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湖州市中小企业技术创新实证研究 湖州市中小企业技术创新实证研究 摘要 目前，中小企业已成为湖州国民经济不可缺少的重要组成部分， 在带动技术进步、促进国际贸易、稳定经济增长、减少失业等方面起 着不可替代的积极作用。进入新世纪后，面对我国加入w t o 后市场竞 争加剧和市场竞争转向技术竞争的新形势，湖州中小企业的素质性、结 构性矛盾日见显现。因而，研究如何促进中小企业技术创新发展，提 高其技术创新能力和竞争实力，就成为促进我市经济快速增长和实现 跨越式发展的一个重要课题。本文概述了中小企业技术创新的一般理 论，阐明了中小企业技术创新的作用和意义；对杭州、宁波、湖州三地 中小企业技术创新进行了比较分析；以定性和定量相结合的方法对湖 州中小企业技术创新进行了实证分析，剖析了湖州中小企业技术创新 过程中存在的问题；归纳分析了湖州中小企业技术创新的模式；在理 论和实证分析的基础上，分别从中小企业自身和政府两个角度提出了 促进湖州中小企业技术创新的对策，期望对湖州中小企业技术创新有 所启示。 关键词：中小企业，技术创新，实证研究 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 t h er e a ld i a g n o s i ss t u d yo n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf o rh u z h o u m e d i u m a n ds m a l ls i z e de n t e r p r i s e a b s t r a c t a tp r e s e n t ，s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s eh a sb e c o m et h e e s s e n t i a li m p o r t a n tc o n s t i t u e n to fh u z h o un a t i o n a le c o n o m y i ti sg e t t i n g u pt h ep o s i t i v er o l ew h i c hc a n n o tb es u b s t i t u t e di nt h ea s p e c ta n ds oo n i m p e t u s i n gt e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t ，p r o m o t i n gi n t e m a t i o n a lt r a d e ， s t a b l i n ge c o n o m yg r o w t h ，r e d u c i n gu n e m p l o y m e n t a f t e re n t e r i n gt h en e w c e n t u r y , f a c i n gt h en e ws i t u a t i o no ft h ei n t e n s i f i n gm a r k e tc o m p e t i t i o n a n dt h ec h a n g i n gf r o mm a r k e tc o m p e t i t i o nt ot h et e c h n i c a lc o m p e t i t i o n a n do u rc o u n t r yj o i n i n gw t ot h eq u a l i t i v ea n dc o n s t i t u t i v ec o n t r a d i c t o r y a r ea p p e a r i n gi nh u z h o us m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e t h u s ，t h e s t u d i n g h o wt o p r o m o t ed e v e l o p m e n t o fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt os h a r p e ni t st e c h n i c a li n n o v a t i o n a b i l i t ya n dt h ec o m p e t i t i v es t r e n g t hh a v eb e c o m ea ni m p o r t a n tt o p i ct o p r o m o t eo u rc i t ye c o n o m ya n dt or e a l i z es u r m o u n t sd e v e l o p m e n t t h i s a r t i c l eh a so u t l i n e d g e n e r a lt h e o r y a b o u ts