（技术经济及管理专业论文）海勃湾电厂三期工程项目建设实施过程后评价研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 本文分析了国内外后评价工作的进展，探讨了后评价工作尤其是建设项目实施 过程评价工作在电厂项目 管理中的意义。并且依据后评价理论和海勃湾发电厂的实 际情况建立了一套针对性、操作性都很强的指标体系，设计了综合性指标并全部进 行量化处理。运用模糊层次分析法评价模型，对海勃湾发电厂项目实施过程进行综 合评价研究，得出量化评价结果。最后，结合海勃湾发电厂的实际情况提出了对策 和建议。 论文建立的海勃湾发电厂项目建设实施过程综合评价指标体系和模型，给出了 一种量化分析工具，可以对电厂项目 建设实施过程的成功度进行评价，为进一步决 策提供依据。目 前国内外对于电 厂项目 建设实施过程评价基本上都停留在定性分析 的基础上，本文是将定性分析和定量计算相结合，取得了一定的突破。其目的在于 研究一套适合电力行业特点的项目 建设实施过程综合评价的指标体系和评价模型。 关键词:后评价， 项目 建设实施过程， 模糊层次分析法， 综合评价 abs tract t 七 i s pa钾r in 加 记 u c 目the d 已 v e 1 o p t ofbotbb 眼 明d 曲 即adpost . 伊 oj ect ev目 ua石 。 几 声 刀 d the m 。 山 u n g of奴 加st-p roj喊创 目 u a 石 onforco . 蚊 rt t i 皿p n 加 以 吮 沼 topow erp l an t p r oj ect . 以 川 唱 e m 切t 、 v a di sc 止 圈 目 . b a se d on此 侧 沈 u 目c 诉u 口 加 口 “ofh 面 加w anp 0 w . t p i . 吐胡d the pos l 七 v 己 切 西 加 也 印d es ， a su i栩 由 肠四d o 训rablein d e x sy s t e mwas p u t fo rw留 d ， so m e com p re b e ns i vein d e x w a s a 略 at eda l dq 恤 t 币 ed. i kn ， ane v a l 也 川 o n m ode l b as edonf u 2 2 y 冉 。 司 师c 比e 俄byp “ x 滩 ”( f a h 夕 ) 哪 叩 p l i 曰运阮 . v al u 时 i o n ofh 越 bowan power pl ant p n 刀 ect co 山 加 阴 石 o np r oc es san daq u aj 吐 i fi 目 八 沼 川 twas创 闷 uired.f i . al ly， ， 0 11 姆 cou n t 已 n n 侧 ” 切 限叨d s u 吕 g e s l i onisp 同 协h ai bow 胡p o w e r p i 田 吐 ， t 七 ee ， a 】旧6 on 山 od. l ofh a ibow an p 0 w erp i 助 宜 叨理 扣 旧 c 石 0 ”p r o o 巴 始in面s p 娜 ” r p ro v i d esa 翻 山 d ofq 幽 t i 颐vead a lys is 抚 旧 1 ， w 坛 比15咖e 协j udge阮 找 活 u l t ofc o 几 劝 ru c t i on p 代 兀 君 路日 回。 月 贻 r 址ip 佃 化 介 代 。 “for 彻 rtbe l d ec isi o n . m ak 加 9 厂 几i s p a 沐r p u t fo 川ar d an in ds xsy st e mof power pi 以 post . pl 对 ect 吧 v 目 仙石 on for c o 口 劝 ru c ti on p r 0 o 巴 始即 dthe 伪仃 韶 脚。 d i n g q 啊 ti tati veove 司l eval 城 川 onm e 山 ed. 飞 七 e 户 川 闪 朋of面s po 钾r isto c 代 拟 c anev司 ua石 onin dex 盯 s te mand ane 习 al u a t i onm 司e l 吐 口 t can m 威 c h the c 加 姗 朗 te ri stic of pow e 了 运 d 四匀 w 歇 瑶y o 叼1 ( t ec 如0 1 o gyd 为 n o m y 幼 d d i r e c t e d b y p r o f.n i u d o n g x i a o k e y wo r d s :p o s t 一 v a l u at i o n ，p r oj c c t b i e r ach y p r o c e s s ( fah p ) ， c o n s t r u c t i o n c o mp r c b ensi ve p r o c c s s ，fuzzy ana l y t i c e v alu a t i o n 二 士 二口口 尸明 本人郑重声明: 此处所提交的硕士学位论文 海勃湾电厂三期工程项目建设 实施过程后评价研究 ，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导 下进行的研究工作和取得的研究成果。 