（技术经济及管理专业论文）面向学习能力提升的企业学习体系构建、模式及运行机制研究.pdf

浙江工业大学预上学位论文 面向学习能力提升的企业学习体系 构建、模式及运行机制研究 摘要 企业核心能力是协调不同的生产技能和有机结合多种技术的累 积性知识( c k p r a h a l a d ，1 9 9 0 ) 。而知识获取又依靠学习活动的开展 ( p o l a n y i ，1 9 6 6 ；a r g y r i s ，1 9 7 8 ；n o n a k a ，1 9 9 1 ：h u b e r ，t 9 9 1 ) ， 但目前对学习的研究较为抽象( p e t e rm s e n g e ，1 9 9 0 ) 。据此，本文 结合当前经济发展情景与企业实践提出面向学习能力提升的企业学 习体系构建，为企业获取持续竞争优势提供理论依据与实践指导。 论文首先从理论与实践上分析了企业学习以及构建学习体系的 必要性，界定了企业学习体系概念、类型，归纳了其特征。其次，依 据知识的学习过程将学习能力分解为四个有机部分，并围绕学习能力 和结合企业运营实践构建企业学习体系，提出了较为合理而完善的构 建方法。再次，从企业学习体系构建的个性角度，将企业学习体系分 为典型的三个阶段性模式并进行个案实证研究，引入“企业学习结构 率”与“学习速度”两个概念及生态学模型，对各个模式的特征、构 建要素及其与学习能力关系进行深入分析。通过模式的比较研究阐明 体系构建过程与关键要素，并从学习角度对企业竞争力进行再认识。 再其次，从不同学习体系模式运行机制的共性角度，以浙江企业为对 象，对学习体系运行机制与学习能力的关系进行样本数理统计实证研 究。其中运用了综合模糊评价法测度企业学习能力，据此将学习能力 高低企业分组进行对比研究，并通过因子分析方法测度了企业学习体 系运行机制。最后在以上研究的基础上，提出企业学习体系构建及学 习能力提升存在问题及解决思路。 关键词：学习体系，学习能力，企业学习，构建，模式，运行机制 浙江工业大学硕士学位论文 r e s e a r c h0 ne n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m b u i l d i n g ，m o d e a n dm e c h a n i s mf o rp r o m p t i n g l e a r n i n gc a p a b i l i t y a b s t r a c t c o r ec o m p e t e n c i e so ft h ee n t e r p r i s ea r ec o l l e c t i v ek n o w l e d g ei nt h e o r g a n i z a t i o n ，e s p e c i a l l yh o w t oc o o r d i n a t ed i v e r s ep r o d u c t i o ns k i l l sa n d i n t e g r a t em u l t i p l es t r e a m so ft e c h n o l o g i e s ( c k p r a h a l a d ，1 9 9 0 ) a no n l y w a yo fo b t a i n i n gk n o w l e d g ei sl e a r n i n ga n dm o r eh a v eb e e nw r i t t e no n t h et h e o r i e so f l e a r n i n gc u r r e n t l y ( p o l a n y i ，1 9 6 6 ；a r g y r i s ，1 9 7 8 ；n o n a k a ， 19 9 1 ；h u b e r ，1 9 9 1 ) ，b u tt h o s ea r et o oa b s t r a c t ( p e t e rm s e n g e ，19 9 0 ) b a s e do nt h er e s e a r c h p r o g r e s sb o t h i nc h i n aa n da b r o a d ，t h i s p a p e r p r o p o s ee n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m ( e l s ) f o rp r o m p t i n gl e a r n i n g c a p a b i l i t y ( l c ) c o n s i d e r i n gt h en e w c i r c u m s t a n c eo f k n o w l e d g e b a s e d e c o n o m y a n dm a n a g e m e n to f c o r p o r a t i o n s ，a n dp r o v i d et h et h e o r i e sa n d c o u n t e r m e a s u r ef o rp r