m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h e c o m p a r a t i v ea n a l y s i s a b o u t t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt o h a n g z h o u ，n i n g b o ，h u z h o u s m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sh a sc a r r i e do n t h er e a ld i a g n o s i sa n a l y s i sh a s c a r r i e dw i t ht h em e t h o do fu n i t i n gq u a l i t a t i v ea n dq u o t at oh u z h o us m a l l a n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i th a sa n a l y z e dt h e i i 浙江工业大学硕士论文 湖州市中小企业技术创新实证研究 q u e s t i o n e si nt h ep r o c e s so fh u z h o us m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no i lb a s i so ft h e o r ya n dr e a ld i a g n o s i sa n a l y s i s t h e i n d u c t i o nh a sa n a l y z e da b o u tt h eh u z h o us m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np a t t e r n s e p a r a t e l yi t h a sp r o p o s e dt h e s t r a t e g i cc o u n t e r m e a s u r et os t r e n g t h e nh u z h o us m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o ma n g l e so fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e a n dt h e g o v e r n m e n t i no r d e rt o e n l i g h t t h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o no fh u z h o us m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e k e yw o r d s ：m e d i u ma n ds m a l ls i z e d e n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，t h er e a ld i a g n o s i ss t u d y l i i 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大学或其他教育 机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 己在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 作者签名：厕 吼如。辟占月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“，) 鬟寸 导师签名： 1 日期：2 一。 年占月4 目 日期：年月 日 浙江工业大学顶士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 第一章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究的背景 2 0 世纪3 0 年代末，美籍奥地利经济学家熊彼特( j o s e p ha l o i s s c h u m p e t e r ) 提 出了技术创新理论，至今已有7 0 多年时间。在当今知识经济时代，世界经济竞争 逐步演变成为了科学技术的竞争，作为技术进步核心和关键的技术创新已经成为 时代的主旋律。技术创新作为人类财富之源和经济发展的根本动力，越来越受到 各国理论界、企业界和政府的高度重视。国内外许多有影响的经济方面的专家和 学者，都视技术创新活动活跃与否为评价一个国家经济增长和参与国际市场竞争 能力的主要标志。世界各国政府也都十分重视技术创新的理论研究和对技术创新 实践的宏观指导，积极推动技术创新活动的开展，并把技术创新作为经济发展的 战略重点来抓。日本何以在战败后能够迅速崛起，主要是由于其依靠庞大、优秀 的科技人才队伍，加之战后大规模的技术引进和经济体制的改革，尤其是政府大 规模地推动技术创新活动的举措。 