（技术经济及管理专业论文）绥中电厂2×1000MW超超临界机组工程建设投资控制研究.pdf

华北电力人学硕士学位论文 摘要 我国的节能减耗政策，使具有发电煤耗低、环保性能好和技术含量高的 1 0 0 0 m w 超超临界机组，成为目前电源项目建设的热点。超超临界机组的投 资控制研究，对于工程项目的建设具有十分重要的理论和现实意义。本文先 介绍我国工程建设项目管理体制的演变，给出了投资控制的概念。分析绥中 电厂2 x 1 0 0 0 m w 超超临界机组投资管控体系，论述绥中二期项目方为进行投 资控制所制定的管理制度。建立了电源建设项目多目标投资决策指标体系， 利用改进的模糊层次分析法，对绥中电厂投资决策进行了研究。利用价值工 程的方法对设计阶段的投资控制、利用工程量清单模式对招投标阶段、对施 工阶段和竣工结算阶段的投资控制进行研究分析，并对各种实际方案进行实 证研究。 关键词：投资控制、价值工程、工程量清单 a b s t r a c t c h i n a se n e r g ys a v i n gp o l i c i e sm a k e si0 0 0 m w u l t r a - s u p e r c r i t i c a lu n i t sw i t hl o w c o a lc o n s u m p t i o n ，g o o de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o np e r f o r m a n c ea n dh i 曲t e c h n i c a l c o n t e n tb e c o m et h eh o ts p o to f p o w e r p r o j e c tc o n s t r u c t i o n r e s e a r c ho f u l t r a - s u p e r c r i t i c a l u n i ti n v e s t m e n tc o n t r o lf o rt h ec o n s t r u c t i o no ft h ep r o j e c ti so fg r e a tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e t h i sp a p e rd e s c r i b e so u rc o u n t r yc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e mo f e v o l u t i o n ，g i v e nt h ec o n c e p to fi n v e s t m e n tc o n t r 0 1 a n a l y s i so fs u i z h o n gp o w e rp l a n t2 10 0 0 m wu l t r a - s u p e r c r i t i c a lu n i ti n v e s t m e n tm a n a g e m e n ta n dc o n t r o ls y s t e m ，a n dd i s c u s s e st h e s u i z h o n gp r o j e c tf o rt h ec o n d u c to fi n v e s t m e n tc o n t r o ld e v e l o p e dm a n a g e m e n ts y s t e m p o w e r c o n s t r u c t i o np r o j e c t ss e tu pm u l t i - o b j e c t i v ei n v e s t m e n td e c i s i o n m a k i n gi n d e xs y s t e m ，u s i n g i m p r o v e df u z z ya n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，r i g h ts u i z h o n gp o w e rp l a n ti n v e s t m e n t d e c i s i o n m a k i n gw a ss t u d i e d t h eu s eo fv a l u ee n g i n e e r i n gm e t h o d st ot h ed e s i g np h a s eo ft h e i n v e s t m e n tc o n t r o l ，t h eu s eo fq u a n t i t i e