（技术经济及管理专业论文）西南地区城市化评价指标体系研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 城市化是我国全面建设小康社会的一个重要内容。改革开放以后，我国城市化取得 了相当大的成就，但是也出现了不少问题。上个世纪九十年代以来，我国农村改革与发 展所面临的许多难题比如民工潮、农村劳动力空洞化、弱势群体以及农村土地等诸多问 题，都直接或者间接与城市化相关。此外，加快我国城市化的进程是本世纪我国现代化 建i _ 殳的一个重点发展战略，但是在我国，由于缺乏科学有效的城市化评价指标体系的指 导，这个进程往往存在着很大的盲目性和不可控性。因此，要保障城市化的健康发展， 实现城市化与国民经济、社会的良性互动，合理制定城市化评价指标体系以及正确评价 城市化的各个因素是十分必要的。 本文对国内外城市化及其评价指标体系相关理论做了大量的调查研究，并在深入研 究比较之后，建立了一套比较完整、科学的评价指标体系。该指标体系兼顾指标设计的 全i 缸性和实际操作的可行性，除保留现有研究中合理的成分外，还针对我国国情尤其是 西南地区的实际情况，增加了对弱势群体的考察内容，充分体现了以人为本的思想，具 有相当的开创性和指导性。这些内容不仅弥补了现有研究的缺陷，使评价指标体系更加 科学，同时也可为西南地区城市化的健康发展提供科学、有效的指导。 根据建立的评价指标体系，论文还采用层次分析法和多目标综合评价模型进行了实 证研究。通过实证研究，论文勾勒出了西南六省市的城市化发展水平，这对西南各省市 考察自身城市化进程的得失具有一定的参考价值，并且可以据此考虑今后如何发展。作 者在层次分析法的模型计算中，充分利用计算机代替手工计算，并创立了采用e x c e l 电 子表格来代替手工计算的方法。该方法简便易行，准确高效，通用性强，具有一定实际 应用价值。 本文紧密结合我国话南地区城市化的实践，以西南各省市的实际情况为基础，在指 标体系的设计上，充分体现科学性、全面性与合理性、可行性，目的在于为我国西南地 区城市化的健康发展提供行之有效的评价、控制依据。论文遵循理论联系实际的研究路 线，定性研究与定量研究相结合，并综合多学科的知识，达到了预期研究目的，取得了 预期的研究结果。 关键词：城市化 评价指标体系西南地区 墼鏖盔堂堡主堂垡堡兰 墨苎塑矍 a b s t r a c t u r b a n i z a t i o np l a y sa ni m p o r t a n ta s p e c to fr e a l i t yo ft h ef a i r l yc o m f o r t a b l el i f eo fc h i n a b e c a u s eo ft h ep o l i c i e so fr e f o r m a t i o na n do p e n i n g ，c h i n ah a sg a i n e dag r e a td e a lo f a c h i e v e m e n t si nt h ec o u r s eo fu r b a n i z a t i o n w h i l ei na n o t h e rh a n d ，m a n yp r o b l e m sh a v e e m e r g e d s i n c e l 9 9 0 s ，n u m b e r so fp r o b l e m sw ec o n f r o n t ，s u c h a sr u r a ls u r p l u sl a b o r , d i s a d v a n t a g e dg r o u p sa n dr u r a ll a n d s ，r e l a t et o t h eu r b a n i z a t i o nd i r e c t l yo ri n d i r e c t l y u n d o u b t e d ly ，a c c e l e r a t i n gt h ep r o g r e s so fu r b a n i z a t i o ni sa ni m p o r t a n td e v e l o p m e n ts t r a t e g y , h o w e v e ri nt h ec o u n t r y , t h i sp r o g r e s su s u a l l ya c c o m p a n yw i mb l i n d n e s sa n du n c o n t r o ld u et o t h el a c ko fe f f i c i e n te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m i t sn e c e s s a r yt ow o r ko u tar e a s o n a b l e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o rt h eh e a l t h ya n dh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to