（技术经济及管理专业论文）江苏省能源强度变动特征及成因分析.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 江苏省是我国的经济强省，也是能源消费大省。而江苏省内能源资源储量贫 乏，且远离能源资源丰裕地区。江苏经济高速发展所需的大量能源资源主要依靠 国内外能源资源的输入。随着江苏经济的持续高速发展，江苏能源供需矛盾日益 突出，能源约束问题已经严重影响到江苏经济的进一步可持续发展。但江苏能源 约束问题并没有引起全社会的高度重视，能源利用效率低下、能源浪费、能源强 度偏高等问题依然比较严重。因此，本文以江苏能源强度为研究对象进行深入研 究，有助于进一步探明江苏能源强度特征，阐明江苏能源强度的变动机理，拓展 对江苏能源问题的研究领域，对降低江苏能源消耗、缓解江苏能源约束都具有十 分重要的理论价值和实际意义。 本研究在占有江苏省能源经济发展的历年统计资料的基础上，以能源经济理 论、产业经济理论、现代统计理论和方法为指导，吸取国内外有关能源经济和能 源强度的前沿成果，采用定量与定性相结合、横向剖析与纵向分析相结合、规范 分析与实证分析相结合的方法，系统分析了江苏能源强度的变动特征和变动趋 势，并从经济因素、能源因素、社会因素等方面，深入分析探讨江苏省能源强度 变动的成因。 研究表明，江苏能源强度变动呈现出较为明显的下降过程，绝对数值从1 9 8 9 年的4 1 7 吨标准煤万元下降至2 0 0 8 年的1 5 2 吨标准煤万元。从能源强度与能 源消费的关系看，江苏省能源强度增长率的变动特征与江苏省能源消费增长率的 变动特征具有很好的一致性。从能源强度的分解看，江苏省能源强度变动的诸因 素中效率份额的贡献占绝对主导，结构份额的影响较少。根据研究结论，在节约 能源，降低能源消耗，提高能源效率，调整产业结构，优化能源结构，提倡低碳 消费等方面提出了降低江苏能源强度的可行建议。 关键词：能源强度，变动，成因，江苏 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t j i a n g s up r o v i n c ei so n e o ft h em o s tp o w e r f u lp r o v i n c e si ne c o n o m ya sw e l la sa l l e n e r g yc o n s u m p t i o np r o v i n c ei nc h i n a b u tt h er e s e r v e so fe n e r g yr e s o u r c e si n j i a n g s ua r ep o o ra n da w a yf r o mt h ea f f l u e n ta r e a s t h ee n e r g ya n dr e s o u r c e sn e e d e d i nt h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n tr e l ym a i n l yo ni m p o r t i n ga th o m ea n da b r o a d w i t ht h ec o n t i n u o u sa n dr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ei m b a l a n c eo fe n e r g y s u p p l ya n dd e m a n d b e c o m ep r o m i n e n t t h ep r o b l e mo fe n e r g yr e s t r a i n t sh a ss e r i o u s l y a f f e c t e dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fj i a n g s ue c o n o m y , h o w e v e r , i th a sn o td r a w n c l o s ea t t e n t i o no ft h ew h o l es o c i e t y t h e s ep r o b l e m sa r es t i l lm o r es e r i o u s ，s u c ha st h e i n e f f i c i e n c yo fe n e r g yu s e ，e n e r g yw a s t i n g , a n dh i g he n e r g yi n t e n s i t y , e t c t h e r e s e a r c ht a k e st h ee n e r g yi n t e n s i t yo fj i a n g s up r o v i n c ea sa no b j e c t ，s oa st of u r t h e r a s c e r t a i nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fe n e r g yi