（技术经济及管理专业论文）电力企业设备、材料评标模型研究.pdf

兰! ! 皇垄墨堂堕圭兰壁丝茎堑登一 一 一 摘要 现行的电力企业设备、材料评标采取“打分法”，存在诸多缺陷需要改进。比如， 评标指标体系的结构设置不够合理；评标指标定量不足定性有余致使评标的主观性 较强；评标指标的设置上存在重复强调某些方面而忽视其他方面的倾向；没有形成 有效的评价中标候选人的统一评标模型等。根据分析提出了新评标模型的目标要 求。 经过对评标现状的调查和对现有评标方法模型的分析比较，建立了基于层次分 析法的数据包络分析评标模型。该模型使用层次分析法进行评标指标体系的构建， 筛选出重要的投标人评价指标：在进行指标的量化后运用数据包络分析法对投标人 的投标进行有效性分析，最终选出中标候选人。最后对该模型加以应用，结果表明， 模型提高了评标的客观性，具有实用性。 关键词：电力企业，评标模型，指标量化，层次分析法，d e a 模型， a b s t r a c t c u r r e n te l e c t r i ce n t e r p r i s ee q u i p m e n t m a t e r i a lt e n d e re v a l u a t i o na d o p t “m e m o do f g i v i n gam a r k ”，w h i c hh a sag r e a td e a lo fd e f e c t sn e e di m p r o v e m e n t f o re x a m p l e ，w h o l e e v a l u a t i o ni n d e xs t r u c t u r eo f s y s t e m s e t u p u n r e a s o n a b l e r e s p e c t ；t h e e v a l u a t i o ni n d e xi s i n s u f f i c i e n ti nr a t i o n ；t h ee v a l u a t i o ni n d e xe m p h a s i z e sr e p e a t e ds o m er e s p e c t s ，a tt h es a m et i m e ，i g n o r e d o t h e rr e s p e c t s g o a lt h a td e m a n d e df o rt h en e wt e n d e re v a l u a t i o nm o d e la c c o r d i n gt oa n a l y s i sh a sb e e n p r o p o s e d c o m p a r e dw i t ha n a l y s i s o nm e t h o dm o d e lo fe x i s t i n gt e n d e re v a l u a t i o nt h r o u g ht h es u r v e yo f c u r r e n ts i t u a t i o no ft e n d e re v a l u a t i o n ，t h ea u t h o rh a ss e tu pd a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s ( d e a l m o d e l ，w h i c hb a s e do nt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) u s ea h pt oc a r r yo nt h e c o n s t r u c t i o no ft h ee v a l u a t i o ni n d e xa n ds c r e e ni m p o r t a n tb i d d e r 7 se v a l u a t i o ni n d e x u s ed e a t oc a r r yo i l v a l i d i t ya n a l y s i s t ot h eb i d d e r sb i da f t e r c a r r y i n go ui n d e xq u a n t i z a t i o n e l e c tt h e b i d d i n gc a n d i d a t ef i n a l l y a n dt h e nu s e dt h i sm o d e la c t u a l l y , t h er e s u l ti n d i c a t e s ，t h em o d e lh a s i m p r o v e d t h eo b j e c t i v i t yo ft e n d e r e v a l u a t i o n ，a n dh a sp r a c t i c a b i l i t y d o n gh a i p e n g ( t e c h n o l o g ye c o n o m ya