（公共管理专业论文）我国公务员考核中存在的问题及对策研究.pdf

摘要 蚴删删 y 1 8 4 岑：j ；岑岑i 伴随着社会的不断发展进步和社会文化的同新月异，公务员制度因时而生，是社会 发展的一个产物，也是国家现代化的重要特征，是国家政治制度的突出体现之一。在我 国公务员制度短短十几年的发展历程中，公务员考核已经已经越来越凸显出其在公务员 制度中的重要地位，对于公务员发展具有重要的地位，公务员考核制度的完善与发展在 公务员制度的完善与发展方面发挥着独特的作用。作为一项制度存在，其完善的历程必 然是艰辛而漫长的，虽然现有考核体系存在这样那样不尽如人意的问题，导致考核浮于 表面，考核过程、结果出现各种不公平的现象等问题，从而削弱了公务员考核的存在效 果，不利于公务员制度作用的凸显，但这也是我国公务员制度发展过程中必然要经历的 阶段。因此，如何完善我国公务员考核制度和过程具有重要现实意义，也具有很强的理 论和实践意义。 本文首先介绍了论文研究的背景、意义，对国内外公务员的考核现状进行描述，阐 述了创新之处。第二部分对公务员、公务员考核进行了界定，介绍了公务员考核的原则、 内容，并介绍了我国公务员考核制度的发展历程，对公务员制度存在的价值进行分析。 第三部分分析了我国公务员考核过程中存在的相关问题，并对问题存在的原因进行了分 析。第四部分是本文的重点，论文从考核理念、考核机制完善、考核标准细化、考核流 程设计、考核方法运用和考核结果应用等六个方面提出了相关的对策。论文最后对全文 进行总结，分析研究存在的不足。 公务员制度；考核；考核指标 关键词 a b s t r a c t w j t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s so fs o c i a lc u l t u r a lt h ec i v i ls e r v i c es y s t e m h a sb e e nd e v e l o p i n gf o rt i m e l y , w h i c hi sap r o d u c to fs o c i a ld e v e l o p m e n ta n da ni m p o r t a n t f e a t u r eo fm o d e r n i z a t i o n ，i sah i g h l i g h t e do n eo ft h ep o l i t i c a ls y s t e m c h i n a sc i v i ls e r v i c e s y s t e mh a sad e v e l o p m e n th i s t o r yw i t h17y e a r s ，t h ec i v i ls e r v i c em a n yc i v i l s e r v a n t sh a v e b e e ni d e n t i f i e da sa ni m p o r t a n ti n c e n t i v et om o v e ，a ni m p o r t a n td e v e l o p m e n tf o rt h ec i v i l s e r v i c es t a t u s ，i m p r o v et h ec i v i ls e r v i c es y s t e mi nau n i q u er o l et op l a y a sas y s t e me x i s t e di n t h eh i s t o r yo fs o u n dm u s tb eh a r da n dl o n g ，a l t h o u g ht h e r ea r ev a r i o u se x i s t i n ge v a l u a t i o n s y s t e m ，t h ep r o b l e m i sn o ts a t i s f a c t o r y , l e a d i n gt of l o a to nt h es u r f a c eo fa s s e s s m e n t ， a s s e s s m e n tp r o c e s s ，r e s u l t i n gi nav a r i e t yo fn o n u n f a i rt ou n d e r m i n et h ee x i s t e n c eo ft h e c i v i ls e r v i c ee x a m i n a t i o nr e s u l t s ，i sn o tc o n d u c i v et oh i g h l i g h t i n gt h er o l eo ft h ec i v i ls e r v i c e s y s t e m t h e r e f o r e ，h o wt oi m p r o