（技术经济及管理专业论文）区域技术跨越能力评价研究.pdf

中文摘要 在知识经济时代，科学技术正以革命性的方式促进着全球社会、经济变革， 深刻影响了社会发展的进程。技术跨越理论也得到了政治家、学术界前所未有的 重视。然而，技术跨越是一个长期过程，不同区域在技术跨越过程中所处的阶段 不尽一致；即使区域间处在技术跨越同一阶段，其技术跨越能力也有所差别。客 观、科学、有效、定量地评价区域技术跨越能力，正确地确定区域技术跨越所处 的历史阶段，有利于决策者把握机会，制定适当的技术跨越战略，提升区域经济 技术竞争力 本文在第一章介绍了国内外技术跨越理论的进展，运用经济学、技术经济学 等有关学科的观点，定义了技术跨越的范畴，将区域技术跨越划分为技术植入， 技术积累和消化、技术自主创新三大阶段。在第二章，本文构造了区域技术跨越 体系，对体系中企业、政府、金融机构、高校在区域技术跨越不同历史阶段的行 为展开了研究和讨论。根据一二章研究的成果，本文在第三章构造了包含广义 b c g 模型、c d 模型、a n p 模型、d e a 模型等模型在内的区域技术跨越能力综 合评价体系。最后，本文用提出的模型体系对山东省做了实证分析，测度了山东 各市的区域技术跨越能力，提出了实施区域技术跨越战略的一些建议。 关键词：区域技术跨越能力评价 a b s t r a c t i nt h ek n o w l e d g ee c o n o m i ce r a , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a sb e e nc h a n g i n gt h e s o c i e t ya n dt h ee c o n o m yi nar e v o l u t i o n a r yw a y t e c h n i c a ll e a p f r o gt h e o r yh a sb e e n a t t a c h e dm u c hi m p o r t a n c eb yp o l i t i c i a na n da c a d e m e h o w e v e r , t e c h n i c a ll e a p f r o g s h o u l db ep r o c e s s e di nal o n gp e r i o do ft i m e ，d i f f e r e n tr e g i o n sa r en o to ft h es a m e s t a g ei nt h ep r o c e s s ；e v e ni nt h es a m es t a g e ，d i f f e r c mr e g i o n sd o n tp o s s e st h e8 t i m e a b i l i t yo f t e c h n i c a ll e a p f r o g m e a s u r i n gr e g i o n s t e c h n i c a ll e a p f r o ga b i l i t yo b j e c t i v e l y , s c i e n t i f i c a l l ya n de f f i c i e n t l yi nq u a n t i t y , a n da s c e r t a i n i n gt h et e c h n i c a ll e a p f r o gs t a g e w h e r et h er e g i o n ss t a n di n ，w i l lh e l pt h ed e c i s i o n - m a k e r sg r a s po p p o r t u n i t i e st om a k e r i g h tt e c h n i c a ll e a p f r o gs t r a t e g i e sa n du p g r a d et h et e c h n i c a lc o m p e t e n c yo f r e g i o n s t h ep a p e rf i r s ti n t r o d u c e st h ep r o g r e s si nt h et e c h n i c a ll e a p f r o gt h e o r ya n d a p p l i c a t i o na b r o a d ，a n dd e f i n et h ec a t e g o r yo ft e c h n i c a ll e a p f r o g ，d i v i d e st h er e g i o n t e c h n i c a ll e a p f r o gt o3d i f f e r e n tp e r i o d sa st e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n ，t e c h n o l o g y a c c u m u l a t i o na n dd i g e s t , a n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s e c o n d l y , t h ep a p e rc o n s t