（工商管理专业论文）代建制企业大型项目组织管理模式及运行机制研究.pdf

中文摘要中又摘要 代建制企业作为项目导向型的企业，代理建设大型的非经营性公共投资项 目或大型基础设施项目。由于代建项目一般规模较大，涉及的利益主体较多， 建设目标不统一，因此，在项目管理过程中代建制企业要面临更多的问题，其 中如何构建适应大型建设项目的组织模式和运行机制是一项重要的内容。本文 对目前代建制企业在组织管理中存在的问题进行了深入的分析，并在分析代建 制企业独特性和内外部环境的基础上，对代建制企业的组织管理模式进行了设 计，提出了要建立以项目经理为核心的组合型项目组织管理模式。项目经理占 据着组织的关键职位，在内部组织关系中具有核心地位，对外则直接与利益相 关主体进行对接。组合型组织管理模式可以使代建企业更好的起到项目促进人 的作用，更有效的促进在大型项目建设工程中的全团队管理，进而提升代建制 企业项目管理的能力。最后，本文以c t j s 公司代建天津站大型建设项目进行 了综合案例分析，论证了组合型项目组织模式的可行性、先进性和有效性。 关键词：代建制项目管理大型项目组织管理模式运行机制 a b s t r a c t a sap r o j e c t - b a s e dc o m p a n y c o n s t m c t i o n - a g e mc o m p a l l yh e l p st ob u i l dl a r g e n o n p r o f i tp u b l i cp r o j e c to rl a r g e - s c a l e 幽s t r u c t u r e c o n s t m c t i o n - a g e n tc o m p a n y f a c e sm a l l yp r o b l e m sb e c a u s et l l ep r o j e c ti tt a k e si sr e a u yb i g ，m a n ys ta ：k e h o l d e r s a r e 叭o l v e da i l dt h eo b j e c t i v e so fd i 脑e n ts t a k e h o l d e r sa r ed i 虢r 咖t oh 锄d l e t h e s ep r o b l e m s ，o n eo ft h e s ep r o b l e l i l si st h cc o i l s t n k t i o no ft l l eo r g a i l i z a t i o n t l ：l i s t h e s i sd e 印l ya n a l y z e st 1 1 eo r g a l l i z a t i o n a lp r o b l e mi 1 1c o n s 仇l c t i o n - a g e n tc o m p a n y 锄dp r o p o s e sm a to 瑁m 娩撕o n a lm a n a g e m e n tm o d e ls h o u l db ec h a n g e da c c o r d i i 培 t om ep a n i c u l a rc h a r a c t e ro fc o n s t n j c t i o n - a g e n tc o m p a i l y b a s e d o n 也ea i l a l y s i s o ft l l ee x t e m a la n di n t e m a l 即【v 拍n m e n t so fc o i l s 仇l c t i o n - a g e mc o m pa i 】【y ， c 伽曲h l a t i o no r g ；a l l i z a t i o ni sp r o p o s e dw m c hi sc e m e r e do np r o j e c tm a i l a g e r a sa p i v o t a lp o s ti i lt h eo r g a n i z a t i o i l ，p r o j e c tm a n a g e ri sak e yp e r s o ni 1 1 血ei n t 锄a l o r g a i l i z a t i o n ，a n d ap e r s o nc o m 删c a t e sw m lo u t s i d es t a k e h o l d e r sd i i i e c 廿y c o m b i l l a t i o no r g a l l i z a t i o nc a nh e l pc o n s t m c t i o n - a g e n tc o m p a n yt 0b eab e t t e r p r o j e c tp r o m o t f a c i l i t a t et l l ef u l l - t e a mm a n a g e m e n ti nl a r g e - s c a l ep r