v et h ep r o c e s so fc h i n a sc i v i ls e r v i c ee x a m i n a t i o ns y s t e m a n dh a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，b u ta l s oh a sas t r o n gt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e t h i sp a p e ri n t r o d u c e dt h er e s e a r c hb a c k g r o u n ds i g n i f i c a n c e ，s t a t u so fd o m e s t i ca n d f o r e i g nr e s e a r c hr e v i e w , a n dd e s c r i b e dt h ei n n o v a t i o n sa n dm e t h o d so ft h ep a p e r t h es e c o n d p a r to ft h ec i v i ls e r v i c e ，c i v i ls e r v i c ee x a m i n a t i o nf o rd e f i n i n g ，i n t r o d u c i n gt h ep r i n c i p l eo f c i v i ls e r v i c ea s s e s s m e n t ，c o n t e n t ，a n dd e s c r i b e st h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sc i v i l s e r v i c e e x a m i n a t i o ns y s t e mi nt h ec o u r s eo ft h ec i v i ls e r v i c es y s t e mh a st h ev a l u ea n a l y s i s t h et h i r d p a r to f t h ec h i n e s ec i v i ls e r v i c ee x a m i n a t i o nr e l a t e dp r o b l e m se x i s t i n gi nt h ep r o c e s s ，a n dt h e c a u s eo fp r o b l e ma n a l y s i s t h ef o u r t hp a r ti st h ef o c u so ft h i st h e s i sf r o mi d e ae v a l u a t i o n ， a s s e s s m e n tm e c h a n i s m si m p r o v e ，r e f i n ea s s e s s m e n tc r i t e r i a , a s s e s s m e n tp r o c e s sd e s i g n ， a s s e s s m e n tm e t h o d sa n de x a m i n a t i o nr e s u l t so ft h eu s eo fs i xa p p l i c a t i o n sw e r ep u tf o r w a r d c o u n t e r m e a s u r e s f i n a l l yas u m m a r yo f t h ef u l lt e x t ，a n a l y s i so ft h ed e f i c i e n c i e s k e y w o r d s c i v i ls e r v i c es y s t e m ；a s s e s s m e n t ；a s s e s s m e n ti n d e x 目录 l 绪论 1 1 研究的背景 1 2 研究的意义 1 3 研究现状 1 3 1 国外公务员考核的研究现状 1 3 2 国内公务员考核的研究现状 1 4 研究内容与可能创新之处 1 5 研究的方法。 2 我国公务员考核制度概述 2 1 公务员考核制度的基本内涵分析。 2 1 1 公务员的含义 2 1 2 公务员考核制度相关概念。 