（技术经济及管理专业论文）电网建设项目社会经济影响评价研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 可持续发展是人们针对社会经济发展过程中暴露的弊病而提出的一种全新的 发展思路。当今，许多国家已经由片面强调 经济增长过渡到注重经济与社会的协调 发展。 对于一个投资项目， 尤其是会产生广泛社会影响的公共基础设施型投资项目， 从是否有利于社会发展的角度，全面分析评价项目的建设与实施对相关社会因素的 影响，即进行社会评价，而不是仅仅对该项目 本身进行经济财务评价，是保证社会 与经济全面发展的必要条件。 电网建设项目具有显著的社会影响与效益。 然而我国目前还没有系统地对其进 行社会评价研究与应用。本文针对电网建设项目的具体特点，提出了电网建设项目 社会经济影响评价的指标体系，确定了群体参与决策的多层次模糊评价方法，并以 某联网项 目为例做出了实证分析。 关键词:电网建设，社会评价，模糊评价，群体决策 ab s t r a c t s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i s a b r a n d - n e w i d e a t h a t a i m s a t s o l v i n g t h e p r o b l e m s a r i s i n g i n t h e c o u r s e o f s o c i a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . a t p r e s e n t , m a n y c o u n t r i e s a t t a c h m o r e i m p o r t a n c e t o t h e c o o r d i n a t i o n b e t w e e n t h e e c o n o m y a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t . t o a n a l y z e a n d e v a l u a t e a p r o j e c t , e s p e c i a l l y a p u b l i c in f r a s t r u c t u r e p r o j e c t w i t h e x t e n s i v e s o c i a l i n f l u e n c e , a b o u t t h e r e l a t e d s o c i a l f a c t o r s f r o m t h e v i e w p o i n t o f w h e t h e r i t w i l l b e n e f i t t o t h e w h o l e s o c i a l d e v e l o p m e n t , a s w e c a l l i t s o c i a l a s s e s s m e n t , i s a r e q u i r e m e n t t o t h e c o o r d i n a t i v e d e v e l o p m e n t b e t w e e n t h e s o c i e t y a n d e c o n o m y . p o w e r g r i d p r o j e c t s a r e o f g r e a t s o c i a l i n f l u e n c e a n d b e n e f i t . h o w e v e r , c h i n a h a s n t s t u d i e d t h e t h i s t h e s i s , p o w e r g r i d s o c i a l a s s e s s m e n t a n d a p p l i c a t i o n o f p o w e r g r i d p r o j e c t s s y s t e m i c a l l y y e t . i n t h e a u t h o r b r i n g s f o r w a r d a s o c i a l e c o n o m i c a s s e s s m e n t i n d i c a t o r s y s t e m o f p r o j e c t s , m e t h o d , a n d f i n a l l y , d e f in e s g r o u p d e c i s i o n - m a k i n g f a h p m o d e l a s t h e a s s e s s m e n t a n a l y z e s a p o w e r g r i d p r o j e c t a s t h e t r u e c a s e . y a n g l i u ( t e c h n o l o g i c a l e c o n o m i c s a n d m a n a g e m e n t ) d i r e c t e d b y p r o f . l i c h u n j i e k e y w o r d : p o w e r g r i d c o n s t r u c t i o n , s o c i a l a s s e s s me n t , f u z z y a s s e s s m e n t , g r o u p d e c i s i o n - m a k i n g 华北电力大学硕士学位论文 摘要 可持续发展是人们针对社会经济发展过程中暴露的弊病而提出的一种全新的 发展思路。