（技术经济及管理专业论文）高新技术中小企业合作创新与融资问题研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 高新技术中小抬业是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是新 兴产业形成的重要源泉。近年来的发展越来越显示出，高新技术中小企业无论是 在数量上还是质量上，都已成为我国国民经济的重要组成部分，是国家经济新的 增长点。 虽然我国的高新技术中小企业总体的发展势头良好，但在现实中还存在诸多 阻碍其发展甚至威胁其生存的不利因素。本文首先用s w o t 矩阵分析了我国高新 技术中小企业的发展现状，得出企业主要存在着技术创新能力不足和融资困难两 大“瓶颈”问题。 当今世界合作竞争已成为市场竞争的新特点，竞争不再排斥合作。进行内外 部的合作创新成为高新技术中小企业寻找生存和发展的出路的必然选择。本文在 分析了高新技术中小企业内部的合作创新基础上，重点分析了动态联盟的成因和 特点，指出动态联盟是高新技术中小企业适宜的策略选择。随后本文分析了高新 技术中小企业动态联盟可能带来的效应，得出动态联盟有利于高新技术中小企业 创新能力的提高，有利于企业核心能力的充分利用及其风险费用的分担。 动态联盟中对盟友选择的合适与否是联盟能否获得成功、企业能否得到预期 利益的关键因素。本文归纳了高新技术中小企业在选择合作伙伴时应遵循的基本 原则，并把这些原则作为高新技术中小企业进行伙伴选择时可参照的主要影响因 素，运用a h p 层次分析法的思想构造了选择盟友的评价模型，并通过实例的讲解 证明了该方法的可操作性。 接着本文对我国高新技术中小企业融资难的成因和现状进行了概括，并提出 高新技术中小企业解决融资问题应立足于自身，充分利用其融资的战略资源，制 定相应的融资策略：一是利用其拥有的智力资源和未来的增值性吸引风险投资者： 二是企业间通过采取一定形式的合作，包括动态联盟，组成相对强大的融资力量， 改变其在融资中的劣势，达到其融资意愿。在此基础上作者参考国际通行的惯例 设计了成员企业融资项目可行性评价的指标体系，并举例说明了该评价模型的应 用流程。 最后本文对高新技术中小企业如何建立和完善其合作创新机制提出了对策和 建议。 本文通过国内外理论研究和实例两方面的讨论和分析，得出建立和完善企业 内外部的合作创新机制，积极发展和加强动态联盟是我国高新技术中小企业获取 竞争优势和发展壮大的重要手段，是新型而有效的合作竞争战略。 霞庆大学硕士学位论文 中文摘要 关键词：高新技术中小企业，合作创新机制，动态联盟，融资策略 i i 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t a sw ek n o w , m e d i u m & s m a l lh i - t e c hf i r m s ( m s h f ) i sa ne f f e c t i v ec a t a l y s tf o r t h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha c h i e v e m e n ta n dr e a l i z a t i o no ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o nb u ta l s oa l l i m p o r t a n ts o u r c ef o rt h ee m e r g e n ti n d u s t r yf o r m a t i o n i th a s s h o w ni nr e c e n ty e a r st h a ti nt e r m so fb o t hq u a n t i t ya n dq u a l i t y , m s h fh a sb e c o m ea n i m p o r t a n tc o m p o n e n t a n dn e w g r o w t hp o i n to f n a t i o n a le c o n o m y t h o u g hc h i n e s em e d i u m & s m a l l h i t e c hf i r m sh a v eg o tr a t h e rg o o dd e v e l o p i n g t e n d e n c y , t h e r ee x i s tm a n yn e g a t i v ef a c t o r st h a ts t a n di nt h ew a y o fm s h f t h i s p a p e r f i r s t l y u s e ds w o tm a t r i xt oa n a l y z et h e p r e s e n tc o n d i t i o no f c h i n e s em e d i u m & s m a l l h i t e c hf i r m s ，p o i n t e do u tt h a tt h el o w - g r a d