r u c t sa s y s t e mo fr e g i o nt e c h n i c a ll e a p f r o g ，a n ds t u d i e st h eb e h a v i o r so fe n t e r p r i s e s ， g o v e r n m e n t ，f m a n c i a li n s t i t u t i o n sa n dc a m p u s e si nt h ed i f f e r e n ts t a g e so fr e g i o n t e c h n i c a ll e a p f r o g t h i r d l y , a c c o r d i n gt ot h e f i n d i n g so b t a i n e d ，w e c o n s t r u c ta c o m p r e h e n s i v em e a s u r e m e n ts y s t e mo f r e g i o nt e c h n i c a ll e a p f r o ga b i l i t y ，i n c l u d i n gt h e g e n e r a l i z e db c gm o d e l ，c dm o d e l , a n pm o d e la n dd e am o d e l ，e t c f i n a l l y , t h e t h e s i se v a l u a t e st h er e g i o nt e c h n i c a l l e a p f r o ga b i l i t yo ft h ec i t i e s i ns h a n d o n g p r o v i n c ea n dp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st oc a r r yo u tt h er e g i o nt e c h n i c a ll e a p f r o g s t r a t e g y k e y w o r d s ：a r e a ，t e c h n i c a ll e a p f r o g ，a b i l i t y , a p p r a i s a l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫盗盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名。却莎签字日期：加。年6 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨壅盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫洼盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：讲豇 签字日期：五功6 年6 月矽日 导师签名： 签字日期： 天津大学硕士学位论文 二十世纪九十年代以来，世界经济呈现全球化。经济全球化产生的原因是 多方面的，但技术进步在其中所起的作用愈来愈重要，已成为其产生的物质基础。 在经济全球化的背景下，占有领先技术的国家，在经济上也具有较大的优势，出 现了“新经济”现象。美国进步研究所在1 9 9 9 年发表了新经济指数一了解美 国经济的变革的研究报告，报告中指出：“新经济是以知识和思想为基础的经 济，在这一经济中，创造就业和提高生活水平的关键是创新思想和技术革新，风 险、不确定性和变革变成了经济发展的法则。” 在历史上，许多重大的科学技术突破，如铁路、电力、电子等，已经推动 了经济的发展，使某些国家的经济实力和国力大大增强。随着科学技术中心的转 移，许多技术后发国家先后走进了世界经济强国的行列。作为发展中国家，如何 在全球化背景下改造传统工业，提高产品的技术含量，实现产业升级，这是摆在 决策者面前的重要问题。 1 9 8 5 年，荷兰学者索特( l u c s o e t e ) 对新兴工业化国家的技术轨道进行了 考察，他指出：某些新技术的经济范式中存在有跨越发展的机会，由于某些国家 在旧一代技术上投资小，其负担较轻，这些国家如果具备一定的基础条件，就可 能在新一代技术发展的早期，对新技术进行重点投资并取得跨越发展。 索特的观点得到了学术界和政治界的重视，技术跨越理论也得到了快速发 展。在实践中，人们把技术、组织、管理的模仿、引进行为均纳入了技术跨越的 理论，赋予了技术跨越广泛的内涵。跨越发展成为指导后发国家和落后区域进行 经济建设的有利武器。 尽管技术跨越被广泛运用于实践，但是国内外对技术跨越理论的相关研究 尚不够成熟。在研究层面上，技术跨越成果主要集中在国家层面，对区域和微观 主体关注不足；在研究对象上，国内外学者侧重于研究技术赶超阶段，而对技术 的植入和消化过程关注不足；在研究主体上，学术界侧重于企业和政府行为，对 配套的文化、金融环境关注相对欠缺。 本文对区域技术跨越展开了研究，根据技术跨越的特点，将区域技术跨越战 1 天津大学硕士学位论文前言 略划分为技术植入、技术积累和消化、技术自主创新三个阶段，并对技术跨越体 系在技术跨越不同阶段的行为展开了研究和讨论，通过融合研究的方式把握技术 跨越的本质，为评价指标体系的选取和跨越战略的制定提供科学的理论依据。 