我国从2 0 世纪8 0 年代后期开始全面系统地研究技术创新理论，不少专家和 学者相继开展了对技术创新理论的研究和探索，国家对技术创新也十分重视和支 持。1 9 9 9 年8 月，党中央、国务院召开了全国技术创新大会，制订、出台了有关 加强技术创新、发展高新技术产业的决定，以进一步推动全国各地技术创新活动。 国家“十五”计划纲要强调，“推进科技进步和创新，提高持续发展能力，完善促进 科技创新的政策环境，形成鼓励科技创新的社会环境”。十六大报告明确指出，“创 新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。国家的“十一五”规划建 议强调，“必须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略 基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成 创新能力和引进消化吸收再创新能力”。由此可见，国家对依靠科技进步，提高国 民经济发展水平，提高技术创新能力的高度重视。 随着世界经济体化程度的不断推进和我国加入w t o 以后，我国的企业尤 其是中小企业面临着来自国际企业的强有力挑战。因此，在当今新产品层出不穷、 科技含量不断增加、科技竞争日趋激烈的形势下，进行技术创新已经成为企业提 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 高核心竞争力，实现更好生存和发展的重要保证。中小企业由于组织结构灵活性 大、产品单一化程度高、决策周期短等优势，其技术创新的效率往往更高，也更 愿意从事技术创新，因此中小企业成为了技术创新的最重要的主体。我国众多的 中小企业，是经济体制改革和科技体制改革的重要成果，在国民经济体系中占有 极为重要的地位，在创造就业机会、增长国民财富、促进技术创新、增加出口收 入和促进大企业发展等方面发挥着极其重要的作用。 浙江省是个经济强省，也是中小企业大省，而湖州市是浙江省的主要城市之 一，在推动浙江的经济发展中发挥着重要的作用。改革开放以来，湖、i t 经济得到 了快速稳步地发展，并逐步形成了以中小企业为主体的经济发展格局。湖州中小 企业在技术创新方面虽然具备了一定的优势，但同时也存在着资金不足、融资渠 道不畅、研发经费投入不足、自主创新能力不强、技术创新高层次人才缺乏、技 术创新信息来源不平衡、外部合作能力有待加强、政府扶持工作相对滞后、社会 化服务体系还不够成熟和技术创新的管理水平不高等诸多障碍。因此，系统研究 湖州市e b d , 企业技术创新，对进一步发挥湖州中小企业的优势，提升湖州市中小 企业技术创新能力，保持湖州经济社会的稳定和发展，具有较高的理论价值和极 为重要的现实意义。 本文正是基于上述的宏观和微观背景，选择了湖州市中小企业技术创新理论 作为切入点，从宏观和微观两个角度进行系统全方位的分析研究，探讨进一步促 进湖州市中小企业技术创新的对策。 1 1 2 研究的意义 目前，国内不少专家和学者对我国中小企业技术创新作了大量的研究和探索， 并取得了显著的研究成果。但是，针对地方中小企业技术创新的研究还相当缺乏， 即使涉及也是浅尝即止。而专门针对湖州市中小企业技术创新的研究可以说是一 篇空白。作为一名湖州学子，责无旁贷。因此，笔者在阅读了大量有关文献的基 础上，根据问卷调查和实地考查，对湖州市中小企业技术创新进行了较为系统全 面的研究。本文对中小企业技术创新有关理论进行了回顾，对湖州市中小企业技 术创新进行了实证研究，并借鉴杭州、宁波两地中小企业技术创新的成功经验， 从宏观和微观两个角度提出了进一步促进湖州市中小企业技术创新的对策，这既 可作为湖州市政府有关部门制定相关政策的参考，也可作为湖州市中小企业建立 适合自身特点的技术创新体系的借鉴。 浙江工业大学硕士论文 湖卅l 市中小企业技术创新实证研究 1 2 国内外关于中小企业技术创新的研究现状及趋势 1 2 1 国外关于中小企业技术创新的研究现状及趋势 亚当斯密o ( a s m i t h ) 早在国富论中就注意到了科学技术进步的社会功能。 熊彼特在2 0 世纪3 0 年代末首先提出了技术创新理论，至今，国外技术创新研究 已经历了7 0 多年的历史。应该说，自熊彼特创新概念的提出，也就开始了对中小 企业技术创新的理论研究，“谁在技术创新中的作用更大大企业还是小企业? 劬这个问题一直是争论的焦点，论辩双方都积累了大量的实证结果，这些研究成 果对工业化国家，尤其是对美国的技术创新政策产生了极为重要的影响。综述国 外关于中小企业技术创新的研究，可以概括为以下四个方面： l 、谢勒尔、罗斯韦尔的研究综述 谢勒尔、罗斯韦尔等人对以往研究作了综述，根据大企业和中小企业管理结 构的不同特点，解释了中小企业技术创新的优势：大企业比中小企业有更复杂的 管理结构，大企业的官僚体制不利于创新的风险投入，而小企业领导层比较精干， 更有利于根据市场的变化作出决策：宽松的管理环境有利于创新活动的开展， 中小企业技术创新常常得益于从大企业“出( s p i l l o v e r s ) ”的科研人员；中小企业 一般把技术创新作为他们竞争战略的核心：大企业对那些小的、不太重要的创 新兴趣不大，而这对中小企业正是机会，他们对这些创新往往比大企业表现出更 大的热情。 