et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h e f i n a n c eo b s t a c l ea r et w o b i gp r o b l e m s a tp r e s e n tc o o p e r a t i o ni si n c l u d e di n c o m p e t i t i o n ，a n di n o r d e rt os u r v i v ea n d d e v e l o p ，m s h f m u s t c a t t yo nc o o p e r a t i o n , b o t hi n t e r i o ra n d e x t e r i o r t h i sp a p e r m a i n l y a n a l y z e dd y n a m i ca l l i a n c e sf o r m i n gm o t i v ea n di t sc h a r a c t e r i s t i c ，h a v ed r a w nt h a t d y n a m i ca l l i a n c ei st h es u i t a b l ec h o i c ef o rc h i n e s em s h fd e v e l o p m e n t t h e nt h i sp a p e r a n a l y z e dt h eu t i l i t i e st h a td y n a m i ca l l i a n c em a yb r i n gt om s h f , s h o w e dt h a ti tw o u l d i m p r o v em s h f si n n o v a t i o na b i l i t y , f u l l ym a k eu s eo f t h ef i r m sc o r ec o m p e t e n c ea n d d i s t r a c tt h er i s k s s e l e c t i n gt h ep a r t n e ri sak e yf a c t o rt ot h es u c c e s so ft h ed y n a m i ca l l i a n c e t h e a u t h o ri n d u c e dt h eb a s i c p r i n c i p l e st h a tt h ef i r m ss h o u l df o l l o w , t o o kt h e s ep r i n c i p l e sa s t h ea f f e c t i n gf a c t o r sf o rc h o o s i n gp a r t n e r s ，s e tu pam o d e lt oe v a l u a t et h ec a n d i d a t e m e m b e r s b yu s i n g t h ea h p m e t h o d ，a n dp r o v e di t sf e a s i b i l i t yb yg i v i n ga ne x a m p l e s u b s e q u e n t l yt h i sp a p e ri n t r o d u c e d t h ef i n a n c ec o n d i t i o no fc h i n e s em s h f , e x p o u n d e d t h a t s o l v i n g t h ef i n a n c e p r o b l e m s h o u l db a s eo nm s h ft h e m s e l v e s r e s o u r c e st od r a wu pt h et a c t i c s ：o n ei st oa t t r a c tt h ev e n t u r ei n v e s t o r s t h eo t h e ri st o c a r r yo ns o m ef o r m so fc o o p e r a t i o n , i n c l u d i n gd y n a m i ca l l i a n c e ，t h u sm a k ear e l a t i v e l y s g o n g f i n a n c e g r o u p a n dc h a n g et h e i ri n f e r i o r i t yt oa c h i e v em e i rf i n a n c ei n t e n t i o n f i n a l l yt h i sp a p e rp r o v i d e ds o m es u g g e s t i o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e sb o t hi nt h e f i r m s a n dg o v e r n m e n t sa n g l et os