当今， 许多国家已经由片面强调 经济增长过渡到注重经济与社会的协调 发展。 对于一个投资项目， 尤其是会产生广泛社会影响的公共基础设施型投资项目， 从是否有利于社会发展的角度，全面分析评价项目的建设与实施对相关社会因素的 影响，即进行社会评价，而不是仅仅对该项目 本身进行经济财务评价，是保证社会 与经济全面发展的必要条件。 电网建设项目具有显著的社会影响与效益。 然而我国目前还没有系统地对其进 行社会评价研究与应用。本文针对电网建设项目 的具体特点， 提出了电网建设项目 社会经济影响评价的指标体系，确定了群体参与决策的多层次模糊评价方法，并以 某联网项 目为例做出了实证分析。 关键词:电网建设，社会评价，模糊评价，群体决策 ab s t r a c t s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i s a b r a n d - n e w i d e a t h a t a i m s a t s o l v i n g t h e p r o b l e m s a r i s i n g i n t h e c o u r s e o f s o c i a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . a t p r e s e n t , m a n y c o u n t r i e s a t t a c h m o r e i m p o r t a n c e t o t h e c o o r d i n a t i o n b e t w e e n t h e e c o n o m y a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t . t o a n a l y z e a n d e v a l u a t e a p r o j e c t , e s p e c i a l l y a p u b l i c i n f r a s t r u c t u r e p r o j e c t w i t h e x t e n s i v e s o c i a l i n fl u e n c e , a b o u t t h e r e l a t e d s o c i a l f a c t o r s f r o m t h e v i e w p o i n t o f w h e t h e r i t w i l l b e n e f i t t o t h e w h o l e s o c i a l d e v e l o p m e n t , a s w e c a l l i t s o c i a l a s s e s s m e n t , i s a r e q u i r e m e n t t o t h e c o o r d i n a t i v e d e v e l o p m e n t b e t w e e n t h e s o c i e t y a n d e c o n o m y . p o w e r g r i d p r o j e c t s a r e o f g r e a t s o c i a l i n f l u e n c e a n d b e n e f i t . h o w e v e r , c h i n a h a s n t s t u d i e d t h e s o c i a l a s s e s s m e n t a n d a p p l i c a t i o n o f p o w e r g r i d p r o j e c t s s y s t e m i c a l l y y e t . i n t h i s t h e s i s , t h e a u t h o r b r i n g s f o r w a r d a s o c i a l e c o n o m i c a s s e s s m e n t i n d i c a t o r s y s t e m o f p o w e r g r i d p r o j e c t s , d e f in e s g r o u p d e c i s i o n - m a k i n g f a h p m o d e l a s t h e a s s e s s m e n t m e t h o d , a n d f i n a