（技术经济及管理专业论文）科技计划项目全生命周期过程管理研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 科技计划项目在促进我国经济、科技和社会发展，解决经济社会发展中 的重大科技问题和涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，提升产业 竞争力等方面，发挥着日益重要的作用。 随着我国由计划经济向市场经济过渡期的完成，社会主义市场经济体制 的初步建立以及加入w t o 后世界经济一体化的形成，我国科学技术必然受 世界科技发展趋势、国内政治、经济以及社会的全面发展的影响，科技计划 项目正在以前所未有的方式与经济、社会、环境、人的需要以及市场等诸多 因素更加紧密的结合在一起，这一切都使我国科技计划项目过程管理面临着 大量的新问题、新矛盾，对我国科技计划项目的全过程管理提出了更新的要 求。为使我国在未来的科技竞争领域里立于不败之地，我国应积极面对这一 挑战，建立科学、高效的国家科技计划项目管理过程，优化科技资源配置和 提高科技计划项目管理绩效，进一步提高科技计划项目全过程管理水平，创 新科技计划项目过程管理，以保障科技事业健康快速发展，提高国家科技竞 争力和综合实力。 虽然国家和地方都对科技计划项目的管理做了大量的研究，已形成了较 为成熟的管理理论和管理方法，科技计划项目管理也在实践中积累了较为丰 富的成功经验，但是我国在科技计划项目的过程管理方面和世界发达国家仍 然存在很大差距，如缺乏项目全生命周期管理的思想、项目过程管理松散、 科技成果转化率低等。 本文将科技计划项目全过程划分为立项阶段、实施阶段、结题验收阶段、 成果转化阶段四个阶段，从全生命周期的视角入手，站在政府相关主管机构 i 江苏大学硕士学位论文 的角度，对科技计划项目管理的全过程以及影响全过程管理的要素，如经费 管理、进度管理、质量管理等方面进行系统研究，分析存在的问题，提出相 应的解决办法。本文采用比较分析的方法，分析国外科技强国如美国、日本 等国家高效有序的科技计划及其项目过程管理方法，并运用系统工程的分析 思路对我国科技计划项目过程管理的现状进行分析，指出其存在的不足之处， 在吸取国内外科技计划项目管理经验并结合我国实际情况的基础上，对我国 科技计划项目过程管理进行了再设计。同时建立了基于全生命周期的科技计 划项目过程管理评价的指标体系和评价模型，并选取了某一类科技计划项目 过程管理进行了模拟评价。最后提出了完善我国科技计划项目全过程管理的 改革建议。 关键词：科技计划项目，全生命周期，过程管理 江苏大学硕士学位论文 a b s t a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t sp l a y sa l li n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e i nt h ea r e ao f p r o m o t i n gt h ee c o n o m i c ，t e c h n o l o g i c a la n ds o c i a ld e v e l o p m e n t , s o l v i n gt h ek e ys c i e n t i f i c i s s u e si ns o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t sa n dm a j o rt e c h n i c a lp r o b l e m sw h i c hi sg l o b a ln a t u r e , c r o s s s e c t o r a la n di n t e r - r e g i o n a l ，a n di m p r o v i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s a st h et r a n s i t i o np e d o dc o m p l e t e df r o map l a n n e de c o n o m yt oam a r k e te c o n o m y , t h e s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e mp r e l i m i n a r i l ye s t a b l i s h e da n dt h ew o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n f o r m e da f t e ra c c e s s i o nt ow t o ，c h i n a ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym u s tb cs u b j e c tt ow o r l d s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tt r e n d ，d o m e s t i cp