o m o t i n gt h es u s t a i n a b l ec o m p e t e n c e a d v a n t a g e f i r s t l y ，t h i sp a p e ra n a l y z et h ee s s e n c eo fe n t e r p r i s el e a r n i n ga n dt h e n e c e s s i t yo fl e a r n i n gb ye n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m ( e l s ) i nt h e o r ya n d f u l f i l l m e n t ，a n dg i v et h ed e f i n i t i o n ，t y p e sa n dc h a r a c t e r i s t i c so f e n t e r p r i s e l e a r n i n gs y s t e m s e c o n d l y ，w ec o m p o s el e a r n i n gc a p a b i l i t y o ff o u r o r g a n i cp a r t sa c c o r d i n gt ot h el e a m i n gp r o c e s s c o n s i d e r i n gt h ep r a c t i c e o f e n t e r p r i s e ，w eb u i l de n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m ( e l s ) f o rp r o m p t i n g 塑坚三些查兰堕_ 上堂堡堡苎 l e a r n i n gc a p a b i l i t y ，a n dp r o p o s e t h er e a s o n a b l ea n d p e r f e c tb u i l d i n g m e t h o d t h i r d l y ，i nt h ef i e l do f i n d i v i d u a lv i s i o nt h a te n t e r p r i s eb u i l d i n g l e a r n i n gs y s t e m ，w ec l a s s i f y t h ee n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m ( e l s ) t o t h r e es t a g em o d e st y p i c a l l ya n dc a r r yo ne m p i r i c a la n a l y s i so fc a s e sf o r e v e r y m o d e s b yi n t r o d u c i n g e n t e r p r i s el e a r n i n g s t r u c t u r e a n d “l e a n i n gs p e e d ”a n d b i o n o m i c sm o d e l w e d e e p l ya n a l y z e t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dm a i nf a c t o r si np r o c e s so fb u i l d i n gs y s t e m ，a n dg i v e t h ec o m p a r i s o nr e s e a r c ho nt h r e em o d e st oc l a r i f yt h ep r o c e s sa n dt h e f a c t o r so f s y s t e mb u i l d i n g t h e nw er e c o g n i z et h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i o n a b i l i t yi nt h ev i e w o fe l sa n dl c f o u r t h l y ，i nt h ef i e l do fc o m m o n n e s s v i s i o no f r u n n i n gm e c h a n i s m o fd i f f e r e n tm o d e so f e l s ，w ec a r r yo nt h e s a m p l ec o v a r i a n c ea n a l y s i si nr e l a t i o n sb e t w e e nr u n n i n gm e c h a n i s ma n d l e a m i n gc a p a b i l i t y ，i n v e s t i g a t i n gt h