2 2 我国公务员考核制度发展阶段分析 2 2 1 酝酿阶段 2 2 2 试点阶段 2 2 3 全面实施阶段 2 3 我国公务员考核制度的意义 3 我国公务员考核存在的问题分析 3 1 我国公务员考核中的问题分析 3 1 1 考核过程的公平问题 3 1 2 考核指标的科学问题 3 1 3 考核程序的规范问题 3 1 4 考核方法的合理问题 3 1 5 考核结果的应用问题 3 2 我国公务员考核存在问题的原因分析 3 2 1 考核理念的缺失 3 2 2 法律制度层面控制的不足 3 2 3 考核主客体层面的不足1 9 3 2 4 传统文化的先天制约2 0 4 完善我国公务员考核的对策与建议2 2 4 1 树立科学的考核理念，指引考核方向2 2 4 2 建立我国公务员考核公平性的制度2 3 4 2 1 通过公务员考核的立法彰显公平性2 4 4 2 2 完善公务员职位分类制度2 4 4 2 3 建立考核者培训制度2 5 4 2 4 合理的完善考核申诉制度2 5 4 3 科学设计考核指标2 6 4 4 规范公务员考核的流程2 8 4 5 多元化考核方法的合理运用3 0 4 5 1 强化平时考核3 0 4 5 2 定量和定性方法相结合3 2 4 5 3 实施3 6 0 度考核3 3 4 6 及时的应用考核结果3 3 5 结束语。3 5 参考文献3 6 西北大学硕+ 卜学位论文 1 1 研究的背景 1 绪论 伴随着社会的不断发展进步和社会文化的日新月异，公务员制度因时而生，是社会 发展的一个产物，也是国家现代化的重要特征，是国家政治制度的突出体现之一。英国 在1 8 5 5 年颁布的枢密院令，是我们所谓的公务员制度产生的重要标志。在将近1 6 0 多 年的历史长河中，公务员制度在许多国家如雨后春笋般的相继诞生，各个国家纷纷制定 了相关的公务员考核制度。从西方公务员制度的发展历史状况来考，考核是公务员制度 的重要内容，对公务员的晋升、奖励和惩罚以及培训有着重要的影响，是公务员工作绩 效的重要实现方式，对提高政府的工作效率有着关键的作用。在各国的政府机关和部门 当中，公务员是其成员的主体部分，行使和支配着国家赋予的各项权力和资源从而为社 会的各个层面服务。可以说，公务员制度“不仅是完成国家和政府使命的必要工具和手 段，也是政府实施其价值目标的主要载体，还是政府存在合法性的具体体现。 马克 斯韦伯曾经说到：“在现代国家中，政府能使其真正发挥效力的，既不在国会的辩论， 也不在于皇帝的敕令，而在于有关日常生活的行政事务的推行。这些事务都掌握在公务 员手中。由于公务员在国家机构运行中扮演的角色和地位，各国的实践者和研究者都 积极的探讨公务员制度的建设和考核制度的完善，希望完善公务员制度，改善公务员考 核的各项要素，借以提升政府工作的效率以及塑造政府的良好形象。 相对西方公务员制度漫长的发展历史，我国公务员制度存在和发展的时间则相对较 短。1 9 9 3 年我国政府颁发的国家公务员暂行条例，是真正意义上彰显我国公务员制 度的始初。2 0 0 6 年中华人民共和国公务员法的颁布则意味着我国公务员制度逐步走 向成熟。公务员制度的确立与应用，对于改革我国行政管理的模式，建设高效化、专业 化以及科学化的公务员队伍，提升政府机构的服务水平，塑造政府良好的社会形象具有 重要的价值。由于各项历史和人为因素，在实施的过程中，我国公务员制度逐渐暴露了 许多不足，主要体现在传统的官僚作风依旧；公众对政府机构满意度依然低；公务员工 作绩效不高；以及人浮于事的现象普遍存在等等。面对诸如此类的问题，许多管理者和 研究者表示担忧，并欲探究其弊端的根源。关于其原因，不同的学者和实践者提出了自 己的观点，通过归纳，发现有一个共通之处，就是对于现有的公务员考核完善程度提出 谭功荣：公务员制度比较研究【m 】，重庆i 版社，2 0 0 7 ，p 1 l 绪论 了质疑。可以说，公务员考核中存在的各种问题已经严重的阻滞了公务员制度的发展与 完善，不利于体现其考核制度激励的作用。因此，探究我国公务员考核过程中存在的问 题，并提出相关的完善对策迫在眉睫。 1 2 研究的意义 在经过将近二十年的发展历程中，公务员考核已经被许多公务员认定为一项重要的 激励的举措，对于公务员发展具有重要的作用，在完善公务员制度方面也有其独特的作 用。作为一项制度存在，其完善的历程必然是艰辛和漫长的，虽然现有考核体系存在这 样那样不尽如人意的问题，导致考核浮于表面，考核过程、结果出现各种不公平的现象 等等问题，从而削弱了公务员考核的存在效果，不利于公务员制度作用的凸显，但这也 是我国公务员制度发展过程中必须要经历的阶段。因此，如何完善我国公务员考核制度 和过程具有重要现实意义，也具有很强的理论和实践意义。 第一，实践意义。现代社会的发展需要我们探究公务员考核制度。伴随着中国经济 的快速发展，国际化程度的提升，对我国政府机构的公务员的工作效率、依法办事和服 务质量等要求不断的提升，作为上述内容的提供者，对公务员的各项素质、水平和服务 质量等各方面的要求也在不断提高。作为公务员制度的一项重要激励举措，公务员考核 制度的完善与否直接决定着考核目标的完成及考核作用的凸显。因此，本研究有助于在 实践上为我国公务员考核体系的完善提供良好的借鉴，从而使公务员考核制度在实际操 作中能起到激励公务员工作的主动性和创造性，提升公务员的各项能力和素质，提高为 人民的服务意识和质量，实现政府依法行政、高效廉洁的工作目标的作用。 第二，理论意义。关于公务员制度的研究已经是公众关注的重要的内容，对公务员 的考核也逐渐成为焦点。