l l y , a n a l y z e s a p o w e r g r i d p r o j e c t a s t h e t r u e c a s e . y a n g l i u ( t e c h n o l o g i c a l e c o n o r n i c s a n d m a n a g e m e n t ) d i r e c t e d b y p r o f . l i c h u n j i e k e y w o r d : p o w e r g r i d c o n s t r u c t i o n , s o c i a l a s s e s s m e n t , f u z z y a s s e s s m e n t , g r o u p d e c i s i o n - m a k i n g 声明 本人郑重声明:此处所提交的硕士学位论文 电网建设项日 社会经济影响评价研 究 ， 是本人在华北电力大学攻读硕十学位期间，在导师指导 卜 进行的研究 工 作和取得 的 研究成果凸据五人所知，除了文， 特别加以标注和致谢之处外， 论文中不包括其他人 己经发表或撰写过的研究成果， 也小包括为获得华北电力大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对木研究所做的任何贡献均己在论义中作了 明确的说明并表示了谢意 。 学 位 论 文 作 者 壮 : 鱼 业 日 期z a v s . 3降 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、 使用学位论文的规定， 即: 学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件;学校可以0.i 用影印、 缩印或其他复制手 段并保存学位论文; 学校可允许学位论文被查阅或借阅; 学校可以学术交流为目的， 复制赠送和交换学位沦文;同意学校.划 一 以用不同方式在不同媒休上发表、传播学位沦 文的全部或部分内容 作者签 名;玉述 - - *5 3 , 哗 导9 1名 门期: 日 期 仃 公 丁 3 。 ,4 华北电力大学硕士学位论文 第一章 绪论 1 . 1电网建设项目 社会经济影响评价的意义 可持续发展是当今世界各国制定发展战略的重要准则，是人们在认真总结人类 社会经济发展历程的基础上，针对经济和社会行为中存在的弊病而提出的一种全新 的发展思路。从发展的角度看，社会发展包括经济发展，但又不止于经济发展，它 强调社会的全面发展。我国作为一个发展中国家，发展战略也逐步由片面强调经济 增长过渡到注重经济与社会的协调发展。 投资项目 作为实现发展目 标的主要途径， 在实现国民经济增长和社会发展过程 中具有重要作用。因此，对投资项目进行科学地分析与评价，是实现项目决策科学 化、 提高项目效益的关键。 在传统的投资项目评价中，一个项目的好与坏、优与劣， 主要从经济可行性方面判断，即以经济收益水平的高低决定项目的取舍。其结果往 往导致，一方面片面强调经济因素的作用，而忽视社会因素的作用，造成经济上可 行而社会上、环境上不可行甚至产生负效应;另一方面，对投资项目的作用认识不 足，重视经济效益，而忽视社会影响效果，使某些社会影响较好而经济收益不大的 项目 被否定。尤其是对于社会影响深远且社会效益巨大的公共基础设施和社会福利 项目而一言， 如果因为其经济收益不大而忽视建设， 必将不利于社会的长远稳定发展。 国内外的实践经验也表明，仅仅对投资项目的个体经济得失进行评价，尚不足以对 项目 做出最优选择或全面评价，还应从项目对社会发展目标的贡献和影响，以及项 目与当地社会环境的相互影响等方面分析利弊得失，才能使项目得以整体优化。 因此，对于一个投资项目，尤其是对于一个大型的、将产生广泛社会影响的基 础设施型投资项目， 从全社会发展的观点， 对社会因素在投资项目 全过程中的作用、 功能进行全面分析， 而不是仅仅对该项目 进行个体的经济财务评价， 是十分必要的。 而投资项目的社会评价就是分析由于项目的建设与实施，对社会经济、社会环境、 自 然资源利用、自 然与生态环境等方面的社会效益与影响，以及项目与社会的相互 适应性。社会评价从项目的社会可行性和降低社会风险方面为项目决策提供科学的 分析依据。 近年来，随着电力体制改革的不断深入和国民经济的持续快速增长，我国的电 网建设取得了很大进展，有关部门也制定了一些评价准则和评价方法对电网建设项 目 进行经济评价和环境影响评价。然而，作为对社会经济发展和人民生活影响较大 的公益性基础型投资项目 ，电网 建设项目 还具有显著的 社会影响与社会效益。电网 建设对于项 目地区的社会经济、社会环境和 自然环境等各方面均会产生一定的影 华北电力大学硕士学位论文 第一章 绪论 1 . 1电网建设项目 社会经济影响评价的意义 可持续发展是当今世界各国制定发展战略的重要准则，是人们在认真总结人类 社会经济发展历程的基础上，针对经济和社会行为中存在的弊病而提出的一种全新 的发展思路。从发展的角度看，社会发展包括经济发展，但又不止于经济发展，它 强调社会的全面发展。我国作为一个发展中国家，发展战略也逐步由片面强调经济 增长过渡到注重经济与社会的协调发展。 