（企业管理专业论文）保税港区物流业发展影响因素研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着我国对外经济、贸易的迅速发展，作为国际贸易桥梁的港口企业得到了前所未 有的发展。由于港口物流存在着巨大的发展空间，我国各个地区的政府、企业都予以巨 大关注，分别做出了本地区发展航运，开展港口物流活动的规划和行动。近年来，我国 传统的港口装卸、运输、仓储和港站企业，都在努力探索并尝试向现代物流转型，纷纷 提出了建设国际航运中心、物流中心，区域性航运中心、港口型物流园区、实施区港联 动发展口岸物流的奋斗目标，积累了一些成功的经验和失败的教训。 为了进一步扩大对外开放，更快更好的发展港口物流业，增强我国港口的综合竞争 力，从而提高其在国际上的地位和影响力，最终建立国际枢纽港和国际航运中心，国家 最近提出并设立了保税港区。随着保税港区的批复建设，港口物流迎来了一个新的发展 机遇。保税港区将利用它的政策优势、功能优势，以及区位优势，大力发展港区物流业。 本文在查阅大量相关文献的基础上，从理论和实证两个方面对保税港区物流业的发 展进行了深入研究。论文首先回顾了物流业和港口物流业相关的理论介绍；接着，引入 保税港区的概念，对保税港区物流业的发展现状和发展趋势进行分析；在此基础上，结 合调研情况，得出影响保税港区物流业发展的原始因素，并进行因素的筛选，然后构建 保税港区物流业发展影响因素的初始模型，并通过项目分析、相关分析、因子分析、信 度分析和效度分析进行模型优化，得到修正后的模型，接着利用层次分析法确定模型各 影响因素的权重；接下来以修正后的研究模型为基础，对大窑湾保税港区进行实例分析。 最后，对全文进行总结。 关键词：保税港区；影响因素；统计分析；层次分析法 保税港区物流业发展影响因素研究 t h es t u d yo ft h el o g i s t i c sd e v e l o p m e n ti n f l u e n c i n gf a c t o r so f b o n d e dp o r tz o n e a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m ya n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ep o r t , a s i n t e r n a t i o n a lt r a d eb r i d g eh a v ea nu n p r e c e d e n t e dd e v e l o p m e n t b e c a u s et h ec l o s er e l a t i o n s h i p b e t w e e np o r ta n dl o c a le c o n o m i ci nt h er e g i o n , l o c a lg o v e r n m e n t sa n de n t e r p r i s e sh a v ep a i d g r e a ta t t e n t i o n a n dg o v e r n m e n ta n dp o r te n t e r p r i s eb o t hh a v ei n t r o d u c e dp o r t1 0 9 i s t i e s d e v e l o p m e n to f s h o r t ，m e d i u ma n dl o n g - t e r mp l a n n i n g ，i g n i t e dan e wr o u n do f p o r tt e r m i n a l s f o rn e wc o n s t r u c t i o n , r e n o v a t i o n ，e x p a n s i o no ft h ew a r f o rt h ea c h i e v e m e n to fl c i g i s t i e s o b j e c t i v e s ，m o r ea n dm o r et r a d i t i o n a lp o r tf u n c t i o n so fh a n d l i n g ，t r a n s p o r t , s t o r a g ea n d t e r m i n a l sb u s i n e s s h a v eb e e ne x p l o r e da n d 缸i c dt ot r a n s i tt oam o d e r nl o g i s t i c sf u n c t i o n , s u c ha s ，i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r , l o g i s t i c sc 它n t e r , ar e g i o n a ls h i p p i n gc e n t e r ，p o r t - b a s e d l o g i s t i e sp a r k , i