n t e n s i t y , t oc l a r i f yt h ev i c i s s i t u d em e c h a n i s m o fe n e r g yi n t e n s i t ya n dt ob r o a d e nt h er e s e a r c hf i e l d i ta l s oh a sv e r yi m p o r t a n t t h e o r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rr e d u c i n ge n e r g yc o n s u m p t i o na n d e a s i n gt h ee n e r g yr e s t r a i n t s t h er e s e a r c hi sb a s e do nt h er e l a t e ds t a t i s t i c a ld a t ao ft h er e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n to fj i a n g s up r o v i n c ea n di sd i r e c t e db ye n e r g ye c o n o m yt h e o r y , i n d u s t r i a l e c o n o m i c sa sw e l la st h em o d e r ns t a t i s t i c a lm e t h o d s t h et h e s i se x t r a c t st h el a t e s t p r o d u c t i o no ft h ee n e r g ye c o n o m i c sa n de n e r g yi n t e n s i t yb o t hn a t i o n a l l ya n d i n t e r n a t i o n a l l ya n dt h e nu s e sa l lk i n d so fm e t h o d ss u c ha sq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v e a n a l y s i s ，t r a n s v e r s ea n dl o n g i t u d i n a la n a l y s i s ，c a n o n i c a la n dd e m o n s t r a t i v ea n a l y s i st o s t u d yt h ev i c i s s i t u d ec h a r a c t e r i s t i c so fe n e r g yi n t e n s i t ya n dt h ev i c i s s i t u d et e n d e n c y a n da l s o ，t h er e s e a r c ha n a l y s e st h ec a u s e so fe n e r g yi n t e n s i t yv i c i s s i t u d eo f j i a n g s u p r o v i n c ef r o ms o m ei n f l u e n c ef a c t o r s ，i n c l u d i n ge c o n o m i ca n de n e r g ys t r u c t u r e sa n d s o c i a lf a c t o r s ，e t c t h er e s e a r c hs h o w st h ee n e r g yi n t e n s i t yv i c i s s i t u d ea r en o t i c e a b l e l yd e c r e a s i n g , a n dt h ea b s o l u t ev a l u eh a sb e e nd r o p p e df r o m4 7 7t o no fs t a n d a r dc o a lf o rt e n t h o u s a n d sy u a nt o1 5 2t o no fs t a n d a r dc o a lf o rt e nt h o u s a n d sy u a n f r o mt h ee n e r g y m 江苏大学硕士学位论文 i n t e n s i t ya n de n e r g yc o n s u m p t i o nr e l a t i o n s ，i td i s c o v e r st h eg r o w t hr a t eo fe n e r g y i n t e n s i t yi si nc o n f o r m i t yw i t ht h eg r o w t hr a t eo fe n e r g yc o n s u m p t i o n f r o mt h e d e c o m