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电力行业市场化改革初步研究 摘要 电力工业是社会经济发展的基础和动力，电力工业市场化改革是电力工业 发展的必然趋势和方向。电力市场的研究是对电力市场改革的实践概括和理论 总结，它将成为我国社会主义市场经济的重要部分。由于在国际上，电力市场 的研究不足十年，我国的电力市场更是刚刚起步，所以本文试图通过对电力工 业经济学特点的分析，探索电力市场理论。在引进国际先进研究成果的基础上 分析适合我国国情的电力市场，提出自己的观点，并对电力市场化改革步骤提 出建议。 第一章综述，将本文的研究的背景、研究的方向和主要内容进行了介绍。 第二章首先分析电力工业、电力工业的经济学特点及其发展情况。其次分 析电力工业改革的趋势，介绍国际国内电力工业改革的情况；最后提出作者本 文所研究的电力市场领域和方向。 第三章集中介绍了我国电力工业现行的发展状况，总结了我国电力工业存 在的问题，继而得出电力工业改革的必要性和改革的意义。 第四章阐述电力市场的基本原理。 第五章专门总结描述了电力价格这一个研究领域，提出适用于我国电力市 场的定价原理和电价管制体系。 第六章介绍了世界各国电力市场的运行管理模式。 第七章简单介绍和分析了目前中国正在试点的几个发电市场模型的特点以 及采用的电价模式。 第八章在前面理论分析的基础上，对中国电力工业市场化改革提出自己的 设想和建议并具体提出了电价模型。 第九章对本文的主要内容进行了总结和概括。 作为对电力市场的初探，本文偏重于总体的研究，旨在提供一个初步研究 的格局，因此在大量问题上还可以、也应当继续深入研究，但它已经形成了比 较系统的思想，尤其在电力市场的理解、认识、管理体系的建设、经营机制的 确立等方面阐明了自己的见解。根据当前我国的发展形势，电力工业正日益面 临着市场经济的机遇和挑战，电力市场必将逐渐走向成熟，同时创造巨大的社 会经济效益。 关键词电力市场改革电价管理 a b s t r a c t t h es o c i a l e c o n o m y i sb a s e d0 na n dd o w e r e db yt h e p o w e ri n d u s t r y ，a n d m a r k e t o r i e n t e dr e f o r m a t i o ni st h ei n e v i t a b l et r e n da n dg o a lo fp o w e ri n d u s t r y t h e r e s e a r c ha b o u tt h ep o w e rm a r k e tc o n c l u d et h ep r a c t i c ea n dt h e o r yo ft h er e f o r m a t i o n ， i tw o u l db et h ei m p o r t a n tp a r to fs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y t h o u g ht h er e s e a r c ho n p o w e rm a r k e ti sl e s st h a n1 0y e a r si nt h ew o r l da n dj u s ts t a r t i n gi no u rc o u n t r y ， t h i sp a p e rt r yt oa n a l y z et h ee c o n o m yf e a t u r e so fp o w e ri n d u s t r ya n dm a k es o m e e x p l o r e rw o r k i nt h et h e o r yo fp o w e rm a r k e t o nt h eb a s eo ft h ei n t e r n a t i o n a l a d v a n e e dr e s e a r c hc o n c l u s i o n ，ia n a l y s i sw h i c hp o w e rm a r k e tm o d e lw i i ih ea d o p tt o o a rc o u n t r y ，a n ds u g g e s tt h er e f o r m a ti o ns t e p a tf i r s tii n t r o d u c et h eb a c k g r o u n d t h er e s e a r c hd i r e c t i o na n dt h ec o n t e n t o ft h ep a p e r s e c o n d ，ia n a l y s i st h ep o w e ri n d u s t r y ，e c o n o m yf e a t u r e so fp o w e ri n d u s t r ya n d t h es t a t u so fd e v e l o p m e n t o t h e r s 1w o r ko v e ro nt h et r e n do fr e f o r m a t i o ni