（技术经济及管理专业论文）高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究.pdf

高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 于两要 当今世界高新科技产业已经成为衡量一个国家和地区的综合经济实力的重 要标志。高科技企业的激烈竞争使得现代企业的创新活动已由过去那种相对独立 的内部创新发展成为多方合作、交互作用的创新网络阶段，这样导致了在分工基 础上的技术创新技术创新网络的形成。技术创新是现代经济增长的主要源 泉，也是提高高新技术企业竞争力、促进其持续发展的主要途径。然而，合作创 新又是一项高风险活动，合作创新的这种高风险性在很大程度上制约了技术创新 活动的进展。因此识别合作创新网络的风险因素，探析这些因素的表现和影响， 评估它们的大小，对进行创新活动的网络驾驭风险、获取最大化收益具有特别重 要的意义。 本文借鉴国内外高新技术企业及技术创新网络的研究成果及成功经验，密切 结合中国实际，通过研究，在分析高新技术和高新技术企业特点和内涵基础上，深 入剖析企业创新网络特征及其在高新技术企业创新活动中的优势，并对高新技术 创新网络的创新能力和构建因素进行了独到的分析。本文首先对高新技术企业合 作创新网络的技术创新风险进行分类并对其风险因素进行分析，总结得出其风险 及风险因素的特征，并运用定性和定量相结合的方法对其风险进行识别和衡量。 然后，针对高新技术企业合作创新网络创新风险的特点，提出了网络的风险管理 机制。本文的研究在理论上完善了对风险管理机制的研究，尤其是高新技术企业 合作创新网络的风险管理机制，不仅将风险评估与风险管理真正结合起来，弥补 了两者之间常常脱节的不足，并且对风险转移机制的研究，填补了前人对风险转 移机制研究的空白。 关键词：高新技术；创新；合作网络；风险管理 t h es t u d yo nris km a n a g e m e n to fhig h t e c he n t e r p ris e in n o v a tio nc o o p e r a tiv en e t w o r k a b s t r a c t n o w a d a y s i n d u s t r yh a sb e c o m et h ei m p o r t a n ts y m b o lo ft h en a t i o n a l e c o n o m yl e v e l t h ed r a s t i cc o m p e t i t i o no fh i t e c he n t e r p r i s e sm a d et h e i n n o v a t i v ea c t i v i t vo fe n t e r p r i s ec o m ei n t ot h ei n t e r a c ti o n a l i n n o v a t i o nn e t w o r k s ，a n dr e s u l t e di nt h eh i - t e c hi n n o v a t i o nn e t w o r k t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sn o to n l yt h em a i nh e a d s p r i n go ft h em o d e r na n d e c o n o m icg r o w t h ，b u ta ls ot h em a inw a yt h a ti m p r o v e st h ec o m p e titio n a b il it vo fh i t e c h e n t e r p r is e s a n dp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e sc o n t i n u o u s l y h o w e v e r ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sak i n d o fh i g hr i s ka c t i v i t y w h i c h1 i m i t st h en e t w o r k s d e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt oag r e a te x t e n t s o ， i t i ss i g n i f i c a n tt o i d e n t i f v r i s kf a c t o r so fh i t e c he n t e r p r i s ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n n e t w o r k ，a n de v a l u a t et h er i s kd e g r e ef o rn e t w o r kt oc o n t r o lr i s ka n d g a i nt h em a x i m u mi n c o m e t h et h e s i su s e st h es u c c e s s f u l d o m e s t i ca n df o r e i g ns t u d yr e s u l t