据本人所知， 除了文中特别加以标注和致 谢之处外， 论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 华北电力大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名:工 赫上 一日期 : 、 “ 吞 “ 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了 解华北电力大学有关保留、 使用学位论文的规定， 即: 学校有 权保管、 并向有关部门 送交学位论文的原件与复印件: 学校可以采用影印、 缩 印或其它复制手段复制并保存学位论文:学校可允许学位论文被查阅或借阅; 学校可以 学术交流为目 的， 复制赠送和交换学位论文; 同 意学校可以 用不同 方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的 学位论文在解密后遵守此规定 ) 作者签名:导 师 签 名 :牡旦 日期 : 切 略 终 . : ，日期: 加 减1 卜 ， 华北电力大学硕士学位论文 第一章 引 言 1 . 1研究的背景 从乌海供电区域的电力平衡来看，乌海供电区域 “ 十五”期间一直处于缺电局 面， 海勃湾电厂二期两台z oom w机组投产后，在一定程度上缓解了乌海供电区域 的电力紧缺局面，但由于乌海供电区域负荷增长迅速，其中在二期工程建成后，乌 海地区装机容量仅为7 24mw， 2 004 年乌海供电区域缺少装机5 67mw。 为了更好的 贯彻改进 “ 西部大开发” 、 “ 西电东送”的方针，根据内蒙古自治区经济发展规划和 电力市场需要，配合建设乌海地区成为国家级乃至世界级高载能工业区的设想，内 蒙古海勃湾发电有限公司决定上马海勃湾三期工程 (2x 3 00姗) 项目。 2 0 0 4 年内蒙 华电控股子公司内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司为该工程向银行借款 9 7 ， 000 万元。 2004年底北方联合电力有限责任公司正式注册成立后， 根据国家发改委发改 能源2 00411414号文批准，海勃湾电厂三期工程明确由 北方联合电力有限责任公司 独立出资，原由内蒙华电控股子公司内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司代管的海 勃湾电厂三期筹备处及前期工程， 于2004年12月转由北方联合电力有限责任公司建 设和管理，相应的三期工程项目借款随之转出至北方联合电力有限责任公司。公司 控股子公司内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司与北方联合电力有限责任公司已 确认将该部分借款转由北方联合电力有限责任公司承担湘 川 1，1 . 乌海电网的最高供电负荷由2 0 02年限电 情况下的54o m 贾 增至2 0 0 6 年1 3 50姗。 4 年增长810 姗，计及 20% 备用，电网需增供电能力 1 6 2 0 姗。而供电能力仅能增加 海勃湾二期工程z xz oo姗， 及海神热电厂2 x135 姗机组， 供电能力约6 16姗。 全网 供电能力仅约1 2 1 6 姗，不足404 姗。海勃湾电厂三期工程z x3 00m w，供电能力约 为 552 m w，在电力市场中占有举足轻重地位，其对地区经济发展和电力供应是至 关 重 要 的 叫 . 海勃湾电厂三期工程厂址位于乌海市海南区南侧 20k n l 处，西北距拉僧庙火车 站约2. s k m， 东距乌素露天矿选歼厂5. 5 k 功， 西距黄河东岸4 k ln ， 北距乌海市约50k 川， 南距宁夏石嘴山市约z o km ，与石嘴山电厂隔河相望，厂址西侧 i k m有 1 09 国道通 过，北侧隔公乌素沟，与海电二期扩建端向东拉开进行建设。海勃湾电厂位于乌海 市海南区，建厂条件良 好，规划装机容童 2400m w，一期工程 2 xl00 姗，已经于 1 9 9 3 ，1 9 9 4 年建成投产， 接入1 1 0 、 2 2 0 k v 电压系统，二期工程2 x 2 0 0 姗机组， 于 2003年1 月投产， 接入2 20kv 电压系统. 海电三期工程是国务院批准扩建项目， 是 内蒙古自 治区重点工程建设项目。于2003 年 10 月 巧 日正式动工建设，总装机容 华北电力大学硕士学位论文 量“ 万千瓦时，6号机组于2 0 05 年 8月31 日正式投产发电，现已经发电5 .9 5 35 亿 千 瓦 时 ( 不 包 括试 运电 量 广 幻 . 2005 年 5月25 日国资委会下发了 中央企业固定资产投资项目后评价工作指 南 .目的在于贯彻落实 国务院关于投资体制改革的决定( 国发 2 0 0 4 1 2 0 号) 精 神，更好地履行出资人职责，指导中央企业提高投资决策水平、管理水平和投资效 益，规范投资项目 后评价工作，推动投资项目 后评价制度和责任追究制度的建立。 正是基于上述背景，海勃湾发电厂三期后评价工作受到了北方联合电力公司和 海勃湾发电有限责任公司的高度重视。