ft h eu r b a n i z a t i o na n d n a t i o n a le c o n o m y t h i sa r t i c l eb u i l d su pa ni n t e g r a t e da n ds c i e n t i f i ce v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma f t e rd e e p r e s e a r c h e sa n dm a k i n gc o m p a r i s o n sa m o n gr e l e v a n tt h e o r i e s t h i ss y s t e mg i v e sc o n s i d e r a t i o n t ot h ec o m p r e h e n s i v e n e s so fi n d e xs y s t e ma n df e a s i b i l i t yo fp r a c t i c e i tk e e p sr e a s o n a b l e e l e m e n t so f t h e o r i e si ne x i s t e n c ea n da d d se l e m e n t so fd i s a d v a n t a g e dg r o u p sf r o mt h ep o i n to f h m n a n i s m ，w h i c hi so fg r e a tc r e a t i v ea n dd i r e c t i v ef u n c t i o n a l lt h e s en o to n l yr e m e d yt h e d e f e c t so ft h e o r i e si ne x i s t e n c e 、b u ta l s oa c ta sag u i d a n c eo fu r b a n i z a t i o ns w c h i n am u c h m o r es c i e n t i f i c a l l ya n de f f e c t i v e l y a c c o r d i n gt ot h ei n d e xs y s t e m ，t h ea r t i c l em a k e sad e m o n s t r a t i o ns t u d yb yt h et h e o r yo f a h p b yt h ed e m o n s t r a t i o ns t u d y , t h ea r t i c l eo u t l i n e st h eu r b a n i z a t i o nl e v e l so fs w c h i n a t h i sc a ns e r v ea sar e f e r e n c ei nt h ec o u r s eo fu r b a n i z a t i o n ，a n dt h e nt h i n ko v e rt h ew a yo f u r b a n i z a t i o n b e s i d e s ，i nt h ec a l c u l a t i o nm o d e lo fa h p , t h ea r t i c l em a k e su s eo fc o m p u t e r i n s t e a do fc a l c u l a t i n gb yh a n d ，a n db u i l d su pac a l c u l a t i o ns y s t e mb a s e do nt h em i c r o s o f t e x c e l t h i sc a l c u l a t i o ns y s t e mi ss i m p l e ，p r e c i s e ，e f f i c i e n ta n d o p e n t h i sa r t i c l ec o m b i n e st h eb a s i ct h e o r i e sa n dt h e p r a c t i c eo fu r b a n i z a t i o no fs wc h i n a a n db a s e so nt h ef a c t so ft h er e g i o n i nt h ed e s i g no fi n d e xs y s t e m ，t h ep a p e rc o n s i d e r st h e r e q u i r e m e n t so fs c i e n t i f i c a l n e s s ，c o m p r e h e n s i v e n e s s ，r a t i o n a l i t ya n df e a s i b i l i t yo ft h ei n d e x s y s t e m ，w h i c ha i m sa ts