o j e c t ，a 1 1 d m e ni tw i l la d v a n c em ep r o j e c tm a n a g e m e l l ta b i l i 够o fc o l l s 仉l c t i o n a g e n tc o m p a n y l a s t l y ，ac a s eo ft j c tc o m p a n ya c t i n ga sa i lc 0 n s 仃u c t i o n - a g e n ti n r i a 巧i nr a i l w a y s t a t i o np r o j e c ti s a n a l y z e dt op r o v em ef e a s i b i l i t y ，a d v a n c i 够a n dv a l i d i t y o f c o m b i l l a t i o no r g a 血z a t i o n k e yw o r d s ： c o l l s t l l l c t i o n - a g e n ts y s t e m ，p r o j e c tm a n a g e m e m ，l a r g e s c a l e i i l 矗a 舭t u r e ，o 玛a i l i z a t i o m lm a n a g e m e n tm o d e l， f u n c t i o n l 订e c h a n i s m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得基洼盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 字日期：力卯多年r 月罗日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞态堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫盗盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期：渺谬年r 月乞尹日 签字日期：降_ 【一月驴曰 第一章绪论 第一章绪论 随着代建制在我国的逐渐推广，代建制企业在大型建设项目代建管理过程 中的组织模式和运行机制研究逐渐成为学界和业内关注的焦点和研究的热点， 如何把现代项目管理的理论应用到代建制企业的项目管理实践当中，提高代建 项目管理水平，避免“三超”等现实问题的出现，成为目前代建制企业所需要 解决的重要问题。 代建制企业是以项目管理为主要的运作方式，而目前现代项目管理的理论 和方法在大型代建制企业中的应用在我国还处于初级阶段，仍主要以传统项目 管理理论和方法为主导，片面注重成本、工期、质量等目标性指标的控制，而 且缺乏全要素、全过程控制方法。代建制企业在项目运作，特别是大型建设项 目中面临着复杂的内外部环境，对代建制企业的项目管理理论水平和管理方法 提出了新要求，需要建构相应的组织机构。本文通过认真总结代建行业发展的 理论和经验，探索一种符合我国代建行业对大型项目的组织管理及其运作机 制，这对我国代建制企业的发展和丰富代建制的理论都是非常必要的。 本文将对我国代建制企业对大型项目的组织管理变革的内外部环境进行 分析，从而进行组织管理模式的设计，并研究代建制企业大型项目组织管理的 运行机制，构建全团队的建设模式，使代建制企业能够更好的完成他在项目全 团队管理中的“项目促进人”的角色。 1 1 论文选题和研究逻辑框架 1 1 1 论文选题 现代项目管理是一种先进的管理方式，它的特点使其可以广泛应用于人类 活动的各个领域，并且随着我国代建制的推广，现代项目管理在我国代建制企 业的应用空间迅速拓宽，使得企业的工作效率大为提高。实行项目管理的目标 就是确保项目按照预定的计划( 或合同) ，在预算的经费范围内，在预定的时间 内，高质量的完成建设任务，也就是最有效的利用时间、技术和人力，从而整 第一章绪论 体提高行业的效率和效益，提高市场竞争能力。 目前我国代建制企业的大型项目的建设和管理是一项复杂的系统工程，我 国在代建制企业大型项目的组织管理及其建设方法研究领域还远远落后于西 方发达国家。虽然，近年来我国在大力推行代建制，也造就了一批又一批的人 才，形成了项目管理队伍的雏形。但是与国外同行相比，我们代建制企业的组 织管理和建设方法还比较落后，相关的研究也不很完善，缺乏对代建制企业的 独特性研究，缺乏对代建制企业大型项目管理的管理方式和运行机制的研究， 由于代建制企业的项目负责性，需要协调的利益相关主体的多样性。因此，目 前，代建制企业特别需要通过对企业的组织管理的设计，使得代建制企业更好 的完成其在项目全团队管理中的“项目促进人”的角色。文章对代建制企业的 项目管理特点进行分析，对代建制企业的项目组织管理模式进行设计，同时， 探讨了代建制企业如何提升项目管理能力以及其组织的运行机制，最后，以天 津站交通枢纽的建设项目为案例，论证了代建制企业大型项目的组织管理及其 运行机制，为代建制企业将来的发展提供一定的经验及理论依据。 