2 、阿科斯等人的研究成果 阿科斯和奥德斯对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中不同规模企业的创新 作了比较，结果是：中小企业创新在1 4 个行业占优势，其余的2 0 个行业大企业 占优势。即在某些行业，大企业创新活动比较活跃，而在另外一些行业，中小企 业创新活动较为活跃。另外在一些新兴行业( 如计算机行业等) ，中小企业表现出 了更大的优势。他们进一步研究了制造业企业按创新频率的分布情况，结果表明 大约有1 “的创新企业至少有1 6 项创新，1 2 强的企业创新少于6 项，但大企业 和中小企业之间没有表现出明显的差异，也就是说，大企业并没有表现出特别明 显的优势。阿科斯等人还有一个研究结果，就是中小企业可以在自身投入较少的 亚当斯密著唐日松等译国富论 m 北京：华夏出版社，2 0 0 5 a c s ，zja n da u d r e t s c h ，db i n n o v a t i o na n ds m a l1f i r m st h em i tp r e s sc a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e t t s l o n d o n ，e n g l a n d ，1 9 9 0 陈劲永续发展一企业技术创新透析 m 北京：科学出版社，2 0 0 1 6 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 情况下，主要借助大学、大公司的r & d 投入所产生的认识和创新成果的扩散， 来进行技术创新活动必。 3 、对中小企业技术创新特点的研究 对中小企业技术创新特点的研究也是中小企业技术创新理论研究的一个主要 方向。很多研究成果表明，中小企业技术创新具有与大企业许多不同的特点。一 是中小企业更能够密切与大学的联系，更能够充分利用大学提供的技术成果，大 学的研究对小企业创新产出的贡献比对大企业更大些。实证研究证明了这点， 据美国小企业管理署的资料显示，在没有大学参与的r & d 活动中，大小企业的 回报率都为1 4 ，而在有大学参与的r & d 中，大企业的支出回报率为3 0 ，中 小企业为4 4 。二是创新成本更低、效率更高。据美国8 0 年代前半期的统计显 示，大企业r & d 投入占全国企业r & d 投入的9 5 ，其中1 5 家最大的企业占了 4 0 ，而小企业的创新成本微乎其微，他们更大程度上依赖于高水平的专业知识。 在全部创新成果中，中小企业占5 5 ，人均( 包括非研究人员) 创新约是大企业的 两倍，表现出趸高的效率。而且，中小企业的技术创新在充分利用政府资助方面 也取得了很高的效率。据统计，美国大企业的r & d 支出中，有2 6 是来自于联 邦政府的资助，而中小企业的r & d 支出中，仅有1 1 来自联邦政府，也就是说， 大企业在r & d 活动中更加依赖于联邦政府的资金支持固。 4 、高新技术产业的崛起对中小企业技术创新的影响 随着高新技术中小企业在技术创新领域发挥的作用日益重要，高新技术中小 企业技术创新正逐渐成为技术创新研究的热点。高新技术企业的出现打破了传统 企业的成长模式，以往一个小企业要发展成为一个大企业往往需要几十年乃至上 百年的时间，而对高新技术企业来说，这一过程可以缩短到十几年或几年。如在 今天的5 0 0 家大企业中，有很多在十年前还不存在，甚至几年前还不过是个默 默无闻的小企业。与传统产业相比，高新技术产业表现出很多不同的特点，极大 地影响了产业中企业规模的分布。高新技术产业特点之一，产品( 服务) 的更新换 代速度非常快。例如在计算机行业中，根据摩尔定律，产品的更新换代周期仅为 1 8 个月左右。特点之二，风险较大。在一些潜在的或刚刚显现出来的市场，由于 面临技术的不确定性和市场的风险，大企业一般不愿涉足，往往要依靠中小企业 v k 纳雷安安( vk n a r a y a n a n ) 著程源，高建，杨湘玉译技术战略与创新竞争优势的源泉 m 北京：电子 工业出版社，2 0 0 2 刘东杜占元中小企业与技术创新 m 北京：社会科学文献出版社，1 9 9 8 7 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 先去探索和开拓，所以高新技术中小企业所面临的风险往往更大。特点之三，由于 高新技术产业知识技术含量很高决定了企业对人力资本和知识具有很高的要求 。 1 2 2 国内关于中小企业技术创新的研究进展 1 、国内对技术创新理论的研究 我国对技术创新理论的研究相对比较晚，在9 0 年代以前，主要是对国外研究 成果的理论介绍；进入9 0 年代以后，则开展了对技术创新的实证研究，并在此基 础上，正朝着理论建构的方向发展。 5 0 年代后期，我国从日本引进“技术创新”概念，日本将“i n n o v a t i o n ”译为“技 术革新”，解释为“技术革新将对经济产生极为广泛的影响，将促进经济的现代化” 或“技术革新一由技术产生的革新( 1 9 5 6 年日本经济白皮书) ”。在1 9 7 3 1 9 7 4 年间，在北京大学经济系的内部刊物国外经济学动态上，有专文介绍了熊彼 特的创新理论。