sm o d e lt h eb i d d i n gp h a s e ，c o n s t r u c t i o np h a s ea n d c o m p l e t i o no ft h ec l e a r i n gp h a s eo ft h ei n v e s t m e n tc o n t r o lo fr e s e a r c ha n da n a l y s i s ，a n de m p i r i c a l s t u d i e sav a r i e t yo fp r a c t i c a lp r o g r a m s k e y w o r d ：i n v e s t m e n tc o n t r o l ，v a l u ee n g i n e e r i n g ，b i l lo fq u a n t i t i e s 华北电力大学硕十学位论文 目录 摘要 a b s t r a c t 第一章绪论1 1 1 论文选题的背景及意义1 1 1 1 论文选题的背景l 1 1 2 论文选题的意义l 1 2 国内外研究现状2 1 3 总体思路和创新之处3 第二章投资控制5 2 1 我国工程建设项目管理体制的演变5 2 2 投资控制：6 2 2 1 投资控制的原理和方法7 2 2 2 投资控制的类型7 2 3 投资控制方法7 2 3 1 限额设计7 2 3 2 定额法8 2 3 3 偏差分析法8 2 3 4 价值工程方法8 2 3 5 工作结构分解8 第三章绥中电厂1 0 0 0 m w 超超临界机组投资管控体系1 0 3 1 绥中二期投资控制原则及指导方针l o 3 1 1 一个原则四个标准1 l 3 1 2 小业主、大咨询原则一1 1 3 1 3 技术原则一1 2 3 1 4 投资管理部门13 3 1 5 投资控制体系1 4 3 2 工程建设管理制度建设l5 3 3 全过程投资控制18 第四章绥中2 x 1 0 0 0 m w 超超临界机组决策阶段投资控制2 0 4 1 电源建设项目多目标投资决策模型研究2 0 4 1 1 指标建立的原则一2 0 4 1 2 评价指标体系21 4 1 3 指标评分标准2 2 4 2 模糊层次分析法2 5 4 2 1 基于模糊三角数判断矩阵标度表一2 5 4 2 2 模糊层次分析法2 6 4 2 3 权重求解一2 7 4 2 4 工程实例2 9 第五章设计阶段投资控制3 2 华北电力大学硕士学位论文 5 1 绥中超超临界机组方案设计的原则3 2 5 2 价值工程3 2 5 2 1 工作程序3 3 5 3 燃料存储方案设计3 4 5 3 1 筒仓方案3 4 5 3 2 煤场方案3 5 5 3 3 方案比较3 6 5 4 主厂房结构方案投资控制3 7 5 4 1 结构型式与造价比较3 8 第六章招投标阶段投资控制4 0 6 1 工程量清单模式计价4 0 6 1 1 合同承包类型4 l 6 1 2 绥中工程量清单4 1 6 2 绥中二期工程项目招标4 2 6 2 1 标底编制原则一4 3 6 2 2 施工类项目评标4 3 6 2 3 评标程序和内容4 4 6 2 4 报价部分评价方法4 5 6 2 5 评标案例4 6 第七章施工和竣工结算投资控制4 8 7 。1 施工阶段投资控制4 8 7 1 1 施工阶段投资控制思路4 8 7 1 2 合同管理。4 9 7 1 3 工程进度款支付4 9 7 1 4 工程变更一5 0 7 1 5 索赔5 0 7 2 工程结算范围5 0 7 2 1 结算范围5 0 7 2 2 工程结算与投资控制的关系5 l 7 3 结算管理5 2 7 3 1 结算时间5 2 7 3 2 结算原则5 2 7 3 3 结算过程管理5 2 7 3 4 结算考核指标5 4 7 3 5 影响结算金额增加率的因素5 5 第八章总结与展望5 7 参考文献5 8 致i 射6l 攻读硕士期间发表的学术论文和参加科研情况6 2 华北电力人学硕+ 学位论文 第一章绪论 1 1 论文选题的背景及意义 1 1 1 论文选题的背景 随着电力工业的快速发展，科技水平的迅速提高，国家节能降耗政策的 推广，具有发电煤耗低、环保性能好、技术含量较高和机组热效率的百万容 量超超临界机组，成为目前电源项目建设的趋势和热点。1 0 0 0 m w 超超临界 机组在我国的大规模建设，必将大大降低我国发电能耗，对于我国节能减排 目标的达到以及能源可持续发展有着极其重要的意义。 目前，我国开工建设的1 0 0 0 m w 机组数量有限，绥中电厂2 x 1 0 0 0 m w 机组作为我国北方第一座在建的百万超超临界机组，由于超超临界机组采用 了新材料、新技术、新工艺等诸多特点，对电源工程项目建设提出了更高的 要求。