ee n t e r p r i s e s o fz h e j i a n gp r o v i n c e t h e r e i n t o ，w e u s e c o m p r e h e n s i v ef u z z y e v a l u a t i o nt om e a s u r et h e e n t e r p r i s el e a r n i n gc a p a b i l i t y ，a n dd i v i d e t h ee n t e r p r i s e si n t ot h eh i g ha n d l o wg r o u p a n dw eu s ep r i m a r yf a c t o ra n s l y s i st om e a s u r et h er u n n i n g m e c h a n i s mo f e l s f i n a l l y ，o nt h ef o u n d a t i o no f r e s e a r c h e sa b o v e ，w e p r o p o s et h ep o l i c yi nb u i l d i n go fe n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m ( e l s ) f o r p r o m p t i n gl e a r n i n gc a p a b i l i t y ( l c ) k e y w o r d s ：l e a r n i n gs y s t e mo f e n t e r p r i s e ，l e a r n i n gc a p a b i l i t y ， e n t e r p r i s el e a r n i n g ，b u i l d i n g ，m o d e ，m e c h a n i s m 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者躲如弁 隰碑帅巧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 ， 2 、不保密回。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者虢炎t 隋 导师签名： 日期：妒锋a - 月万日 e l 期：年月e 1 浙江t 业大学硕十学位论文 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 1 1 1 经济全球化从竞争空间上要求企业提升学习能力 进入2 1 世纪经济全球化加速的背景下，伴随信息化、网络化，世界经济出 现直接生产领域的国际分工、资源的全球性配置，区域市场接轨国际市场，使得 商品、服务与资本、知识、技术人才等要素在国际间流动加速。由此企业面临着 经济全球化带来的市场竞争加剧，生产要素配置空间扩大的双重机遇与挑战。因 此，企业提升学习能力无疑成为企业生存与发展的唯一路径。经济全球化之前的 企业能够生存发展，并保持竞争优势是由于在空间相对狭小的区域内，掌握了生 产要素的配置与市场状况，能有效整合有限空间内的资源，其更多利用的是比较 优势( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 企业只要具备不高的学习能力就可以应对；然 而，经济全球化使得企业比较优势大为减弱，企业整合资源的难度加大，对原材 料、资本、科技人才的全球化配置更难，对企业掌握相关信息、学习相关知识的 能力有更高的要求。因此，企业在竞争加剧的背景下，要能够整合更加高级的创 新要素，如全球的研发力量、高级的入力资本、大学和研究机构等方面，并在其 产品、技术选择上比竞争对手更高、更快，而这一切都取决于学习能力的提升。 只有学习面够广、学习速度够快，才能在竞争中胜出，获得竞争优势( c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ) 。因此，经济全球化带来竞争加剧迫使企业从内部建立起更为有效的 学习能力提升途径与机制。 1 1 _ 2 经济知识化从竞争深度上要求企业提升学习能力 经济合作发展组织( o e c d ) 在1 9 9 6 年提出知识经济这一概念后，引起各 界对知识的高度重视，更掀起探讨如何运用知识来塑造竞争优势的热潮。可以说 当今企业的竞争其知识或科技含量开益提高。回顾之前的工业经济时代，并非没 有知识的存在，探究其根本，在于运用知识去追求的目标有所差异。工业经济时 代环境较稳定、变动不大，所以人们只期利用知识来设计制造机械设备，以生产 浙江工业大学砸士学位论文 较具体且标准化的产品，进而降低成本以获取优势，追求的往往只有效率目标； 然而在现今知识经济和后工业化的环境中，企业不单单只需追求成本的目标，更 由于产品及技术生命周期日益缩短，造成市场多变，而必须同时追求更具弹性的 应变能力。因而只有通过学习，才可以帮助企业在知识经济环境下，同时追求效 率与弹性的提升。