投资项目 作为实现发展目 标的主要途径， 在实现国民经济增长和社会发展过程 中具有重要作用。因此，对投资项目进行科学地分析与评价，是实现项目决策科学 化、 提高项目效益的关键。 在传统的投资项目评价中，一个项目的好与坏、优与劣， 主要从经济可行性方面判断，即以经济收益水平的高低决定项目的取舍。其结果往 往导致，一方面片面强调经济因素的作用，而忽视社会因素的作用，造成经济上可 行而社会上、环境上不可行甚至产生负效应;另一方面，对投资项目的作用认识不 足，重视经济效益，而忽视社会影响效果，使某些社会影响较好而经济收益不大的 项目 被否定。尤其是对于社会影响深远且社会效益巨大的公共基础设施和社会福利 项目而一言， 如果因为其经济收益不大而忽视建设， 必将不利于社会的长远稳定发展。 国内外的实践经验也表明，仅仅对投资项目的个体经济得失进行评价，尚不足以对 项目 做出最优选择或全面评价，还应从项目对社会发展目标的贡献和影响，以及项 目与当地社会环境的相互影响等方面分析利弊得失，才能使项目得以整体优化。 因此，对于一个投资项目，尤其是对于一个大型的、将产生广泛社会影响的基 础设施型投资项目， 从全社会发展的观点， 对社会因素在投资项目 全过程中的作用、 功能进行全面分析， 而不是仅仅对该项目 进行个体的经济财务评价， 是十分必要的。 而投资项目的社会评价就是分析由于项目的建设与实施，对社会经济、社会环境、 自 然资源利用、自 然与生态环境等方面的社会效益与影响，以及项目与社会的相互 适应性。社会评价从项目的社会可行性和降低社会风险方面为项目决策提供科学的 分析依据。 近年来，随着电力体制改革的不断深入和国民经济的持续快速增长，我国的电 网建设取得了很大进展，有关部门也制定了一些评价准则和评价方法对电网建设项 目 进行经济评价和环境影响评价。然而，作为对社会经济发展和人民生活影响较大 的公益性基础型投资项目 ，电网 建设项目 还具有显著的 社会影响与社会效益。电网 建设对于项 目地区的社会经济、社会环境和 自然环境等各方面均会产生一定的影 华北电力大学硕士学位论文 响。 尤其是在社会经济影响方面， 如促进国民经济增长， 带动上下游相关产业发展， 改善投资环境及基础设施建设，提高人民生活水平等方面均会产生巨大的影响。这 些社会影响与效益一般难以通过市场价格来度量，若仅用经济定量指标，则难以反 映出电网建设项目 对社会产生的全部影响价值。因此，单凭以往从经济，尤其是仅 从财务角度来评价电网建设项目是不够全面的。社会评价应与财务评价、经济评价 和技术评价等互为补充，保证项目与其所处的社会环境协调发展，为项目 社会效益 的最大化提供科学依据。 目 前，我国对于投资项目的社会评价研究还没有形成完整的体系， 在实际项目 评价中也很少得到系统应用，而且社会评价在不同行业中的应用程度也很不平衡。 多数项目的评价与论证仍然只重视经济效益，社会评价只作为一种点缀的内容附于 项目 评价报告之中。 在我国实行社会主义市场经济， 实施可持续发展战略的情况下， 特别是在电力体制改革不断深入的今天，开展电网建设项目的社会评价，建立完善 合理的评价指标体系，以及明确评价标准与 评价方法具有极其重要的意义。 1 .2国内外社会评价的发展概况及研究现状 1 . 2 . 1 国外社会评价的发展概况与研究现状 投资项目评价理论与方法的发展，与世界发展实践相关联，迄今己经历了三个 阶段。二十世纪五十年代以前，各国推行的是项目财务评价，五十年代以后，经济 评价形成并盛行。六十年代末以来，各种社会影响评价的理论与方法逐步形成并得 以发展。 西方福利经济学家认为，国家的发展目标基本是两个:一是经济增长，二是公 平分配，即效率目 标和公平目 标，二者合称为国民福利日 标。效率目 标要求增加国 民收入，公平目标要求增加的国民收入在不同收入阶层、不同地区及投资与消费之 间进行合理分配。他们认为，虽然世界各国都将大量资金投入项目建设以促进经济 增长，但许多发展中国家仍然不能摆脱失业、贫困和经济衰退的困扰，其主要原因 并不是项目 本身的经济效益不好，而是只注重经济增长，却忽视社会因素的作用， 即没有解决公平分配的问题。 在二十世纪七十年代，几本重要的项目 评价著作相继出版，如 发展中国家工 业项目分析手册 、 项目评价准则 、 项. 目经济分析等。它们都将收入分配、就 业效果等社会发展目标引入费用效益分析中，称为社会费用效益分析 ( s o c i a l c o s t b e n e f i t a n a l y s i s ) ， 这就是初期的社会评价。 它包括经济效率目 标与社会公平分配日 标两部分的分析与评价，前部分一般称为经济评价，两部分合称为社会评价。在评 价分析社会公平分配目标时，采用一系列权重计算各方面的公平分配，并将分配效 华北电力大学硕士学位论文 响。 尤其是在社会经济影响方面， 如促进国民经济增长， 带动上下游相关产业发展， 改善投资环境及基础设施建设，提高人民生活水平等方面均会产生巨大的影响。这 些社会影响与效益一般难以通过市场价格来度量，若仅用经济定量指标，则难以反 映出电网建设项目 对社会产生的全部影响价值。因此，单凭以往从经济，尤其是仅 从财务角度来评价电网建设项目是不够全面的。社会评价应与财务评价、经济评价 和技术评价等互为补充，保证项目与其所处的社会环境协调发展，为项目 社会效益 的最大化提供科学依据。 