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企业自主创新及其知识产权策略研究 研究生：单炜导师：仇向洋 东南大学 摘要 创新是经济增长的源泉，创新能力越来越成为经济增长的决定因素，世界经济竞争、 综合国力竞争越来越深刻地表现为一场创新战。企业是创新的主体，必须通过不断的创 新而获取持续的竞争优势。 我国企业存在着创新能力薄弱、缺乏自主知识产权，核心技术受制于人，引进技术 消化再创新能力薄弱，科研成果实际转化率低，现有知识产权保护和运用不力等问题。 本文着重研究以下五个问题：( 一) 创新与知识产权的关系；( 二) 企业创新通过哪 些途径获得自主知识产权；( 三) 企业创新过程中如何保护自主知识产权；( 四) 企业如 何运用自主知识产权促进创新；( 五) 如何应用公开的知识产权信息为企业自主创新服 务。 研究发现，创新是知识产权产生的基础和源泉，推动着知识产权制度的发展和完善。 而知识产权则是创新的保障和激励，它能加快技术开发及成果转化，规制创新的技术、 市场和道德风险，平衡个人收益与社会收益，同时降低创新成本，促进创新资源流动， 实现创新资源的优化配置。 对于企业来说，成功的创新从企业自身需求和特点出发，制定并有效实施本企业的 知识产权策略，拓宽创新知识产权的获得途径，强化对自主知识产权的保护和运用，充 分利用知识产权信息，以降低和分散创新风险，促进创新成果的产生及使用，保证创新 收益的最大化，最终实现企业的可持续发展。 文章还通过深入剖析海尔创新以及中国铁路高速成功运行案例，揭示其知识产权策 略成功运用所发挥的巨大作用及实施经验。 关键词：自主创新知识产权策略 r e s e a r c ho ne n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g i e s g r a d u a t e ：s h a nw e i s u p e r v i s o r ：q i ux i a n g y a n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h e8 0 n r c eo fe c o n o m i cg r o w t ha n di n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a si n c r e a s i n g l y b e c o m et h ed e c i s i v ef a c t o ro fe c o n o m i cg r o w t h t h eg l o b a le c o n o m i cc o m p e t i t i o na sw e l la s t h ec o m p e t i t i o no f o v e r a l ln a t i o n a ls t r e n g t hi si r r e s i s t i b l ye m b o d i e di nt h eb a t t l eo f i n n o v a t i o n t h ee n t e r p r i s ei st h ei n n o v a t i o ne n t i t ya n do n l yt h r o u g hc o n t i n u o u si n n o v a t i o nc a l li ta c h i e v e s u s t a i n e dc o m p e t i t i v e n e s s h o w e v e r i nm a n ye n t e r p r i s e so fo u rn a t i o n ，t h e r ee x i s tan u m b e ro fp r o b l e m ss u c ha s w e a kc r e a t i v i t y , l a c ko fi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，s u b j e c t i n gt oo t h e r si nt e r m s o f c o r et e c h n o l o g y , i n a b i l i t yt oa s s i m i l a t ea n dr e c r e a t et h et e c h n o l o g yi n t r o d u c e df r o mo u t s i d e ， l o wt r a n s f e rr a t eo ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c hr e s u l t sa n di n e f f e c t i v e n e s so nt h ep r o t e c t i o na n d a p p l i c a t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，e t c t h i sp a p e rm a i n l ys t u d i e