e tu pa n dp e r f e c tm s h f sc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n m e c h a n i s m t h i s p a p e rc o v e r sb o t ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n d e a s e s t u d i e s ，c o m b i n i n gt h e o r yw i t h p r a c t i c e i t h a sd r a w nt h a t s e t t i n gu pa n dp e r f e c tm s h f sc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n i i i 重庆大学硕士学位论文英文摘要 m e c h a n i s m ，r e i n f o r c et h ed y n a m i ca l l i a n c ea m o n g t h e s ef i r m si sas i g n i f i c a n tm e a n st o o b t a i nt h ec o m p e t i t i v es u p e r i o r i t y , i sa n e w t y p ea n d e f f e c t i v ec o m p e t i t i v e s t r a t e g y k e y w o r d s ：m e d i u m & s m a l lh i t e c hf i r m s ，c o o p e r a t i o ni n n o v a t i o nm e c h a n i s m ， d y n a m i ca l l i a n c e ，f i n a n c et a c t i c 重庆大学硕士论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究的目的和意义 高新技术中小企业是指技术含量高、发展潜力较大，初始投资较小，且具备 独立核算、自负盈亏、自主经营并获得企业法人资格的经济实体。高新技术中小 企业对一个国家的经济发展起着很重要的作用。主要体现在三个方面：一是创业 所需启动资金少，建成周期短，创造的就业机会多。二是他们具有高于大型企业 的创新速度和创新比率，对一个国家的经济发展作用巨大，2 1 世纪国家之间经济 实力的竞争实质上是科技实力的竞争。三是满足市场的个性化需要。现在市场需 求从过去的共性需求发展为今天的多元化的个性需求，仅仅依靠规模经济发展的 大企业难以满足这一点。因此，具有充分灵活性的科技型中小企业能够弥补这一 市场空缺。在我国，高新技术中小企业无论在数量上还是质量上，都已成为国民 经济的重要组成部分。据初步统计，近年来高新技术中小企业各项主要经济指标 每年以3 0 6 0 的速度增长。高新技术中小企业已经成为我国技术创新和发展高 科技产业的重要力量。 然而，高新技术中小企业有着较高的生长率的同时，也有着较高的死亡率。 我国的大部分高新技术中小企业仍然面临着许多问题和不足，如技术创新能力薄 弱，融资仍然困难，市场形势严峻等等。 技术创新对于高新技术中小企业来说是相当重要的一个环节，是企业能否得 到发展、取得成功的关键所在。如果高新技术中小企业能成功地进行技术创新， 就能以区别与其他高科技中小企业的技术优势，获得竞争优势和高回报，甚至可 以凭借创新技术的影响，制造其他企业的进入障碍，保持自己的技术垄断竞争优 势。因此，获得技术创新的成功高科技中小企业可以在一定范围和一定程度上取 得差别利益，获得一定的竞争优势，也会促使其他企业在利益的驱动下竞相模仿， 从而推动整个技术创新的活跃气氛，相互竞争，互相进步。所以，高科技中小企 业要想永远地把握主动权，唯有坚持不断地进行技术创新。 然而现阶段我国高新技术中小企业在技术创新上还存在着一些严重问题，包 括：高新技术中小企业技术创新的专家资源和高技术人才匮乏，企业的人才流失 非常严重。高新技术中小企业研发经费的投入严重不足，大部分企业缺乏技术创 新的后续能力。而且，我国高新技术中小企业的技术水平较低，竞争能力不强， 不仅技术创新的水平低，技术消化和成果转化的能力也不强。高新技术中小企业 的生产能力和研究开发能力不能有效地匹配，难以形成技术创新投入、回收、再 投入的良性循环，也因此影响了企业对外部技术资源和技术成果的消化吸收能力 重庆人学硕士论文1 绪论 和转化自身技术成果的能力。 我国高新技术中小企业的融资难是阻碍企业健康发展的另一个极为重要的原 因。长期以来，我国的高新技术中小企业罱身于进退维谷的融资困境里。以软件 业为例：我国软件企业己达5 0 0 0 家，但超过5 0 0 人的占不到2 ，5 0 人以f 的占 5 4 6 ，整个软件市场的销售额还不足世界的2 ，这样小规模、低产值的企业根 本无法实现规模经济，占有的市场份额更是微乎其微，销售收入很低，在扣除较 高的增值税后，其利润已所剩无几，内部积累远远不能满足其自身发展需要。而 外部筹资又有较大的难度，巨大的资金缺口使其失去了进一步发展的动力。