e r v i n ga sa ne v a l u a t i o na n dc o n t r o lg u i d a n c eo fu r b a n i z a t i o n t h e r e s e a r c hf o l l o w st h er o u t eo fi n t e g r a t i o no ft h e o r yw i t hp r a c t i c e ，c o m b i n e st h eq u a l i t a t i v e s t u d ya n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n ds y n t h e s i z e st h er e l e v a n tk n o w l e d g e ，a t t a i n st h eg o a l sa n d u 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a c h i e v e sg r a t i l y i n gs u c c e s s e s k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o n e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m s w ：c h i n a i i l 巫庆大学硕士学位论文 1 研究背景 1 研究背景 1 1引言 城市在一国经济、政治等方面有着举足轻重的地位，一国城市化水平的高低可以反 映处该国经济发展水平的高低。到本世纪初，全世界城市化水平已经达到4 7 ，发达国 家更高达9 0 以上( 张鸿雁，2 0 0 1 ) 。改革开放二十多年来，由于社会、经济的飞速发 肢，我国城市数量、质量和规模都得到了极大的提升，城市化水平不断提高，基本上实 现了经济发展与城市化的良性互动。但是从整体上说，我国目前城市化率不高，仅为4 0 ( 由于统计口径存在差异，可能结果也有所差异) ，低于同期世界平均水平。除此之外， 在城市化过程中各种问题与矛盾开始不断出现，而其中最关键的又是人l j 问题。国内有 学者提出，如果中国要在2 0 5 0 年基本实现现代化，必须使城市人口比重超过5 0 ，这 就意味着在未来4 0 多年里，将有4 亿多人口走进城市生活( 张鸿雁，2 0 0 1 ) 。而美国著 名的未来学家托夫勒则提醒我们，“如果运用传统的发展模式，即由第一次浪潮发 展到第二次浪潮，成千上万的农民就会涌入城市，这对于中国来说将是一个灾难。” ( 托夫勒，2 0 0 1 ) 当前城镇失业问题已经相当严峻，且失业人数还在继续上升，在城 订 经济结构中，大量吸收农村剩余劳动力的能力及可能性都将越来越小。如何顺利实现从 农业国家向工业国家的转型，提高城市化水平和质量，实现经济发展与城市化持续的良 性互动，对于我国的社会主义现代化实践，将是一个巨大的挑战。 我国经济发展东西部不平衡，城市化也是如此。沿海地区城市化率已经达到5 3 ， 而西部地区平均还不到3 0 ，如表1 1 所示。 表1 1 城市化率比较 t a b l e11c o m p a r i s o no f u r b a n i z a t i o nr a t e s 注：根据中国统计年鉴2 0 0 0 年数据整理 城市是一个国家或者地区的经济中心，城市分布不均，必然造成经济发展的不平衡， 而经济发展不平衡反过来又必然造成城市发展的不平衡，这就形成一种恶性循环，东西 部差距越拉越大。这与我国西部大开发的战略是背道而驰的。西部地区由于历史、地理 重庆大学硕士学位论文 1 研究背景 等原因，长期以来发展速度一直低于东部地区。要实现第三步战略目标，没有西部的发 展就不可能实现：要提高我国的城市化水平，不提高西部地区的城市化水平也不可能实 现。同东部沿海相比，西部地区城市集中度要低得多，农村占据了西部地区的大部分， 而现有城市的外延型扩张毕竟是有限的。因此，如何探索适合西南地区城市化发展的新 路r 是十分重要的。 另一方面，即使在西部地区，西南和西北地区城市化道路因各自的情况不同也应有 所不同，因为两者有着不同的自然条件、不同的历史沿革、不同的资源禀赋和发展现状 等影响城市化发展的因素。近年来城市化实践中出现的种种问题，客观上要求有一套行 之有效的原则和指标来指导城市化的发展。本文研究范围确定为西南地区。尽管国内外 关于城市化的研究相当丰富，但是其理论体系是否适合我园西南地区是一个值得探究的 问题。西南地区城市化该如何发展，如何实现经济发展与城市化的良性互动和可持续发 展并在此基础上缩小与东部地区的差距，实现我国全面建设小康社会的宏伟目标，探索 出一条适合自己发展的道路，是历史赋予我们的重任。 1 2研究意义 城市化有着极为丰富的内涵，也是一个极大的研究范畴。本论文侧重予研究城市化 的评价指标体系，以便能较为准确地对城市化发展状况、发展水平作出量化评价，并及 时对城市化过程中出现的问题进行反馈和调控。概括说来，本项目具有以下意义： 弥补国内外研究在城市化指标体系研究上的不足。正如前文所述，我国有着自身特 殊的国情，这就决定了国外城市化理论未必适合我国实践更未必适合于西南地区这 。