st h ef o l l o w i n gf i v em a t t e r s ：( 1 ) t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n n o v a t i o na n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；( 2 ) h o wt oo b t a i nt h ee n t e r p r i s e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；( 3 ) h o w t o p r o t e c tt h ee n t e r p r i s e s i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y o f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；( 4 ) h o wt oa p p l yt h ee n t e r p r i s e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ；( 5 ) h o wt oa p p l yt h ei n f o r m a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf o rt h ee n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c h ，i n n o v a t i o ni st h ef o u n d a t i o na n df o u n t a i n h e a df o rt h eb i r t ho f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n di ti m p e l st h ed e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t ss y s t e m ；m e a n w h i l et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si n s u r e sa n de n c o u r a g e si n n o v a t i o n ， t h u sr e a l i z i n gt h eo p t i m a la l l o c a t i o no f i n n o v a t i v er e s o u r c e s f o rt h ee n t e r p r i s ei t s e l f , s u c c e s s f u li n n o v a t i o ns t a r t sf r o mt h ee n t e r p r i s e so w nn e e d sa n d c h a r a c t e r i s t i c s b ye n a c t i n ga n de f f e c t i v e l yi m p l e m e n t i n gt h ee n t e r p r i s e sp o l i c y o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , i m p r o v i n gt h ea v a i l a b i l i t yo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo ni n n o v a t i o n , r e i n f o r c i n gt h ep r o t e c t i o nf o ra n da p p l i c a t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dm a k i n g f u l lu s eo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi n f o r m a t i o nc a l lt h ee n t e r p r i s er e d u c ea n dd i s t r i b u t et h e i n n o v a t i o nr i s k , s t i m u l a t i n gi n n o v a t i o na c h i e v e m e n t sa n di t sa p p l i c a t i o n ，e n s u r et h e m a x i m i z a t i o no ft h ei n n o v a t i o np r o f i t sa n df i n a l l ya t t a i ns u s t a i n e dd e v e l o p m e n tf o rt h e l i e n t e r p r i s e