本文是 “ 海勃湾发电厂三期后评价项目”的 重要内容。 1 . 2实用价值与理论意义” 1 阁 首先，它有助于海勃湾发电厂三期扩建项目 顺利通过验收，并且北方联合电力 公司海勃湾发电厂三期工程两台机组实现双投，海电总装机增容到1 26 万千瓦时， 步入百万电厂行列，成为北方联合电力公司第二大电厂。这不仅对于海勃湾发电厂 本身意义重大，并且作为北方联合电力公司的第二大电厂对总公司的战略发展起着 至关重要的作用。所以进行三期工程的后评价工作是对于该工程是否顺利验收的关 键环节。 其次，目 前海勃湾发电厂在进行后评价工作的同时，专门成立了“ 创一流办公 室” ，为该工程争取获得 “ 鲁班奖”努力。作为第三方，我们的后评价工作的结果 对于其获得该奖项起着重要的作用。 第三，它有助于北方联合电力公司通过后评价工作，提高效率，实现从粗放型 发展到集约型的发展。从投资方面看，火电厂建设项目 投资巨大、筹资难度大、回 收期长;从施工角度看，电厂建设项目 施工周期长、施工环节多、技术复杂 ;从 运行效益来看，电厂运行后的成本、电价的变动性大、准确性差、经济效益的核算 困难:从社会影响来看，火电厂项目能源消耗大，容易造成污染。因此在火电厂建 成投产后，必须开展全面的项目 后评价工作，以查明该项目 的最终经济效益，验证 项目开工前可行性报告的可靠性，为今后火电建设项目的立项和建设提供科学依 据。一方面可以科学的评价投资行为，约束投资主体:另一方面可以全面提高电力 工程项目 管理水平，为电力建设项目 的决策提供科学依据. 第四， 它有助于贯彻落实 国 务院关于投资体制改革的决定( 国发【 20042 。 号) 精神，更好地履行出资人指责，指导中央企业提高决策水平、管理水平和投资 效益，推动投资项目后评价制度和责任追究制度的建立。我国目前正在进行电力体 制的改革，但改革只限于交易市场， 投资市场依然未变，仍然是计划控制，电力投 华北电力大学硕士学位论文 资出现了 爆发似的的高增长，这种势头要维持到2 0 08 年，年均增长25%。由于对 投资主体缺乏合理的约束机制，部分地方电源的盲目 建设，在暗示解决短期危机的 同时， 给电力工业的合理布局和未来经济持续健康发展埋下隐患。 2 0 00年以来， 中 国开始了一大批应急电源项目建设，在规划、可行性研究以及基建程序上存在一些 问题，特别是部分地方集中布局，违背了市场的需求和区域合理布局。为此适时进 行电力项目后评价一方面可以科学的评价投资行为，约束投资主体:另一方面可以 全面提高电力工程项目 管理水平，为电力项目的决策提供科学依据。因此原国家电 力公司发出通知， 要求有关单位开展电力建设项目后评价工作。 根据原国家计委 国 家重点建设项目 管理办法及国家经贸委发布的 火电、送变电工程建设预算费用 构成及计算标准(20 02 年版)的有关规定，要求凡列入国家计划建设的原国家电 力公司系统控股的发、送、变电工程项目，都要开展后评价工作。 本文的理论意义在建立一套适合电力行业的定量和定性相结合的项目实施过 程综合评价体系。电力市场的发展趋势要求完善我国电力行业后评价工作的评价程 序、方法和理论。随着电力市场的改革的深入，原有的评价方法、指标体系和内容 也需要调整，与时俱进，适应新形势的要求。 1 . 3 国内外研究现状 ， 以，1. 呱阅 项目建设实施过程评价主要是对施工中项目的组织、项目的变更情况进行定 性、 定量分析评价， 同时还应注重对建设资金的供应和使用、 施工质量、 建设成本、 工期、生产能力等进行较全面的计算分析和评价。主要包括设计工作评价、施工工 作评价、投资评价、管理评价等相应内容. 后评价的概念最早产生于20世纪30年代的美国，主要是为罗斯福政府提出的 社会计划服务，在 60 年代得到了进一步的发展。这种方法被欧洲国家和国际援助 机构接受后开始用于对外援助项目的评价。在20世纪80 年代，大多数发展中国家 都面临经济衰退和债务危机，这也促使他们在公共领域开展后评价工作，总结经验 教训，不断修正发展计划。 后评价的范围和内容也随着时代的发展逐渐完善。2 0 世纪 30 年代，西方国家 的后评价是以传统费用一 效益分析为基本方法的经济评价:二战后，西方经济学家 提出一些适合发展中国家的以现代费用一 效益分析为主要方法的经济评价; 20 世纪 6 于70 年代，这一时期的后评价开始增加社会影响评价，即收入分配分析和针对环 境问题的独立评价体系。至今，项目 后评价已 发展成为集过程评价、效益评价、持 续性评价、社会和环境影响评价为一体的综合评价体系. 我国的投资项目 后评价始于20世纪8 0 年代中后期，1 9 88年 12月，国家计委 华北电力大学硕士学位论文 1 9 88年9 3 3 号文件决定对 1 9 79年以来国外贷款建设的9 个项目 进行后评价，这标 志着后评价在我国的正式展开。经过十几年的发展，我国的后评价事业有了长足的 进步， 初步形成了自己的后评价体系，主要有:国家重点建设项目 后评价、国际金 融组织贷款项目后评价、国家银行贷款项目 后评价等。一些行业和地方也开了投资 项目 后评价工作的试点。但与世界上其他国家和国际性组织相比较，尚处于起步阶 段，而且政府及各方对投资项目 后评价工作的重视不够，因此发展缓慢。 