（工商管理专业论文）供应链环境下的库存控制研究.pdf

摘要 2 l 世纪的竞争是供应链之间的竞争，而供应链之间的竞争是基于时间和客 户需求的竞争；库存管理则是提高供应链集成化、敏捷化和快速响应市场需求的 关健因素。在供应链管理的环境下，物流管理活动呈现出新的变化与特点，库存 控制也面临着新的问题。 本文从供应链的角度来研究库存问题，针对传统库存控制方法在供应链管理 环境下的缺点与不足，并结合供应链环境下的库存控制问题分析，提出了相应的 解决措施及库存控制的新思路与新方法，同时还指出了实施过程中的的关键问 题。 本文各章节的安排如下： 第一章论文首先介绍了研究的背景和意义以及相关的研究，列出了研究的 主要内容。 第二章传统库存控制方法的分析与评述。首先，从库存控制的基本原理出发， 探讨库存的基本定义与作用、库存控制中的基本术语以及库存控制的内容与目 标；接着，对各种传统的库存控制方法进行介绍与评价：它们是如何运作的，彼 此之间有什么区别与联系，各有哪些优缺点? 通过以上两个部分的内容，对库存 控制方面的原理与现状做了一个基本的回顾与分析，这是本文借以展开的基础。 第三章是供应链管理环境下所存在的库存控制问题分析。系统的提出了供应 链中库存问题的分析框架，从流程、结构两个角度来分析库存问题的产生原因， 并就库存在组织行为、信息流、物流、不确定性方面的问题进行了详细描述。 第四章是供应链中库存问题的主要解决措施，根据第三章的分析，对物流、 组织行为、降低不确定性和信息流在库存方面的解决措施，进行了具体研究。并 附以案例分析。 第五章在供应链的集成度基础上，提出了供应链环境下库存控制的新方法： 供应商管理用户库存、联合库存管理、多级库存优化以及2 0 世纪9 0 年代术出现 的最新的供应链库存管理技术一协同规划、预测、补给。 第六章是总结与展望。 关键词：库存控制供应链管理物流信息流组织行为 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o ni nt h e21t hc e n t u r yi st h ec o m p e t i t i o na m o n gs u p p l yc h a i nt h a t i so nt h eb a s eo ft i m ea n dc u s t o m e r s r e q u i r e m e n t ；t h ei n v e n t o r ym a n a g e m e n ti st h e k e yt oi m p r o v ei n t e g r a t a t i o n 、a g i l i t ya n dq u i c kr e s p o n s et ot h em a r k e to fs u p p l yc h a i n u n d e rt h ee n v i r o n m e n t so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，t h e r ea p p e a rm a n yn e w c h a n g e sa n df e a t u r e si nt h ef i e l d so fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，a tt h es a m et i m ew ea l s o f a c e sn e wc h a ll e n g ei ni n v e n t o r yc o n t r o l 。 a i m i n ga tt h es h o r t c o m i n g sa n ds u f f i c i e n c yo ft r a d i t i o n a li n v e n t o r yc o n t r o lu n d e r t h ee n v i o r m e n to fs u p p l yc h a i n ，t h i sp a p e rg i v e ss o m en e wi d e a sa n dn e wm e t h o d si n i n v e n t o r yc o n t r 0 1 s o m ef s c t o r se n c o u n t e r e dw h i l ew ei m p e m e n tn e wm e t n o d sa r e c o n c e r n e di nt h i sp a p e ra sw e l l t h ea r r a n g e m e n to fe v e r yc h a p t e ra sf o l l o w s ： c h a p e ri i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d ，i t si m p o r t a n c ea n dt h er e l a t e ds t