1 9 8 1 年，中国社会科学出版社出版的国外经济学讲座一书， 再次介绍了熊彼特的创新理论以及熊彼特以后创新理论的发展 。近年来，一批 青年学者的研究成果亦引人嘱门，如浙江大学管理学院的许庆瑞教授在其著作研 究与发展管理 、技术创新管理 中，系统地论述了技术创新的理论与方法。 他认为，技术创新是指从一个新的构思出发到该构想获得成功的商业应用为止的 全部活动，它包括科学发现、发明到研究成果被引入市场、商业化和应用扩散的 一系列科学、技术和经营活动的全过程。清华大学经济管理学院的傅家骥 教授 等在技术创新一企业发展之路一书中，全面阐述了技术创新的理论发展、技 术创新与组织创新、技术创新的扩散、技术创新与经济的良性循环、技术创新的 政策以及中国工业企业的技术创新。他们将“企业家抓住市场潜在的赢利机会，重 新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的 生产经营系统的活动过程”称之为狭义的技术创新；而将“研究开发直至技术创新 扩散的全过程”称之为广义的技术创新。他们认为，广义技术创新的累积效应，体 wrs d a n e i n n o v a t i o n t h ec o m m u n i c a t i o no fc h a n g eo f ti d e a s ，p r a c t i c e sa n d p r o d u c t s ，c h a p m a n g d q a lj 1 9 9 4 吴永忠技术创新的信息过程论 m 沈阳：东北大学出版社，2 0 0 2 张永谦郭强，李军技术创新的理论与政策 加广州：中山大学出版社，1 9 9 9 许庆瑞研究与发展管理 北京：高等教育出版社，1 9 8 6 许庆瑞技术创新管理 m 杭州：浙江大学出版社，1 9 9 0 傅家骥，姜彦福，雷家肃技术创新一中国企业发展之路 m 北京：企业管理出版社，1 9 9 2 8 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 现为技术水平的宏观递进及国民经济的有效增长；而狭义技术创新则是技术创新 的中心环节，并促进科技成果的转化。中国科技促进研究发展中心的柳卸林u 博 士1 9 9 2 年出版了国内有关技术创新经济学的第部专著技术创新经济学。该 书系统地阐述了技术创新经济学各方面的内容，不仅揭示了技术创新的过程和机 制以及技术创新与市场机制、企业、产业演化和经济增长之间的关系，还分析了 创新政策、技术创新经济学的理论和方法等问题，并对技术创新的激励等问题作 了深入的研究。 2 、国内对中小企业技术创新的研究 近年来，随着中小企业的迅速崛起，有关中小企业技术创新的理论研究也日 益引起许多国内学者和专家的关注。如东北师范大学马克思主义学院的万兴亚固 副教授出版的中小企业技术创新与政府政策书，是国内第一本融理论探讨、 实证研究和政策分析为一体的中小企业技术创新的专著，该书系统阐述了中小企 业技术创新与政府政策的各方面内容，首次构建了中小企业技术创新与政府政策 研究的理论框架，第一次提出了从纵向和横向两个方面构建面向2 1 世纪的中国特 色的中小企业技术创新政策体系的观点。中国科技促进发展研究中心的助理研究 员刘东和国家科技部发展计划司的杜占元 博士于1 9 9 8 年合作出版了中小企业 与技术创新。该书是国内第一本从理论和政策两个角度研究中小企业技术创新的 专著，首先着重探讨了中小企业在经济增长和社会发展中的作用，其次论述了中 小企业技术创新的基本状况和理论基础，以及各国政府采取的扶持中小企业技术 创新的政策措施，最后对中国中小企业及其技术创新现状作了简要的概述，并对 中国政府如何扶持中小企业的技术创新提出了若干政策性建议。陆立军在科 技型中小企业与区域产业竞争力：基于1 1 6 2 家科技型中小企业问卷调查及案例分 析一书中介绍了对1 1 6 2 家科技型企业进行了包含1 2 个问题的大型问卷调查所 获得的基本数据，以及分析方法与结论，并提出了加速科技型中小企业发展、提 升区域产业竞争力的思路、途径与对策。值得指出的是，目前对中小企业技术创 新的研究还远远不够，因此还难以形成一个完整的理论体系，更深入的研究有待 更多的研究者努力，从而使技术创新理论不断向纵深方向发展。 柳卸林技术创新经济学呻 北京：中国经济出版社，1 9 9 2 万兴亚中小企业技术创新与政府政策 m 北京：人民出版社2 0 0 1 刘东，杜占元中小企业与技术创新 m 北京：社会科学文献出版社，t 9 9 8 陆立军科技型中小企业与区域产业竞争力：基于1 1 6 2 家科技型中小企业问卷调查及案例分析 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 2 9 浙江工业大学硕士论文 湖州市中4 、企业技术创新实证研究 1 3 研究的内容和方法 1 3 1 研究的内容 本文根据现代技术创新学的有关理论知识，在回顾中小企业技术创新理论和 实证研究的基础上，结合湖州实际，提出了进步促进湖州市中小企业技术创新 的对策。全文共分为七章。 第一章：绪论。本章提出了本文研究背景、研究内容和研究方法，分析了国内 外中小企业技术创新研究现状及趋势，并阐明本文研究的意义。 