目 前，我国对于投资项目的社会评价研究还没有形成完整的体系， 在实际项目 评价中也很少得到系统应用，而且社会评价在不同行业中的应用程度也很不平衡。 多数项目的评价与论证仍然只重视经济效益，社会评价只作为一种点缀的内容附于 项目 评价报告之中。 在我国实行社会主义市场经济， 实施可持续发展战略的情况下， 特别是在电力体制改革不断深入的今天，开展电网建设项目的社会评价，建立完善 合理的评价指标体系，以及明确评价标准与 评价方法具有极其重要的意义。 1 .2国内外社会评价的发展概况及研究现状 1 . 2 . 1 国外社会评价的发展概况与研究现状 投资项目评价理论与方法的发展，与世界发展实践相关联，迄今己经历了三个 阶段。二十世纪五十年代以前，各国推行的是项目财务评价，五十年代以后，经济 评价形成并盛行。六十年代末以来，各种社会影响评价的理论与方法逐步形成并得 以发展。 西方福利经济学家认为，国家的发展目标基本是两个:一是经济增长，二是公 平分配，即效率目 标和公平目 标，二者合称为国民福利日 标。效率目 标要求增加国 民收入，公平目标要求增加的国民收入在不同收入阶层、不同地区及投资与消费之 间进行合理分配。他们认为，虽然世界各国都将大量资金投入项目建设以促进经济 增长，但许多发展中国家仍然不能摆脱失业、贫困和经济衰退的困扰，其主要原因 并不是项目 本身的经济效益不好，而是只注重经济增长，却忽视社会因素的作用， 即没有解决公平分配的问题。 在二十世纪七十年代，几本重要的项目 评价著作相继出版，如 发展中国家工 业项目分析手册 、 项目评价准则 、 项. 目经济分析等。它们都将收入分配、就 业效果等社会发展目标引入费用效益分析中，称为社会费用效益分析 ( s o c i a l c o s t b e n e f i t a n a l y s i s ) ， 这就是初期的社会评价。 它包括经济效率目 标与社会公平分配日 标两部分的分析与评价，前部分一般称为经济评价，两部分合称为社会评价。在评 价分析社会公平分配目标时，采用一系列权重计算各方面的公平分配，并将分配效 华北电力大学硕士学位论文 果列入影子价格中加以计算，以评估项目的就业效果与分配效果。 在费用效益分析方法的基础上，七十年初和八十年代又出现了 “ 新方法论”和 “ 增值法” 。新方法论最突出的进步在于把加权原则扩展到了不同的分配领域:本 国人和外国人之间、不同时间之间、不同地区之间和不同收入阶层之间。而增值法 的贡献在于其建立了项目 评估和国民收入之间的联系，与新方法论相比显得简单明 了，但由于不考虑项目的外部效果和非经济效果，使问 题过分简单化。这类经济增 长加收入分配分析的社会评价，基本上是以经济学为基础的社会影响评价，均属于 狭义的社会影响评价。 近二、三十年来，西方国家还开展了一种社会学家参与分析的社会评价。英国 叫社会分析，美国叫社会影响评价 ( s o c i a l i m p a c t a s s e s s m e n t ) 。世界银行正在发展 中国家推行这种社会评价。这种以社会学为基础的评价，主要分析项目 对项目 地区 经济， 社会文化环境， 以及对人民的影响等。 它把项目与整个社会过程联系在一起， 分析与项目相关的社会变量和社会风险，并对项目 进行社会设计以减轻项目的社会 风险。 投资项目的社会评价特别是公共项目的社会评价日益受到国际社会的普遍重 视。一些国际金融组织，在社会评价的理论和方法上进行了系统全面的研究，建立 了 行之有效的 社会评价方法体系。 亚洲开发银行 ( a d b ) ， 世界银行( w b ) 、英国海 外开发署( o d a ) 和联合国粮农组织 ( f a o ) 对投资项目 进行的社会分析，主要集中 在它们所援助的项目 上，如:农村水利项目、渔业项目、森林和水资源管理项目、 供水和卫生项目、教育项目、农村交通项目、动力项目、农作物及养殖业项目、农 村整体发展项目等。 这些机构对项目 进行社会评价的共同点是:在项目 评价中引入 社会学家和人类学家，以社会学和人类学为基础，分析项目的建设与实施对社会经 济、自 然资源利用、自 然生态环境、 社会环境等方面产生的社会效益与影响。 然而， 各组织在具体的分析方法上又有所不同。 有些方法已经公开出版， 如: o d a的 发 展中国家项目 社会分析手册 ，f a o的 农业投资项目 社会分析 ，和 a d b的 项 目结构:分析人员实用手册 、 项目社会分析手册和 效益监控和评价:农业部 门代理执行机构和顾问人员手册 ，wb也对其资助的项目进行了深入的社会评价。 公共项日社会评价在西方发达国家的开展与应用已产生了明显的效果。 1 .2 .2我国社会评价的发展概况与研究现状 我国 对项目 进 行 社 会 评 价的 研 究 始 于 三 十 世纪 八十 年 代 末。 1 9 8 9 年 初， 国 家 计 委投资研究所和建设部标准定额所联合组建了投资项目 社会评价总课题组，对我国 的项目 社会评价进行了较为系统的研究。1 9 9 0 年还组织了工业、农林、交通运输、 城市基础设施和社会公益事业各部门的专家教授，在搜集国内外有关资料的基础 华北电力大学硕士学位论文 上，探讨我国开展社会评价的必要性、可行性以及社会评价的基本内容和方法等问 题。