u d i n e s s ，t h e m a i nc o n t e n t c h a p t e r2c o n c e r n st h ea n a l y s i sa n de v a l u a t i o no nt r a d i t i o n a lm e t h o d so fi n v e n t o r y c o n t r 0 1 a tf i r s t ，t h ec h a p t e ri n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r yo f i n v e n t o r yc o n t r o l ，w h i c h i n c l u d e st h ec o n c e p t ，t h ec o n t e n ta n d t a r g e to fi n v e n t o r yc o n t r 0 1 t h ei n t r o d u c t i o na n d e v a l u a t i o no nt r a d i t i o n a lm e t h o d s o f i n v e n t o r yc o n t r o la r eg i v e n ：h o wt h e yo p e r a t e ， w h a td i f f e r e n c e sa n dc o n n e c t i o n sa m o n gt h e m ，w h a tv i r t u e sa n ds h o r t c o m i n g st h e y h a v e ? t h o s e c o n t r o l ，w h i c h a p t e r3 m a n a g e m e n t t h er e a s o no ft h ei n v e n t o r yi s s u ef r o mt h e a n g l eo fp r o c e s sa n ds t r u c t u r e ，a n d d e s c r i b e st h ei s s u e si n o r g i n a z a t i o nb e h a v i o r , i n f o r m a t i o n f l o w ，i n s t a b i l i t ya n d l o g i s t i c so fi nt h ei n v e n t o r yi nd e t a i l s c h a p t e r4c o n c e r n st h em a i na c t i o n st oi n v e n t o r yp r o b l e m s b a s e do nt h ea n a l y s i s o ft h et h i r d c h a p t e r , c h a p t e r 4i n v e s t g a t e st h es e t t l i n gm e t h o d st o i n v e n t o r yi n l o g i s t i c s ，o r g a n i z a t i o nb e h a i v i o r , i n s t a b i l i t ya n di n f o r m a t i o nf l o w a r es t u d i e di n d e t a i l s c h a p t e r5b r i n g sf o r w a r d st h en e wm e t h o d st oi n v e n t o r yc o n t r oi ns u p p l yc h a i n s b a s e do ni n t e g r a t i o n _ - v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y , j o i n tm a n a g e di n v e n t o r y , c o l l a b o r a t i v ep l a n i n g ，m u l t i - s t o r e so p t i m i z e ，f o r e c a s t i n g & r e p l e n i s h m e n t t h el a s tc h a p t e ri st h es u m m a r ya n df o r e c a s t i n g k e yw o r d s ：i n v e n t o r yc o n t r o l ，s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，l o g i s t i c s ，i n f o r m a t i o n f l o w ，o r g a n i z a t i o nb e h a v i o r 目录 第一章绪论l 第一：1 ，研究课题的提出及研究意义l 第二节库存控制问题的研究现状3 第三：付论文创新点5 第四：诲论文研究内容及研究框架5 第二章传统库存控制方法的分析与评价8 第一节库存控制的基本原理8 第二= 宵独立需求的库存控制方法评析1 0 第三节相关需求的库存控制方法评析1 7 第三章供应链管理环境下的库存控制问题分析2 3 第一。