由于 现有的融资渠道不畅，融资方式单一，造成严重的生产资金短缺，造成大多数高 科技中小企业生产效率低下，创造附加值少，极大地影响了我国高科技产业的规 模集中度及创造增加值的能力。 此外，融资困难使得我国高新技术中小企业长期处于流动资金不足的状态， 因而能够用于研究和开发的资金更为短缺，融资问题也直接影响着企业技术创新 能力的提高和核心竞争力的形成。 综上所述，我国高新技术中小企业在技术创新方面存在的问题及其融资问题 能否得到有效的改善和解决已成为关系企业发展壮大，甚至生死存亡的关键之所 在。近年来，如何解决这两大难题不仅是企业界，也是决策部门和学术界十分关 注的一个重大课题。因此，本文将主要研究和探讨高新技术中小企业能否通过有 效的合作联盟提高其技术创新能力，增强各自的竞争力，企业怎样根据自身的战 略优势制定融资策略，通过竞争中的合作解决融资的“瓶颈”问题，这对于促进我国 高新技术中小企业的发展壮大，进而促进我国国民经济的发展有着重要的现实意 义。 1 2 国内外的研究现状 1 2 1 国内外对于高新技术中小企业融资的研究现状 第二次世界大战以后，中小企业在经济发展中的重要作用已经越来越被人们 所认识，中小企业在发展过程中普遍存在的融资困难，也日益被政策制定者和理 论界所关注。世界各国不少企业家、经济学者针对中小企业融资困难的问题，进 行了卓有成效的研究，获得了许多有价值的成果。与此有关的学说和理论也取得 了重大进展。 1 9 5 6 年，美国著名的财务金融学家莫迪里亚尼和米勒提出了m m 理论，开创 了现代企业融资结构理论的研究。初始的m m 理论认为，在资本市场充分有效运 行，没有企业和个人所得税及没有企业破产风险的情况下，企业融资结构的选择 不会影响企业的市场价值。随后，修正的m m 理论认为，在存在企业所得税的情 2 重庆人学硕士论文1 绪论 况下，由于企业债务利息的抵税作用，增加债务融资( 相应减少股权融资) 会增加企 业的市场价值，因而最佳的企业融资结构应是1 0 0 的债务融资。然而这与我们 观察到的实际情况不相同，而平衡理论则比较真实地反映了企业融资的实际。平 衡理论也就是考虑财务危机和代理成本后的资本结构理论。该理论从负债节税利 益与财务危机成本之间的比较分析中，得出企业存在最佳融资结构的理论。 2 0 世纪5 0 年代早期提出了信贷配给的理论。9 0 年代初期，d e m e z a 和w e b b l 2 将信贷配给定义为：在一般利率条件下对贷款的需求超过了供给。在这个定义中， d e m e z a 和w e b b 将在一般利率条件下信贷市场不能出清描述为信贷配给。他们强 调了信贷合同中的价格因素，也即般利率条件”。他们认为非价格引起的借款人 需求无法满足的情况，不能称为“信贷配给”。如果因贷款合同中要求的抵押和担保 等非价格因素的条件不能满足而引起借款申请被拒绝不能被称之为信贷配给。同 时，当投资规模增加而导致投资回报率下降时，银行在特定利率水平上通常规定 有贷款的上限，这也不能称为信贷配给。此外，由于借款人未来现金流量和担保、 抵押等条件不能满足要求，而被拒绝提供贷款的情况也不是信贷配给。 另一理论是金融机构与中小企业的关系理论。该理论指出，大型金融机构通 常更愿意为大型企业提供融资服务，而不愿为资金需求规模小的中小企业提供融 资服务，而中小金融机构比较愿意为中小企业提供融资服务。因为中小金融机构 在为中小企业提供服务方面拥有信息上的优势。关于这种信息优势，b a n e r j e e 3 】等 ( 1 9 9 4 ) 提出了两种假说。其一是“长期互动假说( 1 0 n g t e r mi n t e r a c t i o nh y p o t h e s i s ) 。这 种假说认为，中小金融机构一般是地方性金融机构，专门为地方中小企业服务。 通过长期的合作关系，中小金融机构对地方中小企业经营状况的了解程度逐渐增 加。这就有助于解决存在于中小金融机构与中小企业之间的信息不对称问题。另 一种假说为“共同监督”假说( p e e rm o n i t o r i n gh y p o t h e s i s ) 。这种假说尤其适合于合 作性中小金融机构。该假说认为，即使中小金融机构不能真正了解地方中小企业 的经营状况，因而不能对中小企业实施有效的监督，但为了大家的共同利益，合 作组织中的中小企业之间会实施自我监督。一般来说，这种监督要比金融机构的 监督更加有效。与之相对，大型金融机构一般不拥有这种信息优势。上述结论中 的许多方面已经被国外的一些经验研究所证明。 国内对于中小企业融资问题的研究无论在理论还是实践方面都要落后一些。 综合起来主要有以下几种观点。一是发展风险投资，对这一课题研究得较早较深 的有成思危教授。他首先提出依靠风险投资推进我国高新技术产业化。持这种观 点的还有武汉大学经济学院的储诚忠教授等。这种观点认为，风险投资是高科技 企业发展的助推器，是大力发展高新技术中小企业的必由之路 4 】。( 储诚忠、于永 祥，1 9 9 9 ) 二是发展风险投资和境外上市筹资并举，持此观点的有湖南大学国际 重庆大学硕士论文1 绪论 商学院的肖卓等人。这种观点认为，突破高新技术中小企业资金不足的瓶颈有三 种战略选择：利用风险投资基金、上市到香港第二板市场以及境外e 市融资 5 】。( 肖 卓，2 0 0 0 ) 三是呼吁在我国开设第二板市场。