一特殊地区。国内尽管也有此类研究，但这类研究或者未考虑地区差异；或过于庞 杂或过于简约，或者指标设计不尽合理，实用性都不强。 全面描述和综合评价我国西南地区城市化的总体情况。城市化并不是简单地把乡村 从形式上转变为城市，把农业人口转变为城市人口。城市化是一个多目标、多因素 的系统工程，各目标、各因素之间存在相互影响相互制约的关系，因此不能片面强 调其中某个或者某几个方面。这就要求有完整的、科学的、系统的评价指标体系来 完整地描述城市化的发展状况。 为各级政府决策和行政提供科学的参考。科学的城市化指标体系能提供量化的指标， i 巧操作性强，能直观、准确地反映城市化发展水平和发展状况。二十几年来我国城 市化进展很快，如何科学地、客观地予以评价，总结经验，减少决策失误，为各级 政府制定方针政策推进城市化的进一步发展，要求有系统的城市化指标体系。尤其 是在进入w t o 以后，政府职能的转变要求政府更好地做好服务的角色。而作为基 层政府，如何提高旅政水平己经成为一项极大的挑战。 提高西南地区城市化的发展水平和质量，缩小区域经济差异，实现经济发展和城市 m 庆大学硕士学位论文 1 研究背景 化的良性互动。第一，指标体系的建立，为城市化提供量化的、具体的理论指导， 使得城市化的目标更明确、过程更合理，并且能通过对各项指标的动态监控，及时 发现和纠正城市化进程中出现的偏差。第二，由于指标反映的是本区域的发展状况， 通过横向、纵向比较，可以发现区域内部、区域内和区域外部的发展差异，既有利 于缩小区域内部的差异，也有助于缩小本区域和外区域的差异。第三，城市化水平 和经济发展有着明显的互促共进作用( 高佩义，1 9 9 0 ) 。经济的发展必然使城市化水 平提高，而城市化水平的提高必须以经济发展作依托。 对于当前的小城镇建设有着重要的参考作用。1 9 9 8 年，中央确立“小城镇，大战略” 的发展战略，小城镇被列为农村发展的一项重要举措，在我国获得了前所未有的发 展速度，也极大地推动了城市化的进程。但是从小城镇建设过程中出现的问题来看， 要求有一套操作性强的指标体系来为小城镇建设提供参考。比如很多地方出现的= _ i i 顾当地群众收入水平而强行搞“面子工程”，或者搞集资摊派建设小城镇等等做法， 都说明对于城市化有着认识上的误区。 对于我国西南地区农村的可持续发展有着重要意义。当前城市化实践中由于缺乏一 套行之有效的评价、调控体系，由此而来的种种问题直接影响到我国农村的可持续 发展进而影响到整个国家的可持续发展。如城市化过程中只注重人口数量的提高而 忽视人口质量的提高，在村镇建设中缺乏科学的合理的规划，土地利用率低下，耕 地、林地破坏量大等等，诸如此类的问题都直接影响农村进而影响到我国的可持续 发展。 有助于反映以及解决我国经济发展中出现的一些难题。比如城市化带来的日益庞大 的弱势群体尤其是失地农民问题，这个问题如果不能解决好，不仅影响我国城r i 化， 而且直接影响到我国经济健康发展以及社会长治久安。 1 3 城市化评价指标体系国内外发展现状 1 3 1 国外发展现状 国外对于城市化评价指标体系的系统研究著述并不多见，大多分散于各种社会、经 济发展理论中。且由于发达国家己经基本完成城市化的过程，近年来甚至出现了逆城市 化现象，因此对于城市化的研究较少。对于城市化指标系统的研究，比较成熟的有以下 几种： 联合国经济和社会事务部统计处建立的指标系统 该指标系统采用1 9 个社会经济指标来考察各发达国家和发展中国家城市化与经 济、社会、人口统计变化之间的关系。其中包括人均收入、非农业产值百分比、人口出 重庆人学硕士学位论文 1 研究背景 生率、人口死亡率、文茸率、居民医生比率、蛋白质消费量等。 简评：由于该指标是针对于发达国家和发展中国家总体而言的，因此，从众多的指 标中筛选出符合要求的样本必须从不同国家的实际情况出发。而在我国，由于政策及体 制方面的原因，社会经济发展和国家的宏观计划相协调，城市化并不完全是经济发展的 伴随物，很多情况下是政策或者决策的产物，它们的表征能力较弱。同时，该指标体系 未考虑特定国家内部的区域差异，因此，对于本项目研究的对象可能就= _ 1 i 适宜。此外， 由于时间的变迁，有些指标可能过于陈旧，而新的指标可能缺失。 英国地理学家克劳克( c l o k e ) 建立的指标系统 上世纪7 0 年代，克劳克试图从表征人口、职业、居住及距离城市中心距离远近等 的1 6 个指标进行分析，建立城市化的指标系统，并根据该指标系统把英格兰和威尔士 农利划分为四种类型极端型非乡村、中间型非乡村、中间型乡村、极端型乡村【2 1 。 简评：该指标以统计分析为主，用较客观的分析方法代替了以前对城市化的的主观 或模糊的表述。但是同样的是，该指标系统只是针对英国的情况建立的，同时由于时间 的久远，某些指标的设置可能不合理。 美国斯坦福大学社会学教授因克尔斯提出的现代化指标体系 尽管该指标体系并非直接描述城市化，但是它可以反映城市化中的相当大一部分内 涵，两者有共通之处，仍然可以作为城市化的参考【3 】。 简评：该标准作为现代化的标准体系在国际上较为通行。尽管现代化和城市化容。 该系统包括人均g d p 、农业增加值占g d p 比重、第三产业占g d p 比重、非文盲人口比 重等指标。