在区域技术跨越能力评价上，本文采用了定量和定性相结合的方式，构造了 多模型的技术跨越能力评价体系，并对山东省各市的区域技术跨越能力进行了评 价，为山东各市技术跨越战略的实施提供了理论指导。 2 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 第一章技术跨越的概念 古典的经济理论认为，资本和劳动力的投入是经济增长的源泉。然而，随着 科技的发展，科学技术对经济的促进作用越来越明显，这现象引起了学者们的广 泛关注。 1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家约瑟夫a 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在其著 作经济发展理论中提出了技术创新理论。熊彼特以“创新理论”为核心， 研究了资本主义经济发展的实质与动力，探讨了经济增长的模式和周期波动。他 得出，创新是一个经济范畴，创新本身就是一个经济增长的内生变量，创新集体 增长的周期因素是经济波动的主要因素。他的理论得到了学术界的认同，熊彼特 也因为其贡献获得了诺贝尔经济学奖。从此，技术创新经济学作为经济学中较为 独立的一个分支得到了快速发展，技术跨越理论也得到五各国政府的广泛关注， 开始指导后发国家的经济建设”1 。 1 1 技术跨越的定义 技术跨越的定义是在技术创新的基础上发展起来的。熊彼特在经济发展理 论中把“创新”理解为将生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建 立一种新的生产函数”来获取潜在的利润。熊彼特进一步指出，生产要素的新 组合包括五种情况：一是引进新的产品；二是采用一种新的生产方法；三是开辟 一个新的市场：四是开发新的资源：五是实行一种新的企业组织形式 1 9 3 9 年和1 9 4 2 年，熊彼特又出版了经济周期、资本主义、社会主义和 民主主义两部专著，对其理论加以补充和完善，构建了以创新理论为基础的独 特理论体系。 熊彼特的创新概念涉及面较广，管理创新、市场开阔、组织创新都被囊括在 其中，熊彼特认为，只有新的技术发明被应用于经济产出时，“创新”才最终实 现。 熊彼特的理论提出后得到了继承和发展，美国经济学家索罗( s c s o l o ) ”1 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 在其著作在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论中，首次提出新思想 的来源和新思想的实现是技术创新的两个条件。这一观点被认为是技术创新概念 提出的里程碑。 林恩( g l y n n ) 0 3 从创新时序角度定义了技术创新，指出“技术创新是始于 对技术商业潜力的认识，终于将其完全转化为商业化产品的整个过程。” 1 9 6 2 年，伊诺斯( j l e n o s ) 0 1 在石油加工业中的发明与创新一文中 直接明确地从行为集合角度对技术创新下了定义，他指出：“技术创新是几种行 为综合的结果。这些行为包括发明选择、资本投入、组织建立、计划制定、招用 工人和开辟市场等。” 英国经济学家斯通曼( p s t o n e m a n ) “1 则认为“技术创新是首次将科学发 明输入生产系统，并通过研究开发，努力形成商业交易的完整过程” 弗里曼( c f r e e m a n ) 嘲则定义“技术创新就是指新产品、新过程、新系统 和新服务的首次商业性转化。” 清华大学傅家骥“1 则认为“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以 获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的 市场、获得新的原材料或半成品供给来源，建立企业新组织的过程，包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动。” 技术创新理论的提出有着重要的意义，技术创新从产生就把企业变革中组 织、管理等因素纳入了技术创新的理论体系，扩张了技术的概念范畴；技术创新 与经济的结合也为技术创新经济学这一经济学分支的诞生奠定了理论基础。 技术跨越作为经济学的分支，其定义最先是从技术创新理论引申出来的。 1 9 8 5 年，荷兰学者索特( l u c s o e t e ) ”3 在其论文技术的国际扩散、工业 发展与技术跨越中，对新兴工业化国家的技术经济范式进行了考察，首次 提出了技术跨越( t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g ) 的概念。索特( l u c s o e t e ) 在随后的论文技术跨越的机会和局限研究中指出：某些新技术的经济范式中 存在有跨越发展的机会，由于某些国家在旧一代技术上投资小，其负担较轻，这 些国家如果具备一定的基础条件，就可能在新一代技术发展的早期，对新技术进 行重点投资并取得跨越发展。 4 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 美国麻省理工学院的学者保罗克鲁格曼( k r u g m a n ) 等。