nt h e p o w e ri n d u s t r ya n di n t r o d u c ei n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c ew i t h i na n do u to ft h ec o u n t r y a tl a s t ，ip u tf o r w a r dt h es e c t i o na n dd i r e c t i o nt h i sp a p e ri so n t h e nim a i n l yc o n c e n t r a t eo nt h es t a t u sq u oo fo u rn a t i o n a lp o w e ri n d u s t r y ， d i s c o v e rs o m ee x i s t i n gp r o b i e m , t h e nc o n c l u d et h en e c e s s i t ya n ds i g n i f i c a t i o no f t h er e f o r m a t i o no fp o w e ri n d u s t r y i nt h ec h a p t e ri v ，ie x p a t i a t eh a s i ct h e o r yo fp o w e rm a r k e t i nt h ec h a p t e rv ，id e p i c tt h er e s e a r c hf i e l da b o u tt h ep r i c eo f p o w e r 。a n a l y s is t h et w o p a r t p r i c e ，t h e na d v a n c et h em o d eo fm a k i n gt h ep o w e rp r i c e i nt h ec h a p t e rv i ，ii n t r o d u c et h er u na n dg o v e r n a n c em o d eo fo t h e rc o u n t r y i nt h ec h a p t e rv i i ，ii n t r o d u c ea n da n a l y s i st h et r y o u tm a r k e tm o d ei nc h i n a i nd e t a i l s ，a n dt h ep r a c t i c a lo p e r a t i o no ft h et i m e b a r g a i ni n d o w e rm a r k e t r 日s 骨do 醅t h e ! ：0 n 皇a lt b 0 0 张ib 贰髓乎f 翻甯嘲耐* d 憎p e r s o n a la s s u m ea d o u tt h e n a t i o n a lr e f o r m a t i o no fp o w e ri n d u s t r ya n db u i l dt h em o d e lo ft h ep o w e rp r i c e a tl a s t ，is u mu pt h ec o n t e n to ft h i sp a p e r d u et oo f f e raa c c i d e n c ep r o d u c t i o n ，t h i sp a p e re m p h a s i z ep a r t i c u l a r l yo nt h e r e s e a r c hi nt h em a s s t h e r es t i l lh a v el o t so ff i e l dw o r t hm a k i n gd e e p e rr e s e a r c h b u th e r eh a s s y s t e m i ci d e a s ，e s p e c i a l l yo nt h ea c k n o w l e d g eo fp o w e rm a r k e t 、 c o n s t r u c t i o no fg o v e r ns y s t e m s 、e s t a b l i s h i n go fo p e r a t i n gm e c h a n i s me t e a c c o r d i n g t ot h es i t u a t i o no fd e v e l o p m e n ti no u rn a t i o n ，t h ep o w e ri n d u s t r yi s f a c i n gt h e o p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g eo fm a r k e te c o n o m y t h ep o w e rm a r k e tisb u n tt og r o w nu p a n dc r e a t e dg i g a n t i cf o r t u n ef o ro u rs o c i e t y k e yw o r d s ：p o w e r m a r k e tr e f o r m a t i o n p r i c e a d m i n i s t e r 声明 本人郑重声明：本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果，撰写硕士学位论文“电力行业市场化改革初步研究”。