在实际建设过程中，如何解决大机组建设所遇到的各种新问题，尤其 是投资控制与优化问题，是促进百万机组大规模应用的关键环节之一。 火电工程建设项目，由于建设周期长、投资金额大，施工复杂等特点， 投资控制难度大。同时，项目建设过程中容易受到诸多外界因素的影响，如 国家宏观性政策、不可预知的因素等，项目实际投资额与初始计划投资额可 能产生较大的偏差，投资额的变化将直接影响项目的经济效益，因此，对于 超超临界机组的投资控制极其重要。 1 1 2 论文选题的意义 目前，我国超超临界机组建设项目较少，对于此类项目的投资控制研究 较少，相关工程投资控制和优化经验不足，尤其是结合实际建设项目的研究 更是缺乏，本文研究工作弥补了在这方面研究的不足，对于绥中电厂2 1 0 0 0 m w 超超临界机组投资控制的研究具有重要的理论和现实意义，对于推 动高效大机组的建设具有指导意义。 本文的研究课题基于全过程管理的理念，全面涵盖1 0 0 0 m w 超超临界机 组的建设全过程，从项目投资决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段 和竣工结算阶段等各个阶段研究投资控制。建立了电源建设项目多目标投资 决策模型，为投资决策阶段提供了依据。 将价值工程理论应用于超超临界机组设计阶段的投资控制，并且针对具 华北电力人学硕士学位论文 体的建设方案进行了实证研究，具有一定的指导意义。将价值量清单模式应 用于招投标阶段的投资控制，对投资控制进行了一定的拓展，具有重要的理 论和现实意义。 1 2 国内外研究现状 目前，国家推行建设监理制度来进行建设项目的投资控制，投资控制是 监理的关键控制目标之一。但是现阶段我国投资控制一般仅限于项目建设施 工阶段的成本费用控制，但是对项目投资具有决定性影响的投资决策和设计 阶段的投资控制措施较少。 目前，针对投资控制的研究比较活跃。文献 1 】对建设项目在投资决策阶 段、设计阶段、发包阶段、施工阶段和竣工结算阶段中如何做好工程造价控 制工作，提出应对措施，以求合理使用人力、物力和财力，取得较好投资效 益。文献 2 】根据建设项目各个阶段的特点，尤其对设计阶段作为控制建设工 程投资的影响进行了分析。在文献 3 中，根据黄河小浪底水电工程，在设计 阶段必须采用价值工程、限额设计、技术与经济相结合的方式进行投资控制， 取得了良好的效果进行了归纳总结。文献 4 】重点分析了在项目投资决策阶 段、项目设计阶段、项目实施阶段和竣工阶段全过程造价管理的方法与侧重 点，以提高投资效益。文献【5 】提出了对工程竣工结算资料的审核作为控制 造价的关键的观点，并且根据经验和实例明确提出了将控制的要点放在收集 工程竣工结算资料、熟悉工程竣工资料、核查工程量及费用计算、会审等全 过程。文献 6 认真分析影响工程竣工结算的各种因素。文献 1 3 】，结合江垭 工程的施工期投资情况和控制管理特点，建立了投资动态控制模型，严格控制 资金计划、实施过程、偏差分析与纠偏措施等关键环节，采用动态模型方法 进行辅助决策，使江垭工程项目投资控制取得了良好的工程经济效果。 文献 1 2 ，通过对监理工程项目及其项目合同签订阶段、施工阶段和竣 工验收完成后三个阶段的投资控制的分析，论述了投资控制在工程项目中的 重要性，以及监理工作在工程项目实施全过程中所起到的作用。在文献 1 7 】 和【2 3 】中，将价值工程理论应用于投资设计阶段的投资控制研究，并对实例 进行了研究。在文献 1 8 1 平d 2 4 】，将工程量清单模式应用于招投标阶段的投资 控制研究中。在文献【1 2 】中，房地产丌发项目投资是一项风险投资，项目投 资者常常要对开发项目做可行性分析。同时，投资者也要根据市场的变化确 定下一步的投资方案。利用k a l m a n 滤波方法研究了房地产丌发中的投资控制 问题，给出了一种投资预测方法，为投资决策提供了依据。文献 2 5 1 ，以设 华北电力大学硕十学位论文 计阶段为重点进行工程造价控制，采用技术与经济相结合的作法：价值工程、 限额设计、设计招投标、设计监理及设计签证等控制方法，并使之贯穿于设 计的每个阶段，通过各阶段由粗到细、多层次、全过程的投资控制，实现有 效、合理使用建设资金，取得较好的投资效益。文献【4 5 】中，利用定额法编 制招标标底来进行投资控制。文献 4 6 中，研究了利用限额设计法进行全寿 命周期的投资控制。在文献 4 7 】中，研究了偏差分析法在铁路工程施工阶段 投资控制。 关于火电机组决策阶段投资控制方法研究，在文献 4 l 仲，研究了电力 市场环境下发电投资决策与监管问题研究，根据不确定因素展开了研究。文 献【4 2 】中，研究了在资金限制的条件下，r & d 项目的投资决策问题。文献 4 3 中，运用t o p s i s 法和灰色关联度法研究房地产项目的投资决策。文献 4 4 】，运 用期权理论研究了电力市场环境下发电项目的投资决策问题。