n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db y p r o f w a n gj i n g m i n k e yw o r d s ：e l e c t r i ce n t e r p r i s e s ，t e n d e re v a l u a t i o n m o d e l ，q u a n t i f yi n d e x ， a h p d e a 3 声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文电力企业设备、材料评标模型 研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作 和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：鳖塑 日期：型：! ! ：三呈 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩 印或其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅： 学校可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方 式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：导师签名： 日期：竺：! 尘：多 华北电力大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 近年来，伴随着我国经济建设的高速发展，用电量逐年增加，电力能源处于严 重不足状态。每年夏季与冬季的用电高峰季节，用电紧张局面表现的尤为突出。为 懈决这一翩约我国经济发展的瓶颈阚题，国家采取了一系列的措施，其中进行城、 农网的建设与改造及加大电源地的建设则是其中的有利措施。 进行如此大规模的建设与改造，国家需花费大量的资金进行物资采购。物资采 购有多种形式，如直接订货，询价采购，竟价采购，招投标等等，每种物资采购方 式各有优缺点。利用招投标方式进行物资采购更能体现物资采购过程的公平性、公 开性与公正性，更加有利于物资使用方采购到物美价廉的优质产品，获得更加长效 优质服务。随着我国加入w t o 后，逐步按国际惯例操作，逐步与国际市场接轨，更 加大了招标投标的物资采购比重。 伴随着1 9 9 9 年8 月3 0 日中华人民共和国招投标法的颁布实施，电力物资 的采购更加广泛遗采用了招投标方式，目前采用招标投标方式进行物资采购已成为 电力物资采购的最主要形式。招投标在我国电力企业设备、材料采购中的应用时间 虽很短，却取得了长足进步，为国家电网建设节约了大量资金，大大提高了物资采 购的效率与质量。 但是，由于用招投标方法进行物资采购在我国还处于起步阶段，还存在许多问 题急需研究解决。如何建立一套能很好体现评标的公平、公正、公开和科学择优原 则的量化评标模型就是其中急需解决的课题之一。 1 2 招投标的国内外发展状况 1 2 1 国外招投标的发展 招标起源于资本主义社会。资本主义社会为防止个人或少数人操纵私吞或浪费 公款，在公款采购或政府采购时产生采购方式招标。 招标最早在英国出现，1 8 0 3 年，英国政府公布法令推行招标承包制。后来其它 国家纷纷仿效，并在政府机构和私入企业购买批量较大的货物以及兴办较大的工程 项目时，常常采用招标方法。1 8 6 1 年，美国出台了一项联邦法案，规定超过一定金 额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式，此文是有关招投标的第一项立法。 随着招标程序的逐步规范化和法制化，公开招标被大量引用。1 9 7 7 年，国家咨 询工程师协会和欧洲建筑工程国家工程师联合会以各国实践为基础，编制了木 华北电力人学硕士学位论文 工程施工国际通用合同条件；世界银行及其他国家金融组织为了使发放的贷款达 到最佳经济效益，避免佼用过程发生营私舞弊，规定必须采取招标与投标方式，使 成员国在提供货物和工程建筑方面平等竞争。制定了国际复兴开发银行贷款和国 际开发协会信贷采购指南等一系列文件。 发展中国家普遍面l 临外汇匮乏的局面，同时又急需为发展本国生产进口大量的 技术、设备和服务，在进口贸易中采用国际竞争性招标方式，更加强了招标采购的 重要地位。 1 2 2 我国招投标的发鼹 我国最早于1 9 0 2 年采用招标比价( 招标投标) 方式承包工程，当时张之洞创 办湖北皮革厂，五家营造商参加开标比价。但是，由于我国特殊的封建和半封建社 会形态，招标投标在我国近代并未如资本主义社会那样以一种法律制度形式得到确 定和发展。 1 9 8 0 年1 0 月1 7 曰，国务院在关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定中 首次提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，“对一些适于 承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”。1 9 8 1 年间，吉林省 吉林市和深圳特区率先试行工程招标投标，取得了良好效果。