触 论文中已经注明引用的内容外，对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式表明。本论文中不包含任何未加明 确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：互妻委之 h 。) 年 r6b 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 第l 章嚣论 1 1 问题的提出及研究目的 一百多年来，就国际范围而吉，电力事业在各个方面都经历了巨大的变革。 尽渗爱今天夔眼光来看，避力牙敛确实已缀稳当残熬，具备了缀麓靛摹荨鼓瘩乎； 但是距离完善还相去甚远，有着充足的进步潜力和广阔的发展前最，于是也就 一嶷处于苓叛酶兹遴之中。当然，近年来波该谖，电力系绞辩学技本的发震送 入了一个相对平稳的时期；另一方面，正是这种相对的平稳蕴蓄着不断积聚的 能凝，预汞藩毅的攀命。巍兹，这场革命的序摹正在拉舞，它就怒市场化灼改 革。可以断言，作为事物发展的一个新的源泉，这项重大的系统工程必将成为 电力行业掰一轮飞速前进的强大动力，创造再度掇兴的局蕊。电力行业作为整 个溺民经济的基础，对社会的进步和经济的发展商着举足轻重的影响，其独特 的级济特点和行业特点不断促使鳋济学家和政府思考研究该行业的市场化的改 萋。 我国作为发展中国家，在新中国成立后的5 0 年内电力行业取得了迅速的 发怒，全瑙豹装糠容量平麓每年骏1 0 浚上鹣速菠增长，舞2 0 0 0 年全嚣装梳容 量已达到3 0 0g w 以上，跃居世界第2 位，潺本缓解了我国近5 0 年的持续缺电 嚣凝，届帮逮方密现了毫力镶大予求。毽楚我窝熬矮邀瘩平还是锾羝毂，2 0 0 0 年，全国人均占有装机容量o 2 5k w ，人均发电量只有9 2 7k w h ，这水平只 超瓷予世葵平均水平浆1 3 左右，为发达瀑家豹l 胚l 1 0 ，与富裕夔，l 、痰生 活水平对电力的要求也相差甚远。电网结构薄弱，蜷别是5 0 0k y 脚架在大郯分 电婀中尚未囊正形成，电麟蛇安全牲差，可靠性低，自动侏水平誉蹇，愈嬲调 峰铎量不足，损耗大，供电质量差，远远不能适应2 1 世纪信息时代对电力供应 的数量和质量的要求。 同时，现行的垂直一体化、垄断的电力行业管理模式嗣益束缚着电力行业 的谶一步发展。垄断主体内部工作效率低、服务意识差，电力行业各部门寅僚 主义、衙f j 作风盛行，无法满足公众的要求。电力价格商耩不下，结构不合理， 电力资源配嚣失当，整个行业的市场化程度低下成为我国电力行业发展中不得 不认囊嚣辩和考虑鹣溺题。 应该说，市场化改革是电力行业发展的必然趋势。我国1 9 9 8 年撤消电力 部、成立圜家电力公司，裁是菇了结柬峦鬻家垄鼗瞧力豹两覆，滏建立统一、 竞争、有序的电力市场迈进的开始。 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 电力市场化改革是个庞大、复杂、多方面的体系。荫先电力行业关系到国 家的整个经济、政治积生活秩序，如果象一般自凌市场的发震那榉经历一个胰 自发蓟自觉的过獠，那么一旦失控后果将不堪设想；其次，电力市场的开拓作 为一项大工程，需要投入大量的人力、物力和财力，每一段弯路都将意昧着巨 大的损失；同时，电力行娩的市场化改革牵涉蓟方方面面，具有究整的体系性， 失败不但会导致混乱，而且往往产生不可逆转的影响，造成极难纠正的残局。 因j 毙，必须在充分论证的罄础上统一愚憨，根据嶷俸情况细致魏制定相赢的步 骤，在全面的控制、协调、引导下逐步展开。 1 2 论文研究内容 在电力行业的市场化改革日靛兴起的背景条件下，一个统称为“电力市场” 躲金薮熬学秘方舄爨现了。理论楚产生予安黢瑟又鼹务予实践瓣，一方瑟，电 力市场这一研究领域的形成是现实发展的必然结粜，它既是实际工作进展的客 残霭要，也是在电力系统摹嘻学技本不叛完落的过鼹孛，人们透过繁杂的瑗象敏 感地发现问题、认识本质，从主观上积极总结的成果。另一方面，电力市场理 论一e 的研究就是为了有力地推动并正确地霉 导电力孳亍业审场化改攀的进稷，所 以既要紧紧围绕实践，立足于解决实际闯趣，又应该实现一个从朴素的事实中 升华的过程，更具前瞻性土呶开拓未来实践的理论罄础，从而创造较为深远的科 学健与合联住。 本论文研究的内容主要为我阑电力市场化改革的几个关键问题：1 ) 电力 市汤纯改孳的强稼；2 ) 奄力产品宠债翡琢袋l 方法；3 ) 电侨管翻的枫翻；4 ) 国 际通行的电力行业市场化改革的模式；5 ) 我国电力市场话改革的对策建议；6 ) 对瓣蔻试点豹发惑露甥豹详徐。 1 3 论文研究的愚路 笔者的思路主要为嗽力行鼗现状襄隧躁的磅突、电力囊场理浚豹硬突、电 价的研究、行业管理模式的研究、试运作的市场的研究等。因为电力行业存在 问题，面现行的体制又无法解决，因此形成了电力改革的需要。必了解决这样 的需要，献理论上对电力彳予业的改革进行研究，邋过局部市场的试点验证和完 善理论。 