1 ，库存控制问题总体分析框架2 5 第二1 ，组织流与库存问题2 8 第三1 ，物流与库存问题3 0 笫四：俸信息流与库存问题3 0 第五：f ! 不确定性与库存问题3 2 第四章供应链中库存问题的主要解决措施3 4 第一1 了组织流的措施3 5 第二节物流的措施3 7 第三= 1 ，信息流的措施4 0 第四1 ，戴尔公司的信息共享库存策略4 3 第五：1 7 不确定性的措施4 4 第入：仃惠普公司的延迟策略和缩短提前期策略4 9 第五章供应链环境下库存控制的新模式和新方法5 1 第一节供应商管理用户库存系统5 1 第二二1 ，联含库存管理系统5 4 第三节多级库存优化与控制5 8 第四节协同规划、预测和补给0 0 00 6 2 第六章总结与展望6 5 参考文献6 7 作者近期参与完成的论文项目7 0 致谢7 1 南开文学硕士研究生尊重论文 i 应链豫境下曲库存控期一霓 第一章绪论 第一节研究课题的提出及研究意义 自从2 0 世纪中后期以来，国际经济环境发生了剧烈变化，人类社会开始进入后工 业社会时代，向知识经济社会迈进。随着经济全球化和竞争的加剧，企业之间的竞争开 始转向基于时间和顾客需求的竞争。为顾客提供定制化的产品，全面提高顾客的满意度 和企业服务水平，已经成为现代企业追求新竞争优势的一种必然趋势。在全球市场中， 企业面对的是一个变化迅速且无法准确预测的买方市场；传统的生产与经营模式对顾客 需求快速变化的响应越来越迟缓和被动。在激烈的市场竞争中，企业必须采用以流程为 基础的集成化管理，与关联企业合作，利用企业外部资源快速响应市场需求，形成一条 从供应商到制造商，再到分销商的贯穿所有企业的链；链上节点企业连接起来，便形成 了供应链1 。供应链管理就是通过正向的物料流及资金流和逆向的信息流将供应商、制 造商、分销商直至最终用户联系起来的一个整体模式的管理。链上节点企业同步、协调 运作，才可能使链上的所有企业都能受益。 目前，供应链己在发达国家的企业中得到了较为成功的应用，并在企业经营实践中， 供应链管理得到了进一步的发展。供应链管理主要涉及四个主要领域：供应( s u p p l y ) 、 生产计划( s c h e d u l ep l a n ) 、物流( l o g i s t i c s ) 、需求( d e m a n d ) ，在当前供应链管理环境 下，无论是企业内部物流或企业外部物流，其中核心问题都是库存管理2 ，库存控制问题 是供应链管理的重要内容之。从供应链整体的角度看，供应链上的库存有两种：一种 是生产制造过程中的库存，种是物流过程中的库存。库存存在的客观原因是为了应付 各种各样的不确定性，保持供应链系统的正常性和稳定性。 传统的库存管理模式是建立在预测基础上的，由于市场的波动性，预测的准确性受 到影响，从而增加了企业的库存量。供应链管理思想的提出，强调以顾客需求为导向。 强调通过企业协作与信息共享实现供应链的整体优化。在这种环境下，传统的库存控制 1 马士华。林勇陈志祥：供应链管理，北京。机械工业f j 版2 0 0 0 2 郎会成，蔡连桥：物流经理业务手册一掌握工作方法与技巧的捷径，北京。机械工业i i j 版社，2 0 0 2 南开文学硕士研究生卑业论文 供应链环境下的库存控制碍究 方式暴露出种种缺点与问题：缺乏系统的观念与协作的精神，企业各自为战，无法达到 供应链的整体优化：往往依赖三个间断性的库存缓冲环节3 来促使生产过程的货流通畅， 由子无法克服“需求变异放大 现象1 ，供应链整体的库存量过大；对新的市场需求趋势 反应迟缓等等。这些问题都是传统的库存控制方法所无法彻底解决的，我们必须寻求适 合新环境的新方法。 库存问题也一直是困扰我国企业的难题，我国每年的库存大约占整个国民生产总值 的2 0 3 0 ，如果库存问题能够彼比较好地解决，那么取得的效益将非常显著。我国 在库存方面的研究，主要是8 0 年代对存储论的研究，而9 0 年代后期到现在，库存方面 的研究则非常少，从供应链的角度来研究库存问题的则更少5 。很多知名的管理专家也 意识到了这个问题，如在复旦大学郑绍镰教授制定的十五管理科学规划中，就将供应链 中的库存研究作为未来研究资助的重点。 针对这种情况，作者结合理论学习与实践体验，对库存控制问题及其解决措施进行 了分析，并提出了针对供应链管理环境下库存控制问题的解决措施( 一些新思路与新方 法) ，借此希望能够给业界的理论研究者与实际工作者一定的启发与参考。 本文的研究意义： 1 理论意义：供应链管理环境下的库存控制策略与方法，是一个崭新的领域，本文 拟从多个方面对传统的库存控制理论进行进一步的扩展研究，丰富库存控制理论的内 容，并在供应链库存管理研究方面进行综合、系统分析，并进行初步探索，为这方面的 进一步研究提供基础。 