s a n de x p e r i e n c e sf o rr e f e r e n c e ，b a s e do na n a l y s i so ft h eh i t e c h e n t e r p r i s e sc h a r a c t e r i s t i c s ，a n da n a l y z e sd e e p l yt h ea d v a n t a g ei nt h e h i - t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o na c t i v i t i e s t h i sp a p e ra l s op r o v i d e sa u n i q u eo p i n i o no nt h eh i g h - t e c hi n n o v a t i o nn e t w o r k sa b i l i t yt oi n n o v a t e a n dt h ef a c t o r so f c o n s t r u c t i o n a tf i r s t ，t h i sp a p e rc l a s s i f i e st h er i s k o ft h eh i g h t e c he n t e r p r i s ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nn e t w o r ka n da n a l y z e s t h e i rr i s kf a c t o r s s u m m a r i z e st h ec h a r a c t e ro ft h eh i g h t e c he n t e r p r i s e c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nn e t w o r kr i s ka n d i t sf a c t o r ，a n dd i s c e r n sa n d v a l u e st h er i s kb ym e a n so fq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s t h e n t h ea u t h o rp u tf o r w a r dt h er i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s m t h i sa r t i c l e p e r f e c t st h er i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s mr e s e a r c h ，e s p e c i a l l yf o r t h e h i g h - t e c hc o o p e r a t i v en e t w o r k i tm a k e sac o n n e c t i o nb e t w e e nt h er i s k a p p r a is a la n dm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：h ig h t e c h ：in n o v a tio n ；c o o p e r a tiv en e t w o r k ；ris km a n a g e m e n t 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得其他教育机构的学位或证书 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：南啭 签字日期： 。7 一，g 年r 月巧e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本 人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密 后适用本授权书) 学位论文作者签名：导师签字： 签字日期： 抑g 年r 月衫e t签字日期：2 卯g 年，月玎e l 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 1 绪论 1 1 选题依据与背景 江泽民同志指出：“创新是一个民族进步的灵魂。是一个国家兴旺发达的不 竭动力”。技术创新不仅关系到企业的生存和发展，更关系到经济的兴衰成败。 作为技术创新的主力军，高新技术企业的发展壮大对于经济增长方式的转变以 及一个国家的国际竞争力，有着重要的战略意义。 随着技术进步速度的加快、不同技术间的交叉融合以及竞争加剧等外部环 境的影响，高新技术的研发难度逐渐加大，一个企业往往难以胜任独立完成高 新技术研发项目的工作。为了有效降低研发成本、分散研发风险、提高研发成 功率，在许多重大技术研发和产业发展问题上，高新技术企业往往采取与外部 合作伙伴联合进行研发的方式，甚至利用全球资源进行技术创新，以提高效率， 提升竞争力。自8 0 年代以来，企业之间、个人之间在创新过程中结成网络的现 象受到高度重视。安娜李萨克逊尼尔在硅谷热一书中最先对出现在美国 硅谷的网络现象进行了开创性的探索。随后，众多学者从各国各地区的经验教 训出发，对于创新网络进行了深入的实证研究和理论探讨。 