这个尝试在全国起到 了示范作用，并揭开了我国招标投标的新篇章。此后，随着改革开放形势的发展和 市场机制的不断完善，我国在基本建设项目、机械成套设备、进口机电设备、科技 项目、项目融购领域，都逐步推行了招标投标制度。 八十年代初，我国率先在工程建设领域推行招投标制度，作为建筑业和基本建 设管理体制改革的突破口，从此拉开了我国招投标制度全面推广和发展的序幕。 1 9 8 3 年6 月7 日，原城乡建设部印发了建筑安装工程招标投标试行办法，这是 建设工程招标投标的第一个部门规章，也是我国第一个对招标投标做出较详尽规定 的办法，它的颁布为我国推行招标投标制度奠定了基础。次年，我国开始全面推行 招标投标制度。 我国的机电设备招标投标事业是改革开放以后逐步发展起来的，大致经历了三 个发展阶段：起步阶段；进口机电设备国内招标的全面推广阶段；开展国际招标阶 段。机电产品招标工作经过十多年的发展，已经初步走向成熟，建立了比较完善的 制度办法。明确了招标需遵循的原则、基本程序，提出了招标投标在与国际惯例相 缀接中的指导意见。 我国招标投标基本上是学习和借鉴国外的经验，许多相关的招标投标管理规章 制度基本是借鉴国际上的通常做法，特别是联合国国际贸易委员会货物、工程、 服务采购示范法、世界银行采购指南、亚洲开发银行贷款采购准则，对我国 的招投标发展起着至关重要的影响作用。 华北电力大学硕士学位论文 1 + 3 论文的研究重点及创新 1 3 1 评标模型研究现状及存在问题 我国电力生产企业的招投标是与利用外资项目同步进行的。1 9 9 9 年8 月3 0 日 中华人民共和国招投标法的颁布实行之后，电力物资豹采购更加广泛采用了招 投标方式。目前，利用招投标形式采购电力生产物资已成为电力生产建设物资采购 的最主要形式。特别是1 9 9 8 年开始的大规模的城乡电网建设与改造工程中，从建 设施工、设备采购直至工程建设更是大量的运用了招投标方式进行物资采购与电力 建设。招投标方法的运用与逐步完善为电网的建设与改造工程节约了大量的人力、 物力、财力。 虽然招投标在我国短时间内取得了长足的发展与进步，但是由于我国的招投标 工作毕竟处于起步时期。还存在诸多的不完善方面。特别是在评标模型的研究与应 用上更是存在诸多不足。针对招投标过程及评审中存在的问题，很多的业内人士做 出了各种尝试与探索，试图找到一个更加有效的评标方法。 我国电力企业设备、材料物资采购中招投标的应用发展时间短，评标过程、评 标的方式与方法多为借鉴工程招标的方式与方法而来。但是，电力企业设备、材料 有自身的不同于工程招标的特点，工程中的评标模型还不能完全照搬。很多专家学 者都在努力研究这一新的课题，如大型台同招标投标中多激励定价模型研究、电 力变压器招投标主要技术经济指标分析等等模型的提出。 现有的这些评标模型多为把各项指标经变换，变成货物价格的一部分( 即价格 修正) ，而没有一种把各项评价指标量化，运用有效地综合评价模型对投标单位进 行评价的评标模型。现行的电力企业设备、材料招投标中投标厂家的资质基本上符 合招标基本要求，不会有很大的差距，采用目前的评标方法，投标报价的细微差距 却可使投标人的商务得分相差很大，使对投标人的评价变相的成为了“最低价中标 法”，有违电力企业设备、材料招标评标方法设定的初衷。 1 3 2 本论文的研究重点 电力企业设备、材料现行的招标方式有公开招标和邀请招标两种。这两种方式 的评标过程均采用投票打分法或细化计分法，需要投人较多的人力和时间，而且仅 仅依靠评标专家的定性分析和逻辑判断，缺乏定量分析依据，加重了评标过程中的 人为因素：同时现行评标方法中又过于强调了价格的比重，弱化了其他评标因素对 于中标候选人选择的比重。若在评标中尽量引人定量分析，减少人为因素的成分， 同时把投标入的报价与授标人所提供的技术及商务指标很好的结合，选择出中标候 选人，就有可能获得较为科学的评标结果。 华北电力大学硕士学位论文 本文将着力在对现行电力企业设备、材料评标过程详细考察后，在认真研究现 行的电力企业设备、材料评标方法的基础上，仔细衡量已有的业内人士及专家学者 提出的各种方法模型，分别考查各评标模型的利弊，在此基础上建立一套科学的、 又简易可行的量化评标模型。 本论文的重点在于对现行评标模型的充分理解后的评标指标的选取、量化及新 的评标模型的建立与实施。 1 ，3 3 论文的刨糯点 本论文的创新之处在于本文是在研究传统的专家打分评标模型的基础上，创造 性的运用层次分析法来找出评标中的重要指标，并对这些重要的评价指标结合实 际，运用赋值法及根据各方面已有的评定方法给予赋值，使评标的各项指标过程不 再单纯依赖于专家的个人主观判断，而是有了比较科学的量化指标；然后运用评价 技术有效性的数据包络分析中的c 2 g s 模型对量化指标对各投标人的投标分别进行 评标有效性分析。 在数据包络分析法的运用上有别于传统的输入与输出指标的选取，本论文中的 输入输出指标的选取上根据实际情况，借鉴评价供应商的评价指标的选取，将越小 越好的指标作为输入指标，越大越好的指标作为输入指标。这样的输入与输出指标 的选取即使数据包络分析得到很好的应用，同时也通过模型的研究使招标人对投标 人的投标有了全面的、定量的了解。 