世界银行把实施过程评价作为项目 后评价的基本方法，与影响评价方法和成本 一 效益评价方法不同，实施过程评价通过对实际过程与项目的实施计划的比较，找 出主观愿望和客观实际的差别，使以后的项目 计划更切合实际。 不管是国内还是国外，项目建设实施过程作为后评价的一部分进行评价，很少 有专门的针对实施过程的综合评价。实施过程评价由于受到项目实际情况的限制， 一般采用对比方法，进行分阶段评价，定性评价多于定量评价。具体方法程序随机 性大，规范性、指标性差。国家计委 1 9 9 3年颁布的 国家重点建设项目 后评价暂 行规定也仅偏重定性分析，针对行业性建设项目 后评价的研究就更加欠缺。 作为发展中国家，我国建设有中国特色的市场经济。现阶段我国的市场经济尚 不完善，不能照搬国外的评价体系。作为电力工业来讲，除了电力工业本身的特点 之外，特别是其目前所处的体制改革特殊时期，要求改革和完善原有的实施过程评 价体系和方法，使其能够解决目 前急需面对的问题。只有这样才能更好的同国际惯 例接轨，适应我国电力工程项目 发展的新形势。 1 . 4研究内容与研究方法 国务院国有资产监督管理委员会编制的 中央企业固定资厂投资项目 后评价工 作指南对项目建设实施阶段的评价内容有了明确的规定，即:项目实施阶段的回 顾，主要内容包括:项目合同执行、重大设计变更、工程 “ 三大控制”( 进度、投 资、质量) 、资金支付和管理、项目管理等” 。项目的实施过程评价是在项目投资完 成后，通过对项目的前期一 建设一 生产运行全过程的实际结果与前期预期达到的目标 和任务，进行全面的对比分析和评价。项目实施过程评价应简单说明项目实施的基 本特点，对照可研评估找出主要变化，分析变化的原因及其对项目 效益的影响。 项目 过程后评价的主要内容包括:前期工作评价;建设实施评价; 投资评价: 管理水平评价。其中:前期工作主要包括立项决策、勘测设计和开工准备等;建设 实施评价的内容包括对施工图设计、设备采购、工程施工建设、施工监理、启动调 整试验、 试运行、竣工验收等工作的评价:投资评价包括:资金筹措、资金投入情 况、工程项目 总投资控制情况，实际的竣工决算与初设概算对比找出主要工程t与 华北电力大学硕士学位论文 主要设备价格变化，找出项目总投资的变化以及变化的原因，项目主要资金来源和 融资 成本的变化，变化的原因及影响。 本文研究的主要框架为; ( 1) 对海勃湾三期扩建工程状况进行简要介绍， 并且针对其实施过程建设进行 详细分析，以便对该工程的实施过程进行系统评价。 ( 2) 建立评价指标体系。根据电厂的特点建立评价指标， 力求评价指标能够全 面、明确、切实符合电厂的实际情况，并且本着能够真实、公正、负责任的态度力 求在评价方法上的创新。 ( 3) 收集井整理指标数据， 选用适当的评价方法和模型对海勃湾电厂三期工程 项目 建设实施过程进行后评价研究，得出综合评价结果。 ( 4 ) 得出评价结果， 根据评价结果给予意见和建议，为电厂的实施过程提出建 设性意见. 华北电力大学硕士学位论文 第二章 海勃湾电厂三期扩建工程项目概况 2 . 1工程概况 海勃湾发电厂是最终规划容量达2 4 00mw的大型坑口电厂， 是内蒙古自治区能 源基地建设的重要电源点。 一期工程2 x1 0 0 姗 发电机组， 由海勃湾电力股份有限公 司负责建设及运营， 已于1 9 9 3 年、 1 9 94年相继投产运营。 二期2 x 2 00姗发电机组， 是由内蒙古蒙电华能热电股份有限公司和中国神华能源股份有限公司按 6 :4比例 出 资组建的内蒙古蒙华海勃湾发电 有限责任公司负责建设并运营.已于 2 0 0 3年 1 月双机移交生产， 投入商业运营后效益良好。 本期工程两台2 x 3 3 o 姗机组工程，由 北方联合电力有限责任公司独资的北方联合电力有限责任公司乌海发电厂负责建 设和运营， 并且国家开发银行，中国工商银行，中电财分别给与了贷款。# 6 机组于 2 0 0 5 年8月 3 1日顺利通过 1 6 8小时试运移交生产，井 5 机组于 2 0 0 5 年 1 2月 1 5日 通过1 68 小时试运营移交生产。 海电三期工程是内蒙古自治区重点工程，是蒙西地区重要电源支撑点。工程一 级网络进度为:# 5 机组2 0 05年 10月底投产，漪机组于2 0 05年 12月底投产，实 际工期并 6 机组于2 0 0 5 年8 月3 1 日投产，提前4 个月:材 5 机组2 0 0 5 年 1 2 月1 5日 投产， 晚投产2 . 5 个月， 主要原因为朽机组发电机转子因设备质量原因， 两次返厂， 延误工期所致。通过有关工程质量管理部门的检验，认为达到了内蒙古西部电网同 类机组的先进水平。经工程质检站评定，启动验证委员会确认，土建部分单位工程 共42项， 合格率 1 0 俄，优良 率9 既:锅炉部分9 个单位工程、33个分部工程、3 07 个分项工程，四级验收50项，四级优良 率1 0 麟;汽机部分8 个单位工程，49个分 部工程、1 97个分项工程，四级验收1 22 项，四级优良率 1 0 璐:电气部分9 个单位 工程、30个分部工程、1 14个分项工程，四级验收 1 19项，四级优良率 1 0 沸;热控 部分4 个单位工程、24个分部工程、58个分项工程，四级验收65项，四级优良率 1 0 服;锅炉本体受监焊口检脸一次合格率为 99. 