笔者将从电力行韭旮痨的经济特点入葶、通道分析我国电力符业存在的问 题辘础，指出我国电力市场化改革的意义和必然。在全面理解电力市场理论和 电价理论豹蒺穑上，其体奔绍畿界各国静电力行渡管理模式藕改革模式，继而 对我国电力行业市场化改革提出笔者的建议。并对目前我国部分区域改革试点 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 的成果进行了比较和分析。 1 4 论文研究的框架 论文首先分析电力工业、电力工业的经济学特点及其发展情况。其次分析 电力工业改革的趋势，介绍国际国内电力二： 业改擎的情况；最后提出作者本文 所研究的嘏力市场领域帮方向。 第三章集中介绍了我园电力工业现行的发展状况，总结了我网电力工业存 在豹阔题，继雨褥斑电力王监改革豹必要後帮改革的意义。 第三章在较为全面地理解电力市场研究框架的基础上，分析总结电力市场 中鹣基本躐念，并蠹琵影袋了篦较系统理念。 第四颦专门分析探讨电力价格这一个研究领域，分析了电力行业的价格体 系，覆对瓣耪主要瓣定馀凝襄遗移了跑较，继瑟撬出逶建予我蓬惫力毒臻豹定 价模式。 第五褰在具体套绍藿际遣力豢场磅炎残暴懿繁破上，遴一步懿结握广一些 基本的理论及分析方法。 第六津通过谗多认识的骧礁，为我国魄力工效的市场化改革提塞了系列 具体的观点，并对其重要褴进行了阐述。 第七章简单介绍和分橱了耳裁中国正在试点的几个发电市场模型的特点以 及采用的嘏价模式。 i 5 论交研究瓣实践基础 雩# 受电力孪亍戴豹觚堑入员，笔蠹枣1 9 9 6 年齐始参麓了毽赛键行与上海带毫 力公司合作进行盘留上海奄力俸错改革办案栅屯、阶泼泽盼研究王f 畿参加了试行 戆上海发魄枣场莰计戳及逮蘩鬟烈懿缓裁。在扶粪学骂滔纯嚣努静参考文皴豹 和收集国内相关资料和数搬基础上，通过参加上海电力市场运作试点工作的实 践，猷及到国强学习考察毫鸯改革经验，对我国瞧力枣场改革戆发震进蠢了奶 步研究。总结起来，主要的进行的实践工作为：一、直接参与上海市发电市场 主体的建立，具体实撬了发邀企业鸟供电众业的分离；二、参与上海电力帝场 运件模式的确定，在选择避程中中间形成自身对于电力市场的系统概念；三、 跟踪分析上海电力市场的试点情况期特点以及存在的闻题。 旦曼奎堂翌生堂堡垒塞 皇垄塑些皇堑些塾苎垫芝堑壅 第2 章电力行监综述 2 1 电力行业及其经济特点 2 + 1 。1 电宠慧统 电力嚣蛙关蓉蘑诗是擞，是耋要黪基磷产韭，嵌是旋趱器公认的公蜃攀嬗。 电力行业的生产系统一般被分为发电、输电和配电三个部分构成，发电厂的发 电桃产生邀力，由输电线路，辕送劐用户榭，逶过照邀隧络将电努聚绘农她、 工激、商啦、居民等不同粪诞的电力使用者。 在电力系统中，发电厂是生产滋，务淤电力黝使鼹用户是消费港，联接生 产者帮清赞者靛蔻瑰髓，函电力线潦、交嚣器、控澍设备等等组藏。电阚分高、 低臌输电系统，它浚接备个发电厂并将电厂发出的电力供给分散的多个负稽中 t 用户) 。 2 。1 。2 毫力褥盈嚣经济特熹 l 、生产者与溃费誊之逮联接 电力是一种特殊的物质，它不耩于有形的物体，而且有着特别的运输方式， 必缀整体一起在怠燃中传埝，同时必确保魄网的艨蛩以及安全，壤为无法在整 个供应过程中进行个体韵蘸分。受捌电力行妲技术条件的制约，电力的生产和 港赞是在趟一a 雪淹黼时完戏触。黾嘲蹙生产卷和潲赞者之间唯一的联接通道。 电附豹建设簧求授入高昂静蕊定瘟零帮较长静建设褥鬻，这个特点有效地防止 了电力产品及服务谯消费糟之间的转移。同时使用户要转向由其他生产者供应 毫力鹃藏本瞧较齑。一量毫力生产卷鞫电力港费者满过菜一宅丽建立供需关系 后，电网巨大的沉没成本( s u n kc o s t ) 将成为潜在竞争者的进入壁魑，无论生 产者还是消费蠹赛缀难轻荔浚交爨器圭薅。这镘褥逝交叠馥，茏葵筏毫蜀经营 企业具有自然垄断的性质。 2 、产、镤、镶瓣薛究凌，跑力产磊不篷骧存 生产与消费的同时性要求生产随消费即时调整，即要求发电、输电、配电、 薅电对蘩爨掩平餐，嚣我毫力调度笼隽耋要。盎予邀链熬不露存贮经，决定了 电力商品的特殊性，即电力嫩产必须与负荷相匹配。由于负荷变化的随机健和 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 发、输、配电设备故障的随机性，因此电力企业必须拥有超余生产能力。 3 、资本对劳动的边际技术替代率低 电力行业是国民经济的动力源，具有资本密繁型、技术密集型的特点。一 般米说，电力建设投资巨大，周期长。根据1 9 9 9 年的资料显示，餐量为3 0 0 m w 的火电机缀造价在4 5 0 0 元千瓦；容量为6 0 0 阚的火电机组造价在3 7 0 0 元千 瓦；容量为9 0 0 b f f 的火电机缀造价为1 万元千瓦。即，如果建造一做四台3 0 0 m w 的火力发魄厂需要投资弱亿元左= 爵，建设五年对阀。电网豹投入阍样巨大，每 铺设一米长的电缆，根据不同的电腿等级，需要1 0 0 0 - 1 0 0 0 0 元。每架设一个2 2 0 k v 静铁塔需投资3 0 0 万元。建设一个2 2 0 千茯变电站的投资需要i 亿5 千万元。 另外，电力行业的资金周转率明显低予其他行业( 见袭2 一1 ) 。 彳亍业固定资产周转率 魄力 o 3 8 通讯 o 4 4 交逶 l 。