最明显的例子，便是目前的高科技产业，由于其产品及技术生 命周期不长，企业必须运用知识在新产品开发上，以求在短时间内可以创造出新 颖的产品或是在技术上有所突破来降低成本，满足多变的市场需求，因此某些高 科技产业的营业额和利润几乎l o o 来自于知识或科技。可见，知识经济环境下， 知识含量高的产品替代以低成本为优势的产品，已成为企业丰厚利润和竞争优势 的重要来源，经济的竞争深度也步入到知识竞争的层次。 在这样的环境下，企业获取竞争优势，提升产品知识含量的途径就是企业学 习，较竞争对手更为快速而深入的学习是产出知识含量更高产品的前提，也是竞 争优势的最终归结点。 表卜1 工业经济与知识经济时代企业竞争的主要变化 j 上业经济时代知识阶级时代 竞争空间本地、区域 i j 竞争跨区域、全球性竞争 竞争深度知识、技术含量低知识、技术含量高 产品、技术生命周期较k较短 企业竞争的士导手段低成本差异性 企业学习能力要求低高 以上两点是本论文研究的大背景。企业竞争优势的获取有赖于企业学习能力 的提升，只有保持与时俱进的学习能力才是企业发展的根本保障。在这样的背景 下，如何提升企业学习能力便成为研究的重点，即为本文研究企业学习体系构建 提供了支撑，使得本文的研究具有意义。 1 1 3 浙江企业学习的现状实证分析 改革开放后，浙江率先走出了一条通过市场化来发展区域经济的道路，经济 得到快速发展，国内生产总值从1 9 7 8 年的1 2 4 亿元迅速增长到2 0 0 3 年的9 2 0 0 亿元，年均增长速度高达1 3 2 。2 0 0 3 年人均可支配收入达1 3 1 8 0 元，高出全国 平均数近一倍。可以说，浙江经济的发展历程就是学习的过程。浙江从工业化落 后到成为全国制造业中心其本身就是学习的成果，如农民向工人学习，广大中小 浙江丁业大学硕l 学位论文 企业向省内外大中型企业学习，不懂研发的企业向科研机构学习等等都表明制造 业乃至整个浙江发展就是学习发展的过程。但加速变化的环境使得浙江经济面临 机遇和更大挑战。从根本上讲，浙江经济发展得益于学习能力高于环境变化的速 度和程度。但随着竞争步伐加快与竞争强度加大，其发展的瓶颈日益显现，而保 持发展良好势头却有赖于企业学习能力的提升。这也是本文立论的实践依据。 浙江企业学习现状主要体现在以下几个方面： 1 浙江企业基本处于简单模仿学习阶段 浙江企业，特别是广大中小企业，大部分还处于简单复制模仿阶段，只有较 少数实现了模仿创新或跟踪创新。从工业r & d 投入占g d p 的比例来看，2 0 0 0 年浙江省为0 5 5 ，远远低于韩国1 9 9 4 年的2 6 l ，日本1 9 7 6 年的1 7 2 ，而这两个 国家此时还处于大量模仿创新阶段。据浙江省经贸委统计，2 0 0 3 年在列入国家 统计范围的3 0 个制造业中，有1 6 个行业的销售收入、利润总额占全国同行的比 重分别超过1 0 以上。其中纺织业，纺织、服装、鞋、帽制造业，皮革、毛皮、 羽毛( 绒) 及其制品业，化学纤维制造业等4 个行业的销售收入、利润总额占全 国同行的比重分别超过2 0 。另有医药制造业等6 个行业的销售收入占全国同行 的比重虽不到l o ，但因盈利水平较高，利润总额占全国同行的比重在1 0 以 上。可见，大量处于模仿阶段的企业对于浙江经济增长的贡献率之大。但这些行 业中的产品与生产工艺，大多依靠产品、技术的引进。以纺织业为例，“九五” 期阳j ，浙江纺织业就引进了无梭织机、印染后整理设备、新型化纤生产线等。因 而，通过模仿创新可以产生产品、技术等知识的直接获取，这是学习所带来的表 面成果，但是通过模仿学习之后更应注重学习能力的提升，这才是影响企业从模 仿n c , j 新转变最为内在的因素。 2 企业学习不成系统，持续性差 浙江能够实现经济持续、高速地增长，很大原因是浙江人具有空前的刨业热 情，并由此产生了支撑经济增长的大量中小企业。目前，浙江是中小企业的聚集 地，数量占全省企业总数的7 6 以上的中小企业是浙江工业的主体。在以创业为 发展契机的企业较为关注知识的获取性与应用性，对于知识的累积性及全面性上 表现出不足。数据显示，同本和韩国引进技术的投资和用于对引进技术、消化投 资的比例是1 ：5 ，而国内企业的比例是l ：o 0 7 。就是说，韩国、日本花1 块钱 引进设备和技术，花5 块钱消化创新，而我们是花1 块钱引进，花7 分钱对引进 浙江t 业大学硕十学位论文 技术消化创新。浙江企业的学习投入很低，如以2 0 0 2 年的r d 投入占销售收 入比来看，在国内具有竞争优势的几个产业，如纺织业为0 2 2 、化学纤维制造 业为o 4 5 、电气机械及器材制造业为o 6 2 。这些行业比重远低于1 。可见 企业在学习上的系统性、完整性较差，学习过程具有明显间断性。 3 企业间知识同构程度较高 浙江经济的特色在于以专业化市场为依托而形成的块状经济，也即企业集群 发展。这种一乡一品、一县业的“集群成长”模式促进了浙江经济增长。据统 计，年来浙江特色产值超亿元的企业集群已有3 0 6 处，涉及生产企业高达1 3 万 家，每个集群的平均规模达8 7 亿元，其经济总量约占全省工业总产值的5 0 。 可见，浙江企业的成长很大程度是基于集群的发展。