第二章：中小企业技术创新理论分析。本章包括了对技术创新理论、中小企 业理论等的分析。 第三章：杭州宁波湖州中小企业技术创新比较分析。本章对杭州、宁波、湖州 三地中小企业技术创新的宏观环境和政府政策措施等方面进行了比较分析，以寻 找湖州市中小企业技术创新存在的不足和差距。 第四章：湖州市中小企业技术创新实证分析。本章通过大量的问卷调查和实 地考查，运用实证分析的研究方法，指出了湖州市中小企业技术创新中亟待解决 的难点问题，为进一步提出促进湖州市中小企业技术创新的对策提供依据。 第五章：湖州中小企业技术创新模式分析及典型案例分析。本章对湖州市中 小企业技术创新的模式进行了分析归纳，并选取了自主创新典型案例进行分析， 最后提出了中小企业技术创新模式的选择原则。 第六章：湖州市中小企业技术创新对策研究。本章在理论回顾、实证研究、 模式分析和典型案例分析的基础上，从政府和企业两个层面提出了进一步促进湖 州市中小企业技术创新的对策。 第七章：全文总结。本章总结了湖、i 1 市中小企业技术创新中存在的障碍因素， 然后从宏观和微观两个角度提出如何消除制约湖州市中小企业技术创新进一步发 展的对策，以促进湖州市中小企业技术创新稳步快速发展。 1 3 2 研究的方法 1 、理论分析法。本文注重理论的定性分析，采用技术创新理论、中小企业理 论等来分析中小企业技术创新的模式和特点，这对政府出台政策、企业制定技术 创新战略有很大的帮助。 2 、比较分析法。比较分析也是本文主要采用的研究方法。本文对杭州、宁波、 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 湖州三地中小企业技术创新的宏观环境和政府政策措施等方面，作了较为全面的 比较，从有关数据对比分析中，发现湖州中小企业技术创新的不足和差距。 3 、企业访谈与问卷调查结合法。本文以1 2 0 家湖州市中小企业作为访谈和问 卷对象进行调查，整个调查过程注重点面结合，既进行小样本企业访谈，也进行 较大样本的问卷调查。 4 、案例分析法。在实际研究中，本文选取具有一定代表性的湖州德马物流系 统工程有限公司作为研究对象进行了个案分析。 5 、归纳分析法。本文对湖卅l 中小企业技术创新的模式作了总结，并将其归纳 为三种主要模式，即模仿创新、合作创新和自主创新。 1 4 全文结构 绪论 j 中小企业技术创新理论分析 杭州宁波湖州中小企业技术创新比较分析 i i 湖州市中小企业技术创新模式分析及典型案例分析湖州市中小企业技术创新实证分析 湖州市中小企业技术创新对策研究 l，r 政府层面 企业层面 结论 1 5 本文的创新点 1 、经过对杭州宁波湖州三地的比较分析，从大量的数据对比中，找出了湖州 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 中小企业技术创新环境方面存在的差距和不足，这对政府制定政策起到定的参 考作用。 2 、在实证分析中，通过问卷调查和实地考查，找出了湖州中小企业技术创新 中存在的九个方面问题，这为制定促进湖州中小企业技术创新的对策提供了依据。 3 、本文从宏观和微观两个方面提出的十二项对策针对性很强，具有可行性， 这既可作为湖州市政府有关部门制定相关政策的参考，也可作为湖州市中小企业 建立适合自身特点的技术创新体系的借鉴。 浙江工业大学硕= 仁论文湖州市中小企业技术创新实证研究 第二章中小企业技术创新理论分析 2 1中小企业概述 2 1 1 中小企业的界定 随着科技进步和社会分工的发展，企业规模两极化( 即大量的中小企业和超级 规模大公司同时并存) 己成为现代经济中企业组织演化的一大趋势。中小企业己经 成为现代经济体系中最重要的组成部分，是促进经济发展的一支重要而活跃的力 量。世界各国经济发展的历史表明，中小企业的健康发展，对于优化产业结构、 活跃市场经济、吸纳社会就业、促进经济增长和开展技术创新起着至关重要的作 用。 科学合理地划分企业规模，不仅是企业发展的内在要求，更主要的是有利于 国家对企业实施科学有效的分类管理和指导，同时也是适应市场经济发展与世界 经济一体化的需要。 1 、国际上关于中小企业的一般界定 由于按规模对企业进行分类衡量指标的多样性、行业的差异性、划分标准的 动态性等因素的客观存在，中小企业始终是一个相对的概念。因此，目前世界各 国对中小企业的界定尚无统一的标准。但从世界各国的实践看，对中小企业的界 定一般有客观性和相对性两种标准。客观性界定标准一般是以企业的一些客观指 标为标准，具有直观、便于统计等优点，世界上许多国家都采用这种界定方法。 相对性标准则是以行业中相对份额为标准。 从客观性标准上看，目前世界各国通常采用的衡量企业规模的指标主要有三 个：营业额、从业人数、企业资产( 或资本) 额。表2 1 列出的是世界上一些国家和 地区仅从客观性角度对中小企业进行界定的划分标准。 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 表2 1 世界上一些国家和地区从定量角度对中小企业的划分标准 国家及地区名称及划分标准 小企业：从业人员为1 9 9 人： 奥地利 中企业：从业人员为1 0 0 - 4 9 9 人。 丹麦小企业：制造业、建筑业、商业、服务业、修理业以及手工业在1 0 0 人以下。 