在我国，由于高新技术产业起步较晚，合作创新网络的组建与国外相比仍 存在明显不足。虽然高新技术企业合作创新网络的组建能够更加合理的配置资 源，能够调动更多主体参与创新，从而提高研发成功率，缩短产品周期，但这 并不能掩盖高新技术合作创新网络中的风险问题。如果这些风险不能够得到有 效的控制，极有可能产生放大效应，不仅使企业蒙受重大损失，更会对高新技 术企业合作创新网络的长期稳定发展产生消极影响。 随着经济的发展和技术的不断进步，人们逐渐加深了对风险和不确定性的 认识。我们在看到高新技术合作创新网络的一系列优势的同时，也要对其风险 问题以及由此带来的负面影响给予足够的重视。只有这样，才能使高新技术合 作创新网络得到更加广泛的应用。 1 2 研究目的与意义 本文的研究目的为深入分析高新技术企业合作创新网络中的风险因素，并 在此基础上构建了风险衡量和评价的指标体系，对高新技术企业合作创新网络 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 的风险管理机制进行了探讨，以辅助管理者对高新技术企业合作创新网络中的 风险进行有效的管理，力求对高新技术企业合作创新网络的有效运行提供更加 全面的决策支持。 目前，我国高新技术企业组建合作创新网络的热情越来越高，不仅有国内 企业之间的合作，诸多的外资企业也进入我国市场不断寻找合适的合作伙伴， 并且，国内部分有实力的企业坚持“走出去的战略，正积极参与跨国技术合 作，这大大加大了企业承受大量不确定性而带来的巨大风险压力。以高新技术 企业合作创新网络为研究对象，系统研究其风险管理机制，不仅可以丰富现有 的网络创新理论，也可以为后来的研究者提供良好的素材。同时，通过对高新 技术企业合作创新网络风险管理机制的研究，也可以对高新技术企业合作创新 网络的组建及有效运行，提供现实的指导意义。 1 3 研究思路和内容 本文主要针对高新技术企业合作创新网络风险管理机制进行研究。首先介 绍相关概念，进而对高新技术企业合作创新网络进行分析，在此基础上进行风 险的分析研究，构建风险计量模型，最终就高新技术企业合作创新网络的风险 管理机制进行探讨。 本文主要内容包括以下几部分： 第一部分：国内外相关研究概述。主要对技术创新、高新技术企业、企业 合作创新网络及风险管理的研究情况进行介绍。 第二部分：高新技术企业合作创新网络的研究。主要分析高新技术企业合 作创新网络的构建动因、网络中的资源和效应分析，以及存在的问题。 第三部分：高新技术企业合作创新网络的风险分析。主要描述高新技术企 业合作创新网络中的风险因素及其特征，构建风险评价模型。 第四部分：高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究。按照风险发 生发展的过程，对风险预警机制、风险规避机制、风险转化机制以及风险跟踪 管理机制进行探讨。 2 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 1 4 研究的创新之处 目前，国内外有关高新技术企业合作创新网络的研究和相关成果大多集中 在其支持环境和组织管理两个方面，如高新技术企业合作创新网络的组建、合 作伙伴的搜索与选择、运作管理、合作利益分配、网络构建等。而关于高新技 术企业合作创新网络的风险管理，尽管国内外关于风险管理的理论和实践早以 有之，但都是主要针对和适用于单一企业为出发点的。与此相关的文献阐述和 课题研究，目前还只是局限在网络各方风险分担与利益分配的关系、风险分担 方案设计、企业间信任机制的建立、复杂信息环境下企业网络运作安全和信息 风险的控制等。 本文的创新之处在于系统、全面的分析了高新技术企业合作创新网络的风 险管理机制。按照风险发生、发展的全过程对其进行管理，建立了高新技术企 业合作创新网络风险管理的预警、规避、转移与跟踪管理体系，在网络的风险 管理过程中实现了定性与定量方法的有机结合。 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 2 相关理论与概念 2 1 技术创新的概念与内涵 西方的技术一词来源于古希腊语的te xur l ，有工艺、技能之意，对其 分类一般有三【l 】：一类指劳动者一定的技能、技巧、经验，以及克服和改造自 然的一切方法：另一类指不仅包括知识形态的“软件，也应包括设备和利用技 术设备进行加工处理的劳动对象：最后一类指以技术软件为核心，为某种目标而 组成的系统，是在科学实验和生产活动过程中所积累起来的知识、经验和技能 的总和。随着人类改造自然活动的不断深入，技术的含义也在不断的发生着变 化，从工艺流程、加工方法、劳动技术和诀窍等，逐渐演变为将这些流程、方 法和技能、诀窍等付诸实现的相应的生产工具和其他物资装备，现阶段还包括 对生产系统中所有资源( 包括人、财、物) 进行有效组织与管理的知识、经验与 方法【2 1 。 有关技术创新的研究始于2 0 世纪初。1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟 夫阿罗斯熊彼特( j o s e p ha c h u m p e t e r ，1 0 8 3 1 9 5 0 ) 在其著作经济发展 理论中，首次从经济学的角度提出了创新理论，并运用创新理论解释了经济 发展的问题。熊彼特认为：“创新”( i n n o v a t i o n ) 是指企业家将“生产要素和 生产条件的一种从未有过的新组合一，引入生产系统以获得“超额利润”的 过程。