如何从公务员考核流程上来完善公务员考核制度尚缺乏比较系 统的研究，本文从考核的理念、指标设计、流程设计、方法、使用等层面进行研究，有 利于在理论上丰富公务员考核体系的内容。 1 3 研究现状 有管理就有考核，长期以来，对于人事考核的研究一直是管理学研究领域关注的 焦点，行政管理也不例外。对作为政府部门绩效考核一部分的公务员考核的研究，在 西方，应该说很早以前就开始了，并且随着实践发展已经取得了很大成果。而我国对 公务员考核的研究则起步较晚，但是我国学者在借鉴西方研究成果的基础上，也提出 2 西北火学硕士学位论文 了一些自己的观点，并且随着我国政治体制改革的不断深入，我国公务员考核在实践 中也得到了极大进展。下文试图对国内外公务员考核的研究现状作一简单梳理。 1 3 1 国外公务员考核的研究现状 绩效考核最早起源于西方文官制度，也就是公务员制度，它始于1 8 世纪的英国， 伴随着资本主义的发展而不断发展，西方对其考核理论的研究已有一百多年的历史。 西方国家当前对公务员绩效考核的研究主要是建立在新公共管理思想的基础之上，是 西方国家新公共管理运动和政府再造运动的重要组成部分。 从总体上来说，各国的公务员制度建立的有早有晚，公务员制度内容中相互借鉴 的成分比较多。就公务员考核而言各国在实际操作的过程中都会遇到一些问题，结果 并非都尽如人意，大家都在不停的探讨和探索中来不断地完善公务员考核制度。 各国的考核原则归结起来不外乎客观、公正、合理等几个方面的内容。 至于考核的作用，各国都希望通过公务员考核在公务员的队伍中引进竞争机制、 提高公务员自身素质，从而达到使政府廉洁高效的最终目的，使考核成为提高政府效 率的杠杆。考核的结果被当做公务员升迁、奖惩和调整薪资的参考指标。 考核内容无外乎考勤和考绩两个方面。考勤也就是考核公务员的出勤率，很容易 被量化，考核操作也容易落实。考绩则是对公务员综合能力的考核，其考核内容繁多 而且不容易被量化，对不同岗位的要求内容不一样，不同时期对同一岗位的要求也不 同，考核执行起来比较困难。各国针对考绩都制定了纷繁复杂的制度内容。例如，法 国将公务员的考核项目分为1 4 项，包括身体适应性、工作适应能力、合作精神等方 面，并规定各个部门在考核时根据类别和岗位的不同至少选择其中6 项指标进行考 核。 各国在严格考核制度的同时也越来越重视对公务员考核的监督。没有有效的监督 机制，再科学的考核制度也将流于形式。一方面将考核的过程与结果向公务员公开， 并接受公众监督；另一方面保护被考核者的申诉权。例如，法国的公务员考核实行半 要有：让公务员参与考核、打分结果要经行政对等委员会平衡、对公 过复核、允许公务员申诉等四个方面的内容。 考核的研究现状 员考核，是指机关按照法定的管理权限，根据公务员法确定的考 方法、程序，对所属公务员的德、能、勤、绩、廉进行的阶段性考察 1 绪论 和评价，并以此作为调整公务员职务、级别和工资以及公务员奖惩、培训、辞退的依 据和制度。 2 0 0 5 年颁布的公务员法中对公务员的考核内容有详细的规定，但在实施过 程中还存在一些问题，在我看来主要有以下几个方面的问题：考核过程是否公平、考 核指标的设计是否科学、考核程序是否规范、考核方法是否合理、考核结果是否得到 合理应用等。这些问题在本文中会进行详细的论述。 1 4 研究内容与可能创新之处 本论文主要包括五个部分。第一部分介绍了论文研究的背景、意义，对国内外公务 员考核的现状进行描述，并阐述了创新之处。第二部分对公务员、公务员考核进行了界 定，介绍了公务员考核的原则、内容，并介绍了我国公务员考核制度的发展历程，对公 务员制度存在的价值进行分析。第三部分分析了我国公务员考核过程中存在的相关问 题，并对问题存在的原因进行了分析。第四部分是本文的重点，论文从考核理念、考核 机制完善、考核标准细化、考核流程设计、考核方法运用和考核结果应用等六个方面提 出了相关的对策。第五部分对全文进行总结，分析研究存在的不足。 本文在继承前人研究成果基础上，对我国公务员考核体系提出了相关的设想，把公 务员考核指标分为领导职务和非领导职务，并对公务员考核指标赋予相关的权重，同时 论文对考核流程、方法以及结果应用方面提出了建设性的意见，具有一定的创新价值。 1 5 研究的方法 文献分析法。本文主要根据中国知网、万方数据库为文献基本来源，以公务员考核、 公务员法为关键词，搜索相关的研究文献，并查阅了相关公务员考核以及公务员制度的 著作，通过对相关文献的收集、整理和分析，在一定程度上掌握我国公务员考核制度的 基本情况，从而为本论文的写作提供了基础文献，具有支撑性作用。 系统研究法。系统是不同的具有相互关联且相互作用的各个要素构成，从而形成一 个功能完善的有机整体。作为公务员制度一个重要内容，公务员考核是其系统的一个重 要内容；同时，公务员考核作为一个系统，需要对公务员考核的各要素进行系统的分析 和研究，从而在大框架和小框架内容把握研究方向，实现研究目的。因此，本文在研究 过程中，始终把握这一方向和原则，对公务员考核进行系统的研究。 