i nt h i sp a p e r , s u c hc a s e sl i k eh a i e ri n n o v a t i o na n dc h i n ar a i l w a y h i g h s p e e ds u c c e s s f u l r u n n i n ga r ed e e p l ye l a b o r a t e dt or e v e a lt h et r e m e n d o u sr o l et h es u c c e s s f u la p p l i c a t i o no ft h e p o l i c yo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a sp l a y e da n d i t sr e l e v a n ti m p l e m e n t i n ge x p e r i e n c e k e yw o r d ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s t r a t e g y i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名；垃日期：己1 21 兰 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 卑，f 砸 东南大学顾十学位论文 第一章绪言 第一章绪言 1 1 选题的背景及研究的问题 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，创新是经济增长的 源泉，利用、开发以科学技术为代表的创新能力，越来越成为经济增长的决定因素。在 经济全球化和新科技革命的大背景下，我国处于一个重要的发展战略机遇期。中共中央 关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议中明确提出“全面贯彻落实 科学发展观必须提高自主创新能力。要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强 自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环 节”。世界经济竞争、综合国力竞争越来越深刻地表现为科技和人才的较量，越来越表 现为一场创新战。而站在这场竞争最前沿的，是企业。企业是创新的主体，是将技术转 变为生产力的主体。具有竞争力的企业通过发展、保护、改进和更新知识，通过不断的 创新，迅速、持续地将用知识创造和改进的产品及服务推向市场而获取持续的竞争优势。 应当看到，在当今的国际条件下，创新的成果如果不穿上“知识产权”的外衣，就 是人人得而用之的免费午餐，而其一旦穿上这件“知识产权”铠甲，就成为市场竞争中 攻城掠地的锐利武器，遏制竞争对手的杀手锏。发达国家的企业，尤其是一些跨国公司， 不仅在经济和创新实力方面财大气粗，而且早己谙熟知识产权的规则和运作技巧，善于 利用知识产权保护和发展自己，打击遏制竞争对手。但是，知识产权对于我国企业来说 仍然是一个既熟悉又陌生的问题。我国的企业经济和科技实力薄弱，创新意识和能力落 后，更不懂得利用知识产权，本来就不多的创新成果还经常无偿地奉献甚至成为他人的 知识产权，从而使得我国企业在国际市场竞争中处于十分被动的地位。随着w t o 进程 的推进，知识产权壁垒已成为最大的贸易壁垒，而知识产权战略的缺失又屡屡阻挡着我 国企业及商品不断向国际国内市场挺进的脚步。由此可见，在企业创新过程中加强知识 产权策略的运用，是提升我国企业核心竞争力的重要举措。 本文的研究，将深入分析我国企业自主创新及其知识产权运用现状、存在问题及原 因，着力解决以下几个问题：( 一) 创新与知识产权的关系；( - - ) 企业创新通过哪些途 径获得自主知识产权；( 三) 企业创新过程中如何保护自主知识产权；( 四) 企业如何运 用自主知识产权促进创新；( 五) 如何应用公开的知识产权信息为企业自主创新服务。 东南丈学硕十学位论文 第一章绪言 1 2 研究思路和目标 本文的研究立足于我国经济和社会的创新发展现状，通过理论研究和实证研究相结 合，采用比较分析法、统计分析法及案例分析法等方法展开研究。 一方面借鉴国内外最新的技术创新理论及知识产权理论，探讨创新与知识产权的关 系，指出中国企业自主创新必须加强知识产权运用，才能在国际竞争中生存并获得可持 续发展。 另一方面通过企业创新过程中知识产权的获得、保护和许可以及知识产权信息使用 策略研究，剖析成功企业典型案例的方式，探讨企业如何正确制订和运用知识产权策略 以促进自主创新。 本文的研究目标： 第一，立足现实性。运用联系辨证的方法，客观全面地分析我国企业在自主创新和 知识产权保护、运用方面所面临的严峻形势以及自身存在的问题。 第二，注重比较性。运用比较分析的方法，将我国企业与跨国企业在知识产权运用 方面进行比较，试图揭示我国企业在创新过程中加强知识产权保护和运用的必然规律， 并在分析对手知识产权策略后，帮助我国企业在制订和运用知识产权策略时做到有的放 矢。 第三，把握i j i 瞻性。