持这种观点的有浙江大学的欧阳勇 和中央财经大学的肖北溟等。民营企业的发展呼吁创业投资，借鉴国际上通行的 做法和成功的经验，不难发现创业投资机制正是高新技术中小企业解决资金不足 的极佳路径。但是，没有公募上市的场所，创业投资资本的安全撤离就难以保证， 以致不少投资者望而却步，阻碍了我国创业投资的发展。由此可见，我国创业投 资的运行急需建立第二板市场 6 】。( 欧阳勇，1 9 9 9 ) 国内外的这些研究在实践中都得到了一定程度的应用并取得了相应的成果。 不过纵观这些研究所提出的理论和方法，往往是以改变高新技术中小企业的外部 环境为前提，大多是从政府、社会、以及银行等金融机构的角度入手，探讨这些 力量怎样来解决中小科技企业的融资问题，而忽视了企业的内在因素，忽视了怎 样从企业自身的角度寻找和制定融资战略，这也给本文在这一问题上的研究提供 了足够的空间。 1 2 2 合作竞争及动态联盟的理论基础 合作竞争( c o p e t i t i o n ) 的基础理论研究在国内外还于初步的阶段，尚未形成有 机的体系，但是有一个共识：合作竞争是企业生存发展的一个重要手段。合作竞 争作为企业获取竞争优势的一种战略选择最先引起管理学家，例如哈佛大学商学 院的布兰登博格和耶鲁大学管理学院的纳尔巴夫的关注和研究。但是作为对传统 竞争观念的一种否定，合作竞争中同时隐含着丰富的经济学内容。自2 0 世纪8 0 年代开始一些学者从合作的角度对竞争进行了多角度的、多层面的研究，从总体 来看，在合作竞争的研究方面比较活跃的领域大体集中在以下三个方面： 第一，以博弈论原理与模型为基本思想和方法，通过分析和数学演算表明在 什么情况下台作收益大于竞争效果。 第二，在知识经济的框架下，研究合作与协调中组织知识的形成、联系、传 递和管理的特性；研究合作方之间如何进行知识的联系，使知识的潜能资本化。 第三，合作竞争的基础理论研究，如成本理论、互补性原理、组织效率分析 等方面。 动态联盟是体现合作竞争的组织形式，其概念是1 9 9 1 年由美国的学者在研究 美、日德等国家制造业的基础上研究面向2 l 世纪的敏捷制造( a g i l em a n u f a c t u r i n 9 1 时提出的。动态联盟是若干成员企业为共同获得某个市场机遇的优势而组成的联 盟，机会一旦消失，动态联盟即告解散。它不是一个具有独立法人资格的企业， 它只是种新的松散组织形式，不同于一般意义上的企业，而是各成员企业的全 部或部分资源动态组合而成的一种组织。动态联盟体现了企业之间关系合作和竞 4 重庆大学硕士论文1 绪论 争并存的新格局。竞争越是激烈，合作越显得重要。这不仅有利于企业的发展， 而且增强了市场竞争的理性，减少了由于竞争的盲目性导致的稀缺资源的浪费， 促进了整个社会的资源的优化配置 7 】。 建立动态联盟组织必须选择合作伙伴，企业不仅注重通过联盟获得合作伙伴 的有价值的资源，而且注重在联盟形成的过程中保护自己的有价值的资源。企业 在对可能的联盟伙伴进行选择时，必须在合作对象、合作内容以及合作形式方面 做出审慎的抉择，要预先进行优化，形成合理的方案，以确保联盟的稳定性和合 作成功。b i r n b i r g l 8 从联盟的投入、报酬的对称、信任和不确定性等几个方面研究 了联盟合作伙伴间的控制问题，并根据这几个要素的特征分析了如何在联盟、层 级制度、市场之间选择有利的组织形式。 通过合作，可以创造出使合作伙伴共同受益的价值，这种价值是任何一方单 独所无法达到的 9 】。传统的比较突出的联盟价值创造研究是p o r t e r 于1 9 8 5 年在竞 争优势一书中提出的价值链的概念，他从单个企业的观点分析企业的价值活动、 企业与供应商和客户间可能的连接，企业的竞争优势。这一思想近2 0 年来已得到 长足发展。 l o r a n g e 1 0 】和r o o s 认为伙伴间的关系密切程度与联盟高水平的效率和利润是 正相关的。s p e k m a n 等认为伙伴间的相互关系可从五个方面描述：绝对与相对投入 的程度；回报的对称性；伙伴的信任程度；不确定性的大小；形成伙伴关系的时间长 短。这些特征的重要性随环境的变化而变化，它们之间组合的不同导致了控制伙 伴关系的行为的不同【1 1 。( s p e k m a n ，1 9 9 8 ) 在我国，由于计算机网络的应用和普及，动态联盟的理念已被我国研究学者 所接受。国内在这方面的研究起步较晚，也基本上是在交易费用观点基础上沿袭 前人开创的思路展开的。如刘世锦【1 2 】认为，现实经济体制的很大一部分既不是纯 粹的等级组织( 企业) ，也不是纯粹的市场组织。吴永林 13 】将交易费用理论及中间组 织观点用于企业集团的研究，胡雄飞【1 4 1 认为企业集团属于一种中间组织。王硕、 刘云【l5 】研究了动态联盟中的半结构化与非结构化问题，探讨了决策的专家支持问 题。赵昌平p s i 在联盟高失败率的基础上，分析了联盟内在具有的负效应：一是路径 依赖引发的负效应；二是本身所孕育的不合作行为；三是联盟引发的文化冲突以及 联盟契约修改的风险性等。华武 1 ”等认为企业加入联盟是一种寻租行为，即为了 获得联盟中的超额利润。 以上国内外对于企业合作竞争及动态联盟的研究为本文研究高新技术中小企 业的合作创新提供了丰富的理论基础。