4 西北人学硕士学位论文 2 我国公务员考核制度概述 在不同的国家对公务员基本内涵的理解存在差异，因此，不同国家在公务员考核制 度上也存在多元化的论述，各国公务员考核制度也容易出现多元化的取向。因此，合理 对我国公务员的含义、公务员考核制度的概念、特征、考核内容等进行论述，可以合理 的界定本文的研究方向。 2 1 公务员考核制度的基本内涵分析 2 1 1 公务员的含义 作为社会比较关注的群体和比较特殊的职业，公务员成为大众关注的热点。不同人 对于公务员的理解往往是与其工作性质和任务密切相关的。当前，公务员制度已经作为 一种非常流行的政治制度已经为很多国家所采用，并且成为政治制度的重要组成部分。 但是“公务员”相对来说不是通用的概念，由于国家性质、制度和文化的差异，公务员 的定义在不同国家也有不同的理解，没有一个通用的概念。公务员最早可以追溯到英国 的文官制度，英文全称为“c i v i ls e r v a n t ”，一般被翻译为“文官”，其所指的公务员的范 围相对狭小。英国公务员所包含的范畴较小，其范围界定在“政府系统内常务次官以下 的所有工作人员，一般叫常任文官。”“不包括政府机关选举产生的和政府任命的大臣、 国务大臣、政务次官等政务官，也不包括法官、地方自治人员、国有企事业单位的文职 人员。 而在美国公务员往往被认为是政府雇员，其英文单词是“g o v e r n m e n t a l e m p l o y e e ”，这就包括了各种政府级别的领导、官员和文职人员，比文官的范围要大。 在日本和法国，公务员的范围就更加宽广一些“将从中央到地方的政府系统工作人员， 立法、司法、检察机关、军职人员和在公共企事业单位工作的人员，均界定为公务员。” 圆 在我国关于公务员名词的溯源，经官方文件的调查，应该可以追溯到党的十三大的 报告中。在这届会议的大会报告中，对公务员进行了模糊的界定：“在政府中行使国 家行政权力、执行国家公务的人员。1 9 9 3 年的国家公务员暂行条例也对公务员的 范围进行了明文规定。2 0 0 5 年我国十届人大常委会审议颁发的中华人民共和国公务员 法从法律溯源上对公务员的范围进行了合理的规定从法律层面进行了界定：公务员是 西黄学贤：国家公务员制度研究 m i ，中图人事j f 版社，2 0 0 1 ，p 2 1 函黄学贤：国家公务员制度研究 m i ，中国人事出版社，2 0 0 1 ，p 2 3 2 我国公务员考核制度概述 指依法履行公职、纳入国家行政编制，由国家财政负担工资福利的工作人员。 2 1 2 公务员考核制度相关概念 l 、公务员考核的概念界定 国家公务员考核是指国家机关根据国家有关法律、法规、规章、政策规定的考核内 容、标准、程序和方法，按照国家公务员管理权限，对所管辖国家公务员的德、能、勤、 绩、廉进行定期和不定期的考察、审核与评价，以此作为对国家公务员奖惩、任用、培 训、辞退及调整职务级别和工资的依据。一般说来，公务员考核可以从以下几个方面 进行解读： 一是考核的主体与客体的确定性。在公务员考核中，国家机关是考核的主体，同时 根据被考核人员的来源成立考核小组，一般考核小组主要包括部门领导人、相关工作人 员以及公务员代表组成。而客体就是指国家公务员，即“依法履行公职、纳入国家行政 编制，由国家财政负担工资福利的工作人员。 二是公务员考核内容的相对稳定性。作为考核体系，一定需要相关的内容作为考核 的依据。无论是在公务员暂行条列、还是公务员法中都明确的对公务员考核的 内容进行了规定，无论是“德、能、勤、绩还是“德、能、勤、绩、廉”都体现了我 国公务员考核内容的稳定性，并通过各种方式对公务员的上述内容进行考核。 三是公务员考核的标准和程序科学化和合法化。国家公务员考核的标准制定是建立 在一定实际情况基础之上的，标准的制定必须要具有一定科学性，即体现定量的特征， 也体现定性的要求。同时考核程序不是随意的，而是建立在一定的流程之上的，且是在 相关法律法规基础上的考核。 四是考核结果的指导性。考核的目标不是为了惩戒公务员，而是更多的为了指导公 务员发展的方向，提升公务员的素质。考核的结果应该成为公务员工资提升、晋升、激 励等依据，否则考核就没有实际意义。中华人民共和国公务员法( 以下简称公务员 法) 第三十七条明确规定：“定期考核的结果作为调整公务员职务、级别、工资以及公 务员奖励、培训、辞退的依据。 2 、国家公务员考核的基本原则 “国家公务员考核原则是指国家机关在考核国家公务员德才表现与工作实绩时应 。参见中华人民共和国公务员法，2 0 0 6 参见中华人民共和国公务员法，2 0 0 6 6 西北火学硕士学位论文 当遵循的基本准则。”为了正确而有效地对公务员进行考核，客观公正地评价公务员履 行岗位职责的情况，首先必须明确公务员考核所必须遵循的一系列基本原则。概括起来， 公务员考核的基本原则主要包括以下几个方面： 客观公正原则。坚持客观公正是考核工作的基本原则。所谓“客观 ，一是要实事 求是地对公务员做出评价；二是要求全面地反映公务员的情况。