2 第一章绪论 1 1 2 论文研究的逻辑框架 本论文研究的逻辑框架如图所示： 代建制企业大型项目的组织管理 及其运行机制的研究 代建制组织管理 的相关理论回顾 代建制企业大型项目 组织管理问题分析 代建制企业大型项目组 织管理变革分析 组织变革的外 部环境分析 组织变革的内 部环境分析 代建制企业组织管 理的模式设计 代建制企业组织管 理的模式运行机制 内部组织管理 的运行机制 组织的外部利益 相关者协调 组织的项目管理能 力提升模型研究 c t j s 公司天津站建设项 目案例研究 结论 图1 1 论文的研究思路 由上图可以看出，本论文的研究先从代建制组织管理的现有理论回顾入 3 第一章绪论 手，以便找出现有这方面研究的不足；然后开展代建制企业大型项目组织管理 的现存问题分析，以便使本研究能够解决企业中现有的实际问题；进一步分析 代建制企业大型项目组织管理变革分析的可行性，并且分析这种组织变革的内 外部环境，以确认本研究的必要性和可行性；然后研究和设计代建制企业组织 管理的模式，和代建制企业组织管理的模式运行机制，以及内部组织管理的运 行机制和代建制企业的外部利益相关者协调组织机制和能力，这是本研究的核 心内容；最终通过c t j s 公司天津站建设项目案例研究全面论证了本研究所提 出论点的正确性和可行性。 1 2 研究的内容和方法 1 2 1 研究内容 本文对代建制企业的大型项目组织管理进行研究，在对代建制项目管理理 论，大型项目管理以及合作伙伴式管理等相关理论进行综述基础上，分析了目 前对代建制企业组织管理研究的不足；结合我国代建制企业大型项目组织管理 的独特性以及目前组织管理中存在的问题，提出了需要对代建制企业进行组织 管理进行变革。通过对我国代建制企业大型项目组织管理变革的内部环境分 析，以及外部环境分析的基础上，对代建制企业的组织管理模式进行设计。在 该组织管理模式的基础上，文章分析了代建制企业组织项目管理模式的运行机 制，组织项目管理能力提升途径，以及与外部利益相关者之间的协调，提出了 代建制企业全团队建设的方案。在理论研究的基础上，文章结合c ”s 公司的 天津站大型项目建设的实践，进行案例研究，对理论研究结果进行验证和说明。 最后，得出了本文的研究结论。 1 3 2 研究方法 本文主要采用文献研究、调查研究、理论分析与案例研究等一些列管理学 所使用的具体研究方法，具体分述如下。 1 文献研究的方法 首先本文在研究中使用了文献研究的方法对本文所涉及的相关理论进行 4 第一章绪论 了全面的综合与评述，以便在现有理论基础上进行必要的创新。这方面的研究 包括：对于代建制项目管理理论、大型项目管理理论，代建制组织管理理论等 相关的理论的研究现状进行了综合与评述，从而提出了开展本研究的理由和依 据。对代建制企业管理的问题和独特性进行分析。这方面的研究主要是通过通 过文献检索、阅读和分析，以了解国内外与本论文研究相关的代建制企业组织 管理的研究现状，并以此为基础而形成本论文的具体研究内容和方法。 2 调查研究的方法 本研究使用了管理学调查研究的主要方法去发现企业中这方面的实际问 题，以便进一步研究和解决企业面临的这些实际的问题。这方面的研究方法包 括：结构化和非结构化的访谈调查方法，问卷调查的方法，以及现场调查的方 法，通过这些研究方法作者获得了企业这方面的真实情况和数据，这些是本研 究的理论研究的出发点。 3 理论分析的方法 根据上述文献研究和调查研究的方法所发现的理论不足和企业实际问题， 作者借用现有的理论工具开展了必要的逻辑分析和解决方法的理论研究，最终 提出了一整套的解决代建制企业组织管理模式和运行机制的方法。 4 案例研究的方法 然后，本文通过对c t j s 公司的组织管理模式以及对天津站大型建设项目 进行了深入的案例研究和分析，并一次作为论据对上述理论分析提出的本论文 的主要论点进行了必要的论证，最终完成了本论文的研究。 5 第二章相关理理论与文献的回顾 第二章相关理论与文献的回顾 近年来，中国的公共工程建设高速发展，一些大型的、超大型的公共投资 项目建设引人关注。为了提高投资效率，更好的对促进大型建设项目的管理， 我国引入了“代建制”。代建制推行以来，很大的提高了我国公共投资项目的管 理效率。但是由于大型公共投资项目管理关系复杂，同时，代建制在我国运行 时间不长，公共投资项目的管理仍然存在诸多问题。我国理论界在公共投资项 目的建设管理上进行了大量的研究，本章将对其中的一些研究成果进行综述。 2 1 代建制项目管理理论综述 公共投资项目的规模较大，同时，在管理的过程中由于产权主体分散，容 易引发管理不善的问题。长期以来，工程质量较差、工期拖延、管理腐败等问 题在我国公共投资项目管理过程中经常出现。为了提高投资效率，克服计划经 济下传统的指挥部、基建处管理的弊端，在福建、北京、上海、重庆等地先后 出现了代建制的试点，根据这些代建项目的实施情况，一些研究进行对我国代 建制发展情况进行了总结，并对代建制的项目管理理论进行了完善。 2 1 1 代建制及其发展现状 代建制在我国的发展主要经历了一个地方先试、然后由政府规范和推广这 样一个自下而上的过程。在上个世纪九十年代，我国就出现了代建制的雏形。 