2 实践意义：在供应链管理模式下，库存量的高低不仅影响着单一企业的综合成 本，而且制约着整条供应链的性能。因此，探讨供应链上下游节点企业间在库存控制策 略方面的问题，以实现整体供应链的优化，就具有重要的理论和现实意义。尤其为我国 企业降低库存，特别是在加强与国内外企业的供应链合作中降低库存，提供理论指导， 为决策者进行实际的库存决镱提供更充分的科学依据。 3 顾国祥：现代工业企业物资管理，复旦大学出版社，1 9 9 2 4 h a ul e e ，p a d m a n a b h a n v , w h a n gs ，i n f o r m a t i o nd i s t o r t i o ni ns u p p l yc h a i nt h eb u l l w h i pe f f e c t ，m a n a g e m e n ts c i e n c e ， 19 9 7 ，4 3 ( 4 ) 5 张伟：“论现代物流与我国企业管理创新”，广西工学院学报，2 0 0 0 ，i i ( 4 ) ，8 4 - - 8 8 2 南开史学硕士研宪生毕生论文供应链娠境下的库存控期研究 第二节库存控制问题的研究现状 库存控制并不是一个新的话题，过去人们已经在这一领域作了大量的研究，并先后 出现了种种理论与方法。但主要都集中于国外学者的研究。二十世纪六十年代以前，库 存控制的方法主要是通过确定经济订购批量( e o q ) 、安全库存、订货点，来保证生产 的稳定性，但由于没有注意独立需求和相关需求的差别，采用这种方法并未取得根好的 效果。1 9 1 5 年，哈里斯( f h a r r i s ) 从极小化订购成本和储存( 持有) 成本两个方面 出发，提出了经济批量订购模型( e o q ) 6 。1 9 3 1 年，雷曼德( r a y m o n d ) 提出了生产 批量模型，该模型只适用于单品种、单工序的批量问题；马格( m a g e e ) 提出了多品种、 单一工序的批量优化模型，解决了生产进度的干涉问题：马克斯韦尔( m a x w e l l ) 对马 格模型进行了修正，提出了有能力限制条件下的最优批量模型7 。六十年代中期，出现 了物料需求计划( m l 冲) ，较好地解决了相关需求管理的问题。此后人们一直探求更好 的库存控制模式，出现了诸如闭环物料需求计划( c l o s e d - - l o o pm r p ) ，既考虑物料又 考虑资源的制造资源计划8 ( m r pi i ) ，配送资源计划( d r p ) 等新的物流管理与库存控 制模式。这些生产方式和物流管理模式对提高企业整体效益、增强企业市场竞争力做出 了不可低估的贡献。9 然而库存控制真正作为- - 1 7 理论发展起来，还是2 0 世纪五十年代的事，1 9 5 3 年 t w w h i t i n 写的题为“库存管理的理论”( t h et h e o r yo f i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ) 一 书标志着库存控制理论研究的开始。六十年代以后，随着供应链理念的提出，c l a r k 和 s c a r f 在1 9 6 0 年对多阶段的库存管理的研究揭开了国外学者进行供应链库存研究的序 幕。按照他们研究的内容可以分为供应链库存管理问题的研究和供应链库存解决措施与 供应链库存模型的研究。著名供应链库存研究专家，斯坦福大学教授李豪( h a u l e e ) 1 0 ， 提出了供应链库存管理所面临的1 4 种问题，但是对问题缺乏系统化的分析。李豪也对 长鞭效应的表现、来源、解决方式进行了研究。c h a r l e sj c o r b e t t ( 1 9 9 7 ) 则对长鞭效 o g h a d l e ya n dt m w h i t i n ( 1 9 6 3 ) ，a n a l y i so f i n v e n t o r ) , s y s t e m ，p r e n t i c e h a l l e n g l e w o o dc l i f f s ，n j 7 a c m a xa n dd c a n d e a ( 1 9 8 4 ) ，p r o d u t i o na n d i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ，p r e n t i c e - - h a l l ，e n g l e w o o dc “舔n j 5 r j t e r s i n ea n dr a t o e l l e ( 19 8 5 ) ，l o t - s i z ed e t e r m i n a t i o nw i t hq u a n t i t yd i s c o u n t s ，p r o d u c t i o ni n v e n t o r ym a n a g e m e n t2 6 ， 1 2 3 王槐林：“l r p ：m r p 和d p r 的集成应用”。