但是这套指标过于侧重g d p 这一因素，g d p 并不总能反映人民的实际生活 水5 f 。因为在某种程度上，g d p 增加并不总是意味着实际生活水平的提高。 此外，1 9 8 0 年经济合作与发展组织( o e c d ) 提出的社会指标体系1 5 项、1 9 8 2 年 英国制定的社会指标1 0 项、1 9 8 2 年印度提出的社会指标体系7 项、1 9 8 6 年欧洲的3 3 个世界卫生组织成员国联合发起建立“健康城市”，提出3 8 项目标等等，也是对现代化 评价指标体系的有益探索，可供借鉴。 1 3 2 国内发展现状 国内关于城市化的研究起步较晚，但是由于实践的飞速发展，理论上的建树也颇丰。 但关于城市化指标体系的研究则相对滞后，无法跟上形势发展的需要。 张小林、金其铭建立的指标体系 浚指标体系把城市化的指标划分为五类十五个详细指标，第一类为经济规模与工业 职能指标，包括人均g n p ，人均工业总产值等4 个指标；第二类为全部独立核算工业企 i l l 农村中心规划指南，亚太经济社会委员会，联合国，1 9 7 9 ：o 】o k pa f l i n d e x o f r u r a l i t y f o r e n g l a n d a n d w a l e s l o n d o n ：r e g i o n a ls t u d i e s ，1 9 7 7 ”1 阿列克斯英克尔斯戴维h + 斯密斯从传统人到现代人六个发展中国家中的个人变化中国人民大学 u 敞社1 9 9 2 1 4 重庆大学硕士学位论文 1 研究背景 业经济效益指标，包括百元固定资产原值提供利税、百元资金提供利税两个指标；第三 类为生活水平指标。包括人均收入、人均社会商品零售额等5 个指标；第四类为社会基 础设施指标，包括每万人拥有的商业餐饮和其他服务机构数、万人医院床位数、万人电 话拥有量等4 个指标；第五类为人口分布指标，指的是人口密度。( 张小林、金其铭， 1 9 9 2 ) 简评：该指标系统基本上能反映城市化的主要内容，但是过于简单，且由于时间较 甲，某些指标已显陈旧，同时也无法考虑新经济的影响。此外，该指标系统隐含假设所 囱各个指标对城市化的作用都是均等的，即忽略了各因素的权重。 郑弘毅建立的城市化指标体系 该指标系统是找国第一套完整的城市化指标系统。该系统包括统计指标系统，评价 指标系统和管理指标系统三部分。各分系统下又分不同的予系统，基本涵盖我国城市化 的各个方面【2 j 。 简评：该系统能全面地反映城市化的各个方面。但是由于指标过于庞杂，可操作性 较差。同样，该指标未能考虑各指标的权重值，抹杀了各指标的重要程度差别。 其他 近几年来，随着国内对于城市化进程研究的不断深入，越来越多的学者提出了自己 的评价指标体系和理论。尽管这些研究有些并非城市化指标体系的研究，但是对于建立 城市化指标体系仍然具有相当的借鉴意义。2 0 0 0 年1 0 月，白和金、林兆木在其主编的 2 l 世纪初期中国经济和社会发展战略一书中提出了我国基本实现现代化主要评价指 标体系。北京、上海、广州、深圳、大连、苏州、无锡等城市也都在研究、编制和提出 自己实现现代化的指标体系，从不同侧面丰富了进一步研究编制城市发展指标体系的思 路。2 0 0 0 年中国城市发展研究会主办的中国城市年鉴，提出了五大类( 经济发展、 人门素质、生活质量、环境保护、基础设施) 的3 0 项城市现代化指标体系，对城市发 展有一定参考价值，操作上也是可行的。但是作为实现城市现代化的指标体系要求，尚 需丰富和提炼，有的标准要根据世界城市发展水平作适当调整。以上种种虽然研究众多， 但是从其内容和方法上来看，其内核都是基本一致的，在此不再一一一累述。 1 3 3 综述 综上所述，尽管国内外对于城市化评价指标体系已有相当的研究，但是深入分析后 不难发现，由于存在种种的不足之处，这些指标体系已经无法满足当前我国城市化的发 展，无法满足我国西南地区城市化发展的要求。因此，为避免理论缺失影响西南地区乃 至全国城市化的发展，同时也为解决我国西南地区城市化发展过程出现的种种问题，迫 切要求建立一套符合当前西南地区城市化发展需要的科学的评价指标体系，来指导西南 ：曼紊华中国城市化道路与城市建设中国城市出版社1 9 9 5 3 ”1 l 叫j 。 重庆人学硕士学位论文 1 研究背景 地区城市化的发展，减少决策失误，加强城市化的可控性。 里堡盔堂至主堂些笙苎 ! 壁立些塑墨墨盟鲞! ! 丝 2 城市化涵义及相关问题 2 1 城市化的涵义 城市化在绛济学中的基本含义是指由于工业化而引起的人口向城市集中的过程。城 市化并不是一个新问题。虽然城市化( u r b a n i z a t i o n ) 的概念由西班牙工程师as e r d a 在 18 6 7 年才提出，但从世界骅济的历史来看，城市化进程在此前的工业革命开始时就已船 动。由于它强调的是一个动态发展和扩展的过程，所以中译时就根据其字根的基本意思 而译成城市化。 对城市化的研究已有众多学科的学术积累。经济学上通常是结合经济发展中的工业 化和产业结构演进等方面来研究城市化问题的。一般认为，城市是人类经济和社会发展 的结果，城市化是经济发展的空间集聚与分化过程。而从城市化的生成机制和发展演变 的过程看，城市化与经济发展的密切相关性，归根结底取决于一个国家和地区的工业化 水1 f 和经济结构程度。