1 9 3 9 年，他又在经济周期一书中指出，“创新实际上是经济系统中 引入新的生产函数，原来的成本曲线由此而不断更新”、“发明是新工具或新方 法的发现，创新是新工具或新方法的实施【3 】，o 他将“创新”的内容概括为五个 方面：( 1 ) 创造一种新产品；( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一个新的市场； ( 4 ) 取得或控制原材料或半制成品的一种新的供给来源；( 5 ) 实现任何一种新的产 业组织方式或企业重组，比如造成种垄断地位，或打破一种垄断地位。显然， 熊彼特的“创新指的是一个技术与经济相结合的概念。这种技术创新理论， 得到西方发达国家的广泛认同。 尽管是熊彼特首先提出了创新的概念和理论，但他本人并没有直接对技术 创新做严格的定义。因此，继熊彼特之后，国外的许多经济学家和研究机构对 技术创新的定义进行了不同的表述，主要有以下几种有代表性的观点【4 】： 索罗在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中提出：技术 4 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 创新是新思想来源和以后阶段的实现发展。这“两步论”，被认为是技术创新概 念界定上的一个里程碑。 美国经济学家曼斯菲尔德( e j m a n s f i e l d ) 认为：“一项发明当它首次应 用时，可以称之为技术创新。 英国的科技政策专家弗里曼( c f r e e m a n ) 指出：“技术创新是第一次引进一 个新产品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政管理和市场诸步骤。” i 1 9 8 5 年缪赛尔( r m u e s e r ) 对3 0 0 余篇有关技术创新文献进行了研究，发现 “约有3 4 的论文在技术创新界定上接近以下表述：即当一种新思想和非连续的 技术活动经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技术创新。 在 此基础上，缪赛尔对技术创新作了重新定义，即“技术创新是以其构思新颖性 和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。 【5 】 日本学者森谷正规指出：“技术创新不是技术发明，确切地说，它是通过技 术进行的革新，技术本身不需发生革命性的变化。对它进行衡量的根据是以下 几个方面：因技术的推广而开辟了新市场，刺激了经济的发展。创新是迅速改变 我们的社会和生活方式的新的社会经济实力。 我国对技术创新的研究始于2 0 世纪8 0 年代中期。1 9 8 9 年，国家自然科学 基金委员会率先资助有关高等院校和研究机构，开展技术创新领域的理论与实 证研究，从此揭开了中国对技术创新研究的序幕。各位专家学者从各自不同的 角度对技术创新的含义进行了表述： 西安交通大学系统科学专家汪应洛教授认为：“技术创新就是建立新的生产 体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。”【6 】浙江大学 的许庆瑞教授认为：“技术创新泛指一种新的思想的形成，到得以利用并生产了 满足市场用户需要产品的整个过程，广义而论，它不仅包括技术创新成果本身， 而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 【7 1 中国科技发展中心贾慰文研究员 认为：“技术创新包括某种新设想的提出，经过研究开发和技术引进、中间试验、 产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程。【8 】清华大学的傅家骥教授 认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标， 重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营 系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原 5 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程。 9 1 纵观这些不同的技术创新定义，我们发现 它们的共同之点在于强调技术的新颖性和成功的实现性。在综合国内外研究的 基础上，中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定 将技术创新定义为：“企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方 式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据 市场并实现市场价值。”这一定义较全面地表述了技术创新的含义，强调了技术 创新的最终目的是知识、技术的商业应用和新产品的市场成功。 2 2 高新技术企业的内涵与特征 ( 一) 高新技术企业的内涵 高新技术是一个复合概念，包括高技术和新技术两个方面。高技术 ( h i g h - t e c h ) 词源于2 0 世纪6 0 年代的美国。1 9 8 3 年，高技术一词被收入韦 氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词，成为一个正式的名词，并且随其对社会经 济影响的增强而被广泛使用。