p o s i t i o no fe n e r g yi n t e n s i t y , i tf i n d st h ee f f i c i e n c ys h a r ea c c o u n t sl a r g e l yf o r v a r i o u sc a u s i n gf a c t o r s ，b u tt h es t r u c t u r a ls h a r ea f f e c t sl i t t l e a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c h ， s o m ef e a s i b l es u g g e s t i o n sa r em a d et or e d u c ee n e r g yi n t e n s i t y , s u c h 嬲c o n s e r v i n g e n e r g yr e s o u r c e s ，r e d u c i n g e n e r g yc o n s u m p t i o n ，p r o m o t i n ge n e r g ye f f i c i e n c y , a d j u s t i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，o p t i m i z i n ge n e r g ys t r u c t u r e ，p r o m o t i n gl o w c a r b o n c o n s u m p t i o na n ds oo n k e y w o r d s ：e n e r g yi n t e n s i t y ；v a r i a t i o n ；c a u s e ；j i a n g s up r o v i n c e 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。 保密口 本学位论文属于 。雇年我解密后适用本授权书。 不保密叼 。 一2 0 签1 0 ；稽 年勿月) 日 指剥币签名影 2 0 1 0 年6 独创性申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以 外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 一躲2 魏少 江苏大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第一章绪论 能源问题与环境问题己成为世界性两大难题。全球能源资源匮乏、能源资源 消耗过快、可再生能源开发与利用缓慢、能源依赖性过高、能源利用效率偏低、 污染物排放严重、环境质量恶化、全球气候变暖、极端气候频繁等全球性能源与 环境问题凸显，严重影响了正常的生产、生活秩序，甚至人类的生存都受到越来 越严重的挑战。因此，能源与环境问题己成为发展经济过程中无法忽视与回避的 两大问题。单一的经济增长理论也完善为包涵经济( e c o n o m y ) 、能源( e n e r g y ) 与环境( e n v i r o n m e n t ) 的3 e 理论，主要为实现社会发展系统中能源、经济、环 境三个子系统之间综合平衡与协调发展，以及对各子系统之间交互作用程度测算 方法和模型展开研究【l 】。 随着我国工业化向中后期推进，我国的能源约束问题日益凸现。我国的能源 危机问题已经受到了全社会的高度关注。目前，我国的能源问题已经不再是一个 简单的能源总量问题，也不再是能源产业自身发展和产业内供需不平衡的问题， 实际上已经涉及到产业间、政治外交、社会可持续发展等一系列重大事项【2 】。只 有解决了能源消费问题、能源与经济的关系问题，才有可能解决我国经济发展规 模、速度、质量、社会可持续发展等一系列重大问题。 江苏省作为我国的经济大省，自改革开放以来，一直是我国经济发展的排头 兵，其区域经济已经成为我国重要的经济发展极和辐射极，在我国经济发展中占 有极其重要的地位。同时，江苏省也是我国的能源消费大省。由于地处长江中下 游平原，能源资源储量比较贫乏。江苏经济发展所需的重要能源资源主要依靠其 他省份和国外输入来支撑，是自身能源资源匮乏又远离能源储量中心的一个能源 消费大省。因此，江苏的能源问题既有我国能源问题的一些共性，也有一些个性 问题。如何正视并解决江苏能源总量约束、能源结构优化、能源利用效率、能源 依存度、能源消耗的单位产出、能源输入及储备、能源安全、能源污染等诸多问 题，已经严重制约着江苏经济的更好更快发展。因此，对江苏省能源经济问题展 开系统而深入的研究既是理论发展的需要，更是解决现实问题的迫切需要。 江苏大学硕士学位论文 能源强度( e n e r g yi n t e n s i t y ) 是指一个国家或地区、部门或行业，一定时间 内单位产值消耗的能源量，通常以吨油当量( 或煤当量) 万元来表示，由能源 利用与经济或物力产出之比计算得到。单位g d p 能耗量反映了经济对能源的依 赖程度，以及能源利用的效率，可以反映能源利用的经济效益和变化趋向。 