每个块状内集聚的一群独立 自主又彼此依赖的企业组合，企业间以集群网络方式学习，这种学习方式大大减 少了企业创业风险，为模仿创新而支付更少的学习成本，有着非集群企业不可比 拟的优越性。但是，当前的一个严重现象就是集群内企业学习面过窄，只面向群 内企业，对集群依赖程度过高，使得知识同构程度较高。其中，一个重要表现就 是企业间产品差异性小，多半以价格战为主。而面对竞争空间缩小与深度加大， 这种企业知识同构将影响企业整体竞争能力，使得集群系统风险加大。因此，企 业加大学习力度、拓展学习空间、深化学习层次，无疑成为今后竞争优势根本保 障。 总之，浙江企业和浙江经济面临着同益加剧的竞争和环境变化，只有提升学 习能力才能一如继往的保持良好发展势头。 1 2 研究框架与思路 本研究思路是在当前国内外理论界、企业界所关注的如何提升企业学习能 力，构建学习型企业的背景下，系统、深入地对企业学习理论进行研究，探讨提 升企业学习能力的途径及机制，并重点对浙江省企业学习体系构建及运行现状提 供战略性的指导意义，也为政府促进企业学习能力提升制定有关政策提供理论方 法和决策依据。 为实现上述目标，从理论上构建企业学习体系，并从个案与样本统计和从个 性与同性角度对问题进行研究。见图1 _ 1 。 浙江工业大学硕士学位论文 第一章：绪论( 问题提出、研究框 架思路、研究方法、创新点) 总体框架 设计 典型个案研究 f 个性) 提供具搏可操 诈性的诺整 - _ - 样率统计研究 ( 共性、 提供疆其r 泛 和箍性的指导 i _ l - - _ 卜 1 3 研究方法 第二章：企业学习体系的理论探究 ( 学习理论、学习体系概念界定、 类型、特征) 第三章：企业学习能力提升途径：企业 学习体系构建( 企业学习体系构成要素、 学习能力构成要素) 第四章：企业学习体系构建阶段性模式 案例研究( 包括个体学习、团体学习、 组织学习阶段性模式) 第五章：企业学习体系运行机制实证研 究( 企业学习体系构建影响因素、对策 分析) 第六章：结论与展望( 研究结论、不足 之处及未来研究新视角) 图1 1 本文研究框架及思路 本文中采取理论和实证相结合、定性和定量相结合的研究方法。具体而言， 本论文主要的研究方法有阻下： 1 案例研究。从企业的实际案例中寻找思路，提出企业学习能力提升的有 效途径企业学习体系构建及具体方法，总结企业学习体系的模式。 2 企业访谈。通过在企业访谈得出企业在学习体系构建过程中的具体做 法、现状及其对促进企业学习能力提升的怍用。 3 调查问卷。获取影响企业学习能力的学习体系运行机制的因素及其强 度。 4 统计分析。对企业学习能力提升的影响因素进行相关分析和假设检验， 并通过统计分析得出企业学习能力强弱的影响因素。 浙江t 业大学硕= ：学位论文 1 4 本文创新之处 作者在前人研究的基础上，结合企业具体实践对企业学习问题进行了研究， 具有一定的创新之处，主要体现在以下几点： 1 结合知识管理、企业学习理论、技术创新理论分析了企业学习的必要 性，对当前研究企业学习的文献进行了综述： 2 提出了企业学习体系的概念，并结合企业实践对其构建方法进行了理 论探索，总结了其类型与特征。 3 归纳总结出企业学习体系存在较为典型的三阶段性模式：个体学习、 团体学习、组织学习阶段性模式，并结合企业案例分析研究了各个阶 段的特点，比较分析了各阶段的特征。 4 基于作者提出的“企业学习结构率”与“企业学习速度”概念，解释 了企业学习体系的构建过程，以及学习能力对企业竞争力的作用本 质。 5 从共性角度对样本企业学习体系运行机制影响因素与企业学习能力 之问的关系进行深入的统计分析，总结了促进企业学习能力提升的学 习体系运行机制并提出相关建议。 浙江工业大学硕上学位论文 第二章企业学习体系的理论探究 2 1 企业构建学习体系的必要性 在绪论中，阐述了企业进行学习的宏观环境与时代背景，作为本文立论的背 景及意义。在此我们要站在企业角度，从本质上解释为什么企业需要学习? 为什 么企业的发展过程是一个学习的过程? 进而为企业构建学习体系而学习提供理 论支撑，也是本研究提出构建企业学习体系的理论依据。 2 1 1 企业学习的必要性 当前，发达国家的成功经验与对发展中国家技术引进和技术转移项目的研究 表明，企业竞争优势的形成是一个学习过程1 。然而，企业为什么需要学习，首 先要明晰的是企业发展与学习的关系，然后结合对学习的对象知识的认识， 阐述学习的问题就是知识的获取和运用问题。企业学习是与知识的本质紧密联系 在起的。 1 企业发展本质是知识的积累和运用 企业生存发展依赖于企业竞争力或竞争优势的获取。关于企业竞争力的来源 的研究已经较多，具有代表性的有：以李嘉图、赫克歇尔( h e c k s c h e r ) 和俄 林( o h l i n ) 为代表的比较优势理论，认为企业竞争力源于生产要素。如土地、 劳动、自然资源和资本的成本差异；以迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 为代表 的竞争优势理论认为企业竞争力在于在产业竞争环境中确定竞争战略，充分利用 五种力量( 潜在进入者、供方、买方、现有竞争对手、替代品) ：以普拉哈拉 德( c k p r a h a l d ) 和默尔( g h a m e l ) 为代表的能力理论认为企业竞争力的根源 于企业所拥有独特的核心能力，包括有形的物质资源与无形的规则资源：以金 德尔伯格( c h a r l e sr k i n g d l e b e r g e r ) 为代表的跨国经营理论将对外直接投资与企 业竞争力相联系，认为对外直接投资是企业竞争力的来源，利用国家间要素市场、 商品市场的不完善和外部规律经济差和政府对生产或进入的限制。