我国有关专家学者从8 0 年代开始关注国外高技术 发展动态，从而引入高技术的概念。( ( 8 6 3 计划提出我国要发展高技术产业， 是这一概念在国内最早的使用。 高技术对于我国的经济发展具有重要意义，但是，由于我们与国际先进水 平相差较大，很多技术在我国都是第一次出现，因而我们将其统称为高新技术。 一般认为高新技术的范围如下：( 1 ) 电子与信息技术( 2 ) 生物工程和新医药技术 ( 3 ) 新材料及应用技术( 4 ) 先进制造技术( 5 ) 航空航天技术( 6 ) 现代农业技术( 7 ) 新能源与高效节能技术( 8 ) 环境保护新技术( 9 ) 海洋工程技术( 1 0 ) 核应用技术 ( 1 1 ) 其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。因此，高新技术是结合我 国国情、客观反映高层次科学技术发展状况、能够促进我国科技进步和经济发 展的创新性技术群。我国学者王宏起、胡运权将高新技术定义如下：高新技术 是以中国以及世界科学技术新发现和新发明为基础，以知识密集、技术密集、 智力密集和r & d 资金密集为条件的新兴的中国的科学工业技术。它是中国的高 级技术、未来技术、尖端技术和有巨大发展潜力的新兴技术。 高新技术企业是技术、资金密集的经济实体，是从事高新技术范围中一种 或多种高新技术及其产品的研发、生产和技术服务的企业。一般认为确认高新 6 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 技术企业的基本指标有：研究丌发经费占产品销售额的比例，科技人员在员工 中的比重，产品的技术复杂程度等等。指标的标准在不同时期，不同国度有所 差别。根据我国科技部对高新科技企业的认定办法，高新技术企业的衡量标准 主要有以下几条【4 】： 1 从事规定范围( 指：电了与信息技术、生物工程和新医药技术、新材料 及应用技术、先进制造技术、航空航人技术、现代农业技术、新能源和高效节 能技术、环境保护新技术、海洋工程技术、核应用技术、其它在传统产业改造 中应用的新丁艺、新技术) 内的一种或多种技术及其产品的研究开发、生产和 技术服务。单纯的商业贸易除外。 2 具有企业法人资格。 3 具有大专以上学历的科技人员占企业骡工总数的3 0 以上，其中从高新 技术产品研究开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上。从事高新技术产 品生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的科技人员 应占企业职工总数的2 0 以上。 4 企业每年用于高新技术及其产品研究开发的经费应占本企业当年总销售 额的5 以上。 5 高新技术企业的技术性收入与高新技术产品销售收入的总和应占本企业 当年总收入的6 0 以上：新办企业在高新技术领域的投入占总投入6 0 以上。 6 企业的主要负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，并 重视技术创新。 这些标准的出台，为判断企业是否为高新技术企业提供了有力的依据。 ( 二) 高新技术企业的特征 1 创新性这是高新技术企业的本质特性，也是提高其市场竞争力、获 取巨大经济效益的源泉。可以认为只要企业做了尚未做过的事，就是在创新。 2 高投入性高新技术产品的研发是多学科、多技术交叉融合的过程， 每个环节都需要大量的人力、物力、财力做保证。如果没有一定数量的资本投 入，企业是很难甚至是根本无法完成预期的目标的。 3 高风险性高新技术企业的风险主要来自于技术风险和市场风险。据 日本科学技术与经济会统计，日本企业技术创新项目在技术阶段失败率为 7 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 8 5 5 ，生产阶段失败率为3 7 5 ，市场阶段失败率为1 1 4 ，巨大的成功与失 败同在。 4 高收益性高风险对应高收益，这是经济活动的般规律。据有关资 料显示，技术创新活动如果有2 0 左右的成功率就可收回技术创新的全部投入 并取得相应的利润。一旦高新技术产品研发成功，必将产生巨大的经济效益。 5 系统性高新技术企业并不是单独存在的，其发展本身依赖于技术、 经济和社会的协调发展。另外，只有研发、生产和销售等部门密切配合，才能 加快一项新产品从技术论证到推出市场的过程。 6 周期性任何高新技术企业都会经历研发新产品、实现市场化、新技 术被广泛模仿采用直至退出市场从而进行新一轮创新的过程。而企业的竞争力 也是在这一螺旋形的上升通道中得到提升。 7 高竞争性一方面，较传统企业而言，高新技术企业竞争的意义更加 深刻，包括人才、资金、信息、管理和市场等多方面的较量。另一方面，由于 高新技术本身的高渗透性，产品更新换代的速度加快，高新技术企业问的竞争 也越来越激烈。 高新技术企业的上述特征，决定了其独特的运行机制和企业文化。现阶段， 高新技术企业还肩负着转变我国经济增长方式、提升我国国际竞争力了的历史 使命。为高新技术企业提供一个良好的软硬件环境支持，是促进其发展的重要 保障。 2 3 企业合作创新网络的内涵与特点 网络的概念起源于2 0 世纪6 0 - 7 0 年代，当时被描述为一种纤维线、金属 或其他类似物连接在一起的网，只被应用于物理特性上。随后，网络的概念被 广泛应用于社会学、运筹学、经济学等多学科中。特别是随着计算机互联网技 术的发展，有些学者甚至提出了“网络经济”的概念。