此外，由于现有的对于企业间通过动态联 盟合作的研究大多是以大型企业为对象，这也给本文探讨中小科技企业的联盟合 作提供了一定的空问。 重庆大学硕士论文 1 绪论 1 3 本文研究的主要内容和构思 本文对于我国高新技术中小企业的合作创新和融资问题分为五个部分进行研 究。 第一部分介绍了高新技术中小企业的概念、特点及其在我国经济发展中的作 用，分析我国高新技术中小企业的发展现状，找出现阶段我国高新技术中小企业 发展中的主要障碍。 第二部分介绍了高新技术中小企业合作创新机制的内涵，在此基础上重点分 析动态联盟的特点，及其与其他企业合作形式的区别联系。 第三部分分析高新技术中小企业组建动态联盟的动因及动态联盟所能够带来 的效应，并运用一定的方法构造了选择合作伙伴的评价模型。 第四部分分析我国高新技术中小企业的融资现状，从我国高新技术中小企业 立足于自身战略资源的角度提出企业可行的融资策略，包括利用动态联盟的思想 实施融资策略，并用层次分析法构造了联盟成员企业项目可行性评价模型。 第五部分通过案例分析，从企业和政府的角度对于我国高新技术中小企业如 何建立和完善合作刨新机制、如何解决融资难题提出了对策和建议。 最后是结束语。该部分为本文研究的结论性概括。 我国高新技术中小企业的特 点及发展现状分析 动态联盟相关 理论分析 高新技术中小企业存在的主要障碍及出路 动态联盟的动因及效应分析 我国高新技术中小企业融资现状分析 发展风险投资的融资策略 组建中小企业融资联盟的策略 结论 图1 1 本文结构图 f i g u r e 1t h es t r u c t u r ec h a r to f t h i st e x t 6 盟友的选择 评价模型 重庆大学硕士论文 2 我国高新技术中小企业的发展现状及特点 2 我国高新技术中小企业的发展现状及特点 2 1 高新技术中小企业的概念及特点 2 1 1 高新技术产业 关于高新技术产业各国的经济学者从不同的角度对它进行了定义。 美国学者认为，儿是知识和技术在产品中所占的比重大大高于材料和劳动力 成本的产品都称为高科技产品；法国学者将高科技产业称为知识密集型产业；f 1 本学者认为，高新技术是以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的技 术群，包括微电子技术、计算机技术、软件工程、光电子技术、通信技术、空间 技术、电子机械技术和生物技术。 我国社科院李京文教授认为：高新技术是科技的尖端性和经济的高效性的统 一，是科技的精神性和经济的物质性的统一，在以知识为基础的社会经济形态中， 高新技术的产业化使“高科技”具有了跨学科的性质，它已经成为知识密集、学 科高度综合、又与社会经济活动高度结合的科学技术群体。本文中采用原国家科 委1 9 9 1 年的定义，即按照技术的类型来定义高新技术产业。即目前我国的高新技 术产业主要是指：“微电子技术和电子信息技术、空间科学和航天技术、光电子 和光机电一体化技术、生命科学和生物工程技术、材料科学和新材料技术、能源 科学和新能源技术、生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工程技术、医药 科学和生物医学工程技术、精细化工等传统产业的新工艺新技术、基本物质科学 和辐射技术等1 1 大类产业【1 8 。” 2 1 2 高新技术中小企业的定义及其特征 高新技术中小企业的定义 所谓高新技术中小企业是指，主要从事高新技术范围内的一种或多种高新技 术产业及其产品的研究、开发、生产和经营业务，实行独立核算、自主经营、自 负盈亏的中小规模企业。 高新技术中小企业，由于具有较强的决策能力和适应能力以及灵活的管理机 制，并能适应新技术革命所引起的分散化、小型化、快捷化的发展趋势，融合了 高新技术企业和中小企业这两方面的特点和优点，具有十分良好的发展势头。 高新技术中小企业的特征 高新技术中小企业除了具备一般高新技术企业的特征外，还具有自身的一一些 特点，主要有： 首先，高新技术中小企业规模小，“船小好调头”，机动灵活的特点使其对创新 更具适应性。虽然他们在资金、技术力量、批量生产方面不如大型企业有优势， 7 重庆大学硕士论文2 我国高新技术中小企业的发展现状及特点 但由于它经济规模小、更新快、及时应变的特点，使其能够及时创新，及时转产， 能更有效地捕捉和开发市场上急需的实用技术和产品，从而能更好地满足消费者 不同时期的需求。即使失败，由于规模小，损失也是有限的，企业可另起炉灶， 选择其他的创新项目。 其次，高新技术中小企业的目标市场明确，创新动力大。其技术创新多属于 目标拉动型创新，即直接瞄准特定的市场，而不像其他大多数企业那样由技术来 推动创新活动，它强调的是主动开拓市场。 第三，高新技术中小企业的组织形式多采用扁平式结构，即控制层次少，信 息流程较短，具有较强的“柔性”。这种简单的组织结构，有利于减少内部信息流通 中的损失，经营管理权相对集中，从而有利于经营者迅速决策，运筹资源，更新 产品，能更灵敏地应对市场需求的变化。这也是为什么众多具有革命性的新思想 和新技术往往首先是由中小企业带入高科技领域的原因。 第四，高新技术中小企业管理层次少，多为一级制或二级制，具有高凝聚的 企业文化，开展创新效率较高。企业内各层次的员工互动性强，利益一致性高。 