本文从能源与经济关系的视角，以江苏省能源利用与经济产出的关系为研究 对象，分别从总量、增量、结构、效率、趋势等方面探讨了江苏能源强度的变动 特征，并进一步研究了江苏能源强度变动特征的原因。通过对江苏省能源强度的 变动特征及其原因进行深入分析，能够揭示江苏省能源利用与经济产出的深层次 关系，阐明了江苏能源强度的变动机理，深化了对江苏能源强度的研究，使江苏 能源强度的研究成果得到进一步的丰富，为解决江苏经济发展中的能源约束提供 了一种视角，对于其他类似省份的经济发展与能源利用提供了新的思路，对于我 国能源问题的改善也有一定的理论价值。 1 2 文献综述 国内外学者对能源问题的高度关注直接体现在对能源问题系统而深入的研 究成果方面。本文分别从能源消费、能源效率、能源强度、能源与经济的关系四 个方面，回顾了比较有代表性的国内外学者的重要观点。 1 2 1 能源消费研究综述 刘凤朝等【3 】引入技术创新要素，建立技术创新、产业结构调整对能源消费影 响的分析框架，认为基于技术创新的产业结构升级、优化和经济增长方式转变是 经济增长和能源消费脱钩的重要途径。高振宇等【4 】运用l m d i 指数分解方法分析 了“六五时期以来的生产用能源消费情况，探讨了产业结构变动和产业内效率 提高对能源消费和总体单位能耗的影响，认为产业内能源效率的提高是我国能源 节约的主要因素。李艳梅等【5 】利用结构分解分析方法，将促进能源消费增长因素 分解为经济规模、产业结构、经济增长方式和节能技术变化四个因素，对 1 9 9 7 。2 0 0 2 年的样本数据测算后发现经济规模的增加对能源消费增加的贡献最 大，其次是产业结构变化和经济增长方式变化。梁进社等【6 】利用投入产出表对 1 9 9 0 - 1 9 9 5 、1 9 9 7 - 2 0 0 2 年我国能源消费增长分解为中间需求效应、技术效应和 2 江苏大学硕士学位论文 最终需求效应，结果表明技术效应是减少能源消费的关键因素。王红兵等【7 】运用 因果检验、协整检验、误差修正模型和方差分解研究了财政政策对能源消费影响 的动态效应，发现财政政策具有较强的调控效果，财政政策外生于能源消费，具 有较强的独立性，财政政策存在较长的时滞，有明显的中期化现象。魏子清等【8 】 运用l m d i 方法将江苏省1 9 9 5 2 0 0 5 年能源消费变化分解为产出效应、结构效应 和效率效应，发现产业能源利用效率提高是促进江苏省能源消费和能源强度降低 的主要原因，经济增长是能源消费增长的决定性因素。张晓平【9 - 1 0 】对中国能源消 费的时空特征的分析结果表明宏观经济总量、产业结构、城市化水平、居民消费 结构的变化是影响我国能源消费总量增长和能源消费区域差异的主要因素 柴建等【l l 】利用通径分析方法分析了能源需求的主要影响因素及其对能源需 求的直接与间接作用，结果表明经济增长、全国总人口、能源消耗结构是决定能 源消费需求的主要因素，并分别建立了偏最小二乘及趋势外推的单一预测模型， 最后利用b a y e s 理论得到了基于偏最小二乘一一趋势外推组合预测模型的我国 能源消费预测误差的概率分布和组合预测的区间估计。 1 2 2 能源效率研究综述 蒋金荷【1 2 】对能源效率、节能的内涵进行了界定，从能源物理效率、单位产 值能耗、单位产品能耗等反面分析了我国能源效率的现状特征，以及与先进能源 效率水平国家的差距。齐志新等【1 3 】应用拉氏因素分解法，分析了1 9 8 0 - 2 0 0 3 年 中国宏观能源强度以及1 9 9 3 2 0 0 3 年工业部门能源强度下降的原因，发现技术进 步是我国能源效率提高的决定因素。史丹【1 4 】认为对外开放、产业结构和经济体 制是影响改革开放以来能源利用效率显著改进的重要因素。史丹【1 5 】对我国能源 效率的区域差别进行研究后发现，中国能源效率较高的省市主要集中在东南沿海 地区，能源效率最低的地区主要是煤炭资源比较丰富、以煤炭消费为主的内陆省 区。提高中国的能源效率需要改变目前地区自我平衡的能源配置方式，使能源流 向效率高的地区。王群伟等【l6 】引入了影响能源效率的产业结构调整因素，运用 l m d l 分解法构建了回弹效应测算的改进模型，研究表明技术进步对能源效率的 影响是一个动态变化的过程，回弹效应在不同时段有不同程度的波动，并显示出 下降的趋势。魏楚等【1 7 。1 8 】界定了能源生产率和能源效率的区别，并运用d e a 方 3 江苏大学硕士学位论文 法构建了反映内在技术效率变化的能源效率指标，发现大多数省份能源效率符合 “先上升，再下降 的特征，地区间的能源效率差异逐渐减少，存在一定的趋同 性。杨红亮等【1 9 】使用一种单要素方法和三种全要素方法对以2 0 0 5 年数据为基础 的中国各地区的能源效率进行了比较研究，发现全要素方法在揭示一个地区要素 禀赋结构对其能效的影响方面更具优势。邹艳芬等【2 0 】运用空间自回归模型分析 了各省份的能源效率，发现省域能源利用效率与地区经济发展之间具有明显的空 间依赖性，空间差异也比较明显，能源利用效率受到本地经济发展和相邻区域的 能源利用效率的共同影响。 1 2 3 能源强度研究综述 能源强度的区域差异方面：国涓等【2 l 】运用面板数据的协整分析与误差修正 模型，研究了影响各区域能源消费强度的长、短期因素。