综上所述，目 前电源建设项目多目标投资决策模型的研究较少，下文中运营改进的模糊层 次法，充分克服了传统层次分析法的模糊判断问题。 1 3 总体思路和创新之处 本文在现有理论研究的基础上，遵循全过程管理的理念、理论研究与实 证分析相结合的指导思想，有所突破地对以下内容进行研究： 第二章为投资控制概念研究，分析我国工程建设项目管理体制的演变， 给出了投资控制的概念。 第三章为绥中电厂1 0 0 0 m w 超超临界机组投资管控体系研究。分析了绥 中二期控制原则及指导方针，阐述了工程建设管理制度建设和全过程投资控 制原理。 第四章建立了电源建设项目多目标投资决策模型。依据指标构建原则， 建立了电源建设项目多目标投资决策指标体系，依据指标评分标准，利用模 糊三角数改进的模糊层次分析法，确定各个指标权重，对绥中电厂二期各种 容量设想进行评价最终得出结论。 第五章为设计阶段投资控制研究，阐述绥中二期超超临界机组的设计原 则，利用价值工程对燃料存储方案和主厂房设计方案进行了设计优化。 第六章利用工程量清单模式研究绥中电厂招投标阶段投资控制措施，研 究评标办法，对a 标段报价部分评标进行了实证分析。最后，详细分析了施 工阶段的投资控制和优化，主要包括合同管理、工程进度支付款和工程变更 华北电力人学硕+ 学位论文 索赔研究。详细了绥中工程结算方法，通过工程结算方法的研究。 这一研究的整体思路能使本文在研究内容上既有一定的理论深度，又能 充分体现出本文的理论意义和现实价值。本文的创新之处主要有以下几点： ( 1 ) 建立绥中电厂二期投资控制管控体系，通过对工程建设项目的研 究和梳理，建立了绥中电厂二期投资控制管控体系，基于投资原则指导方针， 制度建设和全过程投资控制； ( 2 ) 建立了电源建设项目多目标投资决策模型，通过建设必要性、建 设充分性等方面建立指标体系，利用改进的层次分析法进行评价，应用该模 型对多方案进行比较； ( 3 ) 利用价值工程进行设计阶段的投资控制； ( 4 ) 利用工程量清单模式研究绥中电厂招投标阶段的投资控制。 4 华北电力人学硕士学位论文 第二章投资控制 近年来，我国经济的快速发展，电源建设项目大规模开展，本章首先介 绍我国工程建设项目管理体制的演变，从制度层面分析不同管理体制对电源 建设项目的影响，从控制的定义出发，给出了电源建设项目投资控制的概念， 并且详细分析了投资控制的原理及1 0 0 0 m w 超超临界机组的投资控制体系。 2 1 我国工程建设项目管理体制的演变 我国工程建设项目管理体制演变过程可概括为：八十年代初的项目投资 包干责任制、招标承包合同管理制，到后来的建设监理制，九十年代初实行 的业主责任制，目前实施的是项目法人责任制。我国工程项目建设主要采用 项目法人责任制，招标投标制，建设监理制和合同管理制来规范工程项目建 设。 建设项目投资包干责任制，是指建设单位对国家计划确定的建设项目按 建设规模、投资总额、建设工期、工程质量和材料消耗包干，实行责、权、 利相结合的经营管理责任制。根据建设项目的特点和具体条件，可采取不同 的包干形式，如：建设单位对项目主管部门包干：工程承包公司接受项目主 管部门或建设单位的委托，实行包干；施工单位按受项目主管部门或建设单 位的委托，实行包干；下级主管部门对上级主管部门包干。包干内容包括： 包投资、包工期、包质量、包主要材料用量、包形成综合生产能力。业主责 任制是指项目业主承担项目筹资、建设、运营等重大责任，作为工程项目全 方位、全过程责任方的一种建设管理体制。 项目法人责任制，是由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、 生产经营、偿还债和资产的保值增值，实行全过程负责。建立了以项目法人 责任制为核心，以招标投标制、建设监理制和合同管理制为服务体系的建设 项目管理体制的格局。其中，项目法人是依据中华人民共和国公司法成 立的从事项目开发的有限责任公司和股份有限公司。 招标投标制指工程建设项目，包括项目的勘查、设计、施工、监理以及 与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，符合国家规定范围和金额标准 的必须进行招投标的一种项目管理制度。工程建设监理制，是国际工程建设 通用惯例，通过招标聘请有资质的监理单位负责工程建设和设备制造的全过 程监理。合同管理制，在市场经济条件下，项目法人与设计、施工、监理等 参建单位不存在行政领导关系。 华北电力大学硕+ 学位论文 电源建设项目属于大型工程建设项目，在各种不同的工程建设管理体制 下，电源建设项目的投资控制呈现出不同的特点。目前，电源建设项目遵守 以项目法人责任制为核心，以招标投标制、建设监理制和合同管理制为服务 体系的建设项目管理体制。