运用数据包络分析方法，各指标的权重成为了变量，从而避免了人为的指标权 重选取中的弊端；同时，通过d e a 方法的运用，使招标人对中标单位中标后的技术 与商务有了很好的预期，为招标入在使用中标单位产品过程中得到优质服务有了一 定了解。 4 华北电力大学硕士学位论文 第二章电力企业设备、材料招标现行评标方法及存在问题 2 1 电力企业设备、材料现行招投标过程简介 按招标投标法规定及根据现实工作经验的总结，电力企业设备、材料招投 标过程步骤如下： 2 1 1 项目的确立与审批 根据招投标法规定：“招标项目按照国家规定需要履行项目审批手续的应 当先履行手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或资金来源，已 经落实的应当在招标文件中如实载明”。 2 1 2 招标人委托招标代理机构 “招标代理机构是依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组 织”。由于招标项目的采购一般都具有投资金额大、技术复杂、执行周期长的特点。 因此，招标人如果准备自行办理招标事宜，必须具有编制招标文件和组织评标的能 力。招标人还须依法向有关部门备案，确定其是否具有自行办理招标的条件。 如果项目单位决定委托招标代理机构代理招标业务，招标代理机构必须获得国 家有关部门的资质认定。招标代理机构代表的是招标人的利益。行为后果由招标人 承担。因此，法律责任要求招标人在中标的全过程中在委托招标代理的情况下，仍 然需对招标项目进行管理。 2 1 3 选择招标方式 按招投标法规定，招标方式有两种：公开招标和邀请招标。公开招标，是 指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标：邀请招标，是指 招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或组织投标。 根据屯力生产设备、材料的特点，一般采用邀请招标方式招标。由招标入( 或 委托招标代理机构) 对拟邀请投标人进行相关资质审核后发出邀标通知，邀请其前 来投标。 2 1 4 编制招标文件 招标文件是招标人与投标人在招投标过程中所共同依据的最为重要的实用文 件。招标文件体现招标人对招标物品的所有描述与需求及对投标人的详细要求；同 时招标文件也是投标人了解招标入诉求的最全面与最具权威的文件资料。招标文件 的编制质量直接影响招标的结果与质量。 5 华北电力大学硕士学位论文 电力企业设备、材料招投标招标文件基本由六大部分组成：第一部分“招标书”， 该部分向投标人明示本次招标的项目名称、资金来源、招标人、招标代理机构、开 标评标时间、地点等内容；第二部分“招标设备、材料清单”，在该部分明确对本 次招标货物名称、规格数量，到货地点等的详细描述；第三部分“投标人须知”， 该部分内容为招标人对投标人投标技术、商务要求的具体说明，并在该部分向投标 人写明本次招标的评标原则：第四部分“技术条件书”，该部分是招标人对所招标 货物具体的技术性能要求的描述，投标人将以这些要求为依据提供合格的投标产品 参加投标，同时技术条件书也是评标过程中技术评标的重要依据；技术条件书编写 的是否成功，是招标成功与否的重要基础。第五部分“合同条款”是招标人与中标 人双方签订合同的基础。该合同条款中明确规定了中标后，买卖双方签订合同的具 体要求。第六部分“格式文件”。为规范投标人投标书的格式和便于评标委员会评 标使用。包括：投标书、投标报价表、投标货物一览表、法人代表授权书、资格证 明文件，技术偏离表、商务偏离表、综合商务情况表，技术性能比较表等。 2 。1 ，5 招标文件的发售、购买与编制 招标文件的发售，按招标邀请书要求，由被邀请的投标人在规定的时间到规定 的地点购买招标文件。并按要求编制投标文件，准备投标报价、投标保证金等有关 文件。 在此过程中，招标方有根据法律规定对发出的招标文件进行补充与说明的权 力；投标人也可按规定对招标书中的内容提出质询。 2 。1 6 投标文件的递交与评审 投标人按招投标法的要求，根据招标书的规定，招标代理机构与投标人在 规定的时间地点进行标书的递交与开启，后由招标代理机构组织评标委员会专家对 投标人的投标文件进行审核，评审。 2 2 现行评标方法 2 2 1 评标过程简介 根据招投标法的规定，评标是对投标文件的评审和比较。根据什么样的标 准和方法进行评审，是一个关键问题，也是评标的原则问题。 评标是一项复杂的专业性强的工作，是关系招标能否体现公平竞争原则，维护 招标人和投标人权益，保证招标最后取得成功的关键。因此，评标工作应尽量做到 科学、严谨、有条不紊、高质量、高效率。一般评标由下列几个步骤构成： 华北电力大学硕士学位论文 2 2 1 。1 组织评标委员会 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为 五人以上单数。现行的评标方法中一般共由1 1 名评委组成，其中商务评委5 名，技 术评委6 名。 评标工作由评标委员会人员组成商务评审与技术评审组，分别进行商务、技术 评审。 评标委员会依据招标文件规定的评标标准和方法对所有投标文件进行评审，向 招标人推荐中标候选人。 2 2 1 2 对投标文件的初步审查 评标开始。只对投标文件规定的投标截止时间前收到的并在开标时宣读的投标 进行评审。