2 2 高新技术中小企业在经济发展中的地位和作用 2 2 1 高新技术中小企业在经济发展中的重要地位 伴随着新技术革命的兴起，新技术、新产品、新能源、新材料和新产业的不 断涌现，我国经济开始从粗放型向集约型、从数量型向质量型、从物质型向信息 型转变，促进了产品的小批量和小型化的发展，使企业发展呈现规模分散化和小 型化的趋势。由于高新技术中小企业适应了信息化以及高科技时代市场变化的需 要，尤其是在信息技术广泛普及、技术成果转化加快的情况下，高新技术中小企 业能比大企业更多更快地将新产品投入市场，因此，高新技术中小企业发展的前 景十分看好。高新技术中小企业的蓬勃发展，使它在国民经济中占据着越来越重 要的地位。据不完全统计，在国家级和省级高新技术产业开发区的企业中，高新 技术中小企业约占8 0 。 2 2 2 我国高新技术中小企业在经济发展中的重要作用 高新技术中小企业在我国经济发展中的重要作用主要表现在以下几方面： 高新技术中小企业是解决我国就业问题的重要渠道 高新技术中小企业在创造就业机会方面比大企业更具有优势，并已成为我国 经济增长的重要力量。我国的中小企业，尤其是高新技术中小企业在提供就业机 会方面也起着极为重要的作用。 目前，我国面临着新增劳动力和存量劳动力的就业压力，据统计，到2 0 0 0 年 为止，城镇失业和农村不充分就业的人员约达1 5 亿人。在单位资金所能安排的劳 重庆大学硕士论文2 我国高新技术中小企业的发展现状及特点 动力人数上，小企业要比大企业多，我国就业问题的解决，无疑是离不开中小企 业的发展的 1 ”。近2 0 年，尤其是近几年来，在国有企业面临较大困难的情况下， 我国国民经济仍能持续高速增长，中小企业发挥了巨大的作用，而我国的高新技 术中小企业是中小企业中的佼佼者，其贡献是十分突出的。 高新技术中小企业是重要的技术创新主体 事实上，很多科学突破是来自独立的发明者和小企业。在二二| 世纪，主要的 发明创造中，有6 0 的成果是来自独立的发明人或中小企业的贡献j 。例如，复 印机、真空管、青霉素、胰岛素、自动变速装置、直升飞机、彩色电影、喷气发 动机等等，都是由中小企业或个人发明创造的。与大企业相比，中小企业的创新 成本更低。在我国，一些高科技技术( 如信息技术) 最初也是由一些高科技中小 企业实现的。 高新技术中小企业是经济增长的后备军 正如美国波士顿联邦储备银行的行长拉尔夫e 弗拉德所说的：在自由企业制 度下，如果没有健康的新企业不断诞生，美国的经济、就业和繁荣就是难以维持 的，我们不能永远只依赖大企业的扩张，我们需要把一些资源提供给寻找支持的 新企业。而且当今世界经济中发挥着重要作用的一些大企业，如英特尔公司、微 软公司、康柏电脑公司等在8 0 年代都还是一些名不见经传的高新技术中小企业， 但经过近十多年的发展，这些昔日的高新技术中小企业已经发展成为今日的世界 知名大跨国公司，并在美国乃至世界经济增长中发挥着举足轻重的作用。同样的 道理，我国现有的高新技术中小企业，也有可能在以后发展成为大企业，也会成 为我国经济发展的坚强后备军。 高新技术中小企业有利于合理地利用自然资源 庞大的高新技术中小企业群体，对于促进专业化协作和分工，促进竞争机制 的形成和完善，形成合理的产业组织结构，增强产业的国际竞争力等方面起着基 础性作用。由于高新技术中小企业灵活多变，能对市场做出灵敏的反应，能够根 据市场变化及时调整经营方针，所以大量的高科技中小企业的存在有利于降低经 济风波给国民经济带来的风险。 2 3 我国高新技术中小企业发展的现状分析 高新技术中小企业在我国经过近十多年来的发展，已经成为国民经济中的重 要力量，它们是二十一世纪最具生命活力、最其发展潜力的企业，其所拥有的高 新技术、创业人才、仓口新理念等智力资源，所具备的简便灵活的组织形式及其快 速的市场反映能力和适应能力、其顽强的生命力和不可限量的未来发展潜力，使 其在我国的经济发展中起着重要的支撑作用。但是，也存在着一些非常严重的问 9 重庆大学硕士论文2 我国高新技术中小企业的发展现状及特点 题。 2 3 1 分析方法 对企业的内部优( 劣) 势及外部机会( 威胁) 采用优势一弱点- 机会一威胁矩阵 f s t r e n g t h - w e a k n e s s o p p o r t u n i t i e s t h r e a t s ( s w o t ) m a t r i x ) 进行分析，并相应地采用s o 、 w o 、s t 、w t 战略。s w o t 矩阵的格式与内容见表2 1 【2 ”。 表2 ，1s w o t 矩阵的格式与内容 1 a b l e2 1f o r ma n dc o n t e n to fs w o tm a t r i x 现状分析与应对战略优势s 列出优势劣势w 列出劣势 机会旬列出机会s o 战略：发挥企业内w o 战略：利用企业外 部优势利用外部机部机会弥补内部劣势战 会战略略 威胁t 列出威胁s t 战略：利用企业优、战略：减少内部劣势 势回避或减轻外部威同时回避外部威胁的防 胁战略御性战略 2 3 2 我国高新技术中小企业的s w o t 矩阵分析 内部优势( s ) 分析 s 1 ：拥有高技术、新技术资源和高新技术的人才。 s 2 ：产品具有很好的市场前景，具有预期的高额利润。 s 3 ：企业具有增值的潜力。 s 4 ：企业间的合作联盟和产学研合作已经有了一定的发展。 