代建制在我国的发展主要经历了以下的主要几个阶段如下表2 1 ： 6 第二章相关理理论与文献的回顾 表2 1 代建制在中国的发展阶段 发展过程具体说明 代建制在我国厦门我国代建制起源于2 0 世纪9 0 年代的厦门。1 9 9 3 年，厦门市对于某些基础 起源 设施以及社会公益性的政府投资项目建设管理模式进行了改革试点。通过 招标或者直接委托等方式，将政府投资项目委托给一些有实力的专业公司， 由这必公司代替业主对项目实施建设。 厦门具体规定的建2 0 0 2 年3 月开始在土建投资总额1 5 0 0 万元以上的市级财政性投融资建设的 立 社会公益性工程项目中实施项目代建制度，制定了厦门市市级财政性投 融资社会事业建设项目代建管理试行办法 代建制在其他城市宁波、北京、贵州等地开始了“代建制”的试点工作，并出台了实施办法 的发展或运行细则。 2 0 0 2 年5 月2 4 日，宁波市关于政府投资项目实行代建制的暂行规定 2 0 0 3 年下半年，贵州省政府投资工程领域开始推行代建制，贵州省建设 厅起草了贵州省政府投资工程项目代建制实施办法； 2 0 0 4 年3 月1 日，北京市发布北京市政府投资建设项目代建制管理办 法( 试行) l 并自发布之日起实施。 国家有关规定建立2 0 0 3 年底，国务院常务会议原则性通过投资体制改革方案， 2 0 0 4 年7 月1 6 日，国务院正式批准了关于投资体制改革的决定。其中 规定：加强政府投资项目管理，改进建设实施方式。对非经营性政府投资 项目加快推行“代建制”。并对“代建制”进行了定义，“代建制”即通过招标等 方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质 量和工期，竣工验收后移交给使用单位。2 资料来源：作者整理 自2 0 0 4 年代建制推行以来，代建制在我国公共投资领域获得了长足的发 展并且取得了很大的成绩。但是由于我国推行代建制的时间不长，缺乏实践经 验，代建制在我国的推行还存在一些亟待规范和解决的问题。以下从四个方面 对我国代建制理论研究进行总结： ( 1 ) 代建制的运行模式 目前，代建制模式大致有三种：一是成立专门承担政府投资项目代建任务 的事业性机构，如“安徽省公益性项目建设管理中心”、“深圳市公务局”等都是 专门组建的政府机构或事业单位。二是有限选定代建单位。三是按项目公开招 标选定代建单位。尽管理论界认为公开招标方式确定代建单位的模式更加符合 1 北京市政府投资建设项目代建制管理办法( 试行) ， w w w p r o i e c t b i d d i n g c n g c x x s h o wg c x x i s p ? l e j x i n 擘f z c l l & i d = 2 8 6 0 。国务院关于投资体制改革的决定，h t t p ：n 删s c h i i l 乱c o i i l z hc i 埘o m e s t i c 9 4 5 2 0 0 4 0 7 2 5 1 1 7 9 9 3 8 1 h t n l l 第二章相关理理论与文献的回顾 “代建制”的特性，但是目前这三种模式在各地都有应用。如何看待这三种模式 的并存，是否有必要进行规范和统一，是我们目前需要讨论的问题。例如，黄 霆认为深圳的工务局模式存在三个方面的问题：一是没有完全解决政府角色混 淆问题。工务局集政府投资项目业主和政府管理职能于一体，隶属于当地的建 设行政主管部门，容易产生“建、管”不分带来的问题；二是政府人员队伍庞大， 耗费大量的财政资金；三是激励约束机制不明。1 王洪强指出上海模式的主要问 题包括：代建制单位处于明显的弱势地位，代建单位与政府业主的责任、权利 和义务不对等；代建单位的代建水平不高等问题。2 ( 2 ) 代建制的适用范围 关于代建制的适用范围，在各地的条例和管理办法中的都有规定，见表 2 2 ： 表2 2 有关代建制适用范围的规定 相关政策对代建制的规定 国务院发布的关于投资体制改革的决要在“非经营性政府投资项目中推广代建制。3 定 北京市政府投资代建制管理办法( 试对实施代建制的项目作了明确的规定：“政府投资 行) 占项目总投资6 0 以上的公益性项目适用” 武汉市非经营性政府投资项目实行政府投资占总投资5 0 以上，并且城建、交通基础 代建制管理办法( 试行) 设施类项目总投资在2 0 0 0 万以上( 含2 0 0 0 万元， 下同) ，其他( 含园林、绿化) 项目总投资在5 0 0 万元以上的非经营性政府投资项目，按照本办法的 规定实行代建制 4 郑州市政府投资项目代建制管理办市行政区域内总投资5 0 0 万元以上( 含5 0 0 万元) 法( 试行) 且政府投资占项目总投资5 0 以上( 含5 0 ) 的建 设项目，以及全额适用政府投资的建设项目，按照 本办法规定实行代建制。5 资料来源：作者整理 从上面的规定中我们可以看出，已经实施代建制的地区都在强调：在“非 。黄霆等，我国政府投资项目管理的现状分析，建筑经济，2 0 0 5 ，( 1 ) 2 王洪强等，上海代建制发展中存在的问题和建议，建筑经济，2 0 0 5 ，( 3 ) 。