刘畅等【2 2 】研究了不同 区域各种经济因素与能源消耗强度之间的协整关系，发现产业结构及能源消费结 构对高能耗区域的影响很大，企业科技研发投入对各区域仅有长期影响，低能耗 区域的能源消耗强度对各种经济因素的短期波动能迅速做出反应。齐绍洲等【2 3 趔i 认为随着东西部人均g d p 的收敛，能源强度差异也是收敛的，但收敛速度慢于 人均g d p 的收敛速度。邱寿丰【2 5 】运用完全分解模型，从省级区域、东中西部和 经济发展不同组别等三类区域角度对我国能源强度变化的影响进行分解分析。 具体产业的能源强度变动问题：f i s h e r - v a n d e n 等【2 6 】对1 9 9 7 - - 1 9 9 9 年中国 2 5 0 0 个各类工业企业的面板数据研究后认为，能源相对价格的上升、研发费用 的支出、企业部门的产权改革、中国工业结构的转变是中国能源强度持续下降的 主要驱动力。孔婷等【2 刀引入价格作为调节变量，采用层次回归法对制造业2 4 个 重要行业的能源价格与能源强度的关系进行实证研究，发现对大多数行业，能源 价格对于技术进步对能源强度影响的调节效应不显著，能源价格的调节效应更多 地表现为促进能源消费结构转化来降低行业能源强度。李力等【2 8 】运用五种常用 的因素分解法研究了1 9 9 5 - 2 0 0 6 年的中国制造业能源强度，发现其能源强度总体 保持下降趋势，1 9 9 5 2 0 0 0 年间效率因素是主要原因；2 0 0 0 - - 2 0 0 6 年间结构的变 动引起能源强度的上升，所有的下降都来自于能源利用效率的提高。刘畅等【2 9 】 利用2 9 个工业行业的面板数据，研究了中国工业部门的能源消耗强度变动及影 4 江苏大学硕士学位论文 响因素，发现科技经费支出的增加有助于高能耗行业能源效率的提高，企业产权 结构和出口贸易结构对工业行业的能源消耗强度有显著影响，能源相对价格的提 高对工业行业的节能降耗具有明显的促进作用，电力、石油等能源产品占总能源 消费比例的增加降低了工业行业特别是高能耗行业的能源消耗强度。 能源强度的变动因素方面：c h u n b o m a 等【3 0 】运用完全指数分解方法对中国 1 9 8 0 年 - 2 0 0 3 年能源强度进行分解，认为效率改进是我国能源强度下降的主导 因素。h u al i a o 等【3 l 】认为2 0 0 3 以后我国能源消费强度的增加主要是投资导致的。 王玉潜【3 2 - 3 4 运_ 用投入产出技术和统计因素分析法解释了我国能源强度变动的原 因。韩智勇等【3 5 】将能源强度变化分解为结构份额和效率份额，发现1 9 9 8 2 0 0 0 年间我国能源强度下降的主要动力来自于各产业能源利用效率的提高，其中工业 能源强度下降是总体能源强度下降的主要原因。李国璋等【3 7 】运用广义费雪指数 ( g f i ) 方法，将影响区域能源强度变动的因素分解为技术进步效应、结构变动 效应和经济规模效应，并利用1 9 9 5 2 0 0 5 年间中国3 0 个省份的相关数据对区域 能源强度变动进行了因素分解分析，发现区域结构因素是能源强度变动的主要解 释因素，其次是区域技术进步，而区域经济规模的解释力较弱，由区域内能源强 度所显示的区域内技术进步因素是影响中国能源强度变动的决定因素。刘凤朝等 【3 8 】测算了1 9 8 5 2 0 0 3 年我国能源消费强度变化中的结构份额和效率份额，发现 能源消费强度下降是各产业能源使用效率提高和产业结构调整综合作用的结果， 相对效率份额、结构份额对能源消费强度的影响波动较大，工业能源强度的下降 是导致整体能源消费强度下降的主要原因。佟金萍等【3 9 1 、吴巧生等【4 0 。4 1 】运用 l a s p e y r e s 指数及其分解模型分析了我国能源强度的变动趋势和变动因素，均发 现1 9 8 0 - - 2 0 0 7 年中国能源消耗强度下降主要是各产业能源使用效率提高的结果， 其中工业能源强度下降是总体能源强度下降的主要因素，效率份额对能源强度的 影响更大。周勇等 4 2 1 运用适应性加权迪氏指数分解法分析了我国1 9 8 0 0 - - 2 0 0 3 年 能源强度变化因素，发现1 9 8 0 - - 1 9 9 0 年产业结构因素和产业部门能源强度因素对 总能源强度下降有正向显著作用，1 9 9 1 2 0 0 1 年产业结构因素作用减弱且朝反向 作用，产业部门能源强度因素作用加强，2 0 0 2 2 0 0 3 年两个因素都促进了总能源 强度的上升。姚愉芳等【4 3 】研究发现中国1 9 9 5 2 0 0 2 年总能源强度下降中，结构 节能贡献在6 0 以上，2 0 0 2 年后总能源强度呈上升趋势，此时的结构变化推动 5 江苏大学硕士学位论文 能源强度上升。冯泰文等f 删引入技术进步作为调节变量，研究其对能源价格、 能源结构、产业结构对能源强度影响的调节效应，发现能源价格的提高、能源结 构的调整并未有效降低能源强度，产业结构的优化升级、技术进步则显著降低了 能源强度。贺灿飞等【4 5 】认为伴随经济转型的市场化、经济全球化以及分权化等 制度性因素是影响能源利用强度的重要因素，中国省区技术水平、产业结构、自 然条件以及能源消费结构与消费倾向同样显著影响中国能源利用强度。