工业化发展的直接结果足带来了产啦结构的演变，表现为产业结 构的多元化和高级化。而产业结构高度化的标志是第二、第三产业的比重大大超过第一 产业的比重。由于。、三产业的共同特点表现为它们都需要人口的集中，以形成劳动力 人口的积聚和消费市场的发展，因此人口向城市集聚就有一个经济发展的内在机制作为 动力。由此，城市化过程就应运而生。随着城市化进程的发展，城市规模的不断扩大， 城市产业结构和服务设施的不断完善，又会对工业化的集约发展和产业结构演进发挥促 进作用。因此，城市化问题的经济学研究与城市的具体规划建设和管理工作的研究在研 究角度和层次上有所不同( 虽然它们又密七u 相关) ，它是从经济与社会发展的层面来研 究城市化的发展动力、发展模式和发展对篇。由于经济学对城市化的研究主要是从工业 化与城市化，特别是从工业化发展而引起的农村人口向城市迁移，从而导致人u 结构变 化和经济增长这一线索而深入展开的，所以城市化问题一般归属于发展经济学和产业经 济学的研究领域，则于这一问题，国外的研究成果已经相当丰富。 之所咀对老问题作新研究，原因在于当代巾国的城市化艮有太多迫切需要解决的新 蚓题。与世界各国城市化进程相比较，中国的城市化进程走过了条独特的发展道路， 其中既有中国特色的创造和发展，又有当时探索过程中的“盲点”和失误。个最直观的 表现是，从中国工业化的进程看，绝大多数经济学家都认为，现在中围已进入了工业化 的中期。从2 0 世纪9 0 年代中期开始，我国第二产业比重已多年接近或达到5 0 的水平。 这意味着中国的工业化水平已达到较高程度，而城市化水平与其却不适应。即使按照宽 口径采用第五次人口普查把在城市居住一定期限的流动人口统计在内的统计方法， 2 0 0 0 年我囤按城市人口计算的城市化率也仅为4 0 左右。中围城市化水平与工业化呈 2 0 0 0 年我国按城市人口计算的城市化率也仅为4 0 左右。中国城市化水平与工业化旱 重庆大学硕士学位论文 2 城市化涵义及相关问题 2 1 城市化的涵义 2 城市化涵义及相关问题 城市化在经济学中的基本含义是指由于工业化而引起的人口向城市集中的过程。城 市化并不是一个新问题。虽然城市化( u r b a n i z a t i o n ) 的概念由西班牙工程师a s e r d a 在 1 8 6 7 年才提出，但从世界经济的历史来看，城市化进程在此前的工业革命丌始时就已启 动。由于它强调的是一个动态发展和扩展的过程，所以中译时就根据其字根的基本意思 而译成城市化。 对城市化的研究已有众多学科的学术积累。经济学上通常是结合经济发展中的工业 化和产业结构演进等方面来研究城市化问题的。一般认为，城市是人类经济和社会发展 的结果，城市化是经济发展的空间集聚与分化过程。而从城市化的生成机制和发展演变 的过程看，城市化与经济发展的密切相关性，归根结底取决于一个国家和地区的工业化 水、f 和经济结构程度。工业化发展的直接结果是带来了产_ k 结构的演变，表现为产业结 构的多元化和高级化。而产业结构高度化的标志是第二、第三产业的比重大大超过第一 产业的比重。由于二、三产业的共同特点表现为它们都需要人口的集中，以形成劳动力 人【： 的积聚和消费市场的发展，因此人口向城市集聚就有一个经济发展的内在机制作为 动力。由此，城市化过程就应运而生。随着城市化进程的发展，城市规模的不断扩大， 城市产业结构和服务设施的不断完善，又会对工业化的集约发展和产业结构演进发挥促 进作用。因此，城市化问题的经济学研究与城市的具体规划建设和管理工作的研究在研 究角度和层次上有所不同( 虽然它们又密切相关) ，它是从经济与社会发展的层面来研 究城市化的发展动力、发展模式和发展对策。由于经济学对城市化的研究主要是从工业 化与城市化，特别是从工业化发展而引起的农村人口向城市迁移，从而导致人口结构变 化和经济增长这一线索而深入展开的，所以城市化问题一般归属于发展经济学和产业经 济学的研究领域，对于这一问题，国外的研究成果已经相当丰富。 之所以对老问题作新研究，原因在于当代中国的城市化具有太多迫切需要解决的新 问题。与世界各国城市化进程相比较，中国的城市化进程走过了一条独特的发展道路， 其中既有中国特色的创造和发展，又有当时探索过程中的“盲点”和失误。一个最直观的 表现是，从中国工业化的进程看，绝大多数经济学家都认为，现在中国已进入了工业化 的中期。从2 0 世纪9 0 年代中期开始，我国第二产业比重已多年接近或达到5 0 的水平。 这意味着中国的工业化水平已达到较高程度，而城市化水平与其却不适应。即使按照宽 口径，采用第五次人口普查把在城市居住一定期限的流动人口统计在内的统计方法， 2 0 0 0 年我国按城市人口计算的城市化率也仅为4 0 左右。中国城市化水平与工业化呈 重庆大学硕士学位论文 2 城市化涵义及相关问题 现较大的反差，也表现出与世界城市化进程一般规律相背的现象。 更重要的是，当前中国社会经济发展中的诸多矛盾和问题都与城市化问题的解决存 在菜种联系。比如目前亟待解决的增加农民收入问题，就与城市化进程紧密相关。对于 这一问题的基本共识是，要使农民富裕，必须先减少农民数量。彻底打破城乡壁垒，使 数亿农村剩余劳动力转移到城市，是增加农民收入的根本出路。