国务院关于投资体制改革的决定， h t t d ：，n e w s c h i n a c o m ，z hc n d o m e s t i c ，9 4 5 ，2 0 0 4 0 7 2 5 门17 9 9 3 8 1 h t m l 4 武汉市非经营性政府投资项目实行代建制管理办法( 试行) ， 9 t t p ：，w 、i a w - i _ b c o m ，l a w 门a 、i e w a s p 7 d = 9 15 6 5 3 郑州市政府投资项目代建制管理办法( 试行) ，h t t p ：，、 m l a w - i b m ，l a w ，i a w - v i e w a s p ? i d = 9 2 2 5 1 8 第二章相关理理论与文献的回顾 经营性政府投资项目”中推行代建制。应该说，这样的规定是政府对于自己进 行清醒的定位的结果。政府作为宏观市场的管理者，不应参与微观经济活动， 然而政府又是公共投资项目的业主，客观上要求其参与到项目的管理中去。在 这种双重约束下，政府选择代建单位，由代建单位担当代理业主，代为承担业 主的职责。 ( 3 ) 对于代建人的研究 代建人的选择，包含了三个方面：一是选择何种企业作为代建人；二是应 该采用何种程序和方法进行选择，三是代建人的激励和约束问题。 第一，国内理论界对于代建人的选择进行了研究。 对于有谁来担任代建制中的代建人，目前存在两种意见，一种意见认为： 施工总包类企业具备雄厚的资金实力以及项目运作和施工能力，因而最适宜做 代建人；另一种认为：咨询管理类企业是以专业化的管理技术、手段、经验协 助或代替业主对工程项目实施投资管理和组织建设。所以最适合成为代建人。 还有一种综合性意见，认为在两阶段代建管理模式中前期代建比较适宜咨询管 理类背景的项目管理企业，后期代建比较适宜有总包类背景的项目管理企业。 第二，在各地试点中主要采用招投标和议标两种选择方式选择代建人。 从国际惯例来说，议标也是招标的一种。如在代建制中采用议标方式，谈 判周期较短，可以尽快确定代建单位，从而节省选择成本。议标还使代建单位 尽早的介入项目，从而最大限度地发挥专长。同时，议标也不像公开招标那样 必须经过严格的程序，气氛比较轻松，有利于进行深入的交流和沟通，使业主 和代建单位更容易形成相互信任的关系。但是议标带来的问题很多。业主更可 能倾向于选择与自己有关系的单位，使有专业优势的项目管理公司难以入选， 无法实现代建制提高效率的最初目的。 因此，在代建单位的选择方式上，大多将招投标作为选择代建单位的主要 方式。在国务院关于投资体制改革的决定中特别提到要“采用招标等方式”， 北京市制定的北京市政府投资代建制管理办法( 试行) 的第四条也特别指 明：“代建单位应通过招标确定”。 第三，我国理论界对于代建人激励和约束机制的研究。 我国对于代建人的激励和监督机制，国内的研究基本上是基于委托代 理理论进行的。罗建华、高峰从理论上证明了政府投资项目业主市场代理模式 是我国政府投资项目代建制改革的发展方向。杜亚玲学者从代建管理费用的角 9 第二章相关理理论与文献的回顾 度去分析代建人的激励问题，认为现阶段代建管理的取费方式严重制约了代 建人的代建积极性。1 2 1 2 我国代建制理论的发展动因 现阶段我国社会所有制结构是以公有制为主体的一种制度安排，因而在我 们的社会生产生活中，公共品采购、政府采购或国有资金采购的范围和比例要 远远大于以私有制为主资本主义国家。在公有产权制安排下，所有者代表缺位 是一难解的题，其表现是产权不明，而产权不明晰的结果便是资产浪费、效率 低下以及腐败滋生一系列社会问题的出现。 作为政府投资的公益性项目，其所涉及的合约主体包括：出资人( 包括投 资计划审批部门和资金管理部门) ，项目使用单位和建设单位( 包括设计、施 工、监理及其他咨询服务机构) 。在传统的投资体制下，出资人的工作重心基 本放在项目立项、资金审批等前期环节上，而项目的实施，则是由使用单位或 是由使用单位及其相关部门组建的业主委员会( 临时机构) 来完成。由于项目 资金主要是由政府拨付的，概( 预) 算越大，项目的建设标准就会越高，这无 疑促成了使用单位尽可能争取追加概( 预) 算的主观动机。对于建设单位而言， 由于现行收费标准基本上是依项目投资规模而定的，因而投资规模越大，对建 设单位就越有利，于是在追加概( 预) 算的问题上，建设单位具有推波助澜的 动因。由于在传统投资体制下，概( 预) 算的约束对于同样是国有背景的使用 单位来说是软性的，于是，政府投资项目几乎百分之百超概算便成为现实。要 想有效扼制政府投资项目普通存在的“三超”及资金使用效率低下的弊端，就必 须要解决政府投资项目的所有者缺位和概( 预) 算软约束的问题，在这样的需 求背景下，一种新的制度安排一代建制”应运而生。 2 2 大型项目管理的理论综述 随着项目的规模和复杂程度的增加，传统的项目管理模式已经不能满足经 济发展的需要。在这样的背景下一些国内外从事项目管理研究和实践的专家、 学者们把目光投向了项目的集成化管理，即项目组合管理和项目群管理。 1 杜亚灵等，“代建制”模式下激励模型的研究，西安电子科技大学学报，2 0 0 8 ，( 1 ) 1 0 第二章相关理理论与文献的回顾 2 2 1 项目群管理理论综述 ( 1 ) 项目群是指一组有关联的项目，需要对它们进行统一协调和管理以 便获取单独管理时无法取得的效益1 ；是对现有的和将来新定义的项目进行集群 的一种组织结构框架，这些项目基于组织的战略目标而集合起来，同组织内外 部的环境相联系，通过一系列的变革，从而创造出超过集群个体项目总和的利 益。 