m p l e m e n t i n gj o i n td e v e l o p m e mz o n e e t c t h e s eu s e f u la c t i v i t i e sh a v e a c c u m u l a t e ds o m es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sa n df a i l u r e s i no r d e rt o e n l a r g ef o r e i g no p e n , d e v e l o pp o r tl o g i s t i c sr a p i d l y ，a n d e n h a n c e c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i o no f c h i n e s ep o r t s ，t h e r e f o r ei m p r o v et h e i rs t a t u sa n di n f l u e n c ei n t h ew o r l d ，a n de v e n t u a l l ys e tu pi n t e r n a t i o n a lh i n g ep o r ta n dt r a n s p o r tc e n t r e c h i n ah a sp u t f o r w a r da n ds e tu pb o n d e dp o r tz o n e a sc o n s t r u c t i o no ft h eb o n d e dp o r tz o n e ，t h ep o r t l o g i s t i e si sg o i n gt oh a v ean e wo p p o r t u n i t yt od e v e l o p t h eb o n d e dp o r tz o n ew i l ld e v e l o p l o g i s t i e st h r o u g ht h e i rp o l i c ya d v a n t a g e ，f u n c t i o na d v a n t a g e ，a n dp o s i t i o na d v a n t a g e t h e r e f o r e ，b a s e do nan u m b e ro fr e l a t e dl i t e r a t u r e s ，t h i s t e x tg o e so nad e e pa n d c o m p r e h e n s i v es t u d yf r o mt h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa b o u tt h el o g i s t i c sd e v e l o p m e n t o fb o n d e dp o r tz o n e t ob e g i nw i t h , c o r r e l a t i v et h e o r yo fl o g i s t i c sa n dp o r tl o g i s t i c sa r e l o o k e db a c k t h e n , t h i ss t u d yw i l li n t r o d u c et h ec o n c e p t i o no f b o n d e dp o r tz o n e ，a n a l y s i st h e d e v e l o p m e n ta c t u a l i t ya n dt e n d e n c yo fb o n d e dp o r tz o n e b a s e do nt h i s ，i n t e g r a t i n gt h e i n v e s t i g a t i o n , t h eo r i g i n a lf a c t o r sw h i c hc a l li n f l u e n c et h el o g i s t i e sd e v e l o p m e n to fb o n d e d p o r tz o n ew o l l l db es u m m a r i z e d , a n dt h e s ef a c t o r sw o u l db ef i l t r a t e d i nt h ef o l l o w i n g t h e o r i g i n a ls t u d ym o d e lw i l lb ed e s i g n e d t h e n , t h em o d e lw i l lb eo p t i m i z e db yi t e ma n a l y s i s , r e l a t i v i t ya n a l y s i s ，f a c t o ra n a l y s i s ，r e l i a b i l i t ya n a l y s i sa n dv a l i d i t ya n a l y s i s t h e r e f o r e ， t h ec o r r e c t e dm o d e lw o u l db ee d u c e d i nt h en e x t ，t h ew e i g h t i n e s so fi n f l u e n c i n gf a c t o r sw i l l b ec o n f i r m e db yt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h pf o rs h o r t ) i nt h ef o l l o w i n g ，b a s e do nt h e i i 大连理工大学硕士学位论文 c o r r e c t e ds t u d ym o d e l ，t h eb o n d e dp o r tz o n eo fd a y a o w a nw i l lb es t u d i e d f i n a l l y ，t h et e x t w i l lb es u m m a r i z e d k e yw o r d s ：b o n d e dp o r tz o n e ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s ；s t a t i s t i ca n a l y s i s ；a h p ： 一i i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：土歪盎日期：迦翌厶2 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阋。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 王元逮， 聊繇趣丝 丑年阴盟日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究目的和意义 1 1 1 研究背景 自2 0 世纪8 0 年代以来，物流迅速发展成为一个新兴产业。物流被认为是继原材料、 加工之后的第三利润源。现代物流已逐步从生产、流通过程中分离出来，成为一种专业 化的、独立的经济组织承担的新型经济活动，成为一个新的专业化分工领域。物流行业 正在成长为一个新型的产业部门和国民经济的重要支柱。 生产企业和物流企业也是相互依存的。尤其是经济外向度较高的港口城市，这些城 市是外贸进出口重地，与全球经济的结合度较高。要维持和促进港口城市与世界经济的 融合，必须大力发展港口物流业。港口物流已成为带动一个港口，以及所在城市的外贸 增长、经济增长的动力。现代化的港口物流是使港口城市综合竞争力明显增强的重要手 段。 全球经济一体化、生产一体化、贸易一体化进程引领人们进入了新一轮的竞争浪潮， 人才、资金、信息、物质在全球快速流动融合，各个国家和地区都在紧张探索如何在“全 球一体化”过程中更好地实现“全球接轨、本地行动”。随着我国经济更多、更深入地 参与世界经济，海内外的商品流动更加频繁，货物流通量也越来越大，与国际接轨的物 流业及其配套服务业显得尤其重要。没有完善的物流系统，特别是没有良好的港口物流 系统支撑，中国经济的发展潜力就难以充分发挥出来。 1 。1 2 研究目的 港口是一个货物的集散地和各种运输载体的换装点，是海运货物流动的“车站”。 当经济发展到一定程度，物流、资金流、信息流等相对活跃，必然对港口物流服务提出 更高要求，使得港口在其有限的空间范围内出现繁忙的货物流动。 物流的发展与经济的发展相辅相成。一方面，物流是经济发展的支柱，另一方面， 经济的发展又会引起物流总量的增加。随着我国经济的快速发展，对港口物流发展的需 求越来越大。 现代物流业在国际上己成为与高科技产业、金融业并驾齐驱的朝阳产业，引起了政 府、企业和学术界的广泛关注。发展现代物流业已被列入我国的“十一五”计划。目前， 全国已有2 0 多个省市3 0 多个中心城市作出或正在制定物流发展规划，有的已经进入实 施阶段。主要港口城市，如上海、天津、青岛和深圳等地，纷纷制定了物流发展战略和 保税港区物流业发展影响因素研究 远景规划，致力于“大通关”、“大物流”活动，并寻求创造、巩固和持续增强本地区 物流内在潜力，以提升本地区经济的持久竞争力。 因此，对港口物流的发展问题展开研究，尤其是对国务院最近批复建设的保税港区 的物流业发展进行研究，对减少保税港区物流成本，提高保税港区物流效率，加强港区 与相关部门的协作，从而带动腹地经济的发展壮大，建设国际性的区域物流枢纽，发展 壮大我国港口物流产业将起到积极的促进作用。 1 1 3 研究意义 通过对国内外港口物流研究现状的归纳总结，结合我国最新批复建设的保税港区， 对保税港区物流业发展现状及发展趋势进行分析，从而得出保税港区物流业发展的原始 影响因素，并对因素进行筛选，构建影响因素初始模型。通过问卷调查和统计分析，得 出修正后的研究模型。