中国流通经济，1 9 9 8 ( 8 ) 。 h a ul e e c o r yb i l l i n g t o n ，m a n a g i n gs u p p l yc h a i ni n v e n t o r i e s ：p i t f a u sa n do p p o r t u n i t i e s ，s l o a nm a n a g e m e n tr e v i e w , 19 9 2 “h a ul e e ，砌pb u l l w h i pe 麝c fi ns u p p l yc h a i n s ，s l o a nm a n a g e m e n tr e v i e w , 1 9 9 7 南开大学硕士碍竟生毕业论文 供应链环境下的库存控期碍宪 应加以数量化，研究发现长鞭效应无法完全消除。上述都属于对库存管理的研究。李豪 ( 1 9 9 9 ) 指出产品的多样性引起库存的投资增加和顾客服务永平的降低，为了应付这种 情况，许多企业投资建立信息系统、决策支持系统以及运输方式，这些投资有利于提高 订单满足周期的效率。另外的个方法就是进行产品和流程的再设计，获得库存和服务 水提高的关键概念是延迟产品多样性。并在论文中，提出了简单的库存模型用来支持产 品流程的再设计以提高库存和服务的水平。g o c h e nk r a u t t e r ( 2 0 0 0 ) 提出要从流程的 角度来看待库存问题，要从公司的角度来看库存问题。r a v ia n v p i n d i ，y e h u d ab a s s o k ( 1 9 9 9 ) 研究了一个制造商、两个零售商的模型，并对零售商单独持有存货和有一个中 心存货进行了对比，得出多个零售商的库存物理中心化可以降低总成本，增加收益。 g e r a r dp c a c h o n l 2 采用博奕论的方法对一个两级供应链的合作和竞争政策进行了分 析。李豪1 3 提出了一个模型研究延迟对于库存降低的影响作用，然后分析了供应链信息 共享的收益，分析得出信息共享可以大量减少库存，降低费用。其分析结果数据表明， 需求流量和提前期对信息共享的相关成本降低有重大的影响。 国内对供应链管理问题研究起步较晚，并且主要是从实际应用角度或对供应链管理 的局部问题进行分析探讨；但对于供应链库存管理研究则仍然处于起步状态。 隋明刚，魏巍( 2 0 0 0 ) 对供应链库存成本研究的发展、现状及其发展趋势进行了总 结，将供应链库存成本系统分为生产库存系统，库存配送系统，生产库存配送 系统，并对各个系统的研究方法进行了总结。 黄培清( 1 9 9 8 ) 提出改善供应链库存管理的几项措施：为供应链库存管理而设计： 保证在供应链集成管理中的有效信息传递；克服组织障碍，重新设计组织激励，研究和 建立供应链性能量度：加强理解不确定性。 徐贤浩、马士华1 4 提出了供应链网络结构模型，引入供应率和需求率两个变量，建 立了供应链网络结构模型的多级库存控制模型，根据经济批量原理，求出了最佳订货批 量和最佳订货批量周期。 汪云峰”对供应链上的不确定因素对库存的影响进行了分析研究，他认为由于供应 1 。g e r a n dp c a c h o n m a r s h a l lf i s h e r , s u p p l yc h a i ni n v e n t o r ym a n a g e m e n ta n dt h ev a l u eo f s h a r e di n f o r m a t i o n ，m a n a g e m e n t s c i e n c e ，2 0 0 0 ，4 6 ( 8 ) n l e e ，h l ，e f f i c i e n ti n v e n t o r ya n d s e r v i c em a n a g e m e n tt h r o u g h p r o d u c ta n d p r o c e s sr e d e s i g n ，o p e r a t i o n sr e s e a r c h ，19 9 6 ， v 0 1 4 4 ，1 5 1 - 1 5 9 h 徐贤浩，马士华：“供应链网络状结构模型中多级库存控制模型”，华中理工大学学报，1 9 9 8 年第7 期 ”汪云峰：“供应链库存管理现状研究”，物流技术，2 0 0 0 ，( 2 ) ：1 8 2 5 。 4 南开_ 丈学硕士研究生羊乒论文供应链| 不境下的库存控期碍宪 链中供应与需求信息的集成使库存结构和库存水平发生变化，因此需要消除供应链信息 流中的不确定因素，逐步减少库存： 王炬香、王安麟1 6 从库存的角度分析供应链的整体优化问题，首先探讨了供应链的 几种结构及其对应的解耦库存的位置，分析了推式供应链与拉式供应链的主要区别，并 运用约束理论分析了供应链中缓冲库存的设置。 