3 研究思路 本文从组织策略的角度来分析技术创新与企业问网络的关系。首先从对技术 创新的研究入手，通过分析技术创新的特征，考察技术创新的过程，并同当今时 代的特征相结合。得出合作创新是技术创新的主要方式的结论。 其次详细分析了企业间网络作为一种开展合作创新的组织形式对技术创新 的促进作用。 再次，由于网络治理是网络组织功能的正常发挥的保证，所以在论证了网络 治理的必要性后，详细讨论了网络的两个核心问题，并在此基础上构建了网络治 理机制的框架。 最后，从静态和动态两个方面对我国技术创新所面临的困难做了一个分析。 结合中国实际得出，应用企业间网络来组织实施技术创新不仅仅是有助于目前我 国企业创新问题的解决，更重要的是能提高我国企业的技术创新能力，提升我国 企业的竞争地位。另外，阐述了在网络治理中，需考虑我国传统文化对网络治理 的影响。 企业间网络组织是一个崭新的、快速发展的研究领域，在理论研究和实践探 索方面充满了挑战。本文通过把企业间网络同技术创新相结合，着重研究了企业 间网络对技术创新的促进和推动作用，并对网络本身的治理和运作做出了一定的 研究，丰富了企业间网络理论的研究，同时在实践上对企业如何有效实施技术创 新给予了一定的理论指导。 6 2 技术创新与企业问网络的关系 2 技术创新与企业问网络的关系 2 1 技术创新概述 2 1 1 技术创新的概念 熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版文章资本主义的非稳定性o n s t a b i l i t yo f c a p i t a l i s m ) 中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周刊 饵u s i n e s sc y c l e s ) - - 书中比较全面的提出了创新的理论。但他始终是将技术创新作 为一新的独立变量来考察其对经济增长以致社会变迁的影响作用，并没有对技术 创新本身进行专门的研究。 索罗( sc s o l o w ) 在商业周刊出版1 2 年后，对技术创新理论重新进行了 较全面的研究，他在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首 次提出技术创新成立的两个条件。即新思想来源和以后阶段的实现发展。这“两步 论”被认为是技术创新概念界定上的里程碑。以后曼斯菲尔德、弗里曼等学者又对 技术创新的概念都做出了自己的研究。 美国国家科学基金会( n s f ) 的定义：技术创新就是将新的或改进的产品、过程 或服务引入市场。 对于几十年来在技术创新概念的定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞僻 m u e s e r ) 在8 0 年代中期作了较系统的整理分析。在此基础上，缪尔塞将技术创新重 新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实施为特征的有意义的非连续性事 件。这一定义突出了技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括 新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。但至今国外仍未形成严 格统一的技术创新定义。 简单的说，技术创新概念上的争论主要集中在以下几个方面：第一，对技术 创新中所使用的“技术”的限定。与制度创新( s y s t e m a t i ci n n o v a t i o n ) 和组织创新 ( o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ) 相区别，技术创新中的技术是有一定的范畴的。显然， 非技术性的创新活动不可列入技术创新性的范围内。现在问题就出在对技术创新 活动中哪些是技术性的，哪些是非技术性的，人们的认识并不完全一致，由此导 致对技术创新概念界定上的争议。 第二，技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定。争论的 焦点是增量性改进( i n c r e m e n t a li m p r o v e m e n t ) 或称之为边际改进( m a r g i n a l i m p f o v e m e n t ) ，即技术上的渐进改进导致规模效益增长，是否属于技术创新范畴。 7 技术创新与企业间网络研究 像西方从事技术创新的主要学者大部分主张将增量性改进完全排除在技术创新范 畴之外，持有这种观点的人有格洛柏( s g l o b e ) 、内森( rr n a t h a n ) 、曼斯菲尔德 和斯塔尔( js t a h t ) 等人。他们的观点是注重以技术的质为变动标准，从理论上严格 定义技术创新。另一些学者从实用角度出发，认为技术创新界定中有关技术变化 强度的要求应当放宽，增量性改进既然有一定的技术上的变化，就应该纳入技术 创新的范畴。 第三，对技术创新中具体技术创新而言，“成功”的概念和标准是什么? 也就是 说，技术创新的成功指的是商业盈利，还是市场份额，或是技术优势? 在这一点 上也一直缺乏一致的完整看法。 在国内，关于技术创新的定义的研究有：清华大学的傅家骥等把技术创新定 义为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重 新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统， 从而推出新的产品，新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或 半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系 列活动的综合过程。 