8 % ，四大管道受监焊口检验一次合 格率为10佛，实现了投产达标的目 的。整个工程建设期间安全状况良 好， 没有发生 任何设备和人身事故 1. 卜 川 。 工程造价得到有效控制。 海电三期工程批准概算为动态投资 2 5 3 0 81 万元，实 际工程造价为 2 395 41 万元。动态投资比概算节余 135 4 0万元，单位千瓦造价为 3629. 41元，这在同类型机组中处于较先进水平叫。 北方联合电力有限责任公司乌海发电厂认真履行业主的职能，秉着 “ 环保、国 优、节能”的目标，贯穿于工程建设全过程。严格按照国家有关制度和规定实行项 华北电力大学硕士学位论文 目 法人责任制，充分发挥项目法人的作用，认真贯彻工程建设 “ 五制” ，实行 “ 小 业主、大监理” ，紧紧抓住设计和设备两条主线，突出工程建设和发电厂建设两大 主题，强化工程和公司商业化运营两方面管理，开拓创新，团结创业，规范运作， 只争朝夕，高标准，高起点，高质量的完成了各项任务，夺取了工程建设和公司建 设的双丰收。 2 ， 2主要工艺系统介绍 川 2 . 2 . 1锅炉系统 锅炉 hg一 101 8 /l8 . 58一 y m ，额定蒸发量:1 018t/h，一次汽压力:18. 58枷a ，一 次温度:540 ，给水温度:2 69。其由哈尔滨锅炉厂有限责任公司生产。 2 . 2 . 2汽轮机系统 汽轮机 n 3 3 0 一 1 7 . 7 5 / 5 4 0 / 5 4 0 ， 额定进汽量 新蒸汽压力: 有限公司生产 1 7 . 7 5 m p a ，新燕汽温度:5 4 0 ， 6 2 8 t / h ， 出力: 机组额定功率3 30姗， 背压:0 . 0064妞 p a 。由北京重型电机 2 . 2 . 3电气系统 发电机q f s n 一 3 3 0 一 2 ， 额定功率: 3 3 0 姗， 额定电压: z l 5 7 5 0 v ， 额定电流: 8 6 2 5 a ， 功率因素:0 . 85。由北京重型电机有限责任公司生产。主变压器s f p 7 4 4 0 0 0 0 / 2 2 0 ， 额定容量:2 4 0 0 0 0 k v / a ，额定电压:2 4 2 士 2 . 5 % / 1 0 . s k y ，接线:y n 、y n o 、d ll。由 湖南特变电衡阳有限公司生产。 华北电力大学硕士学位论文 第三章 海勃湾电厂三期扩建项目建设实施过程后评价指标体系 所谓建设项目的综合评价，就是在建设项目的各个部分、各阶段、各层次评价 的基础上，谋求建设项目的整体优化，而不谋求某一项指标或几项指标的最优值。 综合评价有两种意义: 一是在各部分、各阶段、各层次评价的基础上，谋求建设项 目 整体功能的优化:二是将不同观察角度，各种不同的价值观所得出的结论进行综 合 项 目 后 评 价 的 一 般 原 则 是 汉 l ” : 1 .独立性，是指评价过程中不受项目决策者、管理者、执行者和前评价人员 的千扰。不同于项目决策者和管理者自己评价自己的情况，它是评价的公正性和客 观性的重要保障。没有独立性或独立性不完全，评价工作就难以做到公正和客观， 就难以保证评价及评价者的信誉。为确保评价的独立性，必须从机构设置、人员组 成、 履行职责等方面综合考虑，使评价机构既保持相对的独立性又便于运作。独立 性应自 始至终贯穿于评价的全过程，包括从项目的选定、任务的委托、评价人员的 组成、 工作大纲的编制到资料的收集、 现场调研、 报告编审和信息反馈， 只有这样， 才能使评价的分析结论不带任何偏见，才能提高评价的可信度，才能发挥后评价在 项目 管理工作中不可替代的作用。 2 . 反馈功能，和项目前评价相比，后评价的最大特点就是信息的反馈. 也就 是说，后评价的最终目 标是将评价结果反馈到决策部门，作为新项目立项和评估的 基础，作为调整投资规划和政策的依据。因此，评价的反馈机制、手段和方法便成 了评价成败的关键环节之一。 国外一些国家建立了项目管理信息系统，通过项目 周期各个阶段的信息交流和反馈，系统地为评价提供资料和向决策机构提供评价的 反馈信息。 3 . 客观性原则，后评价机构应相对独立地处理问题。独立地制订研究方案、独 立思考与处理后评价的重大问题，并客观地作出符合国家政策，符合项目 运行原则 的结论。这就要求后评价人员不能闭门造车、主观臆断，更不能搞奉命评价，必须 充分占有材料，做出准确的结论。 4 . 科学性原则，在后评价过程中，运用科学方法进行调查、研究、分析，坚持 实事求是， 一切数据要经过定量分析， 坚持用数据说话。 评价结果要经过科学论证， 不得有半点虚假。 5 . 可信性原则，可信性的一个重要标志是应同时反映出项目的成功经验和失败 教训。 这就要求评价者具有广泛的阅历和丰富的经验， 所收集的资料应准确、 可靠、 真实、齐全，评价者要有高度的责任感，项目 执行者和管理者应参与后评价，以利 华北电力大学硕士学位论文 于收集资料和查明情况。 6 . 实用性原则，为了使后评价成果对建设项目 决策者能真正产生作用，后评价 报告必须具有可操作性。因此，后评价报告必须针对性强、文字简练明确、结论准 确、措施有力，报告不应面面俱到，应突出重点，避免引用过多的专业术语. 