然后通过实证分析，参照影响因素研究模型，对大窑湾保税港区 的物流业发展进行s w o t 分析，从而有针对性地提出促进其物流业发展的对策建议。 本课题的研究，是在现有物流理论的基础上，从理论和实证两个方面对保税港区物 流发展进行了较为深入的综合性研究。其研究意义主要体现在以下方面： ( 1 ) 为大窑湾保税港区物流业的发展提出了一些富有针对性的对策建议，对大窑湾 保税港区顺利发展物流业，实现其国际中转、国际配送、国际采购、国际转口贸易、出 口加工等功能起到一定的促进作用，有利于大连建设成为东北亚国际航运中心和区域物 流枢纽。 ( 2 ) 大窑湾保税港区物流业的进一步发展能够带动腹地物流市场的活跃，促进腹地 进出口贸易的发展，从而有利于促进港口腹地经济的繁荣富强，为东北老工业基地的早 日振兴起到促进作用。 ( 3 ) 保税港区物流业的发展，将进一步落实其政策、实现其功能，从而带动保税港 区腹地经济的发展，促进港口国际航运中心的建设。保税港区试点的成功，将为我国保 税区最终走向自由贸易区提供经验支持，从而有利于我国的进一步对外开放。 1 2 国内外对港口物流的研究现状 1 2 1 研究现状概括 “港口物流”【1 】【2 】【3 】【4 1 是最近几年才频频出现在学术研讨中和各类媒体上的新名词。 对“港口物流”通常的理解是：以港口作为整个物流过程中的一个重要节点，依托在这 个节点上所形成的服务平台上所进行的物流活动，利用其自身的口岸优势，以先进的软 大连理工大学硕士学位论文 硬件环境为依托，强化其对港口周边物流活动的辐射能力，突出港口集货、存货、配货 特长，以临港产业为基础，以通讯、信息技术为支撑，以优化港口资源整合为目标，发 展具有涵盖物流产业链所有环节特点的港口物流综合服务体系。因此，从学术角度看， 它是一个全新的概念；从产业角度考察，它是特殊形态下将现代物流理论的研究成果应 用于港口产业而形成的综合物流体系。随着人们对现代物流理论的研究不断深入与成 熟，发展中心城市的港口物流已经越来越引起物流学术界、产业界以及政府部门的高度 重视。 国内外学者对港口物流的研究，主要体现在以下方面5 1 1 6 1 s 9 1 1 0 】： ( 1 ) 把港口物流作为一个系统来研究。港口物流具有一般系统所具有的特点，即整 体性、目的性、环境适应性，同时，还具有规模庞大、结构复杂、目标众多等大系统所 具有的特征，港口物流也是一个“人一机”系统。 ( 2 ) 港口物流发展的系统分析与综合评价。建立港口物流发展的系统模型，采用动 态指标和静态指标相结合的方法，构建港口物流发展水平的综合评价指标体系；并采用 因子分析和聚类分析的方法对我国港口物流发展水平进行定量分析； ( 3 ) 港口物流的可持续发展，即港口的绿色物流。可持续发展模式的运行框架要求 实现航运、仓储、资源环境与社会经济活动之间的相互促进、协调发展。认为其关键在 于实现物流效率、资源环境和价值观念三者的内在统一。其中观念转变是前提、效率提 高是核心、环境保护是基础。 ( 4 ) 港口物流的优化。在港口企业的经营管理中，提出如何使港口的物流合理化是 提高港口运作效率，降低港口营运成本，改善服务和提高经济效益所应认真研究的问题。 ( 5 ) 港口物流的规划研究。随着港口物流业的持续、快速发展，港口物流规划越来 越重要。对影响港口物流发展的重要因素( 比如码头泊位、装卸运输设备、仓储设施、 物流园区与物流中心等) 进行规划研究，有利于港口物流的长期发展。 ( 6 ) 港口物流的信息化。有专家指出，信息化是物流的灵魂，没有港口物流的信息 化，就没有港口物流的现代化。港口物流的信息化不只是技术问题，也是管理理念、管 理方法问题。 ( 7 ) 国外物流发展趋势的研究。随着跨国公司进入中国和中国物流企业跨出国门， 国外物流的研究逐步成为物流研究的重点之一。主要关注的对象是国际著名的自由贸易 区，以及自由港口。 ( 8 ) 港口物流与w t o 。中国加入w 1 d 后，在海上运输等方面的对外开放做了许 多承诺，面临许多新形势和新情况，需要制定相关对策，包括税收政策、人员出入境、 汇率管理、投融资政策等、。 保税港区物流业发展影响因素研究 对于港口物流的研究，目前还是刚刚开始，随着我国经济的快速发展，外贸进出口 额不断向上攀升，港口物流的发展研究正得到人们越来越多的关注。 1 2 2 研究现状评述及问题的提出 国内外关于港口物流的研究，主要集中于港口物流的定义、港口绿色物流、港口物 流规划与布局、政策研究等方面，多为定性研究。而对我国最新批准成立建设的保税港 区的研究则几乎没有，保税港区作为中国特色自由港，是目前我国对外开放层次最高、 政策最优惠、功能最齐全、区位优势最明显的特殊经济功能区。保税港区的建设，主要 是为了解决我国保税区在新环境、新形势下表现出来的弊端，以及促进港口物流产业、 港口国际中转、国际贸易等业务的发展壮大，从而提升我国保税区、保税物流园区以及 港口的国际地位，进而建立国际性的区域物流枢纽和国际航运中心。 鉴于此，本文通过对保税港区的政策与功能定位，港区物流业发展现状及发展趋势 的分析，构建了保税港区物流业发展影响因素的初始研究模型，通过统计分析得出修正 后的研究模型。并通过实证分析，将该影响因素研究模型应用到实际当中，在充分认识 大窑湾保税港区物流业发展现袄的基础之上。