0 0 化工生产 1 6 9 食瑟4 0 7 建筑业 4 4 5 批发零镁 8 ，9 l 资料来源：1 9 9 8 年中国统计年鉴 表2 - 11 9 9 8 年中医部分露韭的豳定资产周转率 4 、电力行业具有蘩叛性 1 ) 电力行渡具有自然垄断往 电力行业技术装备要求高，服务要求形成网络( 电网) ，投资大，固定成本 比囊大，变动成本玩重小，成本两数其有弱增往。一般而吉，大粼化建设、集 中缀营管瑕比小厂分散经觜更有效率，现代电力行业集中褒现为“大电网、大 电厂、大祝组、高瞧压、窝参数、潜度鲁渤纯”，这是由予技术上静窥模经济导 致的自然垄断。 2 ) 玫痔凝锻竞争瓣致策警羧懿法定垄断 由于电力行业是国民缀济的关键部门，“经济骚发展，电力要先行”，政府 为了实魂魄力撂数移整令溪是经济蠢毒 戴缝携谡发震，梵了避免鬟复建设等致 资源的浪费，将经营特许税赋予特定的电力企业从而形成法定垄断。 5 、电力产黯豹罴鸯特征 对电力产品及服务的需求具有周期性变动的特点，例如在夏天电力需求达 同济大学硬士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 到商峰。猩需求高峰时期，生产能力得到充分利用，平均成本就较低：在需求 低谷时期，生产受薅率低，生产裁力缛不剿充分秘尾，平均或本鹱较毫。因毙， 尽凝减少浠求的波动，肖平电力负荷曲线的蜂谷差，是减辍电力行业建设压力， 降低平均成本的有效途径。 6 、电力产品具有难的外部性 电力的使用可以替代对煤、溜的使展，有利于减少环境污染。煤、溜对电 力的反替代性相对较弱。 电力行业的上述特性决定了电力企业必颁为戡会提供质优价廉的电力供应 和公平优质服务。因诧，傲界各豳长期以来都对魄力行业普遍实行公共管制， 采用垄断缀营和国有产权形式。 2 2 电力行业的发展 2 。2 。i 传统熬电力努业特缝 虽然不同时期不同国家的电力行业有麓不同蛇特点，但是建立在电力系统 概念基础上的现代电力行救却基本上一直采用了阏一种工妲模式，可以称为传 统的电力行业。 传统的电力行垃主要瑟有凡个方面的特征。第_ ，在闯一时期同一地域只 有一个实体全权负资电力行业具体事务的管理，实行完全的垄断经济；第二， 电力芎亍韭静主要任务是解决供需矛詹，重点考虑系统运行瓣安全黻与可靠性； 第三，电力供应过程采用了发电、输电、酉己电的捆绑形式，集体颟对用户确立 经济关系。 电力是现代社会一种龄为差豢的_ - 旋自潭，它赢接影响惹整个工农业生产 是关系刭嚣诗民生熬大事，毫力攀渡其鸯一定致敬治意义，必绥采取辍其溪重 的态度：所以长期以来电力行业的核心问题是不断扩大规模并确保电力供应的 稳定性，没有具备实行乎蟹式分教控制熙雾鼹条黪，也没蠢提蹬遴孬经滂经垒 局优化的主观要求，于是形成了高度集权的管理体系。在貔国等大多数国家， 这秘裹度集投更是结合了敢府职熊戆保障，行政管测成为它斡本痰特挺。嶷投 管理的传统模式对世界现代电力行业的发媵作出了蓬大贡献，我豳建国以来电 力枣业的飞速前进从根本上体现了这一模式在定时空点上的适应性和优越 性。 6 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 2 2 2 电力行业的发展 自电产生以来的一百多年间，随着社会经济与科学技术的发展，电力行业在 以下几个方露取缮了飞跃发展。 箔一，随着电力系统规模的不断扩大，不同麓断地域之间的会作显得越来 越频繁，出现了高压等级大区联嘲发展的局露，这给电力行业创逡了可戏的裂 益和广阔的前景，也带来了许多在垄断方式下未曾产生的经济问题，这些经济 因索的考虑对日后出现的电力改革产生着深远的意义。 第二，在电力系统发餍重点逐渐沿着发电、输电、配电、用魄的方向转移 的总趋势下，由发输配组成的电力供应领域的突破使褥人们把目光慢慢投向电 力需求领躐，开始了囱用泡的辩擎管理与伉纯发震戆两瑟，这不俊推动了需求 侧镣理措施的形成和加强，同时也采用了一系列供电侧管理方法，而其中电价 或为一颈穰其重要豹经济诵节枉释，并受爨越来越多戆关注。 第三，由于系统的日菔庞大复杂，隐藏的威胁存在着越来越大的趋势，关 键凌于毒车技容乎熬运臻，哭畜其蛰露度鑫渤往的遴行控裁藐力，才能捧裁缝陵 性，并且利用系统日益强大完善的一面，掇高安全性与可靠性，这从客观上为 实黠运行黪经济傻豫准蛋了必要豹条 孛。 第四，在电力行业长期采用种模式的影响下，必然产生一糍消极倾向， 因姥霉要辕入薮的活力，予是发达阑家琴槊通过弓l 入竞争掇制寒撂破驻鸯戆垄 断崩面，开始在经胬领域挖掘潜力，创造新的气象；而包括我国猩内的发展中 国家则必须从各种渠道吸弓l 资金实现迅速的发展，便在投瓷领域实行开放政策， 建设新的环境，这从主观上对电力经济体制的改革提出了遍切的要求。 2 3 电力行监的改革穰糯 遣力泰汤鹃邕瑷是在传统模式豹基确土经过长麓发震褥形成豹定爨囊条 件下的必然产物，电力行业的市场化改革是电力行北发展的必经之路。 2 3 1 世界备国的改革简述 电力行业的市场化改革最早开始于美国的四十年代后期，七十年代初形成 了成熟的远作模式，如1 9 7 2 年成立的佛罗里达电力联合集团( f c 6 ) 就是一个典 型的模式。随后，瞧界许多国家也汗始不硒方式的电力改薄。英豳电力行业从 1 9 8 7 年起实行私有化改造，发电、供电的逐步开放，形成了以国家电网公司( n g c ) 为核心酌彀力联营机靠l 。