o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n do v e r a l l d e v e l o p m e n to fs o c i e t y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t sa r em o r ec l o s e l yt o g e t h e rw i t ht h e e c o n o m i c ，s o c i a l ，e n v i r o n m e n t , h u m a nn e e d sa n dt h em a r k e ta n ds om a n yf a c t o m i na n u n p r e c e d e n t e dm a l a n e r a ut h i sm a k e ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t sp r o c e s sm a n a g e m e n t f a c i n gal o to fn e wp r o b l e m sa n dn e wc o n t r a d i c t i o n s ，a n dp r o p o s e sn e wr e q u i r e m e n t st o c h i n a ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t sw h o l ep r o c e s sm a n a g e m e n t t om a k eo u rc o u n t r y i n v i n c i b l ei nt h ef u t u r es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i v ef i e l d s ，c h i n as h o u l da c t i v e l yf a c e t h ec h a l l e n g e w em u s te s t a b l i s has c i e n t i f i ca n de f f i c i e n tm a n a g e m e n tp r o c e s so fn a t i o n a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s ，i m p r o v er e s o u r c ea l l o c a t i o na n di m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tm a n a g e m e n t , f u r t h e ri m p r o v et h ew h o l ep r o c e s sm a n a g e m e n t l e v e lo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t sa n di n n o v a t es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t m a n a g e m e n tt op r o t e c th e a l t h ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de n h a n c e t h ec o m p e t i t i v e n e s so fn a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h ec o m p r e h e n s i v es t r e n g t h a l t h o u g hb o t hn a t i o n a la n dl o c a lh a v ed oal o to fr e s e a r c ht os c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p r o j e c tm a n a g e m e n t , b e c o m ea m o l cm a t u r em a n a g e m e n tt h e o r ya n dm a n a g e m e n tm e t h o d s ， a n da c c u m u l a t e daw e a l t ho fs u c c e s s f u le x p e r i e n c e s ，b u tt h e r ei sab i gg a pb e t w e e no u rc o u n t r y a n dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h ea r e ao fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp r o c e s sm a n a g e m e n t , s u c ha st h el a c ko fp r o j e c tm a n a g e m e n tl i f ec y c l et h i n k i n g , l o o s e l yp r o j e c tp r o c e s sm a n a g e m e n t , l o wt r a n s f o r m a t i o nr a t ea n ds oo i l t h i sa r t i c l ed i v i d e st h ew h o l ep r o c e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t si n t op r o j e c t p h a s e , t h ei m p l e m e n t a t i o np h a s e , f i n i s h e da c c e p t a n c es t a g ea n d t h et r a n s f o r m a t i o ns t a g eo ff o u r i i i 江苏大学硕士学位论文 s t a g e s ，t h i sa r t i c l ew h i c hi sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ew h o l el i f ec y c l es t a r t i n ga n dt h e g o v e r n m e n tc o m p e t e n ta g e n c i e s p o i n to fv i e ws y s t e m a t i c a l l yr e s e a r c h e st h ee n t i r ep r o c e s so f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t sm a n a g e m e n ta n dt h ed e m e n t sw h i c h w i l li m p a c tt h ew h o l e p r o c e s sm a n a g e m e n ts u c ha sf u n dm a n a g e m e n t , s c h e d u l em a n a g e m e n t , q u a l i t ym a n a g e m e n t a n ds oo n , a n a l y z et h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n dp r o p o s ea p p r o p r i a t es o l u t i o n s t h i sp a p e ru s e st h e m e t h o do fc o m p a r a t i v ea n a l y s i st oa n a l y z et h ep o w e r f u lf o r e i g nc o u n t r i e s e f f i c i e n ta n do r d e r l y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r a ma n dt h ep r o j e c tp r o c e s sm a n a g e m e n t , s u c ha st h eu n i t e ds t a t e s , j a p a na n ds oo n , a n da n a l y z eo u rc o u n t r y ss t a t u ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o c e s sm a n a g e m e n t m o d ei nt h eu s eo f s y s t e m se n g i n e e r i n gi d e a s t op o i n to u ti t si n a d e q u a c i e s t h i sp a p e rr e d e s i g n s o u rc o u n t r y ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o c e s sm a n a g e m e n to nt h eb a s i so fl e a r n i n gf r o mt h e d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tm a n a g e m e n te x p e r i e n c e sa n da c t u a l s i t u a t i o ni no u rc o u n t r y a l s ot h i sa r t i c l ee s t a b l i s h