以往的电厂建设项目实施过程评价仅仅是从定性方面对项目实施过程进行描 述性分析与评价，因为缺乏定量指标，均为从整体上对项目 建设实施过程的成功与 否进行综合评价。鉴于此，本文通过对项目建设实施过程的系统分析，旨在提出一 套适合我国电力建设项目实施过程评价的定量指标体系，为进一步的综合评价提供 基础和前提。 3 . 1指标体系介绍 3 . 1 . 1有关指标体系的基本概念 指标是构成指标体系的基本单位，由反应总体现象的特定概念 ( 指标名称)和 具体数据 ( 指标数值) 两部分构成. 指标的特征主要有: 数量性，综合性、 替代性、 具体性、时间性、客观性等。 指标体系是由一系列相互联系、相互制约的指标组成的科学、完整的总体。指 标不是一个个孤立存在的，它总是作为一个体系建立起来并发挥作用的。通过一个 统计指标，可以认识所研究对象的某个特征，说明一个简单的事实:而把若千个有 联系的指标结合在一起，就可以从多方面认识和说明一个比较复杂现象的许多特征 及规律性。 综合评价指标体系的内容可以针对具体的综合评价对象，根据评价目 标遵循一 定原则确定。 对于简单的评价问题， 指标体系可为水平结构， 即并列的若干个指标; 一般复杂的综合评价问题则采用递阶层次结构，各层指标由综合到具体.这种结构 既方便的描述复杂系统得关系，又符合人类的思维习惯，有利于使综合评价过程方 便、准确。 3 . 1 . 2确定指标体系的指导思想和方法 电厂建设项目 实施过程评价指标体系的建立是进行综合评价的前提和基础。电 厂建设项目实施过程涉及设计、 施工、 监理、 管理、 投资、设备等诸多方面的因素。 指标的选取和指标关系的确定，既要求对上述相关专业领域的有关知识、系统评价 理论等有深邃的把握，也要求必须具备丰富的应用研究经验。科学的后评价指标体 系是反映项目效果好坏的衡盆器，也是影响后评价质量的重要因素，虽然后评价指 标多数与前期评价相似，但由于后评价是对从立项决策、施工、建设乃至整个生产 华北电 力大学硕士学位论文 经营过程的评价，这就决定了其评价指标的多样性和复杂性.在确立后评价指标时 不能仅限于前期评价的指标，还应根据项目 不同、后评价要求不同而有所侧重，可 见评价指标体系设置的合理与否直接影响到后评价结论的科学性、客观性及决策指 导性。 这些综合指标的建立过程应该是定性分析和定量研究相结合的过程。定性分析 主要是从评价的目 的和原则出发，考虑评价指标的完备性、针对性、稳定性、独立 性以 及指标与评价方法的协调性等因素，主观确定指标和指标结构的过程.定量研 究则是指通过一系列的方法，使指标体系定量化，增强指标的科学性、合理性和可 比性. 31 . 3制定指标体系的原则呱 几 10 在研究和确定评价指标体系及其评价方法时，我们应遵循如下指导原则. 1 . 系统性原则， 评价指标体系， 一方面要尽可能完整、全面、系统的反应后评 价内容的全貌;另一方面要力求抓住主要因素，突出重点，不搞面面俱到。应根据 项目的特点及存在的关键问题进行指标设置。 2 . 完备性和相关性原则， 综合评价指标体系能全面并综合的反应后评价的各种 因素， 但指标体系中应排除指标间的相容性，消除重复设置指标而造成评价结果失 真的不合理现象。不应出现过多的信息包容、涵盖而使指标内涵重盛，但是完全独 立的指标不能构成一个有机的整体，因此指标之间应有逻辑关系。 3可评价性和适用性原则， 所选的评价指标应有数据可比性、 量化可能性和技 术可比性。指标所构成的体系能够对评价项目的总体建设水平给出定性和定量评 价。同时，设置的指标是能够计算或观察感受到的，能够尽可能利用已有的或常规 的统计数据和调查方法加以确定，便于应用操作，具有适用性。 4 . 定量和定性相结合的原则， 建设实施过程评价指标应尽可能的量化， 但由于 实施过程的特点，单独的定量分析不足以揭示实施过程的经验教训，因此应进行定 且和定性相结合的分析。 5 . 层次性原则， 后评价系统是一个复杂的大系统， 它可以分解成若干评价子系 统。因此，应在不同层次上采用不同的指标，即在不同的层次上应用不同的指标体 系， 有利于决策者在不同层次上对后评价中的各子系统进行把握。 项目前期工作和实施阶段后评价指标主要有:实际项目 决策周期、项目 决策周 期变化率、 实际设计周期、 设计周期变化率、 实际建设工期、 竣工项目定额工期率、 单位工程平均定额工期率、 实际建设成本、 实际建设成本变化率、 实际工程合格率、 实际工程优良 率、实际返工损失率、实际单位生产能力投资、实际投资总额、实际 1 0 华北电力大学硕士学位论文 投资总额变化率等。 3 . 2海勃湾发电厂项目建设实施过程综合评价指标体系 根据综合评价的指导原则和建立指标体系应遵守的原则，结合海勃湾发电厂的 实际情况，对海勃湾发电厂的项目 建设实施过程后评价的指标体系进行了初选和完 善。 3.2.1指标体系的 构 建川 洲 ， ， 3211构建指标体系的系统分析 作为一项系统工程，海勃湾发电厂项目 实施过程有明确的目的性，即采用先进 施工技术和管理技术对电厂建设项目 投资效益最好、对社会效益最大，同时对环境 产生的影响最小。围绕这一目的电厂的建设者进行相关构成因素 ( 如设计、施工、 监理)的设计，建立他们的序列，从而使系统在完成特定目 标时，由物质、资金、 能量等的计划安排与保证，也就是说在项目实施的各阶段按相应比例投入大量人 力、物力和财力，以确保各分阶段目标的实现。 