初步评审为完整性检查。评审目的是通过对每份投标文件的审核，确定 投标是否实质上响应了招标文件的要求。如果投标文件没有实质上响应招标文件的 要求，该投标将被拒绝。只有被确定为实质上响应招标文件要求的投标，才能进入 详细评审。 初审内容首先是“投标完整性检查”，即对投标人的投标文件的核实。检查招 标文件中规定的必须包含的内容，投标文件是否提供且完整。如：投标书、投标保 证金、法人代表授权书、资格证明文件、报价单、技术文件等招标书中规定投标人 必须提供的文件资料是否齐全。如有重要资料缺少，投标将被拒绝。 随后进行的是对投标文件的菲实质性错误纠正。按招投标法及国家七部委 颁发的评标办法的有关规定，对投标人的非实质性错误进行必要的纠正。如投标报 价单价与总报价发生不一致时以单价为准；若用文字表示的数值与数字表示的数值 不一致，以文字表示的数值为准等。如投标人不接受对其错误的更正，其投标将被 拒绝。 2 2 1 3 对投标文件的详细评审 对经初审的投标人的投标文件由技术及商务评标委员会按一定标准分别进行 评审，并按一定项目和标准打分。最终由招标代理人综合技术与商务意见，写出评 标报告交招标人确定中标人。 2 2 2 现行评标方法及其缺陷分析 2 2 2 1 评标方法概述 评标方法，是运用评标标准评审、比较投标的具体方法，一般有三种方法。最 低评标价法，评标委员会根据评标标准确定每一投标不同方面的货币数额，然后将 这些数额与投标价格放在一起比较。估值后价格( 即评标价”) 最低的投标可作 7 竺! ! 生垄奎堂堕主兰鱼堕壅一 为中选投标；打分法，评标委员会根据评标标准确定每一投标不同方面的相对权重 ( 即“得分，) ，得分最商的投标即为最佳的投标，可作为中标候选人；合理最低投 标价法，即能够满足招标文件的各项要求，投标价格最低的投标即可作为中选投标。 最低评标价法、打分法统称为“综合评标法”，适用于评价较复杂的项目，或 者是招标人招标主要考虑的不是价格而是投标人的个人技术和专门知识及能力等 的要求；“最低价评标法”只适用于采购简单商品、半成品、设备、原材料，以及 其他性能、质量相同或容易进行比较的货物。 由于电力企业是关系国家命脉的基础产业，因此电力企业设备、材料招投标选 择中标人不仅要考虑价格，所采购的设备、材料的各项性能指标满足程度、加工工 艺的优良与否、中标单位的售后服务等更是必不可少的考察因素。这就决定了电力 企业设备、材料招投标只能采取“综合评标法”。 招投标法第四十一条规定：中标人的投标应符号下列条件之一：( 一) 能够最 大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准：( 二) 能够满足招标文件的实 质性要求，并且经评审的投标价格最低：但是投标价格低于成本的除外。 按照招投标法的要求，现行的电力企业设备、材料招投标采取“综合评标法” 方法中的第二种“打分法”。 具体步骤为：对全部投标人的投标进行初审后，由商务、技术专家分别组成商 务、技术专家评审委员会，分别对投标人的投标进行商务与技术情况的汇总，然后 进行商务评分、技术评分，并对各组专家打分汇总后求算术评价值。将该平均值作 为投标人的商务与技术得分，与投标人报价一起按一定格式汇总，交招标领导小组。 招标领导小组综合考虑每个投标人的技术与商务评分及该单位的投标报价后，确定 拟中标人，推荐给招标人( 如下表2 1 ) 。 表2 1 评标综合情况表 设备规格 监 数 评分项 投标商授标商投标商投标商 名称型号位量abcd 技术得分 9 5 5 09 5 1 39 5 6 99 0 1 9 3 5 k v 电 s z 9 - 商务得分 9 8 49 7 87 9 2 48 5 6 5 1口 力交压器1 2 5 0 q f 3 5投标报价 5 1 5 2 7 66 9 ( 万元) 2 2 2 2 现行的商务评标及不足 现行商务评标方法为：由评标委员会按招标文件要求，对同一品种的各投标厂 家的投标书商务部分进行审核，如有问题提出质疑，如没有问题按一定格式汇总成 综合商务情况表。( 详见下表2 2 ) 华北电力大学硕士学位论文 商务评审项目包括：投标人的注册资金、银行资信等级、近三年财务情况、质 量保证体现( 产品的检测报告、3 c 认证、i s 0 9 0 0 0 认汪等) 、投标人的业绩、投标 人的售后服务承诺及与标书要求是否一致、合同条款偏离情况、招标设备报价情况 等。将这些情况由商务组汇总成商务综合情况表，供商务专家比较与参考。随后由 商务专家按已设计好的项目对投标厂家的投标分别打分( 详见下表2 3 ) ，按投标 厂家求出各商务专家的商务平均分，作为商务评分的最终结果。 