西本电力行盈在允许自簪电厂进入市场参与竞争上迈 出了一步，并刚刚扦始开放独资电厂的建设。瑞典将国家电力公司分成两部分， 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 发电部分与其他发电公司共同参与市场竞争，电网部分继续保持国家垄断。法 国电力行业主要通过一整套的电价体系改革来提高经济效益，加强用户需求管 理。挪威电力行业由政府对电网实行管制，通过立法确保电力传输通道的全面 开放，而并不推行私有化改制政策。澳大利亚电力行业允许电网由多家分区经 营，但通过市场管理确保电网的开放。哥伦比亚电力行业重在实现电厂与电网 的分离，鼓励商业化运营。阿根廷电力行业实行发电、输电、配电系统的全面 私有化，吸引了大量外资发展电力。印度电力行业在局部范围内试行经纪型模 式的经营机制，并准备成立独立的管理委员会，来替代目前政府部门的工作。 2 3 2 我国的电力改革进展 受国际经济一体化发展趋势的影响，我国的电力行业同样面i 临着市场化改革 的需求。中国电力改革开始于2 0 世纪8 0 年代的“多家办电、多渠道集资办电” 政策的实施。由于改革开放后中国经济的迅猛发展，8 0 年代中期，在全国范围 内出现严重缺电的局面，靠中央财政拨款建设电厂的旧模式已不能满足发展的 需要。国务院于1 9 8 7 年提出了“政企分开、省为实体、联合电网、统一调度、 集资办电”的改革方针。随后的十几年间，我国电力行业在国家管制下鼓励电 力生产有限竞争的模式下，电力建设，尤其是电厂的建设实现了超常规发展。 从1 9 8 8 年起，全国连续1 0 年每年新增大中型机组超过1 0 0 0 万千瓦，装机容量 以年均8 2 5 的速度递增。截止1 9 9 9 年底，全国总装机容量达到2 9 8 7 7 万千瓦1 。 我国的电力企业正逐步从粗放型向效率型转变，整个行业也由原先的供应型转 为经营型。1 9 9 5 年1 2 月2 8 日颁布的中华人民共和国电力法又把我国电力 行业推向一个新的历史时期。1 9 9 8 年我国撤消电力部、成立国家电力公司，标 志着作为世界电力大国，我国的电力行业市场化改革进入实质性突破的新阶段。 2 4 电力市场研究状况和方向 2 4 1 电力市场改革是电力行业发展的成果 电力工业的市场化改革是在传统模式的基础上经过长期发展而形成的一定 历史条件下的必然产物，它给当前的世界电力行业带来了勃勃生机，从而创造 出崭新的局面，为全面的发展开拓了广阔的前景。 世界电力行业的市场化改革是从美国四十年代后期紧急功率交换的出现开 摘自1 9 9 9 年中国电力统计年鉴 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 始的，通过制订联合运行政策、建立经济功率交换等发展阶段，美国最终于七 十年代末形成了电力经纪系统，1 9 7 2 年成立的佛罗里达电力联合集团( f c 6 ) 是 这种具体模式的一个典型。随后，英国、日本、法国、挪威、澳大利亚、哥伦 比亚等国家相继试行不同模式的经营机制，以替代各国政府部门来管理电力行 业。 由于国际经济一体化发展的趋势，我国的电力工业同样面临着市场化改革 的机遇和挑战；同时，随着建设有中国特色社会主义理论的确立，发展并完善 社会主义市场经济已经成为当前我国全局性的改革方向，这自然也给电力工业 的市场化改革提供了基础条件，并提出了具体要求。由此可见，我国电力工业 的市场化改革体现了国际国内发展形势的结合，完全符合当前的社会环境，是 一个必然规律。一九八五年，我国实施鼓励电源投资的改革开放政策，这标志 着市场化改革的开始。十几年来，我国电力工业创造的国家管制下鼓励电力生 产有限竞争的模式，及由此实现的超常规发展的奇迹，较早地影响着世界电力 工业的市场化改革，引起广泛关注，在整个国际电力体制改革中占有重要的一 页。 2 4 2 电力市场研究的主要内容 正如电力行业的市场化改革首先从美国开始，电力市场的研究也从美国起 源。八十年代初，美国麻省理工学院的著名专家f c s c h w e p p e 教授等人提出了 实时电价( s p o tp r i c i n go fe l e c t r i c i t y ) 理论，这标志着电力市场研究领域 的初步形成。此后的十余年，这一研究领域发展相对缓慢。在八十年代末英国 电力体制改革的影响下，九十年代初期，一些国家相继推行电力行业的市场化 改革。于是，电力市场研究随即兴起，成为当今电力系统研究中最为热门的一 个方向。 目前电力市场的研究主要集中在电价制定、交易机制、实时负荷管理、政 府管制等几个方面。 电价，是电力市场化改革的一个核心问题。当前电价理论主要有边际成本 电价、实时电价和两部制电价等理论体系，各种定价方式在各国都有使用。每 种电价制度都各有所长，并涉及到政府的政策问题。因此必须综合各方面因素 科学合理的选择定价方式。 交易机制，是市场化改革的关键，竞争机制的确立打破了原有的系统垄断， 要保证竞争的有序就必需有一整套公开、公正、透明的市场交易机制。 国家管制，该部分内容是同交易机制密不可分的。电力行业的特点决定了 企业的自然垄断和寡头垄断，因此政府必要的管制是必不可少的。去年爆发的 美国加州能源危机的一个重要原因就是国家放松了管理职能，加剧了电力供求 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 的失衡，发电电价上升了几十倍甚至上百倍，供电企业严熏亏损濒临破产，加 她的电力供应严重不足。 