e st h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tw h o l e l i f ec y c l ep r o c e s sm a n a g e m e n te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e = r na n de v a l u a t i o nm o d e la n ds e l e c ta p a r t i c u l a rt y p eo ft e c h n o l o g yp r o j e c tp r o c e s sm a n a g e m e n tm o d e lt oe v a l u a t es i m u l a t l y f i n a l l y , t h i sa r t i c l ep r o p o s e ss o m er e f o r mp r o p o s a l st oi m p r o v et h ew h o l ep r o c e s sm a n a g e m e n to f c h i n a ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t k e yw o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s ，w h o l el i f ec y c l e , p r o c e s sm a n a g e m e n t i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密邑 学位论文作者签名：孙笱 2 0 1 0 年月l 砂日 指导教师签名：痹似 2 0 1 0 年月阳 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：赫才 日期：2 0 1 0 年6 月n1 3 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章绪论弟一早硒比 科技计划是政府组织科学研究和技术开发活动的基本形式，是影响科学技术及相关环 境未来发展的行动方案，也是政府合理配置科技资源，调节市场和科学研究之不足，促进 科技进步和经济社会发展的有效手段【l 】。政府科技计划项目可以帮助解决经济社会发展中 的重大科技问题和涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，可以提升产业竞争力， 以促进我国经济、科技和社会发展。 随着我国社会主义市场经济体制的初步建立，我国已由计划经济体制转向市场经济体 制，加之我国加入w t o 后世界经济一体化的形成，科技活动与经济、社会、环境及人的 需要等诸多因素联系更加紧密，我国科学技术受到世界科技发展趋势的影响，同时也受到 国内政治、经济以及社会的全面发展对科技发展需求的刺激。科研与市场更加紧密的结合 在一起，科技领域的市场导向日益明显，科技成果及科技资源分配的市场化程度也大幅度 提高，这都促使我国科技计划项目管理走向市场化。科技计划项目管理的市场化对科技项 目的过程管理提出了更新的要求，加之政府行政体制的改革和地方经济的迅猛发展等因 素，这一切都给科技计划项目过程管理带来了大量的新问题、新矛盾。为使我国在未来的 科技竞争领域里立于不败之地，我国应积极迎接这一挑战，并把其转化为机遇。 “科学技术是第一生产力，随着人们对其认识程度的不断提高，国家支持了很多科 技项目，并逐年加大科技投入力度，取得了很多科技成果。同时，各国之间的竞争、各大 企业之间的竞争也越来越依赖于科技的力量，越来越依赖于科研工作。由此可见，要想提 高国家的科技竞争力与综合实力，提高企业的创新效益，就必须大力加强科技计划项目的 过程管理工作【2 1 。 在我国，科技计划项目管理在实践中积累了许多成功经验，国家和地方也对科技计划 项目的管理工作做了大量的研究，提出了较为成熟的管理理论和管理方法，但是我国在科 技计划项目的过程管理方面和世界发达国家仍然存在很大差距，如缺乏项目全生命周期管 理的思想、项目过程管理松散、科技成果转化率低等。 基于以上现状，进一步提高我国科技计划项目全过程管理水平，创新科技计划项目过 程管理，优化科技资源配置和提高科技计划项目管理的绩效，建立科学、高效的国家科技 计划项目的管理模式，是保障科技事业健康快速发展的必由之路，更是提高国家综合实力 江苏大学硕士学位论文 增强国家竞争力的需要。 1 2 研究目的和意义 一般工程项目已经具有一整套项目过程管理的理论和方法，因此对于项目实施结果有 较强的可预见性和可操作性；而科技计划项目与一般的工程项目不同，科技计划项目包含 内容众多，项目差异性、知识创新性大，很难对目标检查的内容加以量化，其复杂程度和 风险性都远远超过了一般工程项目，因此很难实施对其的过程管理。 