针对当前的发展机遇，以及面临的各种威 胁，结合港区自身的优势和劣势，有针对性地提出了大窑湾保税港区发展物流业的相关 对策。 1 3 研究思路 本文的研究方法主要有以下两种： ( 1 ) 文献回顾法 通过阅读大量的中外文献和书籍，对港口物流和保税港区物流业的相关理论进行梳 理，为以后模型的构建和实证研究提供理论基础。 ( 2 ) 实证研究法 在进行理论分析的基础上，构建研究模型并设计调查问卷，通过调研把收集到的数 据运用s p s s 系统分析软件进行数据分析，对研究模型进行优化和修正。 本文的研究框架如图1 1 所示： - 4 - 查垄翌奎堂堡主兰垡堡奎 图1 1 保税港区物流业发展影响因素研究框架 f i g 1 1s t u d yf r a m eo f l o g i s t i c sd e v e l o p m e n ti n f l u e n c i n gf a c t o r s o f b o n d e dp o r tz o n e 保税港区物流业发展影响因素研究 2 港口物流相关理论概述 2 1 物流和物流业的概念 物流概念中的“物”，广义地讲【l i 】，指的是一切有经济意义的物质实体，即指商品 生产、流通、消费的物质对象，它既包括有形的物又包括无形的物；既包括生产过程中 的物资，如原材料、零部件、半成品及成品，又包括流通过程中的商品，还包括消费过 程中的废弃物品。物流概念中的“流”，指的是物质实体的定向移动，既包含其空间位 移，又包括其时间延续。这里指的“流”是一种经济活动。 现代物流是以满足顾客的需求为目标，把制造、运输、销售等市场情况统一起来考 虑的一种战略措旌，追求的是降低成本、提高效率与服务水平，进而增强企业竞争力。 现代物流的基本特钳1 2 】【1 3 】【1 4 1 主要表现为专业化、一体化和国际化： ( 1 ) 专业化。专业化主要包括两方面的内容：技术专业化和港口物流管理专业化。 技术专业化，是指高新技术在港口物流活动中的应用。如条形码技术、e d i 技术、 自动化技术、信息与网络技术、智能化和柔性化技术等，以及运输、装卸、仓储等物理 设施设备的专业化、标准化。这些高新技术在物流领域的大量应用，使得物流管理更加 专业，更加高效； 管理专业化，是指专业公司或大企业内部的专业部门来经营管理物流，而生产部门 则从繁杂的物流管理中解脱出来专注于生产。专业的物流公司是独立的经济实体，如配 送中心和第三方物流公司。物流管理的目标是使物流合理化，货物从生产到消费，或者 从消费到生产领域的全过程中，达到环节最少、时间最短、路程最短、费用最省等要求。 ( 2 ) 一体化。现代物流一体化的实质是指货物从产地到销售地的全部运输过程有 机地组织起来，使各个环节互相协作，最大限度地消除障碍，使物流最有效运行的人为 因素，创造出最适宜的物流结构。 随着生产社会化和专业化趋势日趋明显，企业越来越多她将资源集中于自身核心业 务和优势领域，而把其他业务外包出去。上游制造商和下游制造商、分销商、零售商是 既对抗又合作的关系。跨国物流企业通过改善或优化供应链，如选择更合适的航线、目 的港、船公司、货运代理，减少供应链的成本来增强整个供应链的竞争力，其竞争不但 但是单个企业的竞争，而且还是供应链与供应链的竞争。 ( 3 ) 国际化。目前跨国公司采取全球战略，在全世界范围内选择原材料、零部件 的来源，选择使用全球分配的配送中心以及关键供应品的集散仓库，在获得原材料以及 分配产品时使用当地的物流网络，通过港口分送到全球各地。 6 一 大连理工大学硕士学位论文 2 2 港口物流基本理论 2 2 1 港口物流的概念 所谓港口物流，从狭义上讲是指中心港口利用原有港口优势，以先进的软硬件设施 为依托发展起来的综合物流体系。从广义上说是指在一定的区域地理环境中，以港口为 中心，整合国际物流节点的港口物流资源，以区域经济规模和范围为基础，结合物流辐 射的有效范围，将区域内外的各类物品通过港口从供应地向接受地进行有效的实体流 动，根据港口物流基础设施条件，将公路、铁路、空运、水运及管道运输等多种运输方 式及物流节点有机衔接，并将运输、储存、装卸、搬运、货运代理、拆装箱、包装、流 通加工、配送及信息处理等物流基本活动有机集成，以服务于本区域的经济发展，提高 本区域物流活动的水平和效率，扩大物流活动的规模和范围，辐射其它区域，提高本区 域的综合经济实力。 传统的港口物流主要是提供装卸、仓储、转运服务，随着现代物流的发展，港口物 流的内涵和外延都在发生深刻的变化。现代的港口物流是指以建立货运中心、配送中心、 物流信息中心和商品交易中心为目的，将运输、仓储、代理、包装加工、配送、信息处 理等物流环节有机结合，形成完整的供应链，能为用户提供多功能、一体化的综合物流 服务。 2 2 2 港口物流的基本特征 港口物流这一特殊的物流形式在港口的作用下形成了与一般物流不同的特征1 1 5 j ： ( 1 ) 港口物流与腹地经济发展状况密切相关。港口物流是一种综合性的物流，不仅 依赖于本国经济的发展，更是与腹地经济的发展状况密切相关。腹地经济g d p 总量、 对外贸易的发展状况、该地区的人口密度都直接影响港口物流的吞吐量。另外腹地的交 通运输体系也是影响港口物流的另一重要因素。