1 进一步对技术跨越 进行了研究，指出：在重大技术产生的初期，由于技术不成熟，采用它蕴含着很 大的风险，因此拥有传统技术优势的国家不愿采用新技术，而传统技术落后的国 家由于在原有领域没有优势，有可能抓住这样的技术机遇，成为新技术的领先者。 技术跨越概念从一开始就着眼于技术发展轨迹中新旧技术的交接点，它强调 范式结构，认为新技术的出现是技术跨越的机会所在，在学术界这一技术跨越理 论被称为“范式论”相对于“范式论”，国内学者对技术跨越的界定侧重于技 术发展的阶段跳跃，即技术跨越的“阶段论”。 王伯鲁等“”提出，产业技术跨越是指沿着技术效率由低到高的逻辑顺序，一 次跨越一个或几个产业技术发展阶段，直接跃入更高效率技术形态的脱胎换骨式 的产业技术更新活动。 赵立新等“”认为，技术跨越是为实现技术赶超战略，后发产业跨越技术发展 的某些阶段，引进国外先进技术，应用新技术，开发新产品，集成自主创新，从 而形成优势产业，提高产业竞争力的过程。 徐冠华。1 则把技术跨越定义为在借鉴发达国家发展经验的基础上，集成自主 创新和引进国外先进技术，跨越技术发展的某些阶段，直接应用、开发新技术和 新产品，进而形成优势产业，提高国家的综合国力和国家竞争力的过程。 技术跨越概念的提出对欠发达地区有重要指导意义，得到了广泛重视。在实 践中，人们不仅把“范式论”和“阶段论”纳入技术跨越的理论体系，而且把技 术、组织、管理的模仿、引进行为也纳入到了技术跨越的范畴中，赋予了技术跨 越广泛的内涵。 1 2 技术跨越定义的理解 上文总结了技术跨越的定义发展。但得指出的是，对技术跨越概念的理解， 至今没有统一的定论。学术界在相关的前提问题上存在较大分歧。 姚志坚博士在其博士论文技术跨越的理论与实证研究中指出“：在技术 跨越( t e c h n 0 1 0 9 i c a ll e a p f r o g g i n g ) 概念的理解上，学术界在三个前提问题上 存在着较大的分歧：( 1 ) “技术”本身的范畴问题；( 2 ) 技术跨越成功与否的界 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 定标准问题是商业上的成功还是技术目标的实现；( 3 ) 技术活动发生程度的 度量问题。 事实上，在技术创新理论的发展过程中，技术与技术创新两个概念一直未统 一起来。熊彼特认为技术创新不仅指科学技术上的发明创造，还包括把已经发明 的科学技术引入企业，形成生产力的过程。可见技术创新的行为过程如发明 选择、资本投入、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等一早已纳入了 技术创新的范畴，狭义的技术概念无法对应技术创新的范畴，技术概念应该被赋 予新的内容。 本文采用了赵国杰教授在1 9 9 6 年提出的技术概念“”：技术是指人类社会从事 经济活动的三维体系，它包括以技术手段和生产工具为代表的硬件；以经验为代 表的软件，以组织安排为代表的斡件，是一个综合体系。 l 系统分析( s a ) 一 ：政簧设计( p d ) 匪翻l 黧融 li 计划规则、预算系统竹b 8 技术 曩墨厂1 虱门l 工艺 淼枷l 淼。il 裹蕖孤 图卜1 赵国杰提出的技术概念 把技术的概念界定为硬件、软件、斡件的综合体，从三个者角度关注技术， 不仅能较全面地把握技术的特征，同时还能实现技术概念与技术创新、技术跨越 理论的对接，有利于把握技术跨越的本质。 在技术跨越成功与否的界定标准问题上，本文认为经济发展的成功是技术跨 越成功的标志。在技术创新理论发展的过程中，经济学家一直把技术对经济的作 用置于首要位置，并把改善组织模式，流程再造等产生的经济效果纳入了技术创 新的成果。对于发展中国家，把经济成功作为技术跨越成功与否的标志不仅能正 确把握技术跨越的核心理论，同时也有利于指导国家技术跨越战略的有效实施。 6 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 对技术活动的度量方面，本文认为必须将技术概念的各个方面综合考虑进 来，不仅要度量现阶段的成果，还要度量技术跨越的潜在能力。合理地评价技术 跨越能力需要一套科学的体系，本文将在下面章节中给予介绍。 1 3 区域技术跨越阶段 技术跨越的层次有国家级技术跨域、产业级技术跨越、区域级技术跨越和企 业级技术跨越。区域技术跨越根据其范围不同，还可以将其分为省、市、县级技 术跨越。区域技术跨越作为技术跨越的中观层次，其本身也是在经济一体化的大 背景下产生的。国内外的学者没有给区域技术跨越下具体定义，这和技术跨越定 义在学术界尚存在争论不无关系。本文将区域技术跨越战略理解为后发区域在借 鉴先进经验的基础上，结合实际情况，发展优势产业，实现技术经济阶段式跨越 的过程。 区域技术跨越涉及的周期较长，组织较多。不同区域在技术跨越过程中所处 的阶段不尽一致。为了把握区域技术跨越的实质，本文参考技术创新经济学的成 果“”“”，结合后发国家和地区成功实现技术跨越的经验，将技术跨越的过程划分 为三个阶段：技术植入阶段、技术积累消化阶段、技术自主创新阶段。 l - 技术植入阶段 在技术植入阶段，区域经济尚处于初期，区域市场欠发达。由于信息落后、 交通封闭、观念保守等因素，要素市场和产品市场不存在流动性。区域内部虽然 有潜在市场，但配套设施的短缺使得企业经济发展所需要的有效要素供给相对稀 缺。信息不对称给区域内的企业带来巨大的交易费用。 在这一阶段，政府从经济战略出发，利用掌握的先进市场信息和充足的社会 资源推进区域工业化和农业产业化的进程至关重要。