本文的研究目的是将工程管理和国际项目管理的理念、工具、方法以及经验融入到我 国科技计划项目管理过程中，紧密围绕科技计划项目开展前瞻性研究并进行管理变革，加 强对科技计划项目过程的动态监控，探索建立科学合理的评价和管理机制，促进科技计划 项目的立项过程、实施过程、结题验收过程和成果转化过程规范化发展，优化科技计划项 目全生命周期过程管理，从而使政府科技经费合理分配、有效使用，并有效控制项目进展 状况，以实现预期目标，促进科技、经济和社会协调发展，为建设创新型国家提供重要的 科技支撑。 进行科技计划项目全过程管理的研究，具有一定的理论和现实意义，主要体现在以下 几个方面： ( 1 ) 实现全过程动态管理。全过程管理体现了管理的连续性，它关注管理的各个过程 及其各过程之间的衔接，只有实现了全过程管理才能实现动态管理，全过程管理是实现动 态管理的前提。( 2 ) 完善我国科技计划项目管理办法。我国科技计划项目管理较为注重实 践操作，理论研究滞后于实践的发展，在实施过程中出现了一些难以用现有理论解决的问 题。针对这些问题，借鉴发达国家的成功经验及我国在管理实践中积累的经验，完善我国 科技计划项目过程管理，提高科技计划项目管理的效果和效率。( 3 ) 提高科技计划项目实 施质量。一套科学合理的科技计划项目过程管理理论和办法，可以有效控制科技计划项目 的实施过程，对科技计划项目的承担者产生必要的约束和正确的激励；可以提高政府科技 计划管理部门的管理水平和绩效，保证项目在预算范围内按计划实施，产生预期的社会、 经济效益。 2 江苏大学硕士学位论文 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内研究现状 目前我国科技计划项目管理较为关注实践操作，还需要进一步加强对科技计划项目如 何进行全过程管理的理论研究。我国科技项目管理的理论研究滞后于实践的发展，迫切需 要进一步完善科技计划项目管理理论及管理办法。 目前，我国8 6 3 计划、9 7 3 计划、国家自然科学基金项目等科技计划项目的管理，已 经逐步与现代项目管理的理念接轨，在项目过程管理模式的研究中积累了一定的经验。主 要表现如下： ( 1 ) 管理过程模型包括项目申请与评审、立项、签约、中期评估及过程监控、项目 验收与结题以及后续管理等。 ( 2 ) 管理制度和政策制定日趋完善。 ( 3 ) 对科技计划项目进行管理的目的是高效地达成科研目标，管理过程中发挥了管 理活动的计划、组织、领导和控制职能。 ( 4 ) 项目管理和研究活动以项目为中心、以项目组为基本活动单位，将专家评议与 政府决策相结合，促使项目投资更加合理。 有很多学者对我国科技计划项目过程管理做出了研究，例如： ( 1 ) 胡文发在杂志科技进步与对策上发表论文科技项目管理的生命周期观中从科技 项目管理的流程、控制、质量和风险等角度分别建立了不同的科技项目生命周期模型，从 全局把握科技项目管理。 ( 2 ) 胡骏红在其学位论文科技计划项目全过程管理研究中分析了制约我国科技计划 项目发展的问题，利用对比研究的方法，通过对比国外与我国科技计划项目管理的模式， 对影响科技计划全过程发展的各个问题提出了建议。 ( 3 ) 杨春峰在其学位论文长春市科技项目过程管理与控制方法研究中从科技项目的 特点出发把科技项目的管理分为科技项目准备、科技项目启动、科技项目阶段控制、科技 项目成果验收、科技项目阶段边界管理及科技项目收尾六个阶段，在每个管理阶段根据科 技项目管理理论形成各个阶段管理信息，并建立了长春市三级科技项目管理过程与控制体 系和科技项目管理模式。 ( 4 ) 胡红亮在杂志科技管理研究上发表论文中国科技计划项目管理现状与对策中对 3 江苏大学硕士学位论文 “十五”期间科技部归口管理的科技计划项目情况进行了初步的调查，并提出了具体的建 议。 ( 5 ) 黄锦成在科技管理研究上发表论文我国科技计划项目管理的监控研究中分析了 项目监控工作中存在的问题、原因和监控机制的利弊，从制度建设、运行机制、监控体系、 技术和方法等方面提出了加强项目监控的改革建议。 1 3 2 国外研究现状 研究发现，发达国家的各个科技计划项目虽然战略目标、所属部门、涵盖的研究领域 不同，但其基本管理模式较为一致，通常都包括以下几个环节： ( 1 ) 项目申请。管理机构公布申请指南，申请人按照申请指南准备申报材料，并按 指定方式提交。同时管理机构设有专家咨询，对项目申请进行指导，解答项目申请前期的 问题。 ( 2 ) 立项评审。管理机构根据优先资助方向和条件对申请进行分类，安排立项评审。 评审中，各专家小组按照公开、公正的标准和严格的评审步骤，遴选出资助项目。 ( 3 ) 签约。遴选出的项目签订研发委托合同，明确各方的责任和权益。 ( 4 ) 过程管理与中期评审。项目承担人定期提交工作报告、财务报告和商业报告， 汇报项目的进度、成果以及财务支出情况；同时项目管理机构对项目进展状况进行检查和 评审，控制项目的质量、进度和风险。中期评审的结果直接影响到下年经费的划拨。 ( 5 ) 项目验收。项目承担人在规定时间内提出申请，根据验收申请，管理机构组织 验收和评审，并对验收结果形成处理意见。 ( 6 ) 后续管理。项目结题后，项目承担人在规定时期内向管理机构提交成果应用报 告，并汇报剩余资产状况。 1 4 研究内容及框架 本文从全生命周期的视角入手，将科技计划项目过程管理确定为研究对象，从政府相 关主管机构的角度，系统研究了科技计划项目的立项阶段、实施阶段、结题验收阶段、成 果转化阶段等全过程以及经费、进度、质量等影响全过程管理的要素，分析其存在的问题， 提出相应的解决办法，具体研究内容如下：( 1 ) 对科技计划项目管理的理论进行了深入的研 究。