表2 - 21 1 0 k v 综合自动化装置投标人综合商务情况表 序号项目投标商a投标商b投标商c 投标人基本情况 1 i注册资金额伍仟万元整制造厂有限责任公司 1 2企业性质有限责任公司1 1 8 亿元2 4 5 1 8 万元 人力资源 职工总数技 1 3术人员中级5 2 5 4 8 0 1 8 5 6 5 1 2 4 9 4 0 8 2 8 5 6 63 2 9 2 4 4 7 6 4 6 职称高级职 称 1 4企业类型综合企业股份有限制造厂 1 ，5上市公司不是 是不是 1 6 银行资信等级a a aa a aa a a 银行资信等级江苏远东国际评估中国诚信证券评估有北京银建资信 1 7 评审单位机构限公司江苏分公司评估事务所 近三年财务情况 投标前三年资5 5 3 7 0 6 5 7 8 0 2 1 产总额( 万元) 1 7 5 4 3 5 4 2 6 7 8 9 9 7 98 9 6 6 7 9 7 5 8 2 1 0 6 l o l 8 0 5 2 7 投标前三年负3 4 11 6 4 2 5 4 1 2 2 债总额( 万元) 1 2 2 8 9 3 8 1 4 5 5 5 0 3 13 1 2 3 6 4 4 2 0 2 5 3 3 0 5 5 3 5 7 4 投标前三年主 2 3营业务收入 6 0 0 8 9 7 0 4 6 4 9 12 4 0 4 4 5 8 4 5 6 1 9 7 1 6 0 0 3 6 5 5 5 7 9 5 7 0 3 8 ( 万元) 6 7 8 4 9 投标前三年净 5 5 5 7 9 5 7 0 3 8 2 4 利润( 万元) 5 2 5 3 1 6 1 2 1 3 4 9 4 84 8 5 5 3 0 0 4 3 3 4 8 6 7 8 4 9 质量保证及管理 通过到2 0 0 4 i s 0 9 0 0 0 认证 1 9 9 9 年通过摩迪国际年1 2 月) a 摩 3 。l 有效期 终身认证 认证有限公司认证迪国际认证公 口j 3 2认证单位英国b s i 公司部级 部级 产品检测报告 3 。3 一等级 部级部级 部级 华北电力大学硕士学位论文 序号项目投标商a投标商b 投标商c 国家电力公司科技国家科学技术 3 4检测单位 国家科学技术委员会 环境保护部委员会 1 9 9 9 年1 1 月 3 5 时间2 0 0 2 年1 月1 日2 0 0 1 年1 2 月1 日 9 目 业绩( 近三年 详见业绩清单详见业绩清单详见业绩清单 四 相同设备) 五 售后服务 5 1组织方式销售兼服务单独服务单独服务 5 2反应时阃 一个工作日2 4 小时内答复立刻给予答复 5 3服务时间2 4 小时内3 6 小时内到达现场 2 4 小时 5 4保修承诺 一链终生保修终身维护 5 5 其他无无无 、 交货期满足交货期合同签订后两个月内满足 七 商务偏离情况无无无 八运输方式汽运汽车运输汽运 表2 - 3 现行商务打分表 评分项目分值标准投标方得分 11 1 营业执照3 1 2注册瓷金2 1 3银行资信证明3 1 4 财务报表完整性、有效性 2 公 1 5 财务状况4 司 资 1 6i s 0 9 0 0 0 认证 3 质1 7人力资源 3 提供了要求的鉴定试验报告 1 8 5 且在有效期内 小计2 5 2业绩 1 5 3 3 1 反应时间及服务时间4 3 2 保惨承诺4 售后服 务 3 3 服务质量4 小计 1 2 1 0 华北电力大学硕士学位论文 评分项r分值标准投标方得分 44 1交货期4 4 2投标文件的完整性、有效性3 标书响 4 3商务偏离情况6 应情况 小计1 3 5投标价格分3 5 合计1 0 0 根据对上述商务评标过程的描述，可以看到现行商务评审中存在下述不足： 首先，评委在对投标人的商务部分投标进行了细致了解后，并没有根据一定标 准将评定指标进行量化，并按此量化指标对投标人的投标进行评定，而是在得到投 标人的各种详细信息后仍然以主观的判断为主去对投标人进行评定。这样的商务评 标方法个人的好恶成分很难避免，对投标人有失公正。 如商务综合情况表中已对投标人的近三年财务状况有了详细描述，按财务要求 可以量化，但在商务评分中却还是人为判断：在招标文件中对投标人的售后服务有 详细要求，在专家打分中却没有体现等。 其次，商务评分项目的划分似乎很完善，但详加分析可知，评标指标的选取中 有许多重复因素，无形中加重了某些指标的比重同时疏忽了其他指标的作用。如“财 务报表完整性、有效性”与财务状况及“投标文件的完整性、有效性”的重复设置。 再次，各评价指标的分值设置不很合理。投标单位的投标报价在整个商务评标 中的比重过大。企业的定价涉及企业的生产过程安排、工艺水平、收支状况、人员 结构等诸多因素。大量的实践证据已表明并非价格低的产品就是招标人应选取的产 品。最佳性价比的产品才应是招标人的最佳选择。 现行评标方法中价格分由下述公式得出： a = 【1 一( a m i n ) m i n i + 3 5 ( 或5 0 ) 公式( 2 1 ) 其中a ：投标人a 的价格分； a ： 投标人a 的报价； r a i n ：所以投标人报价中的最小值。 备注：对于技术含量较高的设备，价格分为3 5 分： 对于线路用材料，价格分为5 0 分。 2 2 2 3 现行的技术评审及缺陷 技术评审为对投标人的投标按招标书中要求的技术指标进行对照评比。即将招 标文件要求的各项技术指标全部列出，并依次对投标文件的技术响应一一比较。如 华北电力大学硕士学位论文 有投标人的投标不能满足指标要求，若为重要指标，则该投标人的投标将做废标处 理，不予参加评分。最终由技术组评委将各投标人的投标汇总成技术综合情况表， 供技术评标专家进一步评审比较。