所谓“公正 ，就是对 任何公务员都严格按规定的标准进行考核，不因公务员的职务高低及与领导者或考核者 的亲疏远近而在标准掌握上宽严不一。如果考核结果不能正确全面地反映公务员的情 况，那么考核结果就毫无用处，无法把它作为任用、培训、晋升工资等级的依据。如果 考核结果不公正，就会引起广大公务员的不满，使考核工作失去权威性，还会严重挫伤 那些未受到公正对待的公务员的工作积极性。 民主公开原则。按照我国公务员考核制度的要求，考核的目的、范围、时间、方法、 内容、标准，都要公之于众。同时把领导与群众相结合的方法确定为考核的一条基本方 法，通过征求意见、民主评议和民意测验、群众代表参加考核组织等方式，让群众直接 参加考核。考核结果要正式通知本人，考核等次可以公布。这些都体现了我国公务员考 核的公开性和民主性。 依法考核原则。公务员的考核是一项重要的公务员管理制度。作为一种制度，它不 同于任何形式的随机性考核和一些用于专门目的的单项考核，而特别强调制度化、正规 化。公务员的考核是用国家法律形式加以确立的，它不同于政党组织、企事业单位以及 各种群众团体内部的考核制度，而特别强调法律效力。任何机关及其领导者都不得随意 取消本单位的考核，也不得以自己的考核办法代替法定的考核办法，必须严格按照规定 的标准和程序进行。 绩效原则。绩效是公务员考核的最重要的标准。公务员工作绩效是公务员根据自身 的能力和创造性，积极努力从而为社会所带来的各项效益的总和。工作绩效既可以体现 在数量上，也可以体现在质量上，还可以体现在社会评价的口碑上。工作绩效是公务员 综合素质的结晶，合理的呈现了公务员的能力，是权衡公务员能否被重用或辞退的重要 标准。因此，在工作考核中，既要考虑到全面要素，又要考虑到最终结果绩效。 考用结合原则。要搞好公务员的考核，就一定要同升降赏罚有机联系起来，配套进 行，该升者升，该降者降，不能用其所长者要尽快给他们调整工作岗位，要通过考核实 现量才用人，人尽其长，还要达到抑浊扬清的目的，调动起广大公务员的积极性。总 崔卓兰：公务员法学，北京大学出版社。2 0 0 5 ，p 1 0 2 2 我国公务员考核制度概述 之，考核只有同奖惩、使用、调整工资待遇紧密结合起来，才能充分发挥考核的作用， 使考核工作表现出活力，成为人事管理中不可缺少的重要环节。否则，考核的作用便无 从表现成了为考核而考核，徒具形式，不但不会收到好的效果，甚至难以坚持下去。 凡是比较成功的考核，无不是坚持了这条原则。 3 、公务员考核的基本内容 2 0 0 5 年颁发的公务员法明确的以“德、能、勤、绩、廉”为基本内容，依据德 才兼备的原则对各个职位和岗位进行综合考核。可以说，这个五大标准在综合的反应了 公务员的胜任力素质，也体现了社会发展对公务员能力的综合要求。关于国家公务员考 核的基本内容，详细的论述如下： 德，包括公务员的政治品德、遵守职业道德和社会公德的情况及个人品德。政治品 德主要指公务员的政治表现，包括理想信念、宗旨观念、政治立场、政治方向、政治敏 感性和政治鉴别力等。职业道德主要看公务员是否具有正确的职业观念和良好的职业态 度、职业纪律和职业作风，是否忠于职守，服从命令，严守国家和工作机密。社会公德 主要看公务员在社会交往和公共生活中是否模范遵守社会行为准则，勇于同不良现象做 斗争。个人品德主要看公务员能否牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，是否正直、 真诚、诚实、守信、谦虚谨慎，是否襟怀坦荡、光明磊落。 能，主要是指公务员从事本职工作的智力与能力，即公务员的管理、业务和技术水 平。具体说，在学识方面，包括文化水平、专业知识水平、工作经历等。在工作能力方 面，包括领导能力、表达能力、文字写作能力、计划预见能力、组织活动能力、协调 监督能力、反映判断能力、应变适应能力等。在身体能力方面，包括年龄、身体素质与 健康状况等因素。 勤，是指公务员的勤奋精神，即公务员的出勤情况与工作态度。它体现了公务员的 责任心和事业心。具体说，它包括公务员对本职工作是否积极肯干、任劳任怨、肯学肯 钻、精益求精、勇于创新，是否遵守工作纪律和达到规定的出勤率等。 绩，是指工作实绩。即公务员完成工作的数量、质量和效率。也就是公务员在现代 化建设中直接和间接为社会主义事业所做出的实际贡献。 廉，是指廉洁奉公的状况。廉是一个公务员必须具备的基本素质，是否严格遵循党、 国家的相关关于廉政的内容。是否廉洁为民、不滥用职权以及不通过权力来谋取不正当 的利益。在工作期间，积极遵循部门的公共财物管理规定和守则，不出现假公济私的行 。李慧：基于价值规的公务员考核制度研究【d 】，同济大学硕上论文，f 2 1 8 两北人学硕上学位论文 为；在工作中合理的利用现有资源来完成工作任务，不挥霍、不讲排场、不铺张浪费， 勤俭为政。同时，要积极遵循各项规章制度和廉洁的条例，不违反现有的廉洁制度。 2 2 我国公务员考核制度发展阶段分析 在我国历代官员管理的过程中，考核已经成为衡量官员政绩的重要工具，并逐渐形 成一套官员考核的制度。历朝历代通过官员考核制度，可以清晰的知道官员的功德与过 失，从而指导官员升降、去留的方向。