夏炎等【4 6 】 运用能源投入产出可比价序列表研究发现能源消耗系数和完全需要系数是影响 能源强度的主要因素。吴滨等【4 7 】建议应分阶段使用因素分解法对我国能源强度 变化进行跟踪研究。何建坤等【4 8 】认为g d p 增长速度越快，越有利于g d p 能源 强度下降的目标实现。 1 2 4 能源消费与经济发展研究综述 陈军等【4 9 】通过对煤炭、石油两类非可再生能源的消费在区域工业增长中的 判别分析，探讨了区域工业化水平对能源消费水平的影响，结果表明工业能源密 度的降低和能源效率的改进有利于工业化水平提高。郭菊娥等【5 0 】利用通径分析 法测算了1 9 8 0 2 0 0 4 年一次能源消费结构、技术、管理因素与单位g d p 能耗强 度的关系，认为技术水平及管理水平等不可测因素对我国单位g d p 能耗起决定 作用，石油消耗比例为单位g d p 能耗变化的主要限制性因素。解垩【5 l 】运用d e a 方法测度了1 9 9 8 2 0 0 3 年我国3 6 个工业行业的m a l m q u s i t 生产率指数、技术效 率和技术进步，然后建业了能源消费与生产率之间的联系，认为能源应作为相关 的投入要素纳入生产函数。刘风朝等【5 2 】运用基于v a r 模型的广义预测误差方差 分解和广义脉冲响应分析方法，研究了中国1 9 8 8 2 0 0 5 年能源消费和经济增长的 动态特征，发现短期内经济增长对能源消费的影响不十分显著，长期内除资本增 长外，经济增长是能源消费增长的重要因素。彭志龙等【5 3 】研究发现我国能源消 费弹性系数波动较大，能源消费弹性系数与经济增长之间没有明显的对应关系。 韩智勇等【蚓对1 9 7 8 2 0 0 0 年我国能源消费与经济增长协整性和因果关系进 行了研究，认为我国能源消费与经济增长之间存在双向的因果关系，但不具有长 期的协整性。林伯强【5 5 】建立了中国能源需求模型，运用协整和误差修正模型技 术研究了能源需求的决定因素，发现能源总消费、g d p 、能源价格及结构变化之 6 江苏大学硕士学位论文 间存在长期均衡关系。汪旭晖等【5 6 】运用协整和g r a n g e r 因果检验研究发现短期内 我国能源消费与g d p 之间存在波动关系，但长期来看则存在长期稳定的均衡关 系，并存在从能源消费到经济增长的单向因果关系。刘小丽等【5 7 】考虑了能源行 业固定资产投资、能源消耗量与经济的关系，利用g r a n g e r 检验和误差修正模型 检验了能源消费量与经济之间的关系，发现短期内能源固定资产投资对经济增长 具有正向促进作用，但不具有长期均衡关系。王建林等【5 8 】运用a r d l 方法的研 究结果表明中国能源消费与经济增长之间存在协整关系，g d p 增加会引起能源 消费的增加，但能源消费的增加不能引起g d p 的增加。张意翔等【5 9 】以产业结构 重型化为背景，检验了我国能源消费与产业结构重型化之间的短期波动和长期均 衡关系，发现产业结构重型化的形成和发展对我国能源消费具有正向促进作用。 1 3 研究内容与创新点 本文把能源强度的变动看作一个复合动态过程，在系统分析思想的框架内， 运用能源经济学、产业经济学、统计学等多门学科理论指导研究过程，从而实现 研究方法的综合化。在研究手段方面，采用纵向与横向相结合、时间与空间相结 合、定性与定量相结合的三结合原则，对江苏省能源强度的变动特征、形成原因 及降低能源强度策略展开全方位地深度分析，从而实现了研究手段的多样化。 本文从江苏省能源消费的现状出发，分别从能源强度的总量变动特征、增量 变动特征、结构变动特征、效率变动特征、趋势变动特征等方面研究了能源强度 变动的具体特征，分析了江苏省能源强度“是什么 “有什么 的科学问题；其 次从产业结构因素、能源效率因素、能源结构因素等方面剖析了江苏省能源强度 及其变动特征的形成原因，研究了江苏省能源强度“为什么的问题；最后，分 别从能源消耗、能源效率、产业结构、低碳经济等角度探讨了江苏省降低能源强 度、提高单位能源产出的相关策略问题，解决了“怎么办 的对策问题。 本文的创新之处主要是在全面综述相关文献的基础上，对江苏能源数据进行 了更新，并以1 9 9 0 年不变价重新计算了江苏能源强度，并对能源强度进行了科 学分解，并尝试在社会因素方面解释了分解结果，实现了方法应用创新。 本文的主要内容和结构安排如下： 第一章，绪论。本章主要叙述了论文的研究背景与意义、国内外相关文献综 7 江苏大学硕士学位论文 述、研究思路、研究框架、内容安排、技术路线等问题。 第二章，理论基础概述。本章主要叙述了论文研究所用到的相关理论，主要 包括经济增长理论、能源经济学理论、产业结构理论等。 第三章，江苏省能源强度变动特征分析。分别从能源强度的总量变动特征、 增量变动特征、结构变动特征、效率变动特征、趋势变动特征等方面研究了能源 强度变动的具体特征。 第四章，江苏省能源强度变动的成因分析。分别从经济因素、能源因素、社 会因素等方面剖析了江苏省能源强度及其变动特征的形成原因。 第五章，江苏省降低能源强度的对策分析。分别从能源消耗、能源效率、产 业结构、能源结构、低碳经济等角度探讨了江苏省降低能源强度、提高单位能源 产出的相关策略问题。 1 4 研究框架图 理论综述il 实证研究ll 成因分析li 对策研究 图l o ! 