根据 中央企业固定资产投资项目后评价工作指南的要求，结合海勃湾发电 厂的具体实际情况，本文认为海勃湾发电厂三期扩建工程项目建设实施过程后评价 的内容应涵盖以下几个方面:技术水平评价、投资水平评价、管理水平评价、环境 影响水平评价四个方面。 1 . 技术水平评价指标包括:工程的设计技术水平，评价施工图是否按初步设计 进行，施工图质量及进度是否按计划交付，是否符合规范标准和规程规定，是否满 足施工要求，设计变更的主要原因及效果，是否设计会审及设计交底:设备设计技 术水平，评价技术和装备的引进和采购是否符合国家有关规定和程序，主机及主要 辅机是否通过招标选定，设备的先进性和适用性是否符合国家相关技术政策的要 求，工程和设备采购的招投标以及合同执行的情况:工程质量技术水平，工期控制 评价 ( 评价施工进度网络的制定，执行和效果， 包括开工时间，完工时间和投产 时间:关键路径的效果) ; 工程质量评价 ( 包括按电力建设施工及验收技术规范和 火电施工质量检验及评定标准的验评结果在内的所有工程质量记录) :安全施工评 价 ( 包括施工安全是否符合电力建设安全工作规程、电力建设安全施工管理规定， 电业生产事故调查规程的要求及安全施工的结果) ;启动调试技术水平，包括分部 试运和整套启动至 168 小时( 2 00姗及以下机组消缺后24小时) ， 评价是否按火力发 电厂基本建设工程启动及竣工验收规程成立启动验收委员会( 简称启委会) ，并审定 启动调试方案，对启动调试中发现及消除的问 题进行分析评价，找出原因，追踪到 产生问题的工序并提出改进的建议，对启动调试方案水平及启动调试结果进行评 华北电力大学硕士学位论文 价， 包括燃油量，耗水量、耗电量等:试生产技术水平，评价范围:从本期工程第 一台 机组启动调试 1 68 小时后，包括进入试生产的半年移交，生产后至本期最后一 台机组移交生产，收集试生产中各项指标与设计指标，进行机组考核指标的对比分 析，对生产准备是否满足试生产要求进行评价 ( 包括资金、物资、人员和机构) ， 分析试生产中出现问题的原因:评价竣工验收是否符合火力发电厂基本建设工程启 动及竣工验收规程的要求， 是否成立了工程竣工验收委员会， 是否完成了财务决算， 环境保护竣工验收，公安消防竣工验收，工业卫生和劳动保护竣工验收，档案竣工 验收及其主要结论和意见; 本期工程竣工验收的主要结论和意见， 提出评价和建议。 2 . 投资水平指标: 资金筹措， 一方面说明注册资本金占总投资的比例有无变化， 各投资方的融资比例，融资方式，借贷利率和条件有无变化，如有变化，说明变化 的原因。另一方面收集关于资金筹措的全部资料:资金来源，筹措方式，资本金比 例及金额， 贷款金额， 贷款条件， 利率及偿还方式等正式书面文件;资金投入情况， 资金实际到位情况与前评估的资金投入计划比较:工程项目 总投资控制情况，实际 的竣工决算与初设概算对比找出主要差距 ( 超出或节余) ，实际的竣工决算与初设 概算对比找出主要工程量与主要设备价格变化。 3 . 管理水平指标:主要内容包括;采用的管理标准水平 ( 项目实施过程中，管 理者执行的法规、规定、标准的水平，包括执行项目业主负责制、项目资本金制、 招标投标制、经济合同制、建设监理制的水平，项目是否进行了咨询评估等) ;制 定的管理标准水平 ( 项目实施过程各阶段各项制度、规定和程序的制定和管理的科 学性和有效性) ;管理能力 ( 各阶段执行者资格和资信的审查和管理，管理者素质 和能力) :管理机构 ( 各种管理机构的设置及其功能，组织形式和作用，管理信息 网) :管理效果 ( 管理体现的效率和效益) :决策水平 ( 决策管理的水平和效益等) 。 本文采用的指标主要包括:安全管理、工程管理、质量管理、工期管理、工程档案 管理等几个方面。 4 . 环境影响水平指标:评价施工过程对环境影响的情况，包括现场有毒气体的 排放:施工废弃物的存放;施工现场噪声对周围环境的影响及控制情况;施工及生 活污水的排放;射线设备及放射性物质的污染预防;危险化学品的存放等等多方面 的问题。 最后，根据各系统层来确定具体的指标。考虑电厂建设实施过程的特点和海勃 湾发电厂的具体情况，同时运用 “ 指标优化”的各种方法，进行了“ 全面性、可侧 性检验 、 “ 独立性检验”和 “ 有效性检验”等，最终选取了 19 项综合性指标，见 表 3 一 1 。 华北电力大学硕士学位论文 3 . 2 . 1 . 2海勃湾发电 厂项目 建设实施过程综合评价指标体系比叫。 tl. 海勃湾发电厂项目建设实施过程综合评价指标体系如下表3 一 1 : 表3 一 1 海勃湾发电厂项目 建设实施过程综合评价指标体系 总体层系统层要素层 海 勃 河 发 电 厂 项 目 建 设 实 旅 过 程 成 功 度 评 价 b1 技 术 水 平 ( 矶) cl试生产技术水平综合性指标 cz启动调试技术水平综合性指标 c3设计技术水平综合性指标 c4施工质t水平综合评价指标 cs设备技术水平综合性指标 伪安装工程技术水平综合性指标 b2 投 资 水 平 ( 矶 c7资金筹集及使用综合性指标 臼概算执行综合性指标 cg系统投入交化综合性指标 c1o 设备费用变化综合性指标 c n 项目 建设成本变化综合评价指标 b3 管 理 水 平 ( 姚 c12 施工质t管理指标 cl3 施工工程档案管理指标 cl4 工期管理水平指标 cls 安全管理水平指标 c16 施工监理综合性指标 c17 工程管理综合性指标 c18 项目 施工工程质t综合性指标 b4环境影响水平c 拍环境影响水平综合性指标 3 . 