世界上大多数城市都十分重视港口的发 展，并制定以港兴市的发展战略，鼓励和扶持港口的发展。目前，港口物流已经成为推 动港口城市及其腹地发展的重要力量。 ( 2 ) 港口物流比企业物流更容易受到国家政策和国际环境的影响。港口物流除了一 般意义上的物流服务，还会包括关检、海上求助和海事法庭等特殊职能。一个国家的对 外经济贸易政策和国际政策在很大程度上影响着港口物流的发展水平此外，港口经济 同港口周边国家有密不可分的关系，周边国家的经济发展水平、经济体制、开放程度和 外交政策等一系列因素都会影响到港口物流的发展规模。 ( 3 ) 港口物流具有整合效应。港口物流通过仓储、运输、配送、包装、装卸、流通 加工等各种服务把运输企业、仓储企业、货运代理、报关代理、金融、保险等各个主体 保税港区物流业发展影响因素研究 联系在一起，通过对港口物流的规划与作业，形成高度整合的供应链通道关系，进一步 降低物流成本，提高物流效率，为客户提供更为满意的服务。不仅实现了港口物流企业 内部的整合，而且为与陆域、航空物流的全方位合作创造了条件。 ( 4 ) 港口物流具有集散效应。港口作为国际运输体系的节点，因国际货物的装卸和 转运产生了装卸公司、船运公司和陆地运输公司；又因船舶的停靠产生了船舶燃料给养 供应、船舶修理和海运保险；在货主和船公司之间还形成了承运人、货物代理和保关代 理等中介公司。 2 2 3 港口物流的结构 港口物流的结构是多层次、多维度的，其基本要素包括物流主体、物流客体和物流 载体t 1 6 l f ”，而物流主体、客体和载体又各有其完整的结构体系，每一个要素都表现出各 自不同的功能，从而形成港口物流的整体功能。 ( 1 ) 港口物流主体是直接参与或专门从事区域物流活动的经济组织，包括港口企 业、航运公司、货主物流企业、第三方物流企业、储运企业等。物流主体是供应链物流 渠道起点和终点的联接者，在整个区域物流活动过程中起着主导和决定性的作用。物流 是集运输、仓储、搬运装卸、流通加工、包装、配送及信息处理等物流活动为一体的过 程，因此，运输、仓储、搬运装卸、流通加工，包装、配送及信息处理等也就成为区域 物流主体的基本要素，并具有如下特征：第一、物流主体要素具有相对的独立性，任何 主体要素都具有自身特殊的功能和独立的自我运动、自我生存、自我发展的能力，它是 完整的不可肢解的基本单位。物流主体要素中的运输、仓储等活动各有其自身的运动规 律，但是这种独立性又是相对的，因为任何要素的存在和活动都是以其它相关要素的存 在和活动为前提的。所以，在具有多层次结构的物流系统中，相对独立的物流主体要素 是处于基础层次上的细胞，它们相互依存、相互作用、相互制约，主体要素间密切配合 的协调是实现物流活动目标的前提；第二、物流主体要素具有行为的主动性和活动的目 的性。物流活动主体和客体的根本区别在于主体的物流活动是主动的，而客体的物流活 动是被动的。行为的主动性和活动的目的性既是主体内部自我生存和发展的客观需要， 也是为满足物流客体对主体提出的要求；第三、物流主体要素在物流活动中扮演的角色 和发挥的作用不相同，即运输、仓储、搬运装卸、物流加工、配送等主体要素在物流活 动中扮演的角色和发挥的作用不相同。物流主体要素的集成是现代物流的本质特点，因 此，集物流各要素为一体的物流主体、组织、企业，对于物流业发展具有决定性的作用。 ( 2 ) 港口物流的客体即物流对象，是一切在物流主体之间进行定向循环运动的物 质实体。物流客体种类繁多、数量庞大，每种物流客体都有着不同的形态、结构、功能、 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 用途、物理特征和度量单位，并且由不同的生产者生产和不同的消费者使用。物流客体 一般具备可移动性，通过物流主体的活动安排，物流客体不断从供给主体向需求主体、 从生产领域向消费领域运动，从而实现物流主体的物流功能。然而，客体的运动必须借 助于适当的物流载体才能实现。选择何种运载方式主要取决于客体的物理特征及其客体 流通的要求，客体运动是在主体要素的驱使下进行的，其运动有一定的方向性和有序性。 任何主体都是通过特定的商流，物流和信息流而联系在一起的。 ( 3 ) 港口物流载体是保证港口物流活动有效、协调进行的基础条件。它涉及港口、 铁路、海运、水运、公路、仓库、场站、信息网络等基础设施和条件。港口物流载体系 统的完善程度和先进程度是一个地区物流发展水平的重要标志。港口物流载体的建立， 仅仅依靠市场的自发行为是不够的，构建一个协调发展、物畅其流的港口物流载体系统 需要中央政府和地方政府统筹规划，港口物流载体的建设主要包括：一是基础设施建设， 包括机场、铁路、公路、航空、管道网络以及物流园区、物流中心、配送中心、仓库、 场站、码头、信息网络设施等；二是物流活动的设备、工具等，包括货运汽车、火车、 货船等运输工具以及物流园区、网络中心、配送中心内的各种运输设备、装卸搬运设备、 自动分拣设备、流通加工设备、集装箱、信息处理设备等；三是相关标准，包括物流术 语标准、托盘标准、包装标准、集装设备标准、货架标准、商品编码标准、商品质量标 准、表格与单证标准、信息交换标准、作业标准等。 综上所述，港口物流的主体、客体和载体及其相互关系构成了港口物流的总体结构， 其中港口物流主体决定了港口物流的组织结构，港口物流客体决定了港口物流的物品类 型和规模，港口物流载体决定了港口物流的空间结构。