第三节论文创新点 本论文主要研究基于供应链环境下的库存控制，重点是对供应链环境下的库存控制 问题进行分解，并提出相应的解决策略和供应链环境下的库存控制新模式和新方法，包 括了以下几个创新点： 1 尝试建立了供应链库存问题的分析框架，为系统地解决供应链库存问题奠定了 基础通过对物流、组织行为、信息流、不确定性对供应链环境下的库存控制问题进行 的详细分析，提出了在物流、组织行为、信息流、不确定性方面的解决措施。 2 将延迟技术作为一种非缩短提前期策略中的典型技术，应用于解决不确定性对 库存影响的一种手段；把q r 和通用件策略通过缩短提前期而达到解决不确定性，着重 分析了通用件程度与库存的关系，并以h p 公司打印机的案例对两种策略的应用做了详 细的描述。 3 将虚拟库存和动态联盟、实现供应链的同步化、创新运输集成模式作为供应链 管理库存的优化方法，并以戴尔公司为例进行了详细阐述，完善了企业库存优化的方法， 为决策者进行库存管理提供了理论依据和现实依据。 第四节论文研究内容及研究框架 1 本文的研究内容： 第一章论文首先介绍了研究的背景和意义以及相关的研究，列出了研究的主要内 1 6 王炬香，王安麟：t 一供应链管理中的战略库存”，制造自动化，2 0 0 1 ，3 ：7 9 。 南开大学硕士研究生牛业论文 供应链环境下的库矗控期研宽 容。 第二章传统库存控制方法的分析与评述。首先，从库存控制的基本原理出发，探讨 库存的基本定义与作用、库存控制中的基本术语以及库存控制的内容与目标；接着，对 各种传统的库存控制方法进行介绍与评价：它们是如何运作的，彼此之间有什么区别与 联系，各有哪些优缺点? 通过以上两个部分的内容，对库存控制方面的原理与现状做了 一个基本的回顾与分析，这是本文借以展开的基础。 第三章是供应链管理环境下所存在的库存控制问题分析。系统的提出了供应链中库 存问题的分析框架，从流程、结构两个角度来分析库存问题的产生原因，并就库存在组 织行为、信息流、物流方面的问题进行了详细描述。 第四章是供应链中库存问题的主要解决措施，根据的三章的分析，对物流和信息流 在库存方面的解决措施，进行了具体研究。 第五章在供应链的集成度基础上，提出了供应链环境下库存控制的新方法：供应商 管理用户库存、联合库存管理、多级库存优化以及2 0 世纪9 0 年代末出现的最新的供应 链库存管理技术一协同规划、预测、补给。 6 南开文学硕士研究生牟业论文 供应链昧境下曲库存控制研究 资料来源：作者设计 图1 i 论文研究框架 7 南开大学硕士研究生卑豆论文 供应链环境下的库存挺羽研究 第二章传统库存控制方法的分析与评述 本章主要对传统库存控制方法进行了展开，共分为三节。第一节介绍了库存的基本 原理和存在的原因；第二节和第三节分别对传统库存控制的两个典型模型：独立需求库 存和相关需求进行了详细描述，并对它们做了作者的评析。 第一节库存控制的基本原理 一、厍存的定义及作用 从物漉的观点来看，库存是为了满足未来需要而暂时闲置的资源，流速为零的存货 ( 原材料、在制品、产成品等) 就是库存1 7 。它包括两大类：一类是静态库存，往往存 放于物流节点的仓库中；另一类是动态库存，也叫在途库存，通常处于汽车、火车、轮 船、飞机等交通工具上。 对于企业而言，库存主要有以下几个作用： 1 保留库存可以改善客户服务。我们无法设计出能对客户的产品或服务需求做出 即时反应i ：i j 运作系统，因为这样的运作系统是不经济的。库存使得产品或服务保持一定 的可得率，当库存位置接近客户时，就可以满足较高的客户服务要求。库存的存在不仅 保证了销售活动的顺利进行，而且提高了实际销售量。 2 保有库存可以使生产的批量更大、批次更少、运作水平更高，因而产生一定的 经济效益。由于库存在供求之间起着缓冲器的作用，可以消除需求波动对产出的影响。 3 有库存有助予实现采购和运输中的成本节约。采购部门的购买量可以超过企业 的即时需求量以争取价格一数量折扣。保有额外库存带来的成本可以被价格降低带来的 效益所抵消。 4 先期购买( f o r w a r d i n gb u y i n g ) 可以在当前交易的低价位购买额外数量的产品， 从而不需要在未来以较高的预期价购买。 5 缓冲不确定性因素的影响。在企业生产经营的实践中，由于某些主观或客观的 1 7 l ：j 礼常，任晦暂 ：现代库存控制技术。物资版祉。1 9 8 4 。 南开大学硕士研究生毕业论文 供左链土境下的库舂控制碍究 因素( 如预测、计划不准确，生产事故，运输故障等) ，出现作业失误，往往是难以完 全避免的。这个时候，如果企业保持有一定的库存，就可以缓冲作业的失误，保证生产 经营按预定的要求继续进行 可见，维持适当的库存，对于调节工序，保证生产经营活动正常而有效地进行，并 获得良好的经济效益，都是十分必要的1 8 。 二、库存控制的制约因素 1 服务水平的需要。在顾客不确定的情况下，要百分之百地满足顾客订单是不可 能的，因此管理层需要确定一个可接受的服务水平。 2 顾客需求的不确定性。企业可以参考历史数据来估计顾客的平均需求和需求的 变动性或采用预测工具来对顾客需求进行预测。 