还有制度经济 谢伟产业投术学习过程清华大学磷士学位论文1 9 9 7 年 - 浙江t ：业大学碳寸：学位论文 学派、发展经济学的观点、增长经济学等等的观点。 从各种企业发展或竞争力研究中，我们可以归纳出，不论是比较优势理论、 竞争优势理论、核心能力理论或跨国经营论，企业发展的本质是知识的积累与运 用，企业竞争力的强弱最终根源于企业所拥有的知识及运用。企业的成功在于知 识超越性的快速积累和有效运用。不仅表现在知识量的增加，同时更体现在质的 提高及知识结构的改善。 此外，从企业目标来看，经典微观经济理论认为，企业的目标在于利用现有 的资源追求最大的利润。现代财务管理理论认为，企业的目标在于市场价值的最 大化。不论是哪一个目标的实现，最根本地取决于企业所能调用和支配的资源的 状况，而各种资源，如人力资源、物质资源、品牌资源等从其所具有的共同本质 特征上看是知识的载体。因此，一个企业的发展水平最终取决于该企业所拥有的 知识的丰度，以及对所拥有知识的使用方式和使用效率。而知识的使用方式和使 用效率在相当程度上又是由逐渐发展的企业的决策能力和管理能力决定的，这样 的能力其本身就是企业知识水平的体现。因此，企业发展的水平最终应取决于企 业拥有的知识量和质。知识的积累不仅是企业发展的结果，更是企业发展的条件。 正如日本学者伊丹敬之在论述企业经营战略的著作中指出的：“经营资源的积累 决定着企业的战略实行能力，而战略实行的过程也是经营资源的积累的过程。”1 一个企业能否由弱转强，在激烈的竞争中不断发展壮大，实现快速的成长与持续 发展，最根本地决定于企业的知识能否以超越于其他企业的速度，快速地增长和 扩张。 2 ，学习是创造和转移知识的唯一途径 知识的本质特性决定了企业只有通过学习才能掌握。对知识的认识，经济学 走过了一个漫长的过程2 。以下就是阐述知识本质特征的具有代表性的理论，分 别从知识的特性、知识的缄默性和显在性、创造和转移角度来论述学习的必要性。 ( 1 ) 知识的特性 关于知识的特性，新古典经济学理论研究主要集中于知识生产收益的独占程 度分析( a n a l y s i so f a p p r o p f i a b i l i t y ) ，揭示知识生产中市场失败的原因，现已经成 为政府干预技术创新和知识生产的主要理论基础。知识的这些特性同时也是企业 【| 1 】伊丹敬之箸绛计战略的内在逻辑北京：中国审计版礼1 9 9 2 年 2 谢伟产业技术学习过程清华人学博士学位论文，1 9 9 7 年 8 浙江工业人学硕上学位论文 学习必要性的体现。 知识的外部性特征。知识具有外部性( e x t e r n a l i t i e s ) 是指，一个人或一个 经济体对某种知识信息的使用不降低其他人或单位对知识使用的可能性。外部性 还体现在收益的难以独占性，必然存在“搭便车”现象。 知识获耿成本较低。给定信息知识总量，只有转移成本( t r a n s m i s s i o nc o s t ) 决定知识使用范围，而转移成本一般较小。因而可以忽略不计，因此知识被视为 免费商品。 知识具有收益性特征。知识是一种包含了结构化的经验、价值观、关联信 息以及专家的见解等要素流动态的混合物，不论是以何种形式存在，都能够对生 产活动产生指导作用，因而具有收益性的特点。因此，知识的收益性能够激励企 业进行知识生产，以图盈利。 知识具有折旧性质。所谓的折旧性质是指知识随着时间的推移，其自身所 具有的效益不能满足现有要求。这决定了企业在知识更新上有较强约束。 我们认为，在知识所具有的以上特征约束下，作为市场行为主体的企业为了 实现其价值，必然要持续更新知识，维持知识的独占性，以享受知识所带来的收 益性，而这一目标的实现要通过学习而获得。 ( 2 ) 知识的缄默性与显在性 p o l a n y i ( 1 9 6 6 ) 是关于知识创造和转移的经济学研究文献中，注意到知识区 别及其潜在经济学意义的第一人，将知识划分为缄默性与显在性知识，并深入讨 论了缄默知识的概念。这一概念提出对技术刨新研究及管理学与商业研究产生巨 大作用，同时也阐明了知识只有通过学习才能获取的本质。 缄默知识的大量存在性。缄默知识在实际工作和生活中大量存在，并且就 完成某项具体工作而言，并不需要掌握缄默知识的内在原理，而知道运用就能达 到目标。如骑车或游泳只要知道如何做就可以，而不用掌握是如何做到的，更不 用说在运动时肌肉是如何运动的。 缄默知识的学习性特征。缄默知识一般是不能够复制的( n o n ，c o d i f i e d ) 、 非体现性的( d i s e m b o d i e d ) 的诀窍( k n o w h o w ) ，其获得主要是通过非正式学习 过程。以一个非结构化方式存在的学习是缄默知识转移和获得的关键。缄默知识 不容易转移，作为知识和技能，它是个体的和具体的而且是对现存行为的变化。 