又如，加入w t o 后要 增强我国农业的竞争力，离不开我过程城市化的推动。因为要使我国农业能够对付国际 农产品市场的挑战，一个必要条件就是要大大提高农业生产的有机构成，减少活劳动投 入，增加科技含量。这既要求有大量劳动力从第一产业转移到二、三产业，又要求用二、 三产业的收入来增加对农业的投入。再如每年都会遇到的“春运”问题也与城市化息息相 关。据统计，我国农村过剩劳动力已达1 5 亿人，每年有8 0 0 0 万人离乡外出打工，其中 有一半跨省流动。由于城市化步伐缓慢，大量进城工作的农民无法被接纳到城市体系之 内，只好每年在春运中像“候鸟”一样定期定向流动。他们成为在城乡之间摆动的边缘人 群，在为经济社会发展作出贡献的同时，也引发了系列社会经济问题，引起了全社会 的关注。 正因为如此，中华人民共和国国民经济与社会发展第十个五年计划纲要专设了 “实施城镇化战略，促进城乡共同进步”一章”l ，提出要形成合理的城镇体系，同时要 消除城镇化的体制和政策障碍。国家“十五”规划下设有1 0 个专项规划，其中第个就 是城镇化问题。这表明城市化问题在世纪之交已成为我国经济社会发展过程中一个突出 的重大问题，亟待在理论上研究，在实践中推进。 从上述论述可以看出，城市化反映在社会生产、生活的各个方面，不能简单只从地 域或者人口的角度去理解。基于以上考虑，本文对城市化的涵义做出如下理解：城市化 既是一定时期内区域发展的结果，又是连续不断的空间动态过程，同时还是社会生产力 的变革所引起的人类生产方式、生活方式的改变过程。它表现为：第二、第三产业乃至 更高级产业区位的形成和聚集，入口由农村向城市转移，农业人i s l 转化为非农业人口， 全社会逐渐接受城市文化和价值观，农村地区逐步变为城市地区，它不但包括城市数量 的增长，还包括已有城市质量的不断演化和提高。 2 2 关于城市化、城镇化 城市化、城镇化都是英文u r b a n i z a t i o n 的不同译法。u r b a n ( 城市) 与r u r a l ( 乡村) 相对，包括城市( c i t y ) 与集镇( t o w n ) 。从语言学与地理学的角度以及我国实际情况出 发，把u r b a n i z a t i o n 译为城镇化虽然更符合我国城市发展的实际情况，但基于以下原因， 由j ：英语中镇( t o w n ) 和市( c i t y ) 都在我国都被归入城市的范畴，所以把原来与r u r a l ( 乡村) 相对的u r b a n ( 城 镇) 一词的动词译为城市化。可见，城市化与城镇化在学术上是同一意思。小j 司的是，城镇化的提出及运用有其 政策上的含义。也正是基于此，本文采用城市化而未采用城镇化这一术语。这在下文中也有详细说明。 蓖庆人学硕士学位论文 2 城市化涵义及相关问题 本文仍旧采用城市化这一术语： 我国的镇情况比较复杂，即使同为镇级编制，差异也相当大。有的镇人口达几万甚 至几十万，基础设施状况也较好，但大部分的镇人口较少且基础设施设水平相当差， 尤其是非建制镇，仍然属于集镇性质，只能认为是亦城亦乡的综合体。以城市化的 定义看，若包括这样的集镇未免失之过宽。 上世纪j k s - 年代以后，东部地区小城镇建设取得了惊人的成就，国家也大力推进小 城镇建设，但由于思维定势，许多人将城镇化片面理解成小城镇化。为避免本文立 题出现歧异，采用城市化译法。 但是应该澄清的是，从理论上来说，城市化与城镇化本身并不存在本质区别。2 0 0 1 年3 月1 5 日九届人大第次会议批准通过的中华人民共和国经济和社会发展第十个五 年汁划纲要第九章实施城镇化战略，促进城乡共同进步中明确提出“有重点发展 小城镇，积极发展中小城市，完善区域性中心城市功能，发挥大城市的辐射带动作用， 引导城镇密集区有序发展”，因此从政策和决策层来看，两者含义是相同的。基于以上 分析，本文采用城市化这一表述。 墼鉴茎堂堡主堂鱼堡塞 ! 堕立垫匡垫堕些堕墨：翌鉴丝旦变 3 西南地区城市化历史、现状及启示 3 1 西南地区概述 按照地理意义上的划分，西南地区包括四川、重庆、云南、贵州、西藏五个省市自 治区，而按照经济意义及西部大开发层面上的划分，西南地区则还包括广西壮族自治区。 考虑到各方面的因素，本文中的西南地区为后一种划分。西南三省两区一市总面积 2 6 0 1 3 万平方公里，总人1 2 12 4 8 7 4 万，国内生产总值( g d p ) 为1 1 7 0 1 0 6 亿元( 截至 2 0 0 1 年底) 。地理特性是地域辽阔，以山地或者高原地形为主，自然资源丰富，多民族 杂居。 3 2 西南地区城市化历史 西南地区城市历史源远流长。最早在3 0 0 0 多年以前，西南地区就陆续出现了一批 小城邑。公元前1 1 世纪，重庆就是古代巴国的首都江州。2 0 0 0 多年以前，地处云南的 古滇国经济和文化早已发展至较高水平，并形成了以滇池地区为中心的滇文化，出现了 批小市镇。四川盆地地区则在秦朝建造都江堰后，成为著名的富庶地带，形成了众多 的市邑。西藏高原在隋唐时期就有了城镇雏形，拉萨古为羌、戎之地，公元7 世纪吐蕃 ! _ | 三朝在此建都，从此拉萨成为西藏地区政治、经济、文化中心。云南洱海地区在8 世纪 初建立了南诏政权，许多商贸中心开始形成并逐步繁荣，有的成为与东南亚和海外进行 贸易的重镇。