本文研究企业创新过程中对创新成果的知识产权获得、保护、 许可的一般方式，着重分析作为知识产权获得途径的技术联盟以及作为知识产权许可方 式的技术标准两种新型策略，以便为我国企业自主创新分散风险及扩大收益指出解决路 径。 第四，致力可行性。结合我国国情和企业实际，运用国内成功案例分析，提供切实 可行的研究成果以及经验。 1 3 论文的结构 本文共设七章，分为四个部分。 第一部分，说明选题背景并提出问题，阐述本文的研究思路、方法和目标。 第二部分，属于研究前提和准备篇。首先对创新及知识产权相关理论进行综述。然 后对创新与知识产权的关系进行研究，得出创新是知识产权产生的基础和源泉，推动着 知识产权制度的发展和完善，而知识产权则是创新的保障和激励，实现创新资源的优化 配置的结论，为下文研究分析企业制定并实施自主创新知识产权策略打下基础。 2 东南人学硕 学位论文 第一章绪言 第三部分，首先对我国企业自主创新及其知识产权现状进行了分析，着重从现状、 存在的问题和原因来说明；其次分析了研究企业制定和实施知识产权策略的意义及前 提，着重分析企业创新知识产权获得、保护、许可及知识产权信息应用四项策略；最后 通过深入剖析了海尔创新知识产权策略以及中国铁路高速重大创新知识产权策略两个 成功案例，为我国企业自主创新过程中制定及实施j 下确知识产权策略提供经验借鉴。 第四部分，对本文的研究作出总结，指出企业必须从自身需求和特点出发，在企业 内部制定并有效实施本企业的知识产权策略，拓宽创新知识产权的获得途径，强化对自 有知识产权的保护和运用，充分利用知识产权信息，以降低和分散创新风险，促进创新 成果的产生及使用，保证创新收益的最大化，最终实现企业的可持续发展。 东南大学硕十学位论文第一二章相关研究及理论综述 第二章相关研究及理论综述 2 1 创新理论 创新这一词语的常用涵义大致有两种：第一是对舍弃旧的事物，创造新的事物的行 为和精神的概括和描述，如人们常说“要有创新精神”，“要勇于创新”等等。现代汉 语词典对创新的解释是：“抛开旧的，创造新的。”这是人们对创新一词最一般的理解 和解释。第二是指仅仅限定在科学技术领域中使用的一种概念，其涵义是通过技术发明、 科学发现、生产革新等活动在生产、科研、技术方面取得具有一定创造性的成果。笔者 在本文中所研究的创新一词与其同常使用的涵义有所不同，它具有技术、经济双重性， 因此有必要首先对这一概念的来源、涵义界定及其理论发展展开研究。 2 1 1 创新的概念 创新理论最早由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年 德文版经济发展理论一书中首次提出，并在1 9 3 9 年出版的商业周期) ) ( b u s i n e s sc y c l e s ) 一书中比较全面在进行了论述，并最终开成了以“创新”为核心概念的经济学理论。熊彼特 认为，所谓创新就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产 要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括以下内容：( 1 ) 采用一种 新产品也就是消费者还不熟悉的产品或一种产品的新的特性。( 2 ) 采用一种新 的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不 需要建立在科学上新的发现的基础之上；并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新 的方式之中。( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的 市场，不管以前这个市场是否存在过。( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供 应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次被创造出来的。( 5 ) 实现任何一种 工业的新组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托拉斯化”) ，或打破一种垄断地位。 l 由此可以看出，熊彼特提出的创新概念具有相当广泛的涵义，它包含产品创新、工 艺创新、市场创新、原材料创新与生产组织创新。他还对发明与创新加以区分，认为“先 有发明，后有创新”，“发明是新工具或新方法的发现，创新是新工具或新方法的实施”， “只要发明还没有得到实际的应用，那么在经济上就不起作用”。它不仅仅是一个技术 约瑟丈熊彼特经济发胜理论何畏等译北京：商务印书馆，1 9 9 0 ：7 3 4 东南人学硕十学位论文 第二章相关研究及理论综述 概念，而且是一个经济概念，并不是仅指一项技术上的新发明，而指出这种技术上的新 发明只有被商品化时才成为创新。熊彼特的另一个重要思想是：创新是一个创造性的毁 灭。每一次创新既是对新的生产要素的组合，又是对旧的资本的破坏，就是在这种一次 次的“毁灭创造”的过程中，推动着经济不断向前发展。熊彼特对创新所做的描述 已经隐含和孕育了创新理论的初始概念，为今后的研究者进一步补充和发展创新理论即 奠定了基础，又留下了很大的空间。