作为一项公务员制度，我国公务员考核制度经历 了酝酿、试点和全面实施的发展阶段。 2 2 1 酝酿阶段 伴随着我国改革开发政策的实施，政治经济体制的改革要求我国传统的干部考核制 度不断的改革。在1 9 7 8 年全国组织工作座谈会上，我党提出了干部考核的基本标准一 一“德、能、勤、绩”四个方面，这样有利于对干部进行综合的、稳定地考核，也是 我国干部考核的初始阶段，有利于我国考核制度框架的形成，推动干部考核的全面化、 科学化和定期化的进行。1 9 7 9 年1 1 月2 1 日，中央组织部下发关于实行干部考核制度 的意见，指出了建立和完善干部考核制度的重要意义；提出了干部考核的标准和内容； 采用领导和群众相结合，平时考察和定期考核相结合的考核方法。要求恢复健全民主生 活会、年终鉴定，功过记实等考察了解干部的传统制度。对考核结果制定了赏罚分明、 有升有降的原则。在2 0 世纪8 0 年代初，“考核”作为一项制度逐渐统一。1 9 8 8 年， 中共中央组织部相继颁布了党政领导干部年度工作考核方案以及地方政府工作部 门领导干部年度工作考核方案。1 9 8 9 年，中组部和人事部联合颁布了中央国家机关 司处级领导干部年度工作考核方案( 试行) 。可以说，这些方案和条例对于我国公务员考 核时方向性和指导性的文件，对于考核的目标、内容、方法、时间、机构、流程和结果 的应用进行了具体的规定，确保我国干部考核步入正常的轨道。 2 2 2 试点阶段 可以说，1 9 9 3 年国家公务员暂行条例的颁布与实施标志着我国公务员考核进入 试点阶段，拉开了我国公务员考核的历史大幕。根据国家公务员暂行条例的精神， 1 9 9 4 年3 月8 日，国家人事部颁布了国家公务员考核暂行规定，对公务员考核作了 详细的规定。该规定共有六章，分别为总则、考核内容和标准、考核方法和程序、考核 国邱宝林等：中国历代官员考核，云南教育出版社，1 9 9 6 ，p 1 3 6 9 2 我固公务员考核制度概述 结果使用、考核机构、附则，详细对公务员考核进行了规范，为把公务员考核工作逐步 纳入规范化、科学化和制度化的轨道，提供了重要的法律依据。1 9 9 5 年1 月，国家人 事部颁布了关于实施国家公务员考核制度有关问题的通知，要求各个部门积极制订 和实施公务员考核，从而完善公务员制度体系，强调不同地区、行政部门切实的按照国 家公务员暂行条例和国家公务员考核暂行规定的文件精神，充分发挥公务员考核 制度在各级机关以及部门的作用，要求贯彻落实考核制度，积极建立各项公务员考核的 相关制度，从而确保公务员考核的顺利实施，提升公务员考核工作的质量，从宏观上管 理公务员考核的实施。随着时间的推移，人事部又颁布了关于实施国家公务员考核制 度有关问题的补充通知。该补充通知要求不同区域、不同行政部门制订不同类型与级 别的公务员考核的规章与制度，体现公务员考核的权变性，要求公务员考核能够合理的 操作与实施，推动各地区、部门的公务员考核进入良好的发展轨道。 2 2 3 全面实施阶段 伴随着公务员制度的发展和完善，2 0 0 5 年颁布的公务员法是我国公务员制度完 善的结晶，也标志着我国公务员考核制度进入一个全新的局面。可以说公务员法的 颁布良好的总结了我国公务员制度发展的各种经验和教训，凝结了国外公务员制度建设 的有益的做法。该法的颁布有利于加强公务员管理的科学化和规范化，有效的保护了公 务员的各项权益，提升公务员队伍的各项素质，加强公务员队伍的廉政建设，提高公务 员工作效率等方面扮演重要的角色。相对于公务员暂行条例的考核内容，公务员 法无疑注入了一些新的元素和内容。例如，公务员法在传统考核标准的基础上， 把“廉”作为一项重要的考核的标准，体现了与时俱进的精神。因为，在市场经济发展 的今天，公务员腐败贪污现象日益严重，如何提升公务员的廉政建设，防止各种腐败现 象的出现，“廉”标准无疑是一支强心剂。同时，相对于传统的三级考核等次“优 秀、称职、不称职”，公务员法为了体现考核标准的层次性，把“基本称职”作为第 三个层级，相对来说，更加符合公务员考核的比例需要，因为公务员考核过程中容易存 在一些问题，导致问题的绝对化，形成缓冲地带。最后，公务员法更加重视平时考 核方法的运用。公务员法规定公务员的考核分为平时考核和定期考核。定期考核要 以平时考核的结果为主要标准，把“年度考核”转化为“定期考核”在一定程度上彰 显了公务员考核的差异性特点。 。李慧：基于价值观的公务员考核制度研究【d l ，同济大学，2 0 0 6 ，p 2 0 1 0 西北大学硕士学位论文 2 3 我国公务员考核制度的意义 考核制度在公务员各项管理制度中举足轻重，是对公务员进行管理的关键环节，是 对所属公务员进行考察、评价的一项常规性的制度。客观公正的公务员考核制度，有利 于促进公平，提高效率，防止腐败，对选拔优秀人才，保证公务员队伍的活力有着重要 的意义。 第一，公务员考核是公务员各项管理制度实施的基本依据。