政府从本地的市场需求出 发，引进较发达地区的生产技术，将其植入到区域内的国有企业和集体企业中， 推动了生产要素和产品在区域内的流动，促进了区域市场建设。技术植入后，企 业也得到了较快的发展，积累了市场经验，为自身的良性发展铺平了道路。 在这一阶段，区域科技活动较弱，所需要的技术几乎全部依赖于外部引进， 只有极少数企业与区域外的技术机构有合作关系。从引进技术的特点来看，技术 7 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 先进程度低、技术比较成熟。引进的目的主要在于植入技术，使企业具备一定的 经济实力，从而为完善区域市场，发展区域经济做准备。 2 技术积累消化阶段 随着信息、交通等基础设施的逐步完善，区域要素市场和产品市场已有一定 的流动性，企业数量快速增加，现代企业制度开始确立，区域经济表现出较大的 活力。区域内的企业积极进行技术引进和技术改造，已经在科技活动中承担起主 体的责任，技术跨越进入了技术积累消化阶段。 在这一阶段，企业拥有了一定的经济和技术实力，培育一个促使产业升级的 市场环境对区域经济发展至关重要。政府通过保护企业的技术成果，制定科技发 展规划，来指导企业形成以市场需求为导向，以特色工艺为支撑，以高市场容量、 高附加值产品为载体的发展模式。 在这一阶段，区域科技活动较强，形式上以模仿创新和合作创新为主，伴随 少量的自主创新。企业技术活动的主要目的是逐步改进原有引进技术，实现技术 的独立化，获得较大的产品附加值，增强自身的竞争力。 3 技术自主创新阶段 在技术自主创新阶段，区域经济实现“产业集群”，集群经济进一步促进了 专业化分工与协作，降低了交易成本和企业风险，提高了企业的核心竞争力，区 域内生产要素流动非常活跃，企业、高校、中介为了获取互补技术，为了从知识 联盟中取得协作经济效果，自动构造了以文化为联结纽带的区域技术创新网络， 进一步促进了机构间的密切联系与相互依存。 在这一阶段，企业的技术创新异常强烈，培育完善的金融市场来对中小企业 的创新资源进行不断整合在这一阶段至关重要。经济学家m 卡曼、n 施瓦茨等 人在研究技术创新与市场结构的关系时，提出过最有利于技术创新的市场结构类 型”。卡曼和施瓦茨把市场竞争程度、企业规模和垄断强度三个因素综合于市场 结构之中来考察，发现最有利于技术创新活动开展的是垄断竞争型的市场结构。 所以产业集群发展到一定程度就开始出现良好的动态垄断竞争型市场环境，经济 和技术能力较强者通过整合创新资源确定了垄断地位，而随着时间的推移，其垄 断地位会随着其他企业的模仿和创新而逐渐消失，这又导致了新一轮技术创新和 整合的进行。 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 在这一阶段，区域科技活动最为强烈，各企业积极进行自主创新。金融市场 的资源整合功能在这一阶段成为企业进行技术创新的基本动力，它有效地推动了 产业结构的升级，保证了区域经济的活力。 1 4 区域技术创新体系 区域技术跨越是一个持续过程长，涉及组织多的战略实施过程。本文在上一 节中对区域技术跨越的阶段进行了研究划分，有效剖析了技术跨越的过程；在本 节中，文章将对区域技术创新体系展开研究，为构建科学的区域技术跨越体系提 供理论支持。 在技术创新经济学理论体系中，国家层次的技术创新体系早就得到了学者的 广泛关注。 1 9 8 7 年，弗里曼“7 1 在其著作技术政策与经济行为中首次提出了国家创新 体系的概念。弗里曼在研究日本的经济发展时发现，在人类历史上，技术领先国 的更替，不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组织的创新，这些归于国 家创新体系的建设。政府应该提供一些公共商品，寻求资源的最优配置，以推动 产业和企业的技术创新。弗里曼设计的国家创新体系框架可以用图卜2 来表示。 佩特尔( p a l e l ) 和帕维蒂( p a v i t t ) “”则从激励结构和激励机制的角度来阐述 图1 _ 2弗里曼设计的国家创额体系框架 9 国家创新系统。佩特尔和帕维蒂认为 国家创新系统是“决定一个国家技术 方向和发展速度的机制、激励结构”。 政府的作用在于建立市场激励机制： 通过对技术创新进行资助以及帮助 企业展开员工培训来防止市场失效， 同时通过保护创新产生的垄断利润 来激励技术创新。 天律大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 阜 囹z = = = ! 审= 固 崮 甲 固z 二! 阜一圈 崮 甲 跫害尹 赢 本特阿克伦德瓦( b a l u n d v a l l ) “”则认为“有经济价 值的知识在扩散和使用过程 中，要素和关系的互相作用构 成了创新系统结构”。他进一 步指出，这些要素和关系包括 与研究探索有关的机构和制 度；衡量一个国家创新系统的 指标是生产扩散的速度和使用 有价值知识的效率。伦德瓦把 各组织问的相互学习作为技术 创新体系的核心，这对理解学 习和探索如何在经济系统中产 生经济效益有重要意义。伦德 瓦等人的国家创新系统研究如 图1 - 4 所示。 经济合作与发展组织 ( o e c d ) 则认为，技术创新是政 府、企业、大学、研究院所、 中介机构等为了一系列共同 的社会和经济目标、建设性地 相互交流知识的活动。公共部 门和产业界之间需要加强联 系以促进科学技术知识在各 组织之间的循环流转。