项目群是项目的集群， 可以说项目群根源于项目，但是二者又是有区别 的，见表2 3 。 表2 3项目与项目群的主要区别 项目群 项目 可能无法定义其时间区间有一个比较固定的时间区间 随着企业发展的需要而变化发展有固定的、预先设定的目标 可能涉及到对多个相互联系的交付物进行管理 仅仅对单一交付物进行管理 这种达到战略或超项目的目标 着重于对一项资产或变革的交付 管理者要处理大量管理者之间相互作用管理者只对该项目的成功负责 资料来源：作者整理 ( 2 ) 项目群分类 关于项目群的类型，不同的学者在客观环境不同的大前提下从不同的角度 进行了不同的划分。 首先是g r a y ( 1 9 9 7 ) ，根据项目结合程度的紧密性，将项目群划分为松散型、 紧密型和开放型。其中，前者是以取得共同的目的为结果；后者以获取某种特 定的利益为结果。 s e r g i op e l l e 酊n e l l i ( 1 9 9 7 ) 根据利用项目群协调利益的目的，把项目群分 为组合型项目群、面向目标型项目群和心跳型项目群。 g r a y 和b 锄f i o r d ( 1 9 9 9 ) 又以项目活动的结果为标准将项目群化分为两类： 第一类是移交型项目群，直接导致利益和资金流入组织的项目群；第二类是平台 型项目群，致力于组织结构改善的项目群为。 1 ( 美) 项目管理协会，项目管理知识体系指南( 第3 版) ，北京：电子工业出版社，2 0 0 5 l l 第二章相关理理论与文献的回顾 2 2 2 项目群管理的起源 项目群管理是项目管理发展到一定阶段的产物，在上世纪8 0 年代末到9 0 年代，这一期间欧美等国的项目管理的研究与实践主要侧重在项目管理与组织 和社会的关系。从9 0 年代末至今，在计算机和网络技术的飞速发展大背景下， 项目管理越发盛行，于是从事项目管理研究和实践的学者和管理者们把目光投 向了如何对项目管理集成化，项目群管理就是在这种背景下被提出来的。 1 9 9 4 年英国中央计算机与电子通信局( c c t a ) 对项目群管理进行了研究， 并对项目群管理给出了如下定义：项目群管理是通过一系列的项目进行平行管 理，从而获得对公司战略具有战略性重要意义的利益。从1 9 9 4 年以来，学术 界出现了对项目群管理的其他定义。很多企业也开始用“项目群”这一名词来指 代一系列的事物，从具有共性的一系列项目的集合到非常庞大的项目群。1 项目群管理 2 0 0 3 年英国政府商务部( o g c ) 在其编写的m a l l a g i n gs u c c e s s 如lp r o g r a m 一书中，定义项目群管理为针对为了取得具有战略意义的结果和收益而开展的 活动和项目所进行的协调一致的组织、指导和实施工作。 项目群管理与单个项目管理既有联系，但又各具特征。项目群管理更侧重 于战略的组织，通过对项目的孤立性、模糊性的改善以及对组织发展和最终产 品的统筹，获得更大的利益。而项目管理注重计划和执行并提交最终产品。 2 2 3 项目组合管理理论综述 项目组合是项目、项目群以及其它工作所形成的一个集合，通过形成这样 的集合以进行有效的管理。项目组合中的项目或项目群之间可能是不直接相关 的。 1 项目组合 关于项目组合，国内有关研究很少。国外关于项目组合的定义主要有如下 两种。第一种，国际项目管理协会研究委员会主席r o l a n dg a r e i s 认为项目组合 是项目导向型组织在某一特定时点所持有的所有项目和计划集合以及这些项 目和计划之间的联系2 ；第二种，a c r h e r 和g h a s e n l z a d e h 对项目组合的定义是， 1 阳波，强茂山，多项目水电开发企业项目组织模式变革探索 j ，水力发电，2 0 0 6 ，( 9 ) 2f g h a s e m z a d e h ，n p ：a r c h e r p n ) j e c t p o r t f 0 i i os e i 毛c t i o nt h r o u g hd e c i s i o ns u p p o r t 【j 】d e c i s i o ns u p p o r t 1 2 第二章相关理理论与文献的回顾 项目组合是由一个特定的组织或管理层实施的一系列项目的集合。项目之间彼 此相关或独立，但它们有相同的战略目标以及竞争有限的资源。 2 项目组合管理综述 美国学者r u s s e nd 觚h i b a l d 在谈到项目管理发展现状时，提到项目组合 管理是项目管理最新理论的重要发展方向之一。2 0 0 2 年6 月，p m i 在西雅图会 议上就项目管理最热门的六个领域向全世界寻求研究建议，其中p p m 就是热 点的问题之一。1 2 0 0 3 年，p m i 资助了四个研究课题中，项目组合管理与项目 群管理居首位。 近几年，随着信息技术和项目管理技术的发展，投资组合管理的思想被引 进到了项目管理领域，叫做项目组合管理2 。 