同时，电源建设项目又呈现出电力行业独有的行 业特色：第一，电源建设项目工程建设过程复杂，因此对项目管理提出了更 高的要求；第二，电源建设项目投资总额巨大，需要具备较强的投资计划和 投资管理能力；第三，电源建设项目设计诸多系统和较高的技术，投资控制 实施难度大。 2 2 投资控制 控制就是检查工作是否按既定的计划和标准进行，发现偏差，分析原因， 进行纠正，以确保目标实现的行为。控制是为保证实际状况与计划一致所采 取的活动，但是控制过程中采取的更j 下措施目的在于使实际状况符合原来的 计划目标【3 1 1 。但是有时也会导致更换目标和计划，这可能是因为实际状况与 原来的计划产生了较大矛盾，及时修订目标和计划也是必要的。传统的控制 模型，包括三个基本假设： ( 1 ) 要有界限清楚的一致的标准，能对实施情况进行度量； ( 2 ) 能够找到某种度量单位，以便清楚实际测量所达到的结果； ( 3 ) 当标准同实施情况比较时，任何差异都能够被用来作为更正的依 据。 满足三个基本假设是利用传统控制模型来设计控制系统的前提条件。但 是，很多活动无法满足传统控制模型的三个假设。因此，人们不得不采用策 略控制模型来设计控制系统，而是利用协商和判断的办法进行控制。 关于投资控制，很多研究者给出了不同的定义，综合各种专家学者的意 见，提出投资控制在本文的定义：投资控制是指以建设项目在全寿命周期内 效益最大化为目的，通过各种有效手段，以使工程实际投资与计划投资相符 合，从而使建设投资得到有效、合理控制。 投资控制的宗旨，是为了提高企业市场竞争力，通过在建设期控制投资 成本，降低企业的固定成本分摊，从而最终达到提高所建项目的市场竞争力 目的。另外，投资控制，需要体现在项目的全寿命周期内，在项目投资决策、 设计、招投标等各个阶段，通过全过程建立有效地投资控制体系。 6 华北电力人学硕+ 学位论文 2 2 1 投资控制的原理和方法 投资控制的基本方法是建立健全投资主管部门及项目法人、设计、施工 等各有关单位的全方位投资控制责任制，并以项目法人单位为主，通过设计、 施工单位的配合协作，以及监理单位与建设银行各自发挥监督职能，将投资 控制贯穿于工程实施的全过程。 工程建设项目本身的特点，决定了投资控制具有以下的特点： ( 1 ) 投资控制目标的动态性。由于工程造价需要多次性计价，所以各 个阶段的工程造价控制目标在不断改变。 ( 2 ) 投资控制的因素多。一方面工程建设资源消耗数量多；另一方面 工程建设周期长，影响工程造价的因素多。 ( 3 ) 投资控制的系统复杂。工程造价控制系统按性质分为政府控制系 统、行业控制系统、业主控制系统、施工企业控制系统；按资源消耗费用分 为人工费用控制系统、材料消耗费用控制系统、机械消耗费用控制系统等。 2 2 2 投资控制的类型 工程造价管理具有多主体性，并且工程建设的各个阶段所要解决的重点 也是不同的，从不同的角度、不同的目标、不同的内容，投资控制的控制表 现出多样性的特点。 投资控制的种类很多，按照不同的分类方式，有不同的划分方法：( 1 ) 根据控制的性质可以分为预防性控制和更正性控制；( 2 ) 根据控制点位于整 个活动过程中的位置划分为预先控制、过程控制和事后控制；( 3 ) 根据控制 信息的性质划分为反馈控制和前馈控制；( 4 ) 根据控制所采用的手段划分为 直接控制和间接控制。 2 3 投资控制方法 常用的投资控制方法，包括限额设计、定额法、偏差分析法、价值工程法和 工作结构分析等。 2 3 1 限额设计 限额设计是我国工程建设领域控制投资支出，有效使用建设资会的有力 措施。限额设计是指按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照 批准的初步设计总概算控制施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的 7 华北电力大学硕十学位论文 前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不 合理变更，保证总投资限额不被突破。限额设计的控制对象是影响工程设计 的静态投资的项目，进行投资分解和工程量控制是实行限额设计的在效途径 和主要方法，通过层层限额设计来实现对项目投资限额的动态控制和管理。 2 3 2 定额法 定额法是在一定生产技术和管理水平下，消耗在单位产品中的人力、材 料、机械、资金的数量标准。定额包括劳动定额、材料定额和机械定额。 成本控制主要是制定消耗定额，只有制定出消耗定额，才能在成本控制 中起作用。在现代企业管理中，人力成本越来越大，工时定额显得特别重要。 在工作实践中，根据企业生产经营特点和成本控制需要，还会出现赔偿定额、 费用定额等。定额管理是成本控制基础工作的核心，控制材料成本、燃料动 力成本，建立人工包干制度，控制工时成本，以及控制制造费用，都要依赖 定额制度，没有很好的定额，就无法控制生产成本；同时，定额也是成本预 测、决策、核算、分析、分配的主要依据，是成本控制工作的重中之重。 