明确了科技计划项目的概念、项目管理的理论以及科技计划项目全生命周期的划分， 4 江苏大学硕士学位论文 剖析了我国科技计划项目实施过程管理的意义。( 2 ) 从现代项目管理的角度，运用系统工 程的分析思路对我国科技计划项目过程管理的现状进行分析，并指出其存在的不足之处。 ( 3 ) 采用比较分析的方法，分析国外科技强国如美国、日本等国家高效有序的科技计划项 目过程管理，吸取它们成熟、先进的管理方法和经验，并结合我国实际情况，对我国科技 计划项目过程管理进行了再设计。( 4 ) 建立了基于全生命周期的科技计划项目过程管理评 价的指标体系和评价模型，并选取了某类科技计划项目管理进行了模拟评价。( 5 ) 提出完 善我国科技计划项目全过程管理的改革建议。 本文主体结构如图1 1 所示： 5 江苏大学硕士学位论文 l 绪论( 研究背景、目的、意义、国内 外研究现状、研究内容) 上 2 相关理论综述 上 图i - i 论文主体结构图 6 江苏大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 2 1 项目管理的概念及特点 2 1 1 项目管理的基本概念 项目管理是项目经理和项目组织为了实现项目目的，运用系统理论和方法对项目及其 资源进行计划、组织、协调、控制的特定管理方法体系【3 1 0 项目管理从5 0 年代末6 0 年代 初诞生起至今，一直就是管理项目的科学方法，是一种己被公认的管理方法体系。 2 1 2 项目管理的特点 项目管理具有以下特点： 1 复杂性。项目一般由多个部分组成，项目管理工作跨越多个组织，涉及多种学科的 知识，需要对其综合运用来解决问题。项目工作在执行中会遇到很多带有不确定性的未知 因素，通常没有以往的经验可以借鉴。项目工作小组通常是一个临时性的组织，由许多具 有不同经历、来自不同组织的人员组成。同时在技术性能、成本、进度等方面都有严格的 约束条件等等。这些因素都决定了项目管理是一项很复杂的工作【4 l 。 2 创造性。项目管理是一种具有创造性的活动，这是由项目的一次性特点决定的，创 造性也是项目管理区别于一般重复性管理的特征。 3 项目的管理的全过程都贯穿着系统工程的思想。项目是一个完整的系统，项目管理 将这个完整系统分解为许多责任单元，并将其分配给每个责任者，由责任者分别按要求完 成阶段目标，然后汇总、综合成最终的成果。同时，项目是一个有完整生命周期的过程， 在项目管理工作中应强调每个部分的重要性，促使管理者不要忽视其中任何阶段【5 j 。 2 2 项目全生命周期概念及其性质 2 2 1 项目全生命周期概念 项目从被识别需求、提出解决方案、实施执行项目到结束项目称为项目存在的全生命 周期过程【6 】。 7 江苏大学硕士学位论文 图2 - 1 所示的是项目全生命周期的4 个阶段川，以及每个阶段的投入力量和时间耗用 情况。不同的组织、个人和资源，在项目生命周期的各个阶段轮流扮演着主要角色。 l 聋议书 识别需 提出执行项目结束项目 求 解决 方案 。 图2 1 项目生命周期时间 项目生命周期的第一阶段是识别需求。这个阶段需要确认需求、问题或机会。为解决 问题或实现已确认的需求，客户在需求建议书中注明具体要求，向项目团队或是承约商征 询项目建议书。项目团队或是承约商在需求建议书中提交其如何在成本约束和进度计划下 完成项目的建议。 项目生命周期的第二个阶段是提出解决方案。在这个阶段，承约商估计所需资源的种 类、数量，项目所需的时间和设计解决方案等，并将这些信息写成建议书提交给客户。这 个阶段一般会有两个以上的项目组织向客户提交建议书，并希望客户为今后解决方案的成 功执行付给酬劳。 项目生命周期的第三个阶段是执行解决方案。客户与选择的承约商之间签订合同后， 即为执行项目阶段，包括制定详细的项目计划，执行计划以实现项目目标。在项目执行中， 会用到不同类型的资源。在此阶段，整个工作在规定时间、预算内高质量地完成，最终实 现项目目标，达到客户满意。 项目生命周期的最后阶段是结束项目。这个阶段需要进行一些扫尾工作。这一阶段的 重要任务就是评估项目绩效，获取反馈信息，测量客户满意度，以便从中总结经验，得到 项目绩效改善方面的建议，在未来执行相似项目时有所借鉴。 3 江苏大学硕士学位论文 2 2 2 项目生命周期的性质 项目生命周期的发展都遵循一定的规律，要依照程序按规律办事，按全生命周期进行 全过程管理。项目全生命周期过程有以下基本性质： 1 生命周期中每个管理过程到包含一个或多个子过程，不同的子过程负责项目不同方 面的事务【蚋。 2 一个项目整体可以区分为几个“大的过程一，叫作“阶段 ；项目的每个阶段在执行 中又可以区分为其他相对较小的过程。 3 每个过程的可交付成果都应包括准确、完整的信息，各个阶段的可交付成果，将 成为下一阶段第一个过程的输入，两个过程之间也要有交付成果。 4 全生命周期过程管理中应精心设计每个过程，确保可以完成项目各个阶段目标，进 而完成项目总体目标。 2 3 科技计划项目的概念 科技计划项目，是指为解决一个比较复杂的综合性的科学技术问题而确定的研究与试 验发展工作。