2 3 合作伙伴式管理的理论综述 2 3 1 合作伙伴式管理及其发展现状 1 9 5 5 年，美国陆军工程公司开始采用p 咖耐n g 模式并应用得非常成功； 1 9 8 4 年，壳牌( s h e l l ) 石油公司与s i p 工程公司签订了被美国建筑业协会( c i i ) 认可的第一个真正的p a m e 血g 协议；1 9 9 2 年，美国陆军工程公司规定在其所 有新的建设工程上都采用p a r n l 耐n g 模式，从而大大促进了p a m l 嘶n g 模式的发 展。到2 0 世纪9 0 年代中后期，p a r t l l e r i r 培模式的应用已逐渐扩大到英国、澳大 利亚、新加坡、香港等国家和地区，越来越受到建筑工程界的重视。以下分别 从不同的方面考察国内外对p a m e r i n g 模式的研究现状。 对于p 釉e 血g 模式的理解，有几种比较权威的说法。现在比较普遍的理 解，是c i i 在1 9 9 1 年提出的。c i i 认为p a r n l e 血g 模式是“在两个或两个以上的 组织之间为了获取特定的商业利益，最大化地利用各组织的资源而作出的一种 长期承诺。这一承诺要求使传统组织间孤立的关系转变成一种不受组织边界约 束，能够共享组织资源、利益的融洽关系。这种关系建立在信任、追求共同目 s y s t e m s ，2 0 0 0 ( 2 9 ) ：7 3 _ 8 8 1 西安市科技计划( 1 u 0 6 0 0 2 0 1 ) ：依托两个工业技术研究院，推动西安自主创新高新技术产业发展战 略研究 2 张立军，苏萍，组合管理思想在项目管理中的运用 j ，基建优化，2 0 0 4 ( 1 0 ) ：1 第二章相关理理论与文献的回顾 标和理解各组织的期望和价值观的基础之上。期望获取的利益包括提高工作效 率、降低成本、增加创新机遇和不断提高产品和服务的质量。”1 美国陆军工程公司( c o e ) 通常在政府投资项目中采用伙伴关系的管理模 式。对p a r t n c 血g 模式的理解，c o e 并不是从竞争力的角度出发的，他们认为 p a m l 嘶n g 模式“创造了一种在合同履行过程中尽可能避免争端的积极氛围，它 运用团队的思想引导各组织确立共同的目标，同时促进相互间的交流，培养了 一种在工作过程中共同解决问题的态度p a n n e r i n g 模式的核心任务是鼓励 将传统各组织间不良的关系转变为一种以亲密合作，以团队为基础的融洽关 系。成功地在工程项目中应用p a m l 耐n g 模式能够避免争端，提高工作效率， 提高产品或服务质量，按时完工，促进长期的合作关系，公平的利益分配和及 时地支付工程款”。c o e 对p a n n 嘶n g 模式的理解具有里程碑的意义，他们认为 伙伴协议不是签署合同中的一部分，不是法律意义上的合同，伙伴关系成员都 是出于自愿参与的。他们还认为在建筑业中伙伴关系主要存在于业主与承包商 之间，是一种促进业主和承包商实现互惠互利的关系，它鼓励各伙伴成员共同 承担风险，共同分享利益。 在国内工程界内p a m l e 咖g 模式尚是一个新领域，研究还很少。南开大学 的戚安邦教授( 2 0 0 0 ) 研究了全团队造价管理方法的伙伴关系，提出了工程项目 造价管理合作关系协议，合作主持人以第三者身份充当全团队造价管理中合作 的促进者建立项目团队的方法，以及全团队的选择，造价管理纠纷与冲突解决 方法和程序；岳宜宝( 2 0 0 3 ) 对p a m l e 血g 模式的组织结构分析，强调p a m l e 血g 模式的组织既要有遵循组织理论的原则，又要有它自身的特点，提出建立了优 化的工作流程组织，安排好各项任务完成的先后次序，从而使系统各部门的工 作相互协调紧密有序地进行，预测了p 咖e f i n g 模式今后将向虚拟化、信息化、 全面化方向发展。 2 3 2 合作伙伴式管理的主要应用 合作伙伴式管理应用成功的一些关键影响因素，也越来越被重视，学者利 用问卷、面谈等实证方式得出一些结论。2 0 0 0 年b l a c ke ta l 选取了7 8 家分别 1 d v a i dc w e s t o n ，g e d w a r dg i b s o nj r p a 咖耐n g p m j e c tp e r f o i m 锄c ei i lu s yc o 巾so fe n g i n e e r s j o l i n l a lo f m 柚a g 锄e mi ne n g i n e 丽n g ，1 9 9 3 ( 4 ) ：4 1 0 4 2 5 1 4 第二章相关理理论与文献的回顾 具有该模式经验和不具有该模式经验的两类组织( 包括业主、设计方、承包商、 供应商等) 为调查对象。在他的研究中进一步表明是否具有p a m e 血g 模式工作 经验对组织行为的影响有着明显不同，问卷调查中得到的结果有很大的差异。 很明显，那些具有经验的组织对提高p a 咖甜n g 模式的行为可提供更多的意见。 以下是b l a c ke ta 1 对c s f s 的研究成果，按影响程度由高到低排列如下1 ：彼此 信任，有效交流，高层领导者的承诺，理解p a m l e 血g 模式的内涵，公正的行 为，奉献的团队，不断发展的承诺，随机应变的能力，保证质量，设计阶段就 形成p a m l e 趣模式，长期承诺，合适的文化氛围。 