关于网络的定义，由于 研究角度、方法和目的的不同，学术界并没有一个统一的认识。一般情况下， 网络被理解为一组( 一群) 节点之间的联系和组织形式。c m 哈兰德博士认为， 在经济全球化的时代背景下，网络j 下成为新的创新组织形式。他在网络与全 球化一书中，分析了传统的创新组织形式。他认为，传统的产业组织形式分 为两大类，其一是等级形式，即大企业的垂直组织；其二是市场形式。网络是 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 在市场以外以及在等级组织以外，也可以说是介于市场和企业内部等级组织之 间的一种新的组织形式，它比市场稳定，比等级组织灵活。认识到在等级形式 和纯市场形式之外，还存在网络形式，这是产业组织理论上的次飞酬1 0 】。瑞 典网络学派的网络理论模型中，网络包括三个基本要素：参与者、资源和参与 者的行动( 见图2 1 ) 。从中我们可以看出，网络是参与者以资源交换为目的的 相互联系相互作用的结构。 图2 1 瑞典网络学派的网络理论模型 资料来源：h a k a s s o nh ( 1 9 7 8 ) ：i n d u s t r i a lt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ：a n e 觚o r k a p p r o a c h 。l o n d o np r e s s 略有改动 众所周知，创新是高新技术企业的生命线。但是随着科技的发展和竞争环 境的变化，仅仅依靠企业内部的独立研发逐渐无法适应市场竞争的需要，外部 的联系对企业的技术创新起着越来越重要的作用。为了不断的从外界获取信息、 资源、技术等要素，企业通过契约协议、社会关系或信息网络等纽带与企业、 大学、研究机构、政府、以及中介机构联结形成合作组织，将内外部创新资源 结合起来，逐渐形成了企业的合作创新网络。我国学者霍云福、陈新跃( 2 0 0 2 ) 提出企业合作创新网络就是一定区域内的企业与各行为主体( 大学、科研院所、 地方政府、中介机构、金融机构等) 在交互式的作用当中建立的相对稳定的、 能够激发或促进创新的、具有本地根植性的、正式或非正式的关系总和。可以 说，企业合作创新网络是解决快变市场环境下技术创新问题的一个最佳模式。 2 4 风险与风险管理机制 9 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 在人类改造自然的过程中，始终伴随着风险，如果处理不当，必将导致严 重的后果。“风险”这个词一般由三种说法，一是指事故发生的可能性；二是指 事故的本身造成的不利后果；三是指事故发生的条件。这说明，风险是可能发 生的，而且会造成不利的后果，可能会带来损失。正是风险的存在约束了人们 的行为。目前国内外学术界对风险的概念有多种解释和规定，如美国的阿瑟威 廉姆斯等在风险管理与保险一书中，把风险定义为，“在给定的情况下和特 定的时间内，那些可能发生的结果间的差异。如果肯定只有一个结果发生，则 差异为零，风险为零；如果有多种可能结果，则有风险，且差异越大，风险越 大。从事物的不确定性出发，事物的结果可能是坏的，也有可能是好的，风险 与机会并存。可见，风险本质上是指在一定条件下和一定时期内可能发生的结 果及其变动程度的不确定，一方面承受风险的特定主体即风险主体对客观事物 运动规律或信息掌握不充分，主观上对结果不确定；另一方面结果变动程度受客 观风险因素的影响而不确定【l l 】。 “机制”原本是物理学上的概念，指机械内部组织结构之间的互动关系及 功能原理。生物学和医学通过类比借用此词。生物学和医学在研究一种生物的 功能( 例如光合作用或肌肉收缩) 时，常说分析它的机制，这就是说要了解它的 内在工作方式，包括有关生物结构组成部分的相互关系，以及其间发生的各种 变化过程的物理、化学性质和相互联系【1 2 】。阐明一种生物功能的机制，意味着 对它的认识从现象的描述到本质的说明。管理学上借用此词，指一个复杂的工 作系统及其内部的结构、规律，包含体系、制度、方法、形式等。 因此，可以将高新技术企业合作创新网络的风险管理机制认为是针对高新技术 企业合作创新网络合作过程中出现的风险问题及其诱因而建立的，具有预防规 避风险或减少风险损失的功能的管理工作系统内相互联系相互作用的构成部分 及其工作方式、制度、方法、形式和规律。 风险是客观存在的，但其存在也有着积极的一面。除了可能带来损失以外， 有时风险的存在也是获利的良机。这种机会的存在，刺激着人们改进技术与管 理，从而促进生产的发展。由于高新技术企业的特性，对高新技术企业合作创 新网络进行风险管理，有利于营造一个安全稳定的创新环境，同时对于减少决 策失误、提高企业效益都有着非常积极的意义。 l o 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 3 我国高新技术企业合作创新网络的发展现状与问题 3 1 高新技术企业合作创新网络及其特点 所谓高新技术企业合作创新网络，顾名思义，就是企业合作创新网络中的 主要节点由高新技术企业及与其相关的各种配套组织所组成。由于高新技术企 业本身具有的特点，使得与传统的企业合作创新网络比起来，高新技术企业合 作创新网络具有以下特征： 一是空间分布范围广。由于高新技术的高渗透性，随着技术的高速发展， 不同学科、不同领域相互交叉，高新技术企业可以摆脱地域的限制，利用发达 的网络，在更为广泛的范围内寻求自己所需要的资源。跨国公司就是典型的案 例。 二是与科研机构合作广泛。