内部弱项( w ) 分析 w l ：技术创新层次低，技术发展以跟踪模仿为主，缺乏独创性的关键生产技 术的研制能力。 w 2 ：企业间、产业间的技术创新链条没有形成。 w 3 ：企业规模小，r & d 经费投入不足。 w 4 ：企业未真正成为技术创新的主体和推进高新技术产业化的主体。 表2 2 给出了2 0 0 2 年我国和其他一些国家在世界上创新能力指数的排名情况， 我国排在第4 3 位，可见与发达国家( 地区) 相比，我国高新技术产业创新能力存 在着巨大的差距。 表2 22 0 0 2 年部分国家和地区创新指数的排名 t a b l e 2 2t h ep r e c e d e n c eo f t h ei n n o v a t i o ni n d e xo f s o m e c o u n t r i e s ( d i s t r i c t ) i n2 0 0 2 f国家( 地区)排名国家( 地区)排名 l美国 l 巴西3 3 1 0 重庆大学硕十论文2 我国高新技术中小企业的发展现状及特点 芬兰2印度3 8 德国3中国大陆4 3 英国 d 土耳其4 4 瑞士5埃及 4 8 日本1 2马来西亚5 2 新加坡1 3墨西哥5 3 中国台湾 1 4 罗马尼 5 5 韩国2 3越南6 1 俄罗斯3 0玻利维7 1 资料来源：2 0 0 2 年度国际竞争力报告，瑞士洛桑国际管理开发研究院 w 4 ：企业经营规模小，现金流量少。 w 5 ：财务管理的规范性差，缺少信用记录，缺少贷款的抵押资产。 外部机会( o ) 分析 0 1 ：良好的行业发展前景，政府的政策优惠和支持。 0 2 ：加入w t o 后带来的机遇。 0 3 ：企业间、单位间易于采用联合战略和r & d 合作。 0 4 ：知识经济、信息经济的前景。 外部威胁( t ) 分析 t 1 ：加入w t o ，实行技术产品零关税，取消外商高新技术企j 眦为获取中国市 场份额而必须向中方转让和出口配额的做法。 t 2 ：资本市场不发达，刨业板迟迟不能推出。 t 3 - 银行信贷体制不健全，资金向大企业集中。 t 4 ：融资中介服务不完善。 s o 战咯 1 ) 国家和地方各级政府进一步加大对高新技术项目的经费投入，对中小高新技 术企业的政策支持。 2 ) 积极发展企业间的合作联盟。 3 ) 加强产学研的合作。 4 ) 按行业、按资金需求的共通性等结成融资联盟，通过有效合作形成相对强大 的融资力量。 w o 战略 1 ) 企业很难通过并购或控股的方式快速发展。 s t 战略 1 ) 强化核心业务，向“专而精”战略转移。 重庆人学硕士论文2 我国高新技术中小企业的发展现状及特点 2 1 进行风险资金的融通，使其融资的战略资源价值得到充分的发挥。 w t 战略 1 1 承接外包业务，使自己成为大企业的“卫星”工厂。 2 1 加强组织学习，营造核心优势。 2 4 我国高新技术中小企业发展中的主要障碍 从上面的分析可以看出，我国的高新技术中小企业近年来发展势头良好，具 有很好的行业发展前景，企业也具有增值的潜力，同时在其发展过程中也存在一 些比较严重的问题，阻碍甚至威胁着高新技术中小企业的生存和发展，主要有以 下几方面： 首先，企业的技术创新力量比较薄弱，以产品创新为主的高新技术在保持研 究与开发的持续性方面能力不强。我国的大部分高新技术中小企业最初都是凭其 在某一方面的技术领域优势而起家的，在企业成长初期，由于技术上的优势加上 市场竞争还不是很激烈，企业能够快速成长，但随着产品市场饱和及国内外同类 产品竞争，企业未能及时推出有力的新产品。结果企业成长伴随着主要产品的衰 退面临停滞。研发的持续能力不强，缺乏创新的后续能力，这是我国高新技术中 小企业普遍存在的问题。 其二，资金短缺也是制约着绝大多数高新技术中小企业发展的“瓶颈”问题。尽 管高新技术中小企业发展首先需要知识资本，但是货币资本是不可缺少的。然而 目前外源资金对高新技术中小企业的支持却是严重不足。高新技术中小企业由于 在资产规模，融资担保方面存在的一些问题，在金融体制改革相对滞后，金融市 场不完善的情况下导致了贷款时面临着种种困难。流动资金不足使得企业难以开 拓市场，坐失产业化的良机，失去竞争力。没有资金，再好的科研成果也只能躺 在实验室，形成不了现实生产力。而另一方面，技术创新活动的成功与资金的运 作有密切的联系。企业由于缺乏资金，用于创新的资金就更为短缺，直接影响了 企业r & d 经费的投入，从而遏制了企业的持续创新能力，也就遏制了企业的成长。 此外我国的高新技术中小企业管理水平较低，缺乏管理的技术和经验，产权 不清，产权改革问题未能很好的解决，这些问题都在不同程度上制约着企业的发 展壮大。 我国高新技术中小企业存在着以上种种问题，这些问题如果解决不好将会影 响它们的发展甚至对其生存都构成严重的威胁。本文将根据上述s w o t 矩阵分析 的结果，主要针对技术创新能力和融资这两大问题在以后的章节中进行策略分析。 重庆大学硕十论文3 高新技术中小企业合作创新机制的内涵和特点 3 高新技术中小企业合作创新机制的内涵和特点 本章主要阐述了高新技术中小企业合作创新机制的内涵、内容和特点，并跟 据高新技术中小企业的特点，分析得出了动态联盟是适合其采用的企业间的合作 联盟方式。 3 1 创新与合作创新机制的概念 3 1 1 创新与技术创新