在以后的研究中，技术创新和制度创新成为创新理 论的两大分支，在这两大分支中，技术创新理论成为主流，受到普遍的重视，对技术创 新理论的研究也呈现十分繁荣的景象。 索罗( s c s o l o ) 较早对技术创新进行了比较全面的研究。1 9 5 1 年他在资本 化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个前提条件， 即新知识的来源及以后阶段的实现发展。这一被称为“两步论”的研究被认作技术创新 概念界定上的一个里程碑。1 9 6 2 年，伊诺思( j i e n o s ) 在其石油加工业中的发明 与创新一文中首次直接对技术创新下定义，即“技术创新是几种行为综合的结果。这 些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招工用人和开辟市场等”。 这是从行为集合的角度给技术创新下定义。日本学者森谷正规对技术创新的认识是：技 术创新不是技术发明，确切地说，它是通过技术进行的革新，技术本身不需要发生革命 性的变化。对技术创新的衡量需要根据以下几个方面：因技术的推广而开辟了新市场， 刺激了经济的发展。创新是迅速改变我们的社会生活方式的新的社会经济实力。西蒙库 兹涅茨将创新视为为达到个有用目的而采用的一种新方法，对企业来说是以追求利润 最大化为目的，通过重组生产要素和条件，建立效能更强、效率更高、费用更低的生产 经营系统，包括建立市场、组织以及科学、技术、金融、商业、法律、制度等一系列活 动。1 这种较宽泛的创新内涵已被大家所公认。 我国技术创新理论论著名学者、清华大学教授傅家骥把技术创新定义为：企业家抓 住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，创新组织生产条件和要素，建立起效 能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包 括科技、组织、商业和会融等一系列活动的综合过程。2 经济学家樊纲指出，创新的本质无非是发现一种新的赢利方式或节省成本的办法。 以上有关创新的理论尽管不尽相同，但归纳起来有以下共通点： 1 范存峰企业技术创新与知识产权法律 m 】北京：人民法院出版社。2 0 0 4 ：3 2 傅家鹱技术创新学【m 】北京：清华人学j l l 版社，1 9 9 8 ：1 3 5 东南人学碗j 二学位论文 第一二章相关研究发理论综述 ( 一) 创新是一个系统的过程，始于由企业生产、研发与市场需求交互作用中引发 的创新构思，然后将创新成果引入生产过程，重新组合生产要素，将其转化为市场上销 售的商品或工艺，并最终实现利益的过程。 ( 二) 创新与市场相联结，并能带来经济效益。它以市场实现程度和获得商业利益 为检验成功与否的最终标准。 ( - - ) 创新是不仅是一个技术概念，还是一个经济概念。片面强调其技术概念，而 将其停留在忽视市场效益的新技术、新产品开发上，就完成背离了创新的真j 下涵义。 2 1 2 创新的特征 ( 一) 创造性。创新不是原有事物的抄袭，而是新事物的引入或原有事物的完善， 它必然表露出与原有事物的“差别”之处，这种差别就是创造。从创新的过程看，它泛 指一系列营销、管理、技术、市场和企业组织变化或产业和经济系统演化。无论何种变 化，实质上都是对生产方式、管理组织和资源配置进行有目的的调整，并最终转化为新 的生产力。生产力的提高就是创造的结果。 ( 二) 高效性。一国经济增长，既可能是数量扩大，也可能是经济系统质量的改善。 而质量改善的主要表现是产品的附加价值的提高和资源耗费的降低。创新的高效性就体 现在用同等的资源创造更多的财富。对企业而言，产品创新和过程创新可以改变企业落 后的设备和工艺，控制资源浪费，提高产品的质量。对国家而言，创新带来的变革从根 本上淘汰了落后的生产技术及模式，有利于经济增长由粗放向集约的转变，保证国民经 济高速、稳定地发展。 ( 三) 高投入性。与一般经济活动相比，创新需要更多的人、财、物。企业创新需 要投入的费用包括内部研究开发费用、外部研究开发费用、市场开拓费用、新产品销售 费用等等。这些费用的总和往往是一个庞大的数字。 ( 四) 不确定性和风险性。创新酝酿着极大的不确定性和风险性。创新的不确定性 包括技术上的不确定、市场的不确定和其他的不确定。技术的不确定可能缘于技术本身 的成熟、辅助性技术缺少或技术的飞速变化和激烈竞争。市场的不确定往往来自市场变 化、预测失真、他人模仿和技术引进的冲击。其他不确定包括投资强度、人才技能及创 新过程的一些外部环境因素。一般而言，创新的强度越大，不确定性就越高。 2 1 3 创新与经济增长 关于创新与经济增长的关系，经济学家们进行了大量的研究，形成了各种流派，其 中最具代表性的是古典经济学、新古典增长理论和新增长理论。 6 东南大学硕士学位论文 第二章相关研究及理论综述 ( 一) 古典经济学 亚当斯密是西方古典经济学的创立者，他在国民财富的性质和原因研究中强 调劳动、资本和自然资源在经济增长中的作用同时，也注意到技术进步对经济的重要影 响。1 7 7 6 年，亚当斯密就指出“新的专家阶层是一群勤于思索的人，他们利用知识为 经济生产做出重大贡献”。1 他认为，自由竞争是提高生产率的社会经济因素，技术进步 是提高生产率的技术经济因素。 ( 二) 新古典增长理论 罗伯特索洛是新古典增长理论的主要代表人物。他认为，传统的经济增长模型遗 漏了两个重要因素，即规模经济和技术进步。通过研究他建立了一个技术进步条件下的 投入产出模型：g = a ( t ) f ( k ，l ) 。在这一模型中，t 为技术变化因子，乘数因子a ( t ) 用来度量生产函数随时问变动的技术进步积累效果。从这个模型可以导出劳动、资本和 技术进步与经济增长的关系，并可以计算出技术进步对经济增长的贡献率。运用这个模 型并通过其他实证研究，索洛发现，资本和劳动的投入只能解释5 0 年代美国1 2 5 左右 的产出，另外8 7 5 的产出不得不归为一个外生的、用以解释技术进步的“余数”。2 这 说明，技术进步是经济增长的主要源泉，而索洛模型也被看作是技术决定论的增长模型。 索洛等新古典增长理论家认为：在没有外力推动时，经济体系无法实现持续的增长； 只有当存在外生的技术进步或外生的人口增长时，经济才能实现持续增长。其存在的缺 陷是：一方面将技术进步看作经济增长的决定因素，另一方面又假定技术进步是外生变 量而将其排除在考虑之外。 ( 三) 新增长理论 随着科学技术的日新月异，技术进步对经济增长的作用越来越重要。由于不满意于 新古典增长理论将技术看成外生变量，1 9 6 2 年，阿罗( k e n n e t ha r r o w ) 建立了用内生 技术解释经济增长的新模型。而作为新增长理论代表人物之一的，美国加利福尼亚大学 的保罗罗默( p a u lr o m e r ) 于1 9 8 6 年发表的论文递增收益与长期增长被认为是 新增长理论产生的标志。他承继了阿罗的将技术进步作为经济增长内生变量的研究思 路，建立了知识溢出模型。罗默认为，知识溢出对于解释经济增长是不可缺少的，知识 溢出可以长期恒定地提高投资的边际收益。3 新增长理论关于知识、技术是现代经济增长的决定因素的论证，有助于我们认识创 陈劲创新伞球化企业技术创新国际化范式 m 】北京：经济科学 版社，2 0 0 3 ：1 6 2 陈劫创新伞球化企业技术创新围酗、化范式【m 北京：经济科学“；版丰十，2 0 0 3 ：1 7 3 陈劲创新全球化企业技术创新国际化范式【m 】北京：经济科学 l ；版社，2 0 0 3 1 7 7 东南大学硕上学位论文第二章相关研究及理论综述 新在现代经济中所具有的至关重要的作用。 通过以上的研究，我们发现各种经济增长理论对于知识、技术重要性的认识，是随 着它们在现实经济增长中重要性的提高而不断提升的，是与其所处的时代基本状况相符 的。现在很多研究者把知识经济称为新经济，相对新经济的是旧经济。总的来说，在旧 经济时代，对经济增长起决定性作用的要素是有形要素，起初是劳动，后来是资本。进 入新经济时代后，对经济增长起决定性作用的由有形物质转向无形的知识资本。在这个 时代，以科学技术为代表的知识，特别是利用、开发这种以科学技术为代表的知识的能 力即创新能力，越来越成为经济增长的决定因素。 2 1 4 自主创新的涵义 我国十六届五中全会提出必须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科学技 术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。自主创新是“十一 五”的核心战略。许多企业认为自主创新就是指原始创新，不论自己的基础，盲目追求 以一己之力创新，这只会导致创新流于形式而成为“创新秀”。因此j 下确理解自主创新 对现阶段的我国企业来说尤其重要。 从字面上看，“自主”就是自己作主的意思。所谓“自己”，从创新主体来看，当然 是指企业。所谓“作主”，显然并不意味着一切都要自己做，而是起主导作用。笔者认 为自主创新以获得创新成果并能带来最终的经济效益为目的，只要能达到这一目的，企 业应当不拘一格，从实际出发，采取多种方式进行创新。一般来说，创新的方式有以下 几种： ( 一) 原始创新 原始创新是指从原始创意、构想到研究、开发、关键技术的突破直至产生成果全过 程都依靠企业自身的力量或由企业主导完成。这类创新需要投入大量的人力、物力，还 会面临巨大的市场、技术等风险，但一旦实现创新，往往会成为该行业或该类产品的领 军人物，带来巨大的经济利润，并能形成企业的核心竞争力。 ( 二) 集成创新 集成创新是将多种相关技术有机融合，开成新产品、新产业。一是要多学科、多技 术进行协作，进行优化组合，把各种实用新技术集合到某一行业或某一产品中。二是要 把社会、经济、产业、和人才这些要素相结合，进行系统创新。如重大技术装备和产品 涉及多个技术领域，需要有一批能够承担研发、设计、制造、安装、维修等一揽子服务 的工程公司，集成创新就是这些公司的最佳选择。 8 东南大学硕l ：学位论文 第一二章相关研究及理论综述 ( 三) 引进消化吸收再创新 引进消化吸收再创新是指企业引进他人先进技术后认真研究，充分掌握，并在此基 础上进行再创新。在国内技术同国外技术有一定差距的情况下，这种途径无疑也是一种 省时省力省财的选择。实践证明，引进技术能使企业在降低投入风险的情况下，缩短实 现周期，企业应当在重引进的同时加强消化吸收能力，加大创新投入，使其成为企业自 主创新的一条捷径。海尔集团就很好地做到了这一点。 