1 9 9 3 年和 1 9 9 7 年相继出版了 投资项目 社会评价方法和 投资项目 社会评 价指南 ，成为我国系统进行项目 社会评价研究的标志性成果。 王朝纲在其博士论文 投资项目 社会评价理论与方法研究中，从发展观和发 展战略的演变引入社会评价，较为深入地研究了社会评价的基本内容与方法，并提 出我国投资项 目 社会评价的基本框架。建设部标准定额所和清华大学联合研究的课 题 城市基础设施项目评价中，评价方法以经济评价为主，同时也对一些重要的 社会影响进行了分析。其他相关部门和科研人员也陆续进行了行业的或项目的社会 评价研究，部分理论和方法己应用到实际项目中，并取得了良 好的效果。我国一些 大、中型项目，尤其是世界银行和亚洲银行贷款的项目，己经进行了和正在进行着 社会评价的实践和探索。这对于不断完善项目 社会评价的理论和方法，推动我国的 项目 社会评价工作起到了重要作用。 2 0 0 2 年，国家发展和改革委员会己经正式将项 日社会评价列为项目评价的重要内容之一。大中型项目开展社会评价工作势在必 行。 在电力项目评价方面，2 0 0 1年国家电力公司电力规划设计总院组织编制了 电 力建设项目 后评价实施细则 ( 试行)，以 规范电 力建设项目 的后评价工作。 根据 细 则 ，电力建设项目后评价的基本内容包括:过程评价、效益评价、影响评价和持续 性评价。国民经济评价与财务评价并列于效益后评价内容，国民经济评价是按照资源合 理配置的原则， 从国 家或地区的整体角度考察项目 的效益。 项目 影响评价包括经济影响评 价、 社会影响评价和环境影响评价三个方面。 影响评价站在国家的宏观立场， 重点分析项 目 对于周围地区在技术、 经济、 社会以及自 然环境所产生的作用和影响以及项目 与整个社 会发展之间的关系。 1 . 3本文的主要研究内容 本篇论文旨在对电网建设项目 进行社会经济影响评价，主要内容如下: 首先， 木文简要介绍了社会评价的一般概念和主要内容， 然后结合电网建设项目的 具体情况， 参考国内外专家学者对社会评价的研究成果， 重点分析了电网建设项目 对社 会经济方面的影响， 确定了电网建设项目 社会经济影响评价的基本内容， 筛选出能够反 映电网建设项目 对社会经济影响的主要评价指标， 并建立了电网建设项目 社会经济影响 评价指标体系。 其次，在评价方法方面，本文首先对各单项指标的涵义进行了详细说明，然后 针对社会经济影响评价指标繁多、定性指标为主的特点，采用定性分析与定量计算 相结合的方法进行综合评价。 具体来说，本文在对传统的评价方法层次分析法 采取改进措施的基础上，又将群体决策理论引入综合评价方法之中，确定了群体参 华北电力大学硕士学位论文 上，探讨我国开展社会评价的必要性、可行性以及社会评价的基本内容和方法等问 题。1 9 9 3 年和 1 9 9 7 年相继出版了 投资项目 社会评价方法和 投资项目 社会评 价指南 ，成为我国系统进行项目 社会评价研究的标志性成果。 王朝纲在其博士论文 投资项目 社会评价理论与方法研究中，从发展观和发 展战略的演变引入社会评价，较为深入地研究了社会评价的基本内容与方法，并提 出我国投资项 目 社会评价的基本框架。建设部标准定额所和清华大学联合研究的课 题 城市基础设施项目评价中，评价方法以经济评价为主，同时也对一些重要的 社会影响进行了分析。其他相关部门和科研人员也陆续进行了行业的或项目的社会 评价研究，部分理论和方法己应用到实际项目中，并取得了良 好的效果。我国一些 大、中型项目，尤其是世界银行和亚洲银行贷款的项目，己经进行了和正在进行着 社会评价的实践和探索。这对于不断完善项目 社会评价的理论和方法，推动我国的 项目 社会评价工作起到了重要作用。 2 0 0 2 年，国家发展和改革委员会己经正式将项 日社会评价列为项目评价的重要内容之一。大中型项目开展社会评价工作势在必 行。 在电力项目评价方面，2 0 0 1年国家电力公司电力规划设计总院组织编制了 电 力建设项目 后评价实施细则 ( 试行)，以 规范电 力建设项目 的后评价工作。 根据 细 则 ，电力建设项目后评价的基本内容包括:过程评价、效益评价、影响评价和持续 性评价。国民经济评价与财务评价并列于效益后评价内容，国民经济评价是按照资源合 理配置的原则， 从国 家或地区的整体角度考察项目 的效益。 项目 影响评价包括经济影响评 价、 社会影响评价和环境影响评价三个方面。 影响评价站在国家的宏观立场， 重点分析项 目 对于周围地区在技术、 经济、 社会以及自 然环境所产生的作用和影响以及项目 与整个社 会发展之间的关系。 1 . 3本文的主要研究内容 本篇论文旨在对电网建设项目 进行社会经济影响评价，主要内容如下: 首先， 木文简要介绍了社会评价的一般概念和主要内容， 然后结合电网建设项目的 具体情况， 参考国内外专家学者对社会评价的研究成果， 重点分析了电网建设项目 对社 会经济方面的影响， 确定了电网建设项目 社会经济影响评价的基本内容， 筛选出能够反 映电网建设项目 对社会经济影响的主要评价指标， 并建立了电网建设项目 社会经济影响 评价指标体系。 其次，在评价方法方面，本文首先对各单项指标的涵义进行了详细说明，然后 针对社会经济影响评价指标繁多、定性指标为主的特点，采用定性分析与定量计算 相结合的方法进行综合评价。 