3 仓库存储的产品种类。市场对产品种类需求的多样化，使得企业难以明确各种 产品需要的确切数量，从而造成仓库存储产品种类的不确定性。 4 仓库补充的提前期。定货周期的不确定性使得库存补充的提前期也变得不确定。 5 运输。运输的不稳定性和不确定性制约了库存控制。 6 信息处理能力。在库存控制系统中，监控信息的采集、传递、反馈是控制的一 个关键。信息处理能力的高低，成为信息代替库存的关键因素。 7 管理。管理水平达不到控制的要求，而使库存控制无法很好的实现。 8 资金。资金的短缺、资本运营不灵等会使预想的控制方法落空，是否具有一个 良好的资金管理方案制约着库存控制的实现。 9 价格和成本。库存控制是建立在一定的成本基础上的，价格和成本成为库存控 制中的一项制约因素。 三、库存控制的内容及目标 库存控制是以控制库存为目的的方法、手段、技术以及操作过程的集合，它是对企 业的库存( 包括原材料、零部件、半成品以及产品等) 进行计划、协调和控制的工作。 库存控制的内容，主要是根据市场需求情况与企业的经营目标，决定企业的库存量、订 货时间以及订货量等。具体地说，库存控制的核心内容就是要解答以下问题：何时补贷 ( 订货) ? 补充( 订货) 多少? 库存系统的基本库存、安全库存、周转率等各是多少? 1 8 赵林度：供应链与物流管理一理论与实务，机械工业出版社，2 0 0 3 ，2 9 - - 7 4 9 南开支学硕士研究生毕业论文 供应链环境下的库存控制碍究 库存控制的目标有两个：一是降低库存成本，二是提高客户服务水平。这两个目标 之间存在背反关系( t r a d e o 行) ：在其他条件相同的情况下，保持高水平的服务就必须付 出高额的成本；同样，降低成本必然以服务水平的下降为代价。库存控制就是要在两者 之间寻求平衡，以达到两者之间的最佳结合。传统的库存控制方法往往更注重成本目标 的实现，而随着买方市场的形成和竞争的日趋激烈，越来越多的企业开始重视客户服务 水平的提高。 第二节独立需求的库存控制方法评析 在库存理论中，人们将库存分为两种：独立需求库存与相关需求库存。 所谓独立需求是指需求变化独立于人们的主观控制能力之外，因而其数量与出现的 概率是不确定的、模糊的。简单来说，独立需求与相关需求之间的区别是：独立需求中 各物资的需求是互不相关的。独立需求的库存控制模型又根据其主要参数( 如需求量、 前置期等) 的确定与否，分为确定型与随机型两种。悖 一、确定型库存控制模型 所谓确定型库存控制模型，是指需求量、前置期都是确定的条件下的库存控制模型， 其基本管理方法就是经济批量法( e o q ) 。用经济批量法来制订库存策略，不但可以确 定订货量，而且还可以确定订货周期，既解决了“什么时候订货”问题，又解决了“订 多少”的问题。它又分为以下五种模型： ( 一) 不允许缺货、瞬间到货的库存控制模型 假设条件：1 、缺货成本无穷大：2 、当货物储存量降为零时，可以立即得到补充( 即 前置期很短，可以近似地看作零) ；3 、需求是连续的、均匀的，设需求速度为r ( 单位 时间的需求量) 为常数，则f 时间内的需求量为冠；4 、每次订货量不变，订货成本不变： 5 、单位储存成本不变。 1 9 顾拱发，朱敏：库存控制管理，煤炭工业出版社，1 9 8 7 。 l o 南开支学硕士研究生牟重论文供应链环境下的库存控瑚研究 图2 。1 不允许缺货、瞬间到货的厍存模型 资料来源：顾基发，朱敏库存控制管理煤炭丁业出版社，1 9 8 7 。 如图2 1 所示，随着时间的推移，库存量以尺的速度逐渐下降经过时间丁后，库存量 用完，此时进货q ，由于是瞬i 日q n 货，仓库的库存量立即上升为q 值。然后开始下一个 周期，周而复始，形成多周期库存控制模型。 对于这样的库存过程，为使存货总成本最小，订购批量必须适中，批量过大则增大 了在库货物的储存成本；批量过小，增加了订货次数，也就增加了订货成本，必须设法 找到一个经济订购批量( e o q ) ，使得总成本最小。 单位时间平均库存量是q 2 ，单位时间平均订购成本是( o t ) ，单位时间平均购 入成本是q 尺，单位时间平均储存成本是g ( q 2 ) 。所以单位时间平均存货成本是： c = c p t + c r + o ( q 2 ) = 尺q q + c r + c h ) ( q 2 ) ( 2 1 ) 自变量只有一个q ，其他均为常数，对q 求导并令求导式为零， d c d q = - r c p 9 2 + g 2 = 0 ，求出极值点： q 水= 、l 2 c 船h ( 矿为经济订购批量) ( 2 2 ) 同时，可以利用关系式q = r t 求出最佳订货周期： p = q r = 器( 2 - - 3 ) ( - - ) 不允许缺货、持续到货的库存控制模型 本模型的假设条件，除进货需持续进行的条件以外，其余皆与模型1 相同。该模型 的库存曲线图如图2 2 所示： 南开大学硕士研究t 毕业论文 供应钲环境下的库存控砌碍览 库 存 量 9 t l t2 t 时间 图2 2 不允许缺货、持续到货的库存模型 资料来源：顾基发，朱敏库存控制管理煤炭工业出版社1 9 8 7 。 