在缄默知识自身的范围内，缄默的k n o w h o w 越不明显和越难复制，企业就越难 9 浙江工业人学硕：学位论文 以吸收。 显在知识的易学性特征。显在知识往往具有可复制性的特征，是可以以体 系化的、系统化编码化的语言来转移和学习的知识。相对缄默知识学习难度要低， 但仍然只有通过学习才能获取。 总之，不论是显在的或是缄默的知识，要掌握并运用这些知识，只有通过学 习才能得以实现。对于企业来讲，生产经营过程中更多的是缄默性知识，因而学 习的必要性就更为突出。 ( 3 ) 知识的创造和转移 知识的创造与转移是实现知识获取并运用的关键环节，其在这一环节上的本 质特征同样要求企业进行学习才能掌握。从泰勒到西蒙的传统理论认为组织仅是 一个信息处理的实体，认为知识必须是“显在的( e x p l i c i t ) ”，是系统性的 ( s y s t e m a t i c ) 和e 式( f o r m a l ) 的。但是日本公司就认为知识基本上是缄默( t a c i t ) 的，具有难以表示( e x p r e s s i b l e ) 和不可见的( v i s i b l e ) 。缄默知识是高度个人化 ( 以个人为载体) ，而且难以程式化( f o r m a l i z e ) 表述，难以与他人共享沟通。 因此，知识的创造与转移有着其自身的特殊性。 对知识创造与转移研究较为完备的n o n a k a ( 1 9 9 1 ) 在经济学框架内解释了 组织如何创造和引入知识。从中我们可发现，鉴于知识创造、转移的特殊性，学 习的重要性不可忽视。 知识的转化是在显在和缄默知识之问的相互作用 显在和缄默知识之间并不是完全相互独立的，而是互补的。它们相互作用并 相互转化。知识的创造与扩张过程是通过显在和缄默知识之问的互动实现的。可 见，实现两者互动转化要基于学习主体的学习活动才能得以实现。 知识转化的四种模式与学习过程紧密相连 n o n a k a 基于p o l a n y i 关于知识的分类体系，提出了知识转化的四种模式。第 一，社会化( s o c i a l i z a t i o n ) ：从缄默到缄默，是个体间分享经验的过程，一个人 可以不通过正规化的语言直接从他人那里获取缄默知识，如企业培训、师徒传艺； 第二，外部化( e x t e r n a l i z a t i o n ) ：从缄默到显在，是挖掘缄默知识并将其发展成 为显性概念的过程。第三，综合化( c o m b i n a t i o n ) 从显在到显在，是将不同载 体的显在知识进行综合，如对现有知识进行分类、整理和加工产生新的知识。第 四，内部化( i n t e r n a l i z a t i o n ) ：从显在到缄默。是指使得显在知识体现在缄默知 浙江工业大学硕士学位论文 识中的过程，这是一个通过“干中学”的过程。以上四个阶段为一循环，知识得 转移过程就是不断学习的循环过程，见圈2 1 。 社会化外部化 s o c i a l i z a t i o ne x t e r n a l i z a t i o n 内部化综台化 i n t e r n a l i z a t i o nc o m b i n a t i o n 在知识 图2 1 知识转换的四种模式 知识积累的螺旋式上升特点 知识的积累表现为一个互动的发展和进化过程，不是线性发展的，而是一个 螺旋上升的过程。因此，对于企业来讲，知识的积累与运用不是一蹴而就的事情， 而是一个长期持续学习的过程。 总之，企业发展及竞争力获耿的本质在于知识的积累与运用，而知识的积累 有其特殊性，需要通过学习过程或知识转化过程来实现，学习是形成知识转移的 必要条件。这也是企业为什么需要学习的根本原因。 2 1 2 企业构建学习体系的必要性 经济的全球化与知识化趋势加速背景下，我们给出了企业学习的必要性论述 ( 第1 1 节和第2 1 1 节) ，但是就本文研究主题而言，企业为何要构建学习体系 而进行学习是本文要解决的重要问题。以下就是在当前环境下，从企业内部因素 考虑企业学习需以学习体系方式进行的必要性。 知识经济下的企业管理较工业经济时代有着新的趋势与理念( 见表2 1 ) ， 这些新的趋势的出现，处处要求企业对学习活动进行体系化、系统化，以保障知 t 蛙创造的流畅性与有效性。 ( 1 ) 企业管理信息化。信息化管理是指企业中利用现代化信息设备，实现 企业经营管理的生产、存储、处理、传输、共享以及决策的规模化过程，可以减 少信息的传递层次以及信息的失真，有助于提高信息传递的即时性和企业决策的 科学性。因此，信息化带来知识转移的加速，知识创造步伐的加快，要求企业能 够及时而有效地整合快速易变的信息，为学习提供系统的基础设施支持。 浙江丁业大学硕 ：学位论文 ( 2 ) 企业组织结构柔性化、网络化。企业组织结构的扁平化，管理层级的 减少，使得企业内部成员之间的关系更为紧密，企业组织趋向于网络化，每个节 点( 成员) 都能够产出新知识，知识的转移速度也加快。因此，原有面向层级制 的学习已不再适合企业发展需要，更为系统化的学习体系才能满足企业组织形式 演进的需要。 ( 3 ) 企业界限模糊化。