中国人民大学彭玉冰、白国红认为：“企业技术创新是企业家对生产要素、生 产条件、生产组织进行重新组合，以建立效能更好、效率更高的新生产体系，获 得更大利润的过程”。 国家科技部在全国技术创新大会上的交流材料加强技术创新，促进产业化 进程，开创科教兴国新局面中提出：“技术创新是指在生产体系中引入新的组 合，包括引进新的产品、引用新技术、开辟新市场、控制原材料新供应来源和实 现新工业组织等等。” 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定 中指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产 方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据 市场并实现市场价值。” 本文认为技术创新是把一项新的构思、新的技术首次成功实施商业化的一个 创造性过程。对此需要做一些说明：首先，在这个定义中没有固定创新的主体， 但一般来说，技术创新的主体应该理解为企业。其次，技术创新是一个商业化的 活动，也就是说，进行技术创新的目的是为了获取利润。再次，技术创新是始于 研究开发而终于市场实现。即使通过技术引进，技术上新意不大，但要把它们变 成本企业自己能实现的商品，也需要做开发工作。最后，检验技术创新成功的根 2 2 技术创新与企业间网络的关系 本标准是市场实现程度而不是技术先进程度。技术创新是一种经济行为，它虽然 借助于技术手段而实现的，但其成败和绩效的最终评价指标不应该是技术指标， 而应该是经济指标。 2 1 2 技术创新的类型 对技术创新进行分类的目的是为了更好的从多角度来认识技术创新，从不同 的纬度的分类反映出技术创新不同侧面的特征。 ( 1 ) 从技术创新的独立性来看，技术创新可分为自主创新和合作创新。 其中自主创新是指依靠自身的努力和探索，产生核心技术或核心概念的突破， 并在此基础上依靠企业自身的能力完成创新的后续环节，完成技术的商品化和市 场开拓，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。 合作创新是指企业问或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。它 通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合 作目标、合作期限和合作规则、合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投 入，共同参与、共享成果、共担风险。这种创新模式一般集中在新兴技术和高新 技术产业，以合作进行研究开发为主要形式。 ( 2 ) 从技术变化的强度来分，技术创新可分为根本性创新和渐进性创新。 根本性创新是指技术有重大突破的技术创新。它常常伴随着一系列的产品创 新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。而渐进性创新是指对现有 技术的改进引起的渐进的、连续的创新。 ( 3 ) 从技术创新进入市场时间的先后来分，技术创新可分为率先创新和模仿 创新。 率先创新是指依靠自身的努力和探索，产生核心技术或核心概念的突破，并 在此基础上依靠企业自身的能力完成创新的后续环节，率先实现技术的商品化和 市场开拓，向市场推出全新的产品或率先使用全新工艺的一类创新行为。一般而 言，率先创新都是根本性的创新，开辟的一般都是全新的市场和领域。 模仿创新是指企业以率先创新者的创新思路和创新行为为榜样。并以其创新 产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，通 过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握率先创新的核心技术和技术秘密，并在 此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参 与竞争的一种渐进性创新活动。 ( 4 ) 根据技术创新中创新对象的不同，可分为产品创新和过程创新。产品创 技术创新与企业间网络研究 新( p r o d u c t i o ni n n o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品的商业化。工艺创新( p r o c e s s i n n o v a t i o n ) 是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的管理方式。 ( 5 ) 根据技术创新的内容是否与现有技术相关联来分，技术创新可以分为自 治型创新( a u t o n o m o u si n n o v a t i o n s ) 与系统型创新( s y s t e m i ci n n o v a t i o n s ) 。自治 型创新是在现有体制基础上，以现有的产业标准为依托，创造出更好的产品或工 艺。系统型创新不以现有产业标准为基础，目的是创造出一个全新的产业标准， 提供全新的发展机会。 2 1 3 技术创新的特征 理解技术创新的特征，有助于认识技术创新本身的规律性和形式，正确把握 技术创新过程中的各种关系是技术刨新的研究起点。 ( 1 ) 技术创新的不确定性。不确定性是技术创新过程的核心特征。它也是对 技术创新过程影响最