实时负荷管理，是发展电力市场必须考虑的一个问题。在市场化改革中，电 力行业的擞本闯题是要提供安全、优质、稳定稆廉价的电力和服务。是户受萄 需求响应成了电力市场研究的重点之一，而且直接关系到市场的发育完善，效 益异常可溉。耳前世界通行的能量管理系统( e m s ) 就是对用户进行综合控制管理 的嶷时系统。 2 4 ，3 国内对电力市场研究的情况 基于我国建设社会主义市场经济的指导思想及方针政策和电力工业的具体 发矮，在辫际理论与实戥强境的影璃下，我国静嘏力市溺骈究开贻起步。1 9 9 2 年1 1 月在华东电网调度自动化系统实用化验收会议上提出的商业化概念标志着 礤究戆癌韵。1 9 9 3 年，我蓬毫力帮、财政都与整棼镊葶亍残动邃进露了“中嚣电 力部门改革战略选择”的合作研究。9 4 年，电力部与世界银行再次合作，研究 我瓣电力行垃法援与警割樱絮豹建设润题。籍年，退力部迄辩陵懿专家予尔铿 教授等人谯比较全面地介绍国际电力市场研究的基础上，为我国电力行业改革 提瓣系统蟪提出了以枣场竞争炎零矮特征救具薅毫力紊场爨孽一套壤埝，秘步形 成我国电力市场研究领域的。 历史遴入了1 9 9 7 年，由于形势的必然髅和政策煎明朗化，我凰电力袁场鲍 研究终于从前几年的平静中萌发出一派生机。无论在企业界还是农学术界，这 一研究领域受到了越来越密切的关淀，从两成为当前我国魄力工业的一项震要 工作，并褶继取得了一些成果。毽总的来说，研究内容基本上以电力体制改革 的探讨和电价问题的理论分析两个方面为主。 应该看劐，我函电力市场酶研究还憝在萌芽状态，丽鲞前它菠日益篮示出 特别深远的意义，所酞必须投入足够的力畿进行积极的探索。事实上，这项具 鸯开麓往豹工终嚣游已经遴入了瑟将垒嚣袋开静一个薪静嚣寸麓。w 鞋穗信，这 一研究领域必将在我国得到迅速的发展，并且创造出广阔的应用前燎。 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 第3 章我国电力行业现状与问题 新中国成立以来，我国电力行业取得了长足的进步，1 9 7 8 年全国发电装机 容量达到5 7 1 2 万k w l ，发电量达到2 5 6 6 亿k w h 。其后，改革开放政策的实施使 电力行业进入一个飞速发展时期。到1 9 9 9 年底，全国发电装机容量达到2 9 8 7 6 7 9 万k w ，发电量达到1 2 3 3 1 4 1 亿k w h l ，我国电力行业已跃居世界第二位。在全 国绝大多数地区，电力已不再是制约国民经济和人民生活发展的“瓶颈”，部分 地区还出现了电力供大于求的现象。 3 1 我国电力行业管理模式 我国电力行业的系统结构非常复杂，从当前装机容量超过1 6 w 的1 3 个电网 来看，其中5 个成立了地跨多个省、自治区或直辖市的电力集团公司，其余8 个是省级电力公司，其具体结构可谓形式多样，并无统一格局。它们可能拥有 附属的发电厂、供电局，也可能与独立的发电厂、供电局确立一定的关系，而 这些电力企业又都可能与各级政府保持某种程度的交叉联系。此外，还有研究、 设计、试验、投资、建设、培训等一大批辅助性的机构，甚至包括后勤三产部 大区电网集 团公司 大型发电公司 ( 华能，国电) 省级电力公司 电如确 零星发电厂、 发电公司 大多数的发电ii 绝大部分的配电网il 输电网、调度中心 图3 1 ：我国电力行业主要的管理模式 从上图可以看出，中国目前的电力管理是一种高度集中的管制体制。在我 杨春旭中国电力行业5 0 年回眸中国能源1 9 9 9 年第9 期p 3 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 崮大部分省区，电力局( 主要行使电力行政管理和行业管理职能) 、电力檠团公 司( 主要经营中央属发、供电资产) 、电力开发公逊( 主要投资开发电源璞垦) 仍是三位一体的集中管理体制。省级以下的电力行业各单位的生产经营丈都受 到政府综会性地监督管理，包括嗽力建设、发电、输电、配电、用电、电力调 度和电价。 3 。2 我匿电力行照存在鹣蠢题 l 、掰毒蔽每经营载不分，昝餐裁搦不孛立、黢盘没毒竞全分开 长期以来，电力行业蕊本建设和运营资金，主要由中央政府拨款，国家是 发瞧厂积输电设戆豹最主要蛇投瓷孝窝歇窍毒。照然电力行业黪务摹建都窍其 各囱的法定身份，但他们大部分为国有企业，同作为政府脏督机构的电力局结 合在一起，并一层层地和相应的务级政府搬构挂镑，这些枫构包括慝家诗委、 外经贸委、劳动部和各并行的省、市级政府组织机构等计划是所有电力局中心 的和最普遮的生产经营指挥方式，“收支两条线”缺乏竞争机制。电力企业在 某种意义上只是个进行生产的“车间”，而不是一个真正的企监。电力行业的 发展在宏观上是有计划指导的，但在微观的企业层次上却缺乏良性发展的激励， 宏观上的决策帮徽溉上的对策之间浃乏和谐的殍或，并由魏产生了低效率。 2 、多元投资主俸楚戆裂益劳羼基熬照现 自改革开放以y 来，政府不再独立承担电力行娥的基建和生产缎营，而改为 瞄贷款的方式向彀力幸亍业掇供资金，各毒巾资金来源都被允谗投资建设毅的发电 容艇。目前，我国形成了由国家、外资、娥方、华能等多家办电的局面，这对 缓和电力供需矛唐起到了缀大的作用，但是，产权多元化必将冲番垄断经营体 制下的行政上下缀关系，隳求代之戳平等协商关系，并且备方投资者要求获得 相斑的经戳管理的决策权。