有关法律法规关于公务 员管理制度，包括公务员的录用、权利义务、奖惩、职务升降、职务任免、培训、工资 福利、退职退休、申诉和控告等内容，这些内容的实施都要以考核为依据，都必须在考 核的基础上进行。每个公务员的政治觉悟，思想素质、背景知识、工作能力和工作绩效 等情况决定了公务员各项管理制度的实施情况。要做到因人而异，根据公务员的具体考 核情况有针对性进行管理。所谓公务员考核，就是对公务员德才表现和工作实绩的进 行全面考察，作出实事求是的评价，成为实施公务员其他各项管理制的标准，并为公务 员管理的制度化奠定了基础。考核工作必须制度化常规化，才能确保公务员考核的客观 公正性，确保公务员各项管理制度的充分落实，保证公务员队伍的良性发展。因此，公 务员考核对于公务员管理制度的全面实施起着举足轻重的作用，必须作为一项基础性工 作长抓不懈。 第二，公务员考核是公务员优秀人才队伍建设发展的基本保障。中共中央组织部 1 9 8 0 年5 月在关于中共中央管理干部职务名称表的通知中指出：为了正确地挑选和 提拔干部，合理配备使用干部，必须做好考察干部的工作。只有通过公务员的考核，才 能从中选拔出优秀的人才，安排在能最大程度发挥其长处的岗位上。只有通过考核，明 确每位公务员自身的优缺点，才能在选任问题上做到人尽其才，才尽其用。只有通过考 核解决“知人”的问题，才能做出“善认”的选择。公务员的考核主要是通过领导者和 人事部门对每个工作人员的政治素质，专业知识，工作能力，工作实绩以及性格、身体 状况等做出全面系统的评价。根据每一位公务员的性格特点，专业特长，安排最适合的 工作内容，这样才能使优秀人才脱颖而出，才能最合理的使用人才。综上所述，考核是 掌握公务员素质、能力、水平等的一把标尺，为公务员人才队伍的健康发展提供了有利 保障，同时也保障了政府的高效运转。 第三，考核是调动公务员积极性的有效措施。考核结果是公务员奖惩、任用、培训、 辞退及调整职务级别和工资的依据。通过考核对每个公务员作出实事求是的评价和确定 2 我国公务员考核制度概述 其等次，分清功过优劣。这样会最大程度的调动每一位公务员的工作热情，会起到鼓励 先进，鞭策后进的作用，鼓励全体公务员奋发向上，钻研业务，努力工作，争创优异成 绩，调动起每一位公务员工作上的积极性和创造性。并且，只有通过认真公正的考核， 并将考核结果落到实处才是更好地贯彻按劳分配的原则。 第四，公务员考核是行政效率提高的必然选择。公务员的考核有着法定的原则和程 序，公务员的岗位职责非常明确，因此通过考核可以规范公务员的岗位职责，推动建立 岗位责任制以及职位分类制度。每个职位的职责范围、工作任务和任职资格条件越明确 越有利于规范公务员行政活动。与此同时，岗位职责规范、岗位责任制以及职位分类制 度的建立，使公务员考核更加的科学，有了更加明确的标准。每个公务员都应该明确自 己的职责、任务、权利、义务，做到依法行政，从而尽职尽责，忠于职守，提高行政效 率；彻底改变行政机关的职责不清、职权模糊、官僚作风和效率不高的局面。在一定程 度上为公务员的培训奠定了基础，促进了整个公务员队伍素质的提高。 第五，公务员考核是改进领导作风的基本途径。公务员的考核分为以下两个方面： 上级对下级的考核和下级对上级的考核。上级对下级的考核通过领导者了解下属的政治 觉悟和工作实绩，作出客观公正的评价，从而决定下属的升降和奖惩。下级对上级的考 核主要是通过组织下属和群众对领导进行评议，使上级领公开导接受群众的民主监督。 通过开展一系列的考核活动，使领导者时时处于群众的监督之中，做到切实贯彻落实党 的路线、方针和政策，遵守党纪国法，抵制不正之风和腐败行为的发生；建立良好的党 群关系，抵制官僚作风，改善领导方式。 。雷田雨：我国公务员考核制度研究【d 1 ，郑州大学，2 0 0 4 ，p i o - 1 1 1 2 西北大学硕十学位论文 3 我国公务员考核存在的问题分析 从1 9 9 3 年我国公务员制度实施以来，相关公务员管理的法规和条例颁布，在指导 我国公务员队伍建设，提升公务员素质，以及政府工作效率等方面扮演了重要的角色， 发挥着重要的作用。但是，任何一项制度的实施，由于先天不足和后天忽视的问题，公 务员考核制度总会在一定程度上不断的被扭曲，从而影响公务员考核的最终效果。从我 国公务员考核制度实施的实践情况来看，我国公务员的考核过程中还存在许多问题。因 此，分析我国公务员考核过程中存在的问题，分析问题产生的原因，从而有利于发现问 题，完善我国公务员考核制度。 3 1 我国公务员考核中的问题分析 可以说公务员考核加强了公务员的竞争意识，有利于提升公务员的素质和服务意 识。当然，由于各种内外因素的交错，导致考核过程中问题丛生，需要进行合理的分析。 3 1 1 考核过程的公平问题 当前，我国公务员考核存在许多问题，其中公平问题是众多问题中非常凸显的要素， 不利于提升公务员的积极性，同时也是对国家公务员制度的一种扭曲。 名额分配的不合理现象依然存在。公务员考核一般分为优秀、称职、基本称职、不 称职四个等级。按照公务员考核实施暂行办法，被确定为优秀等级的人数最多不能 超过本部门参考人数的1 5 。为了照顾大小不同的部门，一般单位的做法是：按照