因此，一个港口的物流总体结构 往往决定了该港口物流业的发展水平和规模，借助港口物流，推动港口经济，提高港口 经济活动的效率和水平。 2 3 港口物流的发展历程 港口随着社会经济的发展而发展。从世界港口发展历程来看港口主要是伴随着工业 化的进程而逐步发展的。世界工业化主要经历了工业化前期、工业化时期和工业化中后 期3 个发展阶段。与之相应，港口发展也经历了三代发展阶段，目前许多专家认为港口 正在向第四代发剧1 8 l 【1 9 】。其具体演变过程如表2 1 所示。 第一代港口功能定位为纯粹的“运输中心”，主要提供船舶停靠、海运货物的装卸、 转运和仓储等；第二代港口功能定位为“运输中心+ 服务中心”，除了提供货物的装卸 仓储等，还增加了工业和商业活动，使港口具有了货物的增值功能；第三代港口功能定 位除了作为海运的必经通道在国际贸易中继续保持有形商品的强大集散功能，并进一步 保税港区物流业发展影响因素研究 提高有形商品的集散效率之外，还具有集有形商品、技术、资本、信息的集散于一体的 物流功能，使港口成为贸易的物流中心，港口与所在城市关系也更加密切。进入2 1 世 纪后的后工业化时期，第四代港口开始产生和发展。这一时期，工业向柔性和个性化方 向发展，虚拟企业开始出现，港口成为全球生产、销售等各供应链中重要的节点，又加 上高新技术在港口领域得到全面应用，港口功能进一步完善，成为全球资源的分配枢纽。 港口的生产经营从追求规模化转向追求规模化与满足个性化，满足全程、全方位和多层 次的服务，并强调可持续发展。港口与所在城市的发展更为紧密，与社会更加协调，从 而形成区域经济、技术、文化、利益共同体。 表2 1 现代港口发展演变历程 t a b l e2 1e v o l v e m e n tc o t l l s co f m o d e mp o r t 大连理工大学硕士学位论文 目前，世界主要港口中第三代港口仍是发展的主流，但随着经济全球化、市场国际 化和信息网络化，一些大型港口已经开始向第四代港e l 转型。因此面向2 1 世纪，我国 建设国际化港口从本质上来讲就是建设第三、四代港口。 2 4 港口在物流系统中的作用 港口凭借其有利的经济地理位置，是原材料和货物装卸的场所，是水陆空运输工具 的衔接点、是原材料和货物的集散地。供应链中原材料的供应、商品的进出口、货物的 运输，无论从船舶换装陆运工具，或由陆运工具换装船舶，都离不开港口提供的服务。 现代港口既是全球供应链的环节，又作为现代运输枢纽，是供应链三种形态中物流、信 息流和资金流的交汇点冽。 ( 1 ) 现代港口是供应链中最大物流量的集结点 国际物流量的9 0 以上是由海运来完成的，港口作为国际供应链的起点和终点，首 先是大量货物量的集结点。当需要对货物提供运输、仓储、加工、分拨、包装、信息等 一系列增值服务，即物流服务时，选择在港口这一货物集结点进行最能取得规模经济效 益。当前在世界范围内，提高经济的对外开放力度，加速当地经济与世界经济融合是经 济改革的必然方向，而港口则是进一步扩大改革开放韵重要门户； ( 2 ) 现代港口是生产要素的最佳结合点 如果大陆之间，或者相距甚远的国家之间在生产要素方面存在差异，那么要把这些 生产要素以最有利方式结合，港口往往是最佳的选址。港口作为国内市场与国际市场的 接轨点、国内经济与国际经济的交汇点，将实现从传统货流到人流、货流、商流、资金 流、技术流、信息流的全面大流通，是货物、资金、技术、人才、信息的聚集点，具有 发展成为物流生产要素整合平台的资源优势。港口通过发挥经济的聚合效应，整合各种 生产要素，能够发挥l + 1 2 的效应。因此，港口是供应链中最有可能发展成为整合生产 要素的大平台； ( 3 ) 现代港口是最重要的信息中心 随着港口市场管销理念与物流理念的更新，港口已从纯粹的“运输中心”，经由“配送 中心”，发展为“综合物流中心”，港口必须对每位顾客的住址及订单的要求，生产厂 家、仓库与有关配送中心的所在地，从每个工厂、仓库运送交付每位顾客的运输费用， 供应商的地址、可能的承运人及服务水平，库存、操作调配等数据，都有详细记录，并 能进行数据处理，使港口成为信息的集散地。同时作为国际供应链中的技术节点，港口 又是船舶、内陆运输、通讯、经营技术革新的汇聚处。在港口地区落户的有货主、货运 保税港区物流业发展影响因素研究 代理、船东、船舶代理、成品批发零售、包装公司、陆上运输公司、海关、商品检验机 构和金融机构等。现代信息技术与自动化技术可为港口物流过程提供良好的控制与管 理，使其更好地成为海向腹地与陆向腹地联系的枢纽。 大连理工大学硕士学位论文 3 保税港区物流业发展分析 3 1 保税港区概况 3 1 1 设立背景与创建目的 我国保税区目前经过十多年的发展取得了巨大的成就，也为我国的经济发展和改革 开放做出了巨大的贡献。事实证明，我国当年设立保税区的战略措施是明智的。不过， 十多年过后，保税区的外部环境已经发生了巨大的变化1 2 ”。加入世贸组织后，我国保税 区的优势条件正在逐渐弱化，面临的挑战主要是三个“优势弱化”：一是随着外贸经营 权的放开，保税区的政策优势弱化；二是随着关税的逐步下调，保税区的“保税”优势 弱化；三是出口加工区发展很快，保税区的出口加工优势弱化。