我国企业要积极跨入自主创新的行列，就必须准确把握自主创新的内涵及实现途 径，把原始创新、集成创新及引进消化吸收再创新几种方式有机结合起来，有效整合创 新资源，根据企业所处地区、行业，结合企业自身发展阶段合理选择技术创新方式。 2 2 知识产权理论 从企业的角度看，创新的内容不仅包含技术进步，还涉及组织管理乃至市场拓展等 范畴，关键在于其成果运用在生产、经营过程中，能够最终取得市场的成功，获取商业 利益。因此创新不仅属于技术范畴，更属于经济范畴，创新成果具有当然的经济价值。 然而在现代商品经济社会中，由于创新成果具有巨大的经济价值，而其又具有无形性和 易扩散性，非常容易被其他经营者了解，并无偿使用，形成“搭便车”现象，从而大大 削弱了创新者的经济收益。因此世界各国大都建立起知识产权制度来激励创新，保护、 规范创新成果的使用。知识产权是创新成果的载体和衡量标准。在现代社会，企业作为 市场主体谈创新不能脱离知识产权去谈，只有在知识产权制度框架下，理解和把握创新 的内涵，才能更好地创新。 2 2 1 知识产权的概念 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 是指法律所赋予的知识产品所有人对其创造性的智 力成果所享有的专用权利。 知识产权是一种财产权，而财产权包括有形财产权和无形财产权。知识产权是一种 特殊的无形财产权，其特殊性在于该权利客体是人们在科学、技术、文化等知识形态领 域所创造的精神产品。知识产权通常分为两部分，即工业产权和版权。 工业产权( i n d u s t r i a lp r o p e r t y ) 是对专利权和商标权的统称，是指产业活动中的所 有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。依照保护工业产权巴黎公约的规 定，工业产权的保护对象有“专利、实用新型、工业品外观设计、商标、服务标记，厂 商名称、货源标记或原产地名称以及制止不正当竞争”。严格地说，“工业产权”应称为 9 东南大学硕士学位论文第二章相关研究及理论综述 “产业产权”，因为工业产权不仅包括与工业有关的精神产权，而且还包括有关商业、 农业、林业和其它产业具有经济利益的精神产权。 版权( c o p y r i g h t ) ，亦称著作权，指著作人依法对科学研究、文学艺术诸方面的著 述和创作所享有的权利。 由于研究者的角度和侧重点不同，世界各国对知识产权的内容、范围和保护程度等 认识存在较大不同，有关国际公约如世界知识产权组织公约用列举知识产权保护对 象的方式来界定知识产权概念，将知识产权划分为：( 1 ) 关于文学、艺术及科学作品有 关的权利：( 2 ) 关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利；( 3 ) 关于在一切领域中因 人的努力而产生的发明；( 4 ) 关于科学发现的权利；( 5 ) 关于工业品试样的权利；( 6 ) 关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的权利；( 7 ) 关于制止不正当竞争的权利； ( 8 ) 在工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。根据该公约“对本 公约不允许保留”的规定，凡是参加世界知识产权组织的国家( 包括我国在内) 都己经 对上述较为广泛的知识产权权利内容给予接受。 然而列举知识产权主要内容法有其无法回避的局限性。首先这种方法非常繁琐，但 却不能揭示知识产权这一概念的全部内容而必然有所遗漏。其次知识产权保护对象的范 围是随着社会经济发展而不断变化发展的。因此笔者认为只有深入分析知识产权的特 性，才能j 下确理解和把握知识产权这样一个本身复杂而又处在不断发展变化中的概念。 2 2 2 知识产权的特点 知识产权作为一种特殊的财产权具有以下特性： ( 一) 无形性 知识产权的客体是智力成果，是创造性智力劳动的产物，这是知识产权与有形财产 权的根本区别。知识产权保护所保护的，就是所有人对这种无形财产的控制、支配和收 益权。 ( 二) 地域性 知识产权作为一种专有权在空间上的效力并不是无限的。按照一国法律获得承认和 保护的知识产权，只能在该国发生法律效力。除签订有国际公约或双边协定的以外，知 识产权没有域外效力。也就是说其他国家对这种权利没有保护的义务，任何人可以在自 己的国家内自由使用该知识产品，而无须取得权利人的同意，也不必向权利人支付报酬。 ( 三) 时间性 知识产权仅仅在法律规定的期限内受到保护，超过法律规定的期限，权利就自行消 l o 东南大学硕士学位论文 第一二章相关研究及理论综述 灭，相关知识产品即成为社会共同财富。 ( 四) 相对垄断性 知识产权作为一种民事权利，同样具有独占性、排他性，但相对于以有形物为客体 的财产所有权来说，知识产权的垄断是有限制的。主要表现在以下两方面：一是出于社 会公共利益，知识产权权利人的权利可以在法律的框架内被强制使用；二是有时对于同 一知识产品，允许与知识产权所有人共同行使其知识产权中某种权能。 东南大学硕上学位论文第三章创新与知识产权关系研究 第三章创新与知识产权关系研究 3 1 创新对知识产权的作用 3 1 1 创新是知识产权的源泉 创新是始于技术设想，终于商业上的成功应用的过程，围绕着技术、工艺、设备、 管理以及原材料等要素展开，通过将这些要素有机组合，使某项技术成果转化为商品， 并获得预期经济利益。