2 3 3 偏差分析法 偏差分析法是在工程项目实施中使用较多的方法，是对项目进度和费用 进行综合控制的有效方法。偏差分析法的核心是将项目在任一时问的计划指 标，完成状况和资源耗费综合度量。偏差分析法的价值在于将项目的进度和 费用综合度量，从而能准确描述项目的进展状态。另一个优点是可以预测项 目可能发生的工期滞后量和费用超支量，从而及时采取纠j 下措施，为项目管 理和控制提供了有效手段。 2 3 4 价值工程方法 价值工程，指通过集体智慧和有组织的活动对产品或服务进行功能分 析，使目标以最低的寿命周期成本，可靠地实现产品或服务的必要功能，从 而提高产品或服务的价值。价值工程主要思想是通过对选定研究对象的功能 及费用分析，提高对象的价值。运用价值工程，可在工程功能略有下降的情 况下使工程造价大幅度降低，可在保证工程功能不变的情况下降低工程造 价，也可在工程造价略上升的情况下使工程功能大幅度提高。 2 3 5 工作结构分解 工作结构分解是现代项目管理中不可缺少的过程，是项目计划和实施控 华北电力人学硕士学位论文 制的基础。w b s 是一种以管理为导向的系统功能模型，它有更丰富的内涵和 外延，随着现代项目管理技术的不断发展和完善，w b s 已成为一种项目管理 的核心工具。项目的计划、进度、成本、技术状态、资源配置、合同等方面 的管理都离不开项目的w b s ，它的建立必须注意体现项目本身的特点和项目 组织管理方式的特色，并注意其整体性、系统性、层次性和可追溯性原则。 w b s 技术有力地支持了信息系统建设中的项目管理，是项目团队中管理人员 必须具备的基本工具。 9 华北电力大学硕十学位论文 第三章绥中电厂10 0 0 8 w 超超临界机组投资管控体系 绥中发电厂位于辽宁省西部电网的最南部，隶属于国华电力公司，是东 北电网的主力发电厂。绥中发电厂是八十年代初期规划，八十年代后期开始 成套设备引进谈判和设计，九十年代建设的大型火力发电厂。原规划容量为 3 2 0 0 m w ，一期工程的两台8 0 0 m w 俄罗斯超临界机组，工程于2 0 0 0 年投产 发电。绥中电厂二期扩建工程2 x 1 0 0 0 m w 机组全部建成投运后，绥中电厂总 装机容量达到3 6 0 0 m w ，将成为东北电网规划中最大容量的火力发电厂，在 东北电网及辽宁省电网中占有重要的地位。 3 1 绥中二期投资控制原则及指导方针 绥中电厂二期2x1 0 0 0 m w 工程在投资控制上有着其它类似项目所没有 的特殊性，二期扩建项目的建设需要分摊绥中电厂一期2 x8 0 0 m w 工程高投 入所形成的固定成本压力。同时，由于是我国北方第一台建设的百万容量超 超临界机组，新机组所涉及到得新工艺、新技术等为项目建设所带来的挑战。 绥中电厂一期工程是全国首次进口单机容量最大的机组，由于诸多外部 因素影响，建设过程极其复杂。一期工程由国家计划委员会在八十年代规划， 九十年代初期与前苏联进行成套设备引进谈判和设计。1 9 9 3 年开工，后因前 苏联解体设备供货合同出现问题停工，再度开工后两台机组于2 0 0 0 年并网 发电。由于项目实施过程受到诸多因素影响，工期拖延严重，同时该段时 间我国的通货膨胀率较高，各类物资价格上涨迅速，尤其是电源建设所需的 钢铁和水泥涨价严重，同时该类物资国内产能不足。最终，绥中电厂一期工 程竣工决算1 0 4 9 8 亿元，单位装机造价为6 5 6 1 元，与国内同类型机组相比 造价较高，较高的固定成本，对电厂运行带来了巨大的压力。因此，二期超 超临界机组工程必须降低投资，分摊一期工程造价过高所带来的经营压力。 绥中电厂二期工程建设的指导思想是降低投资，实现设备全寿命周期利 润最大化的原则。为了保证超超临界机组实现设备全寿命周期利润最大化， 项目方强调和确定了“一个原则，四个标准”的投资控制管理体系，确立“小 业主、大咨询”的管控模式，正确处理“安全、质量、进度、造价”的关系， 把握全局，主导工程建设的全过程。用标准来确定目标，用实现目标来完成 降低投资，实现设备全寿命周期利润最大化任务。 1 0 华北电力人学硕十学位论文 3 1 1 一个原则四个标准 绥中电厂二期超超临界机组工程建设项目覆盖诸多专业和系统，涉及很 多参建单位，涵盖很多建设环节。因此，需要建立一个科学、完善合理的管 控体系，进行有序、有效的管理，才能保障工程建设项目顺利完成。电力工 程项目建设需要建立管控体系作保障，关键是要实行标准化管理。 标准化管理的核心是要推行“一个原则、四个标准”。“一个原则”即设 计原则，“四个标准”即设计标准、建设标准、管理标准和工作标准。只有 按照标准化管理，才能保障绥中电厂2 x1 0 0 0 m w 机组工程项目建设高效、 有序地开展。