高新技术企业是技术密集型企业，其创新活动 需要强大的科研团队做后盾。在竞争日益激烈的市场环境下，单靠企业内部的 力量，往往难以完成既定的目标。而企业所擅长的技术应用与科研机构强大的 研发能力则可以形成互补，并且科研机构还可以为企业输送高素质的劳动力。 而一般的企业合作创新网络中，企业与科研机构的合作并不多见。 三是合作方式多为契约式。目前，技术的更新速度越来越快，单个高新技 术企业很难具有其所需要的全部资源。因而高新技术企业的合作创新越来越频 繁，如1 9 9 2 年7 月，美国i b m 公司、日本东芝公司和德国西门子公司建立了技 术合作体，投资1 0 亿美元共同开发新型进程电路芯片，以降低开发风险，提高 竞争优势。对于这样的合作，企业文化具有非常大的影响。共同的价值理念会 使企业间的沟通更加顺畅。但这并不能规避高新技术企业创新过程中巨大的不 确定性。所以为了降低风险，保护企业本身的正当权益，企业一般都会倾向于 与合作伙伴签订正式的合同来约束各自的行为。因此，高新技术企业合作创新 网络更多的是基于契约和合同的正式合作，即合作创新网络的正式性程度较高。 3 2 高新技术企业合作创新网络的重要作用 1 节约交易成本 2 0 世纪3 0 年代著名学者科斯开创了现代企业制度理论，认为企业的起源 是因为企业可以节约市场交易费用，企业具有某种替代市场的功能。由于市场 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 的不确定性、信息的不完全性、机会主义等因素，企业试图将外部活动内部化， 从而提高交易的确定性，降低交易成本。虽然科斯的厂商的性质一文主要 用来解决企业存在的必然性，但其所运用的概念和方法具有普遍适用性。对于 高新技术企业之间的合作而言，存在的主要交易成本包括沟通成本、谈判成本、 履约成本以及其他成本。但是，高新技术企业合作创新网络这种合作形式通过 将不同的企业个体整合为一个大的动态合作关系网，通过与供应商、销售商甚 至消费者的合作，大大降低了风险和交易成本。 2 优化资源配置 高新技术企业合作创新网络的组建对于高新技术企业来说具有更大的合作 空间，依靠高速发达的信息技术，高新技术企业对于合作伙伴的选择不再局限 在某个地区或国家，其选择范围扩大到世界各地。这种合作网络边界的无限扩 展，极大的拓展了高新技术企业资源优化配置的范围，使其能够在世界范围内 寻找最可利用的资源。英国经济学家李嘉图在国际贸易理论中提出比较优势理 论，指出每一个国家应该生产它最适合生产的具有比较优势的产品，也即从事 机会成本最小的活动。这一理论同样在高新技术企业中适用，每个企业都具有 自身最具竞争力的资源，在从事某项合作项目的过程中，如果每个企业能够从 事其最具优势的任务，则组织的资源达到了配置的最优化。高新技术企业合作 创新网络就是将具有各比较优势的个体联结在一起，形成优势互补，达到资源 的最优配置。可以说，高新技术企业合作创新网络代替了市场的部分功能，实 现了资源配置的优化过程。 3 提高劳动力素质 高新技术企业合作创新网络的组建有利于培养、吸引和留住人才。一方面， 网络中的科研机构与高新技术企业紧密合作，能够迅速将科研成果转化成现实 生产力，提高科研机构工作人员解决问题的能力；另一方面，良好的网络科研 及创业环境能够吸引大量海外研究人员的回归，他们不仅能够带来先进的技术， 同时也带来了科学的管理理念。从9 0 年代初期以来，由硅谷回流创业或是工作 的人才总数有越来越攀升的趋势。这些研究人员的回流与当地优秀的科研人员 相结合，必然提高整体的劳动力素质。 4 促进产业结构的优化升级 1 2 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 高新技术企业合作创新网络的参与个体可以来自粤多个产业或行业，这就扩大 了技术在行业间的应用范围，从而产生巨大的溢出效应，特别是在企业进行互 补性的创新活动时技术溢出对合作整体的效应通常是积极的效果，可以带动整 个社会的技术创新水平。高新技术企业合作创新网络能够有效促进我国产品结 构、劳动就业结构、技术结构的高级化，并最终表现产业结构的优化升级。 总之，高新技术企业合作创新网络的组建能够对一个国家的经济发展产生 巨大的推动作用，其高度的整合性能够获得更多的资源，从而为其推动整个国 家或地区的创新能力奠定坚实的基础。 3 3 我国高新技术企业合作创新网络发展中的主要问题 1 知识资源合作开发效率不高，转化率低 造成上述现象的原因主要有两方面，一方面来自于知识流出方，一方面来 自于知识接受方。 通常，我们将高新技术企业合作创新网络中掌握先进技术能力的行为主体 称为知识源组织，包括先进企业以及研究机构等等。在对知识源的研究中， s u l a n s k i 认为，知识源对知识转移的影响主要表现在知识源发送知识的动机和 知识源被信赖的程度上。前者表现在：或是害怕失去所有权，或是担心转移之 后不能得到平等的回报，或者是认为不值得为此花费时间和资源，知识源组织 可能会缺少转移知识的动力；后者表现在：一个富有经验且值得信赖的知识源 更容易影响知识接收者的行为，从而提高知识转移效率。当知识源被认为是不 可信赖的时候，它所发起的知识转移就会进展困难，它的忠告和榜样更有可能 遭到挑战和阻拦( s u l a n s k i ，1 9 9 6 ) 。 一方面，为了完成合作项目，知识资源必须呈现开放的状态。网络的开放 程度越高，合作各方从中获取的知识就越多。但另一方面，高度开放的网络状 态滋生了合作伙伴的机会主义行为。各方在自己的知识转移动机上存在较大差 别，而那些被作为“标杆组织的知识资源则完全被信赖。