具体来说，本文在对传统的评价方法层次分析法 采取改进措施的基础上，又将群体决策理论引入综合评价方法之中，确定了群体参 华北电力大学硕士学位论文 与决策的多层次模糊评价方法。 最后，本文以扎实的理论论述为基础，将福建华东联网项目作为实证进行 了深入研究，得出了评价结论，并针对结论中体现的问题，提出了减轻不利影响、 进一步提高社会效益的措施建议。 华北电力大学硕士学位论文 第二章 社会评价综述 2 . 1社会评价的一般概念与主要内容 2 . 1 . 1 社会评价的一般概念 投资项目 社会评价的概念在国内外尚无统一的认识，名称上既不统一，内容、 方法上也差别较大。美国推行环境影响评价与社会影响评价，英国及欧盟推行环境 评价( e a ， 即e n v i r o n m e n t a s s e s s m e n t ) ， 它包括自 然环境影响与社会环境影响评价， 加拿大的社会评价， 除分配效果外， 还包括环境质量和国防能力等方面的影响分析， 巴西的社会评价则指国家的宏观经济分析，世界银行和亚洲开发银行等对援助发展 中国家的项目也都进行了社会评价。 社会评价的内容与方法源于对社会发展过程的认识与理解， 源于各国在经济发 展过程中克服投资项目带来的种种社会问题的需要。因此，各个国家不同程度的社 会发展状况与发展水平，以及理论研究水平，导致了各国对社会评价的不同理解。 归纳起来，当今的社会评价主要有四种类型:一是包含在国民经济评价中的社 会效益分析;二是在经济评价中加入分配分析;三是项目的国家宏观经济分析;四 是基于社会学基础上的、引入社会学家参与评价的社会分析或社会影响评价。从理 论上看，前三种都属于经济学范畴，是狭义的社会评价。这三者之间的区别主要在 于社会评价仅指社会效益分析，还是既有社会效益分析又有经济增长分析 ( 即经济 评价) 。第四种是广义的社会评价，理论上以社会学为基础。我国目前在部分项目 国民经济评价中所作的社会效益评价，基本上属于第一种类型。 社会是以人们共同进行物质生产为基础而相互联系的人类生活的总体。社会生 活包括经济、政治、文化、教育、卫生等各个领域。投资项目的效益不仅体现在项 目本身的经济效益，还体现在对社会生活产生的广泛而深刻的社会效益与影响。随 着我国经济飞速发展所带来的一些负面社会影响，政府已将可持续发展作为我国的 一项战略目 标。我国社会评价的理论研究和实践应用因此而取得了很大进展。在总 结国内已有经验，吸收国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法 的基础上，我国将投资项目 社会评价的一般概念表述为:社会评价是分析评价投资 项目为实现国家与地区的各项社会发展目 标所做贡献与影响，以及项目与所影响区 域内社会相互适应性的一种系统的调查、研究、分析和评价的方法。 2 . 1 . 2 社会评价的主要内容 从以上对社会评价一般概念的表述中可以看出，我国的社会评价主要包括两大 华北电力大学硕士学位论文 第二章 社会评价综述 2 . 1社会评价的一般概念与主要内容 2 . 1 . 1 社会评价的一般概念 投资项目 社会评价的概念在国内外尚无统一的认识，名称上既不统一，内容、 方法上也差别较大。美国推行环境影响评价与社会影响评价，英国及欧盟推行环境 评价( e a ， 即e n v i r o n m e n t a s s e s s m e n t ) ， 它包括自 然环境影响与社会环境影响评价， 加拿大的社会评价， 除分配效果外， 还包括环境质量和国防能力等方面的影响分析， 巴西的社会评价则指国家的宏观经济分析，世界银行和亚洲开发银行等对援助发展 中国家的项目也都进行了社会评价。 社会评价的内容与方法源于对社会发展过程的认识与理解， 源于各国在经济发 展过程中克服投资项目带来的种种社会问题的需要。因此，各个国家不同程度的社 会发展状况与发展水平，以及理论研究水平，导致了各国对社会评价的不同理解。 归纳起来，当今的社会评价主要有四种类型:一是包含在国民经济评价中的社 会效益分析;二是在经济评价中加入分配分析;三是项目的国家宏观经济分析;四 是基于社会学基础上的、引入社会学家参与评价的社会分析或社会影响评价。从理 论上看，前三种都属于经济学范畴，是狭义的社会评价。这三者之间的区别主要在 于社会评价仅指社会效益分析，还是既有社会效益分析又有经济增长分析 ( 即经济 评价) 。第四种是广义的社会评价，理论上以社会学为基础。我国目前在部分项目 国民经济评价中所作的社会效益评价，基本上属于第一种类型。 社会是以人们共同进行物质生产为基础而相互联系的人类生活的总体。社会生 活包括经济、政治、文化、教育、卫生等各个领域。投资项目的效益不仅体现在项 目本身的经济效益，还体现在对社会生活产生的广泛而深刻的社会效益与影响。随 着我国经济飞速发展所带来的一些负面社会影响，政府已将可持续发展作为我国的 一项战略目 标。我国社会评价的理论研究和实践应用因此而取得了很大进展。在总 结国内已有经验，吸收国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法 的基础上，我国将投资项目 社会评价的一般概念表述为:社会评价是分析评价投资 项目为实现国家与地区的各项社会发展目 标所做贡献与影响，以及项目与所影响区 域内社会相互适应性的一种系统的调查、研究、分析和评价的方法。 