小企业：雇佣人数在1 0 0 人以下； 芬兰 中企业：雇佣人数在5 0 0 人以下。 中小企业：制造业、服务业中从业人员在1 1 人以上，5 0 0 人以下：手工业中 法国 从业人员在1 0 以下。 希腊中小企业：雇佣人数在i o 9 9 人。 意大利中小企业：从业人数在5 0 0 人以下，投入资本金在1 5 亿里拉以下。 中小企业： 制造业等：从业人员在3 0 0 人以下或资本金在3 亿日元以下： 日本 批发业：从业人员在1 0 0 人以下或资本金在1 亿日元以下： 零售业：从业人员在5 0 人以下或资本金在5 0 0 0 万日元以下： 服务业：从业人员在1 0 0 人以下或资本金在5 0 0 0 万日元以下。 中小企业： 制造业、运输业：从业人员在3 0 0 人以下或资产在5 亿韩元以下： 韩国建筑业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下： 商业、服务业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在5 0 0 0 万韩元以下； 批发业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在2 亿韩元以下。 小企业：固定资产额在5 0 0 万新元以下： 新加坡 中企业：固定资产额在5 0 0 万1 0 0 0 万新元以下。 马来西亚 中小企业：从业人员在2 5 0 人以下，且固定资产总额在1 0 0 万林吉特以下。 中小企业： 制造业：资本金在4 0 0 0 万元新台币以下，总资产额在1 2 亿元新台币以 台湾 下； 矿业：资本金在4 0 0 0 万元新台币以下； 商业、运输业等：年销售额在4 0 0 0 万元新台币以下。 资料来源：锁箭中国中小企业改革与国际经验启示( 博士论文) 林汉川i 魏中齐中小企业的界定与评价价中 国工业经济，2 0 0 0 ，( 7 ) 从相对性标准看，主要以行业中的相对份额为标准。美国曾一度规定每个行 业的大型企业要占1 0 ，根据某一指标( 如销售额) 进行排序，根据排序的结果 来确定大型企业还是中小企业，这样前1 0 的企业确定为大型企业，其余9 0 的 较小规模企业为中小企业。 2 、我国中小企业的界定标准 2 0 0 3 年，根据中华人民共和国中小企业促进法和国家经贸委、国家计委、 财政部、国家统计局关于印发中小企业标准暂行规定的通知( 国经贸中小企 万兴亚中小企业技术创新与政府政策f m 北京：人民出版社，2 0 0 i 1 4 浙江工业大学硕士论文湖州市中小企业技术创新实证研究 2 0 0 3 1 4 3 号) ，结合统计工作的实际情况，中国国家统计局制定了统计上关于 大中小型企业划分办法( 暂行) 。表2 - 2 是我国统计上大中小型企业的划分标准 ( 暂行) 。 表2 2 统计上大中小型企业划分标准( 暂行) 计算 行业名称指标名称大型中型小型 单位 从业人员数 人2 0 0 0 及以上 3 0 0 2 0 0 0 以下3 0 0 以下 工业企业销售额力兀3 0 0 0 0 及以上3 0 0 0 3 0 0 0 0 以下3 0 0 0 以下 资产总额 万元4 0 0 0 0 及以上 4 0 0 0 4 0 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 从业人员数 人3 0 0 0 及以上 6 0 0 3 0 0 0 以下6 0 0 以下 销售额力兀3 0 0 0 0 及以上3 0 0 0 3 0 0 0 0 以下3 0 0 0 以下 建筑业企业 资产总额 力兀4 0 0 0 0 及以上 4 0 0 0 4 0 0 0 0 以下 4 0 0 0 以下 从业人员数人2 0 0 及以上1 0 0 2 0 0 以下1 0 0 以下 批发业企业 销售额力兀3 0 0 0 0 及以上3 0 0 0 3 0 0 0 0 以下3 0 0 0 以下 从业人员数人5 0 0 及以上1 0 0 5 0 0 以下1 0 0 以下 零售业企业 销售额力7 61 5 0 0 0 及以上1 0 0 0 1 5 0 0 0 以下1 0 0 0 以下 交通运输业企 从业人员数人3 0 0 0 及以上 5 0 0 3 0 0 0 以下 5 0 0 以下 业销售额万元3 0 0 0 0 及以上3 0 0 0 3 0 0 0 0 以下3 0 0 0 以下 从业人员数人1 0 0 0 及以上4 0 0 1 0 0 0 以下4 0 0 以下 邮政业企业 销售额力兀3 0 0 0 0 及以上3 0 0 0 3 0 0 0 0 以下 3 0 0 0 以下 住宿和餐饮业从业人员数人8 0 0 及以上4 0 0 8 0 0 以下4 0 0 以下 企业销售额万元1 5 0 0 0 及以上3 0 0 0 1 5 0 0 0 以下3 0 0 0 以下 资料来源：中国统计信息网 2 1 2 中小企业的地位和作用 1 、中小企业是市场经济的活跃主体 中小企业是国民经济中一支重要而活跃的力量，在世界各国的经济发展中起 着战略性的作用。美国政府将中小企业称为“美国经济的脊梁”，日本经济学家认 为“没有中小企业的蓬勃发展就没有日本的繁荣”，德国则视中小企业为“国家经济 的重要支柱”叫。