科技计划项目由若干科研课题组成，这些课题有共同的综合目标，且彼此之 间有内在联系【9 】。科技计划项目的科研规模较大、完成周期较长，一般需要3 5 年。 科技计划项目作为项目的一种类型，具有惟一性、一次性、多目标属性、生命周期属 性等特征，且被时间、成本和质量等因素所制约【1 0 1 。但科技计划项目又与一般项目不同， 它强调创新，强调增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用，是一种系统的、创 造性的活动。因此，创造性或创新性是科技计划项目所具有一种特殊性质。 按科技活动性质分类，科技计划项目可以分为基础研究项目、应用研究项目和试验发 展项目。基础研究项目主要从事实验性和理论性工作，其目的是获得有关各种现象和能够 观察到的事实的基本原理的新知识，而不是为了任何具体的应用和使用。应用研究项目指 针对某一具体的实际目标或目的，为获得新知识而进行创造性的研究。试验发展项目指利 用从科学研究或实验经验中所获得的现有知识，生产新材料、新产品、新装置、新流程和 新方法，或对现有的材料、产品、装置、流程、方法进行本质性的改进而进行的系统性工 作。 9 江苏大学硕士学位论文 2 4 科技计划项目全生命周期阶段划分及过程管理原则 2 4 1科技计划项目全生命周期阶段划分 科技计划项目在其生命周期中，有一个比较明确的阶段顺序。通过区分科技计划项目 管理任务的类型和关键的决策点，将科技计划项目的全生命周期划分为立项阶段、实施阶 段、结题验收阶段和成果转化阶段四个阶段【1 1 1 。 基于全生命周期的科技计划项目过程管理是指将科技计划项目全生命周期划分为若 干过程，对每个过程的控制要点和关键决策点分别加以管理，以达到整个项目按计划进行 的目的，获得相应的经济、社会效益。一个完整的科技计划项目生命周期必然包括了对上 述四个阶段的管理。 全生命周期过程管理既要完整、科学地管理各个阶段内部的过程内容及过程之间的关 系又要对各个阶段之间的“界面进行管理，使上个阶段结束时的可交付成果成为下一阶 段开始时的输入，并在上阶段规定的“界限”内实施本阶段的管理。 项目从开始到成果完成之间需要走很长的路程，由于项目的一次性，任何项目都没有 现成的路可走。如果项目经理不做阶段划分，就会因为距离目标太远不好比对，而在不容 易觉察的情况下走很多弯路，当感觉到偏离目标进行校正时便已经走了很多的弯路，校正 后可能又偏离到另外一个方向，同样不易觉察，如此反复，便形成图2 - 2 中a 线的轨迹。 如果把项目的实施过程分为若干个阶段，每个阶段都有明确的目标，都有标志性里程碑， 虽然每个阶段仍会走一些弯路，但由于距离目标较近，则不会绕很大的弯子，这样便形成 上图2 - 2 中b 线的轨迹。显然，图中a 线比b 线要长很多。这意味着前者比后者要多花很 多时间和费用，意味着项目进度大大拖延和费用超出预算。 1 0 江苏大学硕士学位论文 成果 a 无里程碑曲线b 有里程碑曲线 图2 - 2项目过程管理图 科技计划项目管理的成功，必须依靠全生命周期过程管理的理论和方法，不能单单管 理项目的一个或若干个阶段，而应在管理好每个阶段的基础上，更好的进行“界面 管理， 使科技计划项目各阶段目标的完成体现管理的连续性和一致性，从而达到项目执行的最终 目的。 2 4 2 科技计划项目全生命周期过程管理原则 科技计划项目全生命周期过程管理原则如下： 1 目标导向原则 科技计划项目有一个总体目标，将这个总体目标划分为若干更加明确的阶段目标，阶 段目标以实现总体目标为导向，为实现总体目标服务，同时各阶段目标协调一致。因此， 科技计划项目管理是一种多阶段、多层次的目标管理方式。 2 节点控制原则 根据科技计划项目每个阶段的特征与实施规律，对其采取节点控制，以便对项目全生 命周期各阶段的实施状态进行准确地监测，并对项目预期目标和实施进度进行有效管理， 确保科技计划项目全生命周期过程管理的有效性。 3 动态调整原则 在科技计划项目全生命周期各阶段完成后，进行阶段性评估。根据阶段性评估结果以 l l 江苏大学硕士学位论文 及国内外相关项目技术领域的最新动态，对项目及时进行论证，做出合理的调整和变更， 实行优胜劣汰，达到最优配置国家科技计划资源的目的，并取得最佳的投入产出效益。 1 2 江苏大学硕士学位论文 第三章部分发达国家科技计划项目过程管理借鉴 3 1 美国科技计划项目过程管理介绍 美国是一个科技强国，其科技计划体系高效而有序，各国纷纷研究与效仿美国科技计 划项目的过程管理方式。美国采用全生命周期的模式对科技计划项目进行过程管理，其过 程管理不仅包括立项评审和结题验收，而且在项目进展过程中还按照项目的具体特点实行 阶段性、节点性或里程碑式的中期检查和评审，跟踪控制项目的进度、质量、费用等，尽 可能地降低风险，更好地实现总目标下的分解目标。 在美国科技计划体系中，由政府负责对关系国家安全和长远发展的重大前瞻性、公益 性基础类研究计划进行投资，其资金以国家科技预算的形式注入，此类研究项目通常在国 立研究机构及大学中进行；企业则在政府间接政策的支持下，负责对与产业、经济发展息 息相关的、风险较小的技术开发与推广类计划进行投资，并投入一定的资金匹配【1 2 1 。对基 础研究的管理，政府负责创造有利的工作环境，既给予资金保证又提供实验设施。