框架结构图 8 萎l i蓁fi萋il蓁 社l i 高il 整ii 化 会l j 利il 产il 能 因ii 用| | 业ii 源 素i l 效li 结ll 结 ll 率i i 构li 构 动 变究度研强因源成能及省征苏特 王 培育低碳意识 能源因素 经济因素 能源强度趋势能源强度分解能源强度特征 理论概述文献综述 消费水平因素人口结构因素 能源利用效率因素 能源结构因素 产业投资拉动因素 高耗能产业因素 产业结构因素效率变动特征 结构变动特征 增量特征总量特征 产业结构理论能源经济理论经济增长理论 国内外研究现状 江苏大学硕士学位论文 2 1 经济增长理论 第二章相关理论研究概述 经济增长理论经历了古典经济增长、新古典经济增长和新经济增长三个发展 阶段。古典经济学家指出了经济增长的规模性动因( 资本、技术、土地) 以及拓 扑性机制( 分工) ，也注意到了自然资源在增长中的特殊性，但他们的分析侧重 于农业生产占主导地位的经济。新古典增长理论主要是指美国经济学家索洛 ( s o l o w ) 为主要代表人物，索洛以柯布一道格拉斯生产函数为基础，推导出一 个新的增长模型，假定资本一产出比率是可变的，资本和劳动可以互相替代：市 场是完全竞争的，价格机制发挥主要调节作用；不考虑技术进步，技术变化不影 响资本一产出比率，因而规模收益不变。以罗默( r o m e r ) 和卢卡斯( l u c a s ) 为代表人物的新增长理论修正了新古典增长理论的两大缺陷，使经济增长理论在 经过2 0 余年的沉寂之后再次焕发生机。 2 1 1 新经济增长理论 新经济增长理论的重要内容之一是把新古典增长模型中的“劳动力的定义 扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术 水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等等。 美国经济学家罗默在阿罗( a r r o w ) 增长模型的基础上，强调经济外部性的 作用，把经济增长建立在内生技术进步上，第一次在理论上提出了技术进步内生 的增长模型。罗默的技术进步内生增长模型的基础是：( 1 ) 技术进步是经济增长 的核心；( 2 ) 大部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果；( 3 ) 知识商品可反复使用，无需追加成本，成本只是生产开发本身的成本。认为技术 ( 知识) 的外部性完全可以保证产出相对资本与技术的弹性大于l ，因而资本的 边际收益由递减转变为递增，这样以来，人均收入的增长率随时间而递增，经济 增长表现为发散的过程，克服了阿罗模型的不足。 卢卡斯( 1 9 8 8 ) 从另一角度解释了经济增长的内在机制。卢卡斯的增长模型 9 江苏大学硕士学位论文 以2 0 世纪6 0 年代中期宇泽( u z a w a ) 建立的模型为基础，模型结构与阿罗，罗 默模型相近，但强调了人力资本和重要性。卢卡斯认为溢出效应来自于对人力资 本的投资，而不是来自于对实物资本的投资，每一单位人力资本的增加除了引起 产出的提高外，还同时引起社会平均人力资本水平的提高，而社会平均人力资本 水平决定社会平均的运作效率，总体效率的提高又使每个企业和个人从中收益， 也就是说人力资本的积累方式具有一定的外部性。卢卡斯的增长模型的重要含义 有两个：( 1 ) 经济增长不再如新古典增长理论所假设的那样，通过资本积累过程 实现，而是通过人力资本积累过程来实现。具体地说，就是人力资本的积累通过 外部性作用机制，实现经济系统的持续增长。( 2 ) 它可以用于解释国际间的要素 流动。 由于“新增长理论 在经济增长的内生化机制方面取得的成功，现在通常 将“新增长理论 称作内生增长理论。新增长理论认为只有当经济中存在技术进 步或人口增长等外生因素时，经济才能实现持续增长。在对技术进步的解释上， 仍然有不完善之处。 2 1 2 经济增长中的能源问题 索洛的经济增长理论将技术进步视为经济系统外生给定的，而罗默的经济增 长理论则将技术进步视为经济系统内生的。可以说，新古典经济增长理论对古典 经济增长理论的发展，一个最主要最突出的地方就是对技术进步因素的假定。虽 然经济增长离不开能源资源的支持，但能源资源因素并没有上升到与诸如资本、 劳动力、技术等直接纳入经济增长模型的因素的同等地位。无论是新古典经济增 长理论，还是新经济增长理论都未能对能源资源这一重要因素展开研究。我国一 批学者对能源资源因素纳入经济增长模型作了大量的探索性工作，赵丽霞等【删 将能源作为新的变量引入c o b b d o u g l a s 生产函数，建立向量自回归模型。王海 建分别研究了罗默的r & d 内生经济增长模型【6 l 】、“边干边学 内生经济增长模 型【6 2 1 、卢卡斯的人力资本积累内生经济增长模型【6 3 斟】，在考虑耗竭性资源和环 境约束之后的平衡增长解和耗竭性资源的可持续利用问题。杨宏林【6 5 舶】、郑照宁 【6 7 1 、彭水军【醴饥】、于勃【7 2 】等学者都进行了类似的研究，考虑并完善了各类经济 增长模型中的能源资源因素问题。 1 0 江苏大学硕士学位论文 2 2 能源经济理论 2 2 1 能源消费理论 能源消费总量( t o t a le n e r g yc o n s u m p t i o n ) 指一定时期内，全国各行业和居 民生活消费的各种能源的总和。