2 . 2 综合指标的定量定性分析t11 jt i.l 根据海勃湾发电 厂提供的关于三期工程的相关资料，结合国家的下发的 中央 企业固定资产投资项目后评价工作指南的精神，将各综合指标的量化过程和定性 分析情况介绍如下. 3. 2. 2. ， 试生 产 技 术 水 平 综合性指 标【川 圈 试生产技术水平主要是将设计指标同试运行时的指标相比较，综合性指标的定 性定t分析见表3 一 2 。 1 3 华北电力大学硕士学位论文 表3 一 2 试生产技术水平综合性指标定量定性分析 稼合指标评价内容评价标准 实际值计扣分抽况 舫 机组井 6 机组扣分 最大出力 ( 服) 3 3 0 3 3 4 a 3 4i o 主要热工仪表投入率 % )l ool 的1 ooo 热控自 动投入率 ( % )l oo98 9 498. 94 ! 2 电气保护投入率 ( % )1 oo1 oo1 00一 o 电 气自 动装里 投入 率 ( % )1: 00; 00 l oo0 供电 煤耗 ( 以k 喃) 3 7 63 44， 2 7 1 13 “2 7 1 0 综合厂用电率 ( % )8 . 2 7 1: . : 5 7 6 8 1 8 7 6 0 电除尘效率 ( % ) 99， 9 ; 00 l oo0 排烟温度 ( )(1 3 71 3 01 2 1q 空预器漏风率 ( % ) 蕊65 . 3452 10 脱硫效率 ( 、 ) ， 598980 倾定燕汽温度 ( )1， 35435 4 30 额定燕汽压力 山四); 5 . 551 8581 8580 锅炉效率 ( % )9 1 。 6 792 。 1 生 ， 1的o 给水温度 ( )2 5 3 . 12 58 . 83 2 58. 83 i o 真空严密性(k 洲/ . i n 0 . 20 。 1 0 ， 1 50 补水率 ( % )(2 1 . 7 1 阳 17 1 380 汽水合格率 ( % 9898 5 6朋 83 0 机 组 轴 振( 尸 功) 76l o 1 00 等效可 用系数 ( 侣 )909 7 . 039 7 . 8 30 给水品质合格率 ( % )98l oo1 oo0 热汽品 质合格率 ( % ) 981 oo 1 00 0 炉水品质合格率 ( 幻98的 9一 ”9 。 凝结水品质合格率 伟) 阳1 加 1 oo0 透平油品质合格率 ( % )98正 oo1 oo l o 变压器油品质合格率 ( 幻 98 1; 00 l oo0 抗遨油 品质合格率 ( % ) 99 1 00 1 oo0 发电机氢纯度合格率 ( % )96: 00 11 00 0 烟尘排放t ( 雌/ 心) 共5 0弓 2 38 0 二氧化 硫排放t ( 呱/ 心)( 2 001 5 1 ; 7 3 0 连续满负荷时间 ( 小时) 961 肠1 030 连续平均负荷率 伟)肠1 ool oo0 发电机氢湿度合格串 % )961 的1 oo0 试生产技术水平综合性指标得分:合计:98 试生产技术水平综合性指标扣分标准: 不达标准每项扣2 分 试生产技术水平整体评价: 以 上5 、 6 号机组指标的的实际数值， 均是 很据其投产以来个月的平均值. 然后与标准值相比较，当实际致值优 于标准 值时就不子以 扣分.由以 上可知该厂的在技术水平上的各项指标均达到或超过设计指标。 整体技术水平很高. 其中由 于五号机组因 有一些问肠进行了返厂维修， 雄修以 后其技术水平也没有了问 理。 ! 达刽颐刀 度 沦 右 了 1 3. 2 2.2 启动调 试 技术 水 平 综 合 性 指 标，1. tll 卜 启动调试包括分布试运和整套启动至 1 68 小时 ( 200 mw及以下机组消缺后24 小时) 。评价内容包括按火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程成立启动验 1 4 华北电力大学硕士学位论文 收委员会 ( 简称启委会)的情况，审定启动调试方案的情况;启动调试中发现及消 除的问题是否已按规定进行分析评定，找出原因，并提出改进的建议:启动调试方 案水平与启动调试结果等。 启动调试技术水平综合性指标定量定性分析见表3 一 3 。 表3 一 3 启动调试技术水平综合性指标定量定性分析表 像合性指标评价标准及分值 得分 调试单位资质任务与资质应相符满分5 分5 启动调试程序是否按火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程成立启动脸收委员会 ( 简称启 委会). 启规，和 性能试脸导则规定的启动调试方案和试脸技术报告是否完 备， 是 否 经 过审 查满分10 分 ! 0 分部试运单机调试 符 合 启 规 ， 和 性 能 之 脸 导 则 要 求清 分 5 分 5 单机试运 符合 启规和 性能之脸导则要求满分5 分 5 分 系 统 试 运一 符 合 启 规 和 性 能 之 验 导 则 ， 要 求满 分 10 分 5 整套启动试运