同时，我国保税区在发 展中也出现了这样那样的问题。比如，我国大部分保税区虽临港而设，但大多未与港口 直接相连，而是港区隔开。这种格局的弊端：一是港口对保税区发展的作用并未充分发 挥，削弱了两者相互促进、共同发展的作用；二是保税区不能形成一个对内地封闭、对 境外开放的区域，货物从港口不能直接进入保税区，必须经过其它地区。因此，保税区 的货物进出口流通都要经过港口和保税区两道海关检验手续，区内货物还要有一套登记 和管理制度，造成手续繁琐和海关监管困难，物流不畅。 而级观世界上搞得好的自由贸易区f 2 2 1 1 刚，大多与港口连在一起，一般都实行港 区一体化管理，以港口为载体，增强保税区货物、资金和信息的聚集、扩散能力，使保 税区的各项功能得到充分发挥。 无论是保税区自身的情况，还是保税区外部的大环境，都需要保税区向自由贸易区 转型。可以说，我国保税区向自由贸易区转型现在已是大势所趋，不可避免。将保税区 建成中国特色的自由贸易区，使之在新一轮对外开放中先行一步，在发挥“政策效应”、 “政策优势”的基础上向发挥“功能效应”、“功能优势”转变，从而成为我国深化改 革、扩大开放的试验基地。在这种情况下。为进一步扩大对外开放，促进保税区的进一 步发展，以及创建国际航运中心，国务院近几年提出了保税港区的概念。 保税港区是经国务院批准，设立在港口作业区和与之相连的特定区域内，具有口岸、 物流、加工等功能的海关特殊监管区域。保税港区作为中国特色自由港，是目前我国对 外开放层次最高、政策最优惠、功能最齐全、区位优势最明显的特殊经济功能区【2 5 l 。 保税港区物流业发展影响因素研究 3 1 2 政策定位 保税港区集保税区、保税物流园区和出口加工区政策优势和港口区位优势于一体， 主要税收政策为：国外货物入港区保税；货物出港区进入国内市场销售按货物进口的有 关规定办理报关手续，并按货物实际状态征税；国内货物入港区视同出口，实行退税； 港区内企业之间的货物交易不征收增值税和消费税。保税港区的政策是按照自由港基本 原则设计的，体现了港区一体化的基本思路和向自由贸易区转型的基本方向【2 5 1 。 3 1 3 功能定位 保税港区在功能上作了最大限度的拓展，将港口、保税区、保税物流园区和出口加 工区四者的功能集于一身，在上述四种功能区域内可以开展的业务在保税港区内都可以 开展，是目前国内功能最全的特殊监管区域。 保税港区将定位五大功能1 2 5 】： ( 1 ) 国际中转功能，即进入保税港区的国际中转货物和国内货物，可进行分拆、集 拼，再运至境内外目的港。保税港区还将提供进口保税货物整箱堆存的服务，货物可以 根据货主的需要在保税港区内进行综合处理或国际中转。 ( 2 ) 国际配送功能，即在保税港区陆上特定区域设立仓储物流区，进境保税货物进 入该库场后可进行商业性简单加工、批量转换后，向境内外分拨配送。 ( 3 ) 国际采购功能，即国内货物进入保税港区港口或港区卡口，即可享受出口退税 政策，对采购进区的国内货物和保税货物进行出口集运的综合处理或商业性的简单加工 后向国内外分销、返销。 ( 4 ) 国际转口贸易功能，即保税港区内的企业可从事转口贸易、交易、展示、出样 订货等经营活动。 ( 5 ) 出口加工功能，即在保税港区陆上特定区域设立出口加工区，开展加工贸易。 保税港区内的加工产品在港内可以自由流通，不征收增值税和消费税。区内加工的产品 出口免征出口税；国内采购的商品进入区内视同出口，享受出口退税。 3 2 保税港区物流业发展现状 保税港区自批复建设以来，就受到跨国企业、物流公司、船舶运输企业等企业组织 的青睐，大批的物流企业争先恐后地入驻保税港区，保税港区的物流业发展已初具规模。 ( 1 ) 上海洋山保税港区 大连理工大学硕士学位论文 随着洋山保税港区的运营，港口服务功能的国际化、市场化、信息化程度明显提高， 洋山保税港区很快吸引和集聚了一大批航运要素。目前，已有3 6 个物流、航运、加工 等项目注册保税港区，总投资规模超过2 0 亿元，已签约入区的包括中储股份、普洛斯、 丰树仓储、施洁医疗、海博斯班塞、叶水福集团等中外知名企业，另有6 0 多家船务、 货代、报关等商贸服务型企业入驻。洋山保税港区的政策叠加优势为洋山港的跨越式发 展提供了有利条件。随着临港产业初具规模，国际航运中心功能与城市功能发展进一步 融合叨。 二期码头于2 0 0 6 年1 2 月建成投产。建有大型集装箱泊位4 个，岸线长1 4 0 0 米， 堆场面积5 3 万平方米，配备大型桥吊1 6 台，其中1 3 台4 0 英尺双起升桥吊在上海港属 首次使用。港区设计年吞叶量从2 5 0 万标准箱增长到4 6 0 万标准箱，一、二期码头合并 运作将大大有利于上海港实现集装箱吞吐量3 0 0 0 万标箱的目标。 随着洋山港区货物吞吐量和进出口贸易的不断增长，港区物流业逐步成为连接腹地 工业制成品进出口生产活动和初级产品生产活动的桥梁和纽带，成为连接进出口产品销 售及企业的桥梁和纽带。随着港区国际物流经济活动的进一步发展，将能够有效地把进 出口产品生产所需的各种原材料高效地配送到各生产企业，把所生产的各种进出口产品 输送到各个装运港或装运地，输往世界各地，使国际物流