该指标是观察能源消费水平、构成和增长速度的 总量指标。能源消费总量包括原煤和原油及其制品、天然气、电力，不包括低热 值燃料、生物质能和太阳能等的利用。能源消费总量分为终端能源消费量、能源 加工转换损失量和能源损失量三部分。 ( 1 ) 终端能源消费量：指一定时期内，全国生产和生活消费的各种能源在 扣除了用于加工转换二次能源消费量和损失量以后的数量。 ( 2 ) 能源加工转换损失量：指一定时期内，全国投入加工转换的各种能源 数量之和与产出各种能源产品之和的差额。该指标是观察能源在加工转换过程中 损失量变化的指标。 ( 3 ) 能源损失量：指一定时期内，能源在输送、分配、储存过程中发生的 损失和由客观原因造成的各种损失量，不包括各种气体能源放空、放散量。 2 2 2 能源效率理论 世界能源委员会把能源效率( e n e r g ye f f i c i e n c y ) 定义为：“减少提供同等能 源服务的能源投入”。一个国家的综合能源效率指标是指增加单位g d p 的能源需 求，即单位产值能耗；部门能源效率指标可以分为经济能源效率和物理能源效率 两类。经济能源效率指标又可分为单位产值能耗和能源成本效率( 效益) ，物理 能源效率可分为物理能源效率( 热效率) 和单位产品或服务能耗。 能源效率的总定义是消费一定量的能源得到的所要求的效益： 能源效率= 兰垒塑监雩黟磊器产 对不同的部类，能源效率的含义有所不同： 能源开采工业的能源效率= 塞譬蒹番善喜景黔 江苏大学硕士学位论文 能源转换过程中的能源效率= 竺嘉昊委翼粪翥鬃蓦善黼 运输过程中的能源效率= 苁互菩骂冀慧薯鬻器 能源使用部门的能源利用效率= 堡旦壁塑写篆等篆芸产 物理能源效率通常用热效率来表示。联合国欧洲经济委员会的定义是：在使 用能源( 开采、中间环节和终端利用) 的获得中所得到的起作用的能源量与实际 消耗的能源量之比。能源系统的总效率由开采效率、中间环节效率和终端利用效 率三部分组成。 2 2 3 能源消费弹性理论 能源弹性系数( e n e r g ye l a s t i c i t yc o e f f i c i e n t ) 分为能源生产弹性系数和能源 消费弹性系数，分别反映了能源生产增长速度和能源消费增长速度与国民经济增 长速度之间的关系。能源消费弹性系数的数学表达式为：p = 扣d e e g = 掰 其中，e 为能源消费弹性系数，e 为前期能源消费量，把为本期能源消费 增量，g 为前期经济产量，扔为本期经济产量的增量。 由于考察的出发点不同，能源消费弹性也分为点弹性和弧弹性。点弹性主要 用以考察各年的能源消费相比上年的增长速度与同年的国民经济相比上年的增 长速度之间关系，数学表达式为：e 2 专器 i 。弧弹性主要用以考察一段时gg 一。一 间内的能源消费增长速度与该时段内的经济增长速度之间的关系，国外普遍采用 平均增长速度的计算方法。能源消费平均增长率口和经济产量平均增长率分别 表示为：口= ( 每) 志一1 ，= ( 岳) 志一1 其中，f 和气分别代表报告期年和基期年，互和厶分别代表报告期和基期的 能源消费量，q 和g o 分别代表报告期和基期的经济产出量。所以，按平均增长 速度法计算的能源消费弧弹性系数的数学表达式为： 1 2 江苏大学硕士学位论文 e = 芳= c c 每，卜1 i 一，t c 岳，志一- ， 2 2 4 能源强度理论 能源强度( e n e r g yi n t e n s i t y ) 也称能源密集度或者单位产值能耗，即生产单 位产品( 产值) 所消耗的能源量，是指一个国家或地区、部门或行业，一定时间 内单位产值消耗的能源量，通常以吨油当量( 或煤当量) 万元来表示。一个国 家或地区的单位产值能耗，通常以单位国内生产总值耗能量来表示。单位g d p 能耗量反映了经济对能源的依赖程度，以及能源利用的效率，可以反映能源利用 的经济效益和变化趋向，受经济结构、经济体制、价格水平、技术水平、能源结 构、社会因素、政策因素等多个因素的影响。 2 3 产业结构理论 2 3 1 产业结构演变规律 配第( p e t t y ) 和克拉克( c l a r k ) 较早研究了产业结构演变的原因和动力， 提出了著名的配第一克拉克定理。该定理指出，随经济发展，劳动力首先由第一 产业向第二产业移动；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力向第三产业移 动。劳动力发生这种移动的原因是经济发展中各产业之间出现的收入差异。 在配第和克拉克的研究基础上，库兹涅茨( k u z n e t s ) 对产业结构演变做了 进一步的研究并得出了如下的结论： 第一，农业部门( 第一产业) 的国民收入和劳动力在整个国民收入中的相对 比重和在全部劳动力中的相对比重处于不断下降中，国民收入相对比重下降的程 度超过劳动力相对比重的下降程度；第二，工业部门( 第二产业) 的国民收入相 对比重不断上升，而且在三次产业中只有第二产业的相对国民收入呈现这种不断 上升的趋势。第二产业对经济增长贡献相对较大，但不能吸纳大量劳动力；第三， 服务部门( 第三产业) 的国民收入相对比重却不断下降，但其劳动力相对比重不 断上