随着信息技术的发展与企业集聚效应的加强，企业 间的界线已不是非常明显。对此，企业可以利用原本不能利用的高级创新要素， 如国际研发资源，但同时也面临企业内部信息的快速外泄危险。因此，只有将企 业学习进行系统化设计，才能保证知识获取的独占性，同时又保证吸收外界知识 的及时性与有效性。 ( 4 ) 企业创新的复杂性程度提高。企业创新主要包括企业的技术创新和管 理创新。技术创新适应并引导着市场需求，决定着企业的业务流程体系和产品的 发展方向，是企业赢得市场份额的根本所在。管理创新又是提高企业效率和效益、 增强企业活力的根本途径。随着企业在知识的生产、占有和有效利用方面的竞争 加剧，学习、研发的难度也日益加大。而通过学习体系的有效构建，能够使得企 业形成学习、研发企业创新竞争优势新的知识资源的一个螺旋式上 升的良性循环。 ( 5 ) 企业管理以人为本的趋势加强。在工业经济时代，由于人的思想观念、 生产方式、技术条件、市场需求特点等方面的局限，人的主观能动性发挥较差。 而进入知识经济时代，人对知识的掌握和驾驭以及由此而带来的企业创新使得人 在经济活动中的地位和作用更加突出，人的思维方式、价值观发生了巨大改变， 人的自主性、个性化、自我价值实现的愿望等有了较大提高。因此，管理的人性 化与多元化使得企业学习更为复杂，要对每个成员既要进行激励，又要使其自主 学习。因此只有构建完善的学习体系才能适应企业发展的需要。 总之，随着社会经济的发展，企业管理及创新趋向复杂，只有构建适应当前 企业发展需要的学习体系，才能保证学习知识的有效性与及时性。 浙江t 业大学硕十学位论义 表2 1工业经济与知识经济时代企业特征比较 被观察要素工业经济时代知识经济时代 人员资源和成本发生者收益产生者 结构与体系集权的等级制分权的网络制 组织战略通过满足顾客的需要而增k通过达到或超过预期目标而生存 经理的权利基础垂直型组织中的相对地位水平型组织中的相对知识水平 管理层的主要任务监督下属协作同事 信息用来控制的工具沟通的工具 生产工人将资源创造成为有形产品知识工人将知识转化为无形产品 信息流动方式通过垂直型组织结构通过人员网络 收盏来源有形货币无形( 新知识、顾客、技能) 生产瓶颈财务资源利人员技能知识：f i j n , 间 产品表现方式有形产品( 硬件)无形结构( 概念和软仆) 生产流程机器驱动思想驱动 规模效应生产过程中的规模经济网络的范围经济 顾客关系市场中单方面关系网络中的互动关系 知识生产i ：具 业务核心 学习目的新j ：具的使峭新资产的创造 经济规模报酬递减递增和递减 企业文化势力保护、斗争、命令和控制目标分享、合作、授权 管理者：老板、决策者、监督领导者：教练、协调者、服务者、 领导的角色 者、指挥者、委托人摸仿榜样、预见者 核心的领导才能说服、指导、控制质疑、影响、树立榜样 资料来源：假贵松著知识管理与创新b 京：中国纺织 ；版社，2 0 0 2p 4 0 ( 经作者修改) 2 2 企业学习体系的概念 2 2 ，1 企业学习理论研究现状 我国古代就“学习”就有较多研究。占代较多地单独使用“学”或“习”， 而“学习”词的连用，最早见于礼记月令，“命乐正入学习舞”、“又命乐正 入学习乐”等处1 。其所表之意已近现代的意义，与现代学习理论中学习的累积 性是一脉相承的。 国外关于学习的早期研究与心理学是分不开的。心理学把学习看作一种行为 改变过程，其中有关学习的研究成果成为现代组织行为学中有关学习研究的基 础。2 随着科学技术的发展和市场竞争的日趋激烈，对学习的研究逐渐拓展到生产 1 t 维学习型组织之苎各上海t 上海三书店。2 0 0 2 年 2 玛建民现代企业纰织学习理论研究述评深圳大学学报， 文社会科学版2 0 0 1 ，( 2 ) - 1 3 - 浙江工业大学硕士学位论文 领域。1 9 3 6 年怀特( w r i g h t ) 在生产系统中发现了学习效应，即在产品生产过程 中，单位成本随着经验的累积而下降。他把这种效应归结为员工在重复某种工作 时产生的学习效应，并采用学习曲线加以度量。1 此后，许多经济学家用“学习 效应”来构建理论模型，解释宏观经济和微观经济增长中的许多现象。c a r y a n n i s 提出了技术学习( t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g ) 概念，把纯粹的技术学习和与管理学习 结合在一起。认为技术学习是企业在其有形的和缄默的资源存量基础上创造、更 新和提高潜在的或现有的能力的过程。2 0 世纪7 0 年代中期，a r g y r i s 和s c h o n 2 提 出了组织学习( l e a r n i n g o r g a n i z a t i o n ) 的概念，此后又有f i o l 和m l y l e s 3 ，l e v i t t 和m a r c h 4 ，h u b e r 5 等从不同角度对组织学习理论进行深入分析。 1 9 9 0 年美国麻省理工学院彼得圣吉( p e t e rm s e n g e ) 教授拓展了学习的 研究范畴，他认为组织的学习是以个人学习和团队学习为基础的，要提高这组织 和团队的学习能力，需构建一个“学习型组织”。因此，组织学习的研究大大拓 展了学习研究的