但是设计原则和设计标准却有着本质性差别，其中，设计原则 是指管理的战略性、方向性定位，是对项目管理进行框架性界定，而设计标 准是具体确定，属于操作层面范畴。设计原则和设计标准的结合能使工程建 设项目在策划和设计阶段，目标和要求更加明确。 工程建设项目实行标准化管理，能够避免“短板效应”的设备和设施出 现，防止不必要的技术过剩，防止不同设计单位的不同技术偏好，从而达到 建设项目效益最大化。建设标准的实施，能够促使建设项目均衡、协调，做 到投资效益最大化。管理标准和工作标准的推行，将会使后建项目充分吸取 已建成项目的经验和优点，将实现优质工程的异地复制。建设标准的实施， 能够促使建设项目均衡、协调，将资金使用效率达到最大化。从而使项目方 不再为厂前生活区和办公区的面积、标准、配置、造价等与上级主管部门讨 价还价；也不再为用砼结构还是用钢结构，用国产d c s 还是用进口d c s ， 用空冷还是水冷等反复进行论证和争论。 管理标准和工作标准的推行，将会使新建项目充分吸取和利用已建项目 的管理经验，使己建项目的管理水平成为是新建项目的起始水平。通过标准 化的管理，使项目管理水平稳步、持续提升，从而避免了新建项目都要从零 开始，造成问题重复发生，影响项目建设的效率和质量。电力基本建设必须 要推行标准化管理。这就使得标准化的科学性、准确性和指导性尤为关键， 同时还要有必要的深度和广度。同时，又要在项目的实际建设过程中，不断 积累项目经验，不断丰富和完善标准化体系。 3 1 2 小业主、大咨询原则 按照国华公司“小业主、大咨询”的基建管理理念，结合绥中电厂二期 工程的实际情况，项目方将监理分为设计监理、施工监理、调试监理，针对 华北电力火学硕十学位论文 各种不同的监理种类，分别招标各监理单位，以监理咨询为标准对项目实施 全程控制，从而提高项目的施工质量。“小业主责任不能小，“大咨询”不 能替代业主责任。充分发挥国华技经中心的作用，是实现投资过程管控的重 要保障。 根据绥中电厂二期工程项目方的理念，在工程建设的各阶段监理单位， 按照“四控、两管、一协调 的原则进行管理。其中，“四控，安全控制、 质量控制、进度控制、投资控制，涉及项目管理的各个方面；“二管”，是指 信息管理、合同管理，“一协调”，是指协调甲乙方关系。根据以上管理原则， 可以有效地保障项目有序开展。 3 1 3 技术原则 由于1 0 0 0 m w 超超临界机组建设中，面临着诸多的问题，因此绥中电厂 根据实际情况，制订了主要技术原则和制定思想，如下： ( 1 ) 贯彻“安全可靠、符合国情、先进适用”的电力建设方针，以电 力建设方针为指导原则，开展项目建设； ( 2 ) 按照2 0 0 0 年示范电站的设计新思路，对采用新工艺、新布置、 新方案、新材料、新结构的技术方案进行充分论证分析，不同方案的比较要 包括工程量、项目投资、技术条件、环境性和建设必要性等多项内容比较。 ( 3 ) 拟定合理的工艺系统，贯彻节能原则，优化设备选型和配置，简 化工艺系统、减少备用。 ( 4 ) 主厂房布置格局重点在方便生产、安全运行、缩短施工安装周期 和满足检修维护的条件下，大力压缩建筑体积、减少钢材、混凝土、管道和 电缆工程量。对主厂房的占地尺寸、面积、体积、检修面积、工程量、电缆、 管道、烟风道等指标按限额设计要求进行对比调整。 ( 5 ) 充分利用原有绥中发电厂已建的海水取排水设施。 ( 6 ) 贯彻节约用水的原则，积极采取各种节水措施，做到一水多用，最 大限度节约用水。 ( 7 ) 贯彻节约用地的原则，尽最大努力减少用地。 ( 8 ) 重视环境保护工作，减少三废污染，三废排放应满足国家环保排 放标准。各专业对自身的废弃物应有相应的处理措施，充分考虑综合利用的 可能，全力配合综合利用项目的设计和立项工作。 ( 9 ) 各专业做好对工程的优化工作，采用成熟的技术和设备，确保系 华北电力大学硕十学位论文 统和设备的安全、可靠，以最少的投资，创造最大的经济效益。 3 1 4 投资管理部门 投资管理部门是实现投资控制的归口单位，是投资控制的实施主体，因 此研究各个职能管理部门的管理投资总额比例，有助于强化重点管理部门， 通过对投资管理核心关键部门的进行重点关注，从而强化投资管理，达到投 资控制和优化的目的。绥中电厂二期投资管理部门主要包括计划部、物资部、 财务部和综合部，各项工程建设费用归口单位及投资管控比例如表3 1 。 表3 - 1 - t 程各费用及其归l j 部门 表3 1 显示，物资部归口管理投资责任额比例最高为4 8 ，计划部归口 管理投资总额为4 2 5 ，财务部和综合部归口管理投资总额为8 7 和o 8 。 通过对各职能管理部门投资责任额的分析，明确了投资管控的主流方向，项 目成本管控的主流方向为物资采购、计划管理和财务管理。因此，协调好主 流方向所需的技术资源保障，可为投资成本控制提供保障。 