具体方 式可以采取合作研究、人员交 流、设备购买等形式。o e c d 的 国家创新体系如图卜5 所示。 天津大学硕士学位论文第一章技术跨越的概念 埃兹沃兹( h e n r ye t z k o w i t z ) 。”从政府、高校和产业发展三者的关系出发， 提出了政府一高校一产业三螺旋理论。他指出，技术创新发生于政府一高校一产 业三条“螺旋主干”之间，并且是在合适的“遗传指令信息”、合适的“遗传密 码”配对、合适的环境条件下才能够发生。 1 9 9 2 年库克( p h i l i pc o o k e ) 2 1 最先提出了区域技术创新系统的概念，并在 区域技术创新系统：全球化管理背景下区域政府管理的子用一书中，对区域 技术创新系统的概念作了详细的阐述。他认为区域技术创新系统主要是由在地理 上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构构成，这种区域性体系 支持并产生创新。 魏格( w i i g ，1 9 9 5 ) 则研究了区域创新系统的组织行为，指出区域创新系统应 该包括：进行创新产品生产供应的生产企业群进行创新人才培养的教育机构 进行创新知识与技术生产的研究机构对创新活动进行金融、政策法规约束与 支持的政府机构金融、商业等创新服务机构。 阿希姆( a s h e im ，1 9 9 7 ) 、卡希奥拉托( c a s s i o l a t o ，1 9 9 9 ) 和卡尔松 ( c a r l s s o n ，1 9 9 9 ) 等，也从不同角度研究了区域创新系统的内涵。 国家和区域创新系统的研究为分析区域技术跨越过程中各组织的相互关系 提供了思路和框架。在借鉴区域创新系统成果的基础下，本文结合中国的实际情 况，构造了如图卜6 所示的 区域跨越体系。本文认为， 促进生产要素的流动是区 域技术跨越体系的基本目 标；在技术跨越的全过程 中，企业、政府、金融机 构和高校有机结合，共同 促进生产要素流动，保证 区域经济持续快速发展。 甲 乓：言尹向 图1 - 6本文的区域技术跨越系统结构 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 第二章区域技术跨越体系 本文在第一章中介绍了技术跨越的阶段划分和区域技术跨越的体系框架。在 技术跨越战略的实施过程中，阶段和体系始终融合在一起，构成了技术跨越理论 最为重要的内容。为了进一步剖析技术跨越的本质，本文对企业、政府、高校、 金融机构四大组织在技术跨越不同阶段的行为和相互关系进行了研究。 2 1 企业与区域技术跨越 技术跨越的主体是企业，这是由技术跨越和企业性质决定的。首先，技术跨 越本质上是一种经济活动，是从产品层次开始，逐步向产业层次转移，最终形成 优势产业的过程。作为经济活动主体的企业在选择技术跨越的方向、方式以及速 度等方面有着完全自主的决策权。其次，在技术跨越过程中，企业需要根据自己 的技术经验积累和研发条件，选择人力、财力的投入方向，承担相应风险，自负 盈亏，是技术跨越中投入和利益分配的主体。最后，企业是吸收技术、技术创新， 高新技术产业化的重要载体，是科技成果转化的最终承受着，也是最终的受益者。 2 1 1 技术植入阶段的企业行为 企业的主体地位决定了在区域技术跨越过程中，企业将发挥最为重要的作 用。但值得指出的是，企业成为区域技术跨越主体是区域市场建设和企业能力发 展到一定阶段的结果。 在区域经济发展初期，生产要素缺乏流动性，区域市场不发达，市场机制失 效。在这种背景下，企业对生产的推动并不如政府有效。政府通过其特殊的信用 优势，能有效组织区域内的大规模生产活动，从而降低生产成本，取得规模优势。 在我国工业发展的初期，政府根据区域的实际情况，制定出经济计划，建立起一 批集体所有制企业，将资源分配到这些集体企业内，促进了区域工业体系的建立 和发展。在技术创新理论界，经济计划政策驱动模式作为一种技术创新的重要模 1 2 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 式，由于其对大型工程技术创新具有积极的意义，被学者广泛接受。 但是，随着区域市场环境的完善，政策驱动模式将产生两个严重后果，严重 阻碍区域经济发展。一是导致企业被过于监管而缺乏相应的市场活力，体制僵化 死板；二是导致企业无法按照市场规律运作、产品可能脱离市场需求和违背技术 发展的规律。 因此，政府驱动作为技术跨越的有效方式是在区域市场建设落后，市场规律 无法充分发挥作用的特殊情况下产生的。随着市场环境的逐步完善，市场推动必 将逐步取代政府驱动，成为技术跨越的根本动力。 企业在技术植入阶段的行为主要是积累一定的经济实力和培育独立的技术 扫描和技术选择能力。 2 1 2 技术积累消化阶段的企业行为 随着技术的植入和区域市场化建设的完善，企业市场观念逐渐增强，治理机 制逐步完善，企业将逐渐具备承担技术跨越主体作用的主客观条件。区域技术跨 越进入技术积累消化阶段。 企业在技术积累消化阶段的发展动力主要来自于追求利润的最大化。 现代市场营销理论指出，消费者的消费心理、消费习惯、消费能力随着地域 差别有很大差异。市场与市场之间存在着地域、文化、习俗等因素的隔离。在各 个市场，消费者有不同的偏好，不同的消费能力，这就造成了后发区域特定产品 的供给短缺；而另一方面，后发区域企业的稀缺又造成了要素供给相对便宜。在 这种短缺经济条件下，技术引进能给企业带来较大的现金流，从而实现企业追求 利益的目标。 