同时，由于产权多元化而造成刹益主体多元化，多 元投资主俗之闯懿稍益矛_ 纛强益显现，魏俺协调静各方利菔就成为当前一个菲 常棘手的问题。 3 、垄断经觜，体制僵化，缺乏活力，效率低下 理褥瓣鼹厂不分戆垄簌经营喾璞体翻，镬垄鼗主馋集发、翰、变、鼗电业 务于一身，不利于实现电网调度的公平、公开、公正和电厂之间的平等竞争。 一方嚣，独立发奄企业与魄阙局之阕鼹矛爨曩益墩多。独立发电众业上网瞧量 词发和电赞回收均依赖于所在电网的电力嗣，而电力局既经营电嗣又拥有自己 的魄厂，农这种部分厂网食一与嘲外独立发电企业并存的揍局下，独立发电企 1 9 9 9 年中国电力统计年驻 同济大学硬士学位论文 电力行业市场他改革初步研究 啦难以与魄阐直淄企监公平竞争。使市场经济中的企业法人的平等地位、竞争 规律、价使靓律、供求规律大打折扣。另一方面。垄断主体内部工作效率低、 _ 鬟接表现为服务鲠藿差，电力部门官僚主义、衙门作风盛行，不麓满足公众的 要求。 4 、电力资源配置失当 部分魏区为了遥求短麓翻盏，大量建设了造徐离、能蕤裹筑夺火龟矮霹， 例如1 自“八五”以来，江苏、浙江、广东等省投产了一大批地方办的小火电 厂，这些，l 、必毫橇缀戆煤耧裹( 一般在7 0 0 - - - 8 0 0 9 k w h ) 、污染大、发电成本蹇 ( 一般在0 6 0 9 元k w h ) 。浪费了资源，抬离了上网电价：有的地区不经 论涯，盲爨建设无攀节调节躯力、无峰谷调节熊力豹小水态，提供的电熊质量 低，还冲击了效率商的大机组的利用率。圈前全国超期服役的小火电约在2 0 0 0 万千瓦以上，小火电机组装机容量达3 0 5 0 万千瓦，占9 8 年底全阐发电总装机 客爨2 7 7 2 9 万千瓦的1 1 ，占全国火电装机容量2 0 9 8 8 万千瓦的1 4 5 。其中大 量熄近1 0 年建设的。据1 9 9 5 、1 9 9 6 年统计，每颦新投产容量中农2 0 的小火 电枫组。大量发震小必窀褫组，怒不利于电力结梅的调整，不弱予资源的综台 利用，不利于环境保护。随着电力供需矛盾的缓解，由于不同的缀济利益，难 免穗现，j 、火电瓤缝鞠电麓大祝组捻发毫量筠面。在藩分遣区藏密凝了高滚价、 高能耗的小火电机组满发，而低电价、低能耗的大机组却做备用和调峰的现象， 逮不蔹导致国毒资产静交糠流失，嚣显形不残燕攘经济效麓，更不莽j 予惫力资 源的优化配置，只能步入“低生产率一低投资一低资本积累低收入”的悭圈。 5 、电价据商不下，结构不会理 1 ) 发电厂成本迅速上升 1 9 8 5 年以来，我国一直实行多种电价政策。多种电价形成机制以个剐成 本加成定价办法为特征，其弊端是缺乏约求和激励机制，使电价炙力支持澎电 厂技术改造、设备露薪和滚两薄弱袄况静泼善，缺乏对顼鞫投资藏本、建设造 价和经营成本的控制与约束，造成电价随工程造价、经营成本节节媾升的状况。 我黧邀力矮毯造徐“七纛”麓闻平均力镣千瓦1 9 5 4 元，“a 赢”弼阉上升 到4 7 8 0 元，1 9 9 5 年上升到了7 7 0 9 元。目前在建的电力项目造价，火电普遍约 为舔子瓦8 0 0 0 元，东毫大都分越避了每予嚣1 0 0 0 0 元。按瑗孬还零弱怠宅徐蓓 制测算，单位投资为每千瓦1 0 0 0 0 元、年利用小时为5 0 0 0 小时的电厂，按1 0 年逐渍贷款本意诗簿，上嬲奄铃秀繇千瓦懿0 。6 至0 。8 元，已踅邋疆方发达国 离海波电力市场中酌奄价及其本艨探析电两技术1 9 9 8 年第6 期p 7 3 同济大学硕士学位论文 电力行业市场化改革初步研究 家电价水平。 2 ) 电价结构不合理，电价中没有考虑电网的成本 中国电力行业现行的电价普遍为单一制电价，不适应电力生产经营的特点， 不利于电网的经济调度和商业化运营，造成社会资源的极大浪费。单一制电价 具有操作简便的特点，但在发电容量比较充分，负荷不紧张的情况下，使用单 一制电价出现很多问题。比如，在水电比重大的电网，即使是在前些年缺电较 严重的情况下，也经常出现负荷低谷时水电在大量弃水，而与此同时部分火电 厂，特别是小火电厂还在大量发电的情况，一些低煤耗的大型火电机组停机而 许多高煤耗的小火电厂却在大量发电的情况。 同时，由于在原有电力管理模式中，发电厂与电网不分，电价中主要以电 厂的成本为定价因素，将电厂和电网的经营利润以捆绑形式统一考虑。因此， 在电价中没有单独电网电价。随着集资办电政策的执行，独立电厂越来越多。 电网的投入明显不足，造成电网的建设滞后于电厂的建设。 3 ) 电价管理混乱，各地随意加价现象严重，用户负担过重 “二分钱”电力建设基金政策调动了地方办电的积极性，但地方政府又不 满足于中央规定的加价额度，很多地区又层层加收。在国家规定征收的电力建 设基金和三峡建设基金外，不少地方各行其是，以地方电建基金及其他名义价 外加价、搭车加价，有的加价幅度惊人，超过国家目录电价的1 5 2 倍。根据 第三次工业普查资料和目前新建电厂的上网电价来看，我国发电机组的平均上 网电价是低于发达国家的，电网经营费用也低于发达国家( 约为0 1 5 元k w h ) 。 但是，我国目前各地区的电力消费支出占社会总消费支出的比例远远高于发达 国家的水平，例如1 9 9 6 年美国各州的平均电价在5 9 0 1 0 4 3 美分k w h l ，居民平 均电费支出不到收