科学家 提出研究项目，自行决定其研究领域、研究计划及经费使用方式，免费使用国家实验室。 主管部门主要负责把研究经费分配到科学家所在的单位。对于应用开发项目，分为与政府 职能有关的国防、健康及公共事业方面的大型科技工程项目和商业性技术开发项目，这两 种项目的管理方式也不相同。政府的研究中心负责对大型科技工程项目提出具体活动计 划，报请主管部门的华盛顿总部、管理预算办公室和拨款委员会认可和审定批准，并成立 相应的委员会。委员会对项目进行全程跟踪管理，负责对项目的管理系统设计、制造、可 靠性等方面进行考察。在商业性技术开发方面最典型的代表是先进技术计划( 臣p a t p 计划) ， 其管理模式体现了美国最新的科技管理思想f 1 3 1 。 3 1 1 立项阶段 在美国，科技计划项目立项时，首先要进行广泛的领域预研，然后结合社会、经济等 具体情况提出项目，确保选择的研究领域与社会、经济发展情况相匹配，与国家科技政策 相一致。项目从申报、立项到评估、审批都要受到参众两院的质询和司法部门的制约，整 个立项阶段有着完善的管理体系和运作规范。 1 完善的立项评估体系。评估是政府对科技项目进行监管的一种方法，在美国的科技 1 3 江苏大学硕士学位论文 计划项目管理中起着很大作用。美国在立项评估中规定了详细的操作办法，且立项评估有 立法保障，相关法律都对其做出了十分详细和明确的规定。例如相关法律条文中明确确定 了美国国会一级的有关科技评估机构的作用、功能、权利和责任【1 4 1 。 2 严格的项目遴选过程。美国科技计划项目的遴选过程是一个严格的多步选择过程。 项目主管单位从专家库中抽调相关专家组成项目申请评估部门，以便详细准确的审核申请 项目。其遴选过程一般分为：初选、评估、复试、选择资助项目等。 3 1 2 实施阶段 在项目实施阶段，美国科技主管部门严格按照发布的项目管理办法及项目合同的要求 管理项目。主要表现在对科技计划项目进行中期评估和风险管理。 1 实施中期评估 美国的评估机制，十分注重在项目实施过程中进行的评估，即中期评估。在项目实施 过程中进行节点式的阶段评估，有利于进行过程控制，以便及时发现项目在立项时未发现 的缺憾或“致命 缺陷，并以此作为项目变更或者取消的依据，减少投资风险。 在美国，确定高风险革新项目，监督项目的运转情况，评估项目的技术价值等工作由 设立的技术办公室来完成。通常政府会根据各项目的具体需要，委托一大批包括企业和非 营利机构在内的社会咨询评估机构，承担具体的评估活动，这些独立的评估机构水平较高 且相对稳定。例如美国商业部的先进技术计划在执行阶段，就需要提交一系列中期报告( 包 括技术报告、商业报告以及财务报告) ，并组织有关专家对项目进展状况进行评议。政府 根据项目实施的评估情况决定是否对项目继续投资，通过分期投资的方式加强对研究项目 的控制。中期评估的结果将直接影响到下一年度经费的拨付【1 5 】。 2 完善风险管理 美国为了尽量减少未知的风险，在实施管理阶段主要采取以下对策：可行性分析及专 家论证，确定较为明晰的项目目标，为项目变更管理制定完善的管理法律法规和管理办法， 采用有效的项目融资模式分担风险，跟踪总结相关科研领域的经验，划分明确的政府部门 职能等。 建立完善的风险评估体系，利用科学的评估方法，根据项目组人员的经验和以往的数 据对风险进行判断，并将风险定量化，尽力识别风险事件的属性并预见其对项目的影响 0 6 。这种量化主要是判断各种风险发生的概率及风险指数或权重。 制定风险应对计划，当风险事件来临时即按照应对计划对风险事件加以处理。风险应 1 4 江苏大学硕士学位论文 对计划的目标是尽量减少风险带来的不利影响，使项目在规定时间内预算范围内完成，因 此应对计划一般包括特殊状态的费用管理和时间管理。 此外，政府相关部门通过建立完善的过程监管体系，项目承担单位通过发挥较高的项 目管理水平共同为一般风险提供组织保障。 3 1 3 结题验收阶段 美国高度重视科技计划项目的结题验收。一般情况下，在合同规定的时间内，由项目 主管部门组织结题验收，对不能按时结题的项目，项目承担单位要提出延期结题申请，写 明客观原因，主管部门调查延期原因后，决定是否延期及延期期限。如果项目在延期期限 到达时仍未完成，则将中止项目，并责成承担者退回所有项目拨款。结题验收工作一般交 由社会咨询评估机构( 独立的中介机构) 来实施。科技计划项目在结题验收阶段最重要的 工作是结题评价和绩效考评。美国针对不同的项目建立了各自合理的评价指标体系，以使 结题评价严谨、可靠。同时建立了完善的绩效考评制度，评价项目的执行效果。 美国的绩效评价有立法保障，其科技项目及政府部门绩效评价最重要的法律依据就是 美国国会于1 9 9 3 年1 月通过的政府绩效与结果法案( g p r a ) 。2 0 世纪5 0 年代初成立 的美国国家科学基金会( n s f ) 对其资助项目绩效考评的模式和方法，是美国科技项目绩效 考评的一个突出典范。n s f 有更广泛的考评范围和灵活多样的考评指标和方法。n s f 将项 目绩效考评指标分为三类：资助结果、内部管理和投资过程。一般采用定性指标对反映资 助结果的绩效目标进行考评，而尽可能采用定量指标对反映内部管理和投资过程的绩效目 标进行考评【1 7 】。n s f 要求在规定时间内提交绩效报告，为展示项目的整体绩效水平，绩效 报告应综