根据同样的方法，可得： 舻1 簪2 r c , 函e 丁牛= q * r = 1 i 万丽n r 2 c e 高p ( 2 - 4 ) ( 2 5 ) ( 三) 允许缺货、瞬间到货的库存控制模型 模型( 一) 、模型( 二) 是在不允许缺货的情况下推导出来的，它们能绝对保证向 客户提供商品，这对小集体食堂的食品供应、炼钢厂的生铁供应之类的库存情形是必须 的。但在有些情况下，可以允许暂时的缺货而不必完全满足客户的需求。由于允许缺货， 所以企业在库存量降至零点后，还可以等一段时间再订货。这样一来，一方面，由于订 货周期的延长使一定时间内的订货次数减少了，因而节省了订货成本：另一方面，缺货 时的库存量为零，使得整个库存周期的平均库存量也减少了，因而又降低了储存成本。 当然，这种情况会造成缺货损失，例如违反合同的罚金、丧失销售机会、企业声誉受损 南开史学硕士研究生革业论文 供应链l 不境下的库存控制研宪 等。只要缺货损失小于因缺货而带来的各项成本的节省，这种库存控制模式还是可取的。 如图2 3 所示。 库 存 量 。 图2 - 3 允许缺货、瞬间到货的库存模型 资料来源：顾基发，朱敏库存控制管理煤炭t 业出版社，1 9 8 7 。 同理，可得： 烀、f 甄2 r c , c , 弛鼯 ( 2 _ 6 ) ( 2 7 ) ( 四) 允许缺货、持续到货的库存控制模型 将模型( 一) 与模型( 二) 结合起来，就是允许缺货、持续到货的库存控制模型。 该模型的假设条件除允许缺货、到货需一定时间之外，其余条件与模型( 一) 相同。其 图形如2 4 所示： 弹重jl 斜率= p r 斜率；r q 。 。l| | o y t 吲一 b 图2 4 允许缺货、持续到货的库存控制模型 资料来源：顾基发，朱敏库存控制管理煤炭工业出版社，1 9 8 7 。 南开太学硕士研竟生卑生论文 供应链王不境下的库存控堪唧宪 由此可得； r = 雁y i c 孪h + c 至s 压 ( 2 - 6 ) 乞= 雁睁。瞿五彘 q 1 ， 那么，据此可以计算出： 矿=r(tf1)(2-8) ( 五) 价格有折扣的库存控制模型 图2 5 价格有折扣的库存控制模型。以上模型所讨论的货物单价均是常量，得出的 库存策略都与货物单价无关。然而，在现实生活中，我们经常可以看到一种商品有所谓 的零售价、批发价和出厂价，购买同一种商品也有可能因购买数量的不同而有不同的价 格。一般情况下，购买数量越多，商品单价越低。在少数情况下，某种商品限额供应， 超过部分的商品单价要提高。在该模型中，除货物单价随订购数量而变化外，其余条件 皆与模型一相同。 鼢氇王 如图所示，记货物单价为k ( q ) ，设k ( 9 按三个等级变化。 幽，佟器 1 4 南开文学硕士j i 究生革业论文 供应链环境下曲库舂控嘲碍宽 当订购量为q 时，一个库存周期内所需成本为： ic _ q 2 2 r + c | p + k l q0 q g c r = c q 2 2 r + c p + k ( q ) q = c q 2 2 r + c 尸+ k 2 qq l q a s ( 2 - - 1 0 ) lo q 2 2 r + q + 毛qq q 平均每单位货物成本为： ic _ q 2 2 r + q + k0 q q i = 1 e ( 9 ) = 巳q 2 2 r + c ，+ 坞鸟q s q i - - 2( 2 1 1 ) i q 2 2 r + g + 墨qq q 扛3 如果不考虑c ：f ( q ) 的定义域，它们之间只差一个常数，因此它们的导函数相同。为 求极小值，令导数为零，解得珐，q 0 落在哪个n f 日- ，事先难以预计。退而言之，即便 已知q o 在的区间，比如qsq o q 2 ，这也不能肯定c 2 ( q o ) 最小。设经济订购批量为q 宰， 下面给出存在价格折扣的情况下，求解步骤： l 、对e ( q ) ( 不考虑定义域) 求得极值点q 。 2 、若o o q i ，分别计算c , ( o o ) = c 1 1 q 2 2 r + c p + k ， c 2 ( g ) = q 2 2 r + o + 墨，g ( q 2 ) = g q 2 2 r + c p + 墨q 由m i n c l ( q o ) ，c 2 ( q ) ，c 3 ( 伤) ) 得到单位货物最小成本的订购批量为q 水。 例如，m i n c 。( q o ) ，c 2 ( q 1 ) ，c 3 ( q 2 ) ) = c 2 ( q 1 ) ，则取q = q l ： 3 、若g q q ，计算c 2 ( q 0 ) ，c , ( q 2 ) ，由m i n c 2 ( q ) ，c 3 ( q ) ) 决定q 4 、若q 2 q ，则取q + = 0 0 以上步骤易于推广到价格折扣分m 个等级的情况。比如订购量为q ，其单价为 k ( q ) ，即 南开支学硕士碍究生牟业论文供应链环境下的库存控越研究 k ( q ) = k0 q g 墨g q q 髟g l q 鳞 ( 2 1 2