如果技术引进者能把握好区域市场，以市场为导向进行技术革新，使得改进 后的产品在区域市场上赢得消费者的欢迎。企业不仅将增加产品的市场份额，还 有可能在区域市场上达到后来者居上，成为新的市场领袖，获得超额利润，实现 企业的迅速发展。 在技术积累消化阶段，企业已经承担起了技术跨越的主体作用，其具体行为 有以下特点： 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 1 技术活动以技术引进和技术改造为主 在技术积累消化阶段，企业已经具备了一定的经济实力和较强的技术扫描、 选择能力，能根据区域的市场情况和自身的能力需求，有选择地引进和消化新工 艺新技术。在技术引进和吸收的过程中，企业扩大了市场，培养了较强的技术模 仿能力和技术改性能力。此时，企业已不愿再做纯粹的技术接受者，而开始有计 划，有目的地对引进技术进行跟踪和改进，积极进行技术改造，开始做有价值技 术的积极追随学习者。 2 企业的技术创新的行为以模仿创新和合作创新为主 在技术积累消化阶段，企业没有足够的能力承担产品研发和市场开发的任 务，相对而言，集中财力进行模仿创新对企业发展更为有效。模仿创新省去了技 术前期探索阶段和风险投资阶段的投入，其投入较为集中。这种集中投入在企业 经济实力的增强方面效果明显，使企业能迅速增强其技术能力、提高企业把握市 场的能力、快速增强其经济实力。 企业进行合作创新的目的在于优化和整合资源，获取新技术和培育新能力。 随着企业经济实力的增强，合作创新的形式也由单纯的项目合作发展为基地合 作、研究合作等新形式。 通过模仿和合作创新，企业逐步改进原有引进技术，实现技术的独立化，获 得了较大的产品附加值，增强了自身的竞争力。 3 企业的技术跨越行为还有一定的政策依赖性 在技术积累和消化阶段，企业的经济实力积累尚不够，对配套的区域政策环 境有一定的依赖作用，表现在配套金融、科技产业化、社会服务上对政府的政策 支持有着强烈要求。 2 1 3 技术自主创新阶段的企业行为 随着技术积累消化阶段的完成，企业已经具备了较强的技术实力和经济实 力。技术引进和改造已经不能满足企业的技术要求。区域技术跨越开始进入技术 自主创新阶段。 企业在这一阶段进行发展的动力主要来自于竞争和扩张。 随着区域市场的逐渐饱和，企业的竞争压力越来越大。在供给大于需求的市 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 场状态下，企业试图通过扩大生产规模、通过提高产品售价或降低产品的技术标 准来达到利益最大化不再可能。因为有众多竞争对手的存在，数量扩张和价格垄 断会受到抵制，而降低产品的技术标准则会使企业遭到淘汰。只有积极开展产品 创新和工艺创新，提高产品质量、增加产品品种，企业才能在竞争中取胜。 另一方面，企业在技术引进和改造过程中有被动适应性。企业难以制定技术 积累的长远规划，难以巩固和发展独立自主的营销渠道，也就难以在区域外的市 场上取得较大的扩张发展。为了突破技术输出方的技术壁垒和营销网络，企业就 必须在管理和科技上展开独立研究，建立自己的核心能力，从而走上自主创新的 道路。 在区域技术跨越的自主创新发展阶段，企业行为有如下主要特点： 1 技术跨越的行为以自主研发为主 在自主创新发展阶段，企业产品的成熟度已经较高，市场充分竞争，产品较 为饱和。企业必须通过新产品的开发，通过自主创新占据或保持有利的市场地位。 企业一般依靠自身的力量，通过科学研究和技术开发来实现核心技术突破，从而 取得新技术专利，成为市场开发的率先者，由此获得丰厚利润。 2 企业间存在较强的竞争合作性 在技术自主创新的过程中，一家公司一般很难独立完成一种产品的研究与开 发。与竞争的同行的合作，分享本行业的知识和信息，在这一阶段不仅可能也十 分必要。波特( 1 9 9 8 ) 指出：“群聚区提升了竞争与合作两个方面。竞争与合 作可以共存是因为它们发生在不同的范围以及不同的参与者之间。”企业问的这 种竞争合作关系既提供激励，又避免了过度竞争，成为自主创新发展阶段企业关 系的显著特点。 3 企业的技术行为具有高风险高收益 由于新技术开发的探索性、复杂性、不确定性和新市场的开拓性，企业进行 自主跨越必须投入较多的人力、物力和财力，具有很大的风险。但同时，自主创 新也具有非常高的收益性。技术开发成功，技术跨越者将拥有较强的技术壁垒保 护。这种技术壁垒保护，使技术跨越者在竞争中处于非常主动的有利地位。一方 面，跨越者可在一定程度上左右行业或产品技术发展的进程和方向，确立自己的 领袖地位；另一方面，技术秘密的破译需要一定的时问，率先者将先于跟随者积 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 累技术、生产和管理方面的经验，会较早地建立起自己核心能力，有助于技术跨 越者在生产制造方面首先获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。 4 企业的技术能力具有均衡匹配性 企业进行创新需要很强的技术开发和突破能力，这需要企业技术、经济能力 都超过一定值，即超过阀值。姚志坚博士“1 对企业技术跨越能力进行了实证研究， 指出：技术跨越的有效开展，要求企业各种技术能力结构超过最低阀值构成，不 同技术跨越手段的最低阀值有所不同。 创新的阀值效应要求企业重视能力要素的同时，关注自身企业中最薄弱的要 素环节，协调好各技术能力的大小。 