( 详见下表2 4 ) 表2 4 高压架空绝缘线性能参数比较表 序号项目投标商a投标商a投标商a 无型式试验报 l 型式试验无型式试验报告有型式试验报告 告 鉴定证书及鉴有抽检，河北省机械 鉴定报告为省鉴定证书，江苏省 2级，河北省机械机械工业厅、电力 定机关工业厅 工业厅工业局 天津振龙铝业l y 9 型 圆铝杆，包头铝 3 导体及产地业股份有限公铝绞线，江苏漂阳 h 9 状态硬圆铝线 司 绝缘材料及产x l p e ，中国电线电缆 x l p e ，浙江万马 4 高分子材料有x l p e ，浙江临海 地进出口有限公司 限公司 5 交联方式化学交联化学交联辐照交联 内屏蔽，南通永 6其他无符合g b l 4 0 4 9 9 3 晟 现行的技术评标方法与商务评标法相同，也采用专家综合打分法，对各投标人 的投标进行综合打分后，汇总各专家打分求其算术平均后形成对投标人的技术评 分。 表2 - - 5 高压架空绝缘线技术打分表 序号项目分值标准投标商a投标商b投标商c l型式试验及试验指标2 0 2鉴定证书及鉴定机关l o 3 导体及产地 i 0 4绝缘材料及产地1 0 5交联方式 2 0 6电性能1 5 7绝缘机械性能 1 5 技术合计1 0 0 1 2 华北电力大学硕士学位论文 通过上面技术评标方法的介绍我们可知，技术评标中同样存在商务评标中的缺 陷；同时，在技术评标中没有考虑投标人的投标报价，使技术评价与商务评价脱离， 很难体现评审的一致性，有可能使技术与商务的评审结果相背离。实际上技术水平 的先进与否，技术工艺的是否先进与投标人的投标报价是密不可分的。 由上表2 1 评标综合情况表知，投标商c 的技术得分最高( 9 5 6 9 分) ，而 由于其报价为7 6 万元，在四家投标人中最高，使其所得的商务得分最低( 7 9 2 4 分) 。 实际情况是，投标商c 为中外合资企业其生产的电力变压器各项指标及其商务情 况各项指标( 除价格外) 要优于其他投标人。按现行评标方法无疑投标人c 会落选， 显然会磋商投标商的投标积极性，也使招标人失去了获得优质产品的可能。 在实际招投标中工作中已出现质量优良，价格总体偏高的企业不愿参加招标， 中标企业的产品在实际应用中总存在缺陷不能使用户满意、用户真正想要的产品无 法中标的情况。 2 2 3 现行评标方法的改进要求 从前面几节的叙述可以看出，招投标过程是一个严格按法律规定要求进行的严 紧的活动过程。招投标过程中的每一个步骤都必须一丝不苟，其中评标过程更是整 个招投标过程中的关键所在。评标方法的选取关系到招标人能否选定满意的投标 人，直接影响整个招投标过程能否成功。 我国电力企业设备、材料招投标现行方法中，已结合招标法的要求及自身实际， 对投标人的评价有了相应的比较完善的评价体系。然而，由于我国电力企业设备、 材料招投标起步晚，是借鉴工程建设招投标模式逐步发展起来的，还处于起步阶段。 现行评标模型中还存在很多不足急需解决。 首先，整个评价指标体系的结构设置存在不合理性； 其次，评标指标定量不足定性有余，由此造成过分依赖评标专家的主观意识， 在监督机制不健全时就会给不法投标商以可乘之机： 再次，评价指标的设置上存在对投标人重复强调某些方面要求，忽视其他方面 的倾向； 还有，没有形成有效的评价中标候选人的统一模型，只是简单的罗列几项指标， 使招标人很难对投标人的投标形成统一评判，造成了人为定标的事实。挫伤了许多 投标厂商的投标积极性，也使招标人在无形中失去了获得真正优质产品的机会。 针对上述问题，对现行的评标方法应做出如下的改进要求： 首先，应对评标结构进行更合理的设计，建立科学的评标指标体系。 其次，应实施评价指标的定量化，使定量指标与定性指标相结合，减弱主观因 素的影响。科学筛选指标，避免重复计算。 华北电力大学硕士学位论文 然后，应选择出评价指标中的关键指标，合理确定指标权重，以保证实现评标 目标。 最后应选定科学的评价方法，建立起评价中标后选人的统一的有效的评标模 型，实现对投标人的科学公正评价，选出真正合格的中标候选人。 1 4 些! ! 生垄奎堂堕主堂堡兰塞 第三章基于层次分析法的数据包络分析评标模型的建立 针对现行评标方法中的问题，很多专家学者都在努力研究这一新的课题，如大 型合同招标投标中多激励定价模型研究、电力变压器招投标主要技术经济指标 分析等等模型的提出。然而，现有的这些评标模型多为把各项指标经交换，变成 货物价格的一部分( 郎价格修正) 。量化各项评价指标后，运用有效地综合评价方 法对投标单位进行比较的评标模型尚未形成。 在现行电力企业评标方法模型对投标入的考察已基本全面的现实情况，我们在 进行评标模型的改进上应使各考察指标全面反映投标人真实情况的同时没有重复、 考察重点突出；并且应使各考察指标量化或有明确的评定标准，减少评标中各入喜 好对评标结果的影响。同时应解决投标人的投标报价只在商务评标中体现而与技术 评标相脱离的阀题，使得在对投标人的评价中能综合考虑投标人的各方面因索，从 而真正体现招投标的公平、公正、科学择优的评标原则。 基于现行评标模型的现状和存在的主要问题，针对目前电力企业设备、材料评 标模型的基本要求，作者在参考各种文献并考虑现实评标实际的基础上，建立了基 于层次分析法的数据包络分析评标模型。本章提出评标模型的总体思路及具体内 容。 3 1 建立新的评标模型的整体思路 新的评价模型主要使用层次分析法( t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 进行 评价指标的构建并筛选出重要的投标人评价指标。