元明清以后，随着中原文化的深入传播，西南地区社会生产力进一步发展， 大大促进了城市的形成。随着农业和手工业的发展，出现了大批商品交换的定期集市， 并在此基础上形成了城市和集镇。 西南地区城市迅速发展是在新中国建立以后。从上l i ；! = 纪5 0 年代开始，国家在西部 地区展开了大规模的经济建设，使西南地区出现了大批的工矿业基地、铁路公路交通枢 纽从而逐步形成了一批专业性城市。在新兴城镇迅速形成和发展的同时，西部地区一 些历史悠久的古老城镇也得到了扩建和改造。但是也应该看到，在“三线建设”时期，国 家在西部地区布局的一大批工业项目，由于过多强调“山、散、洞”，远离城市，未能有 效地发挥工业化带动城市化的作用。总体来看，2 0 世纪7 0 年代末以前，西部城市化虽 确一定程度发展，但始终未能摆脱长期徘徊的局面。1 9 7 8 年以后，随着改革开放的推进 和经济发展，西南地区城市化进入了稳步发展时期。城市数量增多，城市化水平不断提 高，城市功能逐步完善，面貌焕然一新。然而，与东部沿海地区相比，城市化水平与质 量仍然有很大的差距。 3 3 西南地区城市现状及问题 里鏖盔堂堡圭堂垡笙奎 ! 堕堕垫匡垫壹些堕兰二里丛兰! ! 塑 2 0 0 1 年底，西南地区共有各类建制市8 6 个( 详见表3 1 、3 2 ) ，在8 6 个城市中， 1 0 0 万a n 以上的特大城市2 5 个，其中2 0 0 万人口以上的超大城市3 个，分别为重庆、 成都、昆明；5 0 万1 0 0 万人口的大城市3 2 个；2 07 f 5 0 万入口的中等城市2 2 个： 2 0 万人口以下的小城市7 个。同时，西南各省区市之间，城市化率差异性也比较大( 见 表3 3 ) 。 从城市空间分布形态来看，由于受自然和人文条件的影响，西南地区城市主要集中 于南昆铁路、成渝铁路、长江水道等，构成了西南地区城市密集区和密集带。其中，尤 以成都平原最为密集，每万平方公里有3 8 5 个城镇、1 8 个建制市。而在省( 市) 区内 部，又形成了以省会城市为中心的省会邻近地区城市密集区。但总体看来，西南地区城 市化进程仍不能适应西部大开发的要求，主要表现在以下几方面： 表3 1西南地区行政区划( 2 0 0 1 年底) 单位：个 t a b l e3 ，1a d m i n i s t r a t i v ed i v i s i o n so f s w c h i n a 但0 0 1 ) 地级区划数县级区划数 地县级市个数市辖区数 省级区划名称 地级市县级市 重庆市 2 5441 5 四川省 2 l1 81 3 9 1 4 3 2 4 1 贵卅省 947 89 1 39 云南省 1 651 1 91 01 59 西藏藏族自治区 7】7 2121 广西壮族自治区 1 498 11 0 1 9 表3 2西南地区城市数( 2 0 0 1 年底)单位：个 t a b l e3 2c i t yn u m b e r so r s w c h i n a ( 2 0 0 1 1 地区合计接城市市辖区总人口分组 4 0 0 万以上2 0 0 - 4 0 0 万1 0 0 2 0 0 万5 0 】0 0 万2 0 5 0 万2 0 万以下 重庆 5l3 1 四川 3 2l 1 1l s s 贵州 1 3256 五罔 1 511472 西藏 22 广西 1 95743 阳南地区8 6 122 23 22 27 全国6 6 281 71 4 12 7 91 8 03 7 两南占全国 1 2 9 91 2 5 01 1 7 61 5 6 01 1 4 71 2 2 21 8 9 2 眍庆人学硕士学位论文 3 西南地区城市化历史、现状及启示 表3 3两南地区各省市城市化率比较( 2 0 0 0 年) t a b l e3 3u r b a n i z a t i o nr a t e so f s wc h i n a ( 2 0 0 0 ) 省( 市) 区城市化水平( )省( 市) 区城市化水平( ) 四川 2 6 6 9 重庆 3 3 0 9 云南2 3 3 6 贵州 2 3 8 7 广西2 8 1 5西藏1 8 9 3 江：以上各表根据中国统计年鉴( 2 0 0 1 2 0 0 2 ) 有关数据綮理。 一是城市化水平滞后于经济发展水平和全国水平。2 0 0 0 年全国城市化率尚不到 4 0 ，而广东、辽宁、黑龙江等省区城市化率已在5 0 以上。西南地区建制市数量仅占 全旧1 2 9 9 ，城市化率比全国平均水平低7 4 9 个百分点。从世界范围看，1 9 9 9 年低收 入国家的城市化率为3 1 ，西南地区人均g d p 5 6 9 美元，超过低收入国家水平，但城市 化率比低收入国家还低，表明城市化滞后于经济发展。 二是多数城市属资源开发型，城乡二元结构突出。由于西南地区许多城市工业兴起 是闲家产业布局调整的产物，属于外部植入型，因而城市与周围农村的经济联系较差， 城r h 与城市之间的相互封闭性较强，发达的城市与落后的农村二元结构明显。西南地区 驰市的大发展起因于国家盼投资拉动，为这些城市输入了发达的技术与文化，外部迁入 人f 占城市总人1 7 的比重相当大，但周围乡村地区仍然以自给自足的自然经济为主，城 市的发展并没有起到应有的带动区域经济发展作用。 三是城市密度小，城市数量增加缓慢。西部平均每