2 2 政府与区域技术跨域 图2 - 1 姚志坚提出的技术跨越能力图 政府在区域技术跨越过程中扮演的角色非常重要。在我国计划经济和市场经 济转型期，我国政府不但需要履行一般政府的职能，还需承担一些特殊的任务， 如促进市场发育；建立公平竞争的市场体系；促进基础设施建设；实施产业政策， 促进产业结构调整；消除收入和知识上的贫富差距等。为了进一步明确政府与区 域技术跨越的关系，本节对政府在技术跨域不同阶段的行为进行研究分析。 1 6 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 2 2 1 技术植入阶段的政府行为 在技术植入阶段，生产要素缺乏流动性，区域市场不发达，市场机制失效。 在这种背景下，政府承担技术跨越主体作用，更有利于促进区域技术经济发展。 一方面，政府通过其特殊的信用优势，能有效组织区域内大规模的生产活动，从 而降低生产成本，取得规模优势，促进区域经济的发展：另一方面，政府在这一 阶段是区域投资的主体，通过控制投资方向，政府能有效决定区域经济发展的方 向。 在技术植入阶段，政府在区域技术跨越中的作用体现在： ( 1 ) 政府对区域 内大型国有企业的资金支持直接影响区域技术跨域的方向和进程。( 2 ) 政府对 高校和科研院所r & d 的经费投资占r & d 投资总额的比例非常大，超过了5 0 9 6 ，是科 技研究的主要投资者。( 3 ) 政府通过直接投资推动区域市场化建设、配套设施 的建设，是这一阶段区域的投资主体。 随着区域市场经济体制的逐渐建立，政府在技术跨越中的作用逐渐减弱，企 业将逐步承担起技术跨越的主体作用，促使区域技术跨越向技术积累和消化阶段 发展。 政府在技术植入阶段的目标是：从区域经济战略出发，完善区域市场和经济 发展的基础设施，推进区域工业化和农业产业化的进程。 基础设施投资在区域技术跨越的任何阶段都是政府的一项重大任务，具有非 连续的特点。但是，在技术植入阶段，政府的这一任务极为突出。在能源、通讯、 运输等基础设施不完善的情况下，要素不流动，市场体系无从建立，技术植入后 没有生机。为了促进市场环境的建设，为区域技术和经济的发展打下基础，政府 必须大力推进基础设施建设。其形式不仅包括能源、运输和通讯等传统的物质基 础，也包括隐含在人力资本之中的无形因素，如技术与科学技能。 在技术植入阶段，政府支持区域技术跨越的可用手段有：( 1 ) 积极利用财政 资金、政策性金融等手段，为区域内基础设施、教育医疗等配套设施的建设提供 直接资金支持，为区域技术跨越铺平道路。( 2 ) 加大财政预算中支持本地支柱产 业的资金投入规模，建立专门的资金渠道，用稳定的产业化政府投资资金支持区 域支柱产业的发展。( 3 ) 按照产业化所处的阶段，根据本地相关企业的特征，设 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 定分工明确的主管部门，掌管区域投资，形成合理分工的政府投资主体结构，实 现分类管理，促进产业投资的效率。“) 控制直接资金支持的技术引进及改造项 目数量，集中较大比重资金于有产业影响力的项目，加大单个项目的投资强度， 发挥投资效率。( 5 ) 积极推进区域的法制建设，促进法律意识在区域内的吸收扩 散，为区域经济环境的良性发展铺平道路。 2 2 2 技术积累消化阶段的政府行为 在技术积累消化阶段，区域经济表现出较大的活力。随着区域市场建设的逐 步完善，企业积极推进现代企业制度，不断进行技术引进和技术改造，成为区域 技术跨越的主体。政府在这一阶段参与技术跨域的方式主要是制定科技经济发展 规划，促进企业与研究机构科技成果的转化，推进区域的产业集群，保证区域技 术经济的进一步发展。 政府在技术积累消化阶段的目标是建设一个健全、统一、开放、有序，能公 平竞争、优胜劣汰的市场环境，使之成为激励企业技术创新的外部动力源。 在市场机制发挥作用的情况下，市场的激励机制，是企业发展的根本动力， 是区域经济发展的关键。为了保证区域市场机制的有效，促进区域技术经济的跨 域，政府必须做好如下工作：在政策上推进竞争立法，保障技术跨越主体享受其 成果；法律上推进与国际法律进行对接，为企业的技术引进吸收贸易活动提供软 件环境支持；在商业上，运用限制性商业惯例和反不正当竞争法律来完善市场的 行为。 在技术积累消化阶段，政府支持区域技术跨越的可用手段有：( 1 ) 组建产业发 展的政府基金，为实现区域科技发展规划提供资金支持。中央政府及主管部门的 政府基金主要用于支持大公司及关键技术领域；地方政府的基金则主要用于支持 分散的中小企业的技术创新。政府通过聘用专业基金管理公司来进行基金的运作 管理。( 2 ) 政府出面建立开发区或工业园。通过工业园，政府能有效地集中技术、 资金、人才，同时，也便于高校、投资银行、会计师事务所、资产评估机构、咨 询服务机构等组织与企业进行牵引和沟通，有效提高区域技术消化和融资能力， 促进区域产业链的快速建设，为区域经济的迸一步发展提供重要保障。( 3 ) 政府 不断完善扩展服务体系，使企业更有效地与市场结合起来，促进区域经济发展。 1 8 天津大学硕士学位论文第二章区域技术跨越体系 2 2 3 自主创新阶段的政府行为 在技术自主创新阶段，区域经济实现“产业集群”，集群经济进一步促经了 区域内生产要素的流动，加剧了企业的竞争，市场规律充分发挥作用。政府在这 一阶段参与技术跨越活动的方式主要是加大基础研究的投入，弥补市场失灵的领 域，规避技术创新的风险，减少技术创新过程中的不确定性。 政府在