根据投资管控体系的指导思想，绥中电厂项目管理方，为保障投资控制 的顺利完成，对各管理部门的提出保障措施： ( 1 ) 物资部要严格把好设备、材料的采购工作，通过建立完善的物资 采购制度，利用专业化的物资管理部门进行施工现场的物资管理和监理，依 靠专业化的设备制造监理机构对大型设备进行生产监理等方式，确保物资管 理高效有序地进行。根据物资管理的流程环节，从设备和材料的质量、定价、 选购、验收入库、出库使用、限额领用、余料回收、材料消耗、盘点核算等 关键环节，强化逐级控制。 ( 2 ) 计划管理部门是进行投资控制的关键部门。计划部要做好以下方 面：第一，根据项目的工程量合理划分标段，依据招投标程序，做好评标工 作，选择最理想的施工单位，并且准确核算各项外包工程费用； 华北电力人学硕十学位论文 第二，协调好外部环境各因素之间的关系：赢得各级政府管理机关和 集团管理部门的支持，电厂建设项目是一项庞杂的工程；根据项目安排， 做好设计、调试、监理等单位的协调，使各参与单位能够按照项目安排及时 到位；根据项目工期的要求，完成土地、水资源等其他自然资源的征集工 作，以保障工程项目建设的按时完成。 第三，计划部需要时时关注市场价格的波动，根据各材料设备的市场行 情的变化调整采购和管理措施，以降低材料设备成本，将造价控制在目标成 本范围内。 ( 3 ) 财务部是管理建设期利息的主要部门，既需要根据项目的建设需 要合理安排资金，同时又要降低建设期利息。财务部要严格执行财务制度， 强化财务约束，压缩不合理的资金占用和开支；降低管理费用，提高资金运 作效率；制定企业内部财务管理办法，保证会计信息的真实性。 3 1 5 投资控制体系 绥中电厂2 1 0 0 0 m w 超超临界建设工程的投资控制体系涉及范围极 广，包含众多因素，并且各个因素之问关系复杂。从涉及专业角度讲，投资 控制体系涵盖电气、锅炉、化学、燃料、热力等诸多专业；从系统角度分析， 华北电力大学硕十学位论文 图3 - 1 绥中投资管控体系 3 2 工程建设管理制度建设 工程建设项目的顺利进行必须通过建立有效的管理制度来实现，管理制 度的建立要体现出预见性、连续性、科学合理性和可操作性。建立管理制度 体系，必须参照国内同行业先进企业、同行业单位的先进管理经验来进行， 并结合公司管理要求和结合项目工程特点、项目所处地域特点、业主监理管 理特点和项目人员构成特点，进行综合分析，建设企业内部规章制度。 建立和健全完善的管理体系和制度，是实现投资控制的重要保证。项目 管理要依靠体系和制度来管理，不能单纯仅靠人的责任感和业务水平。但是， 要正确处理好遵守制度和管理创新的辩证关系，不能用无谓的创新或标新立 异，来破坏或挑战已有的制度。 根据绥中电厂投资控制原则和指导方针，绥中电厂项目方从2 0 0 7 年丌 华北电力大学硕士学位论文 始，开始进行工程建设管理制度建设。目前，计划、财务、物资的管理体系， 已建设完备，并具有了较强的可操作性。但是，各项制度在执行的过程中， 由于项目内外部情况的变化，制度引发的缺陷变得不可避免，因此需要根据 变化及时修订完善各项制度，使其不断适应项目管理的需要。超超临界机组 建设项目管理千头万绪，哪个环节处理不好可能影响整个管理链条。从项目 开始之同，通过制度千方百计理顺内外关系。 h 翮 招投标管理制度 t 程合删管理制度 程量签h f 管理程序h j l ：程预算管理制度 竣l ：决算管理制度k 一j f ：程结算管理制度 图3 2 绥中二期投资管理制度原则流程图 根据情况灵活多变，不断为项目施工管理创造良好的外部环境。通过系 1 6 华北电力大学硕十学位论文 统制度的建立和执行，真正形成内和外顺、上下协调、步调一致、管理顺畅 的良好局面。为满足投资要求，实现投资决策，设计、发包、施工、结算的 全过程管理，项目方推出“文件包 管理的设想，即在计划部建立“招标管 理文件包 、“合同管理文件包”、“结算管理文件包”体系。绥中二期电厂项 目已建立投资管理制度原则流程图，如图3 2 。 根据投资管理制度原则流程，制定了招投标管理制度、工程合同管理制 度、工程预算管理制度、工程结算管理制度、竣工决算管理制度、计划管理 制度、统计管理制度和执行概算管理制度，如表3 2 。 表3 - 2 投资管控制度 予系统 规范文件 执行预算管理规定 概预算制度 施t 图预算管理规定 项f t 前期丁程管理策划规定 计划管理制度 基建投资及资金计划管理规定 基建统计管理) ；! i ! 定 t 程设计管理规定 初町研管理规定 町行性研究设计技术管理规定 初步设计管理规定 设计管理制度 “五通一甲“设计管理规定 投 施t 图设计管理) ! l l 定 资 设计变更和变更设计管理规定 管 系统没计说明书编写管理j ! l ! 定 控 t 程设计总结管理规定 制 基建采购管理规定 度