2 . 1 . 2 社会评价的主要内容 从以上对社会评价一般概念的表述中可以看出，我国的社会评价主要包括两大 华北电力大学硕士学位论文 方面的内容:即社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。既分析项目对 社会的贡献与影响，又分析项目对社会政策贯彻的效用，研究项目与社会的相互适 应性，揭示降低社会风险的途径，从项目的社会可行性方面为项目决策提供科学的 分析依据。 具体来说，项目 的社会效益与影响，是以各项社会政策为基础， 针对国家与地 方各项社会发展目 标而进行的分析评价。其评价内容可分为四个方面、三个层次的 分析。即项目对社会经济、社会环境、自 然与生态环境和自然资源四个方面的效益 与影响评价，以及对国家、地区和项 目三个层次的分析。 项目的社会相互适应性分析以分析项目与当地社区的相互适应性为主，同时兼 顾国家与省市的发展方向。这部分分析的目的在于:使项目与社会相互适应，以降 低社会风险，保证项目的持续性;促使社会适应项目的生存与发展，以促进社会进 步与发展。 上述的影响评价与适应性分析是紧密结合的。 因为项日 与社会的适应性随着项目 建 设与实施而产生的社会影响与 效益的 变化而变化， 没有项目的社会效益与影响引起的社 会经济、 社会环境、自 然环境等方面的变化， 就不存在项目 与社会是否相互适应， 是否 存在社会风险的问题。因此两部分分析在实践中紧密结合，互有交叉的。 2 . 2社会评价的主要特点 2 . 2 . 1 政策性和宏观性 投资项目的建设首先要符合国家和地区的发展需要，与经济发展水平和发展速 度相适应。因此，社会评价必须从全社会的宏观角度考察项目的存在对社会带来的 贡献和影响。只有符合宏观的经济政策才能保证项目 经济效益和社会效益的充分发 挥。特别是大型的基础设施投资项目，对社会经济各方面都会产生深远的影响。因 此，对投资项目的社会评价应纳入到全社会的宏观轨迹当中，以此来全面评价项目 产生的社会经济效益。 2 . 2 .2 重视 “ 人”的因素 投资项目的财务评价、经济评价一般是研究该项目的财务状况和经济状况，均 为物质技术经济因素分析，而社会经济影响评价则重在 “ 社会发展以人为中心”的 观点，主要分析研究项目与社会和人的关系，协调项目与项目有关群体，促进项日 的持续性，从而促进社会经济协调发展和人类社会不断进步。 2 . 2 . 3多目标性 华北电力大学硕士学位论文 方面的内容:即社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。既分析项目对 社会的贡献与影响，又分析项目对社会政策贯彻的效用，研究项目与社会的相互适 应性，揭示降低社会风险的途径，从项目的社会可行性方面为项目决策提供科学的 分析依据。 具体来说，项目 的社会效益与影响，是以各项社会政策为基础， 针对国家与地 方各项社会发展目 标而进行的分析评价。其评价内容可分为四个方面、三个层次的 分析。即项目对社会经济、社会环境、自 然与生态环境和自然资源四个方面的效益 与影响评价，以及对国家、地区和项 目三个层次的分析。 项目的社会相互适应性分析以分析项目与当地社区的相互适应性为主，同时兼 顾国家与省市的发展方向。这部分分析的目的在于:使项目与社会相互适应，以降 低社会风险，保证项目的持续性;促使社会适应项目的生存与发展，以促进社会进 步与发展。 上述的影响评价与适应性分析是紧密结合的。 因为项日 与社会的适应性随着项目 建 设与实施而产生的社会影响与 效益的 变化而变化， 没有项目的社会效益与影响引起的社 会经济、 社会环境、自 然环境等方面的变化， 就不存在项目 与社会是否相互适应， 是否 存在社会风险的问题。因此两部分分析在实践中紧密结合，互有交叉的。 2 . 2社会评价的主要特点 2 . 2 . 1 政策性和宏观性 投资项目的建设首先要符合国家和地区的发展需要，与经济发展水平和发展速 度相适应。因此，社会评价必须从全社会的宏观角度考察项目的存在对社会带来的 贡献和影响。只有符合宏观的经济政策才能保证项目 经济效益和社会效益的充分发 挥。特别是大型的基础设施投资项目，对社会经济各方面都会产生深远的影响。因 此，对投资项目的社会评价应纳入到全社会的宏观轨迹当中，以此来全面评价项目 产生的社会经济效益。 2 . 2 .2 重视 “ 人”的因素 投资项目的财务评价、经济评价一般是研究该项目的财务状况和经济状况，均 为物质技术经济因素分析，而社会经济影响评价则重在 “ 社会发展以人为中心”的 观点，主要分析研究项目与社会和人的关系，协调项目与项目有关群体，促进项日 的持续性，从而促进社会经济协调发展和人类社会不断进步。 2 . 2 . 3多目标性 华北电力大学硕士学位论文 财务和经济评价目 标比较单一，主要是财务盈利与经济增长。而社会经济影响 评价涉及社会经济生活各个领域的发展目标，必须综合分析多个目标，统筹考虑多 种社会效益与影响，力求实现社会经济的全面发展。 2 .2 .4间接影响多 投资项目产生的社会影响与效益有一部分是直接的，如财政税收贡献，就业效 益等等。但许多社会影响与效益往往是间接效益。如: 促进相关产业的发展和地区 经济发展， 提高人民生活水平和质量