国际经济界普遍认为中小企业将是2 1 世纪经济发展的主角。世 界各国的经济实践表明，中小企业在现代市场中的旺盛生命力，已经成为市场经 济的最活跃的主体。近些年来，世界上多数国家，中小企业的数量、创造的就业 人数及在国民经济中所占的份额都在不断增加。据o e c d ( 经济合作发展组织) 提供的一份报告，在o e c d 成员国中，中小企业数量所占比重几乎都在9 9 以上 车夫，胡英发达国家支持中小企业技术创新的举措 j 大众标准化，2 0 0 2 ，( 4 ) ：1 2 1 3 1 5 浙江工业大学预：l 论文湖州市中小企业技术创新实证研究 ( 表2 - 3 ) 。在社会就业人1 3 中，中小企业所占比重除澳大利亚为4 5 ，意大利为 4 9 以外，其他国家中小企业就业人数所占比重都在5 0 8 0 。中小企业占g d p 比重大都在3 0 一7 0 ，只有澳大利亚、希腊由于仅计算制造业，其g d p 比重分 别为2 3 和2 7 1 。 表2 - 3 发达国家中小企业在国民经济中的地位 ( 单位：) 国家 占企业数量的比重就业人数比重占g d p 比重 澳大利亚 9 6 o4 5 02 3 o 比利时9 9 77 2 0 加拿大 9 9 86 6 05 7 2 丹麦9 8 87 7 85 6 7 芬兰9 9 5 5 26 法国 9 996 906 1 8 德国9 9 7 6 57 3 4 9 希腊9 9 57 3 82 7 1 爱尔兰 9 9 28 5 64 0 0 意大利9 974 9 04 0 5 日本9 9 57 385 7 o 荷兰 9 9 85 705 0 o 葡萄牙9 9 o7 9 06 6 o 西班牙 9 9 56 3 76 4 3 瑞典9 9 85 6 o n a 瑞士9 9o7 9 3 英国 9 996 7 23 0 3 美国9 97 5 3 7 4 8 0 资料来源： 日】藤田敬等中小企业论第四版，j 9 9 8 改革开放以来，我国现代化建设取得了令人瞩目的成就，中小企业在这一进 程中发挥了重要作用。中国的市场经济体制已经基本建立，全方位、多层次、宽 领域对外开放的格局基本形成。与此同时，中小企业也得到了长足的发展。截至 2 0 0 4 年底，我国经工商行政管理部门注册的中小企业已超过3 6 0 万家，个体工商 户2 8 0 0 万家，共占全国企业总数的9 96 。中小企业创造的最终产品和服务的价 值占国内生产总值的5 8 5 ，工业新增产值占7 4 7 ，社会销售额占5 8 9 ，出口 额占6 8 3 ，进口额占6 9 ，上缴税收占4 8 2 ，提供了7 5 以上的城镇就业机会。 中小企业已经成为中国经济发展、市场繁荣和就业扩大的重要基础。 2 、中小企业是推进技术创新的活跃基因 欧新黔积极引导和促进中小企业健康发展 r 广州：第二届中国中小企业博览会暨中法中小企业博览 会2 0 0 5 1 6 浙江工业大学硕士论文 湖州市中小企业技术创新实证研究 从世界各国创新推动经济发展的实践看，创新活动的主战场在应用技术领域， 主力军是大企业。但是，我们不能忽视中小企业是开展技术创新的一个最活跃的 基因。与大企业的推动型创新相比，中小企业技术创新的驱动机制大都是市场拉 动型的，中小企业技术创新更为有效和迫切，成本更低，效率更高。美国学者盖 尔曼曾对美国进入市场的6 3 5 项创新项目进行研究，发现相对其雇用人数而言， 中小企业创新数量高于大企业2 5 倍，将创新引入市场的速度比大企业快2 7 。 美国小企业管理局( s b a ) 曾收集过2 0 世纪对美国和世界有过巨大贡献的6 5 项 发明和创新，发现大多数都是由小企业和个人创造的，其中包括直升飞机、个人 计算机、复印机等u 。中小企业已经成为推动技术进步和创新的一支重要和活跃 力量。 3 、中小企业是促进大企业发展的重要力量 由于社会分工的专业化，大企业在产供销等环节都离不开中小企业的支持， 以节约生产成本和交易费用；中小企业的存在促进了资本集中的过程。中小企业 常被大企业兼并或被其他中小企业合并，通过资本重组使社会资源重新得到配置。 国际上一些知名的大企业都是由中小企业发展起来的。如海尔从一个亏损1 4 7 万 元的小厂，1 7 年之后成为一个国际知名的大型企业集团，年销售额从1 9 8 4 年的 3 8 4 万元到2 0 0 1 年的6 0 0 亿元，业绩增长了1 万多倍，并保持年8 0 的平均增长 速度罾。风靡全球的d e l l 公司也是从一个车库( 作坊) 发展起来的，如今西方的大 公司大多都是从个小厂、小企业做起的。 2 2 技术创新概述 2 2 1 技术创新的内涵 2 0 世纪初，美籍奥地利经济学家熊彼特 在其名著经济发展理论中首次 提出了“创新”概念。他把创新称作是企业家对生产要素的重新组合，包括引入 一种新的产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的方法：开辟一个新的 市场；获得一种原料或半产品的新的供给来源；实行一种新的组织形式，例 如建立种垄断地位或打破一种垄断地位。尽管熊彼特首次提出了创新概念和理 论，列举y 6 , 1 新的一些具体表现形式，但熊彼特本人并没有直接对技术创新下狭 石良平中小企业是最活跃的创新基因 文汇报，2 0 0 5 一卜6 ( 5 ) 田纳