从生产以及生产目的时间发展纬度来看，创新过程主要包含以下 几个阶段：设想、评估阶段；研究、开发阶段；试验、试产阶段；生产、销售阶段。在 每一个阶段，创新可能产生专利权、版权、商标权及商业秘密权等知识产权，从而使创 新的过程成为知识产权的形成过程。在设想、评估阶段主要可以形成商业秘密，在研究、 开发阶段形成以及试验、试产阶段使用的技术成果既可以作为商业秘密，也可以申请专 利，并产生著作权，在生产、销售阶段则会产生商标权。 由上述企业进行创新的阶段可以看出，在技术创新的各个阶段和环节都有知识产权 的参与和产生，创新的过程伴随着创造性的智力活动，创新是知识产权的创造活动，是 产生知识产权的源泉。 3 1 2 创新推动知识产权发展变化 ( 一) 知识产权制度是随着近代科学技术的发展创新而产生的 科学技术是推动人类社会进步的原动力。从知识产权产生的历史看，知识产权是随 着商品经济和科学技术的发展而产生的，是与近代科学技术的兴起同步的。1 5 世纪以后， 世界科技中心由中国转移到了西方国家，意大利成为欧洲最早的科学技术中心，在科学 技术和商品经济都较为发达的威尼斯，世界第一部专利法于1 4 7 4 年诞生，开创了用成 文法来规范与保护知识产权的先河。这是技术进步的需要和创新推动作用的客观反映。 在我国，知识产权制度产生和发展的历史同样表明，知识产权是在技术创新的推动 下形成的。从建国到1 9 7 9 年党的十一届三中全会召开之前，这一时期虽然已经认识到 科学技术是最活跃、最革命的生产力，但当时全国并没有将经济建设作为工作重心，同 时在计划经济体制下，创新主体缺失，创新缺乏动力，创新水平低下，反映在制度上就 是根本没有明确的保护智力创造成果的法律。十一届三中全会以后至今，我国技术创新 与知识产权制度建设空前活跃，科学技术是第一生产力的论断深入人心，科技体制改革 1 2 东南大学硕j 二学位论文 第三章创新与知识产权关系研究 取得了突破性进展，我国技术创新主体走向了市场。社会主义市场经济体制的建立为形 成技术创新的市场机制，优化创新资源配置奠定了坚实的基础。与此同时，我国知识产 权制度建设驶入了快车道。专利法、商标法、著作权法以及反不正当竞争法、 计算机保护条例等知识产权法律、法规都在这一时期技术创新的推动下应运而生。 进入2 1 世纪以来，随着高科技革命的迅猛发展，知识产权保护成为世界经济增长的重 要砝码和世界贸易的重要内容，我国顺应世界经济一体化潮流，于2 0 0 1 年加入了世界 贸易组织，完成了与国际的对接。加入w t o 标志着我国较为完整的知识产权制度体系 初步建立。 ( 二) 知识产权保护范围随着技术的进步而不断扩大 知识产权制度产生以来，知识产权保护对象并非一成不变。随着技术的进步和工商 业的发展，其保护对象从最早的专利扩大到商标。进入2 0 世纪7 0 年代以来，以信息技 术、新材料技术、生物技术为主要内容的当代科技革命蓬勃发展，新发现、薪发明层出 不穷，技术创新随着科学技术影响的扩大而日益成为推动经济增长的主要动力，产生了 许多新的权利载体和财富源泉，知识产权的保护范围逐渐向新领域扩展。 就专利而言，其保护客体己扩展到包括药品、化学品和微生物菌种、蛋白质结构、 电子货币在内的技术i j 沿领域；就商标而言，已经从传统的商标扩展到立体商标、服务 商标甚至气味商标；就版权而言，保护对象由传统的文学艺术作品扩展到包括数据库、 计算机软件以及音像作品。1 ( 三) 知识产权保护力度随着技术进步而日益增强 随着技术的发展和知识经济的形成，知识形态的商品地位不断提高，客观上对知识 产权保护提出了更高更强的要求，尤其是在高新技术领域，知识产权保护的增强已成为 世界范围的发展趋势。如对计算机软件过去主要采用版权法进行保护，目前国际上对其 已经可以提供专利保护，这就加强了对计算机软件的保护力度。再如数据库，本来属于 著作权保护范畴，欧盟关于数据库法律保护的指令、世界知识产权组织关于数据 库的知识产权条约草案均提出对数据库给予特殊或单独的保护。 ( 四) 技术的日益边沿化和交叉性使知识产权保护由单一性向综合化方向发展 随着技术的进步，技术的日益边沿化和交叉性使知识由单一性向综合化方向发展， 将不同形式的知识产权作为一个有机联系的整体来看待，对某一种知识产品进行多种形 式的综合保护，已经成为知识经济时代的客观要求。如以集成电路知识产权公约为 李红知识产权制度：知识经济时代的重要法则 j 】科技进步与对策，1 9 9 9 ( 2 ) 1 3 东南大学硕： 学位论文 第三章创新与知识产权关系研究 标志的集成电路保护，以及以国际植物新品种保护联盟( u p o v ) 为代表的对植物新品 种的保护，都是既非单纯的专利权，又非单纯的商标权、著作权的新的保护类别和形式。 而计算机软件也已需要版权法、专利法、商业秘密乃至商标法的综合保护。 3 2 知识产权对创新的作用 知识产权作为产权制度的有机整体中的一部分，对技术进步和创新的反映与调整是 最为直接、密切和及时的。国家通过建立保护知识产权的法律体系，授予知识产品所有 人以专利权、商标权和著作权等知识产权，以确认和保护知识产品所有人的排他性的独 占权利，对人类所创造的知识资源进行公平和效率的分配，从