例如，h a m e l 在对 战略联盟组织间学习的访谈中常常听到欧洲企业管理者抱怨自己比合作的日方 伙伴泄漏了更多的信息，抱怨日方企业强烈的知识保护意识：合作合同签订以 后，它们完全开放完成项目所必需的知识，却对其他领域的知识进行严格的控 制( g a r yh a m e l ，1 9 9 1 ) 。 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 而对于知识接受方来说，对知识的吸收能力包括评价、消化、运用外部新 知识的能力。在研究文献中，s u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 认为，知识接受者缺乏吸收知 识的动机、缺少知识吸收能力和知识保持能力会影响知识的转移。因此，除了 具备接受新知识的意愿外，还要具备吸收消化新知识的能力，这方面的能力越 强，知识转化的效率越高。 2 高素质人力资源流动风险加大 根据有关专家的测算，企业的人才流动率应保持在1 5 左右，这是一个比 较合理的范围。但在现实的高新技术企业合作创新网络中，高素质人力资源的 流动率远远高于这个数字。北京市社科院、华夏证券公司、北京证券公司和北 京中关村高新技术企业协会对北京市中关村园区5 0 0 余家高新技术企业进行的 一项调查显示：企业中技术骨干流动性较大，样本企业中绝大多数企业反映存 在技术开发骨干缺失或流失的情况，8 0 的企业反映存在严重的人才缺乏流失问 题，特别是既懂技术、又懂市场、义会管理、同时具有创新精神的人才极为缺 乏。 一方面，由于高技术人才本身具有的特性，使他们更加注重对知识的探索。 现代信息技术的发展加快了知识的老化速度，一旦出现更有利于高技术人才掌 握先进知识的环境，他们会显现出比较强烈的流动欲望。另一方面，目前普遍 存在的考核机制以及激励机制的不完善的情况，客观上促进了高技术人才流动 的速度。目前，高素质人力资源仍然是一种稀缺资源，巨大的供需缺口为高技 术人才的流动提供了机会。 高新技术企业合作创新网络的人力资源流动速度加快，将会给网络带来以 下几方面的影响： 核心技术的泄漏英特尔公司在创业初期，天才设计师费根设计的第 一代微处理器8 0 8 0 为公司赢得了巨大的市场。但费根在关键时刻却选择了离开 公司，并带走了另外两名重要的技术人才重组了一个新公司，推出比8 0 8 0 还要 先进的新产品，很快将英特尔的市场抢去。这给英特尔带来了致命的打击，几 乎使其永远退出市场。 合作项目的中断在高新技术企业合作创新网络的运行过程中，各种 资源的持续稳定供给是重要的保障因素。一旦出现关键岗位的空缺，而在短时 1 4 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 间内又无法找的合适的人选来填补这一空缺，必将影响整个项目的进程，甚至 可能造成更加严重的损害，使合作网络失去存在的意义。 经营成本加大高素质人力资源的招募与培训需要付出大量的时间和 费用，人员的离职使企业已经损失了前期的投入，而后期的招募与培训要求企 业要付出更大的成本来获取。 有资料表明，我国高技术人才跳槽现象十分严重，以至于影响到企业正常 的生产经营。尤其在我国加入w t o 之后，高素质人力资源在全球的流动成为更 加显著的特点，人才流失风险系数增大。 3 风险投资发展缓慢 高新技术企业合作创新网络的发展离不开风险投资的支撑。美国经济的高 速发展以及在高科技领域取得的霸主地位，主要原因之一就是由于美国建立了 完整的风险投资体系。虽然风险资本只占整个市场中很小的一部分，但它和传 统资金渠道互相补充，共同作用，推动着高新技术企业合作创新网络的发展。 我国的风险投资始于1 9 8 5 年，国家为了促进风险投资在高新技术成果转化 中的作用，陆续出台了一系列方针政策。但是长期以来，风险投资在实施过程 中仍然存在许多问题，并没有形成一个真正的风险投资体系。 资金来源渠道狭窄 在我国，政府投资占整个风险投资来源的8 0 ，“政府既是选手又是裁判， 因此很有可能会破坏风险资本投资的运作规则：公平、开放、标准化”。 1 3 1 而在 风险投资最为发达的美国，真正社会上投资私募股权基金总量远远大于真正公 募资金的总量，养老基金占主导地位。 政策法规不健全 风险投资的发展需要有完善的法律系统作支撑，但是我国目前现行的法律 中再很多方面限制了风险投资的发展。如证券法不允许证券商进行实业投 资，而证券商在对项目进行评估、资产重组和兼并收购方面具有明显的优势， 是未来风险投资基金管理人的最佳人选。 1 4 1 风险推出机制不完善 公开上市、回购、破产清算等都是风险资本的退出方式。但由于目前我国 证券市场还不完善，创业板上市等方式并不能成为风险资本的有效退出途径。 1 5 高新技术企业合作创新网络的风险管理机制研究 而国家对于那些希望去海外资本市场上市的中国企业做出了严格的规定，延缓 了中国企业海外融资的步伐。 中介服务水平有待提高 在高新技术企业合作创新网络的形成过程中，专业化的社会分工促使了科 技中介力量的兴起，使其成为网络中重要的沟通桥梁。以中介服务机构为主体 的社会化科技服务系统，可以实现信息的迅速扩散，为网络提供良好的软环境。 但是我国目前的中介服务并没有形成产业化，还普遍存在功能单一的情况，在 深层次服务开拓、高级化功能等方面存在诸多“硬伤”，难以与科技创新形成良 好的互动。另外，布局分散、监管不严、服务不规范等问题也严重阻碍了科技 中介服务形成一定的规模。 在高新技术产业比较发达的国家