2 0 0 1 年e d d i ew l c h e n g 和h e n gl i 通过问卷调查的方式得出结论， p a r n l e 血g 模式进程是一个循环过程，每一个循环中分为三个阶段一形成、实施、 完成反馈，每个阶段的成功实施都会受到四个共同因素影响，即高层管理者支 持、彼此信任、坦诚交流和有效合作。 1 形成阶段 在p 砌耐n g 模式的形成阶段中，组建包括各参与方核心人员的工作小组 是影响模式促进项目成功的最重要因素；其次是在工作会议中主持人的作用和 形成的伙伴协议。 2 实施阶段 在实施阶段中，共同合作地解决问题寻求双赢策略，相对而言要比具有充 分的资源和追求共同目标的实现更能够影响到项目的最终成功与否。 3 反馈阶段 在反馈阶段，具有p a m e 血g 模式工作经验和寻求不断发展壮大被认为比 建立学习氛围和做出长期承诺更重要。 2 4 现有理论不足及全团队理论的引入 2 4 1 现有理论的不足 代建制理论、大型项目管理理论和项目伙伴关系理论对于大型公共投资项 目的管理有非常重大的指导意义。代建制理论对于解决公共投资项目的产权缺 1 e d d i ew l c h g ，h gl i c o n s t m c t i o np a n n 研n gp m c e s s 鲫da s s o c i a t e dc r i t i c a ls u c c e s s f a c t o r s ：q 啪t i 诅t i v ei n v e s t i g a t i o n j o u m a lo fm 柚a g 锄印ti ne n g i n e e r i n g ，2 0 0 2 ( 10 ) ：19 缸2 0 2 第二章相关理理论与文献的回顾 位问题具备有效性，大型项目管理理论对于大型或超大型项目的在组织层面和 项目层面的集成管理具备有效性，项目伙伴关系理论则注重项目之间的长期的 合作关系，强调合作对于项目目标实现的重要性。然而，在以代建制为基础的 大型建设项目中，以上三个理论具有一定的片面性。本文的分析是以天津站交 通枢纽工程为对象进行的。天津站交通枢纽工程是天津市一项重大的城市基础 设施投资建设项目，是集普速铁路、城际高速铁路、城市轨道交通、公交中心、 地下停车场和周边市政交通工程于一体的大型综合性项目。该项目由c t j s 公 司进行代建。对于这样一个超大型的以代建制为基础的公共投资建设项目，仅 仅用代建制理论或者大型项目管理理论来指导它的建设是不足的，必须将以上 理论进行集成，以指导该项目的管理。 通过研究发现，对于这种以代建制为基础的大型项目建设，组织关系的复 杂是其非常重要的特点。这主要是以下原因造成的： 第一，复杂性原因 大型项目工期长、工作内容复杂、实施主体多，造成项目实施过程中各个 主体在项目的各个阶段角色转变频繁。如果在项目实施过程中主体角色转换不 当或者主要利益相关主体没有能够很好地根据项目的不同阶段来调整管理和 控制的内容和强度，就会严重影响项目的顺利实施。 第二，变动性原因 代建制的引入使本来已经非常复杂的实施主体变得更加复杂与多变。如果 仅仅从项目实施的角度来确定各方的权责利，那么就不可避免地出现各方利益 的不均衡情况，更加不利于项目产出物的长期维护，限制了项目成果功能和作 用的发挥，从另一个侧面影响了项目的质量、工期和成本。 因而，为了应对以代建制为基础的大型公共投资项目建设管理过程中出现 的问题，必须处理好项目的组织管理问题。 2 4 2 全团队组织理论 项目组织管理分为两个层次，其一是狭义的项目组织管理，这主要是指项 目团队的组织和管理；其二是广义的项目组织管理，这主要是指对于项目所涉 及的各个相关利益主体所构成的项目全团队的组织和管理，即项目全团队管 1 6 第二章相关理理论与文献的回顾 理。1 全团队组织管理除了要进行了项目团队建设以外，还需要关注各个相关利 益主体的管理。在全团队管理中，可能包括：项目的业主或项目的发起人、项 目的客户或用户、项目经理、项目的实施组织或项目团队、项目的其他利益相 关组织等。 在大型公共投资项目中，全团队的管理理论凸现出了重要的价值。在大型 公共投资项目工程的建设实施过程中，所涉及的单位具有不同的性质，包括政 府部门与企业，他们共同构成了该工程的全团队。由于全团队成员间各自的职 能与目标不同，其中建设承包单位由于其各自均有赢利性要求，必然在工程实 施过程中必然产生冲突与矛盾。因此必须建立全团队管理体系，对其实行全团 队管理。 在大型公共投资项目实施了代建制的情况下，全团队管理的核心就是代建 单位。这时，形成了以代建单位为核心的，包括设计单位、代建单位、监理单 位以及多元化投资主体的业主代表组成的全团队的组织。在项目管理过程中， 全团队中的各个成员组织统一了该工程的总目标和总任务，明确了各自承担的 项目任务范围，并在项目可研、设计、采购、施工、试运移交、运营等整个实 施过程中紧密合作，形成伙伴关系。全团队管理体系在运行过程中，要接受业 主群和市指挥部的监督和指导。见图2 1 。 1 戚安邦，项目管理学，南开大学出版社，2 0 0 3 年，8 3 1 7 第二章