在进行指标的量化后运用数据包 络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 、d e a ) 对投标人的投标进行有效性分析，最终 选出中标候选人。 层次分析法是将决策问题的有关元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基 础上进行定性和定量分析的一种决策方法。该方法有很多优点，其中重要的一点就 是简单明了，它不仅适用于存在不确定性和主观信息的情况，还允许适用于存在不 确定性的主观信息的情况，允许以合乎逻辑的方式运用经验、洞察力和直觉。 层次分析法最大的优点就是提出了层次本身，这种层次递阶的系统结构可以清 晰的反映出诸相关因素的彼此关系，可以使决策者在决策分析时把复杂问题理顺， 同时使决策者能够认真地考虑和衡量指标的相对重要性， 通过前面章节对现行评标方法的了解，我们知道要想把复杂的投标人评价指标 理出头绪，并对各指标的重要度有很好的把握，必须以科学合理的理论方法为基础， 而层次分析法正是解决这一难题的最佳方法。 在客观现实中的系统在运行过程中或受环境的影响，或受制约于评价者的主观 1 5 华北电力大学硕士学位论文 愿望的影响而呈现出不同方面的特征，这就给确定权重系数带来了困难。因而在很 多场合下，往往需通过主观途径来确定权重系数，即根据人们主观上对各评价指标 的重视程度来确定其权重系数的一类方法。这就是主观赋权法。这一类赋权方法的 共同特征是： 1 ) 、含有主观色彩，即赋权结果与评价者( 或决策者) 的知识结构、工作经验 及偏好等有关； 2 ) 、评价过程的透明性、再现性差； 数据包络分析是处理具有多个输入( 输入越小越好) 和多个输出( 输出越大越 好) 的多目标决策问题的方法，该方法根据一组关于输入一一输出的观察值来估计 有效生产前沿面，而把输入与输出数据的权重作为变量。同时该方法是对有效生产 前沿面有效性的考察，可以看出被考察对象的发展趋势。 数据包络分析方法的这种独特的优点，全部符合我们对于投标人评价模型的要 求。运用数据包络分析进行中标候选人的评价不仅避免了对指标主观赋权的弊端， 而且使招标人在中标候选人选择时对中标候选人的发展后劲和持久竞争力有了一 定预期，有利于选择出更加符合招标人要求的中标人。 3 2 数据包络分析模型简介 3 2 1 数据包络分析概念 数据包络分析( d e a )是一种新出现的分析工具，是运筹学发展的一个新领 域，其方法和模型是由美国著名运筹学家a c h a r n e s 和w w c o o p e r 等人首先以 相对效率概念为基础发展起来的一种效率评价方法。它是研究具有相同类型的部门 ( 或单位) 间相对有效性的十分有用的方法；也是处理一类多目标决策问题的好方 法。 在d e a 模型中，每一分支都与其它分支进行比较，并计算一个效率比值，该 比值是基于资源投人与产品服务产出的比值来计算的。d e a 允许使用多投人和 多产出，以得到效率比值。一方面，它对输人、输出数据几乎没什么要求，输人可 以是任何形式的，输出只要是对人类有益的都可以，并且不受数据量纲的影响；另 一方面，其计算结果很直观而且十分科学，能够实际反映评价对象的综合状况和潜 在的竞争能力。d e a 方法可以看作为一种非参数统计估计方法，实质是确定生产 前沿面 3 2 2d e a 模型 如图3 1 设某种生产活动( 决策单元) 的投人量为x 。 ，x ：，x 。) 7 ， 产出量为y ；m ，y 2 ，匕) 7 ，于是可用点( x ，y ) 表示该种生产活动。考虑几个 1 6 华北电力大学硕士学位论文 黼( d m u - d e c i s i o nm a k i n gu n i t s ) ，对应的生产活动分别为( ) ( ly j ) ，j = 1 , 2 ，n 图3 1 12 j n ( 决策单元) 一12 - x t j 一 x 2 jz x 2 j 屯 x 神x m 2 y 耐 x 删 m 1y 1 2 m 乃。 y 2 1y ：2 t y ：j y 2 y i i y s 2 y y 。 其中 为= 第胗决策单元对第，种类型输入的投入总量，h 0 ， 均= 麓，个决策单元对第r 种类型输出的产出总量， 0 ， v j = 对第i 种类型输入的一种度量( 或称权) ， h ，= 对第r 种类型输出的一种度量( 或称权) ， f - 1 , 2 3 埘， ，= 1 , 2 ，3 ，j ， j = l 2 ，3 ，棚a u l 1 1 2 1 1 3 b 及埯为已知的数据，v ，及h ，为变量，对应于权系数v = ( v 。，v ：。v 。) 7 ， “= m ，2 n 。”，) 7 以权系数v 及甜为变量，以第，。个决策单元的效率指数为目标， 以所有决策单元( 也包括第，。个决策单元) 的效率指数吩1 ，= 1 , 2 。，行为约束， 构成如下的最优模型 ： 1 7 华北电力大学硕士学位论文 令 则，上式变为 善“，y ，。 x v 工 臼fi o “，y ， 堂一s 1 xv 工 白“ 1 v t x o “。m ( p ) m a x ur y a u ， fd z f 。j r y ， 0 ， 矿